百年中国经济史笔记
中国的原始资本主义 (或商业资本主义)
——晚清的经济历史
杨小凯
最近朱学勤教授请笔者为百年中国史写一章中国百年经济史，盛情难却，只好慢慢收集材料，准备这一章的写作开始做阅读文献的家庭作业以後，後悔不该应允此事，因为比起做理论研究文章，阅读文献辛苦多了。为了累积背景材料，笔者写下一些读史笔记，也许不少读者会有兴趣一睹晚清经济史。
晚清经济史最有趣的是如下几个问题。第一个是晚清经济发展的状况。有人认为晚清经济并不是一个未发展经济，而是在城市中有相当发达的原始资本主义，或商业资本主义，其形态相当接近中国80年代温州，江浙，北京浙江村中的个体和私人经济。第二个问题与中国和西欧十八，十九世纪经济发展的比较有关，也与当时法国和英国经济制度的差别有关，这就是为什么中国经济发展会大大落後於西欧，为什么中国的原始资本主义不能发展到现代资本主义。第二个问题的一个回答是，帝国主义的侵略使中国不能从原始资本主义发展到现代资本主义。这个回答从笔者看到的史料来看完全不符合史实。
与这个问题的答案有关的就是对晚清洋务运动的评价。笔者看到的资料显示，洋务运动是个失败的工业化运动，其失败不在於帝国主义的侵略，而是在於政府的「国家机会主义」，用国有企业的方式推动工业化，扼杀了私人自由企业的发展。
在分析这三个问题之前，笔者有必要说明我所采用的治史方法，笔者不同意孔子的「述而不作」的治史方法，原因是历史研究从未有述而不作的，每本历史著作都有显含或隐含的理论框架。这些框架对历史上各现象或变数之间的关系结构作一些假定，而记载历史不可能不采用一个组织史料的框架。试想相信地心说
的人写出的天体运行史与相信日心说的人写出的必然会非常不一样。
实证的研究态度是在写史前，言明分析框架的假设，则读者可以自行判断这些假设与史实之间的关系。当这些言明的假设之多样化到达足够多，且在不同框架之间有充分竞争时，对理解历史最有帮助的框架才会在学界共识的基础上脱颖而出。如果不言明潜在的对分析框架的假设，使读者误以为存在一个没有理论框架的纯客观历史，则读者反而会轻易相信一些很没有竞争力的分析框架，而失去对分析框架的识别和批判能力，因此反而使历史变得非常主观。
中国的原始资本主义 (或商业资本主义)
中国的原始资本主义是指城镇中生产最终消费品的活动和商业活动中分工的发展，但是这种分工没有在迂回生产性的制造机器和工具的行业加深，也不可能在发明创造新机器的活动中加深，因此原始资本主义不能发展到近代工业资本主义。
阻碍原始资本主义向工业资本主义发展的关键因素是清朝末年的落後的政治，经济制度。清朝一直1906才有专利法(费维恺, 1999下卷第一章，pp73-75)，此前专门发明创造不能得到商业化的收入，因此分工专业化不能在技术发明中加深，因而使中国的很多工业技术都停留在胚胎阶段，不能形成大规模商业化生产按照Mokyr(1990,pp.235-50)的记载，英国的专利法相对於法国的政府奖励科技制度的优越性是英国工业化比法国走在前面的原因。他还指出，有半数的新技术在英国不是靠专利法保护，而是靠保护私人企业剩余权的普通法来保护。自由企业制度(私人企业自动注册，不需政府批准)可以用私人企业的剩余收益权和剩余控制权对企业主的发明创造及企业家活动间接定价，因此，可以使这种直接定价成本极高的活动卷入专业化和分工，且避免直接定价的高交易费用，因而新技术，新的管理方法可以变成大规模商业化生产。
而按费正清的记载(Fairbank,1992,p179),清朝末年的中国，政府垄断了一
切大规模有组织的活动，包括政治，军事，企业，大型工商业，技术发明,盐，铁，火柴等大型生产活动都被政府垄断，中国不但没有结社自由，也没有自由企业。任何大型生产活动是不可能在没有与官府的特殊关系及批准，和监护下发展起来的(见费正清1999,上卷p.19)。皇帝不但对一般百姓的财产，生命有生杀予夺的权力，而且可以不经审判抄没大臣的家产及处死他们(见费正清：第一章，导言：旧秩序，上卷，p29；张灏，第五章，思想的变化和维新运动，下卷，p345；剑桥中国晚清史1800-1900年，中国社科出版社1993)特别是官府由於对反政府的地下政治活动的敏感，严格禁止自由结社，也影响到自由企业的发展在这种制度下，需要大型私人企业来保护企业家思想和知识财产的迂洄生产行业中的分工当然不可能发展起来，加上1906年前没有专利制度，所以以技术发明，技术在迂回生产活动中的大规模商业化应用为特徵的工业资本主义不可能发展起来。
清朝的原始资本主义是属於当代经济学家所称的坏资本主义，其特点是政府利用其政治垄断特权追求其私利，不惜损害社会利益。比如政府利用盐业官营，官窑，皇家织造与民争利。没有成立私人企业的自动注册制，私人企业需要有权官负的监护，批准，政府也利用其任意侵犯私人企业财产的特权从与官府勾结的商人处索取各种利益(见费正清1993.p19)。这种官商勾结是坏资本主义的另一特徵，正如 Landes(1998,p222)所言，这种坏资本主义造成了无效率的收入分配不公，整个经济主要是为官府和特权阶级生产，因而市场狭小，分工不可能加深，生产力不可能提高。而Landes认为18世纪的法国也是这样一个收入分配不公，官商勾结的坏资本主义社会。而当时的英国是个税法公平，收入分配比较公平，中产阶级有相当高购买力，整个经济为平民生产的好资本主义社会，因此当时英国的市场容量大於法国 (虽然人口和国土小於法国)，分工可以加深，人均收入比法国高30%。(Mokyr,1993,p.56)，费正清(1993,p24)记载了清末税收的非制度化，不透明，及事实上的累退税收制 (越富和有权势的人交的税率越低，制度化的贪污，行贿及官商勾结盛行(关於清朝成立企业需要官府特许的制度，及官商关系和政府对一些经济活动的垄断，见费正清1993,pp19-20及何炳棣，Ho Ping-ti,1962,The ladder of success in imprinal China: aspects of social mobility, 1368-1911, New York,Columbia Univeristy Press)。
问题是为什么法国的坏资本主义很快就被大革命推翻，而清朝的坏资本主义却可以苛延残喘很长时间呢？很多历史学家将此归结于欧洲与东亚地理政治结构的差别，其中最有名的是Baechler (1976,p.79)的名言：「资本主义发展的最根本源泉是同一文化下政治的不统一及政治多元化。」欧洲的政治不统一创造了一种格局，规模相近的主权国之间有激烈的制度竞争，加上自由移民传统，统一的基督教文化背景，使得有竞争力的制度有机会胜出，而且会很快被创造性地模仿。
而18-19世纪的东亚，中国比其他国家大得多，其政治上是大一统的，早至秦朝就废除了有利于分权体制发育的封建制度，而实行了一种政治上高度垄断的中央集权制度，它有效地扼杀了地方和人民的创意，这应该是清朝制度和经济发展大大落後于欧洲的根本原因。就政策层面而言，18世纪的英国早就经过了重商主义阶段，并完全放弃强调政府产业政策，保护关税的重商主义，代之以单方面自由贸易，无产业政策，放弃保护关税，以及逐渐放弃靠特许垄断特权获得税收的制度 (Mokyr 1993,p.44,north,1981,pp158-68)。而当时的清政府还处在重商主义之前的政策思维水平上，奉行闭关锁国，重农抑商的产业政策。在法律制度方面，当时的中国不但没有普通法中的公平司法，由案例在司法公正条件下自发形成法律的概念，而且没有与中国法律制度类似的欧洲大陆法系中的民法概念？
因此当时的中国是个制度极不发达，政府能力极低的国家。清朝政府能力低下，还表现在地方政府没有制度化的税收和政府财政，地方官员及办事人员主要靠制度化的贪污和受贿维持生计，其中包税制和各种陋规就是不健全的税制与贪污的一个混合体。军队中官方鼓励战胜时的抢劫也成为官兵收入的主要来源(费正清1993,pp23-32)。这种税制不健全和不公平的状态也是坏资本主义的一个特点。在18世纪的法国坏资本主义社会中，税法因人而异，特权阶级不交税，平均税率低於当时英国的平均税率。英国光荣革命後的好资本主义社会中，税率对所有人都一样，且由民意代表机关决定，政府没有独立於议会的财权，所以政府
税收能力极强(Landes,1998)。中国清朝末年的坏资本主义与法国的坏资本主义一样，税制不公，特权阶级交很低的税率，由於政府权力没有民意支持的合法性，所以只能奉行所有成功的专制政府执行的薄赋轻徭政策，政府的税收能力很差，没有强大的公共财政，因此公路，城市公共设施等公共事业几乎完全没有制度化的财政支持。这是为什么第一批清朝官员出国时惊叹西欧公共财产可以用来做如此之多的公共设施和善举。
清政府的能力低下还表现在太平天国战争前後发展起来的厘金制。厘金制类似欧洲重商主义之前的各地贸易关卡，对国内流通的货物在每个地方关卡收
2-10%的厘金。由於对跨省跨区贸易重复收税，这种税收制使贸易的交易费用极高，对分工的发展起著严重的阻碍作用。欧洲重商主义虽然用各种产业政策和保护关税阻碍国际贸易，但它却以统一国内度量衡，废除国内贸易关卡，减少了国内交易费用，促进了国内统一市场和分工的发展。中国的厘金制虽然受到外国条约制的限制，但是一直要等到民国时代才被完全废止。
洋务运动
洋务运动在清末经济史上是一个彻底失败的运动(郭廷以, 1993, pp544-600, 费正清, 编, 上卷, 陈锦江, 1993, pp428-532, 费正清, 刘广字编, 下卷)这个运动是在政治法律制度意识形态不能根本变革的约束下进行的，因此以坚持清朝政府的政治垄断，没有司法独立和保护私人企业的法律制度为基础。与明治维新模仿西方的政治、法律、经济制度相反，洋务运动坚持官办，官商合办，官督商办的制度，以此为基础来模仿发达国家的技术和工业化模式。这种方法使得政府垄断工业的利益与其作为独立第三方发挥仲裁作用的地位相冲突，使其既是裁判，又是球员，因此利用其裁判的权力，追求其球员的利益。这种制度化的国家机会主义使得政府利用其垄断地位与私人企业争夺资源，并且压制私人企业的发展。而明治维新时不但在宪法中规定私有财产神圣不可侵犯，并且全面模仿英国，德国的政治，法律，经济制度 (但却不放弃天皇的实权，不搞虚君共和)，除了在人民不知企业为何物时，办过几个模范工厂外，基本上不办国营企
业。因此政府可以发挥公平司法，执法的第三者仲裁功能，私人企业得以蓬勃发展起来。加上日本模仿专利法，公司法，使得私人企业可以利用剩余权保护推广西方专利的收益，所以西方的技术得以广泛在日本发展，二次大战後，日本人开始利用专利制度大量发明创造新技术，这使成功技术通过私人企业的剩余权，经由购买专利的公司很快变成大规模商业化生产。
清朝洋务运动的特点不但是官方对大工业的垄断，也表现为亦官亦商，官商勾结。商人成功的首要条件是与官府搞好关系和得到庇护，胡光墉(见陈锦江，1993,pp482-483, 也见 pp. 495-512) 就是一个典型的例子。
官商合办，官督商办是没有严格定义的概念，就李鸿章的轮船招商局 (1872年) ，开平矿务局 (1877年) ，上海机器织布局 (1878年)而言，李作为官员是企业的老板，他使用合股公司的形式从私商筹到资本，任命有捐纳的官衔或半官方地位的人做经理，很像政府有控股权或控制权的企业。这类企业的最大问题就是老板既是制定游戏规则的政府大官，又是参加游戏的主要成员，其双重地位造成的利益冲突使得国家机会主义制度化，公平和健全的市场秩序不可能建立，私人企业不能发展起来。官督商办企业有官僚机构的所有弊病，裙带风盛行，官员滥用资金，贪污成风(陈锦江，p488-490)。几个所谓私营铁路公司的例子都说明，政府一直保留撤换这些所谓私人公众公司的总办，及其它干涉的权力，这些干涉加上公司治理经验不足导致问题时，政府又借机实行国有化(陈锦江，上引文，pp503-509)。而不受官方干涉的私人企业，如茂新面粉厂大多生机勃勃 (陈锦江，pp509-512)。
但与1949年後的国营企业相比，清朝末年的官督商办的企业更像一个近代企业。特别是清朝末期政府在多次沉重打击下规划立宪改革後，於1904年1月21日颁布《商人通例》九条和《公司商律》一百三十条，1905年颁布公司登记法，1906年通过破产法和专利法，终於使中国的经济制度上了轨道。1904-1908年私人企业迅速发展，共有272家注册。但这个良好发展趋势被革命和随之而来的民初动乱所打断。
清末经济史中还有几个有意思的问题。一个是清末农业发展与土地制度的关系，第二个是外国资本主义入侵对民族经济的影响，另外一个是外国入侵(包括国际条约制度，战争和租界) 对中国经济的影响。
清朝末年的经济有一个二元结构，农村地区基本自给自足加上集市贸易。集市贸易主要协调以外生比较利益为基础的极低分工。外生比较利益是指天生生产条件或偏好不同引起的分工和交易，而内生比较利益是指後天形成的比较优势。由於缺乏专利制度和保护私人企业剩余权制度，在迂回生产和技术发明创造等活动中，分工和大规模商业化生产不能发展(施坚雅：〈中国农村的集市和社会结构〉载《亚洲研究杂志》，卷24，第1期 (1964) )。这种农村经济的显著特点是，农民的主要消费是自己生产的，极少部分购自市场，所以农业生产不是专业化和为了市场化而进行 (分工水平低)，几乎很少有专业生产一种蔬菜，水果的欧美式农户，更少有大规模雇工进行专业化商业化生产的农场。
以杨小凯等为代表的超边际分析文献 (见，例如Yang, 2001)指出，经济的发展是一个分工演进的过程。当经济制度落後使交易效率低下时，社会就会在自给自足状态，这时没有农业和工业之间的分工，每个自然人自给自足生产各种产品。随著交易效率的改进，自给自足的自然人就会分化为专业农民，各业工人，因而使生产力提高。这种分工演进的动力是交通条件的改善，制度的改进，以及城市的发展。很多学者指出，不是剩余农产品导致城市产生，而是城市化才导致专业农业和专业生产各种迂回农业机械的产品的出现，因而使农业生产力提高，剩余农产品增加。
所以清朝末年农业的落後是政府的机会主义行为和没有保护专利和企业私人财产的制度造成的，而不是土地私有制和外国工业的入侵造成。清朝末年的土地制度已相当发达，1887年清代的官方土地记录说明，华北和满洲，除了私人民田外，还有大量旗田，屯田和皇庄，它们都是侵犯财产和战争的後果。到了十九世纪後期，对私人地产的保护不严主要表现在对私田和特权阶级田赋税率的差
别。另外官方和皇帝仍然有不经司法程序任意抄没田产和其他财产的特权，也可说政府有能力侵犯财产的「剩余权」，虽然政府在和平和理性时并不经常运用此种特权。特权阶级不经常运用此种特权的证据是，依靠侵犯财产，强抢恶要，并吞土地的趋势并不明显，因而土地所有权分配比欧美要平均。很少有官吏，富绅，有官方背景的垄断商人拥有一万亩土地的例子。大约有50％的农户为佃农和部分自耕农，货币地租已出现，每亩现金地租为地价的5-10%，相当接见现代国家中市场的货币地租水平。实物地租约占收成的 50％ (费维恺，第一章：1870-1911 晚清帝国的经济趋势，费正清，刘广编，1993，下卷)这种分成地租制度曾被经济学家证明为不利於经济发展的制度，因为佃农没有得到他的努力产生的全部边际收益，生产积极性受到打击。但是1970年代发展起来的资讯经济学证明，在测度农民努力程度的交易费用很高，且生产有不确定性时，我们会有风险分担和提高激励的俩难冲突，当低产量出现时，从分担风险出发，地主不应该对佃户有很大惩罚，但从提供激励考虑，产量不高时地主就应惩罚佃户。而当佃农的工作努力很难测度，生产中的风险很高时，分成地租就是这一两难冲突的最有效折衷。因此在一个自由契约制度中自发产生的分成地租制度是种有效率的土地制度(见Stiglitz， 1977, 张五常1976,张五常还发现了废除分成地租制的土地改革对经济发展的负面影响的经验证据)。费维恺，在前引文中指出，中国的土地所有权的分布并不比当时的美国更集中，但是清末特权阶级和政府侵犯财产的特权可能是土地市场不发达的一个原因。尽管民间自发的土地买卖和租赁很普遍，但法律并不能有效地保护土地私有权在租赁买卖中不受侵犯，保护土地产权的法律制度很不发达，例如有权以原价赎回已卖土地的权利是一种没有经过类似普通法中衡平法原则，进化到自由买断所有权的制度的机会，这曾经是清朝土地纠纷和杀人案的一个重要根源。
上引费维恺一文中还指出专业租田经纪人虽是土地制度相当发达的标志，但地方士绅，地主与官府勾结也利用这种制度将土地税转移给佃户。这也应视为中国式坏私有制的一个特点，富人与官方勾结，形成特权阶层，向穷人吸取政治垄断租金。因此清朝末年的土地制度并不是经济发展的一个主要阻碍，但统治阶级政治上的垄断，使得法律制度，经济制度不能有效保护私人财产(特别是知识财
产和私人企业剩余权) 是经济发展的主要障碍。这使得交易效率低，农村的分工水平低，因而生产力低下。
与农村相比，中国的城市中已有相当发达的原始资本主义。按费正清的记载(1993,上卷，第一章)，清末的人口增加，刺激了商业化的发展，所谓商业化就是分工的发展，按文玫 (Wen, 1996)的理论模型，人口增加会刺激分工的发展和生产力进步，清末原始资本主义在城市中的发展使银行业，信贷业，行会和商会出现和发展，并提高了商人的地位。分工发展的一个特徵是专业化水平高的职业会取代那些专业化水平低的职业，而且一些在迂回生产中高度专业化的职业会取代不依赖迂回生产器械的职业。现代工厂制度内高度专业化的各种纺织职业取代手工纺纱织布业就是这样一个过程。这个过程与当代全球化过程中人们被迫从旧职业转到新职业的情形相同。但是由於清末的各种法律，经济制度并不发达，交通运输条件也很差，所以这个工业化转型过程在当时不是太快而是与欧美日本比较而言太慢。费维恺(1993, pp25-40)记载了两方面的抱怨，这个经济转型中过程吃亏的手工业者抱怨帝国主义的侵略，而新的工业家却抱怨中国的自给自足经济使他们的新生意扩展速度太慢。施坚雅(1965) 和费维恺 (1963，下卷，第一章，pp.53-63)记载了如下史实，由於交通运输效率低，所以中国被分割成成千上万互不往来的地方市场，因此分工只能在狭小的地方市场内发展，而不可能形成全国性市场及相应的全国性很高分工水平。所以沿海大城市只是协调邻近区域的分工，而不能成为全国性分工网路的交易中心。这使沿海与内地收入差距加大，也使沿海大商业城市的发展受到局限。这表现在最初创办的企业很快发现地方市场饱和，利润下降。清朝末年保险市场不存在，政府的福利政策也不存在，所以还不可能用保险市场及社会保险减少工业化转型造成的代价。这也是社会不安定的一个原因。费维恺 (pp.73-83)还指出，清末政府制度的落後造成用於促进交通运输，司法，执法等提高交易效率的公共开支，大大低於欧美国家，这是当时清朝经济落後的一个主要原因。由於外国企业有相对而言较好的外国制度和条约保护其权利，而中国政府没有保护本国企业私人财产的法律制度，所以中国私人企业的确有面临不平等的竞争的问题，但这不平等的根源不是外国企业，而是本国政府的落後制度。
最後笔者介绍费正清 (1993, 上卷，第5章)，徐中约 (1993，下卷，第2章)对不平等条约、外国侵略和租界制度的一些对国内读者不太熟悉的记述。首先清朝末年很多清政府与外国的冲突在很大程度上是清政府自取其辱，其中义和团事件是个典型的例子。这一事件的背景是慈禧太后镇压戊戌维新运动後被国内外认为失去领导中国的合法性，因此她的理亏心态成为触发义和团事件的内因。当时中国政府坚持不准民间自由结社的传统，视独立於官方的教会为对清朝政治和意识形态垄断的威胁，因此企图利用义和团迫害教会和外国人。慈禧一反镇压民间结社的传统，支持义和团，进攻外国公使馆，打杀外国人，这在国际上被公认为犯罪行为，因而招致各国联军干涉，慈禧太后犯下这一罪行时，其关键因素是被部下关於外国人支持光绪帝复辟的传言所激怒，所以此事件实质上是慈禧镇压光绪帝改革後失去人心和统治合法性危机的暴发，而不是简单的外国人侵略中国。因此这类事件对经济发展的负面影响也不能简单归结为帝国主义侵略对中国经济发展的负面影响。
清朝与外国冲突产生的条约制其实对中国经济有其正面影响。条约制把西方的法治概念和对游戏规则在参加者之间平等讨价还价的概念引入中国，使清政府失去了其不受限制的政府特权地位，特别是条约制度打破了官方对商业的垄断和对私商的任意侵夺，要求清政府将税收制度公平和透明化。英国对领事裁判权的要求在当时条件下也有其进步意义。当时的中国不是一个法治国家，没有英国的领事裁判权，则英国人民和商人在中国根本没有人身安全，及司法公正的保障。英国在租界及殖民地香港并不是由政府司法，而是由独立於政府和告辩双方独立的主要由本地人组成的陪审团定有罪无罪，这是普通法不同於欧洲大陆和中国成文法的地方。当然，从公正而言，英国人要求的人身，财产安全保障，及司法独立公正的保障也应施于中国人，但是清朝的主权面前，英国人也只能争取到英国人应有的权利了。通过租界，英国人的地方自治，独立和公正的司法，这套制度也的确惠及中国人。中国的国民党，共产党，教会人士都曾经依靠租界的领事裁判权保护其人权。英国在中国的租界基本实行地方自治，不是由英国政府，而是由租界居民选出的地方机构治理租界。但有选举地方自治机构(市政局) 权利的
人由於选举法对财产和交税或交租额资格的限制只占大约外国居民总数的十分之一 (见Feaer, Werker, pp.128-208)英国这租界的司法，税收，公共财政治理为中国人提供了学习现代政治，经济司法制度的最好教材。中国现代城市公共财政制度，公共设施，建筑风格都身受租界影响，特别是英国租界提供了司法独立，地方自治，从在法律面前平等，收入财产神圣不可侵犯，结社自由，信仰自由，言论自由，企业成立自动注册等榜样，实在是对中国的发展有很大正面意义。可惜在革命运动乱发生後，租界的制度并没有被中国人系统地学习。费正清在前引文中还记载了英国人在租界的俱乐部制度加自由结社制度怎样被用来克服中国人社会对公共事务的管理,天生的免费搭车的心态。
与租界有关的是中国的海关制度。过去的很多史书都指称清朝卖国的证据是将海关权利让与外人，其实这种指责是不准确的政治宣传。清末海关虽由英国人赫德管理，但他是作为清政府的雇员，行使他的职权。他的管理不但使中国海关迅速现代化，而且使海关成为最有效率，最少贪污的清朝官僚机构。他保证了条约制度对关税率的限制，因而促进了自由贸易及公平税收，他也保证了用有效率的管理和制度为清朝政府提供了大量税收。刘广京认为赫德管理海关的最大贡献是促进了中国商业的发展，杜绝了清朝腐败制度下贪官对海关的扰乱(见刘广京，1993,费正清编，上卷，第十章自强运动：导术西方的技术，pp566-570)。
在资本主义工商业社会主义 改造问题座谈会上的讲话[1] （一九五五年十月二十九日） 毛泽东 刚才陈云同志说了许多，我来补充讲几点意见。这些意见，早两天跟有些朋友说过的。总的是这么一个问题，就是人们问：工商业社会主义改造，前途如何？或者趋 势如何？我们早几个星期开了党的七届六中全会，对于 农业合作化问题，也有许多人提出这样的问题：趋势如何？前途如何？这个问题，全国广大的人都是存在的，这是因为我们现在是要改变社会制度。现在我们存在两种 私有制：一种是个体小生产者的私有制，一种是资本主 义的私有制。在改变这两种私有制的过程中，凡是处在 这两种私有制地位的人，都发生前途如何或叫趋势如何 的问题，都处在一种动荡不安的情况之中，不晓得将来会如何。本来，对前途问题，我们的宪法已经规定得很清楚，在去年第一次全国人民代表大会上刘少奇同志关于 宪法草案的报告、周恩来总理的政府工作报告都讲过，关于五年计划等各种文件也都讲过。为什么还是经常发生 这个问题呢？原因就是处在这样一个地位的人，对改变 这样一种制度，自然地会发生不晓得明云怎么样的问题。说完全不晓得？也不是。晓得一点，但是问题还是发生，还是要问这样一个问题。所以，我想就这一问题贡献一 点意见，就是说，自己要掌握自己的命运。自己不能掌握自己的命运，那是不好的，每天难过日子。旧社会就是那样子，无论哪个阶级，自己都不能掌握自己的命运。工人、农民和其他劳动者是在被统治之下的，他们没有得到什么权利，命运操纵在人家手里。统治阶级也不能掌握 自己的命运，比如国民党政府，它也是不安的。我们有一个一定的发展方向，有一个社会发展的规律可以把握， 应该是安的。但是对这一点要讲清楚，并且要经常讲。 如果不经常讲，今天安了，明天又不安。比如讲统一战线到底还要不要？现在经常发生这个问题。这不是一个政 党（共产党或者它的中央委员会），一个集团，少数人或者个别的人，说要就要，说不要就不要这么一个问题。这是看统一战线存在下去有好处还是没有好处，对劳动人民 事业、对走社会主义道路，有利益还是没有利益来决定的。刚才陈云副总理说，我们的道路很宽广，将来不怕没有事情做。我们跟国民党那个时候完全不同，我们的事业很宽广，每年都发展，我们不怕人多。我们已经在长期革命中证明：有统一战线比没有要好。革命战争时候，就 是找不到许多人，哪能有今天这样的机会，找了许多人 坐到这里来开会。那时候，国民党不许可嘛，他们不赞成我们，讲共产党许多坏话，说什么共产党不像样子，头，就不只一个，有三个头，样子也很难看，总之，是坏透了，共产主义不适合中国的国情。国民党拿这种话到处讲，讲 得许多人也似乎相信了。那个时候，要找人谈，要建立广
读《资本主义经济制度》有感 鉴于本书写的比较高深，而自己的专业知识比较浅薄，所以读本书时略感艰难，所以在此发表一下自己关于本书的一些读后感，其中会包含比较多作者所提到过的东西。 本书接连罗列出一大批不成熟的交易成本经济学的观点，并且说明了有关经济制度的一系列问题，并提拱了有关公共政策的一隅之见。 在第一章中，作者用交易成本经济学来研究经济组织问题提出的基本轮廓，让我们相信交易成本经济学确实大有用武之地。与研究经济组织的其他方法比较而言，交易成本经济学有以下特点：（1）更注重微观分析（2）在作出行为假定时更为慎重（3）首次提出资产专用性对经济的重要意义并用以解释实际问题（4）更加依靠对制度的比较分析（5）把工商企业看做一种治理结构而不是一个生产函数（6）特别强调私下解决问题的作用，重点是研究合同签订以后的制度问题。作者在剖析了交易成本经济学的特点后，先为我们论述了交易成本的性质，然后在研究合同示意图中交代了哪些方式能替代经济组织起作用，即垄断式合同，还有效率式合同，并且对利用这些方式要付出哪些交易成本作出分析。之后作者又分析了各种行为假定和代替合同的那些方式的关系，概括的介绍了合同入门知识，考察了在企业生活区的建设中会产生哪些问题，并简略地说明了交易成本经济学的其他用途，即对市场的纵向限制、价格歧视、政府管制和放松管制，然后进行总结。 其中，关于价格歧视，我想发表下看法。价格歧视实质上是一种价格差异，通常指商品或服务的提供者在向不同的接受者提供相同等级、相同质量的商品或服务时，在接受者之间实行不同的销售价格或收费标准。经营者没有正当理由，就同一种商品或者服务，对条件相同的若干买主实行不同的售价，则构成价格歧视行为。价格歧视是一种重要的垄断定价行为，是垄断企业通过差别价格来获取超额利润的一种定价策略。它不仅有利于垄断企业获取更多垄断利润，而且使条件相同的若干买主处于不公平的地位，妨碍了它们之间的正当竞争，具有限制竞争的危害。因而，世界各国的反垄断法规基本上都对它作出了限制。西方经济学中将价格歧视定义为：在同一时间对同一种商品向不同的购买者索取不同的价格。实行价格歧视是厂商为了获取超额利润的手段，要使价格歧视得以实行，一般要具备三个条件。第一，市场存在不完善性。当市场不存在竞争，信息不畅通，或者由于种种原因被分割时，垄断者就可以利用这一点实行价格歧视。第二，各个市场对同种商品的需求弹性不同。这时垄断者可以对需求弹性小的市场实行高价格，以获得垄断利润。第三，有效地把不同市场之间或市场的各部分之间分开。地区封锁和限制贸易自由的各种障碍往往有利于垄断者实行其价格歧视。经济分析表明，一旦产品的卖方形成了垄断，就非常容易形成价格歧视。价格歧视通常有三种形式：一级价格歧视、二级价格歧视和三级价格歧视。价格歧视是一种类似于完全竞争市场的模型，它可以使得社会福利达到最大，有效的达到资源配置的最佳，无剩余生产力。二级价格歧视可以看成是一种数量歧视，它主要是强调达到一定数量后的歧视，这在商场超市中是非常普遍的，也是很接近消费者生活的价格歧视。三级价格歧视和二级价格歧视是生活中比较常见的，三级价格歧视主要是一种需求弹性的歧视，它强调由于细分市场的各个消费者的需求弹性的不同，而产生的一种价格歧视。价格歧视是一个中性的经济术语，我们在分析价格歧视可能造成的种种弊端的同时也要看到价格歧视的优势，价格歧视不仅可以提高消费者的福利，而且也是一些企业生存下去的一种手段，但是价格歧视的不正当使用，也会损害市场的公平，影响服务质量，造成交易成本的增加。当我们发现价格歧视会造成市场经济的紊乱时，政府就必须采取必要的措施和强制性的法律来打压不正当价格歧视的行为，来维护一个健康和谐的市场经济，只要企业采取价格歧视不削弱竞争，不损害社会福利，不造成资源浪费，那么法律就应允许其存在。 在本书的剩余部分中，作者大幅的论述了纵向一体化的理论与政策。作者从其基本假设：资产专用性假设、人的有限理性假设和机会主义假设出发，证明了在动态的市场中契约是不可能完备的，然后在比较了短期契约、长期契约与纵向一体化三者的优劣的基础上，得出纵向一体化可以有效避免市场交易由大数目条件向小数目条件转变而产生的双边依赖可能带来的一系列风险，从而获得内部组织的如下优势：改善激励、增强控制手段以及保证信息流程的畅通。在这篇论文里，威廉姆森着重从市场失效因素入手，分别结合谈判环境和企业的结构优势，分析了为什么会形成生产的纵向一体化。 首先，他考察了静态市场，为全文以后的展开提供了一个参照系。在静态市场条件下，当存在双边垄断或双边寡头垄断的情况时，为避免在交易的价格条件方面出现无休止的争论，可以采取两种办法：一是实现纵向一体化使这种交易内部化，二是订立永久性的契约。此时，可以发生纵向一体化，但是并非必然出现的结果。 接着他一步步放松其假设，进行越来越合乎现实的推演。第一，由于存在契约的不完备性，对交易关系的不同安排会带来不同的结果。（1）订立永久契约会陷入两难困境：在所订立的契约不够详尽的情况下，各个独立的当事人为了对自己有利，会对有关条款采取机会主义的解释方式；巨细无遗地订约即使并非不可能，成本也是高昂的。这两方面都将使适应性、连续性的决策过程受到扭曲。（2）订立一系列短期契约会带来两方面问题：一是针对专用性资产的投资所需的最优投资方式是订立长期契约，而这
资本主义工商业改造的 新形势和新任务* （一九五五年十一月十六日） 陈云 今天，我讲一讲资本主义工商业改造的问题。 几年来，资本主义工商业的改造是有很大进展的。 在工业方面，实行加工订货的，在大型企业（使用机 器的工业是十六个工人以上，手工业是三十一个工人以 上）中已占了百分之九十三，较大的厂差不多都实行加工 订货了。到一九五五年六月底止，已经实行公私合营的 工厂有一千九百多个，其产值相当于资本主义工业总产 值的百分之五十八。 在商业方面，社会主义成分和国家资本主义成分也 大大增加了。在三十二个大、中城市中，国营商业和合作 社营商业在商品零售总额中的比重，已达百分之五十二 左右，国家资本主义形式的经销、代销的比重，已达百分 之二十二左右，纯粹私营的商业只占百分之二十五左右。 就是说，四分之三是社会主义和半社会主义的，纯粹私营*这是陈云在中共中央召开的关于资本主义工商业社会主义改造问题会议上的报告。 的只有四分之一。在农村集镇中，国营和合作社营商业 已占零售总额的百分之六十一，经销、代销占百分之十， 农民贸易占百分之十一，纯粹私营的只占百分之十八，较 城市的比重更小。批发商业的比重，国营和合作社营已 占了百分之九十一，私营只占百分之九。 现在，全国不少地方出现了许多全行业合营的新情 况，整个行业，几十家、几百家工厂一起实行公私合营。上 海市有八个行业实行全行业合营，就是：棉纺业、毛纺业、 麻纺业、面粉业、碾米业、造纸业、卷烟业、搪瓷业。北京 市的面粉厂、机电厂和棉布店也都实行了全行业合营。天 津市有一部分粮食代销店直接转变为国营粮食店。 现在可以讲，我们已经用各种国家资本主义的方法， 把资本主义工业纳入了国家计划的轨道，消除了生产无 政府状态。同样，在国营商业掌握了货源的主要行业， 已经把私商纳入了国家资本主义或者合作化的轨道，制 止了私商的投机倒把。 新的情况，要求现存的资本主义工业的生产关系向 着社会主义更进一步的转变。这个问题，可以从两方面 来说。 一方面，我们从今年一月开始，在全国范围内，对各 行各业的私营工业进行全行业的生产安排。这是正确的， 有成效的。但是，在一个行业里面，有某些小的、设备落 后的工厂，并不能完全安排好，其原因，或者是分配它的 生产任务担负不了，或者是成本太高，品种规格不合需 要。上海、天津等沿海的大城市，由于历史的原因，某些 行业现在生产能力过剩了，这些行业也还没有安排好。另 外，大厂容易安排，小厂不容易安排。因此，在大小之间、
资本主义经济发展史 资本主义 发展阶段 经济发展史政治发展史 工场手工业时期 14世纪 ---18世纪后半期14世纪商品经济发展，资本主 义萌芽； 新航路开辟，欧洲商业中心转 移到大西洋沿岸； 殖民扩张掠夺，促进欧洲资本 主义的发展； 16-18世纪，资本主义经济在 英国、北美、法国有了一定发 展； 14-16世纪文艺复兴是资产阶级思 想解放运动，为资产阶级革命奠定 基础； 17-18世纪英国、美国、法国资本主 义经济的发展受到封建专制或殖民 压迫的阻碍，导致资产阶级革命的 发生。 1640—1688年英国资产阶级革命。 蒸汽时代 18世纪后半期 —19世纪70年代18世纪60年代，工业革命首 先从英国棉纺织业开始 18世纪80年代，工业革命向 其他部门 19世纪初期，工业革命一国走 向多国 19世纪上半期，英国基本完成 工业革命 工业革命促进工业资本主义 经济的发展 资本主义经济在俄国、美国、 日本的发展受到封建农奴制、 黑人奴隶制、幕府统治的阻 碍。由于对国外市场的强烈需 求，资本主义加强对外扩张。 1775-1783年美国独立战争； 1789—1794法国革命；欧洲封建势 力联合干涉法国； 工业革命以后，两大阶级日益对立， 工人运动发展； 1836—1848年英国宪章运动；1848 年《共产党宣言》发表。 1861年俄国废除农奴制改革， 1861—1865年美国内战； 1868—1873年日本明治维新； 19世纪印度民族大起义； 1840-1842年鸦片战争，太平天国运 动； 1853年美国对日本的侵略；
电汽时代 19世纪70年代 ——一战结束19世纪晚期—20世纪初， 第二次科技革命； 科技发展，生产发展；生产集 中，资本集中；垄断组织的形 成； 美国德国飞速、英国法国缓 慢、日本俄国快速；对国外投 资的强烈要求，加强对外资本 输出； 资本主义进入帝国主义阶段； 帝国主义经济政治发展的不平衡 性； 帝国主义国家矛盾重重； 两大军事集团形成，扩军备战； 第一次世界大战； 19世纪末20世纪初，中国民族危机 严重 一战后——二战前一战以后，美国成为世界金融 中心，成就经济霸主地位；日 本一战期间形成独占中国局 面；英法经济严重衰退；德意 经济处于崩溃边缘；苏联二五 计划成为世界工业强国； 1929—1933年经济危机 美国罗斯福新政；日德走上法 西斯道路。 二战结束以后，美国资本主义 世界的霸主 1919-1922年凡尔赛-华盛顿体系资 本主义世界相对稳定 1929—1933年，经济危机引发政治 危机，世界局势空前动荡；德日意 建立法西斯专政，走向对外扩张道 路，严重威胁世界和平。 1933—1939年法西斯侵略得到绥靖 政策的纵容 1939—1945年二战时期帝国主义矛 盾、法西斯侵略与各国人民矛盾空 前激化，反法西斯联盟最终胜利 俄国：十月革命建立第一个社会主 义国家。 电子信息时代 1945年—— 20世纪90年代二战结束以后，美国经济“一 枝独秀”，欧日资本主义国家 经济得到恢复和发展。 50—70年代，资本主义经济 “黄金时代”，欧洲联合、日 本再度崛起，形成三足鼎立； 50—70年代，苏联改革没有摆 脱苏联模式； 50—70年代，中国社会主义建 二战以后，美国为核心的资本主义 阵营与苏联为核心的社会主义阵 营，形成对峙局面； 美国冷战政策，控制资本主义，遏 制共产主义； 美苏争霸，第三世界兴起； 苏联解体，一超多强，美国强权、 霸权政治；
商业模式与资本运营 商业模式的设计与创新 每一个行业，企业，都有自己的商业模式。商业模式不是一成不变的，商业模式需要设计更需要创新，什么叫商业模式？说白了，就是赚钱的方式。但是，一个企业，要有一个很好的商业模式，那需要我们对商业模式进行高度提炼和研究。商业模式是企业战略的表现形式，为了讲清楚什么是商业模式，我们需要讲清几个概念。第一个，什么叫企业战略，我认为企业战略就四个字“远景规划”，也就是企业在不同阶段的奋斗目标，这就是企业战略。我们国家也是，五年做一次规划，在不同阶段我们的奋斗目标是不一样的。企业的商业模式是根据企业的战略设计的，商业模式是基于企业战略而涉及，你想发财，我可以给你设计一个发财的商业模式；若你想“发展”，我们可能需要设计一个发展的商业模式。我们研究企业家的发展历程，分成五个阶段，第一个，首先是生意人，然后是商人，再上一个台阶是企业家，企业家作久了就梦想成为资本家，最终会成为慈善家。在不同的阶段，奋斗目标是不同的，在这个阶段—生意人，生意人的奋斗目标是解决生存问题，我们的个体工商户就属于这种。生存问题解决了，于是有了新的想法，要办个中小企业，国家有规定，个体工商户雇佣员工不能超过七个，于是要办个公司，这就是第二阶段，中小企业老板就是商人，他们生存问题解决了，要追求的目标是“发财”。等到发财了，我们赚的钱自己花不完了，于是我们有了新的追求，不是发财而是“发展”，于是扩大企业，成了企业家。企业发展了，估计老板已经超过五十岁了，很快就要退休了，自己创造的家业要基业长青—资本家，直至慈善家，长期回报社会。“发财”的阶段最痛苦，马克思说这是完成原始积累的阶段，因为要钱没钱要人没人，核心竞争力就是低成本，假冒伪劣，偷税逃税，还要贿赂官员，这就是商人。这就是马克思所说，资本家当初在完成第一桶金的时候，每个毛孔都滴着血和肮脏的东西。赵本山有一句名言：什么叫商人，让对方受伤就是商人。这个群体没办法，只能如此。但无论如何，他们还是挖了自己第一桶金，于是有了新的想法，要发展。各位，这早期的企业家最滑稽，因为他已经有钱了，想发展，要规范，也不想偷税漏税了，让财务老老实实按国家规定照章纳税，给员工缴纳养老保险。可是，等一回头看，不得了，赚的钱都交税了，交的税比赚到的钱还多，不行还是偷吧。所以他总处在偷还是不偷的矛盾中，这就是早期的企业家。我说过企业家做慈善都是作秀，你想想，好容易完成第一桶金，那是冒着道德和法律风险换来的，这是我们下一步发展的本钱，怎么舍得捐给别人呢！那为什么还要捐？三个原因，第一，过去做过很多坏事，现在为了求得心理平衡。我跟我们税务局几个局长去庙里烧香，我一般是花五十或一百买些香，祷告“祝祖国的税收事业繁荣昌盛”，我一看我旁边的局长，哇，他把那钱包一拿，有这么一叠估计有个两三千，往哪里一放就在那祷告，你说他在祷告什么？我就不相信一个工薪阶层眼都不眨就捐两三千，可能吗？第二，向政府示好。在我国不听政府的话肯定不行，政府让你捐，其实你不想捐。我们很多企业家喜欢当个人大代表或政协委员，工商联副主席，我问你你代表的是谁的利益，代表的是全国人民利益吧？是不是代表资本家的利益？你就是想进入主流社会，给自己安全甚至带给自己一些好项目，对不对？第三，把慈善当做投资行为，投资要讲回报的，我就把它当做一种宣传，一举两得。当然，也有这样的情况，当初我们得到过别人的帮助，现在我们有能力帮助别人；也有那种大公无私的人，自己穷的一塌糊涂，还主张“再穷不能穷教育”。我就搞不明白，你自己的员工你都不关心工资不给涨，反倒关心陌生人，你不觉得滑稽么？很明显。对企业家的捐赠要正确引导，不鼓励这种捐赠方式。企业所得税法第九条：企业对外捐赠不得超过当年会计利润的12%。多捐部分并不抵扣税款，这就是我们政策的导向。我们要你“永续回报社会”，你把公司做大是对国家、社会最大的贡献。 老板可以称为企业家的公司，要有稳定的团队、研发能力、非常强烈的营销能力，而且有品牌，一句话，我们在同行业具有一定的竞争力，并且有可持续性的盈利能力。只有这样的
西方资本主义国家对中东文化的影响 2010084419 10历史4 曾倩丽 一直以来，中东都是西方资本主义社会争夺的焦点，西方各国，通过各种手段，以增强自己在中东的各个层面的影响力，以获得更多利益。 在18、19世纪时，西方殖民主义势力开始大规模侵入曾经创造了辉煌的古代文明和伊斯兰文明的中东地区。中东各国相继展开了大规模的早期现代化改革运动，如当时著名的埃及穆罕默德阿里改革。西方资本主义国家是以基督教为代表的工业文明冲突着中东地区以伊斯兰教为代表的农业文明，这既是一种冲突，也是一种融合。西方文化和阿拉伯文化的交融已经清晰地表现在中东人民生活的方方面面。服饰和装束的变化可以最直接的反映出文化的抉择。在中东,对于这些伊斯兰文化的传统象征物的革除甚至是改变的企图一开始都是不可容忍的。“衣服有着双重的作用;一方面用来御寒隔潮,另一方面是作为穿着者身份的象征。当人们脱下他们穿着的衣服并且换成另一社会的服装时,这代表了一个重要的文化抉择,或被接纳或被据斥。”穆斯林的头饰变化最能说明这一点。穆斯林男子传统形制的缠头巾一直有着不可撼动的地位。它甚至标志着穆斯林与非穆斯林的区别。后来,随着与西方社会接触的日益加强,这种头饰已在悄悄地逐步发生着改变,有时又是以非常剧烈的方式出现的。比如,素丹马哈默德二世曾引进了一种新的帽饰———费兹帽。 在西方资本主义国家中，西方发达资本主义国家只有不断地通过战争掠夺新的能源和开辟新的自由贸易市场去推动本国的经济增长，才能避免资本主义自由世界的破产，所以，王世保也说过，贪婪、掠夺、战争与毁灭是资本主义固有的特征。伴随着近代西方殖民主义的入侵,现代化浪潮开始拍打这块几乎已经停滞了的文明板块。面对挑战、做出回应成为救亡图存情境下历史的必然。除了物质方面的回应(近代中东的改革运动)以外,思想上的回应主要表现为近代伊斯兰社会思潮。这一时期的伊斯兰社会思潮主要有两种不同的趋向:一种是伊斯兰复古主义,它要求以严格的一神教义净化社会、纯洁宗教、清除一切外来影响、回复到穆罕默德时代的质朴中去,企图以“复古”的形式来变革令人不满的现实;另一种是伊斯兰现代主义,即主张在保留伊斯兰教思想体系的前提下,进行政治、法律、经济和教育制度上的改革,调和伊斯兰教的传统文化与现代文明,使宗教观
恩格斯曾经指出： 1马克思一生有两个伟大发现：一是唯物史观，二是剩余价值理论：2它揭示了资本主义社会产生与发展的规律。正是这两大发现，使社会主义从空想变成科学。 3剩余价值学说是马克思主义经济理论的基石资本主义经济制度的本质 一、劳动力转化为商品与货币转化为资本 （一）劳动力成为商品的基本条件：1、劳动者是自由人，能够把自己的劳动力当作自己的商品来支配；2、劳动者没有别的商品可以出卖，自由得一无所有，没有任何实现自己的劳动力所必需的物质条件。（封建社会后期，资本主义社会开始形成，在资本的原始积累中，生产资料被资本家掌握，而工人一无所有，只有向资本家出卖自己的劳动力维持基本生活，实质上就形成了资本主义雇佣劳动力的关系，劳动力也由此成为商品）P155 （二）劳动力转化为商品的特点与货币转化为资本： 1．劳动力的价值：1、维持劳动者本人生存所必须的生活资料的价值。2、维持劳动者家属的生存所必须的生活资料的价值。3、劳动者接受教育和训练所支出的费用。（养家、糊口、学习） 2．劳动力商品的使用价值：在消费它的过程中能够产生新的更大更多的价值（资本家就是利用这个特点，用货币购
买到劳动力之后，在消费它的过程中，不仅可以收回自己原来付出的价值，而且还可以得到一部分额外的价值，这部分额外的价值就是剩余价值，而资本家一旦得到了剩余价值，那么他之前付出的货币也就转化成了资本） 案例：现在很多农民在外面打工，因为一名农民工在工厂里打工一年创造的价值远远大于他在家里正常务农的价值，付出的是同样的劳动力，创造的价值却一个在天一个在地，如果把在家正常务农一年创造的价值作为劳动力的真正价值，那么在位打工一年创造的价值比它多出的那部分价值就是剩余价值。 二、资本主义所有制p156 （一）所有制和所有权：1、所有制：又称经济上的所有制，就是指事实上生产资料归谁所有、归谁支配，并凭借该生产资料实现生产和获得剩余价值。2、所有权：就是法律上的所有制，是由占有生产资料的相关的法律原则决定的。 3、二者关系：所有制是所有权的基础，它决定着所有权；所有权是所有制的法律形态，为所有制提供了法律保障。 （二）资本主义所有制及其本质：p157 三种剥削制度下劳动者与生产资料的结合方式： 奴隶社会：以奴隶主完全占有奴隶人身为基础。（中国秦朝以前是奴隶社会，奴隶像牲畜一样是奴隶主的私有财产，毫无人生自由。直到秦商鞅变法，废除了隶农制。）
关于国家资本主义经济 《关于国家资本主义经济》，是毛泽东在中共中央一九五三年六月十四日至八月十二日召开的全国财经会议的领导小组会议纪要第七号上写的一段文字，收录于《毛泽东文集》第六卷。 1、背景资料 国家资本主义之前世今身 从二十世纪进入二十一世纪，整个世界发生了一系列令人眼花缭乱，目不暇接的重大变化。自上世纪40年代末第二次世界大战结束后所形成的社会主义和资本主义两大阵营的对立，经过了46年后，以整个社会主义阵营的轰然坍塌而结束。而资本主义阵营方面，在似乎取得了极其重大的胜利之后，还没有来得及陶醉，就又陷入一系列经济危机之中。先是1997年发生的，处于资本主义边缘地带的亚洲金融危机，接着又在2008年爆发于资本主义中心地带的美国次贷危机，连带整个资本主义核心地带的欧洲各发达国家及整个世界处于经济大危机的恐惧之中。危难中，刚刚兴高采烈宣布“历史终结”，马克思主义已经湮灭的人们，又不得不在垃圾堆里刨找被他们扔进去的马克思的书籍，从里面寻找解决问题的答案。这真是构成了一幅绝妙的世事讽刺画。现在，又有不少人开始急急忙忙地宣布，资本主义已经彻底完蛋了。还有不少人坚守资本主义的教条，打死也不承认资本主义的完蛋，反而说，一切灾难都是因为没有完完全全的，彻彻底底的贯彻资本主义的教条，在执行中打了折扣造成的。孰是孰非，为了寻找一个正确的答案，我们有必要冷静下来，重新对资本主义的前世今生进行一番认真的审视。 当我们重新阅读马克思、恩格斯、列宁、斯大林、毛泽东、邓小平的书籍，当我们重新阅读亚当·斯密、李斯特、哈耶克、弗里德曼等西方经济学家的书籍，当我们沿着布罗代尔、斯塔夫里阿诺斯等西方历史学者的思路考察西方社会及他们描述的东方社会时，就会发现，资本主义社会是丰富多彩的，就像延续数千年的中国农业社会，曾经先后出现奴隶制度，封建制度，中央专制制度一样，资本
资本主义的产生与发展 江苏 【高频考点】 一、资本主义的兴起 1.西欧城市的兴起。 10世纪开始，意大利、法国、英国等开始出现作为手工业和商业中心的城市。随着城市的发展，一些城市的市民，以法国琅城为代表，掀起了争取城市自治权的斗争，使城市的发展摆脱了教会和封建势力的束缚。 在西欧城市重新兴起和工商业迅速发展的过程中，市民阶级形成了。它进一步分化出手工业者和商人、银行家等等，富裕商人和银行家发展成早期资产阶级。他们的出现，为资本主义的兴起准备了条件。 2.文艺复兴。 14世纪前后，意大利的很多城市商业发达，手工工场也发展起来，开始产生新兴的资产阶级。他们不满教会对精神世界的控制，要求以人为中心，而不是以神为中心；提倡发扬人的个性，追求人在现实生活中的幸福。他们打着复兴古希腊、罗马文化的旗号，反对教会宣扬的陈腐说教，人们把这场运动称为文艺复兴。 文艺复兴推动了欧洲文化思想领域的繁荣，为欧洲资本
主义社会的产生奠定了思想文化基础。 3.新航路的开辟。 新航路开辟的根本原因是欧洲资本主义经济的萌芽和商品经济的发展。商品经济的发展导致了人们对黄金需求的增加，同时加速了资本原始积累的迫切要求，也促使他们探寻通往东方的新航路，实现财富的梦想。《马可·波罗行纪》的诱惑、造船技术的进步、地圆学说的流行、指南针的广泛应用等也是重要原因。 葡萄牙王室资助的迪亚士、达·伽马，西班牙王室资助的哥伦布、麦哲伦，在新航路开辟中成就巨大。 新航路的开辟使世界开始连成一个整体；欧洲大西洋沿岸工商业经济繁荣起来，促进了资本主义的产生和发展。 4.“三角贸易”和殖民掠夺。 “三角贸易”：新航路开辟以后，首先是葡萄牙和西班牙，接着是英、法等国都走上了殖民扩张和掠夺的道路。西方殖民者在非洲虏获黑人后，把黑奴运到美洲卖掉，从美洲购回金银和工业原料等。最先进行奴隶贸易的是葡萄牙人，英国后来居上，成为主要的经营者。“三角贸易”使非洲喪失了近亿的精壮劳力，奴隶贩子却大发横财，利润高达百分之几百。很多人发财后，回到欧洲，把从黑奴身上赚来的血腥钱投资于工商业，促进了当地资本主义的发展。 殖民掠夺：17世纪以后，英国走上了殖民掠夺的道路，
资本主义经济制度的特征 (1)资本主义经济制度的基本特征，总起来讲是资本剥削雇佣劳动。具体说来，这里有三个要点。 第一，资本家阶级垄断了对生产资料的占有。 第二，广大劳动者对生产资料“一无所有”而成为靠出卖劳动力为生的雇佣劳动者。 第三，资本家无偿地占有雇佣工人创造的剩余价值，对剩余价值的追求成为社会生产的决定性动机和根本目的。 (2)这是一种采取商品经济形式、以劳动力成为商品为前提、通过拥有资本而占有他人劳动获取剩余价值的剥削方式。 (3)资本主义剥削制度与以往的剥削制度的区别在于，历史上一切剥削制度共同特征是：剥削者无偿占有被剥削者的剩余劳动，而资本主义剥削则表现为资本家无偿占有雇佣工人的剩余劳动所创造的剩余价值。 资本主义经济制度的本质 资本主义经济制度是以资本家占有生产资料和以雇佣劳动为基础的经济制度，其实质是资本剥削雇佣劳动。从理论体系上讲，本节阐述剩余价值理论，从四个方面加以分析。 (1)剩余价值生产的前提条件。 劳动力成为商品是资本主义雇佣劳动制度形成的前提。劳动力成为商品是资本运行的前提条件。劳动者拥有劳动力所有权但丧失了生产资料、生活资料，是劳动力成为商品的重要条件。劳动力商品的价值和使用价值都有不同于普通商品的特点，其最大的特殊性在于使用价值，劳动力的使用过程能够创造出比自身价值更大的价值，即剩余价值。 (2)劳资关系的形成在于资本主义生产资料所有制 在一般意义上，所有制是直接生产过程中人们相互间的社会经济关系，并表现为经济利益的实现形式。在资本主义社会，资本家凭借对生产资料的占有，在等价交换原则的掩盖下，雇佣工人从事劳动，占有雇佣工人的剩余价值，这就是资本主义所有制的实质。 (3)生产剩余价值是资本主义生产方式的绝对规律。 从社会再生产的三个主要环节入手阐释该观点。 第一，资本主义的生产过程就是剩余价值的生产。从直接生产过程来看，资本主义的生产过程不仅是创造使用价值的劳动过程，同时也是价值形成过程和价值增殖过程，即剩余价值生产过程。资本是能够带来剩余价值的价值，但这并不等于说，资本的所有部分都能发生增殖。资本的不同部分在生产剩余价值中的作用是不同的：不变资本是生产剩余价值的重要的物质条件，只有购买劳动力的可变资本才带来剩余价值。为了最大限度地获取剩余价值，
精品文档 精品文档资本主义经济制度 资本主义经济制度是以资本家占有生产资料和以雇佣劳动为基础的经济制度，其实质是资本剥削雇佣劳动。劳动力成为商品是资本主义雇佣劳动制度形成的前提。劳动力成为商品是资本运行的前提条件，劳动者拥有劳动力所有权但丧失了生产资料、生活资料，是劳动力成为商品的重要前提条件。劳动力商品的价值和使用价值都有不同于普通商品的特点，其最大的特殊性在于使用价值，劳动力的使用过程能够创造出比自身价值更大的价值，即剩余价值。劳资关系的形成在于资本主义生产资料所有制。在一般意义上，所有制是直接生产过程中人们相互间的社会经济关系，并表现为经济利益的体现形式。在资本主义社会，资本家凭借生产资料的占有，在等价交换原则的掩盖下，雇佣工人从事劳动，占有雇佣工人的剩余价值。 生产剩余价值是资本主义生产方式的绝对规律。可以从社会在生产的三个主要环节说明。 第一，资本主义的生产过程就是剩余价值的生产。从直接生产过程来看，资本主义的生产过程不仅是创造使用价值的劳动过程，同时也是价值形成过程和价值增值过程，即剩余价值生产过程。资本是能够带来剩余价值的价值，但这不等于说，资本的所有部分都能发生增值。资本的不同部分在生产剩余价值重的作用是不同的：不变资本是生产剩余价值的重要物质条件，只有购买劳动力的可变资本才带来剩余价值。从再生产来看，为了追逐更多的剩余价值和应对竞争的压力，单个资本的规模通过积累和集中两种形式而不断的膨胀，资本有机构成随之提高，其结果是社会财富占有两极分化，资本主义社会失业现象的产生，终将导致资本主义制度的灭亡。 第二，剩余价值的实现。资本只有在运动中才能增值。产业资本要连续不断的回圈，就不能处在某一种职能资本形式上，必须按一定比例分割为货币资本、生产资本、商品资本，保持三种职能形式在空间上的并存性，必须保持每一种职能形式的一次转化。 第三，剩余价值的分配规则及其结果。从两个方面看，其一，劳资之间对新价值的分配决定了剩余价值总量。其二，资本家各利益集团间对剩余价值的瓜分。资本主义不可避免的必须经历一次又一次的经济危机轮回。在简单商品经济条件下，由于货币执行流通手段和支付手段就使得经济危机有可能发生，在资本主义条件下，在剩余价值和竞争规律作用下，再生产的比例并不能被自觉遵守，周期性的经济位居在所难免，根源于资本主义的基本矛盾，即私人占有的生产关系与社会化生产力之间的矛盾。经济危机的实质是生产的相对过剩。在新的历史条件下具有新的特点。 资本主义经济制度的基本特征，总起来讲是资本剥削雇佣劳动。具体说来有三个要点。第一，资本家阶级垄断了对生产资料的占有。第二，广大劳动者对生产资料“一无所有”而成为靠出卖劳动力为生的雇佣劳动者。第三，资本家无偿地占有雇佣工人创造的剩余价值，对剩余价值的追求成为社会生产的决定性动机和根本目的。这是一种采取商品经济形式、以劳动力成为商品为前提、通过拥有资本而占有他人劳动获取剩余价值的剥削方式。资本主义剥削制度与以往的剥削制度的区别在于，历史上一切剥削制度共同特征是：剥削者无偿占有被剥削者的剩余劳动，而资本主义剥削则表现为资本家无偿占有雇佣工人的剩余劳动所创造的剩余价值。 马克思主义的观点认为：资本主义是人类历史上最后一个人剥削人的社会形态, 它是以资本主义生产资料私有制为基础, 以资本剥削雇佣劳动为特征的社会经济制度。资本主义生产方式的建立对生产力的发展起着巨大作用, 它继承了以往社会所创造的全部生产力, 极大地推动了社会生产力的迅速发展,资本主义经济制度在促进资本主义经济发展方面, 具有显著功绩。 第一, 资本主义是商品经济高度发达的社会。商品经济是以交换为目的的经济形式。
《关于国家资本主义经济》读后感 读了毛主席的《关于国家资本主义经济》这篇文章之后，顿觉毛主席高瞻远瞩，对国家未来的判断相当正确。但现如今中国的国有经济也在朝着国家资本主义的极端走去，国家掌控了大部分的国家经济领域，这些庞大的国有经济在获得巨大的利润同时却没有把钱用于为国家的工人(福利费)、为国家(所得税)及为扩大生产设备(其中包含一小部分是为资本家生产利润的)而生产，这也让现在的中国社会产生了巨大的社会矛盾。为此，作为一名大学生，我们应该怀着为国为民的心态深刻地对国家资本主义经济进行探讨，从而找出解决社会矛盾之道。 从二十世纪进入二十一世纪，整个世界发生了一系列令人眼花缭乱，目不暇接的重大变化。自上世纪40年代末第二次世界大战结束后所形成的社会主义和资本主义两大阵营的对立，经过了46年后，以整个社会主义阵营的轰然坍塌而结束。而资本主义阵营方面，在似乎取得了极其重大的胜利之后，还没有来得及陶醉，就又陷入一系列经济危机之中。先是1997年发生的，处于资本主义边缘地带的亚洲金融危机，接着又在2008年爆发于资本主义中心地带的美国次贷危机，连带整个资本主义核心地带的欧洲各发达国家及整个世界处于经济大危机的恐惧之中。危难中，刚刚兴高采烈宣布“历史终结”，马克思主义已经湮灭的人们，又不得不在垃圾堆里刨找被他们扔进去的马克思的书籍，从里面寻找解决问题的答案。这真是构成了一幅绝妙的世事讽刺画。现在，又有不少人开始急急忙忙地宣布，资本主义已经彻底完蛋了。还有不少人坚守资本主义的教条，打死也不承认资本主义的完蛋，反而说，一切灾难都是因为没有完完全全的，彻彻底底的贯彻资本主义的教条，在执行中打了折扣造成的。 当我们重新阅读马克思、恩格斯、列宁、斯大林、毛泽东、邓小平的书籍，当我们重新阅读亚当．斯密、李斯特、哈耶克、弗里德曼等西方经济学家的书籍，当我们
中国与资本主义道路 从明朝中后期资本主义萌芽在中国产生一直到1949年新中国成立之前，应该说，中国多次有着走上资本主义道路的机会，但都无一例外地错过了，并在最终确立了与资本主义相对立的社会主义制度。这是巧合还是必然？如果是必然，那又到底是什么让中国屡屡与近在咫尺的资本主义制度背道而驰？ 首先，考虑中国资本主义产生的历史背景。一般来说，资本主义的产生与发展必须具备三个基本条件：资本的原始积累、商品市场和劳动力市场。在中国，这三个基本条件形成的情况与西方国家截然不同。因此，中国资本主义的产生与发展走上了另一条道路。 虽然中国资本主义萌芽早在明朝中后期就已孕育，但是在以个体家庭为单位并与家庭手工业牢固结合的小农经济为基本生产结构、自给自足的自然经济占主要地位的封建王朝的历史背景下，再加上封建统治者长期推行的重农抑商和闭关锁国的政策，资本主义萌芽可谓是在夹缝中生长，这些条件直接导致了中国资本主义萌芽发展十分缓慢。 1840年鸦片战争以后，中国被卷入了世界资本主义经济体系和世界市场之中。随着外国资本主义的入侵，洋纱、洋布等商品在中国大量倾销，逐渐使中国的农业与家庭手工业分离，一方面，破坏了中国自给自足的自然经济的基础，破坏了城市的手工业和农民的家庭手工业；另一方面，则促进了中国城乡商品经济的发展。具体表现是，五口通商以后，西方商品输入与日俱增，尤其是洋纱洋布的输入，摧毁了东南沿海地区中国传统的家庭手工棉纺织业，造成纺与织、织与耕的分离。这些地区农民开始买洋纱织布，或者直接购买洋布，从而为机器棉纱纺织业的产生准备了一定的原料市场和产品市场。与此同时，生计日益艰难的农民和手工业者陷入破产与失业的境地，这就为近代机器工业提供了劳动力市场。与此同时，西方殖民者为了贸易与航运的需要，在通商口岸创办了一批船舶维修厂、砖茶厂和机器缫丝厂，给中国带来了先进的机器与技术。但中国近代机器工业并不是在资本主义萌芽的基础上自然地发展起来的，而是在欧风美雨的刺激下产生的。它使中国封建经济结构逐渐瓦解，为中国资本主义的发展开辟出了一定的商品市场和劳动力市场。但是，近代中国却没有为中国资本主义机器工业生产提供资本原始积累的条件。 其次，考虑影响中国资本主义发展的主要因素。影响中国资本主义发展的主要因素有：帝国主义的侵略、封建主义和官僚资本主义的压制。民国时期民族工业的发展道路十分曲折：（1）民国初年至一战期间，由于辛亥革命扫除了一些资本主义的障碍，当时，反帝爱国运动的推动，特别是一战期间列强暂时放松了对华经济侵略，于是民族工业出现了短暂的春天。但由于一战结束后，欧洲列强卷土重来，春天短暂，昙花一现。（2）国民政府统治前十年，由于国民政府推出一些有利于发展经济的政策和措施，加之反帝爱国运动的推动，于是从1927～1936年，民族工业发展显著。民族资本在国民生产总值中逐渐占据主导地位。（3）抗日战争爆发后，由于战争的破坏，在沦陷区日本野蛮的经济掠夺，在国统区官僚资本的压榨，使民族工业遭受沉重打击而走向萎缩。（4）抗战胜利后，由于美国经济侵略的加剧，官僚资本对民族企业的残酷挤压，加之国民政府苛捐杂税不断增加，通货不断膨胀，原料昂贵而产品滞销，民族工业因此陷入绝境，纷纷倒闭。 再次，考虑资本主义在中国近代历史发展进程中的地位和作用。中国近代史中，关于建立资本主义的代表性事件有三：
一、中国资本主义产生的历史背景 一般来说，资本主义的发展必须具备三个基本条件：资本的原始积累、商品市场和劳动力市场。在中国，这三个基本条件形成的情况，与西方国家截然不同。因此，中国资本主义的产生和发展走上了另一条道路。 中国封建社会从明朝中后期就孕育了资本主义萌芽。但是，由于自然经济的牢固性，由于封建统治者长期推行重农抑商和闭关锁国的政策，致使中国资本主义萌芽发展十分缓慢。1840年鸦片战争爆发以后，西方列强的入侵，截断了中国资本主义发展的正常道路。所以，中国资本主义萌芽始终未能成长为资本主义的参天大树。 1840年鸦片战争以后，中国开始由一个独立自主的封建帝国沦为西方列强共同支配下的半殖民地半封建的国家。随着西方列强侵略的加深，近代中国经济结构发生变动。具体的表现是，五口通商以后，西方商品输入与日俱增，尤其是洋纱洋布的输入，摧毁了东南沿海地区中国传统的家庭手工棉纺织业，造成纺与织、织与耕的分离。这些地区的农民开始买洋纱织布，或者直接买洋布，从而为机器棉纱纺织业的产生准备了一定的原料市场和产品市场。与此同时，生计日益艰难的农民和手工业者陷入破产与失业的境地，这就为近代机器工业提供了劳动力市场。但是，我们应当看到，传统的自给自足的自然经济开始瓦解只是发生在东南沿海局部地区，内地广阔的农村封建生产关系基本没变。另外，在东南沿海地区，棉纺等中国传统的手工业部门也同时受到打击和排挤，这些部门的资本主义萌芽枯萎了。那时候，外国商人为了贸易和航运的需要，在通商口岸私自创办了一批船舶维修厂、砖茶厂和机器缫丝厂等。外国企业在中国的开办，给中国带来了先进的机器与技术，打开了中国人的眼界，从而为中国资本主义机器工业的产生起了诱导的作用。中国近代机器工业并不是在资本主义萌芽的基础上自然地发展起来的，而是在欧风美雨的刺激下产生的。欧风美雨使中国封建经济结构逐渐瓦解，为中国资本主义机器工业的产生开辟出一定的商品市场和劳动力市场。但是，近代中国却没有为中国资本主义机器工业提供资本原始积累的条件。中国资本主义机器工业不可能像西方国家那样，走由家庭手工业到工场手工业，再到近代机器工业的正常道路。换句话说，近代中国机器工业无法首先由民间资本投资创办起步，而是由一些中央与地方的封建官僚，利用手中的权力，倡办新式机器工业，从而拉开了洋务运动以及中国资本主义产生和发展的序幕。然后，一部分商人、买办、官僚开始投资近代资本主义企业。相对于洋务派创办的官营企业的国家资本而言，他们被称为私营资本企业，是中国民族资本主义。中国民族资本主义产生于19世纪六七十年代。 从19世纪70年代到90年代是中国资本主义的产生时期。那时候，在中国大地上，资本主义存在着外国资本、官僚资本和民族资本三种形式。在中国资本主义经济中，外国资本占比重较大，本国资本占比重较小；在本国资本主义经济中，官僚资本占比重很大，又呈畸形发展状况，民族资本占比重很小，实力薄弱。 二、影响中国资本主义发展的主要因素 从民国时期民族工业曲折发展的主要史实，探讨影响中国资本主义发展的主要因素。 民国时期民族工业的发展道路十分曲折。1911年辛亥革命成功，结束了中国两千多年的封建君主制度，建立了中华民国。中华民国政府制定和推行了一系列有利于近代经济发展的政
陈邦国是新生命派的重要成员，所以同样高举“商业资本”大旗，以之贯穿于对中国历史的分析，要害在于认定封建社会的前身是氏族社会，而非奴隶社会；封建社会的后身，也不是半殖民地半封建。他说，殷周之际是氏族社会向封建社会的转变，封建之形成在西周，东周时代已在崩溃过程中。这一观点看上去与陶希圣有所不同，实质没有什么两样。因为在他看来，封建社会完结后，尽管没有进入所谓前资本主义的商业资本社会，却进入了“封建社会到资本主义的过渡时期”。这个过渡时期，与陶希圣主张的“先资本主义”没有两样。 他说，封建社会的起点在氏族社会的崩溃期，而不在奴隶社会。这种崩溃有两个基本趋向，一是由农村公社渐至土地私有，归结为大土地的领有。一以奴隶为主，由奴隶领有制的形式出现。在西欧，中欧和北欧属于前一形式，南欧属于后一形式。前一形式是一般封建制度之由来的道路，后一形式仅见之于希腊罗马，即马克思所指的“古代生产方法”。因此，封建社会的发展也有两条道路，一是由氏族社会经过奴隶社会的过渡进入封建社会；二是“由军事部落的国家中军事领袖或军事领袖与农业领主的结合，构成了发展封建社会的经济条件。”中国封建社会是直接从氏族社会发展来的。[1] 他说，殷末期已充分具备发展封建社会的条件，周只是作为历史的杠杆，完成了这一转变。从经济(牧畜与农业结合的经济形式)与政治(没有集中的中央政权，各地诸侯各自为政)两方面看，西周之初便是封建社会了。 由氏族社会发展到封建社会的过渡形式，他认为根本原因在于氏族社会内部生产力的发展导致氏族组织本身成为生产力发展的桎梏，于是产生农村公社。农村公社扮演了“由氏族社会到封建社会过渡”的角色。井田制度就是神化了的“农村公社”。这种公社在西欧历史上是存在过的。没有理由说它不能存在，因为这“是与一般的历史发展规律相符”的。他说：“社会阶段的划分，是应以生产力发展的水平为准则的。社会是跟着生产力的发展而发展的，生产力发展了，那个社会阶段也就变化了。”同时，随着交换与土地私有的发生，引起了社会经济不平等的发展，进一步导致农奴关系的形成。另一方面，还是由于生产力发展，增加了剩余生产品的积累，战争增加，社会关系加紧，人口迅速扩大，导致扩大生产的需求，因此俘虏由从前单纯的奴隶而转变为生产者。接下去，奴隶生产进一步促进生产力的发展，于是扩大奴隶生产成为必要，结果确立了以奴隶生产为主与奴隶领有制。 陈邦国认为，殷周战事频仍，战争所获的俘虏正是用之于生产，但不能确定那时奴隶生产为主与奴隶领有制之存在，因为除了奴隶，还有自由民与农奴。但在西周末年，劳动者却主要是农奴。[2] 至于封建社会崩溃的原因，他认为一是由于诸侯之间不断的战争，二是由于货币经济的发展。他说，西周末年就开始了商品生产的形式，于是封建社会开始崩溃。东周时期已经发展到城市手工制度的时代，末期则出现商业资本向土地上发展的现象。城市手工业制度的特点为：“生产的性质是商品的，在家庭需要的生产上仍