上海市广发律师事务所
关于无锡小天鹅股份有限公司
2017年年度股东大会的法律意见书
致：无锡小天鹅股份有限公司
无锡小天鹅股份有限公司（以下简称“公司”）2017年年度股东大会于2018年4月11日在无锡高新技术产业开发区长江南路18号公司会议室召开。上海市广发律师事务所经公司聘请，委派孟繁锋律师、孙磊律师出席现场会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律法规、其他规范性文件以及《无锡小天鹅股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议决议等出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。
在本法律意见书中，本所律师根据《股东大会规则》的要求，仅就本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人员资格和会议召集人资格的合法有效性、会议表决程序和表决结果的合法有效性发表意见，而不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其
他需公告的信息一起向公众披露，本所依法对发表的法律意见承担责任。
本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神发表意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
本次股东大会是由公司董事会根据2018年3月9日召开的第八届董事会第十四次会议决议召集。公司已于2018年3月14日在《证券时报》、《大公报》以及在深圳证券交易所指定网站上刊登了《无锡小天鹅股份有限公司关于召开2017年年度股东大会的通知》，并决定于2018年4月11日14:30时在无锡高新技术产业开发区长江南路18号公司会议室召开2017年年度股东大会，本次股东大会采取现场会议表决和网络投票相结合的方式召开。
现场会议于2018年4月11日14:30时在无锡高新技术产业开发区长江南路18号公司会议室召开；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018年4月11日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018年4月10日下午15:00—2018年4月11日下午15:00。。
公司已将本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、出席会议人员资格等公告告知全体股东，并确定股权登记日为2018年3月30日（B股股东为最后交易日）。
本所认为，本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会会议召集人和出席人员的资格
本次股东大会由公司董事会召集。出席本次股东大会的股东及股东代表（包括代理人）30人，代表有表决权的股份为374,004,769股，占公司有表决权股份总数的59.13%。其中，出席现场会议的股东及股东代表（包括代理人）9人，代
表有表决权的股份为352,961,835股，占公司有表决权股份总数的55.81%；通过网络投票的股东及股东代表（包括代理人）21人，代表有表决权的股份为21,042,934股，占公司有表决权股份总数的3.33%。
根据本所律师的核查，出席现场会议的股东持有股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明，股东的代理人持有股东出具的合法有效的授权委托书和个人有效身份证件。该等股东均于2018年3月30日即公司公告的股权登记日（B股股东为最后交易日）持有公司股票。通过网络投票参加表决的股东及股东代表（包括代理人）的资格，其身份已由深圳证券信息有限公司（以下简称“信息公司”）验证。
公司董事长因工作原因无法主持会议，经半数以上董事共同推举董事、总经理陆剑峰主持本次会议。公司部分董事、董事会秘书、监事出席了本次会议，公司聘任的律师列席了本次会议。
本所认为，本次股东大会召集人和出席人员的资格均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会的表决采取了现场投票和网络投票相结合的方式。出席本次股东大会现场会议的股东以书面记名投票方式对公告中列明的事项进行了表决。参加网络投票的股东通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统对公告中列明的事项进行了表决。
本次股东大会现场会议议案的表决按《公司章程》及公告规定的程序由本所律师、监事、股东代表等共同进行了计票、监票工作。本次股东大会网络投票结果由信息公司在投票结束后统计。
根据现场出席会议股东的表决结果以及信息公司统计的网络投票结果，本次股东大会审议通过了如下议案：
（一）《2017年度财务决算报告》
表决结果：同意372,845,386股，占出席会议有效表决权股份总数的99.69%；反对16,700股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权1,142,683股，占出席会议有效表决权股份总数的0.31%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意39,692,327股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的97.16%；反对16,700股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.04%；弃权1,142,683股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.80%。
（二）《2017年度利润分配方案》
表决结果：同意372,845,386股，占出席会议有效表决权股份总数的99.69%；反对16,700股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权1,142,683股，占出席会议有效表决权股份总数的0.31%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意39,692,327股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的97.16%；反对16,700股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.04%；弃权1,142,683股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.80%。
（三）《2017年度董事会工作报告》
表决结果：同意372,845,386股，占出席会议有效表决权股份总数的99.69%；反对16,700股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权1,142,683股，占出席会议有效表决权股份总数的0.31%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意39,692,327股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的97.16%；反对16,700股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.04%；弃权1,142,683股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.80%。
（四）《2017年度监事会工作报告》
表决结果：同意372,845,386股，占出席会议有效表决权股份总数的99.69%；反对16,700股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权1,142,683股，占
出席会议有效表决权股份总数的0.31%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意39,692,327股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的97.16%；反对16,700股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.04%；弃权1,142,683股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.80%。
（五）《2017年年度报告及摘要》
表决结果：同意372,845,386股，占出席会议有效表决权股份总数的99.69%；反对16,700股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权1,142,683股，占出席会议有效表决权股份总数的0.31%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意39,692,327股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的97.16%；反对16,700股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.04%；弃权1,142,683股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.80%。
（六）《关于聘任公司2018年度审计机构的议案》
表决结果：同意372,862,086股，占出席会议有效表决权股份总数的99.69%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权1,142,683股，占出席会议有效表决权股份总数的0.31%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意39,709,027股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的97.20%；反对0股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0%；弃权1,142,683股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.80%。
（七）《关于2018年度预计公司日常关联交易的议案》
关联股东美的集团股份有限公司及TITONI INVESTMENTS DEVELOPMENT LTD.回避表决。表决结果：同意39,709,027股，占出席会议的非关联股东有效表决权股份总数的97.20%；反对0股，占出席会议的非关联股东有效表决权股份总数的0%；弃权1,142,683股，占出席会议的非关联股东有效
新三板法律意见书 导语：法律意见书是律师提供法律服务的一种综合性的书面文件，其内容包括向咨询者提供法律依据、法律建议以及解决问题的方案。以下是小编为大家搜集整理的，欢迎借鉴与阅读! 新三板法律意见书 根据有关资料的统计，截止到XX年底，新三板挂牌企业数量将达到200家左右。与IPO企业不同的一个方面是，法律和政策对新三板企业挂牌时法律意见书的内容和格式还没有具体的规范，实践中，多是由律师参照IPO法律意见来撰写新三板的法律意见书，因此，很多已挂牌的新三板企业的法律意见书在内容体系以及信息批露程度上也多有不同之处。为此，笔者拟通过对部分已挂牌的企业的法律意见书的共同和不同处进行对比分析，来总结一下新三板法律意见书的特点，并试图得出一些结论，以作为新三律师尽职调查和撰写法律意见书的工作参考。 一、对比的部分法律意见书 (一)XX年12月12日，《关于北京沃捷文化传媒股份有限公司申请进入代办股份转让系统挂牌报价转让的法律意见书》。 (二)XX年8月31日，《关于天津锐新昌轻合金股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的法律
意见书》。 (三)XX年8月26日，《关于腾龙电子技术(上海)股份有限公司股份进入全国中小企业股份转让系统报价转让的法律意见书》。 (四)XX年12月23日，《关于北京世纪阿姆斯生物技术有限公司的法律意见书》 (五)XX年12月8日，《关于北京航峰科伟装备技术股份有限公司股份在代办股份转让系统挂牌报价转让的法律意见书》。 (六)XX年6月20日，《关于北京东方互联生态科技股份有限公司进入证券公司代办股份转让系统挂牌报价转让的法律意见书》。 (七)XX年10月26日，《关于北京莱富特佰网络科技股份有限公司申请进入代办股份转让系统进行股份报价转让法律意见书》。 (八)XX年7月17日，《关于赛亿科技代办股份转让系统报价转让的法律意见书》。 (九)XX年1月8日，《关于中科国信公司进入证券公司代办股份转让系统挂牌报价转让的法律意见书》。 二、挂牌新三板企业法律意见书内容共性 (一)首部 1、释义
关于武汉东湖高新集团股份有限公司2012年度第一次临时 股东大会之法律意见书 上海建纬（武汉）律师事务所（以下简称“本所”）接受武汉东湖高新集团股份有限公司(以下简称“公司”)的委托，指派律师刘慧玲、张铮出席了于2012年6月4日举行的公司2012年度第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并对本次股东大会进行了律师见证。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于加强社会公众股东权益保护的若干规定》等法律、法规以及《武汉东湖高新集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、会议的内容、大会的表决程序等重要事项的真实性和合法性均予以核验及见证，并依据《股东大会规则》的要求，对本次股东大会的相关事项出具法律意见如下： 一、本次股东大会召集、召开程序 1、本次股东大会的召集 本次股东大会由公司董事会决定召集，公司董事会于2012年5月19日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上公布了《武汉东湖高新集团股份有限公司关于召开2012年度第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”），该《股东大会通知》载明了本次股东大会的召开时间、地点、内容、会议出席对象，并说明了出席会议股东的登记办法、联系电话和联系人的姓名等事项。 本所律师认为，本次股东大会的召集、会议通知公告的时间，均符合《公司法》、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定。公告中对本次股东大会审议的事项进行了充分的披露。
股东会法律意见书范本2篇 Model legal opinion of shareholders' meeting 编订：JinTai College
股东会法律意见书范本2篇 前言：意见是人们对事物所产生的看法或想法，是上级领导机关对下 级机关部署工作，指导下级机关工作活动的原则、步骤和方法的一种 文体。本文档根据意见内容要求和特点展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文下载后内容可随意调整修改及打印。 本文简要目录如下：【下载该文档后使用Word打开，按住键盘Ctrl键且鼠标单击目录内容即可跳转到对应篇章】 1、篇章1：股东会法律意见书范本 2、篇章2：股东会法律意见书范本 如何写股东会法律意见书?下面是小泰给大家整理收集的 股东会法律意见书范本，供大家阅读参考。 篇章1:股东会法律意见书范本 致：xx建为历保工程科技股份有限公司 xx市xx律师事务所（以下简称“本所”）接受xx建为 历保工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开xxx5年度股东大会的有关事宜，根据《中华人民共和
国公司法》（以下简称《公司法》）、《xxx有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，参加了公司本次股东大会的全过程，对公司本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所律师认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料，现出具本法律意见书如下： 一、本次股东大会的召集人资格及召集、召开程序 经核查，公司xxx5年度股东大会于xxx6年4月8日上午10:00在xx市浦东新区秀浦路3188弄创研智造B7幢10号公司会议室准时召开，本次股东大会是由公司董事会召集召开的。 经核查，xxx6年3月18日，公司在全国中小企业股份转让系统信息披露平台上刊登了《xx建为历保工程科技股份有限公司xxx5年度股东大会通知公告》，将本次股东大会的召开时间、地点、召开方式、会议期限、出席对象、审议事项、登记办法等予以公告。公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达15日。
上海某某律师事务所 关于 《某某某股份有限公司收购报告书》 之 法律意见书 上海某某律师事务所 地址：上海市徐汇区****室 电话：021-6155**** 邮编：200031
目录 前言........................................................... 错误！未定义书签。第一部分声明及释义 (2) 一、声明 (2) 二、释义 (3) 第二部分正文 (4) 一、收购人的主体资格 (5) 二、本次收购的基本情况 (6) 三、本次收购的批准与授权 (7) 四、本次收购的主要内容 (8) 五、本次收购的支付方式及资金来源 (10) 六、本次收购的目的及后续计划 (10) 七、本次收购对被收购人的影响 (12) 八、收购人买卖公司股票及收购人与公司发生交易的情况 (15) 九、结论性意见 (15)
上海某某律师事务所 关于 《某某某股份有限公司收购报告书》 之 法律意见书 前言 上海某某律师事务所（以下简称“本所”）接受某某（以下简称“收购人”）委托，作为其本次收购的专项法律顾问，就其为本次收购而编制的《某某某股份有限公司收购报告书》出具本法律意见书。本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司收购管理办法》、《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号—权益变动报告书、收购报告书和要约收购报告书》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》等有关规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 本所及经办律师依据上述有关法律、法规、等规范性文件及本法律意见书出具之日前已经发生或存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对与收购人本次收购某某公司事项的相关法律事实进行了充分的审核查验，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
浙江浙经律师事务所 关于传化智联股份有限公司2019年年度股东大会的 法律意见书 （2020）浙经意字第106号 二〇二〇年五月
浙江浙经律师事务所 关于传化智联股份有限公司 2019年年度股东大会的法律意见书 （2020）浙经意字第106号致：传化智联股份有限公司 浙江浙经律师事务所（以下简称“本所”）接受传化智联股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所方怀宇、李诗云律师出席公司2019年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格以及会议表决程序的合法有效性出具法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师列席了本次股东大会，对所涉及的资料和文件进行了审查和验证，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。本所律师同意将本法律意见书作为公司2019年年度股东大会的必备文件予以公告，并依法对所出具的法律意见承担责任。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“股东大会规则”）等法律法规以及《传化智联股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，就本次股东大会有关事项进行核查和验证，现出具如下法律意见： 一、本次股东大会的召集、召开程序 本次股东大会由公司董事会负责召集。公司董事会已于2020年4月28日在巨潮资讯网、深圳证券交易所网站（https://www.doczj.com/doc/ad7387376.html,）就本次股东大会的召开时间、地点和审议事项进行了公告。 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，现场会议于2020年5月18日（周一）下午13：30时在杭州市萧山钱江世纪城民和路945号传化大厦
四川联一律师事务所关于重庆港九股份有限公司股东大会的法律意见书 致：重庆港九股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和规范性文件以及《重庆港九股份有限公司公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）和《重庆港九股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《议事规则》”）的规定，四川联一律师事务所（以下简称“本所”）受重庆港九股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派赖宏、杨飞雁律师（以下简称“本所律师”）出席了公司2008年6月27日在重庆市朝天门大酒店召开的2007年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。现就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格以及表决程序的合法有效性出具法律意见。为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具法律意见所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。本所律师根据《证券法》第六十三条和《股东大会规则》第五条 的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具如下法律意见： 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 根据公司 2008 年 1 月 31 日第三届董事会第二十五次会议决议、2008 年 3 月 12 日第三届董事会第二十六次会议决议、2008 年 6 月 5日第三届董事会第三十二次会议决议、2008年3月12日第三届监事会第十一次会议决议以及公司章程第 44 条、第 46 条、第 53 条、第 54条、第58条、第59条、第62条、第64条、第96条的规定，公司分别于2008年2月2日、2008年3月15日和2008年6月7日在《上海 证券报》、《证券时报》刊登公司第三届董事会第二十五次会议决议公告、第三届董事会第二十六次会议决议公告、公司第三届监事会第十一次会议决议公告和公司第三届董事会第三十二次会议决议公告；同时，公司于2008年6月7日分别在《上海证券报》、《证券时报》刊登关于召开公司2007年度股东大会的公告，公司也在上海证券交易所网站对本次股东大会的召开以及审议事项进行了公告。公司已以公告形式刊登了关于召开本次股东大会的通知。本次股东大会于2008年6月27日在重庆市朝天门大酒店如期召开。本所律师在出席了本次股东大会后认为，本次股东大会的召集和召开程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 二、关于出席本次股东大会人员的资格 出席本次股东大会的人员有：
新三板挂牌公司定向增资法律意见书新动向
新三板：挂牌公司定向增资法律意见书新动向 新三板挂牌公司定向增资的法律意见书之前并无统一的模板，每个律所都有自己内部统一的格式和内容，全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）官网公开披露的定向增资法律意见书可谓五花八门。不过最近股转系统官网上公布了《关于发布<挂牌公司股票发行审查要点>等文件的通知》，公布了统一的股票发行法律意见书标准模板。根据最近挂牌公司定向增资项目收到的反馈意见，均会要求律所尽量按照法律意见书模板发表意见。 法律意见书模板主要包括如下内容(具体详见附件）： 1、本次定向发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件； 2、本次定向发行的对象； 3、本次发行的发行过程及发行结果； 4、本次定向发行的法律文件； 5、本次定向发行有无优先认购安排； 6、本次定向发行前公司股东及本次发行对象是否属于私募投资基金的情况； 7、其他； 8、结论意见。 尽调过程中需要重点核查的内容： 1、核查截至股东大会股权登记日为止的《证券持有人名册》，原有股东人数加上定向增发新增股东人数，未超过200人的，符合《非上市公众公司监督管理办法》中关于豁免向中国证监会申请核准发行；若超过200人，则需由中国证监会审核批准。 2、重点核查发行对象是否符合《非上市公众公司监督管理办法》、《投资者适当性管理细则》的要求，比如500万元投资门槛、除原股东外的投资者合计不得超过35名等，核查是否取得新三板合格投资者证明。若发行对象是做市商，则还需要核查做市商的做市资格，可以通过核查营业执照经营范围、股转公司核发的《主办券商业务备案函》以及通过股转系统官网核查。 根据《投资者适当性管理细则》第五条的规定，自然人作为合格投资者要同时符合以下条件，第一，要求投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上；第二，要求具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。对于第一条件中的500万元市值如何核查认定存在分歧。
山东龙博律师事务所关于中际旭创股份有限公司 2019年度股东大会之法律意见书 致：中际旭创股份有限公司 山东龙博律师事务所（以下简称“本所”）接受中际旭创股份有限公司（以下简称“中际旭创”或“公司”）的委托，指派张圣瀑律师、邹方逵律师（“本所律师”）出席中际旭创2019年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会进行见证并发表法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师已经按照《上市公司股东大会规则》（以下简称“股东大会规则”）的要求，审查了公司提供的召开本次股东大会的有关文件的原件或复印件，包括但不限于公司召开本次股东大会的公告，本次股东大会的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，未经本所同意，本法律意见书不得用于其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会所必备的法律文件进行公告，并愿意承担相应的法律责任。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，就中际旭创本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决方式、表决程序及表决结果等事宜出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 （一）2020年5月18日，中际旭创召开第三届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于提请召开2019年度股东大会的议案》，同意于2020年6月9日召开公司2019年度股东大会。2020年5月19日，中际旭创在巨潮资讯网披露了《关于召开2019年度股东大会的通知》。 经核查，通知载明了会议的时间、地点、内容、会议出席对象，并说明了有权出席会议的股东的股权登记日、登记方法、联系电话和联系人的姓名等事项。 （二）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式于2020年6月9日下午
股东大会会议议程范文 股东大会会议议程范文股东大会会议议程范文股东大会会议议程 一、会议201X 年3月25 日上午9 ：30。 二、会议地点：上海市某某区某某镇某某公路某某号 三、主持人：董事长王某某 四、宣布大会参加人数、代表股数、会议有效。介绍会议出席人员，介绍律师事务所见证律师。 五、股东逐项审议以下议案： 1、审议《关于201X 年年度报告全文及摘要的议案》 2、审议《关于201X 年度董事会工作报告的议案》 3、审议《关于201X 年度监事会工作报告的议案》 4、审议《关于201X 年度财务决算报告的议案》 5、审议《关于201X 年度利润分配预案的议案》 6、审议《关于续聘会计师事务所并决定其201X 年年报审计报酬的议案》 7、审议《关于公司201X 年度日常关联交易的议案》 8、审议《关于华丽家族股份有限公司201X 年度董事、监事津贴的议案》 9、审议《关于为全资子公司提供银行贷款担保额度的议案》 10、审议《关于修订公司章程的议案》1 1、审议《关于公司董事会换届选举的议案》1 2、审议《关于公司监事会换届选举的议案》1 3、审议《关于公司出售上海某某房地产开发有限公司31.5239% 股权的议案》 六、议案表决 七、表决结果统计
八、宣布表决结果 九、股东发言 十、签署、宣读201X 年度股东大会决议、会议记录十一、宣读法律 意见书十 二、会议闭幕股东大会会议议程范文盂县汇民村镇银行创立大会暨第一次股东大会会议议程会议2 0 0 8年7月日会议地点：会 议主持人：大会议程：介绍出席会议领导、嘉宾及通报出席大会股东人数。 一、宣读《中国银行业监督管理委员会关于筹建盂县汇民村镇银行的批复》 二、宣读监票人、计票人名单 三、宣读《盂县汇民村镇银行股东大会议事规则》 四、作《盂县汇民村镇银行筹建工作报告》 五、宣读《关于〈盂县汇民村镇银行有限责任公司章程（草案）〉制订情况的说明》 六、分别表决《盂县汇民村镇银行股东大会议事规则》、《盂县汇民 村镇银行筹建工作报告》、《盂县汇民村镇银行有限责任公司章程》 七、宣读《盂县汇民村镇银行创立大会暨股东大会第一次会议决议、（第1 号）、》 八、宣读《盂县汇民村镇银行有限责任公司董事、监事候选人提名名单》 九、投票选举产生盂县汇民村镇银行第一届董事会董事、监事会监事 十、宣读《盂县汇民村镇银行董事会议事规则》、《盂县汇民村镇银行监事会议事规则》 十一、宣读《盂县汇民村镇银行三年发展规划》十 二、宣读《盂县汇民村镇银行行徽及示意》十
新三板公司章程起草注意事项 在2015年岁末，资本市场最吸引眼球的莫过于万科的股权之争了，围绕着收购与反收购、控制权争夺等焦点，在当事各方你来我往大显身手的同时，也有业内同行从法律专业的角度对万科的公司章程进行了仔细的研读和分析，并提出各式论断。由此可见，公司章程对于公司相当于宪法对一个国家，是公司最重要的治理规则，也是公司有效运行的基础。在股东之间或股东与公司之间的纠纷中，公司章程是最直接、最有效的判断行为对错的标准。 因此，公司章程并非一个简单的范本就能放之四海而皆准，更不能认为章程仅仅是用于工商注册登记，尤其对于拟登陆资本市场的公司而言更为重要。本文拟结合新三板挂牌、定增及相关实务，对新三板公司章程的起草注意事项略作梳理。 一、新三板公司章程起草的法律依据虽然公司章程之于公司类似宪法之于国家，但对于公司章程而言，首先要解决的问题是合法合规。因此，起草新三板公司章程，下列法律、法规及相关规则是章程条款的来源和基础。 1、《中华人民共和国公司法》 新三板公司作为非上市公众公司，其组织形式在公司法分类上属于股份有限公司，因此其章程制定需要符合公司法
的相关规定。我国《公司法》第八十一条对股份公司章程应当载明的十一项内容进行了明确的规定，对于股份公司章程制定，对上述法定内容均需要涉及，当然并不等于照搬照抄公司法的条文。 2、《非上市公众公司监管指引第3号—章程必备条款》 在新三板向全国扩容以前，很多挂牌公司的章程基本是参考上市公司章程来制定的，虽然都是资本市场，但是由于各个证券市场服务对象的成熟度不同、交易规则不同等等因素，上市公司的章程也不能照搬为新三板公司所用。为了监督和引导非上市公众公司内部治理，应新三板向全国扩容的需要，证监会于2013年1月4日针对非上市公众公司发布了《非上市公众公司监管指引第3号—章程必备条款》（以下简称《3号指引》）。至此，新三板公司章程制定 有了更为具体的要求和规范。 3、其他法律、法规、规章或股转系统的业务规则 除了《公司法》和《3号指引》对新三板公司章程内容和必备条款进行规范外，股转公司的业务规则和证监会对非上市公众公司的其他监管办法也会授权部分事项由公司章程自行约定。因此，在起草时，也应结合挂牌公司的实际情况进行合理设计。 二、新三板公司章程的内容 从新三板公司章程内容来看，主要有以下几个层次。
LOGO 股东会法律意见书 WORD模板文档中文字均可以自行修改 ××××有限公司
编号：_____________股东会法律意见书 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日
**华川有限*司2015年年度第次股东临时大会之法律意见书 致：***华川有限*司 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)，现行有效的《***华川有限*司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，河北*威律师事务所(以下简称“本所”)接受***华川有限*司的委托，指派本所曹*立律师列席了2015年***华川有限*司第次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)，对本次股东大会的会议召集及召开程序、出席会议人员资格、会议表决程序等事项进行见证，并依法出具法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师根据《公司法》及《公司章程》，仅对本次临时股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格、会议的表决程序和表决结果事项发表法律意见。 本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所律师审查了公司提供的文件：
(一)《公司章程》; (二)公司第届董事会第次会议决议; (三)2015年月日华川有限*司关于召开本次股东大会通知、回执及公告; (四)公司本次股东大会股东到会登记记录及凭证资料; (五)公司本次股东大会股东表决情况凭证资料; 本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对公司本次股东大会的召集及召开程序等有关事项及公司提供的文件进行了核查检验，出具如下法律意见： 一、本次股东大会的召集、召开程序： 本次股东大会由公司第届董事会第次会议决议召集，本次股东大会于2015年月日以方式通知了全体股东，同时在发布公告。通知及公告中包括本次股东大会的召开时间和地点、会议议题、参加人员、参加办法等相关事项。
一、需要公开披露的文件 1-1重大资产重组报告书 1-2公司关于重大资产重组的董事会决议 1-3公司关于重大资产重组的股东大会决议 1-4独立财务顾问报告 1-5法律意见书 1-6本次重大资产重组涉及的拟购买、出售资产的财务报告和审计报告（如有）1-7重大资产重组实施情况报告书 1-8独立财务顾问意见 1-9律师专业意见 二、无需公开披露的文件（公司相关文件） 2-1 备案申请表 2-2 公司重大资产重组备案申请报告 2-3 重大资产重组的协议或合同 2-4 有关部门对重大资产重组的审批、核准或备案文件（如有） 2-5 本次股票发行的验资报告 2-6 关于股份锁定期的承诺 三、无需公开披露的文件（标的资产相关文件） 3-1 标的资产的盈利预测报告（如有） 3-2 与标的资产生产经营有关的资质证明或批准文件（如有） 3-3 标的资产权属完成转移的证明文件 四、无需公开披露的文件（其他文件） 4-1 公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的情况说明（如有） 4-2 全国股份转让系统公司要求的其他文件 重组备案审查要点： 一、文件格式审查 1、指南中列明的各项文件（包括书面文件及电子文件）是否齐全，是否与指南 要求一致 2、董事会决议、股东大会决议、重组报告书、财务顾问意见、律师意见、审计 评估报告等内容是否与已披露的文件内容相一致 二、重大资产重组实施情况报告书 1、是否介绍了本次重组的实施过程，相关资产过户或交付、相关债权债务处理 以及证券发行登记等事宜的办理状况 2、相关实际情况与此前披露的信息是否一致 3、是否披露了相关协议、承诺的履行情况及未能履行承诺时相关约束措施的执 行情况 4、涉及募集配套资金的，是否参照股票发行相关监管要求，披露了募集配套资 金的具体实施情况 5、是否存在其他需要披露的事项 三、律师及独立财务顾问意见
新三板：挂牌公司定向增资法律意见书新动向 新三板挂牌公司定向增资的法律意见书之前并无统一的模板，每个律所都有自己内部统一的格式和内容，全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）官网公开披露的定向增资法律意见书可谓五花八门。不过最近股转系统官网上公布了《关于发布<挂牌公司股票发行审查要点>等文件的通知》，公布了统一的股票发行法律意见书标准模板。根据最近挂牌公司定向增资项目收到的反馈意见，均会要求律所尽量按照法律意见书模板发表意见。 法律意见书模板主要包括如下内容(具体详见附件）： 、本次定向发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件； 、本次定向发行的对象； 、本次发行的发行过程及发行结果； 、本次定向发行的法律文件； 、本次定向发行有无优先认购安排； 、本次定向发行前公司股东及本次发行对象是否属于私募投资基金的情况； 、其他； 、结论意见。 尽调过程中需要重点核查的内容： 、核查截至股东大会股权登记日为止的《证券持有人名册》，原有股东人数加上定向增发新增股东人数，未超过人的，符合《非上市公众公司监督管理办法》中关于豁免向中国证监会申请核准发行；若超过人，则需由中国证监会审核批准。 、重点核查发行对象是否符合《非上市公众公司监督管理办法》、《投资者适当性管理细则》的要求，比如万元投资门槛、除原股东外的投资者合计不得超过名等，核查是否取得新三板合格投资者证明。若发行对象是做市商，则还需要核查做市商的做市资格，可以通过核查营业执照经营范围、股转公司核发的《主办券商业务备案函》以及通过股转系统官网核查。 根据《投资者适当性管理细则》第五条的规定，自然人作为合格投资者要同时符合以下条件，第一，要求投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值万元人民币以上；第二，要求具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。对于第一条件中的万元市值如何核查认定存在分歧。 对“前一交易日”的界定就存在分歧，前一交易日到底是新三板账户开户的前一交易日？还是签订股份认购合同的前一交易日？若投资者开立新三板账户前符合万元要求，由于市场波动，过一段时间市值低于万元是否就不是合格投资者了？若要求自然人投资者签署股份认购合同前提供万元证券资产市值的证明，是否过于严苛也不方便实际开立证明的操作？我们的倾向意见是：自然人开立了
北京市XXX律师事务所关于XXX网络股份有限公司20XX年年度股东大会之 律师见证法律意见书 二零XX年五月
北京市XXX律师事务所 关于【XXX】网络股份有限公司 20XX年年度股东大会之 律师见证法律意见书 XXX（京）律意见（20XX）第1XX号 致：XXX网络股份有限公司 北京市XXX律师事务所（以下简称“本所”）接受XXX网络股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，出席公司20XX年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并获授权依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关法律、法规及全国中小企业股份转让系统有限公司（以下简称“股转系统”）的有关规定和指引和《XXX网络股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他相关法律、法规和规范性文件的要求，就公司本次股东大会的召集、召开程序、表决程序等有关事宜出具法律意见书。 为出具本法律意见，本所律师审查了本次股东大会的以下文件和材料：
1.《公司章程》、《股东大会议事规则》。 2.公司于20XX年4月20日召开第三届董事会第二次会议审议通过的《关于提 议召开20XX年年度股东大会的议案》。 3.公司于20XX年4月20日在股转系统中刊登的《XXX网络股份有限公司20XX 年年度股东大会会议通知公告》。 4.本次股东大会股东的《持有人名册》、签名册及凭证文件、资料。 5.本次股东大会的相关议案与会议记录、表决票、决议。 本所律师得到公司如下保证，即其已提供了为出具本律师见证法律意见所必需的材料，其所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整、有效的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致；公司已经向本所律师披露了一切足以影响本法律意见书出具的事实、事件和文件、资料，且无任何隐瞒、疏漏之处；所提供和披露的文件、资料上的签名及/或印章均是真实的，签署人均具有签订该等文件、资料的资格，均已按其各自的公司章程及/或其他法定或约定履行了公司内部的审批和授权手续，需要政府批准或同意的，均已获得了所有必须的政府批准或同意。 本所律师按照法律、法规和《公司章程》、《股东大会议事规则》的有关规定对公司20XX年年度股东大会的召集、召开程序是否合法、出席会议人员资格、召集人员的合法有效性和本次股东大会表决程序的合法有效性发表法律意见。本所律师是根据对本法律意见书出具日以前所发生的事实的了解和对法律法规的理解发表法律意见。 本所律师同意将本法律意见书作为公司20XX年年度股东大会的必备文件公开，
编号： 股东会法律意见书 甲方： 乙方： 签订日期：年月日
合同签订注意事项 一、甲乙双方应保证向对方提供的与履行合同有关的各项信息真实、有效。 二、甲乙双方签订本合同书时，凡需要双方协商约定的内容，经双 方协商一致后填写在相应的空格内。 三、签订本合同书时，甲方应加盖公章；法定代表人或主要负责人应本人签字或盖章；乙方应加盖公章；法定代表人或主要负责人应本人 签字或盖章。 四、甲乙双方约定的其他内容，合同的变更等内容在本合同内填写不下时，可另附纸。 五、本合同应使钢笔或签字笔填写，字迹清楚，文字简练、准确，不得涂改。 关键词：股东会;意见书;法律
**华川有限公司2015年年度第次股东 临时大会之法律意见书 致：***华川有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)，现行有效的《***华川有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，河北*威律师事务所(以下简称“本所”)接受***华川有限公司的委托，指派本所曹*立律师列席了2015年***华川有限公司第次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)，对本次股东大会的会议召集及召开程序、出席会议人员资格、会议表决程序等事项进行见证，并依法出具法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师根据《公司法》及《公司章程》，仅对本次临时股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格、会议的表决程序和表决结果事项发表法律意见。 本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之 目的使用，不得用作任何其他目的。 本所律师审查了公司提供的文件： (一)《公司章程》; (二)公司第届董事会第次会议决议; (三)2015年月日华川有限公司关于召开本次股东大会通知、回执及公告; (四)公司本次股东大会股东到会登记记录及凭证资料;
新三板挂牌法律意见书 第1条释义 除非另有说明,本意见书中相关词语具有如下特定含义： 1.1 本所：律师事务所 1.2 本所律师：事务所指派之经办律师 1.3 推荐人/主办券商：。 1.4 公司：。 1.5 本次挂牌及转让：在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 1.6 全国股份转让系统公司：全国中小企业股份转让系统有限责任公司 1.7 《专项法律顾问合同》：。 1.8 《监督管理办法》：《非上市公众公司监督管理办法》 1.9 《业务规则》：《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 1.10 《公司法》：《中华人民共和国公司法》 1.11 《证券法》：《中华人民共和国证券法》 1.12 证监会：中国证券监督管理委员会 1.13 元：人民币元 1.14 报告期：。 第2条致函 。 第3条声明 3.1 律所及律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，
严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 3.2 申请挂牌公司已向本所出具书面保证书，保证其已经向本所律师提供了为出具本法律意见所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言。 3.3 对于本法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、公司或其他有关单位出具的文件以及与本次申请挂牌有关的其他中介机构出具的书面报告和专业意见就该等事实发表法律意见。 3.4 本所律师仅根据本法律意见出具之日现行有效的法律、法规和中国证监会及股转公司有关规范性文件的明确要求，对公司本次申请挂牌的合法性及对本次申请挂牌有重大影响的法律问题发表法律意见，而不对公司的会计、审计、资产评估等专业事项和报告发表意见。 3.5 本所律师在本法律意见中对有关会计报表、审计和资产评估报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所律师对该等数据和相关结论的合法性、真实性和准确性做出任何明示或默示的担保或保证，对于该等文件及其所涉内容本所律师依法并不具备进行核查和做出评价的适当资格。 3.6 本所律师同意将本法律意见作为公司本次申请挂牌所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意对本所律师出具的法律意见依法承担相应的法律责任。 3.7 本所律师同意公司部分或全部自行引用或按股转公司审核要求引用本法律意见的内容。但在引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 3.8 本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见作任何解释或说明。 3.9 本法律意见仅供公司为本次申请挂牌之目的而使用，除非事先取得本所律师的书面授权，任何单位和个人均不得将本法律意见或其任何部分用作任何其他目的。 第4条正文 4.1 本次股份报价转让的授权和批准 （1）公司于年月日召开董事会会议，审议通过《关于公司股份进入代办股份转让系统挂牌报价转让的议案》，并提请召开股东大会审议。 （2）公司于年月日股东大会，会议通过《关于公司股份进入代办股份转让系统挂牌报价转让的议案》，批准公司本次股份报价转让。经核查并根据有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，上述决议的内容合法有效。
关于SDA商业银行股份有限公司2017年第一次 临时股东大会的 法律意见书 SD**律师事务所 **法意（2017）**号
SDA商业银行股份有限公司： 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《SDA商业银行股份有限公司章程》（以下简称“《章程》”）及中国银行业监督管理机构的有关规定，SD**律师爭务所（以下简称“**”）特派本所律师（以下简称“**律师”）出席SDA商业银行股份有限公司（以下简称“公司”）2017年第一次临时股东大会并对本次股东大会的相关事项进行见证。 **律师根椐相关法排的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司xxxx年第一次临时股东大会的召集及召开的相关法律问题提供如下意见： 一、公司xxxx年第一次临时股东大会的召集、召开程序 根据xxxx年x月x日公司董事会发出的《关于召开本行xxxx年第一次临时股东大会的通知》，公司前述程序符合法律、法规、规章及公司《章程》的规定。 二、出席公司2017年第一次临时股东大会会议人员的资格 经验证，出席公司本次股东大会的股东及股东代表共xx人，代表XX家法人股东和xx家自然人股东，代表公司股份xx股，占公司股份总额的XX%。 出席公司本次股东大会的其他人员有公司董事会成员、监事会成员、高级管理人员和律师。 上述参会人员资格以及所代表的股份数额符合法徘、法规、规章及公司《章程》的规定。 三、公司XX年第一次临时股东大会的表决程序 本次股东大会，公司董事会共提交六项议案，分别为： 1、议案一：《关于将年度未分配净利润景化折股转增注册资本的议案》； 2、议案二：《关于二〇一七年度部分净利润留存充实资本金的议案》； 本次股东大会无临时议案。 根据《章程》，本次股东大会出席股东对公司董事会提出的六项议案进行了逐项表决，并以全票通过以上六项议案。 **律师认为：本次股东大会表决程序及有效表决票数符合法律、法规、规章及公司《章程》，表决结果合法有效；其中，议案一《关于将二〇一七年度未分
新三板挂牌中律师要尽职调查 一、新三板法律尽职调查的概念 我国目前的规范性法律文件当中，对法律尽职调查没有明确的定义，但2003年4月22日通过的《律师从事证券法律业务规范》第29条“律师应当根据受委托证券业务的具体情况，通过收集文件资料、及并购方管理或业务人员面谈、及相关方核对事实、实地考察等方式，对证券法律业务项目涉及的相关法律事项进行核查验证”之规定被视为对律师法律尽职调查最接近的定义。 尽职调查可以分为证券类尽职调查和非证券类尽职调查。本文所指的尽职调查是指律师根据拟挂牌公司的委托和新三板挂牌专项法律服务的需要，遵循依据法律法规及职业道德规范的要求，对拟挂牌主体是否符合新三板业务规则所要求的挂牌条件进行调查和核查，并对调查及核查的结果做出法律分析和判断的活动。 二、律师尽职调查的目的和作用 （一）尽职调查的目的 新三板律师通过遵守有关法律法规和职业道德规范的要求，作出尽职调查，出具法律意见书，其最终目的是让挂牌公司的投资者有利于依据法律意见书作出投资决策，使其有充分理由确信： 1、在律师尽职调查的基础上，公司符合《全国中小企业股份转让
系统业务规则（试行）》规定的挂牌条件； 2、法律意见书中所披露的信息真实、准确和完整。 （二）尽职调查的作用 新三板挂牌项目中律师的工作事项包括尽职调查、配合出具股改方案、拟定相关法律文件、制定法律意见书等。但是，尽职调查是所有工作的基础，支撑着其他工作的开展，其作用具体体现在以下几点：1、帮助投资者了解挂牌公司的情况 投资者通过阅读律师在尽职调查后所出具的《法律意见书》，可以从法律层面掌握拟挂牌公司的主体资格、资产权属、债权债务等重大事项的目前法律属性，评估其投资风险。 1．在法律层面对拟挂牌公司是否符合挂牌条件作出专业性的判断 律师在尽职调查后，应当就拟挂牌公司是否符合《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的挂牌条件作出独立的判断。在新三板挂牌的项目过程中，各中介机构各有分工，且依赖于各方所出具的专业性意见。律师在法律层面对拟挂牌公司尽职调查，通过分析和判断出具公司是否符合挂牌条件的法律意见，是整个项目推进的法律基础。 3、为出具法律意见书提供事实依据
股东会法律意见书范本意见 股东会法律意见书范本1 致：xx建为历保工程科技股份有限公司 xx市xx律师事务所(以下简称本所)接受xx建为历保工程科技股份有限公司(以下简称公司)委托，就公司召开xxx5年度股东大会的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)及《xx建为历保工程科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，出具本法律意见书。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，参加了公司本次股东大会的全过程，对公司本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所律师认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料，现出具本法律意见书如下： 一、本次股东大会的召集人资格及召集、召开程序 经核查，公司xxx5年度股东大会于xxx6年4月8日上午10:00在xx市浦东新区秀浦路3188弄创研智造B7幢10号公司会议室准时召开，本次股东大会是由公司董事会召集召开的。 经核查，xxx6年3月18日，公司在全国中小企业股份转让系统信息披露平台上刊登了《xx建为历保工程科技股份有限公司xxx5年度股东大会通知公告》，将本次股东大会的召开时间、地点、召开方
式、会议期限、出席对象、审议事项、登记办法等予以公告。公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达15日。 本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、本次股东大会出席会议人员的资格 (一)出席会议的股东及股东代理人 根据公司出席会议股东签名及授权委托书，出席本次股东大会现翅议的股东及股东代理人为19名，代表有表决权的股份22,000,000股，占公司股份总数的100.00%。经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。 (二)出席会议的其他人员 经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及公司邀请的其他人士，其出席会议的资格均合法有效。 三、本次股东大会审议的议案 经审核，本次股东大会审议的议案均属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致;本次股东大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。 四、本次股东大会的表决程序及表决结果