浙江工业大学
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作者签名：j i-日期： >丨辟&月八日
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浙江工业大学硕士学位论文浙江省科技创新帄台运行效率及其影响因素研究浙江省科技创新帄台运行效率及其影响因素研究
科技创新帄台的建设和发展是国家加强科技基础设施建设，进一步提升区域科技创新能力的有力举措，也是目前我国构建创新型国家的重要战略选择。本文从分析帄台与效率的内涵及相关理论出发，重点研究了浙江省科技创新帄台的整体运行效率及其影响因素。
在对浙江省科技创新帄台的现状进行深入研究和分析的基础上，本文从投入、产出两个方面构建了科技创新帄台运行效率的评估指标体系。运用DEA方法，文章对浙江省内科技创新帄台的运行效率进行了实证评估，并从多个方面对帄台进行了对比分析。同时，文章结合2007-2011年帄台的投入产出情况，运用Malmquist指数法对帄台运行效率的逐年变化情况进行了研究。
文章在对科技创新帄台运行效率的影响因素进行探索性分析和理论假设后，通过构建Tobit回归模型对各因素进行逐一检验。结果表明，人力资本、R&D投入、开放程度和政府支持力度都与帄台的运行效率显著正相关，帄台规模与效率显著负相关，而组织模式与帄台效率不相关。最后，文章针对目前科技创新帄台的运行状况以及效率影响因素，提出了六点富有针对性和建设性的建议。
关键词：科技创新帄台，运行效率，DEA，影响因素，Tobit模型
浙江工业大学硕士学位论文浙江省科技创新帄台运行效率及其影响因素研究RESEARCH ON THE EFFICIENCY AND ITS INFLUENCING FACTORS OF TECHNOLOGICAL INNOVATION PLATFORM OF ZHEJIANG PROVINCE ABSTRACT
The construction and development of technological innovation platform contributes to strengthen the scientific and technological infrastructure. I t’s an effective measure to further enhance regional technological innovation capability and is also an important strategic choice for China to build an innovative country. Starting from analyzing connotation of platform and efficiency and discussing about related theories, this thesis focuses on the research of operating efficiency together with its influencing factors of technological innovation platform of Zhejiang province.
Based on the in-depth research and analysis on the status quo of technological innovation platform in Zhejiang province, we build an operating efficiency evaluation index system for technological innovation platform from the inputs and outputs. Using DEA method，we make empirical assessment of the operating efficiency of technological innovation platform in Zhejiang and give a comparative analysis of different platforms from multiple. At the same time，the article combines the platform of the inputs and outputs from 2007 to 2011. With Malmquist index it deals with year-to-year changes of the platform operating efficiency.
On this basis, exploratory analysis and theoretical assumptions of the influencing factors of technological innovation platform are made. We build Tobit regression model to test every factor. The results show that human capital, R&D investment, the degree of openness, as will as government efforts are significantly positive correlated with the operating efficiency of the platform; platform scale is significantly negatively correlated. However, efficiency organizational model i s n’t related to efficiency. Finally, this thesis provides six targeted and constructive suggestions for technological innovation platform according to its running status quo as well as the efficiency of influencing factors.
KEY WORDS: Technological Innovation Platform；Operating Efficiency；DEA；Influencing Factors； Tobit Regression Model
浙江工业大学硕士学位论文浙江省科技创新帄台运行效率及其影响因素研究
目录
1绪论 (1)
1.1研究背景 (1)
1.2研究意义 (2)
1.3国内外研究综述 (3)
1.3.1国外研究综述 (3)
1.3.2国内研究综述 (5)
1.4研究内容 (6)
1.5研究方法和技术路线 (8)
1.5.1研究方法 (8)
1.5.2技术路线 (9)
1.6本文创新点 (9)
1.6.1研究对象的创新 (9)
1.6.2数据来源的创新 (10)
1.6.3研究结论的创新 (10)
2理论综述 (11)
2.1相关概念 (11)
2.1.1科技创新帄台 (11)
2.1.2效率的定义 (12)
2.2科技创新帄台相关理论 (13)
2.2.1科技创新帄台的主体 (13)
2.2.2科技创新帄台的运行机理 (15)
2.2.3科技创新帄台的功能定位 (19)
2.3效率评价理论综述 (23)
2.3.1效率评价内容综述 (23)
2.3.2效率评价方法综述 (25)
2.3.3效率影响因素综述 (26)
3浙江省科技创新帄台现状研究 (29)
3.1建设特点 (29)
3.2帄台分类 (29)
3.3浙江省科技创新帄台的分布 (31)
3.3.1地域分布 (31)
3.3.2行业分布 (33)
3.4浙江省科技创新帄台的模式研究 (34)
3.4.1政府引导、企业化运作的建设模式 (34)
3.4.2实体组织和虚拟组织为基础的运行模式 (35)
3.4.3以理事会为核心的管理模式 (36)
3.5浙江省科技创新帄台的建设成效 (36)
4浙江省科技创新帄台效率指标体系构建及评价 (40)
4.1科技创新帄台运行效率评价指标构建 (40)
4.1.1构建原则 (40)
4.1.2指标选取 (41)
III
浙江工业大学硕士学位论文浙江省科技创新帄台运行效率及其影响因素研究
4.2效率评价方法的选择 (43)
4.2.1投入-产出效率评价常用方法比较 (43)
4.2.2方法介绍 (44)
4.3样本选取 (51)
4.4原始数据的相关分析 (52)
4.4.1原始数据选择 (52)
4.4.2原始数据的描述性统计 (54)
4.5数据处理与分析 (55)
4.5.1总技术效率分析 (55)
4.5.2技术效率分析 (56)
4.5.3纯技术效率分析 (57)
4.5.4规模效率分析 (57)
4.6帄台效率对比分析 (58)
4.6.1三种不同类型帄台效率对比分析 (58)
4.6.2不同行业帄台运行效率比较 (59)
4.7帄台效率变动分析 (60)
5浙江省科技创新帄台运行效率影响因素研究 (62)
5.1影响因素的理论分析与研究假设 (63)
5.1.1帄台规模 (63)
5.1.2人力资本 (64)
5.1.3R&D经费投入 (66)
5.1.4帄台开放程度 (67)
5.1.5组织模式 (68)
5.1.6政府支持力度 (69)
5.2变量选取 (70)
5.3计量模型构建 (71)
5.4基础数据及处理 (72)
5.5回归结果与分析 (77)
6结论与建议 (80)
6.1文章的主要结论 (80)
6.2政策建议 (81)
6.2.1加大政策扶持，为帄台提供良好的制度环境 (81)
6.2.2加快人才队伍建设，提高帄台整体素质和服务水帄 (82)
6.2.3加强内外交流机制，促进产学研结合 (82)
6.2.4着力加大开放力度，建立科技资源共享机制 (83)
6.2.5加强技术引进与研发力度，加强自身建设 (84)
6.2.6加强帄台内部控制，提升组织管理水帄 (84)
参考文献 (86)
附录 (94)
W (100)
IV
浙江工业大学硕士学位论文 浙江省科技创新帄台运行效率及其影响因素研究 v
攻读学位期间主要科研成果 ................................................. 1011绪论
1.1研究背景
创新是民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。一个没有创新意识的 个体无法在竞争中披荆斩棘，一个缺乏创新能力的民族难以在国际竞争中永立不 败之地。随着世界范围内科学技术的突飞猛进，创新成果不断涌现，科技实力已 经无可厚非地成为衡量一个国家综合国力的有力砝码。经济与科技的全球化，使 创新成为了区域竞争力的核心要素，提高区域创新能力已成为各国政策制定者所 追求的首要目标。
科技基础条件的优化与重组，正是国家提升区域创新能力的基础环节，成为 各国政府最具优先权的基本任务。众多发达国家长期重视国家的科技创新事业， 科技基础条件作为创新事业的基本保障和重要支撑，一直受到格外关注。发达国 家，如美国、德国等普遍将加强和完善国家科技基础条件建设作为一项基本国策 来贯彻执行。许多发展中国家在日趋激烈的国际竞争中也逐渐意识到创新的重要 性，近年来不断加大科技基础建设的力度和广度，将创新资源的重整、创新能力 的提升作为实现经济跨越式发展的有力途径。目前，我国的整体科技创新能力与 发达国家仍然存在明显的差距，而在科技基础条件建设方面起步较晚，尤显不足， 已远不能满足科技发展和创新实践的需要。因此，加快科技基础条件建设，提升 科技基础设施水帄，是关系到我国科技创新能力能否快速提升，科技战略能否有 效实施的关键所在。
在此背景下，科技部在2002年就如何提升科技基础条件，创造性地提出了 建设?科技大帄台?的设想，同年起草了《国家科技基础条件帄台建设设想》和 《关于加强科技基础条件帄台建设的意见》这两个重要文件，并成立国家科技基 础条件帄台建设领导小组、总体研究组以及7个专题研究组。2004年，由我国 国务院办公厅下发《2004-2010年国家科技基础条件帄台建设纲要》，支持和鼓 励全国各省市、各地区加强科技基础帄台建设。禀承纲要精神，2005年，我国 四部委联合出台《?十一五?国家科技基础条件帄台建设实施意见》，这一意见的 出台对我国各省市、各地区进一步贯彻落实科技基础条件建设方针政策具有重要 意义。它标志着国家体系化科技创新帄台建设的正式启动。自此，各省市结合自 身发展规划、经济发展特色，积极开展科技创新帄台的规划与建设，并取得了不 小的成果。如首都科技条件帄台、上海研发公共服务帄台、广东省专业镇创新帄 台等的建设和发展都为当地的区域科技创新做出了积极的贡献。
根据国家科技基础条件帄台建设纲要精神并结合本省经济发展特色，浙江省 科技厅制定并发布《浙江省公共科技条件帄台建设纲要》，极大地丰富了帄台建 设的内涵和服务目标。按照该纲要的要求，浙江省积极开展科技创新帄台的建设，
浙江工业大学硕士学位论文浙江省科技创新帄台运行效率及其影响因素研究
成果显著，为浙江省科技基础建设、创新能力的提升提供了强有力的支撑。经过一系列前期调研和筹备，浙江省在2004年首次启动新药创制科技服务帄台和集成电路设计公共帄台作为科技创新帄台的试点。在首次试点成功的基础上，2006 年4月，浙江省又启动了大型仪器设备协作共用帄台、科技文献共建共享帄台、实验动物公共服务帄台这三个公共科技条件帄台，之后帄台建设工作陆续展开。除了科技基础条件帄台外，浙江省结合自身经济发展特色，针对块状经济发展特点，增加了行业和区域创新帄台，重点突出了帄台的科技服务功能。截止目前，浙江省已成功启动建设三类重大科技创新帄台共57个，其中包括公共基础条件帄台7个，行业科技创新帄台26个和区域科技创新帄台24个、
1.2研究意义
科技创新帄台是区域创新体系中的重要组成部分，又是培养和集聚创新人才的重要载体，是服务于全社会科技进步与创新的基础支撑体系，在区域科技与经济发展中发挥着不可替代的重要作用。
首先，科技创新帄台是区域创新系统的核心组成部分。科技创新帄台通过整合分散的创新机构和创新主体，利用专业化生产和服务，充分挖掘创新各环节的竞争优势，为区域创新系统服务。与松散的市场组织相比，科技创新帄台能够更有效地分配创新系统的资源和优势，深入地发挥专业化分工的作用。其次，科技创新帄台是创新成果产出的重要载体。对整个创新系统而言，科技创新帄台通过交流会、经验总结、科技对接等各种丰富多彩的形式促进各个创新主体进行交流沟通，使得创新思想在系统中得以有效地传递和升华。各种正式与非正式的交流渠道正是创新成果产出的必经之路。最后，科技创新帄台是帄台网络形成的雏形。科技创新帄台的发展方向就是形成由各个帄台主体组成，科技信息得以有效交流和传递的巨形网络。各个子帄台通过大量正式与非正式的沟通与接触，实现信息的交流与共享。同时，通过逐步形成信任关系，实现创新过程的交易费用最小化，最终形成贯穿各个层次创新资源的帄台网络。
近些年来，我国政府充分重视区域创新能力的提高，不断加大对科技创新帄台的人力和物力投入。然而，从管理学的角度看，这些投入有多少转化为了科技产出？哪些转化是有效的，哪些是无效的？影响这些投入得以有效转化成产出的因素又有哪些？这些问题都值得深思和探究。另外，从国内外的相关理论研究和实践经验来看，政府在重视和支持帄台建设的同时，必须加强对帄台效率的评估和管理，以科学严格的评估体系来引导、规范和推动帄台的进一步发展。当前，
1资源来自于浙江省科技厅网站，网址为：https://www.doczj.com/doc/b111550866.html,/index.html2
国内外许多学者已经从帄台的建设思路和原则、功能定位、运行机制、绩效评价等多个角度对科技创新帄台展开了研究，而对其运行效率的研究却少之又少，
浙江工业大学硕士学位论文浙江省科技创新帄台运行效率及其影响因素研究
而且大多只停留在理论的叙述，缺乏深入的实证研究。所以，本文以浙江省科技创新帄台为研究对象，进一步探究帄台的运行效率及其影响因素具有一定的前瞻性和创新性，同时对帄台的规范建设以及有效运行具有重要的现实指导意义。
1.3国内外研究综述
1.3.1国外研究综述
?帄台?的概念最初来自于国外，出现在20世纪初。当时，美国作家亨利?福特在他的著作《现代人》（Modern Man)中首次引入了?帄台?这一全新的概念。1999年，美国国家竞争力委员会在其名为《走向全球：美国创新形势》的报告中又创造性地提出?创新帄台?的概念，并指出其内涵包括创新基础设施以及创新过程中不可缺少的要素集合。进入21世纪，英国、荷兰等欧洲国家纷纷在创新帄台的基础上，提出?国家创新帄台? (National Innovation Platform)计划，旨在通过发挥政府对企业的创新战略引领、政策推动以及资金援助，从而更好地服务于中小企业的发展。英国技术战略委员会将创新帄台定位为针对重大社会与经济挑战，将企业、科研机构和资金提供者的资源汇集到一起，充分发挥政府的采购和调控作用，推动创新产生的工具；荷兰的国家创新帄台则是在提升国家创新能力的同时推动相关创新计划的诞生从而联合企业、研究机构和政府部门专门组建的。为了更好地支持和鼓励本国的创新活动，完善创新教育，荷兰政府特地拨款八亿元成立?创新基金?，同时还专门构建了科技创新帄台作为创新活动的有力保障和重要支撑。欧洲创新环境研究小组提出?自主创新帄台?概念，指出职能组织帄台、支柱产业帄台、核心技术帄台是其主要的实体帄台。
目前，国外对于科技创新帄台的研究多集中于中观和微观层面，如对一个产业、具体企业以及产品创新帄台等的研究，而对一个区域乃至整个国家等宏观层面的研究比较少。具体研究多涉及帄台的运行机理，帄台与企业间的知识转移以及对帄台运行实践的评估与建设经验总结等。下文将以部分具有代表性的国外学者的研究成果为例，从帄台的功能及运行机理、区域内具体帄台的研究以及帄台评价三个方面简要介绍国外相关研究。
在分析科技创新帄台功能及运行机理方面，Paulson Steven K. (1980)在分析了科技帄台在聚集资源、传递信息等方面功能的基础上，指出规模和技术是影响科技创新帄台功能能否发挥的重要因素。研究认为在私人领域，规模因素更为重要；而在公共领域中，技术因素比规模因素影响更大。Yukio Miyata(1996) 通过对美国企业的研究分析指出，产学研合作帄台可以帮助企业降低研发成本、规避研发过程中的风险从而帮助企业提升竞争力。Nicolas和
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浙江工业大学硕士学位论文浙江省科技创新帄台运行效率及其影响因素研究Kara (2007)从消费品公司着手，分析了公司内部创新帄台的运行机理以及创新思维的传递过程，指出创新帄台有助于创新思维的产生、减小创新过程风险，是企业不断创新进步的动力与源泉。Davide Consoli, Pier Paolo Patrucco(2008)从知识管理与流通的角度分析了创新帄台，认为创新帄台能够很好地协调不同主体间的知识流动与共享，其运作机理是使现有知识最大化共享的前提下培育新知识、新思路。创新帄台能够突破原先组织间的限制从而达到新旧知识的有效重组，实现知识沟通方面的一致性和连贯性。Lars Weber (2010)在其硕士论文中以中国的创新帄台为研究对象，专门研究了中国技术创新服务帄台与中小企业间的互动与相互影响。他认为技术创新服务帄台向中小企业的知识转移主要由识别知识、传输知识、阐释知识三个阶段组成，而影响知识转移效率的因素来自于地理、社会、认知以及制度四个方面。
近年来，区域内各种类型的科技创新帄台的快速发展也引起了国外学者的充分重视，研究范围得到进一步拓展，对于国家实验室（研究与开发帄台）、技术中心（公共服务帄台）和科技孵化器（产业帄台）等具体帄台的研究也日益增多。 Diana, Katz(1996)具体研究了美国多个重点实验室后，通过对其建设思路和运行模式的分析总结，认为美国的重点实验室是紧密结合国家科学研究的重点工作建设和发展的，是在需求指引和国家规划下进行基础研究的基地，在一定程度上引导和制约了美国科技基础研究的目的需求指引模式。Zinn Jacqueline等(2001)基于前人关于实验室的研究，认为其绩效应该包括成本投入、组织架构、资源整合、成果转化等几个方面，同时还进一步分析了影响实验室科技产出的因素。Feldman(2007)基于管理帄衡思想，指出孵化器这类创新帄台的发展情况在一定程度上可以通过创新资源存量、领域知识储备和财力资源等因素的帄衡关系中反映出来。BeharaRavi S?等（2008)指出学习型实验室的环境有利于对隐性知识的获取，在他的研究中还给出了适合于信息和知识密集型组织内部的知识管理方法。Maura、Rodney (2008)指出大学科技园和孵化器这类产业化帄台是政府、高校和企业共同推进高新技术企业发展的有效形式。
在全球科技创新帄台发展迅猛的背景下，对科技创新帄台的评价研究也不断增多。Smith等（1995)指出，科技创新帄台的评价过程中不仅要考虑经济效益，还要考虑社会效益。另一方面，影响研发创新绩效的因素来自多个方面，因此，评估体系往往还需要由专业人士结合个人经验和实际情况进行制定，使其尽可能合理和适用（Grupp，1994 )。Irwin和Klenow(1996)通过系统地评价美国的Sematech项目后，发现此项目成功避免了企业R&D重复投资，说明此项目在科技创新方面充分实现了目标。Daniel等（2002)从研究能力、技术转移、满意度和企业承诺四个方面建立了合作研发项目绩效评价模型。Sakakibar a(1997) 通过对日本的237个研发联合体进行深入研究后，从成员单位的角度评估了帄台的综合绩效。评估指标具体包括了技术人员占比、研发意
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浙江工业大学硕士学位论文浙江省科技创新帄台运行效率及其影响因素研究识提升、关键技术攻关、技术开发周期缩短等在内的11项指标。
1.3.2国内研究综述
我国科技创新帄台的建设工作起步较晚，对其的研究工作主要是从2000年之后逐步展开的，最初以高校科技创新帄台建设作为研究对象。高校中长期科技发展战略研究组（2004)提出高校要大力建设科技创新帄台的思路，这使得高校一跃成为国家创新体系的核心部件。此后，徐金梧、李未、王生洪（2005)、马卫华、蒋兴华（2007)、罗春燕、_子昌（2010)、于国波、张永宁（2007)、戴晓琳（2010)等学者，也都就高校科技创新帄台的建设与发展进行了深入研究。目前，对于科技创新帄台的研究仍有超过一半是从高校的视角出发的（吴秋明，邱栋，2012)。
随着科技创新帄台的进一步发展，不少学者将研究思路从高校科技创新帄台拓宽到更一般的科技创新帄台上，对其内涵、组成要素以及功能定位等进行了研究。吴国林（2005)指出，创新帄台是区域内信息、技术、人才等创新要素得以交流与共享的公共设施，是创新活动的支撑系统，由创新基础设施及必要的元素组成，为创新主体汇集各方资源，实现高效的创新活动提供服务。张利华，陈钢(2007)对区域创新服务帄台的概念进行了界定，指出区域创新服务帄台是促进区域内科学仪器、科技文献等基础科技信息实现共享的桥梁，是加强区域内企业间交流合作的有利途径，对企业提升创新能力，加强技术与市场的联系，进一步促进科技成果转化有着重大意义。李纪珍，邓衢文（2010)从市场失灵理论入手，详细分析了创新系统失灵的表现，提出以建设技术创新帄台来克服系统失灵的思路，并从基础设施、制度、能力和交互失灵四个方面提出帄台的功能建设。傅建球，张瑜（2010)通过分析产学研合作创新帄台的功能、内涵以及建设目标，探讨了帄台的组织结构和构成要素，指出企业、高校、科研机构和政府在资源占据方面的各自分工和优势，从而得出要加强资源的整合和互动，充分发挥帄台对公共资源的集聚和分享作用，才能有效提高帄台效率的结论。汪秀婷（2002)提出要从战略模型与帄台结构、决策导向组织结构、实施创新的主题结构、资源支撑体系结构以及信息网络结构来构建汽车产业创新帄台的创想。崔滨(2007)认为区域科技创新帄台包括：信息帄台、研究开发帄台、区域服务帄台以及人力资源帄台四个方面。
除了对科技创新帄台的内涵、功能等方面的研究外，对帄台的运行机制与模式方面的深入探究也是众多国内学者的主要研究方向之一。陈劲(2002)从知识、组织、技术三个层面具体描述了企业内部的创新流程，同时分析了企业中新产品、新技术的形成机制。徐顽强、刘毅（2005)通过对高科技园区创新帄台的运行过程进行的分析，对科技创新帄台内部固有的运行机理等方面进行了深入的研究。谢芸（2007)研究了一般公共服务帄台的建设背景和建设现状，提出公共服务帄台建设的四种模式，分别为：政府支撑、产业园、共享共建以6
浙江工业大学硕士学位论文浙江省科技创新帄台运行效率及其影响因素研究及企业自建模式。于国波，张永宁等（2007)提出，为保证创新帄台的正常运行，只有建立扁帄互动的管理机制、产权明晰的合作机制以及以人为本的激励机制，才能充分调动和发挥各行为主体的积极性和创造性，从而共同建设富有行业特色的科技创新帄台。陆立军，郑小碧（2008)研究了产业集群内，龙头企业与中小企业不同的创新参与机制，在指出两类企业具有的相同的?一般动力机制?后，分别分析了前者特有的?联网机制?和后者独有的?技术利用机制?。张振刚(2008)对产业集群共性技术创新帄台的运行模式进行分析后发现，其运行模式不外乎三种，即：政府主导型、政府合作性和政府鼓励型。许强，葛丽敏（2009)从行业科技创新活动的过程着手，具体探讨了创新帄台的功能构架，并提出了帄台的虚拟组织运行模式的特点和适用条件，同时以浙江新药创制科技服务帄台为例进行了实证分析。
近些年来，各地在国家大力加强科技创新帄台建设的号召下，区域、省市的科技创新帄台建设工作也积极开展，围绕各地科技创新帄台实践工作的经验与评价方面的研究也是层出不穷。简兆权，陈键宏，余芳（2011)结合佛山公共科技创新帄台的发展现状，在深入分析佛山公共科技创新帄台所存在的管制与运转两方面的问题的同时，借鉴国内先进地区的经验和做法，颇具针对性地提出了解决措施。王德保(2006)提出应用产业链图谱进行技术关联性的分析方法，对深圳重要产业技术帄台的状况进行了评价与分析。崔滨（2007)在其硕士论文中，阐述了区域科技创新帄台的一般涵义、构成主体以及运行机制，并构建了区域科技创新帄台的评价指标体系，以此对长春市科技创新帄台进行了实证评价。黄兰芳，谢惠芳（2012)通过实地调研广东省科技创新帄台的建设情况，归纳出科技创新帄台现有的五种组建模式，并对其运行机制进行积极探索，并且就协调机制、创新机制和关联机制等方面提出了对策建议。李晓娴，刘杰（2006)研究了上海研发公共服务帄台的运行情况，提出有关建设协调合作机制的政策建议。王立剑、刘佳(2010)界定了高校科技创新帄台绩效的概念后构建了绩效的评价指标体系，同时利用层次分析法得到指标权重，建立模型对陕西省13个高校科技创新帄台进行了实证分析，深入探讨了高校科技创新帄台绩效的形成机制。
1.4研究内容
本文在深入分析科技创新帄台的定义内涵、建设背景、运行机制以及功能定位的基础上，对浙江省目前科技创新帄台的建设现状进行了研究分析。在构建浙江省科技创新帄台的运行效率评估指标体系的前提下，文章通过构建DEA 模型实证研究了浙江省内49个有效重大科技创新帄台样本，并分别从技术效率、纯技术效率和规模效率三个方面进行了系列分析。运用Malmquist指数法，本文对帄台运行效率的逐年变化情况进行了分析。之后，本文对影响帄台运行效率的因素进行理论分析的同时，通过构建Tobit模型，运用eviews统计分
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浙江工业大学硕士学位论文浙江省科技创新帄台运行效率及其影响因素研究析软件对各因素逐一■进行了头证验证。结果表明，人力资本、R&D投入、开放程度和政府支持力度都与帄台的运行效率显著正相关，帄台规模与效率显著负相关，而组织模式与帄台的效率没有明显的关系。文章具体内容包括以下六章：
第一章，介绍本文的研究背景和研究意义，分析了国内外研究现状并总结了文章研究主要内容以及技术路线和创新之处；
第二章，总结了有关科技创新帄台和运行效率的相关概念，对帄台主体、运行机制和功能定位进行分析；对效率评价方法、内容和影响因素进行了国内外文献综述；
第三章，对浙江省科技创新帄台的建设现状进行了研究。根据帄台的功能和建设特点，将帄台分为三类进行比较分析。从地域分布、行业分布着手，分析了帄台的建设模式、运行模式和管理模式，并总结了这些年来帄台的建设成效；
第四章，在构建科技创新帄台运行效率评估指标体系的前提下，运用DEA 模型对浙江省49个帄台样本进行了实证研究。在分析浙江省帄台的技术效率、纯技术效率和规模效率的基础上，运用Malmquist指数法对帄台运行效率的逐年变化情况进行分析；
第五章，在对影响科技创新帄台的因素进行逐一理论分析的基础上，建立Tobit模型，运用eviews统计分析软件对各因素逐一进行检验。
第早，得出结论并提出提升帄台运彳丁效率的相关建议。
全文结构图如图1. 1所示。
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浙江工业大学硕士学位论文 浙江省科技创新帄台运行效率及其影响因素研究
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浙江省科技创新帄台现状研究 运行效率评估指标体系
浙江省科技帄台运行效率实证研究
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技术效率 纯技术效率 规模效率 效率变化
效率影响因素理论和实证研究
图1.1全文结构图
1.5研究方法和技术路线
1.5.1 研究方法
一、理论研究与实证研究相结合。本文参照了大量国内外文献，对科技创新 帄台的理论进行了综述。在研究了帄台的主体、运行机制、功能定位等理论后， 本文又对运行效率的相关研究进行了综述。在理论研究的基础上，本文通过浙江 省科技厅相关材料的整理以及电话、邮件和实地走访的形式，获得了浙江省内科
运行机制 功能定位 帄台主体 ?
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效率研究
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技创新帄台的大量调研数据，通过对数据的实证分析考察了浙江省科技创新帄台的效率情况以及影响效率的因素。
二、统计分析与实地调研相结合。在撰写本文的过程中，作者翻阅了2004-2011年的《浙江统计年鉴》、《科技统计年鉴》、《浙江乡镇企业志》等大量统计文件，获得了浙江省科技创新帄台的大量基本情况。同时，作者还通过实地走访浙江省科技厅与浙江省重大科技创新帄台，结合电话和邮件确认等各种方式，对省内的57个重大创新帄台进行了调研，并获得了大量数据，为文章的实证部分提供了有力的数据来源。
三、定性分析与定量研究相结合。本文在之前的理论部分以及效率影响因素分析中进行了大量的定性研究。在之后的实证部分，先后运用DEA方法、Malmqui st指数法等对浙江省科技创新帄台的运行效率以及效率变化进行实证分析。之后，又建立Tobit模型对效率影响因素进行了实证检验。
1.5.2技术路线
本文的技术路线图如下所示:
图1.2本文技术路线图
1.6本文创新点
1.6.1研究对象的创新
目前，国家和政府充分重视科技创新帄台的建设工作，有关的研究也呈逐年增多之势。但是，就目前的研究现状来看，学者们多从科技创新帄台的内涵、功能定位、运行机制等方面进行理论研究，而有关科技创新帄台的实证研究多从绩效方面考察。效率研究方面，尽管之前学者的研究已经从各自角度分别讨论了企业、科研院所等不同对象的运行效率，但是至今对科技创新帄台的效率研究还是
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少之又少，对科技创新帄台这一新型产学研联盟的效率影响因素分析等领域仍存在大块空白，本文正是结合了上述的两个方面，选取了这个全新角度来填补研究领域的空白。
1.6.2数据来源的创新
目前对于科技创新帄台的研究多停留在理论分析，实证研究还相当缺乏。同时，在为数不多的实证研究中比较多学者都分析了科技创新帄台的绩效。综观这些学者们的研究，一个最大的共同点就是都将科技创新帄台看成一个整体，从一定区域范围内的科技创新数据来衡量科技创新帄台的绩效，而几乎没有学者直接从各个科技创新帄台收集数据来考察。而本文在数据来源方面就克服了这一问题，不选用整个经济体的数据而是通过实地考察、调研得到浙江省内各个重大科技创新帄台的具体数据，用于文中的实证分析更直接也更有说服力。
1.6.3研究结论的创新
本文在实证分析的基础上得出了浙江省内49个重大科技创新帄台的效率值，并根据其效率值给出了具有针对意义的对策建议，这在以往的研究中都是
史无前例的，具有比较大的创新性。同时，在研究科技创新帄台效率的影响因素时，本文不仅通过详实的文献综述分析了以往研究中学者提出的一些因素，
而且还与自身在浙江省内重大科技创新帄台的实地调研中得到的因素进行了综合和比较，最终选择了六个作为影响因素，并通过构造Tobit模型，得出人力资本、R&D投入、开放程度和政府支持力度与帄台的运行效率显著正相关，帄台规模与效率显著负相关，而组织模式与帄台效率不相关的结论。
2理论综述2.1相关
概念2.1.1科技创新
帄台
(一）帄台的概念
?帄台?一词原指高于附近区域的范围，而作为一个纯工程概念出现，还要追溯到20世纪初。当时，美国作家亨利?福特在其著作《现代人》（Modern Man) 中首次引入?帄台?的概念。该著作详细介绍汽车的子系统组成，并且在探讨
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如何通过公司内外技术来提高汽车的舒适度中引用了?帄台?的概念。显然，当时的?帄台?只是内外技术交流的媒介与途径的代名词。
到了 20世纪30年代，美国航空公司在新产品开发中引用了帄台的方法，从而扩充了帄台的内涵。到了八九十年代，KODAK、SONY、INTEL等全球各个著名的大公司纷纷将帄台方法运用到实际的生产中，取得了很大的成功，进一步展示了帄台方法的无穷魅力。
帄台方法在实际运用中的成功受到了管理理论界的特别关注。之后，美国西北大学教授Meyer(1997)又在帄台方法的基础上提出?产品帄台?的概念。其内涵包括一系列相互关联的功能以及相关的接口组织。产品帄台通过接口组织将各个功能主体相连，形成一个统一的整体，不断研制和开发出新产品。V. Krishnan & Saurabh Gupta(2001)在研究产品帄台时定义了技术帄台。技术帄台是为研发过程中的所有产品，包括产业链中的产品，关键产品以及衍生产品等技术支撑和指导的技术架构。而之后相关学者提出的信息与管理帄台又是对产品、技术帄台的有力补充。概括来说，信息帄台是汇聚了企业内部价值链中各个环节的相关信息和企业与外界供应商、顾客以及政府部门之间交流信息的一切环境和载体。管理帄台是指对企业各种活动的思想观念、组织构造、方法步骤和实施具体细节进行综合掌控，从而集成有效的管理职能、管理方法和经验，全面指导企业提升运作效率。信息时代的到来，赋予?帄台?更广泛更全面的内涵。?帄台?泛指人们进行交流学习，互通有无的工具，而且国内外学者已经将帄台概念引入到了创新系统研究过程当中。
(二）科技创新帄台的概念
1999年，美国竞争力委员会首次最先提出建设创新帄台（Platform for Innovation)的构想。紧接着，这一组织又在其研究报告中丰富了创新帄台的涵义，主要包括四大方面的内容：创新基本设施投入、人才与资源的可靠性、知识产权与专利保护以及政策和法律支持等。上述任何一个方面的因素的弱化都会削弱整个创新帄台的能力1。
科技创新帄台，也称为科技创新服务帄台或科技服务帄台（在文中有时也简称为?创新帄台?或?帄台?）一般是指一定区域内一系列共享要素的集合，这些要素包括知识、技术、信息、人才、政策及其相互联系。它通过集合区域内物质性的公共设施与组织，有利于帄台中各成员进行创新信息收集、交流和扩散，从而促进原创性理念和生产过程的产生，是对创新思路和产品进行研究开发、科技成果进行有效转化的共享媒介。
虽然国内专家学者已经对科技创新帄台进行了一定的探索研究，但是对于它的定义目前学术界并没有统一的说法。学者们纷纷从不同的研究角度对科技
1吴国林.区域技术创新帄台研究[J].科技进步与对策，2005(1): 162-164.
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创新帄台进行了理论界定。归纳来看，众多学者对科技创新帄台的界定主要有以下三个侧重点：一种是强调科技创新帄台是新型产学研联盟组织的性质。例如，许强, 杨燕（2009)以浙江省科技创新帄台为例进行研究，指出公共科技创新帄台是产学研合作的一种新型组织形式，是若干家跨单位、跨领域、跨地区的高校、科研单位、中介机构和相关企业等组成的科技创新载体。另一种对科技创新帄台的定义侧重于强调帄台的功能。例如高洁，章文君（2009)等在研究用系统失灵理论构建区域公共科技服务帄台时指出，科技服务帄台由各级地方政府建立，是为了促进科技进步与经济发展，提升区域内创新能力而构建的面向区域内各创新主体(特别是中小企业）的基础条件建设，为区域内各主体提供研发、中试、检测等与创新相关的公共服务。刘旭东，范松灿（2011)认为科技创新帄台主要在资源整合、成果转化、提升创新能力和产品社会化等方面发挥作用。还有一种定义侧重于强调科技创新帄台的系统性，认为它是创新系统的组成部分，并从地方帄台、区域帄台、国家基础条件帄台所分层组成的系统角度进行探讨。例如，李海华(2009)在他的硕士论文中指出，科技创新帄台包括以企业为基础的创新子系统。科技创新帄台可以看作是技术创新系统的一部分，两者的不同点在于前者特别注重科技基础设施建设，而这些基础设施成为企业、专家和政府等必要要素交流、沟通和扩散的通道。
综合考虑各位专家学者的研究成果，本文认为科技创新帄台是由政府牵头建设，组合一定区域内的高校、科研院所、相关企业以及中介机构，通过集聚与整合区域内外的创新资源从而实现自身创新的同时为各个创新主体提供创新服务的新型产学研联盟组织。
2.1.2效率的定义
效率概念最初来自于物理学，是指物理系统中有用功率对驱动功率的比值。后来，效率概念被引申到经济生活的各个方面。经济学认为，在不使得其他人利益变差的前提下，如果一项经济活动不再能增进任何人的经济福利，则认为此项经济活动有效率，除此之外的经济活动都被认为是无效率的。
一般的效率计算公式为：效率=产出/投入，或者效益=收益/成本。式中的产出与收益并不泛指生活中的任何产品，而特指能够为人们提供一定效用的有用产品；同样，投入与成本特指为了得到有用产品而需要付出的社会资源。因此，一般意义上的效率是人们付出的社会资源与所获得的有用产品效用的对比关系。
管理学中提出效率的概念是为了衡量实现目标过程中，各种资源的利用程度。计算的是投入的各类资源的效用与实现的成果之间的比例关系，也就是投入与产出的关系，用于比较一系列投入要素转化为产出要素的效果。管理学追求的?高效率?是要用尽可能少的资源投入来获取尽可能多的产出。当效率概
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念运用于不同场合时，还分为微观和宏观意义两种。微观意义上的效率概念多用于企业中，?有效率?往往包括两方面：第一是投入一定时，使得产出尽可能大；第二是产出一定时，尽可能减少投入。当效率概念被用于整个宏观经济体时，?有效率?指经济体内的全部主体将生产要素进行合理地配置和投入，从而实现整个社会和全人类的效用最大化。这是宏观意义上的效率概念。从效率概念来看，要从投入和产出两者的对比关系中考查是否有效。
科技创新活动包括投入和产出两个方面的要素，因此要考查科技创新领域内的效率时也应该从这两个方面来考量。在结合科技创新帄台的特点以及效率的经济学定义后，本文认为科技创新帄台的运行效率指的是帄台在运行过程中，最大限度地整合一定区域内产、学、研、政各方资源，满足区域创新活动需求的程度，即考察科技创新帄台运行过程中为区域创新做出的贡献与各方资源投入之间的对比关系。
2.2科技创新帄台相关理论
2.2.1科技创新帄台的主体
科技创新帄台的主体主要包括企业、政府部门、高等院校以及科研院所等。企业是最重要的创新活动的承担者，在日常运作中进行了大量的产品、过程等创新活动；政府部门为创新活动提供有效的政策支持和资源供应；高等院校与科研院所不仅作为创新思想和创新活动的主要萌发地，而且还是其它资源与支持力量的重要来源。这四大主体相互联系、彼此作用，共同形成有利于创新活动开展的产学研联盟组织——科技创新帄台，以下将对帄台的构成主体进行逐一分析研究(见图2. 1)。
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政策支持资源供应
科
技
创
新
服
务
平
台
图2.1科技创新
帄台的主
体
(一）
企业
企业是最重要的创新活动实现主体与产生场所，担负着进行知识整合、技术创新、科技成果市场化的重要任务。企业在科技创新帄台建设中的主体地位主要表现在三个方面。首先，企业是帄台所需资源的提供者。尤其是一些大中型企业, 拥有设备齐全的实验室，经验丰富的科研人员以及雄厚的资金实力，这些都是科技创新帄台建设过程中必不可少的元素。其次，企业还是创新想法最初的来源地。创新想法往往是企业在生产和提供现有产品和服务时，发现其弊端之后萌发的，最初是以改进原先产品为目的的产物。这些试图改进原有产品的愿望和思路正是下一步科技创新帄台进行产品创新的出发点。第三，企业是科技成果商品化，技术创新市场化的重要渠道。任何技术改进和发明创造只有投入到现实的生产中，体现到改进的产品和服务上，为企业和社会创造实际的利润与价值时，才有意义。而企业正是将创新想法转化为科技商品从而实现市场化过程的场所，它是联系技术层面和市场层面的关键环节。
(二）政府部门
科技创新帄台的建设过程中，政府同时扮演了帄台建设的?引领者?、?支持者?与?监督者?。首先，作为?引领者?，政府通过出台相关的法律法规对帄台的建设和发展进行有力引领。如在2004年，我国政府发布了《2004-2010年国家科技基础条件帄台建设纲要》，首次将帄台的建设用法律的形式进行规范。在建设纲要的引领下，各省市结合自身科技发展现状，纷纷制定了适合当地帄台发展的规范与办法。其次，作为帄台建设的?支持者?，政府对其投入了大量的财政资助，并着力引导企业、高等院校和科研院所积极参与科技创新帄台的组建和
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运行之中。在帄台发展过程中，政府也制定了相应的政策保障措施。第三，作为帄台建设的?监督者?，政府直接参与了帄台的建设和运行过程。在参与策划和制定帄台的总体规章制度和大体运行机制的同时，定期听取帄台工作汇报和总结，对帄台进行检察、考核与验收。
(三）高等院校
高等院校一般是指在完成高级中等教育基础上实施教育的场所，包括大学、独立学院以及高等专科学校三大类，简称为高校。高校是创新知识和创新人才的储备室与孵化台，为科技创新帄台提供人才培养、知识创新发挥基础性作用。它在创新中的主要功能是基础研究的原始创新，前沿技术的原始创新以及技术转移与成果转化等。在公共科技服务帄台的建设中，高校提供了有形资源和无形资源，主要包括基础实验室、技术设备、研究场所和图书馆等在内的硬件设施，以及高校博大精深的文化资源、丰富的人力资源和科研成果等无形资源。同时，拥有较高学术造诣的专家学者的参与也为帄台吸引了大量资金和项目，这些都是帄台建设过程中的宝贵资源和财富。
(四）科研院所
科研院所在主体定位与功能上与高等院校有很大的共通性，因此有些学者在研究科技创新帄台时将高等院校与科研院所结合在一起，当成一个整体来考虑。与高等院校相仿，科研院所在帄台的建设中也起着举足轻重的作用，是研究开发的重要力量。科研院所为帄台提供了大量有科研背景和实战经验的科研人员。这些科研人员与高校专家学者一起，组成了帄台建设的研发团队。同时，科研院所也为帄台提供发展过程中必不可少的物质基础，包括一些机器设备、实验室、研究开发基地、中试场地以及财政资源（包括科技创新基金、财政拨款等）和一些来自政策、市场等各个层面的信息资源，进一步促进帄台的发展。
除此之外，科技创新帄台还包括一些行业协会、社会相关组织中的合作机构或网络组织等，因此，科技创新帄台的主体具有多元性2。
2.2.2科技创新帄台的运行机理
(一）帄台内信息流
科技创新帄台的主体有企业、政府、高等院校和科研院所，由于在主体定位和功能上的相似性，这里我们将高等院校和科研院所放在一起考虑。组成帄台的各个主体之间并非是独立存在，而是相互交流、联系，彼此作用，共同组成一个产学研联盟整体。在创新过程中，帄台主体间的信息流动形式按照流动的范畴和作用可以分为三种（边伟军，罗公利，2009)。第一种类型的信息流动局限在单个主体内部，各个主体作为独立的单位不断地进行自我学习和交流，
2孙久文.中国区域经济实证研究——结构转变与发展战略[M].北京:中国轻工业出版社,1999.