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发行股票并上市前期法律调查委
托合同范本正式版
After The Contract Is Signed, There Will Be Legal Reliance And Binding On All Parties. And During The Period Of Cooperation, There Are Laws To Follow And Evidence To Find
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发行股票并上市前期法律调查委托
合同范本正式版
使用说明：当事人在信任或者不信任的状态下,使用合同文本签订完毕，就有了法律依靠,对当事人多方皆有约束力。且在履行合作期间,有法可依,有据可寻，材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。
甲方：______________
法定代表人：_______________
住址：______________
邮编：______________
联系电话：__________
乙方：______________
法定代表人：_______________
住址：______________
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联系电话：__________
鉴于：因甲方受托对_________技术有限公司（以下简称公司）拟在_________申请发行股票并上市所涉及的有关事项进行相关前期调查工作，甲方现委托乙方办理前述事项的有关前期法律调查事务，双方经协商一致，达成委托合同，合同如下：第一条乙方接受甲方的委托，办理如下范围的法律调查事务：
1．对公司的主体、设立及存续是否合法合规进行法律调
查；
2．对公司的股权结构及内部组织机构是否合法合规进行法律调查；
3．对公司资产形成中的投资主体、投资行为之合法性，资产之有效性、合同状况等重大事项进行法律调查；
4．对公司未了结的经济诉讼、仲裁、行政诉讼能否胜诉及其法律后果做出认真的预测分析，但该部分之法律意见仅作为一种参考意见，乙方对此不承担任何责任；
5．对公司的各种经营合同及合作协议月前的履行情况作法律调查，对还未完全履行的经营合同及合作协议可能产生的法律纠纷作及其后果作出详细的预测分析；
6．按照《公司法》的要求对公司董事人员的任职资格进行法律调查；
7．对公司的核心技术及产品的知识产权归属及可控程度进行法律调查；
8．对公司的各种资质认证及奖励证书的真实性及有效性作相关的法律调查及分析判断；
9．对公司股票发行上市前涉及发行上市的重大法律问题，如是否具备发行股票之条件、股权比例之合法性、是否存在明显的法律障碍等做出法律调查。
第二条乙方完成上述法律调查事务后应在_________年_________月_________日前向甲方出具书面的专项法律调查报
告，该调查报告仅限于上述内容不包括其它方面。
第三条甲方应督促公司真实地向乙方提供有关的全部材料并积极配合乙方的调查工作，如因公司未及时提供材料而拖延乙方出具调查报告的，乙方不负任何责任。
第四条乙方应对公司提供的全部材料根据现行法律、法规进行认真负责的法律审核，但公司应保证所提供材料的真实性、全面性、完整性。否则，乙方不承担任何责任。
第五条乙方必须对公司提供的资料严格保密，如有泄密，造成损失，由乙方赔偿相关损失，并承担法律责任。
第六条乙方人员办理本合同委托事项应做到勤勉尽责，否则甲方有权要求更换人员。
第七条经双方协商同意，乙方提供本委托合同项下的法律服务应收取的调查费用为人民币_________元，甲方在签订合同后第_____日支付人民币_________元，其余部分在乙方向甲方提交专项法律调查报告当日付清。
第八条乙方接受委托后，若发现甲方或公司捏造事实，弄虚作假，有权终止代理，所收费用不予退还。
第九条如乙方未能在规定日期内完成甲方所需得专项法律调查报告，则双倍向甲方返还其收取的费用。
第十条乙方出具的调查报告仅供甲方内部参考，不得对外披露、引用、如因甲方不恰当的使用该调查报告而引起的一切责任由甲方承担，乙方不负任何责任。
第十一条乙方在进行法律调查时需要向相关部门缴交的调查费用，出外（_________除外）调查的差旅费等费用由甲方负责。具体费用由乙方出差前向甲方提出预算，甲方在乙方出差前审查批准并向乙方支付。甲方逾期提供的，乙方则有权相应措施顺延提交调查报告的时间。
第十二条本合同有效期限，自签订之日起至甲方收到乙方出具的专项法律调查报告之日止。
甲方（盖章）：__________ 乙方（盖章）：__________ 法定代表人（签字）：___________ 法定代表人（签字）：___________
____________年_______月______日____________年
________月_____日
可在本位置填写公司名或地址
YOU CAN FILL IN THE COMPANY NAME OR ADDRESS IN THIS POSITION
美国实行注册制
注册制即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，以美国联邦证券法为代表。它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，以招股说明书为核心。 证券发行注册制是指证券发行申请人依法将与证券发行有关的一切信息和资料公开, 制成法律文件,送交主管机构审查, 主管机构只负责审查发行申请人提供的信息和资料是否履行了信息披露义务的一种制度。其最重要的特征是：在注册制下证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查, 不进行实质判断。证券发行注册的目的是向投资者提供据以判断证券实质要件的形式资料, 以便作出投资决定, 证券注册并不能成为投资者免受损失的保护伞。如果公开方式适当, 证券管理机构不得以发行证券价格或其他条件非公平, 或发行者提出的公司前景不尽合理等理由而拒绝注册。 另外，注册制还主张 我用腾飞股票模拟训练软件，练出一身抄底逃顶的本领。https://www.doczj.com/doc/b118199761.html,有下载。 中国股票发行监管制度演化的机理分析 为了在现有框架内最大程度地发挥核准制的作用，系统提高中国上市公司质量，中国证券监管部门正在引入保荐代表人制度，变“关口式监管”为“管道式监管” 从各国证券市场的实践来看，股票发行监管制度主要有三种类型：审批制、核准制和注册制。上额度管理和指标管理属于审批制，通道制和保荐制则属于核准制。 1、审批制： 从“额度管理”到“指标管理” 审批制的行政干预程度最高，适用于刚起步的资本市场，由于在监管机构审核前已经经过了地方政府或行业主管部门的“选拔”，因此审批制对发行人信息披露的要求不高，只需作一般性的信息披露，其发行定价也体现了很强的行政干预特征。 在资本市场建立之初，股票发行是一项试点性工作，哪些公司可以发行股票是一个非常敏感的问题，需要有一个通盘考虑和整体计划，也需要由政府对企业加以初步遴选。一是可以对企业有个基本把握，二是为了循序渐进培育市场，平衡复杂的社会关系。再者，当时的市场参与各方还很不成熟，缺乏对资本市场规则、参与主体的权利义务的深刻认识，因此，实行额度管理是历史的必然选择。 为了扩大上市公司的规模，提高上市公司的质量，1996年新股发行改为“总量控制、限报家数”的指标管理办法。同时，为了支持国有大中型企业发行股票，改革后的监管政策明确要求，股票发行要优先考虑国家确定的1000家特别是其中的300家重点企业，以及100家全国现代企业制度试点企业和56家试点企业集团，并鼓励在行业中处于领先地位的企业发行股票并上市。 2、核准制： 从“指标管理”到“通道制”
Trust is good, but monitoring is more important.整合汇编简单易用（页眉可删） 委托调查合同4篇 委托调查合同篇1 甲方：广州薇美姿个人护理用品有限公司 乙方：东华大学14春网教班调研组第3组 受甲方委托，乙方为甲方的牙膏消费者满意度项目进行市场调查。双方经充分协商，根据有关法律法规，本着公平、诚信和互利互惠的原则，就相关事宜达成以下协议： 一、委托调查项目 1、项目名称：牙膏消费者满意度市场调查。 二、项目工作组 针对甲方所委托项目，乙方由8位在职学生，负责项目调查工作方案的制订、市场调查的组织协调、市场调查结果的分析、市场调查报告的编制以及提供相关建议。 三、调查期限 1、乙方在本协议签订之日起30日内完成调查，并向甲方提供市场调查报告的文字资料和电子版资料各三套，乙方保证调查
报告中的数据均真实、准确、可靠。甲方有权要求乙方提供调查的全部原始资料，以核对上述数据是否真实。 2、乙方应当按照《调查纲要》所列的时间计划完成阶段性调查和报告工作。 四、甲方的协助义务 1、甲方向乙方提供相关资料。乙方应提前五日向甲方提交所需相关资料明细，经甲方确认同意后向乙方提供，如甲方拒绝提供，乙方不能以此为由拒绝或延期向甲方提供市场调查服务。 2、乙方独立调查有困难的，经甲方同意，可请甲方提供协助。 五、保密义务 1、乙方承诺对甲方的商业秘密负有保密义务。 2、保密内容包括但不限于：乙方需要对甲方提供给乙方的所有书面资料(但提供给乙方以前已经公开的除外)和乙方通过 调查取得的全部资料及调查报告等(以下统称商业秘密)进行保密。 3、保密措施：乙方在甲方未公开披露的情况下，不得向第三方泄露甲方的商业秘密;不得许可第三方使用甲方的商业秘密;不得以任何形式私自利用上述商业秘密;对于一项完整的商业秘
聘请常年法律顾问合同书精装 版 What the parties to the contract ultimately expect to get or achieve through the conclusion and performance of the contract ( 合同范本 ) 甲方：______________________ 乙方：______________________ 日期：_______年_____月_____日 编号：MZ-HT-022051
聘请常年法律顾问合同书精装版 甲方： 地址： 邮编： 电话： 传真： 乙方： 地址： 邮编： 电话： 传真： 甲乙双方本着诚实信用原则，经友好协商，就甲方聘请乙方担任常年法律顾问事宜订立如下协议，双方共同遵守。
第一条乙方为甲方提供常年法律顾问服务的原则及宗旨： 1.勤勉尽责，竭诚服务； 2.及时高效，准确合法； 3.切实维护甲方的合法权益 4.本着防范为主的宗旨，既重视处理当前的法律问题，更注意在甲方日常工作中法律风险的防范。 第二条乙方担任常年法律顾问的服务项目主要有： 一、乙方律师对甲方日常业务中遇到的法律问题提供法律服务，包括： 1．协助甲方草拟、制订、审查或者修改合同、协议、章程等法律文件； 2．解答甲方的法律咨询，依法提供律师建议或者出具法律意见书，提出明确的解决方案，供甲方采用； 3．代理甲方参加诉讼、仲裁和调解； 4．接受委托，代理甲方参加国内外经济、贸易、技术合作项目的谈判、签约工作，进行法律分析、论证，并负责监督合同、协议的
全面履行； 5．帮助甲方完善和规范内部管理制度，包括合同管理、企业信用风险管理、资产管理、财务管理等方面的管理制度； 6．应甲方要求，就甲方已经面临或者可能发生的纠纷，进行法律论证，提出解决方案，出具律师函，发表律师意见； 7．协助甲方办理工商登记，商标注册，申报专利，公证、保险，申请银行贷款，进行技术转让等事项； 8．接受甲方委托，开展资信调查和其它法律事实的调查、取证工作； 9．帮助甲方培训法律事务人才，提高业务人员的法律意识； 10．甲方需要的其他法律服务，包括对个人的法律帮助与服务。 二、乙方代理甲方参加涉及经济、民事、知识产权、劳动、行政、刑事等必须进入诉讼、仲裁等法律程序的专案代理事务或办理重大非诉法律事务时，双方需另行签署委托代理合同，约定相关费用。 第三条乙方的权利和义务 1．乙方律师应当勤勉、尽责地完成第二条第一款所列法律服务工
Restrict the performance of the responsibilities of both parties to the contract, the termination of cooperation, and clear regulations on related businesses. （合同范本） 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________ 非诉讼法律事务委托合同(合同 范本)
非诉讼法律事务委托合同(合同范本)说明：本合同书适用于合同双方同意签署协议后，约束合同双方的履行责任，合作终止以及相关业务明确规定，如果需要，可以直接下载打印或用于电子存档。 甲方： 法定代表人： 乙方：北京市律师事务所 地址：北京市 电话：传真： 邮编： 甲、乙双方在平等、自愿的基础上，经友好协商，就非诉服务项目(下称“项目”)中有关法律服务事宜，达成协议如下：第一条接受委托 乙方接受甲方委托，指派律师为甲方项目提供法律服务。 根据项目的需要，乙方可增加或安排乙方其他律师协助提供与项目相关的法律服务。乙方指派的律师因发生交通事故、疾病、不可抗力及其他特殊情况下，乙方可指派其他律师继续办理。 第二条委托事项
双方约定，服务项目或内容为下列第项： 壹、裁员方案设计： 贰、特殊工时制申报，包括综合计算工时制与不定时工作制申报; 叁、劳动合同拟订，共计个版本; 肆、规章制度及员工手册拟定; 伍、其它： 服务语言要求： 第三条乙方义务 1、乙方律师应当勤勉、尽责地完成第二条所列法律工作; 2、乙方律师应当尽最大努力维护甲方利益; 3、乙方律师应当在取得甲方委托和收到甲方提供的文件资料后，及时完成委托事项，并应甲方要求通报工作进程; 4、乙方律师未经甲方同意，不得担任与甲方具有法律利益冲突的另一方的法律顾问或者代理人; 5、乙方律师应对其提供的法律意见的合法性承担法律责任; 6、乙方律师对其获知的甲方商业秘密负有保密责任，非由法律规定或者甲方同意，不得向任何和第三方披露; 7、乙方对甲方业务应当单独建档，应当保存完整的工作记录，办
中国的新股发行制度 我国新股发行制度包括审核制度、定价机制和发行方式三个方面，目前现行制度分别为保荐制度、询价制度以及网下询价配售和网上申购相结合的制度。我国现行IPO制度的基本特征是：建立了一个面向机构投资者的询价机制，同时也形成了一个向机构投资者倾斜的发行模式，并且是以资金量的大小为配售新股的最主要原则。 2010年8月23日，证监会发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》征求意见稿,启动新股发行体制第二阶段改革。我国新股发行制度的不断改革对我国新股的顺利发行及股票市场的健康发展做出了十分积极的贡献,促进了我国证券市场的不断发展。但是,我国目前的新股发行制度仍然存在诸多问题。 一、我国新股发行制度存在的问题 （一）询价制度下机构投资者非理性定价，违背了市场化定价原则。 从我国IPO询价制度来看，发行人及其承销商征求部分机构投资者的定价信息后综合决定发行价格，前提认为他们掌握发行信息和发行经验，可以保证定价的合理性。但是一些机构投资者为了获取网下申购新股的机会，根据自身利益给出非理性定价，同时制度本身又缺乏对询价效果的评价机制，无法判断其定价是否合理，不利于实现价格的充分发现。2IPO抑价程度较高，严重干扰着我国股票市场的健康发展。我国IPO制度中比较突出的问题就是IPO抑价，它是指新股在首次公开发行时定价较低，而在股票首日上市交易时价格较高，投资者认购新股能够获得超额报酬的一种现象。IPO定价不合理会导致发行市场不能对信息进行辨别，从而无法对企业进行选择，发行企业也不能通过发行价格来反映公司价值和体现企业发展战略，这在很大程度上削弱了发行市场应有的职能与作用。 （二）发行方式不完善，没有完全体现公平原则 过度向机构投资者倾斜，各融资主体参与机会不均。首先，机构投资者既可以参与网下配售，又可以进行网上申购，而中小投资者只能在网上申购新股。其次，网上实行按资金申购，机构投资者凭借其强大的资金优势占据股票发行总额的半壁江山，与此形成鲜明对比的是，中小投资者资金分散，
IPO相关法律法规目录清单 1．股票发行与交易管理暂行条例 2．上市公司证券发行管理办法 3．首次公开发行股票并上市管理办法06.5.18 4．首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法09.3.31 5．《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见——证券期货法律适用意见第3号 6．《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号 7．中国证监会股票发行审核委员会暂行办法 8．中华人民共和国公司法（部分内容） 9．中华人民共和国证券法（部分内容） 10．中华人民共和国刑法修正案（六） 11．上市公司治理准则 12．上市公司信息披露管理办法 13．上市公司股东大会规则 14．上市公司章程指引(2006年修订) 15．关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 16．上市公司收购管理办法- 85 - 17．上市公司股权激励管理办法（试行）06.1-
18．关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知- 19．关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知 20．关于规范上市公司对外担保行为的通知 21．中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定- 147 - 22．中小企业板块证券上市协议- 153 - 23．资金申购上网公开发行股票实施办法- 168 - 24．保荐代表人声明与承诺书- 194 - 25．中小企业板投资者权益保护指引 26．中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引- 27．中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则- 28．中小企业板上市公司募集资金管理细则（2006年7月制定，2008年2月第二次修订） 29．-股票发行上市辅导工作暂行办法 30．股票发行定价报告指引（试行） 31．公开发行股票公司信息披露内容与格式准则第1号—招股说明书 32．公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第3号----中期报告的内容与格式 33．中国证监会股票发行核准程序 34．中国证监会股票发行审核标准备忘录 35．关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知-----附
编号：LD-202173646 委托调查合同范本九篇 The content of this contract is only a reference for the parties. The specific terms of the contract may be added or deleted according to the actual situation. Do not apply them directly. 甲方：_______________________ 乙方：_______________________ 签约地点：____________________ 签约时间：_____年____月_____日
委托调查合同九篇 委托调查合同篇1 甲乙双方经过协商一致，由乙方向甲方以书面报告或电子文件提供 ____________________研究报告，并依下列条件进行有关市场调研活动： 1、_______________________________________________________ 2、调研项目内容、形式、验收标准和进度要求：详见附件一： ______________________________________________ 3、协议酬金总金额和支付方式： 3．1本协议酬金总金额为人民币____________________元； 3．2协议签订后_____日内甲方付给乙方本协议酬金总金额_________%的预付款； 3．3乙方按照本协议及附件约定如期完成项目并经甲方验收合格后，甲方于验收合格之日起_____日内付清余款。 4、调研项目的进行： 4．1甲方有权对乙方为调研项目所做工作进行监督检查，乙方同意在调研项目进行过程当中接受甲方的监督检查。 4．2 乙方应如实将调研项目的进行情况以及在项目进行中遇到的问题和取
常年法律顾问合同范本 Model contract for perennial legal consultant 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：____ 年 ____ 月 ____ 日 合同编号：XX-2020-01
常年法律顾问合同范本 前言：合同是民事主体之间设立、变更、终止民事法律关系的协议。依法成立的合同，受法律保护。本文档根据服务合同内容要求和特点展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 甲方：_________ 乙方：_________ 根据《中华人民共和国律师法》以及《中华人民共和国合同法》的有关规定，_________（以下简称甲方）聘请 _________（以下简称乙方）指派律师担任常年法律顾问。经双方协商，达成下列协议，共同遵照履行。 一、乙方接受甲方聘请，双方同意由_________律师担任甲方的常年法律顾问。 二、乙方根据甲方委托，办理下列法律事务： 1、就甲方生产、经营、管理方面的重大决策提供法律意见，进行法律咨询服务; 2、协助甲方起草、审议、修改重大复杂的合同、协议、章程等各类法律文件，必要时就此提供法律意见;
3、参与甲方的体制改革、资产重组，并协助甲方健全和完善内部各项规章制度，必要时就此提供法律意见; 4、接受甲方委托，参加甲方各类合同或合作项目的谈判，并提供相关的法律意见; 5、接受甲方委托，担任代理人，参加诉讼、非诉讼、调解、仲裁活动，维护甲方的合法权益; 6、接受甲方委托办理其他法律事务。 三、工作方法和工作时间： 甲方在工作中遇到的法律事务时，就律师的工作时间、地点，根据甲方的提议，随时联系约定。 四、乙方按照《律师服务指导性收费标准》规定向甲方收取律师服务费，甲方向乙方每年支付律师顾问费_________元人民币。 五、律师顾问费支付时间： 1、一次性支付。本合同签订之日，甲方即向乙方一次性支付全部律师顾问费用。 2、分期支付。甲乙双方经协商，甲方分期向乙方支付律师顾问费。本合同签订之日，甲方向乙方支付本案全部律师顾
法律事务委托合同 合同编号： 委托人（甲方）： 受托人（乙方）： 根据中华人民共和国《合同法》、《律师法》及其他有关法律的规定，甲方委托乙方律师作为委托代理人。双方按照诚实信用原则，经协商一致，立此合同，共同遵守。 第一条委托代理事项：乙方接受甲方委托，指派律师在以下案件中担任甲方的委托代理人： （一）各方当事人名称或者姓名： 原告：； 被告：； （二）案号、案由：，建设工程施工合同纠纷； （三）受理法院：市人民法院； （四）受理阶段：一审。 第二条委托代理权限：以甲方出具的授权委托书载明的为准。 第三条甲方的义务 （一）甲方应当真实、客观、全面地向乙方律师叙述案情，提供与委托代理事项有关的证据、文件及其他相关材料；如与本案有关的情况和事实发生变化，应及时告知乙方律师。 （二）甲方应当积极主动地配合乙方律师的工作，对乙方律师提出的要求应当明确具体、合法合理；不得要求乙方律师进行违法或者有违律师执业
规范的活动。 （三）甲方应当依约按时、足额地向乙方支付律师服务费和差旅费等。 （四）甲方有权要求乙方及时更换在服务过程中工作不负责任、或不适合办理甲方委托的法律事务的乙方律师，但甲方提出此要求的理由应当充分、合理。 第四条乙方的义务 （一）乙方指派律师为委托代理人。该指派律师因故不能履行职务时，由乙方另行指派律师，经甲方确认并重新出具授权委托书后，继续完成本合同约定的代理事务。 （二）乙方律师应当依法依理、勤勉尽责地完成委托代理事务，并向甲方进行法律风险提示，切实维护甲方的合法权益。 （三）乙方律师对获知的甲方商业秘密或个人隐私负有保密责任，非因法律规定或者甲方同意，不得向任何第三方披露。但以下内容除外：1、刑事犯罪证据；2、可以公开查阅或取得的信息和资料；3、为履行本合同所约定的服务必须进行的工作。 （四）如甲方隐瞒有关委托事务的真实情况或要求乙方律师从事违反法律或者律师执业规范的活动，乙方有权拒绝。 第五条本合同生效后，甲乙双方均可依法解除合同。因解除合同给对方造成损失的，除不可归责于解除合同一方的事由外，应当赔偿对方因此而发生的损失。 第六条费用的确定与支付 （一）收费依据：国家和省律师服务收费的现行有效规定。 （二）律师服务费及支付时间： 甲方应自本合同签订之日起七日内向乙方支付律师服务费人民币（￥元）；该律师服务费包括历次异地出差时的律师工时费。
国内发行股票法律、法规 证券法 公司法 担保法 证券投资基金法 法规： 中国证券监督管理委员会令第41号 期货交易管理条例 国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知 国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定 外资金融管理机构管理条例 股票质押贷款管理办法 监管主要规章： 证券发行与承销管理办法 上市公司证券发行管理办法 上市公司公开发行证券申请文件 证监会发行审核委员会办法 IPO并上市管理办法 IPO试行询价制度若干问题的通知 保荐人尽职调查工作准则 规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知公开发行证券公司信息披露编报规则 国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定 股票发行与交易管理暂行条例 市场监管规章 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则 证券登记结算管理办法 证券交易所管理办法 股权分置 国务院国资委关于国有控股上市公司股权分置改革的指导意见 上市公司股权分置改革的指导意见 上市公司股权分置改革管理办法 上市公司股权分置改革中国有股股权管理有关问题的同志 上市公司控股股东在股权分置改革后增赤社会公众股份有关问题的同志 B股 B股公司非上市外资股申请上市流通的工作程序 B股公司非上市外资股上市流通问题的同志
股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则境外发行的主要法规 设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定境内外汇账户管理规定 中外合资经营企业实施条例 外资企业法 股份有限公司国有股权管理暂行办法 外商投资企业合并与分立的规定 香港上市 证券上市规则-主板 证券上市规则-创业板 上市决策 主板上市程序 上市董事指引 证券（内幕交易）条例 证券（披露权益）条例 公司收购、合并及股份购回守则 Nasdq SEC rules Federal Reserve board regulation Securities act of 1933 Securities exchange act of 1934 Investment Company act of 1940 Nasdq rules General provisions Membership and registration rules Market place rules Recently place rules Recently approved rules Conduct rules Procedural rules Singapore SGX securities trading listing manual SGX securities trading rules SGX derivatives trading rules DVP rules CDP clearing rules
编号：_____________软件开发功能需求调研委托合同 甲方：________________________________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日
法定代表人： 乙方： 法定代表人： 经共同协商,一致达成本协议。双方申明,双方都已理解并认可了本合同的所有内容,同意承担各自应承担的权利和义务,忠实地履行本合同。 一、合作内容 甲方为提高本单位的信息化管理水平，拟进行业务信息系统软件开发，特委托乙方为其做功能需求调研,详细内容见附件。 二、合同期限 三、乙方权利与义务 1.乙方为甲方做功能需求调研，并形成功能需求调研报告（包括：功能描述、功能实现方式、涉及角色、涉及数据）。 2.乙方为甲方开发系统原型（无数据和逻辑的模拟信息系统，用于演示功能实现），与甲方反复沟通并确定系统原型。 3.乙方保证所提交的成果（调研报告、原型）是自行撰写、研发的,保证不包含侵权内容。 4.乙方将严格按照甲方提出的各项技术指标、要求撰写需求调研报告并设计系统原图，并对甲方提供的相关资料保密。 5.乙方提交的成果（调研报告、原型）不得含有黄色、反动及违反国家法律规定的内容。 6.乙方交付成果（调研报告、原型）时将对甲方提供相关解释及演示服务。 7.乙方应在合同期限内提交成果，如果有不可抗力造成开发周期延长需以书面形式及时向甲方说明，否则在超出合同期限以后，按每天百分之一的总合同款扣除付款余额，直至付款余额为零。 8.未经甲方允许，乙方不得向任何第三方展示本合同内容及开发产品。 四、甲方权利与义务 1.甲方托付乙方所做工作不含有反动,黄色及违反国家法律规定的内容,否则乙方将不予受理。 2.甲方托付乙方进行功能需求调研并在签订合同之后如需新增其他工作,必须以书面形式呈交给乙方,乙方做改动并酌情收取适当费用。 3.甲方对乙方提交的成果（调研报告、原型）拥有完全知识产权。
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聘请法律顾问合同范本正式版 使用说明：当事人在信任或者不信任的状态下,使用合同文本签订完毕，就有了法律依靠,对当事人多方皆有约束力。且在履行合作期间,有法可依,有据可寻，材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 ______（以下简称甲方）因工作需要根据《中华人民共和国律师暂行条例》的有关规定，聘请______（以下简称乙方）的律师为法律顾问，经双方协商订立下列协议，共同遵照履行。 一、乙方委派律师______担任甲方的法律顾问，为甲方提供法律帮助，依法维护甲方的合法权益。甲方指定______为法律顾问的联系人。 二、法律顾问工作范围： １．为甲方解答法律问题，必要时提供法律意见书。 ２．协助草拟、修改、审查合同和有关法律事务文书。 ３．接受甲方委托，参与经济合同谈判。 ４．接受甲方委托，担任代理人，参加诉讼、非诉讼、调解、仲裁活动。 ５．应甲方要求，向职工进行法制宣传教育。 ６．接受甲方委托、办理其它法律事务。 三、律师的工作时间、地点，根据甲方的提议，随时联系约定。 四、甲方向乙方每月缴纳聘请律师费__元。律师费用按季缴纳，参加诉讼、非诉讼、调解、仲裁、以及项目谈判，收费
摘要：随着我国证券市场的不断发展完善，股票发行制度这一体制性问题也伴随着进行了数次大的历史变革，从带有行政性质的审批制到目前的核准制，再逐步从核准制向注册制过渡，旨在适时推进股票发行制度改革，提高审核效率，培育和强化股票发行的市场化基本约束和自我调节功能，缩小与国际成熟市场的差距，以迎接资本市场即将开放对我国证券市场的挑战和竞争。 关键词：股票发行、制度变迁、市场化、改革、修正 一、国际股票发行制度的主要类型 从各国证券市场的实践来看，股票发行监管制度主要有三种类型：审批制、核准制和注册制。目前成熟的资本市场上，股票发行制度主要是核准制和注册制。 1、审批制：审批制的行政干预程度最高，适用于刚起步的资本市场，由于在监管机构审核前已经经过了地方ZF或行业主管部门的“选拔”,因此审批制对发行人信息披露的要求不高，只需作一般性的信息披露，其发行定价也体现了很强的行政干预特征。 在资本市场建立之初，股票发行是一项试点性工作，哪些公司可以发行股票是一个非常敏感的问题，需要有一个通盘考虑和整体计划，也需要由ZF对企业加以初步遴选。一是可以对企业有个基本把握，二是为了循序渐进培育市场，平衡复杂的社会关系。再者，当时的市场参与各方还很不成熟，缺乏对资本市场规则、参与主体的权利义务的深刻认识，因此，实行额度管理是历史的必然选择。 2、注册制：注册制强调发行人申请发行股票时，必须依法将公开的各种资料完全准确地向证券监管机构申报。证券监管机构的职责是对申报文件的全面性、准确性、真实性和及时性作形式审查，不对发行人的资质进行实质性审核和价值判断，而是将发行人股票的良莠留给市场判断。注册制的基础是强制性信息公开披露原则，遵循“买者自行小心"理念。 注册制的代表国家是美国和日本。这种制度的市场化程度最高，其监管理念是只需将资本品的信息真实全面地公开，相信投资者都有足够强的判断能力，并且任何公司都有发行股票的权利，至于资本品能否卖出去、以什么价格卖出去，应完全由市场供求来决定，其风险也由投资者完全自主判断。 3、核准制：核准制吸取了注册制强制性信息披露原则，同时要求申请发行股票的公司必须符合有关法律和证券监管机构规定的必备条件。证券监管机构除进行注册制所要求的形式审查外，还关注发行人的法人治理结构、营业性质、资本结构、发展前景、管理人员素质、公司竞争力等，并据此作出发行人是否符合发行条件的判断。核准制遵循的是强制性信息公开披露和合规性管理相结合的原则，其理念是“买者自行小心”和“卖者自行小心”并行。 二、我国股票发行审批制安排的制度背景 我国股票发行审批制度包括两层含义:第一,股票发行实行两级审批制,即发行者首先须按隶属关系向地方政府或国务院有关主管部门提出申请,地方政府或国务院有关主管部门则在国家下达的规模内进行审批。获得批准的发行申请还必须送中国证监会复审。复审同意之后,再向上交所或深交所的上市委员会提出上市申请,待上市委员会同意接受上市后,方可发行股票。其二,这种审批制度以额度管理为核心。额度管理表现在两个方面:一是总量控制。从1993年起,股票的公开发行采取总量控制办法,发行额度由国家计委和国务院证券委共同确定。1993、1994、1996和1997年股票发行额度分别是50亿、55亿、150亿和300亿(1995
首次公开发行股票并上市管理办法 颁布单位：中国证券监督管理委员会 中国证券监督管理委员会令 第32号 《首次公开发行股票并上市管理办法》已经2006年5月17日中国证券监督管理委员会第180次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年5月18日起施行。 中国证券监督管理委员会主席尚福林 二○○六年五月十七日
首次公开发行股票并上市管理办法 第一章总则 第一条为了规范首次公开发行股票并上市的行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》，制定本办法。 第二条在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市，适用本办法。 境内公司股票以外币认购和交易的，不适用本办法。 第三条首次公开发行股票并上市，应当符合《证券法》、《公司法》和本办法规定的发行条件。 第四条发行人依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第五条保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。 第六条为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。 第七条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对发行人首次公开发行股票的核准，不表明其对该股票的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。股票依法发行后，因发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 第二章发行条件 第一节主体资格 第八条发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。 经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。 第九条发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司
编号：_______________ 本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 市场调查委托标准合同范本 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________
甲方 乙方 受甲方委托，乙方为甲方的消费者满意度进行调查。 双方经充分协商，根据有关法律法规，本着公平、诚信和互利互惠的原则，就相关事宜达成以下协议 一、委托调查项目 1、项目名称____市消费者满意程度调查。 2、甲方委托乙方调查____市消费者满意程度进行调查，乙方按要求设计问卷，实施调查，处理数据，生成数据资料，供甲方使用;甲方按协议规定向乙方支付调查费用，并做好相关配合工作。 二、项目概况 1、调查时间签订委托合同后一个月内。 2、调查对象年龄在18至69周岁之间，在调查地居住满6个月的公民不含外籍人员。 3、调查样本量100个指成功样本，下同。 4、调查资料最迟交付时间________年____月底前。 包括原始数据、分组数据资料。 5、调查费用经与____市集团有限公司协商，每个成功样本平均费用为30元人民币下同。 本次调查总费用为叁仟元整。 三、甲方的协助义务 1、甲方向乙方提供相关资料。 乙方应提前____日向甲方提交所需相关资料明细，经甲方确认同意后向乙方提供，如甲方拒绝提供，乙方不能以此为由拒绝或延期向甲方提供市场调查服务。 2、乙方独立调查有困难的，经甲方同意，可请甲方提供协助。
四、保密义务 1、乙方承诺对甲方的商业秘密负有保密义务。 2、保密内容包括但不限于乙方需要对甲方提供给乙方的所有书面资料但提供给乙方以前已经公开的除外和乙方通过调查取得的全部资料及调查报告等以下统称商业秘密进行保密。 3、保密措施乙方在甲方未公开披露的情况下，不得向第三方泄露甲方的商业秘密;不得许可第三方使用甲方的商业秘密;不得以任何形式私自利用上述商业秘密;对于一项完整的商业秘密，如果甲方仅公开披露部分内容，对未披露的部分乙方仍要承担保密义务。 4、涉密人员范围包括但不限于乙方项目工作组成员及乙方其他全体员工。 5、保密期限乙方承担保密义务的期限自甲、乙双方签订本合同时起至甲方向社会公众披露该信息时止，在此期间无论甲、乙双方合同关系是否存在，乙方都应无条件的保守甲方的商业秘密。 6、泄密责任乙方承担因泄漏甲方商业秘密而给甲方造成的全部损失。 经济损失难以计算的，赔偿额应当相当于本合同总价款的十倍。 五、费用结算方法 调查开始后____日内即20________年____月____日前，甲方向乙方一次性支付本次调查项目费用叁仟元整。 收款人名称上海公司。 开户行。 账号62222222222 六、违约责任 1、除本合同另有约定外，非经本合同双方协商一致，任何一方不得无故违反合同。 如有违约，违约的一方应承担另一方的全部损失。
常年法律顾问合同(合同示范文 本) What the parties to the contract ultimately expect to get or achieve through the conclusion and performance of the contract ( 合同范本 ) 甲方：_________________________ 乙方：_________________________ 日期：_________________________ 精品合同 / Word文档 / 文字可改
常年法律顾问合同(合同示范文本) 合同编号：_________甲方：_________ 法定住址：_________ 法定代表人：_________ 职务：_________ 委托代理人：_________ 身份证号码：_________ 通讯地址：_________ 邮政编码：_________ 联系人：_________ 电话：_________ 电挂：_________ 传真： _________
帐号：_________ 电子信箱：_________乙方：_________ 法定住址：_________ 法定代表人：_________ 职务：_________ 通讯地址：_________ 邮政编码：_________ 联系人：_________ 电话：_________ 电挂：_________ 传真：_________ 帐号：_________ 电子信箱：_________鉴于： 1．甲为依法注册的企业法人并依其法定经营范围从事经营活动；2．乙为经中华人民共和国司法部批准设立的律师事务所，具备向社会提供法律服务的资格和能力；由于甲方的经营活动会涉及各种法
专项法律事务委托合同 甲方： 法定代表人： 地址： 邮编： 电话： 传真： 乙方： 地址： 邮编： 电话： 传真： 甲方因事宜，根据中华人民共和国《合同法》、《律师法》等有关法律的规定，聘请乙方的律师作为上述法律事务的专项法律顾问/委托代理人。 甲乙双方按照诚实信用原则，经协商一致，立此合同，共同遵守。 第一条甲方的委托事项及要求 1、 2、 3、 4、
第二条乙方的义务 1、乙方委派律师作为上述法律事务中甲方的专项法律顾问/委托代理人，甲方同意上述律师指派其他律师配合完成辅助工作，但乙方更换代理律师应取得甲方认可； 2、乙方律师应当勤勉、尽责地完成第一条所列法律事务工作； 3、乙方律师应当以其依据法律作出的判断，尽最大努力维护甲方利益； 4、乙方律师应当在取得甲方提供的文件资料后，及时完成委托事项，并应甲方要求通报工作进程； 5、乙方律师在履行本合同期间，不得为甲方员工个人提供不利于甲方的咨询意见； 6、乙方律师在涉及甲方的对抗性案件或者交易活动中，未经甲方同意，不得担任与甲方具有法律上利益冲突的另一方的法律顾问或者代理人； 7、乙方律师对其获知的甲方商业秘密负有保密责任，非由法律规定或者甲方同意，不得向任何第三方披露； 8、乙方对甲方业务应当单独建档，并保存完整的工作记录，对涉及甲方的原始证据、法律文件和财物应当妥善保管。 第三条甲方的义务 1、甲方应当真实、详尽和及时地向乙方律师叙述情况，提供与委托代理事项有关的证据、文件及其它事实材料； 2、甲方应当积极、主动地配合乙方律师的工作，甲方对乙方律师提出的要求应当明确、合理； 3、甲方应当按期、足额向乙方支付律师费和工作费用； 4、甲方指定为乙方律师的联系人，负责转达甲方的指示和要求，
关于我国股票发行制度的综述 摘要：股票发行制度的核心内容在于股票发行决定权的归属，主要包括注册制和核准制两 种制度安排。核准制是我国现行的股票发行制度，在降低市场的整体风险，保障投资者权益的同时也存在着诸多问题。鉴于此，文章对核准制的基本概念及其在我国的应用情况进行分析。注册制作为我国股票发行制度市场化改革的发展方向，文章对其含义进行了简要介绍。最后结合上述分析，对我国的股票发行审核制度的改革与完善提出建议。 关键词：股票发行；核准制；注册制 伴随着我国经济体制改革不断深入和我国经济社会发展, 我国证券市场从无到有, 从 小到大, 从上海、深圳地方试点到全国性市场。我国证券市场发展的特定历史背景决定了其进一步的发展离不开政府引导、扶持和管理, 一方面, 当时处在计划经济向市场经济转轨过程中, 政府在整个改革的过程中一直起主导的作用, 另一方面, 当时建立证券市场, 相关 法规、管理办法、经验都欠缺, 在这种情况下, 由政府主导市场的建设, 成为当时的必然选择。证券市场从地方试点到成为全国性市场, 充分体现了政府的主导作用, 与我国经济体制改革的总体特征一致。股票作为一种公司向社会公开募集资金的重要渠道，各国对股票发行的监管十分重视，纷纷建立和完善股票发行审核制度。股票发行审核制度，是国家证券监督管理部门对发行人利用股票向社会公开募集资金的有关申报资料进行审查的制度。其目的在于防止不良股票进入市场，保护投资者利益，并保持证券市场运行的公平、公正、有序。从1990 年至2000年为止，我国的股票发行制度实行的是带有浓厚行政色彩的审批制。根据《中华人民共和国证券法》的规定并经国务院批准，2000 年中国证监会对股票发行监管体制进行了改革, 取消额度制, 开始实行主承销商推荐制和股票发行核准制。由额度制向核准制过渡是证券发行监管市场化改革的开始, 由地方政府推荐改为由证券公司推荐是一个重大转变。 一、股票发行的核准制 核准制的内涵是对发行人实行强制性信息披露, 监管部门根据发行人申报材料披露的 信息进行合规性审查, 投资者根据发行人披露的信息作出投资决策。证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介机构在监督和指导发行人真实、准确、完整地披露信息方面发挥着不可替代的重要作用。 核准制的理念就是强化中介机构的责任, 强制性信息披露, 发挥发审委的独立审核功能, 发行定价由发行人和承销商协商确定。 以英国和法国为代表的国家实行核准制，我国大陆和台湾地区也采取此种审核制度。核准制以实质管理原则作为理论基础，是“有形之手”干预证券发行的具体体现。国家希望通过政府的特定机构加强对发行新股的把关，发行人的发行权是由证券监管机构以法定的形式授予。通过行政权力对股票发行的参与，一方面确保证券发行人公司财务、业务状况维持一定水平，并充分地披露，以作投资决策的参考；另一方面确保公司能够从证券市场筹措所需资金，发挥证券市场的融资功能。因而政府成为了股票市场的“监管者”，同时也是“监护
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股票发行与上市法律代理合同范本 正式版 使用说明：当事人在信任或者不信任的状态下,使用合同文本签订完毕，就有了法律依靠,对当事人多方皆有约束力。且在履行合作期间,有法可依,有据可寻，材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 本协议由以下双方在_____市签署： 1．公司（以下简称甲方） 地址：___________市___________路_____号 电话：____________ 传真：______________ 邮编：____________ 2．律师事务所（以下简称乙方） 地址：___________市___________路_____号 电话： ___________ 传真：_____________ 邮编：_______________ 鉴于： 1．甲方是依照中国法律合法存续的有限责任公司，现拟改组为股份有限公司，并向社会公众发行股 票并上市交易； 2．乙方已取得中华人民共和国司法部与中国证券监督审理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资 格证书；
3．甲方现委托乙方代理与本次股票发行并上市的有关法律事宜，乙方同意接受委托。 甲、乙双方经友好协商、达成以下协议，以资共同遵守：1．乙方的工作范围。 1．1 工作范围确定的标准 1．2 工作范围的具体列举 2．甲方的主要权利和义务 2．1 甲方的主要权利 2．2 甲方的主要义务。 3．乙方的主要权利和义务 3．1 乙方的主要权利 3．2 乙方的主要义务 4．甲方的声明与承诺 5．乙方的声明与承诺 6．费用 7．违约责任 8．争议的解决 9．合同的终止 10．附则 甲方：（盖章）___________乙方：（盖章）___________ 法定代表人（或授权代表）：______（签字）日期： ____________