上海XXXXXxx律师事务所关于XXXXXxx有限公司私募基金管理人登记的
法律意见书
二零一六年十二月·上海
关于XXXXXxx有限公司
私募基金管理人登记的
法律意见书
2016HS非字第278号
目录
一、XXXXXXX工商登记情况 (5)
二、XXXXXXX的名称与经营范围 (7)
三、XXXXXXX的业务经营情况 (8)
四、XXXXXXX的份额结构与发起人情况 (8)
五、XXXXXXX的实际控制人 (9)
六、XXXXXXX的子企业、分支机构和其他关联方情况 (9)
七、XXXXXXX的基本运营设施和条件 (9)
八、XXXXXXX的风控管理和内部控制制度 (11)
九、XXXXXXX的基金外包服务情况 (15)
十、XXXXXXX的高管人员情况 (15)
十一、XXXXXXX及高管人员的信用信息情况 (16)
十二、XXXXXXX最近三年涉讼或仲裁情况 (17)
十三、XXXXXXX向中国基金业协会提交的登记申请材料 (17)
十四、其他事项 (18)
十五、结论性意见 (19)
释义
本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有下述含义：
正文
兹受XXXXXxx有限公司（简称“XXXXXxx”）委托，就XXXXXxx向中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）申请私募基金管理人登记事宜，本所根据《律师法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，在对XXXXXxx 及相关资料进行充分尽职调查的基础上出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所向XXXXXxx提供了《法律尽职调查文件清单》，审慎审阅了XXXXXxx向本所提供的法律文件，并适当查阅了重要文件的相关原件或其证明文件。本所和经办律师还就相关事宜向XXXXXxx有关负责人进行了访谈。本所和经办律师对于本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用的原则，进行了充分的核查验证，按照XXXXXxx提供的法律文件、互联网及数据库搜索、具有公共事务职能的组织、会计师事务所征询以及XXXXXxx相关发起人、高管人员向本所出具的书面或口头说明制作本法律意见书。
我们假设：
（1）XXXXXxx向我们提供的文件和材料均为真实、准确、有效和完整的，
且不具有误导性；
（2）复印件均与其原件文件一致；
（3）该等文件中的签字和印章均为真实有效；
（4）XXXXXxx的负责人或授权人所做的口头陈述无虚假、误导或重大遗漏；
（5）除本法律意见书中另有说明外，该等文件截至本报告出具之日依然维持其效力，且未被变更、撤销、终止或取代。
对出具本报告至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依赖政府有关部门、企业或者其他有关机构出具的证明文件做出判断。
本所及经办律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实基于中国大陆境内正式公布、实施的法律、法规和规范性文件，并基于对有关事实的了解和对法律的理解发表调查意见。
在本法律意见书中，本所认定某些事件是否合法有效是以该等事项所发生时应当适用的法律、法规和规范性文件为依据。
本所及经办律师依据《证券投资基金法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本《法律意见书》出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本《法律意见书》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本所及其经办律师同意将本《法律意见书》作为相关机构申请私募基金管理人登记或重大事项变更必备的法定文件，随其他在私募基金登记备案系统填报的信息一同上报，并愿意承担相应的法律责任。
本法律意见书仅供XXXXXxx在私募基金管理人登记中使用，在未征得本所同意的前提下，不得被任何人用于其他任何目的。XXXXXxx以外的任何组织或个人不得援引本意见书向XXXXXxx所提出任何主张或要求。
基于上述情况，本所按照中国律师业公认的行业标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书如下：
一、XXXXXxx工商登记情况
（一）公司基本情况
1、企业注册登记基本信息
根据企业注册登记资料、营业执照记载，企业基本情况如下：
企业名称：XXXXXxx有限公司
统一社会信用代码:91350200MA34AAFDXQ
住所：xxxx
法定代表人：xxx
注册资本：人民币xxx
实缴出资：人民币壹xxx
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
经营范围：投资管理（法律、法规另有规定的除外）；资产管理（法律、法规另有规定的除外）。
成立日期：xxxx
营业期限：自xxxx日
2、股权结构
根据工商资料、公司章程记载，公司当前的股权结构为XXXXXxx个人独资，出资比例100%。
3、注册资本实收情况
根据XXXXXxx现行有效的《营业执照》，公司注册资本为1000万元；根据北京xxx会计师事务所出具的《验资报告》显示，截至2016年10月12日止，XXXXXxx已收到全体股东缴纳的注册资本合计人民币xx万元（大写壹仟万元），均以货币出资,实缴比例xxx。
4、董事、监事及高管人员
根据XXXXXxx工商资料、合同等文件记载，公司当前的执行董事、监事及高管人员如下：
（1）执行董事、总经理
XXXXXxx，xxx
（2）监事
xxx
（3）风控总监
Xxxxxxxxx
（二）公司历史沿革
201xxx月，XXXXXxx签署《XXXXXxx有限公司章程》，设立了XXXXXxx，并于20xxxxxx日取得xxxx市市场监督管理局颁发的《营业执照》（统一社会信用代码:xxxxxx）。
公司设立时的经营范围是：投资管理（法律、法规另有规定的除外）；资产管理（法律、法规另有规定的除外）。
根据XXXXXxx的工商资料、合同等文件及XXXXXxx承诺，公司自设立至今未进行股权变更、经营范围变更及高管人员变更。
综上所述，XXXXXxx为在中国境内依法设立，并且截至本《法律意见书》出具之日该企业工商登记状态为存续（在营、开业、在册）。
二、XXXXXxx的经营范围与名称
1、XXXXXxx的经营范围
根据XXXXXxx的营业执照（统一社会信用代码：xxxxxx）显示，其经营范围是：投资管理（法律、法规另有规定的除外）；资产管理（法律、法规另有规定的除外）。
2、XXXXXxx的企业名称
XXXXXxx的企业全称为“XXXXXxx有限公司”，其中包含“投资管理”的文字，但不含有“私募”相关字样。
综上所述，XXXXXxx的工商登记所记载经营范围符合国家相关法律、法规规定以及基金业协会的相关要求，其名称中含有“投资管理”这一与私募基金管理人业务属性密切相关的字样。
三、XXXXXxx的业务经营情况
（一）XXXXXxx实际控制人与高管人员关于公司业务经营的承诺
根据律师现场访谈，XXXXXxx及其实际控制人、高管人员的承诺，XXXXXxx 自设立至今，还未正式开展经营活动。未来仅从事基金管理业务，不兼营其他业务；同时，还承诺，XXXXXxx设立至今，从未兼营过民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突或与“投资管理”的买方业务相冲突的业务；也未兼营过其他非金融业务。
（二）网络舆情调查
鉴于XXXXXxx未提供任何业务合同，故经办律师于xxxxxx日，在“百度搜索引擎”、“中国舆情在线”上搜索XXXXXxx实际开展经营业务的情况，经舆情调查，网络舆情中除有关于XXXXXxx的基本介绍外，经办律师未发现XXXXXxx 有实际经营业务的资讯信息或其他负面信息。
综上所述，XXXXXxx符合《私募基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营的原则，公司经营的业务系私募基金管理业务。在工商登记记载的经营范围或公司实际经营的业务中，没有兼营与私募投资基金业务存在冲突的业务；没有兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务；没有兼营其他非金融业务。
四、XXXXXxx的股权结构与股东情况
1、股权结构
XXXXXxx工商登记材料记载，XXXXXxx的股东为XXXXXxx，个人独资，出资比例100%。
2、股东信息
股东XXXXXxx的身份信息：XXXXXxx，xxxxxxxx。
3、代持股、股权质押等情况
根据XXXXXxx及其股东的承诺，XXXXXxx股权结构清晰，除了工商登记的股东外不存在任何其他股东，也没有直接或间接控股或参股的境外股东，并且XXXXXxx的股权没有被质押、被采取司法强制措施等瑕疵。经办律师在企业信用信息公示系统中也未发现XXXXXxx存在股权瑕疵。
综上所述，XXXXXxx的股东为中华人民共和国境内自然人，没有直接或间接控股或参股的境外股东。
五、XXXXXxx的实际控制人
根据XXXXXxx的股东持股比例，股东XXXXXxx持有XXXXXxx100%的股份，为XXXXXxx的唯一股东，持股比例超过三分之二，其在股东会决议过程中占据控制地位，控制XXXXXxx的经营管理活动，是XXXXXxx的实际控制人。
另外，根据XXXXXxx及其股东的承诺，XXXXXxx股权结构清晰，XXXXXxx就是XXXXXxx的实际控制人。
综上所述，XXXXXxx的控制人为公司股东XXXXXxx。
六、XXXXXxx的子企业、分支机构和其他关联方情况
1、XXXXXxx的子公司、分支机构
根据XXXXXxx工商登记材料记载，XXXXXxx没有开设过任何子公司或分支机构。根据XXXXXxx及其实际控制人、高管人员的承诺，XXXXXxx从未设立过子公司或分支机构，当前也无设立子公司或分支机构的计划。
2、XXXXXxx的其他关联方
经办律师通过全国企业信用信息系统、“启信宝”等第三方查询软件进行调查，未发现XXXXXxx投资的受实际控制人控制的其他金融企业、资产管理机构或相关服务机构。
根据XXXXXxx及其实际控制人的承诺，XXXXXxx没有其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）。
综上所述，XXXXXxx没有子公司、分支机构及其他关联方。
七、XXXXXxx的基本运营设施和条件
1、员工信息
根据XXXXXxx提供的员工花名册、员工劳动合同显示，XXXXXxx现有员工5名，分别为：
2、经营场所
根据XXXXXxx的工商登记材料显示，公司的注册地址为xxxxxxx该注册地址系厦门市湖里区江头街道办事处无偿提供给XXXXXxx作为商事主体的住所。同时，XXXXXxx向经办律师提供了一份XXXXXxx与袁绍林签署的《房屋租赁合同》及XXXXXxx出具的无偿使用证明，该《房屋租赁合同》及无偿使用证明显示XXXXXxx 承租了xxxxxx房屋，并将该房屋提供给XXXXXxx无偿办公使用，无偿使用期限为为xxxxxx日。
XXXXXxx及其控制人、高管人员说明，因XXXXXxx成立不久，现公司主要人员均在北京，而公司的注册地址仅供工商登记使用，又不能满足实际办公需要，故此XXXXXxx暂时承租了北京市xxxxxx室的房屋供XXXXXxx进行办公使用，以便公司能够正常运行。未来公司将根据经营情况，在上述租赁期限届满前另行承租其他办公条件更加优越的办公场所或者继续承租该办公场所。另外，根据
XXXXXxx提供的办公场所照片以及经办律师对xxxxxxxx现场调查，该办公场所能够满足XXXXXxx的实际办公需求。
因此，XXXXXxx拥有符合条件的办公场所，其实际办公场所为xxxxxxxx
3、资本金情况
根据XXXXXxx现行有效的《营业执照》，公司注册资本为1000万元；根据北xxxxx验资报告》（xxxxx）显示，截至2016年10月12日止，XXXXXxx已收到全体股东缴纳的注册资本合计人民xxx万元（大写壹仟万元）,实收资本xxx 综上所述，XXXXXxx具有按照规定开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。
八、XXXXXxx的风控管理和内部控制制度
（一）XXXXXxx制度汇总
就XXXXXxx的风险控制和内部控制制度，XXXXXxx共向经办律师提供了如下制度文件：
（二）XXXXXxx已制定的相关制度符合中国基金业协会发布的《私募投资基金管理人内部控制指引》的相关要求。
1、在XXXXXxx制定的《XXXXXxx有限公司运营风险控制制度》中，制定了
公司风控管理的原则，建立了与自身经营范围、组织结构和业务规模相适应的风控管理组织体系，明确了公司内控风险控制架构与流程，对风控管理的种类、防范措施、保障与评价等均作出了明确的业务规范要求。
2、在XXXXXxx制定的《XXXXXxx有限公司信息披露制度》中，明确了信息
披露的原则和内容，对于信息披露的时间和形式做了详细的描述，同时也规范了相关的审查程序和审议程序。
3、在XXXXXxx制定的《XXXXXxx有限公司内部交易记录制度》中，明确了
内部交易的记录方式及保存方法，规范了公司对内部交易情况的记录及保存要求，能够实现对公司内部交易的监控及交易情况的长期保存。
4、在XXXXXxx制定的《XXXXXxx有限公司防范内幕交易、利益冲突的投资
交易制度》中，规范了公司内幕交易管理的原则、内幕交易知情人的识别，以及对内幕交易的识别、报告、处理和检查工作，同时制定了内幕信息管理的事后检查内容，建立内幕交易防控长效机制。制定了公司员工个人交易原则及标准，列举了员工禁止性行为，规范公司员工执业行为，通过利益冲突防范以保障基金持有人的利益，明确了合格投资人的选定方式。
5、在XXXXXxx制定的《XXXXXxx有限公司合格投资者内部审核流程及相关
制度》及《XXXXXxx有限公司合格投资者风险揭示制度》中，明确了公司对合格投资者的内部审核流程，充分向合格投资者揭示投资风险的义务，为引导投资者进行理性投资奠定了基础。
6、在XXXXXxx制定的《XXXXXxx有限公司私募基金宣传推介、募集相关规
范制度》中，明确了公司宣传推介材料的制作，分发与公布流程，对于资料的内容撰写的标准进行了详细描述和规定。
7、在XXXXXxx制定的《XXXXXxx有限公司公平交易制度》中，明确了公司
在投资管理过程中应遵循公平交易原则，严禁利用不同的投资组合进行直接或者间接的利益输送，能够确保客户享受平等的投资管理服务，公平对待不同类别的投资者。
8、在XXXXXxx制定的《XXXXXxx有限公司从业人员买卖证券申报制度》中，规范了公司内部人员买卖证券的行为，为维护投资者利益及证券市场稳定起预防及保障作用。
XXXXXxx已通过各项制度，建立了内部相对完善的治理结构，并防范了不正当关联交易、利益输送和内部控制风险，以保护投资者利益和自身合法权益。同时，XXXXXxx已经建立了一整套的风险评估体系，可以对未来公司投资与经营管理过程中的内外部风险识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
通过对XXXXXxx整套管理制度的阅读了解，经办律师认为，XXXXXxx已经建立了完善的风险管理和内部控制制度，XXXXXxx的各项管理制度能够满足其业务需要。
（二）XXXXXxx内控制度的执行情况——组织架构及人员构成
1、组织架构
根据XXXXXxx所制定的管理制度及组织架构图显示，XXXXXxx的现行组织架
（1）执行董事职责：
（2）总经理职责：
（3）投资部职责：
（4）风控部职责：
（5）行政部职责：
（6）财务部职责：
2、XXXXXxx各部门的人员
根据XXXXXxx提供的员工名册显示，XXXXXxx现有员工5名，分别为：
根据XXXXXxx及其实际控制人、高管人员的承诺，XXXXXxx现有员工足以落实相关风控管理制度的执行，并且未来跟随公司业务规模的发展和扩大,将会根据公司整体及各部门的实际工作量，适时增加各部门人员，甚至在必要时对于公司的组织架构进行调整。
3、管理制度与组织架构匹配情况
XXXXXxx及其控制人XXXXXxx及其他高管均陈述并承诺，XXXXXxx的所有管理制度均已有效执行，并能够满足企业的经营需求。根据XXXXXxx现行管理制度、组织架构、人员情况以及相关人员的承诺，可以认定，XXXXXxx的组织架构、人员机构与其内部控制与风险管理制度相互匹配，并且XXXXXxx已拥有充足的人员，能够有效执行其所制定的相关制度。
综上所述，XXXXXxx已经制定了风险管理和内部控制制度，并根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的各项制度。XXXXXxx的风控管理和内部控制制度具备有效执行的现实基础和条件。
九、XXXXXxx的基金外包服务情况
XXXXXxx及其控制人XXXXXxx承诺，XXXXXxx设立至今还未正式开展业务，未来取得私募基金管理人资格后，拟通过外包等形式弥补自身风控管理方面的不足，当前还没有和其他机构签署基金外包服务协议。
综上所述，XXXXXxx没有和其他机构签署基金外包服务协议。
十、XXXXXxx的高管人员情况
1、高管岗位设置及人员简历
根据XXXXXxx工商登记材料、XXXXXxx所提供的高管人员名单及简历显示，企业所设置的高管岗位及人员分别为：
（1）总经理：
XXXXXxx，男，身份证号码：xxxxx，中国国籍，无境外居留权，xxxxxx 工作经历：
（2）风控总监：
Xxxxxx
工作经历：
xxxxxxxxx
2、高管人员的基金从业资格情况