证券金融基础押题卷二（题目）
一、单选题
1.1998年9月，财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为5.5%、期限为（）的国债。
A10年
B1年
C3年
D5年
2.取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A2
B3
C4
D5
3.申请证券投资咨询从业资格的机构，应有（）万元人民币以上的注册资本。
A100
B200
C300
D50
4 .基金份额持有人大会一般由（）召集。
A基金持有人
B基金管理人
C基金结算人
D基金托管人
5.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（）。
A国际技术监督管理局
B证券交易所
C中国证监会
D中国证券业协会
6.关于混合资本债券，下列说法正确的是（）。
A发行之日起15年内不得赎回
B期限在10年之上
C清算时，混合资本债券本金清偿顺序在股权资本之后
D清算时，混合资本债券本金清偿顺序在股权资本之前
7.有些投资者企图投机，通过买卖时机的选择以赚取（）。
A股息
B红利
C利息
D市场价差
8.下列机构投资者，不属于金融机构的是（）。
A保险公司
B财政部
C企业集团财务公司
D信托投资公司
9.下列属于短期金融资产市场的是（）。
A股票市场
B货币市场
C债券市场
D资本市场
10.关于深圳证券交易所市场的证券转托管程序，下列说法错误的是（）。
A在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管
B在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管
C转出证券营业部按照深交所有关规定，在非交易时间内可以申报转托管
D转托管可以撤单
11.社会保险基金的结余额应全部用于购买（）和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。
A股票
B国债
C金融债
D企业债
12.股票账面价值又称为（）。
A股票净值
B股票面值
C股票内在价值
D清算价值
13.非上市公众公司的股票可以在（）转手交易。
A创业板市场
B柜台市场
C交易所市场
D主板市场
14.证券投资基金业协会成立于（）年7月。
A2009
B2010
C2011
D2012
15.基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的（）。A独立托管、保障安全
B集合理财、专业管理
C利益共享、风险共担
D组合投资、分散风险
16.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个交易日。
A10
B15
C20
D30
17.证券登记结算采取（）的运营方式。
A分级结算
B全国统一集中管理
C证券交易所直接管理
D中央和地方政府共管
18.我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
A法人股
B国有股
C流通股
D限售股
19.为改善和优化我国目前的投资者结构，需要大力培养（），充分发挥其股市“稳定器”的作用。
A个人投资者
B机构投资者
C境外投资者
D证券公司
20.我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）。
A上海证券交易所；上海证券交易所
B上海证券交易所；深圳证券交易所
C深圳证券交易所；上海证券交易所
D深圳证券交易所；深圳证券交易所
21.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A1000万
B1亿
C3亿
D5000万
22.关于股份回购，下列说法错误的是（）。
A公司一般在股价较高时回购
B股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给
C股份回购通常会导致股价上涨
D股份回购向市场传达了积极的信息
23.中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。
A2
B3
C4
D5
24.（）对证券账户实施统一管理。
A证券公司
B证券交易所
C中国证监会
D中国证券登记结算有限责任公司
25.下列属于国有股权组成部分的是（）。
A法人股
B国家股
C社会公众股
D外资股
26.在2008年全球经济危机中，急剧放大金融市场风险的重要因素是（）。
A金融监管太严
B企业并购和扩张
C政府援助太少
D资产证券化和杠杆效应
27.投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。
A上海证券交易所或深圳证券交易所
B证券经纪商
C中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
D中国证券业协会
28.记账式国债承销程序步骤包括（）。
A招标发行、现场投标、债权登记、分销
B招标发行、现场投标、债权托管、分销
C招标发行、远程投标、债权登记、分销
D招标发行、远程投标、债权托管、分销
29.我国的混合资本债券发行之日起（）内不可赎回。
A10年
B15年
C3年
D5年
30.我国证券公司的设立实行（）。
A报备制
B备案制
C审批制
D注册制
31.自律性组织包括证券交易所和（）。
A会计师事务所
B证券公司
C证券信用评级机构
D证券业协会
32.证券金融公司开展转融通业务时应当以自己的名义，在（）开立转融通证券交收账户。A第三方证券公司
B商业银行
C证券登记结算机构
D中国金融行业协会
33.下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（）。
A发行国债
B降低企业所得税率
C提高资本市场的印花税率
D增加财政盈余或降低赤字
34.上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益（），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。
A固定对价机制
B均分机制
C平衡协商机制
D行政指令机制
35.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。
A全国股份转让系统实行主办券商制度
B是经国务院批准的全国性证券交易场所
C在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人
D主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务
36.股权类产品的衍生工具不包括（）。
A股票期货
B股票期权
C股票指数期货
D金融互换
37.一行三会构成了中国金融业（）的格局。
A多重监管
B分业监管
C混业监管
D同业监管
38.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。
A证券包销
B证券承销
C证券代销
D证券发行
39.证券从业人员执行证书的颁发机构是（）。
A登记结算机构
B证券交易所
C证券业协会
D中国证监会
40.在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（）的次级债务为短期次级债务。
A1个月及以上，1年以下（不含1年）
B1个月及以上，2年以下（不含2年）
C3个月及以上，1年以下（不含1年）
D3个月及以上，2年以下（不含2年）
41.（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。
AETF
BLOF
CQDII
DQFII
42.1987年，（）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司。
A上海
B上海浦东
C深圳
D深圳特区
43.证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。
A证券创设、资金募集和证券交付
B证券创设和证券交付
C资金募集和证券登记
D资金募集和证券交付
44.证券登记结算公司依据（）的规定，履行相应的职能。
A《公司法》
B《证券法》
C《证券公司监督管理办法》
D《证券交易所管理办法》
45.国外金融机构在我国发行的人民币债券称为（）。
A龙债券
B武士债券
C熊猫债券
D扬基债券
46.基金管理人与托管人之间是（）的关系。
A收益人和受托人
B所有者和经营者
C委托和受托
D相互制衡
47.目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（）印花税。
A暂不征收
B征收1%
C征收2%
D征收4%
48.在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。
A保护原股东的权益及其对公司的控制权
B不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司
C扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中
D增强证券对投资者的吸引力，能比较低的成本筹集到所需要的资金
49.做市商制度又称为（）。
A报价驱动制度
B大宗交易制度
C竞价交易制度
D证券商报价制度
50.股票市场的发行人为（）。
A股份有限公司
B股权两合公司
C无限责任公司
D有限责任公司
51.下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（）。I.股票的内在价值决
定股票的市场价格；II.股票的市场价格决定股票的内在价值；III.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动；IV.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动
AI、II、IV
BI、III
CII、III、IV
DII、IV
52.经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。I.北京；II.上海；III.浙江省；IV.深圳
AI、II、IV
BI、III、IV
CII、III、IV
DIII、IV
53.国债公开招标方式中关于“荷兰式”，下列说法正确的是（）。I.标的为利率或利差时，以最高中标价格为当期国债的承销价格；II.标的为利率或利差时，均按面值承销；III.标的为价格时，最高中标价格为当期国债的承销价格；IV.标的为价格时，均按发行价承销
AI、II、III、IV
BI、III
CII、III、IV
DII、IV
54.关于中国证监会的说法，正确的有（）。I.是国务院直属事业单位；II.是全国证券、期货市场的主管部门；III.按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场进行集中统一监管；IV.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则。
AI、II
BI、II、III、IV
CI、IV
DII、III、IV
55.下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是（）。I.上市的10年期国债期货合约交易代码为T；II.实行到期实物交割；III.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债；IV.挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%
AI、II、III、IV
BI、II、IV
CII、III、IV
DII、IV
56.无记名股票的特点包括（）。I.股东权利归属股票的持有人；II.认购股票时要求一次缴纳出资；III.转让相对简便；IV.安全性较差。
AI、II、III、IV
BI、IV
CII、III
DII、III、IV
57.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的（）。
I.等额资本；II.股息；III.红利；IV.等额资金
AI、II
BII、III
CII、III、IV
58.基金托管人为基金份额持有人办理（）业务。I.安全保管基金财产；II.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；III.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；IV.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
AI、II、III、IV
BI、II、IV
CI、IV
DII、III、IV
59.债券期限的影响因素包括（）。I.资金使用方向；II.市场利率变化；III.债券的变现能力；IV.筹资者的资信
AI、II、III
BI、II、III、IV
CII、III、IV
DII、IV
60.关于深圳证券交易所股价指数，下列说法正确的是（）。I.深圳成分股指数以总股本为权数；II.深圳成分股指数采用加权平均法；III.深圳综合指数以总股本为权数；IV.深圳综合指数采用派许加权法。
AI、II
BI、III、IV
CII、III、IV
DIII、IV
61.律师事务所从事证券法律业务时，可以在上市公司（）时为其提供法律服务。I.实行股权激励计划；II.召开股东大会；III.发行证券及上市；IV.进行并购重组
AI、II、III、IV
BI、II、IV
CI、III
DII、III
62.通常可以根据交易合约签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。
I.现货交易；II.远期交易；III.期货交易；IV.期权交易
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、III
DIII、IV
63.对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。I.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值；II.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值；III.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值；IV.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
AI、II、III
BI、III
CI、IV
DIII、IV
64.我国企业债券经历的阶段包括（）。I.萌芽期；II.发展期；III.整顿期；IV.再度发展期
AI、II、III
BI、II、III、IV
DII、III、IV
65.证券服务机构包括（）。I.投资咨询机构；II.律师事务所；III.证券金融公司；IV.证券业协会。AI、II、III
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III、IV
66.储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处有（）。I.发行对象不同；II.发行利率确定机制不同；III.流通或变现方式不同；IV.债权记录方式不同
AI、II、III
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III、IV
67.债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其主要因素包括（）。I.资金使用方向；II.市场利率变化；III.债券的变现能力；IV.债券持有人的资信
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、III
DII、IV
68.公募基金份额持有人的义务包括（）等。I.遵守基金契约；II.缴纳基金认购款项及规定的费用；III.承担基金亏损或终止的有限责任；IV.在封闭式基金存续期间，可以要求赎回基金份额。
AI、II
BI、II、III
CI、II、III、IV
DIII、IV
69.投资债券基金主要面临的风险包括（）。I.利率风险；II.操作风险；III.流动性风险；IV.信用风险
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、III、IV
DII、III、IV
70.VaR模型来自于（）等金融理论的融合。I.资产定价和资产敏感性分析；II.风险因素统计分析；III.技术分析；IV.基本面分析。
AI、II
BI、III
CII、IV
DIII、IV
71.基金托管人的职责包括（）。I.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；II.对所托管的不同基金财产分别设置账户；III.安全保管基金财产；IV.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、II、IV
72.国务院证券监督管理机构由（）组成。I.国务院证券监督管理委员会；II.国务院证券监督管理委员会派出机构；III.地方政府金融办；IV.国务院国有资产管理委员会
AI、II
BI、II、IV
CI、III
DII、III
73.信用违约互换交易的危险来自（）。I.集中交易；II.高杠杆性；III.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具；IV.场内交易
AI、II
BI、II、III、IV
CII、III
DII、III、IV
74.根据发行主体的不同，债券可以分为（）。I.政府债券；II.金融债券；III.公司债券；IV.公募债券
AI、II、III
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III、IV
75.我国混合资本债券的基本特征包括（）。I.期限在15年以上；II.发行之日起12年内不可赎回；III.到期前若发行人核心资本充足率低于4%，可以延期支付信息；IV.清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后。
AI、II、III
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III、IV
76.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，采用一致的（）。I.评级标准；II.评级对象；III.评级程序；IV.评级方法
AI、II、III
BI、II、IV
CI、III
DII、III、IV
77.深圳证券交易所的约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的（）。I.A股；II.基金；III.债券；IV.B股
AI、II、III
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III、IV
78.关于外国债券，下列说法正确的有（）。I.在美国发行的外国债券称为扬基债券；II.在日本发行的外国债券称为武士债券；III.外国债券的面值货币与发行市场属于同一国家；IV.外国债券的发行人与发行市场属于同一国家
AI、II、III
BI、III
CI、III、IV
79.下列关于风险的说法中，错误的是（）。I.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险；II.政治风险和战争属于技术风险；III.空气污染、噪音属于技术风险；IV.政治风险属于国家风险AI、II
BI、II、III
CI、II、IV
DII、III
80.香港恒生流通综合指数系列包括（）。I.恒生流通综合指数；II.恒生香港流通指数；III.恒生中国内地流通指数；IV.恒生香港综合指数
AI、II、III
BI、II、IV
CI、IV
DII、III
81.宏观经济对股票价格影响的特点是（）。I.波及范围广；II.干扰程度深；III.作用机制复杂；IV.导致股价波动幅度较大
AI、II、III、IV
BI、II、IV
CI、IV
DII、III、IV
82.关于各类证券交易费用，下列说法错误的有（）。I.目前，我国证券交易的印花税只对出让方按照1‰征收，对受让方不再征收；II.对于深圳证券交易所A股交易，其过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取；III.对于深圳证券交易所挂牌的封闭式基金，其过户费为成交金额的0.5‰；IV.证券投资基金的交易佣金标准由证券交易所制定，并报证监会和国家发展和改革委员会备案
AI、II、III
BII、III、IV
CII、IV
DIII、IV
83.自然风险是指因为自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受的风险，其中有（）。
I.火灾；II.价格的涨落；III.战争；IV.虫灾。
AI、II、IV
BI、III、IV
CI、IV
DII、III
84.金融债券的发行主体包括（）。I.银行；II.公司；III.非银行的金融机构；IV.政府
AI、II
BI、II、III
CI、III
DII、III、IV
85.《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括（）。I.制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权；II.监督管理银行间同业拆借市场、银行间债券市场、银行间票据市场、银行间外汇市场和黄金市场及上述市场的有关衍生产品交易；III.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；IV.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
BI、II、III、IV
CI、III、IV
DII、III、IV
86.系统风险又称为（）。I.可分散风险；II.不可分散风险；III.不可回避风险；IV.交换风险AI、III
BI、IV
CII、III
DII、IV
87.下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有（）。I.QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金；II.分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”；III.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制；IV.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。
AI、II、III
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III、IV
88.鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有（）。
I.VaR计算简便；II.VaR考虑了不同组合的风险分散效应；III.VaR限额是动态的；IV.VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应
AI、II、III、IV
BI、II、IV
CII、III、IV
DII、IV
89.封闭式基金上市交易应符合的条件有（）。I.基金份额总额达到核准规模的80%以上；II.基金合同期限为2年以上；III.基金募集金额不得低于2亿元人民币；IV.基金份额持有人不少于1000人
AI、II、III、IV
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、IV
90.金融期权中，属于实值期权的有（）。I.看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格；II.看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格；III.看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格；IV.看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格
AI、II
BI、III
CII、III
DII、IV
91.下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是（）。I.商业银行为补充附属资本发行；II.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后；III.期限在15年以上；IV.发行之日起10年内不可赎回
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、IV
DII、III、IV
92.合格境外机构投资者经批准可以投资（）。I.交易所挂牌交易的股票；II.交易所挂牌交易的债券；III.证券投资基金；IV.交易所挂牌交易的权证
AI、II
BI、II、III、IV
CI、III、IV
DII、III、IV
93.市场风险包括（）。I.利率风险；II.汇率风险；III.股票风险；IV.商品风险
AI、II
BI、II、III、IV
CI、II、IV
DIII、IV
94.我国证券公司的组织形式可以是（）。I.有限责任公司；II.无限责任公司；III.股份有限公司；IV.合伙
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、III
DII、IV
95.注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。I.对证券、期货相关机构的财务报表审计；II.对证券、期货相关机构的净资产验证；III.对证券、期货相关机构的营利预测审核；IV.对证券、期货相关机构进行审慎监管
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、IV
DII、III、IV
96.证券市场监管是指证券管理机关运用（），对证券的募集、发行等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督管理。I.法律手段；II.经济手段；III.必要的行政手段；IV.刑事手段
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、II、IV
DIII、IV
97.金融衍生工具按交易场所可以分为（）。I.交易所交易的衍生工具；II.OTC交易的衍生工具；III.独立衍生工具；IV.嵌入式衍生工具
AI、II
BI、II、III、IV
CI、III、IV
DIII、IV
98.当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有（）。I.口头或书面警示；II.约见谈话；III.要求相关投资者提交书面承诺；IV.限制相关证券账户交易。
AI、II
BI、II、III、IV
CI、II、IV
DIII、IV
99.证券投资基金收入的构成包括（）。I.利息收入；II.营业收入；III.变现收入；IV.投资收益。AI、II、III、IV
BI、III、IV
CI、IV
DII、III、IV
100.证券交易所的组织形式大致可以分为（）。I.股份制；II.公司制；III.合伙制；IV.会员制AI、II
BI、III
CI、IV
DII、IV
基金押题卷三（解析） 单选题 (1) 根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由（）承担。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、证监会 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：112 考察基金托管人的职责。 (2) 债券基金与股票基金相比，其波动性通常（）。 A、较小 B、较大 C、相同 D、不确定 专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：34 债券基金的波动性通常要小于股票基金。 (3) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：204 当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，年度报告还将披露公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例。 (4) 我国现阶段取得基金托管资格和资金托管人基本都由商业银行担任，以下描述不正确的原因是（）。 A、基金资金清算是托管人的职责之一 B、托管人对基金的投资运作进行监督 C、托管人负责基金资产的投资运作 D、会计复核是托管人的职责之一 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：5 管理人负责基金资产的投资运作。 (5) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：66 我国开放式基金的赎回价格是以基金份额净值为基础加、减有关费用计算的。 (6) 以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。
基础押题卷三(题目)
基础押题卷三（题目） 单选题 1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新 22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。 A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。
A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本 5有价证券是()的一种形式。 A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本 6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。 A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利 7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值
8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D长期建设国债 9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大 102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D样本指数价格选取日终全价 11按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A实物债券 B凭证式债券
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材) 61[单选题]可转换债券和可分离债券的区别有() Ⅰ、可转债在转股时债券消失,分离债在转股时债券不消失 Ⅱ、可转债在转股时债券不消失,分离债在转股时债券消失 Ⅲ、可转债转股权有效期与债券相同,分离债转股权有效期与债券不相同 Ⅳ、可转债转股权有效期与债券不相同，分离债转股权有效期与债券相同 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B 知识点：第7章>第1节>我国衍生工具市场的发展状况(了解) 材料页码：P402-407 参考解析：可转债在转股时债券消失,分离债在转股时债券不消失。可转债转股权有效期与债券相同,分离债转股权有效期与债券不相同。可转换债券是一种附有转股权的债券。在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权、债务关系，持有者是债权人转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款;在转换成股票后，它变成了股票，具备股票的一般特征，体现所有权关系，持有者由债权人变成了股权所有者。 可分离债券又被称为附认股权证公司债，是指上市公司在发行公司债券的同时附有认股权证，是公司债券加上认股权证的组合产品。 62[单选题]影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。 Ⅰ、行业或产业竞争结构 Ⅱ、抗外部冲击的能力 Ⅲ、经济周期循环 Ⅳ、行业估值水平
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 知识点：第4章>第4节>影响股票价格变动的相关因素(了解) 材料页码：P235-241 参考解析：行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有：第一，行业或产业竞争结构。第二，行业可持续性。第三，抗外部冲击的能力。第四，监管及税收待遇——政府关系。第五，劳资关系。第六，财务与融资问题。第七，行业估值水平。 63[单选题]下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有() Ⅰ、银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制 Ⅱ、银行间债券市场的债券结算通过中央国债登记结算公司完成 Ⅲ、交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制 Ⅳ、交易所债券市场由中国证券登记公司负责债券交易的清算、结算 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B 知识点：第5章>第3节>银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式(熟悉)材料页码：P337-340
基础押题卷一（解析） 单选题 (1) 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A、优质按揭贷款和相关证券化产品 B、次级按揭贷款和相关证券化产品 C、银行信用危机 D、实体企业信贷 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：29 2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。 (2) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、上市开放式基金 D、保本基金 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128 上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。 (3) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。 A、韩国政府被迫宣布货币贬值 B、俄罗斯发生债务危机 C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D、日本泡沫经济破灭 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：29 1997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。 (4) 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。 A、货币市场基金 B、股票基金 C、国债基金 D、指数基金 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124-126 股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。 (5) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。 A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：18 中国证券业协会是证券行业自律组织，具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。
试卷二 1、货币证券是有价证券的主要形式。（） A正确B错误 2封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让（） A正确B错误 3、由于中央政府拥有税收、货币发行等权利，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这类证券被视为（） A低风险证券B无风险证券C风险证券D高风险证券 4、证券的流动性可通过（）实现 A兑付B承兑C贴现D转让 5、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（）受理 A中国证监会B证券交易所C国务院D中国人民银行 6、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A全国人大B国务院C全国人大常委会D中国人民银行 7、经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司。（） A正确B错误 8、在对WTO承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证券特别会员的申请可由__________受理。 A证券交易所所在地的证监会派出机构B中国证券监督管理委员会 C中国财政部D证券交易所 9、我国现行法规规定，自2007年12月1日开始金融租赁公司从事证券投资业务。（）A正确B错误 10、广义的有价证券包括货币证券，资本证券和__________. A凭证证券B权益证券C商品证券D债务证券 11、下面属于证券业协会的职责是________ A维护会员合法权益B保护投资者的权益 C为会员提供信息服务D负责行业性法规的起草 12、参与证券投资的金融机构包括（） A证券经营机构B银行业金融机构 C保险公司及保险资产管理公司D主权财富基金
基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期
一、单项选择题 1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( D)。 A.股票 B.银行本票 C.基金证券 D.金融证券 2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( D)。 A.募集方式 B.证券发行主体的不同 C.证券所代表的权利性质 D.是否在证券交易所挂牌交易 3.普通开放式基金份额属于(B )。 A.上市证券 B.非上市证券 C.公司证券 D.私募证券 4.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( B)。 A.商品证券 B.公募证券 C.私募证券 D.货币证券 5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有( C)。
A.期限性 B.安全性 C.流动性 D.收益性 6.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是(A )。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金 7.随着( D)的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。 A.江南制造总局 B.安庆军械所 C.福州船政局 D.上海轮船招商局 8.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( B)受理。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券业协会 D.国家外汇管理局 9.目前(A )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A.保险公司
B.商业银行 C.主权财富基金 D.证券经营机构 10.下列关于社保基金的描述中，正确的是(C )。 A.通过公开发售基金份额筹集资金 B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C.由社会保障基金和社会保险基金组成 D.将收益用于指定的社会公益事业的基金 11.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( A)，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。 A.证券市场 B.基金市场 C.信托市场 D.房地产市场 12.2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司 (A )获中国证监批准正式成立。 A.华欧国际证券有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.海富通证券公司 D.湘财证券 13.2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立(C )。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。
证券法规押题卷三（解析） 一、单选题 1.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。 2.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。 3.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 4.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。 5.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（1）证券经纪。（2）证券投资咨询。（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。（4）证券承销与保荐。（5）证券自营。（6）证券资产管理。（7）其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。 6.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止。 7.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 8.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：在两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业的基础上，调整为可同时各负责两家在审企业。但下述两类保荐代表人除外：（一）最近3年内有过违规记录的保荐代表人，违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的；（二）最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。 9.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：在我国设立有限责任公司，股东最多不能超过50个。 10.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。 11.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。 12.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：（1）本法第六十七条第二款所列重大事件。（2）公司分配股利或者增资的计划。（3）公司股权结构的重大变化。（4）公司债务担保的重大变更。（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。（7）上市
1、按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。 A.政府证券 B.金融证券 C.政府机构证券 D.公司证券 正确答案： A, C, D 2、防范股票承销风险的方式有（）。 A.确定合理的发行价格 B.确定适当的承销方式 C.选择适当的发行时机 D.组织承销团分散风险 正确答案： A, B, C, D 3、非公开发行股票，如发行对象均属于（）的，则可以由上市公司自行销售。 A.原前 10 名股东 B.原前 15 名股东 C.原前 20 名股东 D.原前 50 名股东 正确答案： A 4、上市公司发行新股决议（）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重 新提请（）表决。 A.1 ，股东大会 B.2 ，股东大会 C.1 ，董事会 D.2 ，董事会 正确答案： A 5、分化是指出现与原有行业相关、相配套的行业。（） 正确答案：错误 6、以下有关首次公开发行股票询价与定价的表述中，正确的有（）。 A.与主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售， 可以参与网上发行 B.主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行 C.与主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售和 网上发行 D.主承销商的证券白营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行 正确答案： A, D B 项，主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行； C 项，与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。 7、在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。（） 正确答案：错误 目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。 8、（）于 2004 年公布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出 纲领性意见。
证券金融基础知识押题卷一 一、单选题 1.贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。 A不确定B无关C越强D越弱 2.拉斯贝尔加权指数是指（）。 A基期加权股价指数B几何加权股价指数C计算期加权股价指数D简单算术股价指数 3.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。 A份额B固定股息C面值D市值 4.（）从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。 A公募基金B机构投资者C私募基金D证券公司 5.（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。 AETF BLOF CQDII DQFII 6.金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A大型国企B地方政府C上市公司D银行及非银行金融机构 7.港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。 A港币B美元C欧元D人民币 8.（）是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。 A保值性资本流动B国际证券投资C投机性资本流动D投资性资本流动 9.（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。 A间接融资B境外融资C信贷融资D直接融资 10.股票账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于（）。 A（公司净资产－发行费用）/发行在外的普通股票的股数 B（公司净资产－优先股权益）/发行在外的普通股股数 C公司净资产/发行在外的普通股票的股数D公司总资产/发行的普通股票总数 11.关于委托指令的分类，说法错误的是（）。 A根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托B根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托 C根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托 D根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托 12.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。 A募集的对象通常是不固定的B一般投资于衍生金融工具等高风险产品 C运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管D最小金额要求较低，且投资者众多 13.累积优先股是指（）股息累积发放的优先股。 A当年B历年C上一年D下一年 14.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
三月证券从业考试《金融市场基础知识》考前押 题 资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点；在此为您奉上备考2018年证券从业考试《金融市场基础知识》真题演练系列。希望广大考生能够顺利通过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网https://www.doczj.com/doc/c75019924.html, 76[单选题]LOF与ETF的不同之处在于，LOF()。 Ⅰ、不一定采用指数基金模式； Ⅱ、用现金进行申购和赎回； Ⅲ、不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象； Ⅳ、不是主动管理型基金。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析：
与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金；同时，申购和赎回均以现金进行，对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回，也可以在代销网点进行。LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。 77[单选题]证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有()。 Ⅰ、证券公司治理结构健全，内部控制有效； Ⅱ、风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好； Ⅲ、有经营融资融券业务所需的专业人员； Ⅳ、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析：
根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 78[单选题]混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的()性质。 Ⅰ、股本； Ⅱ、债务； Ⅲ、期权； Ⅳ、期货。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A 参考解析：
---------------------------------------------------------------最新资料推荐------------------------------------------------------ 2019年证券从业资格考试押题卷3 . 5 2019 年证券从业资格考试押题卷 3 3 一、单项选择题(本类题共 60 小题，每题 0.5 分，共 30 分。 每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。 多选、错选、不选均不得分) 1.证券市场两个最基本和最主要的品种是( )。 A.股票和基金证券 B.债券和金融期货 C.股票和债券 D.基金证券和金融期货 2.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖( )，影响货币供应量进行宏观调控。 A.金融债券或公司债券 B.公司债券或政府机构债券 C.政府债券或政府机构债券 D.政府债券或金融债券 3.下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是( )。 A.主要由两部分组成： 一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金 B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券 C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债 D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% 4.在证券市场起中介作用的机构是( )和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。 A.证券登记结算机构 B.证券公司 C.证券业协会 D.证 1 / 18
券交易所 5.1602 年，在( )成立了世界上第一个股票交易所。 A.英国的伦敦 B.美国的纽约 C.美国的华盛顿 D.荷兰的阿姆斯特丹 6.1918 年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A.北平证券交易所 . B.青岛市物品证券交易所 C.天津市企业交易所 D.上海华商证券交易所 7.截至 2008 年年底，分别有 l2 家内地证券公司、( )家内地基金公司获准在香港设立分支机构。 A.3 B.4 C.5 D.11 8.下列关于股票的性质描述错误的是( )。 A.股票是综合权利证券 B.股票是证权证券、资本证券 C.股票是有价证券 D.股票是非要式证券 9.股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。 A.记名股票和无记名股票 B.有面额股票和无面额股票 C.普通股票和优先股票 D.份额股票和比例股票 10.下列关于股份回购叙述错误的是( )。 A.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购 B.我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工等因素的除外 C.各国监管法规对股份回购有不同的态度 D.通常股份回购会导致公司股价暴跌 11.下列属于财政政策手段的是( )。
基础知识押题二 一、单选题（共60题，每题0.5分） 1、以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（）。 A. NASDAQ100指数 B. NASDAQ全国市场综合指数 C. NASDAQ综合指数 D. NASDAQ全国市场工业指数 2、中国期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。 A. 品种相同、数量相当、期限相当、方向相反 B. 品种不同、数量不同、期限相当、方向相同 C. 品种不同、数量相当、期限相当、方向相同 D. 品种相同、数量不同、期限不同、方向相反 3、下列不属证券市场中介机构的有（） A. 证券公司 B. 证券业协会 C. 证券投资咨询公司 D. 证券资信评级机构 4、基金运作费用若大于基金净值十万分之一，应采用（）的方法计入基金损益。 A. 待摊 B. 预提或待摊 C. 预提 D. 直接计入 5、下列哪些行为会增加公司的财务风险（）。 A. 发行新债 B. 发放股票股利 C. 增发新股 D. 拆股 6、关于IB业务，以下说法正确的是（）。 A. 证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易 B. 证券公司中间介绍业务起源于英国 C. 证券公司能接受被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务 D. 证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户 7、我国目前的沪深300股指期货合约是在（）进行交易的， A.深圳证券交易所 B.上海期货交易所 C.上海证券交易所 D.中国金融期货交易所
8、购买公司型基金的投资人是基金公司的（）。 A. 股东 B. 管理人 C. 委托人 D. 债权人 9、我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。 A. 按照规模不同 B. 分为综合类和经纪类 C. 分为创新类和规范类 D. 按照业务类型 10、只有在公司有盈利时才会支付利息的公司债券是（） A. 信用公司债券 B. 可转换公司债券 C. 收益公司债券 D. 保证公司债券 11、利用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（） A. 经济手段 B. 自律手段 C. 行政手段 D. 法律手段 12、国家为弥补政府预算赤字所发行的债券称之为（） A. 赤字国债 B. 重点建设债券 C. 特别债券 D. 国家建设债券 13、上市公司中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）内编制完成并披露。 A. 1个月 B. 2个月 C. 3个月 D. 4个月 14、有关证券发行核准制的表述正确的是（） A. 核准制以美国为代表 B. 核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要 C. 核准制实质上是一种发行公司的财务公开制度 D. 核准制度要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件 15、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。 A. 外资股 B. 国有股
基础： 题干.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件不包括（） A.有50万元人民币以上的注册资本 B.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 C.有公司章程 D.有健全的内部管理制度 答案.A 解析:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。 题干.按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（） A.最近三个会计年度连续盈利 B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形 C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降70%以上的情形 D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、冲裁或者其他重大事项 答案.C 解析:上市公司公开发行股票，最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。 题干.公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价格（） A.上涨 B.下跌 C.不变 D.可能上涨，可能下跌 答案.D 解析:考查公司增资减资对股票价格的影响。公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，对不同公司的影响不尽相同。在没有产生相应效益前，增资可能使每股净资产下降，进而可能促使股价下跌。但对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增资会增加公司经营实力，给股东带来更多回报，使得股价上涨。 题干.沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于（）的个人投资者。 A.人民币20万元 B.人民币50万元 C.人民币80万元 D.人民币100万元 答案.B 解析:香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元的个人投资者。
《证券投资基金基础知识》 冲关押题强训试卷 （含答案解析） 一、单项选择题（每题1分，共100题，共100分。下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。) 1．下列（）应履行复核、审查基金资产净值的责任。 A、基金经理 B、基金托管人 C、基金管理人 D、基金会计 【参考答案】B 【今J解析】B 基金托管人履行复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。 2．以下关于估值责任的表述,错误的是（）。 A、基金管理人在计算份额净值时,可参考估值工作小组意见的,但不能免除其估值责任 B、基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任 C、基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时,以基
金管理人的意见为准 D、基金估值的责任人是基金管理人 【参考答案】C 【今J解析】C 基金管理人和托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时，可参考基金业协会的估值指引，但是并不能免除相关责任，故A、B正确。我国基金资产估值的责任人是基金管理人，基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任，故D正确。本题选择C。 3．关于全球投资业绩标准（GIPS），以下表述正确的是（）。 A、投资管理机构必须披露3年以上的业绩 B、GIPS业绩评价的基础是输入数据的真实、准确 C、投资管理机构使用GIPS标准进行披露时，必须同时遵守它提供的两套标准 D、它属于强制执行的业绩标准 【参考答案】B 【今J解析】B 除成立未满5年的投资管理机构外，所有机构必须汇报至少5年以上符合GIPS的业绩，并于此后每年更新业绩，一直汇报至10年以上的业绩，A错误；GIPS标准包含两套。一套为必须遵守的规定，投资管理机构必须在全体一致遵守所有规定的情
证券法规押题卷三 一、单选题 1.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。 A10% B15% C20% D25% 2.有限责任公司的权力机构是（）。 A董事会B股东会C监事会D理事会 3.证券发行与交易的“三公原则”是指（）。 A公共、公平、公开B公信、公平、公开C公正、公平、公开D公正、公信、公平 4.证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。 A财务负责人B董事、高级管理人员C经营管理的主要负责人D业务负责人 5.下列属于证券公司分支机构的是（）。 A交割仓库B交易所C清算所D证券投咨询机构 6.以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是（）。 A保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志 B保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查
C一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作 D原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止 7.证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。 A100% B30% C50% D500% 8.除特殊情形外，两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责（）家在市企业。 A1 B2 C3 D4 9.在我国设立有限责任公司，股东最多不能超过（）个。 A10 B30 C50 D60 10.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。 A证券交易所B中国证监会C中国证券登记结算公司D中国证券业协会11.证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。 A从事证券相关行业经历两年B取得证券投资咨询执业资格 C实际从事发布证券研究报告业务D在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同12.下列未公开信息中，不属于内幕信息的是（）。 A董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B公司分配股利的计划
2016证券从业《金融市场基础知识》考前绝密押题卷六1、（）是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 集合竞价 招标竞价 连续竞价 询问竞价 C\ 1 连续竞价是指对对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 2、（）是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。 金融期货 金融远期合约 金融期权 金融互换 A\ 2 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。 3、（）是指当前的总储蓄超过当前在资本品上支出的参与者。 赤字资金
盈余资金 赤字单位 盈余单位 D\ 3 盈余单位是指当前的总储蓄超过当前在资本品上支出的参与者。赤字单位指那些消费和投资支出大于当前收入的单位，通常被称为借款者。 4、不属于债券评级程序中的信息收集阶段的工作的是（）现场调查研究 召开座谈会，与有关领导交谈 到有关单位进行调查了解和核实 制定项目评估方案 D\ 4 D项属于前期准备阶段的工作。 5、货币市场工具通常指不足（）年的短期金融工具。 2 0.5 1 1.5 C\
5 货币市场工具通常指不足1年的短期金融工具。 6、国际货币基金组织总部位于（）。 纽约 斯德哥尔摩 华盛顿 巴黎 C\ 6 国际货币基金组织总部位于华盛顿 7、送股是指股份公司对（）采取无偿派发股票的行为。 新入股东 董事会 原有股东 所有股东 C\ 7 送股是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。 8、资产证券化根据资产证券化的地域分类，可以分为境内资产证券化和（）。 境外资产证券化 离岸资产证券化
国外资产证券化 国际资产证券化 B\ 8 资产证券化根据资产证券化的地域分类，可以分为境内资产证券化和离岸资产证券化。 9、证券投资者保护的最终措施之一为（）。 证券投资者保护基金 基金投资者交易基金 证券稽查 证券投资咨询 A\ 9 证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一 10、信用等级最高的是（）。 政府债券 金融债券 可转债券 公司债券 A\ 10 信用等级最高的是政府债券。
2015年证券从业资格考试押题卷3 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1.证券市场两个最基本和最主要的品种是( )。 A.股票和基金证券 B.债券和金融期货 C.股票和债券 D.基金证券和金融期货 2.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖( )，影响货币供应量进行宏观调控。 A.金融债券或公司债券 B.公司债券或政府机构债券 C.政府债券或政府机构债券 D.政府债券或金融债券 3.下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是( )。 A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金 B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券 C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债 D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% 4.在证券市场起中介作用的机构是( )和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。 A.证券登记结算机构 B.证券公司 C.证券业协会 D.证券交易所 5.1602年，在( )成立了世界上第一个股票交易所。 A.英国的伦敦 B.美国的纽约 C.美国的华盛顿
D.荷兰的阿姆斯特丹 6.1918年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A.北平证券交易所 B.青岛市物品证券交易所 C.天津市企业交易所 D.上海华商证券交易所 7.截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、( )家内地基金公司获准在香港设立 分支机构。 A.3 B.4 C.5 D.11 8.下列关于股票的性质描述错误的是( )。 A.股票是综合权利证券 B.股票是证权证券、资本证券 C.股票是有价证券 D.股票是非要式证券 9.股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。 A.记名股票和无记名股票 B.有面额股票和无面额股票 C.普通股票和优先股票 D.份额股票和比例股票 10.下列关于股份回购叙述错误的是( )。 A.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购 B.我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工等因素的除外 C.各国监管法规对股份回购有不同的态度 D.通常股份回购会导致公司股价暴跌 11.下列属于财政政策手段的是( )。
证券投资基金基础知识 二 1.下列选项中，对我国QDII基金说法错误的是（） A.QDII基金本质上是一个跨国投资组合，可以以人民币、美元或其他主要 外汇货币为计价货币募集 B.从投资风格来看，我国QDII基金有增值型、积极成长型、稳健成长型 和指数型等各种投资风格 C.我国QDII基金是以纳斯达克100元指数或者H股指数为参照组合 D.由于投资风格、行业、地域不一样，各QDII基金的业绩比较标准也不 一样 2.基金管理人和基金托管人的税收包括（）①企业所得税②营业税③个人所得 税④印花税 A.①② B.③④ C.①④ D.②③ 3.目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（）在向 基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。 A.发起人 B.基金销售机构 C.基金管理人 D.发行债券的企业 4.下列叙述正确的是（） A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B.对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税 C.对机构投资者买卖基金份额征收印花税 D.对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税
5.基金税收涉及的内容不包括（） A.基金自身投资活动产生的税收 B.基金管理人和托管人作为基金营业主体的税收 C.股息红利税收 D.投资者买卖基金涉及的税收 6.关于货币基金的利润分配，以下表述不正确的是（） A.收益分配后的份额净值通常保持为1元 B.T日申购T日即可享受收益 C.每日进行收益分配 D.收益分配的方式通常为红利再投资 7.开放式基金分红的登记、过户由（）来处理。 A.登记机构的TA系统 B.基金管理人 C.基金托管人 D.证券交易所 8.封闭式基金只能采用（）的分配方式。 A.分红再投资 B.财产分配 C.现金分红 D.股票股利 9.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人当期（） A.收入 B.收益 C.损益 D.成本 10.对股票型基金及混合型基金的财务会计报告的分析包括（）①基金持仓结构 分析②基金盈利能力和分红能力分析③基金收入情况分析④基金费用情况分析