评熊彼特的《资本主义、社会主义和民主主义》
张培刚
(一)
约瑟夫·熊彼特(Joseph Alois Schumpeter，1883—1950年)，美籍奥地利人，是当代资产阶级经济学界的一个重要代表人物。《资本主义，社会主义和民主主义》一书是熊彼特的主要代表作之一。这本书综合地表现了他在哲学、政治学、经济学等方面的反动观点；暴露了他作为垄断资产阶级的代言人歪曲和攻击马克思主义、诬蔑社会主义、散布资产阶级改良主义和社会民主主义观点的反动面貌。
熊彼特于1883年出生于奥匈帝国摩拉维亚省(Moravia，今捷境内)特利希镇(Trieseh)的一个织布厂主的家庭。他幼年就学于维也纳的一个贵族中学；1901—1906年肄业于维也纳大学，攻读法律和经济，是庸俗经济学家庞巴维克和维塞尔(Friedrieh von Wieser)的及门弟子。当时他的同学好友中有后来成为奥地利社会民主党领导人物的奥托·鲍威尔(Otto Bauer)，以及后来成为德国社会民主党人，第二国际首领之一的修正主义分子希法亭 (Rudolf Hilferding)等人。随后两年，熊彼特游学伦敦，向另一庸俗经济学家马歇尔登门求教。他还推崇洛桑学派瓦尔拉等人。 1909—1918年，他先后在奥匈帝国的捷尔诺维兹(Gzernowitz)大学和格拉兹(Graz)大学任教授，中途曾以互换教授名义赴美国哥仑比亚大学短期讲学，并获得该校名誉博士学位。1918年，他以党外“经济专家”身份，任德国社会民主党的“社会化委员会” (Sozialisierungs-Kommission)的顾问，该委员会的领导人是考茨基、希法亭之流。1910年2月，由于奥托·鲍威尔的推荐，熊彼特被任命为奥地利共和国的由社会民主党和基督教社会党组成的混合内阁的财政部长；是年10月，因亲英、法并反对工业国有化等等，与社会民主党人意见不合而去职。1921年他任维也纳私营皮达曼银行总经理，1924年银行破产。1925—1932年，他又从官场仕途回到资产阶级学术界，先应邀赴日本任客座教授，不久任德国波恩大学经济学教授。1932年迁居美国，从那时到1550年7月逝世，一直任哈佛大学经济学教授。1937—1941年，他担任过“经济计量学会”会长；1948年起任“美国经济学会”会长；1979年，当代的一些资产阶级经济学者筹设“国际经济学会”，曾一致同意由熊彼特担任第一届会长。
作为垄断资产阶级经济学家，熊彼特在他的一生中写了许多专著和论文。他的主要代表作，除本书外，还有三个大本头专著：《经济发展的理论》，2912年以德文出版，1934年译成英文，还译成了意、法、日文和西班牙文；《商业循环：资本主义过程的理论的、历史的和统计的分析》，1999年出版(两卷)；《经济分析史》，生前未完成，1984年由他的妻子伊丽萨伯编辑出版。此外，还有《从马克思到凯恩斯十大经济学家》，系根据作者从1910年到1850年所写的一些传记评论编辑而成，于1352年出版，1965年商务印书馆出版了中译本。
从熊波特的出身、学历、工作经历和著作来看，我们可以明了，熊彼特一方面直接承袭了庸俗经济学“大师”庞巴维克、瓦尔拉，马歇尔等人的衣钵；另一方面又与老修正主义分子、右翼社会党人有过密切关系。这些是我们了解熊彼特的哲学观点、政治见解和经济学说的渊源的重要依据。前一方面的渊源，决定了熊彼特是庸俗经济学的真传嫡系，使他成为垄断资产阶级的忠诚辩护土，在当代资产阶级经济学界占有重要席位；后一方面的渊源，又使熊彼特在辩护的学说和手法上产生了一些迷惑人的色彩，以致有人把他看作是“社会主义者”。在马克思主义、社会主义日益深入人心的今天，熊彼特的观点、“理论”和辩护手法，更加适应帝国主义和垄断资产阶级的需要，从而也就起着更加蛊惑人心的毒害作用。
《资本主义，社会主义和民主主义》一书，于1942年在纽约和伦敦出版，是熊彼特生前发表的最后一部著作。据他在第一版序言中宣称，这部著作是他“差不多四十年来对社会主义这个主题思考、观察和研究的结果”。全书分为五篇：《马克思的学说》，《资本主义能存在下去吗?》，《社会主义能行得通吗?》，《社会主义与民主》，《各社会主义政党史略》。1247年的第二版增加了《第二次世界大战的后果》一章；1950年的第三版又增加了著者死前不久(8979年 12月)在美国经济学会年会上提出的一篇论文：《长驱直入社会主义》。此书出版后，曾受到资产阶级经济学界的热烈捧场，几乎和著者的另一代表作《经济发展
的理论》一样，被译成了多种文字，在 1946年译成了德文和西班牙文出版，在著者死后又译成了法、意、日文出版。正由于此书适应着垄断资产阶级的需要，在资产阶级经济学界曾广为流行，特别是著者用资本主义将为他所谓的“社会主义”所代替的口号，来迷惑人心，散布资产阶级改良主义的毒素，因此，将这本书翻译出版，供批判研究之用，是有其现实意义的。
(二)
在本书的第一篇里，熊彼特集中地、恶毒地歪曲和攻击了马克思主义。『第一篇《马克思的学说》，后来被收集在熊彼特的论文集《从马克思到凯恩斯十大经济学家》里。』他采用了表面赞扬，实际反对，小处推崇、大处贬抑的手法，攻击了马克思、恩格斯所首创的历史唯物主义，马克思的经济理论，以及马克恩列宁主义关于阶级斗争和社会主义革命的学说。
一开头，熊彼特就恶意地宣称：“马克思主义是一种宗教”(本书第17页)，说什么马克恩主义“为它的信徒，第一，它提供了一整套的最终目标，这些目标体现着生活的意义，且是判断事物和行动的绝对标准；第二，它提供了达到这种目标的指南，这一指南包含着一个拯救计划，指出人类或人类中被选择出来的一部分应该摆脱的罪恶”。(本书第11页)。他进而诬蔑马克思主义的科学社会主义，说它好象宗教一样，许诺人们以“人世天堂”。他还恶毒地以“正统的”马克思主义者对待反对者的态度为例，来说明马克思主义具有所谓“宗教性质”，说什么对正统的马克思主义者说来，“正象对任何一个信教者说来一样，反对者不仅有错，而且有罪。”(本书第 11页注①)
首先，熊彼特从历史唯心主义的立场出发，竭力歪曲和攻击马克思的历史唯物主义。他说，马克思的“经济史观常被称作唯物史观”，“但这是毫无意义的。马克思的哲学并不比黑格尔的哲学更唯物主义一些，他的历史理论也并不比任何其他自由运用经验科学解释历史过程的尝试更唯物主义一些。”(本书第18页)这真是信口开河，胡说八道。我们知道，马克思的唯物史观，根本不是那种被资产阶级学者偷梁换柱、故意加以歪曲的所谓“经济决定论”或“经济史观”。我们更知道，黑格尔的辩证法根本不是唯物的，而是唯心的；只有马克思主义的哲学，才是辩证唯物沦和唯物辩证法。正如毛泽东同志早在1237年就指出过的，“德国著名哲学家黑格尔，对于辩证法曾经给了很重要的贡献，但是他的辩证法却是唯心的辩证法。直到无产阶级运动的伟大的活动家马克思和恩格斯综合了人类认识史的积极的成果，特别是批判地吸取了黑格尔的辩证法的合理的部分，创造了辩证唯物沦和历史唯物论这个伟大的理论，才在人类认识史上起了一个空前的大革命。”『《矛盾论》，《毛泽东选集》第1卷，人民出版社1959年版，第791—292页。』熊彼特连黑格尔的哲学究竟是怎么一回事都还没有弄清楚，就胡诌什么“马克思的哲学并不比黑格尔的哲学更唯物主义一些”，这就暴露了这位被当代资产阶级学界誉为“博学多才”、“名列茅前的经济学家”，不仅在这方面浅薄无知，而且是有意颠倒是非。熊彼特还引用了老修正主义者伯恩施坦的话，即所渭“人有头脑”，因而“能随心所欲地行动”，来反对马克思主义关于经济基础决定上层建筑的原理。(见本书第20页)他又说：在历史上各个王朝的军事领导“也影响了包括社会需要和技术状况在内的生产条件”，“这并不完全适合马克思的公式，并且很容易被解释得指向不同的方向。”(本书第20页)显然，熊彼特在这里是把马克思的辩证唯物论曲解和诬蔑为“机械唯物论”，根本不懂得或者有意抹杀马克思主义所阐明了的上层建筑对经济基础的反作用。熊彼特之所以故意歪曲马克思主义关于经济基础和上层建筑的辩证关系的原理，目的在于以此来攻击马克思的历史唯物主义。列宁曾经说过：“马克思的历史唯物主义是科学思想中的最大成果。”『《马克思主义的三个来源和三个组成部分》，《列宁全集》第11卷，人民出版社 1959年版，第5页。』作为当代资产阶级的辩护士和著名“大师”的熊彼特，为要反对马克思，攻击马克思主义，自然要把矛头首先指向历史唯物主义。
其次，熊彼特集中力量，全面地攻击了马克思的经济学说。他在口头上“奉承”马克思是“学识渊博的经济理论家”之后，就采用了庸俗经济学者的惯技，开始攻击马克思的劳动价值论。他提出两条反对劳动价值论的理由：“第一，在完全竞争以外的情况下，它完全不起作用。第二，即使在完全竞争的情况下，它也从来不曾顺利地起作用，除非劳动是生产的唯一因素，而且一切劳动都是同一性质的。”(本书第34页)基于这两条理由，熊彼特认为“边际效用价值论”已经“代替了”并且“在许多方面要胜过”劳动价值
论，因为边际效用价值论，“一方面它既适用于垄断和不完全竞争的情况，另一方面也同样适用于除劳动以外有其他生产因素存在以及同时有许多不同种类和不同性质的劳动并存的情况”。(本书第34页)我们不难看出，作为庞巴维克的及门弟子，熊彼特对于师父的“衣钵”——边际效用价值论，当然是奉为传家宝而紧紧抓住不放的。
接着，熊彼特从这个主观唯心的价值论出发，利用他的“创新学说”为武器，攻击了马克思经济理论的基石——剩余价值学说。早在1912年，熊彼特在他的“经济发展的理论”一书中，便提出了所谓“创新学说"(Innovation Theory)。根据这种学说，所谓“创新”，就是建立一种新的生产函数(the setting up Of a new produc tion function)。社会上只有在采用新产品、新技术、新的生产方法和新的企业组织的情况下，也就是说，只有在实现“创新”或“革新”的发展情况下，才存在企业家(Entrepreneur)和利润，才存在资本和利息；否则，在所谓“循环流转”(Circular flow)的情况下，这一切都不存在。『熊彼特：《经济发展的理沦》，哈佛大学出版社1934年英文版：可参阅第二章《经济发展的基本现象》；第三章《信用与资本》；第四章《企业家的利润》；第五章《资本的利息》』熊彼特把企业资本家获取利润的企图，说成是“为了取得技术进步”；把企业家的职能说成是“实现生产要素和生产条件的新组合”(to carry out new combinations)。『熊彼特：《经济发展理沦》，英文版，第132页。』在《资本主义、社会主义和民主主义》中，熊彼特对“企业家的职能”下了这样的定义：“通过利用一种新发明，或更一般地，利用一种生产新商品或用新方法生产老商品的没有试用过的技术可能性，通过开辟原料供应的新来源或产品的新销路，通过重组产业等等来改革生产模式或使它革命化。”(本书164页)在熊彼特看来，利润只是个别企业资本家由于采取了这种“创新”而获得的“超额利润”。他认为这不是剥削，而是企业资本家应得的报酬。在他的心目中，作为利润的基本形式的平均利润和垄断利润一概都不存在。这样，熊彼特就把资本家对雇佣劳动的剥削完全抹杀了。熊彼特吹嘘他的“创新学说”是动态的经济理论，诬蔑马克思的剩余价值论只适用于完全均衡状态下的静态经济过程。(参阅本书第39页)可是他又攻击说：在静态经济过程中，“剩余价值学说是站不住脚的”(本书第39页)；“在完全均衡状态下，剩余价值也许是不可能产生的”(本书第36— 00页)。
随后，熊彼特又攻击了马克思关于资本积累的理论，关于无产阶级贫困化的理论，关于经济危机的理论，关于资本主义不可避免地趋于崩溃的理论等等。熊彼特还无耻地宣称：马克思的经济理论，在“完成他的社会学体系方面”，并“没有成功”。(本书第60页)但是，正如蚍蜉妄图撼大树一样，熊彼特的种种诬蔑和攻击，丝毫也减损不了马克思主义关于资本主义产生、发展和灭亡规律的科学分析的日益增长的光辉。
最后，熊彼特以恶劣的手法，歪曲和攻击了马克思列宁主义关于帝国主义的理论和阶级斗争的学说。一方面，他把老修正主义者考茨基、希法亭之流关于帝国主义的谬论，当作是“马克思主义的”，说什么他们是“新马克思主义学派”(本书第66页)；另一方面，他对列宁关于帝国主义的著作，却只字不提。接着熊彼特又放肆地攻击了马克思的阶级斗争学说。他诡称当今更多的情况是阶级合作而不是阶级斗争。(参阅本书第71页)他故意掩盖资本主义的剥削实质，大事宣扬阶级调和，胡说什么“提高利润的运动，同样也是提高工资的运动，而在长时期内，它之加惠于无产阶级，确实比加惠于资本家为多。”(本书第71页) 在本篇之末，熊彼特大言不惭地宣称：“要成为一个社会主义者，当然并不一定需要成为一个马克思主义者；但是要成为一个社会主义者，仅仅做一个马克思主义者是不够的。”(本书第78页注①)这一段自白，不仅暴露了熊彼特本人的真面目和他所主张的“社会主义”的原形；而且也可以作为一切反对马克思主义而自命为“社会主义者”的人(包括资产阶级学者、反动的民族主义者、右翼社会党人、现代修正主义者等等在内)的共同写照。对于马克思主义者来说，这一段活又是各种冒牌“社会主义者”的不打自招的“供状”。
(三)
从本书第二篇到第四篇，熊彼特提出了并且回答和解释了三个命题：第一，“资本主义能活下去吗?”熊彼特回答说：“不。我不认为它能活下去。”(本书第79页)
第二，“社会主义行得通吗?”熊彼特回答说：“当然行得通。” (本书第207页) ；
第三，“社会主义与民主的关系如何?”熊彼特回答说：“在我们所界说的社会主义和我们所界说的民主之间并没有必然的联系：两者之中任何一个都能够没有另一个而单独存在。”(本书第355页) 乍看起来，似乎熊彼特也承认资本主义必将为社会主义所代替的社会发展规律。这一点正是熊彼特的学说在一定程度上迷惑人的地方。这也表明，熊彼特的说法和手法，同某些右翼社会党人和资产阶级改良主义者有相同之处，同现代修正主义者也有一脉相通之处。但是，如果我们揭开熊彼特的这层薄薄的外衣，就不难从他的各种学说的形形色色的假象中，看清他所主张的真实货色?看清他所说的“资本主义”是什么，他所说的要代替这种资本主义的“社会主义”又是什么。“万变不离其宗”，熊彼特所预期到来的“社会主义”，并不是马克思主义的社会主义，而只是变相的国家垄断资本主义。他诬蔑马克思主义的社会主义是“不民主的”，是“同民主不相容的”，而只有他所主张的“社会主义”才是“同民主相容的”。
现在我们就来简要地剖析一番，看看熊彼特对于这三道命题的答案究竟是怎么一回事，看看他是如何为资本主义辩护，如何歪曲和攻击社会主义，如何美化资本主义民主，而诬蔑社会主义民主的。
第一个命题：关于“资本主义能不能活下去”的问题。
熊彼特也说“资本主义不能活下去”。但他所说的“资本主义”究竟是什么呢?这种“资本主义”又为什么“不能活下去”呢?
熊彼特认为，“资本主义，是经济变动的一种形式或方法，它不仅从来不是，而且也永远不可能是静止的。”(本书第104页)他说：“开动资本主义发动机并使它继续动作的基本推进力，来自新消费品，新的生产或运输方法，新市场，资本主义企业所创造的产业组织的新形式。”(本书第104页)他借用生物学上的术语，把那种所谓“不断地从内部使这个经济结构革命化，不断毁灭老的，又不断创造新的结构”的这种过程，称作“产业突变”(Industrial Mutation)并说“这个创造性的毁灭过程(Process of Creative Destruction)，就是关于资本主义的本质性的事实。”(本书第104页)他还比喻说，在建立理论体系时，如果忽视了资本主义的这种本质要素，就“会象一出没有丹麦王子的‘哈姆雷特’剧”。(本书第108页)很清楚，熊彼特所说的“资本主义”，只不过是生产力变革或技术变革的一种形式或方法，他所谓的作为资本主义的“本质因素”的“创造性的毁灭”过程或“产业突变”，也只是生产技术的变革过程。在熊彼特的分析里，资本主义的生产关系完全看不到了，资本对雇佣劳动的剥削实质也完全被掩盖了。如果要用上述比喻的活，这些被他掩盖起来的东西，倒真正是莎士比亚的名剧《哈姆雷特》中的丹麦王子。熊彼特显然是故意抹杀了这种真正的本质要素。
熊彼特还无耻地为资本主义的利润动机，利己主义以及帝国主义的侵略政策和战争政策辩护。他说，基于“理性的”功利主义，工商业资产阶级“在根本上是和平主义者”，而“现代和平主义和现代国际道德仍然是资本主义的产物。”(本书第160—161页)他又诬蔑说：“马克思主义关于帝国主义是资本主义进化最后阶段的理论，即使完全不问纯粹经济学上的反对论如何，也是站不住脚的。” (本书第162页) 关于“资本主义之所以活不下去”，熊彼特认为这是由于企业家的“创新职能”日弱，“投资机会”日渐消失所致。他说，象前面所提到的“企业家”的“这种社会职能的重要性早巳在丧失之中，而将来它势必还要加速度地丧失下去……革新本身已降为例行事务了。”(本书第165页)“经济进步日趋于非人身化和自动化，机关和委员会的工作日渐代替个人的活动。”(本书第166页)“于是跟着就会发生一种多多少少静止的状态。本质上是进化过程的资本主义就要萎缩下去。企业家将无事可做。……利润，还有亦步亦趋的利率，将收敛到趋于零。靠利润和利息生活的资产者阶层将趋于消失。……一种非常清醒而稳重的社会主义将几乎自动地出现。”(本书第164页)最后熊彼特归结说：“如果资本主义的进化——‘进步’——终止了，或者变得完全自动化了，那么产业资产阶级的经济基础，……终将被贬为日常管理工作的工资。既然资本主义企业由于它自身的成就趋向于使进步自动化，我们可以由此作出结沦：它趋向于使自己成为多余的东西——它会被自己的成就压得粉碎。……而且最后也会撵走企业家，并剥夺整个资产阶级，……社会主义的真正开路人不是宣扬社会主义的知识分子或煽动家，而是范德比尔特门，卡内奇们和洛克菲勒们。”(本书第 168页)
这就是熊彼特关于“资本主义不能活下去”的分析和说明。他的这种论调，是以他在1912年出版的《经
济发展的理论》一书，特别是其中的“创新学说”，为其理论基础的。他的“资本主义”和“企业家”，是以不断“革新生产技术”、不断进行“创造性的毁灭”为其本质特征和基本职能的。按照他的说法，一旦“经济进步”使一切都“自动化”了，无需“人的作用”了，“投资机会”也就没有了，“企业家”也就用不着了，“资本主义”也就活不下去，而将“自动地”进入“社会主义”。更荒谬的是，在他的笔下，当代垄断资产阶级集团如范德比尔特、卡内奇、洛克菲勒之流居然成了“社会主义的真正开路人”，因为照熊彼特看来，正是他们这些“企业家”，“不断革新技术”，“创造了资本主义的成就和自动化”，以至不得不使“资本主义自动进入社会主义”。他把这些“剥削大王”，说成既是“资本主义的功臣”，又是“社会主义的先驱”。这样来吹捧垄断资本巨头，真是无耻到极点。
熊彼特竟厚颜地宣称：他的关于资本主义不能活下去的“最终结论”，“和一切马克思主义者并无不同”；只不过他认为“资本主义体系的崩溃”，“不是由于它在经济上的失败，而恰恰是因为它的成就本身损伤了维护它的社会制度。”他说：“要接受这个结论，不一定需要是一个社会主义者。……一个人可以憎恨社会主义”，而仍然“可以预见它的降临。”(本书第80页)熊彼特还利用资本主义“投资机会口渐消失”的问题，歪曲马克思主义，说什么“在马克思和凯恩斯之间确实不存在象马克思和马歇尔或魏克塞尔之间那种鸿沟。马克思主义学说和它的非马克思主义的对立物两者，都可以用我们将要用的，投资机会日益消失这一不言而喻的理论末很好地说明。”(本书第140页)这显然是故意“鱼目混珠”。
(四)
第二个命题：关于“社会主义能否行得通”的问题。
我们先要明了，熊彼特所说的“社会主义”，同马克思列宁主义所提出的社会主义，相去十万八千里，根本不是一回事。熊彼特认为，社会主义社会是指一种制度模式，在这个社会中，对生产资料和生产本身的控制权是授予一个中央当局的，社会的经济事务原则上属于公众，而不属于私人方面。(本书第208页)在1950年补充到本书里的《长驱直入社会主义》一文中，熊彼特又给社会主义下了一个定义。他说：“我把(中央集权的)社会主义的定义规定为：不是由私有或私人经营的企业，而是由公共权力机关控制生产资料，决定怎样生产，生产什么，谁该得到什么东西的那种社会组织”。(本书第515页)我们要判断熊彼特的“社会主义”是什么货色，关键问题是要看他所说的“中央政权”或“公共政权”究竟是什么性质。很清楚，熊彼特所说的“中央当局”或“公共权力机关”，仍然是现代资本主义国家的政权；因而他所说的作为社会主义标志的“公有”和“公营”，实际上仍然是资产阶级国家的国有化和国营，根本没有改变或触动资本主义的所有制。熊彼特的以这种“公有化”和“公营”为特点的“社会主义”，既然没有触动生产资料的资本主义私人占有制，它在实质上就只能是国家垄断资本主义。
熊彼特百般地诬蔑社会主义。他胡说什么“具有深刻信念的社会主义者会仅仅因为生活在社会主义社会中而感到满足。他们觉得社会主义的面包仅仅因为它是社会主义的面包，所以吃起来比资本主义的面包香，即使发现里面有老鼠也是如此。”(本书第 238页)他采用两面手法，先在表面上赞扬一句，说：“可以设想得到，社会主义的经营管理将自己证明优于大企业资本主义”；但接着他笔锋一转，又说：这一点，“社会主义实际上也许是全然不能实现的。”(本书第245页)他还诬蔑说：这种“可能的优越性，在实践中可能变成实际的低劣性，这是我们必须始终记住的。”(本书第 246—247页)
熊彼特认为，从资本主义向“社会主义”过渡，可以分为三种形式：1，成熟状态下的社会主义化，2．不成熟状态下的社会主义化， 3．变法前的社会主义政策。“成熟状态下的社会主义化”，表明“所遇到的困难，不仅不是不可克服的，甚至也不是很严重的”。“成熟意味着抵抗将是微弱的，合作将来自一切阶级的大部分人——其征兆之一，恰好是通过宪法修正案采取社会主义的可能性，这就是说，通过某种无须破坏法统的和平途径。”(本书第277页)“不成熟状态下的社会主义化”，表明这时“在物质上和精神上都尚无准备”。(本书第280页)“这种局势的征兆之一就是必须使用暴力来反对集团和阶级，而不是反对孤立的个人，……另一种征兆是，不可能通过修改宪法的途径，也就是说不能不破坏法统来采用社会主义原则：新秩序必须通过革命，尤其可能是必须通过血腥的革命来建立。”(本书第282页)关于“变法前的社会主义政策”，熊彼特以英国实行银行、保险、运输、采矿、电力、钢铁、建筑等业的国有化为例，作
为采行“社会主义”政策、向“社会主义”过渡的说明。
在三种形式中，熊彼特极力赞扬并主张所谓“成熟状态下”的和平过渡，也赞同在变法前采行实质上是资产阶级国有化的所谓“社会主义政策”，而竭力诋毁和反对所谓“不成熟状态下”的革命转变，把它描述为“极端恐怖的”。他说：成熟状态下和平过渡的社会主义，将“及时实现它的蓝图中所固有的一切可能的卓越成就” (本书第280页)，而国有化的“社会主义政策”，亦可免于各种束缚以及财政上或其他方面的负担。(参看本书第288页)总之，熊彼特认为，“在资本主义体制范围内的逐步社会主义化，不仅是可能的，甚至是最明显的可以指望的事情。”(本书第285页)从这里我们也可以看到，那些主张通过“议会道路”、“结构改革”来实行和平过渡的现代修正主义者，在论据和思想观点上，确实是同包括熊彼特之流在内的当代垄断资产阶级的辩护士们一脉相通的。不论是熊彼特所主张的“在成熟状态下通过修改宪法”而和平过渡的社会主义，或是现代修正主义者所主张的“通过议会道路”而和平过渡的社会主义，在实质上都只能是国家垄断资本主义；不论是熊彼特所赞扬的在英国实行的国有化的“社会主义政策”，或是“结构改革论者”所标榜的在意大利实行的含有“社会主义因素”的国有化政策，在实质上也都不过是垄断资本集团利用国家政权进一步攫取高额利润的一些措施罢了。
(五)
第三个命题：关于社会主义和民主的关系问题。
首先，熊彼特故意抽掉和掩盖民主的阶级性，以“全民民主”为幌子，来宣扬和维护资产阶级和一切剥削阶级少数人的民主。他宣称：“民主是一种政治方法，即为了达到政治——立法的和行政的——决定而作出的某种形式的制度安排。”(本书第302页)他接着解释说：“如果把‘作出决定’的意思和‘统治’的意思等同起来，那么我们大概可以把民主的定义规定为由人民来统治。”(本书第 303页)他在另一个地方又给“民主”下定义说：“民主的方法”就是“某些人通过竞取人民选票而得到作出决定的权力”的方法。(本书第337页)他还解释说，“民主原则仅仅意味着，政府的统制手段应交给获得了比任何一个竞争的个人或集团更多的支持的那些人。” (本书第341页)我们知道，作为一种国家形式，民主同专政一样，都是阶级的概念。只有阶级的民主，没有什么“全民民主”。熊彼特的所渭“由人民作出决定”或“由人民来统治”的民主，完全是骗人的鬼话。他把资本主义国家的竞选方法称作“民主方法”，但是，这种竞选只不过是各个垄断资本集团之间的经济上的联合或竞争反映在政治上的联合或竞争罢了，是垄断资本集团通过操纵选举来统治和加强剥削劳动人民的方法。这种所谓“民主”，当然只能是资产阶级民主。
其次，熊彼特恶意诬蔑当时在苏联所实行的社会主义是“不民主的”而竭力美化资本主义的“民主”。他说“现存的社会主义可能是民主的真正的理想。但是社会主义者并不总是那么讲究使它实现的方法的。革命和专政这些字眼屹然呈现在圣书的纸面上使我们感到刺目。”(本书第293页)他又说：“当我们检查一下社会主义各党的记录时，对于他们所说的他们始终拥护民主信条这句话的真实性就难免要有所怀疑了。”(本书第295页)他还攻击当时的苏联，说什么“存在着一个大的社会主义共和国，它由一个居于少数地位且不给任何政党以任何机会的党统治着。”(本书第295页)他更诬蔑说：“社会主义经济的有效的经营管理，意味着在工厂内对无产阶级实行专政，而不是在工厂内实行无产阶级专政。……最后会证明，社会主义民主是比资本主义民主更为虚伪的东西。”(本书第378页)他为资本主义民主吹嘘说：“现代民主是资本主义过程的产物”(本书第371页)；又吹嘘说：“资本主义社会在其极盛时期完全能够成功地实现民主。”对于象熊彼特这样的为资产阶级民主辩护的陈腔滥凋，列宁早就加以彻底驳斥过，他指出：资产阶级民主“始终是而且在资本主义制度下不能不是狭隘的、残缺不全的、虚伪的、骗人的民主，对富人是天堂，对穷人和被剥削者是陷阱和骗局。”『《无产阶级革命和叛徒考茨基》，《列宁全集》第28卷，人民出版社1956年版，第225页。』
最后，关于社会主义和民主的关系，熊彼特得出荒谬的结沦说：“在我们所界说的社会主义和我们所界说的民主之间并没有必然的联系：两者之中任何一个都能够没有另一个而单独存在。同时，两者也不是互不相容的：在适当的社会环境下，社会主义发动机可以按照民主原则运行。”(本书第355页)从熊彼特在本书中所作的分析，我们知道他所界说的社会主义有三种过渡形式，实际上他是指两种社会主义：一种
是当时已在苏联实行的社会主义，即他所谓的“在不成熟的状态下”用暴力革命实现的社会主义；另一种是在资产阶级国家宪法允许的范围内逐步加以改良的“社会主义”，即他所谓的“在成熟的状态下”通过修改宪法而和平过渡的“社会主义”，或通过资本主义国家的国有化政策而和平过渡的“社会主义”。熊彼特竭力诋毁前一种社会主义；而极力主张和颂扬后一种冒牌的“社会主义”，即实质上是国家垄断资本主义的“社会主义”。前面说过，熊彼特所界说的民主，实质上是资本主义的民主，即资产阶级性质的民主。现在我们就可以明了，为什么他要说在他所界说的社会主义和他所界说的民主之间不存在必然的联系。因为，在熊彼特看来，前一种社会主义，即当时苏联所实行的社会主义是“不民主的”，这种社会主义是同民主没有联系的；而只有后一种“社会主义”，即他所谓的逐步改良的和平过渡的“社会主义”，也就是他所美化了的国家垄断资本主义，才是“民主的”，也只有这种“社会主义”才是同民主有联系的。熊彼特所说的“两者也不是互不相容的，在适当的社会环境下，社会主义发动机可以按照民主原则运行”，指的也是这种所谓“社会主义”。这完全是用“鱼目混珠，，的手法，来颠倒黑白，迷惑人心。到这里，我们更可以看出，熊彼特在理论上和手法上，是如何施用右翼社会民主主义者的“挂羊头、卖狗肉”的惯技了。
总之，熊彼特以当代垄断资本代言人的身份，采用了一系列的老修正主义者和右翼社会党人的两面派手法，在本书中极力歪曲和攻击马克思主义，诬蔑社会主义，美化资本帝国主义，诋毁无产阶级专政，宣扬资产阶级民主。在当代资产阶级经济学界，熊彼特向来是以“不成学派的大师”著称的。当代资产阶级经济学者哈伯勒曾经大肆吹捧熊彼特并解释“熊彼特学派”为什么没有形成，说：“熊彼特的博学、虚怀，以及他的体系的复杂性，使得难于形成一个熊彼特学派。”『哈伯勒：《约瑟夫·阿罗斯·熊波特，
1883--1950》，美国《经济半季刊》1950年第3期，第307页』但是我们知道，这个所谓“不成学派的大师”却是属于当代庸俗经济学这一大派，而且是它的主要代表人物之一。事实上，熊彼特无论在理论上或方法上，对当代资产阶级经济学的影响都是很大的。特别是美国和日本资产阶级经济学界的许多头面人物，比如自封为“后凯恩斯主流经济学派”(原称“新古典综合学派”)的保罗·萨缪尔逊，被认为对马克思主义有所研究的“激进政治经济学派”的保罗·斯威齐，以及当前位居日本资产阶级经济学界前列的中山伊智郎、东畑精一、都留重人等，莫不出自熊彼特的门下，受过他的薰陶，并在不同程度上一直传播和宣扬熊彼特的学说和学风。据说熊彼特在讲学和讨论中有一个突出的特点，就是“兼收并蓄”，从不把自己的观点强加于人。但也正因为这样，他通过潜移默化，对和池接触过的青年学子的影响就更大。熊彼特还有一大特点，那就是在论点和手法上更加直接地同修正主义者和机会主义者气脉相通，互相承袭和模仿。
1964年7月原稿，
1978年11月修改。
百度首页 | 百度知道 | 登录“创新理论”最早是由经济学家约瑟夫·熊彼特在1912 年提出的, 如今, “创新”已成为全球范围内的一个热门话题。作为一位博学的思想家, 熊彼特不仅从经济学意义上阐述了“创新理论”, 而且特别从社会哲学、经济社会学、经济史学等多重视角阐发了“创新理论”的丰富内涵。 1、创新的内在质变性 2、创新的社会历史性 3、创新的系统有机性 熊彼特的创新理论不仅在经济学上具有里程碑式的意义, 而且在社会哲学层面上揭示出的“创新”的丰富内涵。 “创新”一词最早是由美国经济学家熊彼特于1912年出版的《经济发展理论》一书中提出。 创新理论概述 人们对创新概念的理解最早主要是从技术与经济相结合的角度，探讨技术创新在经济发展过程中的作用，主要代表人物是现代创新理论的提出者约瑟夫·熊彼特。独具特色的创新理论奠定了熊彼特在经济思想发展史研究领域的独特地位，也成为他经济思想发展史研究的主要成就。 熊彼特认为，所谓创新就是要“建立一种新的生产函数”，即“生产要素的重新组合”，就是要把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的“新组合”引进生产体系中去，以实现对生产要素或生产条件的“新组合”；作为资本主义“灵魂”的“企业家”的职能就是实现“创新”，引进“新组合”；所谓“经济发展”就是指整个资本主义社会不断地实现这种“新组合”，或者说资本主义的经济发展就是这种不断创新的结果；而这种“新组合”的目的是获得潜在的利润，即最大限度地获取超额利润。周期性的经济波动正是起因于创新过程的非连续性和非均衡性，不同的创新对经济发展产生不同的影响，由此形成时间各一的经济周期；资本主义只是经济变动的一种形式或方法，它不可能是静止的，也不可能永远存在下去。当经济进步使得创新活动本身降为“例行事物”时，企业家将随着创新职能减弱，投资机会减少而消亡，资本主义不能再存在下去，社会将自动地、和平地进入社会主义。当然，他所理解的社会主义与马克思恩格斯所理解的社会主义具有本质性的区别。因此，他提出，“创新”是资本主义经济增长和发展的动力，没有“创新”就没有资本主义的发展。 熊彼特以“创新理论”解释资本主义的本质特征，解释资本主义发生、发展和趋于灭亡的结局，从而闻名于资产阶级经济学界，影响颇大。他在《经济发展理论》一书中提出"创新理论"以后，又相继在《经济周期》和《资本主义、社会主义和民主主义》两书中加以运用和发挥，形成了“创新理论”为基础的独特的理论体系。“创新理论”的最大特色，就是强调生产技术的革新和生产方法的变革在资本主义经济发展过程中的至高无上的作用。但在分析中，他抽掉了资本主义的生产关系，掩盖了资本家对工人的剥削实质。 熊彼特的创新理论包括下列5种具体情况：
熊彼特创新理论及其对我国经济发展的启示 一、熊彼特的创新理论 创新是一个比较宽泛的概念可以应用于人类社会的各个领域,在经济学范畴中,创新主要是指通过技术进步和制度变革来提高生产力、推动经济及社会发展的动态过程,西方经济学中第一个系统地、完整地描述创新理论的是熊彼特()。在1912年出版的《经济发展理论》一书中熊彼特首次提出“创新理论”。 1、创新概念 熊彼特认为“创新(Innovation)”就是把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系,即“建立一种新的生产函数”,其目的是为了获取潜在的利润,熊彼特指出这种“创新”或生产要素的新组合具有五种情况:“一是生产新的产品,即产品创新;二是采用一种新的生产方法即工艺创新或生产技术创新;三是开辟一个新的市场,即市场创新;四是获得一种原料或半成品的新供给来源,即材料创新;五是实行一种新的组织形式即组织管理创新。”熊彼特的创新概念主要属于技术创新范畴,也涉及到了管理创新、组织创新等,但他强调的是把技术等要素引入经济,使技术与经济相结合,因此他所说的创新是一个经济学的概念,是指经济上引入某种“新”的东西,不能等同于技术发明,他认为,只有当新的技术发明被应用于经济活动时,才能成为“创新”。 2、创新与家的关系 熊彼特指出:“我们把新组合的实现称为‘’,把职能是实现新组合的人们称为‘家’”,家活动的动力源于对垄断利润或超额利润的追逐,其目的或结果是实现“新组合”或创新,可以说创新的承担者(主体)只能是家,家的创新活动是经济兴起和发展的主要原因,按照熊彼特的观点,发明者不一定是创新者,同样,资本家和股东也不同于家,拥有资本的资本家或技术发明者,如果不把他们的资本和技术用于生产方式的新组合,没有创新行为,那他们就不能成为家。 3、创新与经济发展的关系 熊彼特认为:创新的过程是不断破坏旧结构,创造新结构的过程,是一个创造性的破坏过程,在创新的持续过程中,具有创新能力和活力的蓬勃发展,一批批老被淘汰,一批批新在崛起,促使生产要素实现优化组合,推动经济不断发展。就像熊彼特所说的“你必须时刻准备着为穿上一件知识的外衣而撕破另一件。”由于创新的偶然性和“群聚性”(in groups or swarms)即“成组”或“成群”,
熊彼特的创新理论 熊彼特认为，所谓创新就是要“建立一种新的生产函数”，就是要把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的“新组合”引进生产体系中去，以实现对生产要素或生产条件的“新组合”。周期性的经济波动正是起因于创新过程的非连续性和非均衡性，不同的创新对经济发展产生不同的影响，由此形成时间各一的经济周期；资本主义只是经济变动的一种形式或方法，它不可能是静止的，也不可能永远存在下去。因此，他提出，“创新”是资本主义经济增长和发展的动力，没有“创新”就没有资本主义的发展。 创新理论概述 人们对创新概念的理解最早主要是从技术与经济相结合的角度，探讨技术创新在经济发展过程中的作用，主要代表人物是现代创新理论的提出者约瑟夫?熊彼特。独具特色的创新理论奠定了熊彼特在经济思想发展史研究领域的独特地位，也成为他经济思想发展史研究的主要成就。 熊彼特认为，所谓创新就是要“建立一种新的生产函数”，即“生产要素的重新组合”，就是要把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的“新组合”引进生产体系中去，以实现对生产要素或生产条件的“新组合”；作为资本主义“灵魂”的“企业家”的职能就是实现“创新”，引进“新组合”；所谓“经济发展”就是指整个资本主义社会不断地实现这种“新组合”，或者说资本主义的经济发展就是这种不断创新的结果；而这种“新组合”的目的是获得潜在的利润，即最大限度地获取超额利润。周期性的经济波动正是起因于创新过程的非连续性和非均衡性，不同的创新对经济发展产生不同的影响，由此形成时间各一的经济周期；资本主义只是经济变动的一种形式或方法，它不可能是静止的，也不可能永远存在下去。当经济进步使得创新活动本身降为“例行事物”时，企业家将随着创新职能减弱，投资机会减少而消亡，资本主义不能再存在下去，社会将自动地、和平地进入社会主义。当然，他所理解的社会主义与马克思恩格斯所理解的社会主义具有本质性的区别。因此，他提出，“创新”是资本主义经济增长和发展的动力，没有“创新”就没有资本主义的发展。 熊彼特以“创新理论”解释资本主义的本质特征，解释资本主义发生、发展和趋于灭亡的结局，从而闻名于资产阶级经济学界，影响颇大。他在《经济发展理论》一书中提出"创新理论"以后，又相继在《经济周期》和《资本主义、社会主义和民主主义》两书中加以运用和发挥，形成了“创新理论”为基础的独特的理论体系。“创新理论”的最大特色，就是强调生产技术的革新和生产方法的变革在资本主义经济发展过程中的至高无上的作用。但在分析中，他抽掉了资本主义的生产关系，掩盖了资本家对工人的剥削实质。 根据创新浪潮的起伏，熊彼特把资本主义经济的发展分为三个长波：1）1787—1842年是产业革命发生和发展时期；2）1842—1897年为蒸汽和钢铁时代；3）1898年以后为电气、
熊彼特的创新理论：熊彼特的创新理论主要有以下几个基本观点： 美国经济学家熊彼特在1912年的《经济发展理论》提出来的， 1、开发新产品，或者改良原有产品； 2、使用新的生产方法，比如改手工生产方式为 机械生产方式； 3、发现新的市场，比如从国内市场走向国际市场； 4、发现新的原料或半成品，比如使用钛金属做眼镜的镜框； 5、创建新的产业组织，比如新兴的培训公司。 我国中小企业划分标准 2011年6月18日，工业和信息化部、国家统计局、国家发展和改革委员会、财政部联合印发了《关于印发中小企业划型标准规定的通知》，一、根据《中华人民共和国中小企业促进法》和《国务院关于进一步促进中小企业发展的若干意见》（国发[2009]36号），制定本规定。 二、中小企业划分为中型、小型、微型三种类型，具体标准根据企业从业人员、营业收入、资产总额等指标，结合行业特点制定。 三、本规定适用的行业包括：农、林、牧、渔业，工业（包括采矿业，制造业，电力、热力、燃气及水生产和供应业），建筑业，批发业，零售业，交通运输业（不含铁路运输业），仓储业，邮政业，住宿业，餐饮业，信息传输业（包括电信、互联网和相关服务），软件和信息技术服务业，房地产开发经营，物业管理，租赁和商务服务业，其他未列明行业（包括科学研究和技术服务业，水利、环境和公共设施管理业，居民服务、修理和其他服务业，社会工作，文化、体育和娱乐业等）。 四、各行业划型标准为： （一）农、林、牧、渔业。营业收入20000万元以下的为中小微型企业。其中，营业收入500万元及以上的为中型企业，营业收入50万元及以上的为小型企业，营业收入50万元以下的为微型企业。 （二）工业。从业人员1000人以下或营业收入40000万元以下的为中小微型企业。其中，从业人员300人及以上，且营业收入2000万元及以上的为中型企业；从业人员20人及以上，且营业收入300万元及以上的为小型企业；从业人员20人以下或营业收入300万元以下的为微型企业。 （三）建筑业。营业收入80000万元以下或资产总额80000万元以下的为中小微型企业。其中，营业收入6000万元及以上，且资产总额5000 万元及以上的为中型企业；营业收入300万元及以上，且资产总额300万元及以上的为小型企业；营业收入300万元以下或资产总额300万元以下的为微型企业。 （四）批发业。从业人员200人以下或营业收入40000万元以下的为中小微型企业。其中，从业人员20人及以上，且营业收入5000万元及以
《经济发展理论》这部著作是美籍奥地利经济学家约瑟夫·阿罗斯·熊彼特在1912年发表的，他首次提出了影响深远的创新理论，而后他利用该书再版以及相继出版《经济周期》和《资本主义、社会主义和民主主义》两书的机会对理论加以运用和发挥，从而对该理论进行了不断的补充完善，使该理论成为了他经济理论体系中最重要的理论，并构成了他的许多其他理论的基础。 而人们对创新概念的理解最早主要是从技术与经济相结合的角度，熊彼得深入探讨了技术创新在经济发展过程中的作用，用他独具特色的创新理论奠定其在经济思想发展史研究领域的地位，也成为他经济思想发展史研究的主要成就。 “创新理论”的最大特色，就是强调生产技术的革新和生产方法的变革在经济发展过程中至高无上的作用。熊彼特以“创新理论”解释资本主义的本质特征，解释资本主义发生、发展和趋于灭亡的结局。他认为，所谓创新就是要“建立一种新的生产函数”，即“生产要素的重新组合”，就是要把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的“新组合”引进生产体系中去，以实现对生产要素或生产条件的“新组合”；作为资本主义“灵魂”的“企业家”的职能就是实现“创新”，引进“新组合”；所谓“经济发展”就是指整个资本主义社会不断地实现这种“新组合”，或者说资本主义的经济发展就是这种不断创新的结果；而这种“新组合”的目的是获得潜在的利润，即最大限度地获取超额利润；周期性的经济波动正是起因于创新过程的非连续性和非均衡性，不同的创新对经济发展产生不同的影响，由此形成时间各一的经济周期；资本主义只是经济变动的一种形式或方法，它不可能是静止的，也不可能永远存在下去；当经济进步使得创新活动本身降为“例行事物”时，企业家将随着创新职能减弱，投资机会减少而消亡，资本主义不能再存在下去，社会将自动地、和平地进入社会主义。当然，他所理解的社会主义与马恩所理解的社会主义具有本质性的区别。 因此，他提出了——“创新”是资本主义经济增长和发展的动力，没有“创新”就没有资本主义的发展。 熊彼得进一步明确指出“创新”的五种情况： （1）采用一种新的产品，也即消费者还不熟悉的产品或某产品一个新的特性。 （2）采用一种新的生产方法，也就是在有关的制造部门中尚未通过经验检定的方法，这种新的方法决不需要建立在科学上新的发现的基础之上，并且，也可以存在于商业上处理一种产品的新的方式之中。 （3）开辟一个新的市场，也就是有关国家的某一制造部门以前不曾进入的市场，不管这个市场以前是否存在过。 （4）掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源，也不论这种来源是已经存在的，还是第一次创造出来的。 （5）实现任何一种工业的新的组织，比如造成一种垄断地位（例如通过“托拉斯化”），或打破一种垄断地位。 后来人们将他这一段话归纳为五个创新，依次对应产品创新、技术创新、市场创新、资源配置创新、组织创新，而这里的“组织创新”也可以看成是部分的制度创新，当然仅仅是初期的狭义的制度创新。
“创新理论”最早是由经济学家约瑟夫·熊彼特在1912 年提出的, 如今, “创新”已成为全球范围内的一个热门话题。作为一位博学的思想家, 熊彼特不仅从经济学意义上阐述了“创新理论”, 而且特别从社会哲学、经济社会学、经济史学等多重视角阐发了“创新理论”的丰富内涵。 1、创新的内在质变性 2、创新的社会历史性 3、创新的系统有机性 熊彼特的创新理论不仅在经济学上具有里程碑式的意义, 而且在社会哲学层面上揭示出的“创新”的丰富内涵。 “创新”一词最早是由美国经济学家熊彼特于1912年出版的《经济发展理论》一书中提出。 创新理论概述 人们对创新概念的理解最早主要是从技术与经济相结合的角度，探讨技术创新在经济发展过程中的作用，主要代表人物是现代创新理论的提出者约瑟夫·熊彼特。独具特色的创新理论奠定了熊彼特在经济思想发展史研究领域的独特地位，也成为他经济思想发展史研究的主要成就。 熊彼特认为，所谓创新就是要“建立一种新的生产函数”，即“生产要素的重新组合”，就是要把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的“新组合”引进生产体系中去，以实现对生产要素或生产条件的“新组合”；作为资本主义“灵魂”的“企业家”的职能就是实现“创新”，引进“新组合”；所谓“经济发展”就是指整个资本主义社会不断地实现这种“新组合”，或者说资本主义的经济发展就是这种不断创新的结果；而这种“新组合”的目的是获得潜在的利润，即最
大限度地获取超额利润。周期性的经济波动正是起因于创新过程的非连续性和非均衡性，不同的创新对经济发展产生不同的影响，由此形成时间各一的经济周期；资本主义只是经济变动的一种形式或方法，它不可能是静止的，也不可能永远存在下去。当经济进步使得创新活动本身降为“例行事物”时，企业家将随着创新职能减弱，投资机会减少而消亡，资本主义不能再存在下去，社会将自动地、和平地进入社会主义。当然，他所理解的社会主义与马克思恩格斯所理解的社会主义具有本质性的区别。因此，他提出，“创新”是资本主义经济增长和发展的动力，没有“创新”就没有资本主义的发展。 熊彼特以“创新理论”解释资本主义的本质特征，解释资本主义发生、发展和趋于灭亡的结局，从而闻名于资产阶级经济学界，影响颇大。他在《经济发展理论》一书中提出"创新理论"以后，又相继在《经济周期》和《资本主义、社会主义和民主主义》两书中加以运用和发挥，形成了“创新理论”为基础的独特的理论体系。“创新理论”的最大特色，就是强调生产技术的革新和生产方法的变革在资本主义经济发展过程中的至高无上的作用。但在分析中，他抽掉了资本主义的生产关系，掩盖了资本家对工人的剥削实质。 熊彼特的创新理论包括下列5种具体情况： 1、开发新产品，或者改良原有产品； 2、使用新的生产方法，比如改手工生产方式为机械生产方式； 3、发现新的市场，比如从国内市场走向国际市场； 4、发现新的原料或半成品，比如使用钛金属做眼镜的镜框； 5、创建新的产业组织，比如新兴的培训公司。
浅谈熊彼特“创新理论”的经济思想 摘要 在西方经济学中,熊彼特第一个系统地、完整地阐释“创新理论”,有特殊的历史背景、丰富的内容和理论意义。熊彼特的创新理论自问世以来，不断地丰富和发展，已经成为当代最重要的科技与经济密切结合的综合性理论思想。熊彼特为经济思想史及经济学研究提供了丰厚的思想遗产。 关键词熊彼特创新理论企业家评价
自19世纪70、80年代资本主义由自由竞争发展到垄断阶段，资本主义内部矛盾日趋尖锐，阶级对立与冲突更加激化。特别是周期性经济危机的频繁发生和世界大战的爆发给资本主义生存与发展造成很大危机。许多思想家从不同角度、不同层次对资本主义的产生、发展过程进行认识、思考、批评或批判。马克思主义、社会民主主义、资本主义等理论和思潮于此过程中相互争论、相互斗争发展起来。熊彼特创新理论正是在此背景下，为了解释资本主义的产生、发展、特征、运行，并推断资本主义前途而发展而来。 一、熊彼特的创新理论 熊彼特在1912年发表的《经济发展理论》中提到了一套解释经济变迁和社会演进的演进经济学框架。他认为企业家创新是推动社会经济系统向前演进的直接原因。这里熊彼特给“创新”定义的概念是一个经济范畴而非技术范畴，它不仅是指科学技术上的发明创造,而更是指把已发明的科学技术引入企业之中，形成一种新的生产能力。这里定义的“企业家”也不是指一种职业或工作，而是指创造性的运用资源组合的独创性能力。所以对“企业家创新”我们可以理解为是把过去从未有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”和“新模式”引入经济系统。 熊彼特把他的创新理论与达尔文的进化论联系起来。他认为，人类社会的演化也是根植于过去的经验、传统和习惯模式，通过企业家对有效技术的选择(这种选择根植于日常生活)，从而带动人类的新价值体系和理念的形成，进而推动社会的向前演化。这种技术的创新过程内生于人类的演化发展过程之中。熊彼特认为，企业家的创新活动是引起经济周期的一个内生因素，创新类似于生物学的“突变”，经济创新的过程就是不断破坏旧结构、创造新结构的经济发展过程。 熊彼特的创新理论首先是用来解释经济周期中各个阶段的循环运动。他认为通过企业家创新过程中的不同时期和在不同阶段对经济系统和社会的影响作用(这种作用是通过对资源的创新性组合体现出来)，从而影响到整个经济系统的循环运动。他相信这种对经济系统的影响是全方位的，对个体行为、企业行为、社
熊彼特理论 1．现代经济学大师。 创新理论（Innovation Theory）的创立者是美籍奥地利人、当代西方著名经济学家约瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特（Joseph Alois Schumpeter，1883--1950）。他被誉为“经济学大师”、“现代社会科学巨人”，曾一度担任过奥地利政府财政部部长、美国经济学会会长，在哈佛大学任教近20年。他的主要著作有：《经济分析史》、《经济发展理论》、《资本主义、社会主义与民主》、《经济周期：资本主义过程之理论的、历史的和统计的分析》以及《从马克思到凯恩斯十大经济学家》等。1912年，他在《经济发展理论》中提出了创新理论，以新的观点阐述资本主义经济发展的本质，从而一举成名。时年仅29岁。熊彼特对现代经济发展做过重大贡献，他在经济理论方面有着重大的影响。 2．创新理论的含义与特点。 熊彼特是把创新理论引入经济领域的第一人。他用创新理论，即生产技术和生产的变革来解释资本主义经济的基本特征和发展过程，这的确是经济理论上的重要发展。 熊彼特认为，经济发展是一个动态的过程，是一个与传统的静态循环
相区别的现象。经济发展的关键在于创新。他认为，经济在静态循环之下，发展缓慢，企业的收入等于总支出，管理人员不能算是企业家。 创新的含义是什么呢？他认为，创新就是要建立一种新的生产函数，也就是说要用创新的精神来改造生产因素和生产条件。具体来说，创新包括五个内容：①引进新产品；②采用新的技术，即新的生产方法； ③开辟新的市场；④控制原材料的新的供应来源；⑤实现企业的新组织。现代各国经济发展的事实完全证明了熊彼特理论的正确性，没有创新，就不可能实现现代化。 创新理论有什么特点呢？归纳起来有三点：①强调生产技术的革新和生产方法的变革在经济发展过程中的至高无上的作用，并把它看作是资本主义最根本的特征，认为经济发展的关键在于创新。②极力强调“变动”和“发展”的观点，认为创新是一种内在因素（实际上是创造力），经济发展就是依靠创造性的变动，这与传统经济学认为主要依靠人口、资本、工资、地租等外因是不同的。③特别重视企业家在经济发展中的独特的作用。他认为，企业家是经济发展的“灵魂”，他们是创新活动和生产要素组合的主要组织者和推动者。企业家与管理者不是一回事，只有当管理者拥有创新功能时，他才能成为一个企业家。 熊彼特的创新理论对于创业具有很重要的指导作用，它既是经济学的
创新理论概述 人们对创新概念的理解最早主要是从技术与经济相结合的角度，探讨技术创新在经济发展过程中的作用，主要代表人物是现代创新理论的提出者约瑟夫·熊彼特。独具特色的创新理论奠定了熊彼特在经济思想发展史研究领域的独特地位，也成为他经济思想发展史研究的主要成就。 熊彼特认为，所谓创新就是要“建立一种新的生产函数”，即“生产要素的重新组合”，就是要把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的“新组合”引进生产体系中去，以实现对生产要素或生产条件的“新组合”；作为资本主义“灵魂”的“企业家”的职能就是实现“创新”，引进“新组合”；所谓“经济发展”就是指整个资本主义社会不断地实现这种“新组合”，或者说资本主义的经济发展就是这种不断创新的结果；而这种“新组合”的目的是获得潜在的利润，即最大限度地获取超额利润。周期性的经济波动正是起因于创新过程的非连续性和非均衡性，不同的创新对经济发展产生不同的影响，由此形成时间各一的经济周期；资本主义只是经济变动的一种形式或方法，它不可能是静止的，也不可能永远存在下去。当经济进步使得创新活动本身降为“例行事物”时，企业家将随着创新职能减弱，投资机会减少而消亡，资本主义不能再存在下去，社会将自动地、和平地进入社会主义。当然，他所理解的社会主义与马克思恩格斯所理解的社会主义具有本质性的区别。因此，他提出，“创新”是资本主义经济增长和发展的动力，没有“创新”就没有资本主义的发展。 熊彼特以“创新理论”解释资本主义的本质特征，解释资本主义发生、发展和趋于灭亡的结局，从而闻名于资产阶级经济学界，影响颇大。他在《经济发展理论》一书中提出"创新理论"以后，又相继在《经济周期》和《资本主义、社会主义和民主主义》两书中加以运用和发挥，形成了“创新理论”为基础的独特的理论体系。“创新理论”的最大特色，就是强调生产技术的革新和生产方法的变革在资本主义经济发展过程中的至高无上的作用。但在分析中，他抽掉了资本主义的生产关系，掩盖了资本家对工人的剥削实质。 根据创新浪潮的起伏，熊彼特把资本主义经济的发展分为三个长波：1）1787—1842年是产业革命发生和发展时期；2）1842—1897年为蒸汽和钢铁时代；3）1898年以后为电气、化学和汽车工业时代。第二次世界大战后，许多著名的经济学家也研究和发展了创新理论，20世纪70年代以来，门施、弗里曼、克拉克等用现代统计方法验证熊彼特的观点，并进一步发展创新理论，被称为“新熊彼特主义”和“泛熊彼特主义”。进入21世纪，信息技术推动下知识社会的形成及其对创新的影响进一步被认识，科学界进一步反思对技术创新的认识，创新被认为是各创新主体、创新要素交互复杂作用下的一种复杂涌现现象，是创新生态下技术进步与应用创新的创新双螺旋结构共同演进的产物，关注价值实现、关注用户参与的以人为本的创新2.0模式也成为新世纪对创新重新认识的探索和实践。 [编辑] 创新的五种情况 熊彼特进一步明确指出“创新”的五种情况： （1）采用一种新的产品——也就是消费者还不熟悉的产品——或一种产品的一种新的特性。 （2）采用一种新的生产方法，也就是在有关的制造部门中尚未通过经验检定的方法，这种新的方法决不需要建立在科学上新的发现的基础之上，并且，也可以存在于商业上处理一种产品的新的方式之中。
2.4.1 熊彼特创新管理理论 创新研究最早源自于美籍奥地利经济学家约瑟夫?熊彼特（1883-1950）提出的创新理论，他在1912年出版了早期著作《经济发展理论》，在该书中他首次提出“创新概念”，开创了以技术创新为基础的经济创新理论先河，后又在《经济周期》这本代表作中对该理论做了系统全面的阐述。1942年，在他的最后一本专著《资本主义、社会主义与民主》一书中，仍以创新理论为基础，表述了他在哲学、政治学、经济学等方面的观点①。 （1）熊彼特创新理论的主要观点 熊彼特认为“创新（Innovation）”是指企业家对生产要素的新组合，即把一种从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系之中，“建立一种新的生产函数”，其目的是为了获取潜在的利润②。这种新组合包括五个方面：一是采用一种新的产品，即消费者不熟悉或具有新特性的产品；二是采用一种新的生产方法，这种方法尚未通过有关制造部门的经验检定；三是开辟一个新市场，即市场创新；四是获得一种原料或半成品的新供给来源，不管这种来源已经存在，还是第一次创造出来；五是实现任何一种新的企业组织形式，比如形成一种垄断地位或是打破一种垄断地位③。值得注意的是，熊彼特重点强调了“创新”不同于“发明”、“试验”。他认为发明是一个新的人造装置或工序，可以取得专利；试验是一种科技实践行为，可以发现新的知识④。发明和试验都是科技行为，是一种知识生产活动。而创新则是以取得更高的经济和社会效果为目的，创造并运用一种新方案的经济行为。这种经济行为能够以“发明”和“试验”为基础，但是不一定必须取决于它们。 熊彼特关注的重点是资本主义社会的长期经济发展和结构变化，企业家和垄断占据了熊彼特思想的中心地位⑤。他认为经济创新“不断地从内部使这个经济结构革命化，不断地破坏旧结构,不断地创造新结构。这个创造性破坏的过程，就是资本主义的本质性的事实。”有价值的竞争不是价格竞争，“而是新商品、新技术、新供应来源、新组织形式的竞争，也就是占有成本上或质量上决定性优势的竞争，这种竞争打击的不是现有企业的利润边际和产量，而是它们的基础和它们的生命⑥。”然而，面对这个“创造性毁灭过程”(也称“创造性破坏的风暴”)， ①朱红恒. 熊彼特的创新理论与启示[J]. 社会科学家, 2005, 1:59-70 ②张磊，王淼. 西方技术创新理论的产生与发展综述[J]. 科技与经济, 2008, 21（121）：56-58 ③傅家骥. 技术创新学[M]. 北京: 清华大学出版社, 1998: 1-5 ④朱红恒. 熊彼特的创新理论与启示[J]. 社会科学家, 2005, 1:59-70 ⑤贾理群, 刘旭. 新熊彼特主义学派关于技术创新理论的研究进展[J]. 中国科技论坛, 1995 (5): 38-41 ⑥李如鹏. 关于熊彼特的经济创新理论[J]. 经济研究参考, 2002, 37:16-22
熊彼特的创新理论及其现实意义 内容摘要：本文主要对熊彼特的经济发展理论（即创新理论）进行了分析，熊彼特认为，“创新”是经济发展的根本现象，企业家的意志和行为是创新活动的灵魂，经济周期是经济阶段发展的必然结果。这对我国的经济发展具有重要的现实指导意义：信息技术正引领我们进入创新的伟大时代，创新时代呼唤高素质的企业家队伍，创新成功取决于“技术”与“体制”的配合。 关键词：熊彼特创新理论经济发展 熊彼特的“创新理论” 约瑟夫·A·熊彼特（J.A.Schumpeter,1883-1950），原籍奥地利的美国著名经济学家，是西方经济学界公认的博学多闻、兼收并蓄的经济学大师。熊彼特的经济发展理论独立于西方主流经济学之外，自成体系，他推崇经济学家瓦尔拉斯的一般均衡理论，但摈弃了新古典主流经济学静态与比较静态分析的理论模式，创立了动态均衡论，建立了一套从经济体系内部因素来说明经济动态现象的“动态的经济发展理论”，并将历史分析、理论分析和统计分析相结合，系统阐释了资本主义的产生和发展。在对传统理论的辨析中，熊彼特清晰勾画出静态运行和动态发展相互交织的经济生活图景，解释了利润、资本、信贷、利息等重要的发展现象，完成了对经济周期的考察。熊彼特的创新理论主要包括三方面内容： “创新”是经济发展的根本现象 在1912年出版的早期代表作《经济发展理论》中，熊彼特开创性地提出了“经济发展理论和创新思想”。在他看来，所谓“创新”，就是“建立一种新的生产函数，把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系”。这个概念包括五种情况：采用一种新的产品；采用一种新的生产方法；开辟一个新的市场；掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源；实现任何一种工业的新的组织。而所谓“经济发展”，从根本上讲，不是古典经济学家斯密所认为的基于人口、财富的累积性增加而造成的规模扩大或简单量变，而是经济生活内部孕含的质上的自发性突破。它是由技术创新和生产组织形式的创新所引发的经济生活内部的一种创造性变动，需要通过引进“新组合”，进行创新来实现。因此，“创新”是经济发展的实质，“创新”是经济发展的根本现象。 企业家意志和行为是创新活动灵魂 在熊彼特创新理论中，创新是经济发展的实质，而领导和发起创新的创新者——企业家，则是“创新”、生产要素“新组合”以及“经济发展”的主要组织者和推
“创新理论”最早是由经济学家约瑟夫?熊彼特在1912年提出的，如今，“创新”已成为全球范围内的一个热门话题。作为一位博学的思想家, 熊彼特不仅从经济学意义上阐述了“创新理论” , 而且特别从社会哲学、经济社会学、经济史学等多重视角阐发了“创新理论”的丰富内涵。 1、创新的内在质变性 2、创新的社会历史性 3、创新的系统有机性熊彼特的创新理论不仅在经济学上具有里程碑式的意义, 而且在社会哲学层面上揭示出的“创新”的丰富内涵。 “创新”一词最早是由美国经济学家熊彼特于1912 年出版的《经济发展理论》一 书中提出。 创新理论概述 人们对创新概念的理解最早主要是从技术与经济相结合的角度，探讨技术创新 在经济发展过程中的作用，主要代表人物是现代创新理论的提出者约瑟夫?熊彼 特。独具特色的创新理论奠定了熊彼特在经济思想发展史研究领域的独特地位，也成为他经济思想发展史研究的主要成就。 熊彼特认为，所谓创新就是要“建立一种新的生产函数”，即“生产要素的重新组合”，就是要把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的“新组合”引进生产体系中去，以实现对生产要素或生产条件的“新组合”；作为资本主义“灵魂”的“企业家”的职能就是实现“创新”，引进“新组合”；所谓“经济发展” 就是指整个资本主义社会不断地实现这种“新组合”，或者说资本主义的经济发展就是这种不断创新的结果；而这种“新组合”的目的是获得潜在的利润，即最大限度地获取超额利润。周期性的经济波动正是起因于创新过程的非连续性和非均衡性，不同的创新对经济发展产生不同的影响，由此形成时间各一的经济周期；资本主义只是经济变动的一种形式或方法，它不可能是静止的，也不可能永远存在下
熊彼特创新理论的基本要点 熊彼特是系统阐述创新概念的第一人。他说过一句名言：“创新是资本主义的永动机”。 在熊彼特的著作中，创新（innovation）和发明（invention）、创造（creativ e）是不完全一样的。一种发明，只有当它被应用于经济活动时，才成为“创新”。所以“创新”不是一个技术概念，而是一个经济概念。 熊彼特在他的著作中具体解释道，创新是指“企业家对生产要素所做的新的组合”，它具体包括以下五种情况： （1）生产出一种新的产品。 （2）采用一种新的生产方法； （3）开辟一个新的市场； （4）获得一种原料或半成品的新的供应来源； （5）实行一种新的企业组织形式。 在熊彼特看来，市场经济是一个创造性的破坏过程，它不断从内部革新，不断地破坏旧的经济结构，不断地创造创造新的结构”。破字当头，立在其中，这种过程称作“产业突变”。不断生成“新的组合”、促进“经济发展”，这些都是近现代市场经济秩序的本质特征。所以“创新是资本主义的永动机”。 在熊彼特看来，市场经济增长的主要推动力是企业家精神。企业家的职能是把生产要素带到一起将之并组合起来。而所谓“资本”，就是企业家为了实现“新组合”、把各项生产要素转向新用途、把生产引向新方向的一种杠杆和控制手段。因而资本的主要社会功能在于为企业家进行“创新”而提供必要的条件和手段。 熊彼特（Schumpeter，1883-1950），生于奥地利，游历德国，后在美国哈佛大学任教，并担任过美国经济学会会长，在学界自成一派。生前声名远播，身后极备哀荣。萨缪尔森等人对其推崇备至。他的代表作《资本主义，社会主义和民主》由中国著名经济学家顾准翻译，1979年商务印书馆出版发行。 今天，舆论把创新的重要性提到前所未有的高度，了解并参考熊彼特的这些创新理论也许格外有意义。 熊彼特创新理论 “创新”一词最早是由美国经济学家熊彼特于1912年出版的《经济发展理论》一书中提出。 熊彼特的创新理论包括下列5种具体情况： 1、开发新产品，或者改良原有产品； 2、使用新的生产方法，比如改手工生产方式为机械生产方式； 3、发现新的市场，比如从国内市场走向国际市场； 4、发现新的原料或半成品，比如使用钛金属做眼镜的镜框； 5、创建新的产业组织，比如新兴的培训公司。 当年熊彼特所论及的创新，其最终检验标准只有一个，那就是随广为市场接受而来的、具有独占或优先获取权的超额利润。
熊彼特的创新理论简介 熊彼特（1883－1950）毕业于维也纳大学，后到英国游学。当熊彼特24岁时，吸引了比他大12岁的茜芭，两人很快堕入情网而结婚。1907年，他与夫人到埃及开了律师事务所，熊彼特把女王的地产租金减了一半，却使女王的收入翻了一番，显示出了一个经济学家的理财能力。同时他出版了第一部著作《理论经济学的本质与内容》，这使他成为欧洲经济学界的名人。1909年熊彼特回到奥地利，在格拉兹大学任教，并于1912年出版了他最重要的著作《经济发展理论》。正是在这本书中，他提出了奠定他一生事业基础的创新理论。 创新，是指“企业家对生产要素的新组合”。这包括：引进一种新的产品或提供一种产品的新质量；采用一种新的生产方法；开辟一个新的市场；获得一种原料或半成品的新的供给来源；实行一种新的组织形式，例如，建立或打破一种垄断地位。熊彼特特别强调，创新并不等于发明。一种发明只有应用于经济活动并成功时才能算是创新。创新者不是实验室的科学家，而是有胆识，敢于承担风险又有组织实干才能的企业家。熊彼特把创新视为不断地从内部革新经济结构，即不断破坏旧的，不断创造新的结构。它是来自内部的创造性的对经济生活的一种变动，如同生物界的突变一样，可以称为“产业突变”。在静态体系内，资本、人口、技术和生产组织都不变，竞争的结果价格等于成本，没有利润。这样的社会是停滞的。在动态社会里，企业家创新者利用新技术、新方法，提高效率，使成本低于价格而获利润。创新总是先由个别人进行的。但创新活动所得到的利润鼓励其
他人模仿，形成创新浪潮，这时整个社会生产率提高，社会就进步了。 1914年一战爆发前夕，熊彼特把茜芭送回英国，他们的婚姻事实上结束了。1918 年以后，熊彼特出任过私营皮达曼银行总裁，还到波恩大学任教，这是他学术事业的又一个高峰。1932年他到美国哈佛大学当教授。1937年与经济学家伊丽莎白〃波蒂结婚。两年后，熊彼特出版了两大卷一千多页的《经济周期》一书，他在书中用创新理论来解释经济周期。他认为，经济周期是由创新活动引起的原有均衡的破坏和向新的均衡的过渡，并不是什么社会灾难。创新普及之后赢利机会消失，在新的创新没有出现之前，就会由于对银行信用和生产资料需求的减少而引起衰退，直至另一次创新出现而再次繁荣。经济周期正是由创新所引起的繁荣和衰退这两个阶段的交替而形成的。熊彼特还阐述了创新的大小引起周期长短的原理，这对后人也很有启发。1950年熊彼特去世，他妻子替他整理出版了三卷本《经济分析史》，这是熊彼特用了九年时间写成的书。他妻子还把他以前写的一些文章编辑成《从马克思到凯恩斯》一书出版。
《商业时代?理论》２００４年３０期１８ 彼特的“创新理论” 约瑟夫?Ａ?熊彼特（Ｊ．Ａ．Ｓｃｈｕｍｐｅｔｅｒ，１８８３－１９５０），原籍奥地利的美国著名经济 学家，是西方经济学界公认的博学多闻、兼收并蓄的经济学大师。熊彼特的经济发展理论独立于西方主流经济学之外，自成体系，他推崇经济学家瓦尔拉斯的一般均衡理论，但摈弃了新古典主流经济学静态与比较静态分析的理论模式，创立了动态均衡论，建立了一套从经济体系内部因素来说明经济动态现象的“动态的经济发展理论”，并将历史分析、理论分析和统计分析相结合，系统阐释了资本主义的产生和发展。在对传统理论的辨析中，熊彼特清晰勾画出静态运行和动态发展相互交织的经济生活图景，解释了利润、资本、信贷、利息等重要的发展现象，完成了对经济周期的考察。熊彼特的创新理论主要包括三方面内容： “创新”是经济发展的根本现象在１９１２年出版的早期代表作《经济发展理论》中，熊彼特开创性地提出了“经 济发展理论和创新思想”。在他看来，所谓 “创新”，就是“建立一种新的生产函数，把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系”。这个概念包括五种情况：采用一种新的产品；采用一种新的生产方法；开辟一个新的市场；掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源；实现任何一种工业的新的组织。而所谓“经济发展”，从根本上讲，不是古典经济学家斯密所认为的基于人口、财富的累积性增加而造成的规模扩大或简单量变，而是经济生活内部孕含的质上的自发性突破。它是由技术创新和生产组织形式的创新所引发的经济生活内部的一种创造性变动，需要通过引进“新组合”，进行创新来实现。因此，“创新”是经济发展的实质，“创新”是经济发展的根本现象。 企业家意志和行为是创新活动灵魂在熊彼特创新理论中，创新是经济发展的实质，而领导和发起创新的创新者——企业家，则是“创新”、生产要素“新组合”以及“经济发展”的主要组织者和推动者。企业家的意志和行为是创新活动的灵魂。 熊彼特不接受大多数人认可的马歇尔的企业家定义，即将企业家的职能看作是最广义的“管理”，他也抛弃了把企业家看作是风险承担人或资本所有人的观点。在熊彼特看来，企业家是一个特殊的阶层，他不同于普通的企业经营者和资本家。企业家必须富于创新意识，具有先见之明。企业家的职能在于用不同于以往的全新方法把生产诸要素组合、集中起来，进行经营，继而使其增值。而且，也只有在他将这些新组合起来的要素按照新的方法付诸运行的特定阶段，他才是真正意义上的企业家。反之，一旦这种方法 在某一天落于陈旧，企业经营停步不前，他也就变得与静态经济里的普通管理者毫无两样。因此，企业家不是一种职业，也不是一种持久的状态。 在熊彼特看来，“企业家是一种特殊的类型，他们的行为是一个特殊的问题，是大量重要现象的动力。”企业家的行为以“创新”为特有目的，而创新需要改变循环流转的渠道，需要打破固有的生产环流，需要面临不确定的前景，需要克服习惯的阻力……这些都依仗企业家坚强的意志和巨大的心智努力。企业家的意志和行为是创新活动的关键、灵魂所在。 经济周期是经济阶段发展的必然结果在构建了以企业家、创新和信用创造为核心的经济发展理论之后，熊彼特又将目光转向资本主义经济运行的历史进程，得出了以创新活动来解释的经济周期理论。 熊彼特运用创新理论分析经济周期的形成和特点。在他看来，“创新”改变了原本均衡静止的经济过程中固有的生产环流，新组合在生产和经营上更加富有效率，它可以使进行创新的企业和个人获取高额利润。利润又进一步诱导了追随和模仿。当社会一旦了解到“创新”活动有利可图，就会趋之若骛。新企业不断出现，行业改组随之到来，整个经济领域出现了应用这些创新的热潮。热潮又随之引发了人们对未来经济的期待，投机开始出现，信用扩张，最终繁荣遍及整个经济体系。而当创新活动一旦被社会消化，新产品大量上市，价格下跌，利润消失，不再有利可图，新的创新活动又尚未出现时，整个经济就进入了清理状态：新企业需要经受考验以加入生产环流，老企业需要面对被创新改变的 熊彼特的创新理论及其现实意义 ■ 许 曦１ 刘 方２（１、重庆工商大学旅游学院 ２、重庆工商大学经贸学院 重庆 ４０００６７） 内容摘要：本文主要对熊彼特的经济发展理论（即创新理论）进行了分析，熊彼特认为，“创新”是经济发展的根本现象，企业家的意志和行为是创新活动的灵魂，经济周期是经济阶段发展的必然结果。这对我国的经济发展具有重要的现实指导意义：信息技术正引领我们进入创新的伟大时代，创新时代呼唤高素质的企业家队伍，创新成功取决于“技术”与“体制”的配合。关键词：熊彼特 创新理论 经济发展 熊 Ｈｅｒａｌｄ Ｆｏｒｕｍ
开启创新活动的理性之门熊彼特创新理论及其评价 摘自中国政府创新网 https://www.doczj.com/doc/c94478414.html,/index.asp 不进入21世纪以来，创新已成为维护国家安全、增进民族凝聚力的纽带，成为国际竞争中影响成败的主导因素，成为决定一个国家或地区在未来世界竞争格局中的命运和前途的关键所在。正如江泽民所说“创新是一个民族进步的灵魂，是国家的兴旺发达的不竭动力。一个没有创新能力的民族，就难以屹立于世界先进民族之林。”从事实层面看，创新在社会历史进程中具有独特的不可替代的地位和作用。为了推进有中国特色的社会主义事业，有必要对创新问题进行追根溯源式的基础理论研究。 （一）创新是一个宽泛的概念，它可以适用于多种领域，限定经济学范畴，对创新这个词语的解释则比较稳定。西方经济学中第一个系统地、完整地描述创新理论的是熊彼特，我们称为熊彼特的创新理论，它从生产函数出发，研究生产要素和生产条件变化实现的新组合。熊彼特认为创新是“当我们把所能支配的原材料和力量结合起来，生产其他的东西，或者用不同的方法生产相同的东西”，即实现了生产手段的新组合，出现的“具有发展特点的现象”。简单说就是“企业家把一种从来没有过的生产要素和生产条件实行新的组合（a new combination），从而建立一种新的生产函数（the setting up of a new produ）。熊彼特的创新概念坚持了发展的观点，强调了实现创新的“‘新组合’是通过小步骤的不断调整从旧组合中产生的”。熊彼特认为“这个概念包括下列五种情况：（1）采用一种新的产品——也就是消费者还不熟悉的产品或一种产品的一种新的特性。（2）采用一种新的生产方法，也就是在有关的制造部门中尚未通过经验检定的方法，这种新的方法绝不需要建立在科学上新的发现基础之上；并且，也可以存在于商业上处理一种产品的新的方式之中。（3）开辟一个新的市场，也就是有关国家的某一制造部门以前不曾进入的市场，不管这个市场以前是否存在过。（4）掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源，也不问这种来源是已经存在的，还是第一次创造出来的。(5)实现任何一种工业的新的组织，比如造成一种垄断。 （二）tion熊彼特认为创新发生的根本原因在于社会存在着某种潜在利益，创新的目的就是为了获得这种潜在利益。当企业家意识到社会中存在某种潜在利益时，就会主动地投入资本或吸引他人投资，创造或引进一种新的生产方式去获取这种利益。在利益的追求中，企业家又会不断改进所采用的生产函数，使获取的利益尽量最大。当企业家实现了利润最大化时就会暂时停止创新，直到有其他的利益吸引他们再次进行创新。 根据熊彼特的分析，创新是一个过程。在某些企业家创新的最初阶段不会有大量的创新竞争者，因为这些企业家可以在短期内通过创新实现对新产品、新技术、新市场、新组织形式的垄断，获得创新初期的垄断利润。当这种创新不断取得成功后，创新利润也不断增加，其他的企业家为了分取利益会相继进行模仿，垄断被打破，模仿成为社会经济活动的主要部分。此后，市场中由于模仿者越来越多，竞争中的价格下跌使创新者的利润不断下降。模仿者的活动起初由于创新存在一定的保护限制或者为了寻求差别利益会增加一些创新的内容，因而这种创