* *（广州）电子电器实业有限公司
ISO9000质量体系培训教材
——治理版
编写：品质部
2002/12/12
讲明
1．编写目的：通过对本教材的学习,使公司骨干人员对ISO 9000质量体系得到更全面的认识和理解,为完善本公司的质量治理体系多尽一
份责,多出一份力。
2．适用范围：
QA、技术员、工程师、主管、内审员的质量体系培训
3．要紧内容：
A．ISO 9000认证常识
B．ISO 9000：2000版中提到的八项质量治理原则
C．质量——术语
D．企业建立、健全质量体系的差不多要求
E．将5S作为实施ISO 9000的辅助方法
F．内部质量体系审核
G．质量体系文件的编制
H．纠正及纠正措施
一.ISO9000认证常识
你是不是觉得“ISO9000”、“国际标准”、“质量”、“治理体系”、“认证”等等名词听得专门多，觉得耳熟？
然而，假如确实问你“什么叫ISO9000？”等等时，你是不是又抓头挠耳、
无可奉告？
嗨！被我猜中了。这就叫做“隔行如隔山”。
现在，你一定急于想明白究竟什么叫ISO9000等等，是吗？
那么，让本文慢慢地、一步一步地告诉你吧。
（一）.什么叫ISO
ISO是一个组织的英语简称。其全称是International Organization
for Standardization , 翻译成中文确实是“国际标
准化组织”。
ISO是世界上最大的国际标准化组织。它成立于1947
年2月23日，它的前身是1928年成立的“国际标准化协会国际联合会”（简称ISA）。他如IEC 也比较大。IEC即“国际电工委员会”，1906年在英国伦敦成立，是世界上最早的国际标准化组织。IEC要紧负责电工、电子领域的标准化活动。而ISO负责除电工、电子领域之外的所有其他领域的标准化活动。
ISO 现有117个成员，包括117个国家和地区。
ISO的最高权力机构是每年一次的“全体大会”，其日常办事机构是中央秘书处，设在瑞士的日内瓦。中央秘书处现有170名职员，由秘书长领导。（二）.什么叫ISO9000？
ISO通过它的2856个技术机构开展技术活动。其中技术委员会（简称TC）共185个，分技术委员会（简称SC）共611 个，工作组（WG）2022个，特不工作组38个。
ISO的2856个技术机构技术活动的成果（产品）是“国际标准”。ISO现已制定出国际标准共10300多个，要紧涉及各行各业各种产品（包括服务产品、知识产品等）的技术规范。
ISO制定出来的国际标准除了有规范的名称之外，还有编号，编号的格式是：ISO+标准号+[杠+分标准号]+冒号+公布年号（方括号中的内容可有可无），例如：ISO8402：1987、ISO9000-1：1994等，分不是某一个标准的编号。
然而，“ISO9000”不是指一个标准，而是一族标准的统称。依照ISO9000-1：1994的定义：“‘ISO9000族’是由ISO/TC176制定的所有国际标准。”
什么叫TC176呢？TC176即ISO中第176个技术委员会，它成立于1980年，全称是“质量保证技术委员会”，1987年又更名为“质量治理和质量保证技
术委员会”。TC176专门负责制定质量治理和质量保证技术的标准。
TC176最早制定的一个标准是ISO8402：1986，名为《质量-术语》，于1986年6月15日正式公布。1987年3月，ISO又正式公布了ISO9000：1987、ISO9001：1987、ISO9002：1987、ISO9003：1987、ISO9004：1987共5个国际标准，与ISO8402：1986一起统称为“ISO9000系列标准”。
此后，TC176又于1990年公布了一个标准，1991年公布了三个标准，1992年公布了一个标准，1993年公布了五个标准；1994年没有另外公布标准，然而对前述“ISO9000系列标准”统一作了修改，分不改为ISO8402：1994、ISO9000-1：1994、ISO9001：1994、ISO9002：1994、ISO9003：1994、ISO9004-1：1994，并把TC176制定的标准定义为“ISO9000族”。1995年，TC176又公布了一个标准，编号是ISO10013：1995。至今，ISO9000族一共有17个标准。
关于上述标准，作为专家应该通晓，作为企业，只需选用如下三个标准之一：
1.ISO9001：1994《质量体系设计、开发、生产、安装和服务的质量保证模式》；
2.ISO9002：1994《质量体系生产、安装和服务的质量保证模式》；
3.ISO9003：1994《质量体系最终检验和试验的质量保证模式》。
（三）.什么叫认证
“认证”一词的英文原意是一种出具证明文件的行动。ISO/IEC指南2：1986中对“认证”的定义是：“由能够充分信任的第三方证实某一经鉴定的产品或服务符合特定标准或规范性文件的活动。”
举例来讲，对第一方（供方或卖方）生产的产品甲，第二方（需方或买方）无法判定其质量是否合格，而由第三方来判定。第三方既要对第一方负责，又要对第二方负责，不偏不倚，出具的证明要能获得双方的信任，如此的活动就叫做“认证”。
这确实是讲，第三方的认证活动必须公开、公正、公平，才能有效。这就要求第三方必须有绝对的权力和威信，必须独立于第一方和第二方之外，必须与第一方和第二方没有经济上的利害关系，或者有同等的利害关系，或者有维护双方权益的义务和责任，才能获得双方的充分信任。
那么，那个第三方的角色应该由谁来担当呢？显然，非国家或政府莫属。由国家或政府的机关直接担任那个角色，或者由国家或政府认可的组织去担任那个角色，如此的机关或组织就叫做“认证机构”。
现在，各国的认证机构要紧开展如下两方面的认证业务：
1.产品质量认证
目前，全世界各国的产品质量认证一般都依据国际标准进行认证。国际标准中的60%是由ISO制定的，20%是由IEC制定的，20%是由其他国际标准化组织制定的。也有专门多是依据各国自己的国家标准和国外先进标准进行认证的。
产品质量认证包括合格认证和安全认证两种。依据标准中的性能要求进行认证叫做合格认证；依据标准中的安全要求进行认证叫做安全认证。前者是自愿的，后者是强制性的。
产品质量认证工作，从20世纪30年代后进展专门快。到了50年代，所有工业发达国家差不多得到普及。第三世界的国家多数在70年代逐步推行。我国是从1981年4月才成立了第一个认证机构—“中国电子器件质量认证委员会”，尽管起步晚，但起点高，进展快。
2.质量治理体系认证
这种认证是由西方的质量保证活动进展起来的。
1980年，ISO正式批准成立了“质量保证技术委员会”（即TC176）着手
这一工作，从而导致了前述“ISO9000族”标准的诞生，健全了单独的质量体系认证的制度，一方面扩大了原有质量认证机构的业务范围，另一方面又导致了一大批新的专门的质量体系认证机构的诞生。
自从1987年ISO9000系列标准问世以来，为了加强质量治理，适应质量竞争的需要，企业家们纷纷采纳ISO9000系列标准在企业内部建立质量治理体系，申请质量体系认证，专门快形成了一个世界性的潮流。目前，全世界已有近100个国家和地区正在积极推行ISO9000国际标准，约有40个质量体系认可机构，认可了约300家质量体系认证机构，20多万家企业拿到了ISO9000质量体系认证证书，第一个国际多边承认协议和区域多边承认协议也于1998年1月22日和1998年1月24日先后在中国广州诞生。
一套国际标准，在这短短的时刻内被这么多国家采纳，阻碍如此广泛，这是在国际标准化史上从未有过的现象，差不多被公认为“ISO9000现象”。（四）.推行ISO9000的作用
1.强化质量治理，提高企业效益；增强客户信心，扩大市场份额
负责ISO9000质量体系认证的认证机构差不多上通过国家认可机构认可的权威机构，对企业的质量体系的审核是特不严格的。如此，关于企业内部来讲，
可按照通过严格审核的国际标准化的质量体系进行质量治理，真正达到法治化、科学化的要求，极大地提高工作效率和产品合格率，迅速提高企业的经济效益和社会效益。关于企业外部来讲，当顾客得知供方按照国际标准实行治理，拿到了ISO9000质量体系认证证书，同时有认证机构的严格审核和定期监督，就能够确信该企业是能够稳定地生产合格产品乃至优秀产品的信得过企业，从而放心地与企业订立供销合同，扩大了企业的市场占有率。能够讲，在这两方面都收到了立竿见影的功效。
2.获得了国际贸易“通行证”，消除了国际贸易壁垒
许多国家为了爱护自身的利益，设置了种种贸易壁垒，包括关税壁垒和非关税壁垒。其中非关税壁垒要紧是技术壁垒，技术壁垒中，又要紧是产品质量认证和ISO9000质量体系认证的壁垒。特不是，在“世界贸易组织”内，各成员国之间相互排除了关税壁垒，只能设置技术壁垒，因此，获得认证是消除贸易壁垒的要紧途径。（在我国“入世”以后，失去了区分国内贸易和国际贸易的严格界限，所有贸易都有可能遭遇上述技术壁垒，应该引起企业界的高度重视，及早防范。）
3.节约了第二方审核的精力和费用
在现代贸易实践中，第二方审核早就成为惯例，又逐渐发觉其存在专门大的弊端：一个供方通常要为许多需方供货，第二方审核无疑会给供方带来沉重的负担；另一方面，需方也需支付相当的费用，同时还要考虑派出或雇佣人员的经验和水平问题，否则，花了费用也达不到预期的目的。唯有ISO9000认证能够排除如此的弊端。因为作为第一方的生产企业申请了第三方的ISO9000认证并获得了认证证书以后，众多第二方就不必要再对第一方进行审核，如此，不管是对第一方依旧对第二方都能够节约专门多精力或费用。还有，假如企业在获得了ISO9000认证之后，再申请GS、UL、CE等产品质量认证，还能够免除认证机构对企业的质量保证体系进行重复认证的开支。
4.在产品质量竞争中永久立于不败之地
国际贸易竞争的手段要紧是价格竞争和质量竞争。由于低价销售的方法不仅使利润锐减，假如构成倾销，还会受到贸易制裁，因此，价格竞争的手段越来越不可取。70年代以来，质量竞争已成为国际贸易竞争的要紧手段，许多国家把提高进口商品的质量要求作为限入奖出的贸易爱护主义的重要措施。实行ISO9000国际标准化的质量治理，能够稳定地提高产品质量，使企业在产品质量竞争中永久立于不败之地。
5.有效地幸免产品责任
各国在执行产品质量法的实践中，由于对产品质量的投诉越来越频繁，事故缘故越来越复杂，追究责任也就越来越严格。例如，工人在操作一台机床时受到损害，按“严格责任”法理，法院不仅要看该机床机件故障之类的质量问题，还要看其有没有安全装置，有没有向操作者发出警告的装置等。法院能够依照上述任何一个问题判定该机床存在缺陷，厂方便要对其后果负责赔偿。然而，按照各国产品责任法，假如厂方能够提供ISO9000质量体系认证证书，便可免赔，否则，要败诉且要受到重罚。
6.有利于国际间的经济合作和技术交流
按照国际间经济合作和技术交流的惯例，合作双方必须在产品（包括服务）质量方面有共同的语言、统一的认识和共守的规范，方能进行合作与交流。ISO9000质量体系认证正好提供了如此的信任，有利于双方迅速达成协议。（五）.ISO 9000什么缘故要修订
ISO 9000族标准在2000年进行修订的要紧缘故是为了给标准的使用者提供一个机会，以提高其商业活动的竞争力和促进组织内部要紧工作的持续改进。
为了解质量治理体系标准使用者的实际需要，在世界范围内已开展了多方面广泛的调查。本次标准修订充分考虑了旧标准（1987和1994年版）和现有同类治理体系的使用经验，因此它将使质量治理体系更加适合组织的需要，能够更恰当地反映组织开展其商业活动的需要。
ISO组织规则也规定ISO的所有标准都需定期修改，以确保它们的内容是最新的，同时能够满足全球范围的需要。
ISO 9000族标准在2000年进行修订的其他要紧缘故还包括为了更加强调顾客中意度监控的重要性，为了满足使用者对更通俗易明白的标准文件的需要，为了保证质量治理体系的需求与标准指南之间的一致性，以及为了促进同类质量治理原则在各组织机构中的应用。
（六）.2000版 ISO9000标准的优点及要求
1. 要紧优点
□能适用于各种组织的治理和动作，满足各个行业的标准的需求和利益。
□以过程模式为标准的结构，逻辑性更强。
□强调了对质量业绩的持续改进。
□更强调了最高治理者的作用，包括对建立并对质量治理体现进行持续改进
的承诺，
□对法律和法规要求的考虑，对目标的可评价性的要求。
□对标准同意裁剪的要求更加严格。
□要求企业将顾客中意度信息的监控作为对质量治理体系业绩的评价手段。□减少以强制性的“形成文件的程序”的要求。
□易于使用、语言明确、易于翻译和容易理解。
□提高了与ISO 14000环境治理体系的兼容性。
□特不应用了质量治理原则。
□考虑了所有利益相关方的需求和利益。
□增加了将企业的自我评价作为质量改进的重要内容（ISO9004：2000）。
2.ISO9001：1994增加了哪些新的要求？
□持续改进。
□强调了最高治理者的作用。
□考虑了法律法规的要求。
□强化了质量方针与质量目标，建立了可评价目标的要求。
□监控顾客中意度的信息，对体系进行评价。
□强调了企业的可用资源。
□强化了人力资源治理，包括人员安排、培训、意识和能力；
□确定了培训的有效性。
□对体系、过程和产品的评价。
□对质量治理体系业绩的有关信息、数据的收集和分析
二．ISO 9000∶2000——八项质量治理原则
八项质量治理原则——是ISO/TC176在总结质量治理实践经验的基础上，用高度概括，易于理解的语言所表述的质量治理的最差不多、最通用的一般性规律，成为质量治理的理论基础。
原则一：以顾客为关注焦点
组织依存于顾客。因此，组织应理解顾客当前的和以后的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。
原则二：领导作用
领导者确立组织统一的宗旨及方向。他们应当制造并保持使职员能充分参与实现组织目标的内部环境。
原则三：全员参与
各级人员是组织之本。只有他们的充分参与，才能使他们的才能为组织带来收益。
原则四：过程方法
将活动和相关的资源作为过程进行治理，能够更高效地得到期望的结果。
原则五：治理的系统方法
将相互关联的过程作为系统加以识不、理解和治理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。
原则六：持续改进
持续改进整体业绩应当是组织的一个永恒目标。
原则七：基于事实的决策方法
有效决策是建立在数据和信息分析的基础上。
原则八：与供方互利的关系
组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方制造价值的能力。
八项质量治理原则经历图
三.质量——术语
（一）名词解释
1．什么是治理者代表？
“治理者代表”这一职位名称是ISO9000标准的专用名词，它特指推行ISO9000的组织中主管质量治理体系的高层治理人员。按照ISO9000标准的规定：治理者代表，除了其原有职责外还具有如下三个职责和权限（参照ISO/DIS 9001标准）：
治理的系统方法
持续改进
全员参
1.确保质量治理体系得到建立和保持；
2.向最高治理者报告治理的绩效，包括改进的需求；
3.在整个组织内促进“以客户为中心”意识的形成；
此外，治理者代表的职责可包括质量治理体系有关事宜的外部联络。
2．什么是内审员？
内审员全称叫内部质量审核员，通常由既精通ISO9000国际标准又熟悉本企业治理状况的人员担任。按照ISO9000标准的要求，凡是推行ISO9000的组织每年都要进行一定频次的内部质量审核，内部质量审核由通过培训的有资格的内审员来执行审核任务。因此，凡是推行ISO9000的组织，通常都需要培养一批内审员。内审员能够由各部门人员兼职担任。
3．什么是QA？
QA即英文QUALITY ASSURANCE 的简称，中文意思是质量保证，其在ISO8402：1994中的定义是“为了提供足够的信任表明实体能够满足质量要求，而在质量治理体系中实施并依照需要进行证实的全部
有打算和有系统的活动”。有些推行ISO9000的组织会设置如此的部门或岗位，负责ISO9000标准所要求的有关质量保证的职能，担任这类工作的人员就叫做QA人员。
4．什么是QC？
QC即英文QUALITY CONTROL的简称，中文意义是质量操纵，其在ISO8402：1994的定义是“为达到质量要求所采取的作业技术和活动”。有些推行ISO9000的组织会设置如此一个部门或岗位，负责ISO9000标准所要求的有关质量操纵的职能，担任这类工作的人员就叫做QC
人员，相当于一般企业中的产品检验员，包括进货检验员（IQC）、制程检验员（IPQC）和最终检验员（FQC）
（二）．术语关联图（ISO 9000：2000）
1．概念关系及其图示
总则
在术语学中概念之间的关系建立在某类特性的分层结构上。因此，一个概念的最简单表述由命名其种类和表述其与上一层次或同层次其他概念不同的特性所构成。
本附录中表明了概念关系的三种要紧形式：属种关系(图A)、从属关系（图B）和关联关系（图C）。