西蒙悦达电力满都拉煤矿
安全风险分级管控管理制度
为切实做好《煤矿安全生产标准化考核定级办法》和《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》中安全风险分级管控专业标准化建设工作，进一步加强矿井安全风险分级管控安全生产标准化管理，提高矿井安全风险分级管控能力，实现一级煤矿安全生产标准化的要求，特制订本管理制度。
第一章安全风险辨识评估
一、辨识的范围
井下危险因素辨识，重点对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板和提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素进行安全风险辨识；地面工业广场范围。对新水平、新采（盘）区、新工作面设计前；生产系统、生产工艺、主要设备、重大灾害因素等发生重大变化时；启封火区、过水文地质条件复杂的大型断层等高危作业前、新技术、新材料试验或推广应用前、连续停工停产1个月以上复工复产前；本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或者内蒙古自治区发生重大事故后的危险因素等进行专项安全风险辨识。
二、安全风险辨识方法
1、安全风险辨识准备
（1）在安全风险辨识前，各单位参加此项工作的人员
应作好充分准备：
（2）各级管理者要高度重视，在人员、时间、和其他资源上给予支持和保证；
（3）必须由懂专业、有经验的人员组成辨识小组；
（4）资料准备齐全，确定本专业辨识范围及工作场所，然后开始对风险源及其潜在风险进行辨识。
2、安全风险辨识方法
风险辨识的方法采用专家经验法，矿长牵头组织，由各专业分管负责人和专业副总具体负责，抽调相关业务科室、区队的区科长、技术人员一同作为专家，对照有关标准、法规、或依靠分析人员的观察分析能力，借助专家的经验、判断能力直观地评价对象危险性和危害性的方法。常采取专家会议的方式来相互启发、交换意见、集思广益，使危险、危害因素的辨识更加细致、具体。
3、安全风险辨识确定要点
（1）重大风险是指能导致重大事故发生的风险因素，具有伤亡人数众多、经济损失严重、社会影响大的特征。
（2）安全风险一般出现在：瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输几个方面。
（3）安全风险的确定要防止遗漏，充分考虑人、机、环、管四方面因素，不仅要分析正常施工、操作时的风险因素，更重要的是要充分考虑组织活动的3种时态（过去、现在、
将来）和3种状态（正常、异常、紧急）下潜在的各种风险，分析支护失效，设备、装置破坏及操作失误可能产生严重后果的风险因素。
三、风险评估方法及分级
（一）风险评估方法
作业条件危险性评价法（LEC法）
1、对于一个具有潜在危险性的作业条件，K·J·格雷厄姆和G·F·金尼认为，影响危险性的主要因素有3个：
①发生事故或危险事件的可能性；
②暴露于这种危险环境的情况；
③事故一旦发生可能产生的后果。用公式来表示，则为：
2、危险性可用下式表示
D=L×E×C
式中： L—发生事故的可能性大小
E—人体暴露在这种危险环境中的频繁程度
C—一旦发生事故会造成的损失后果
D—危险性
三个主要因数的评价方法如表1、2、3、4所示
表1 发生事故的可能性大小L
表2 人体暴露在这种危险环境中的频繁程度E
表 3 发生事故产生的后果C
针对被评价的具体的作业条件，由相关技术管理人员组成小组，依据过去的经历、有关的知识，经充分讨论，确定L、E、C的分数值；然后计算三个指标的乘积，得出危险性分值D；最后依D值大小确定风险等级。
（二）风险分级
1、按照以上分级办法，将安全风险分为四级。
一级风险定为重大风险（D值>320），由矿负责管控；
二级风险定为较大风险（D值160-320），由区科负责管控；
三级风险定为一般风险（D值70-160），由班组负责管控；
四级风险定为低风险（D值<70），由岗位负责管控。
2、重大风险：由矿负责管控，按照“五落实”原则，制定重大安全风险管控措施。
较大风险、一般风险、低风险：按矿现有管控措施落实，保证安全生产。
3、使用LEC法时，风险等级的划分都是凭经验判断，难免带有局限性，应用时要根据实际情况进行修正。
4、各单位可根据实际情况选择其他可使用的方法
5、风险评估流程工作流程：基础资料收集—风险源辨识—风险评估—编写评估报告—确定危险源—管控方案制定—落实管控措施
第二章安全风险辨识评估“1+4工作模式”
一、“1+4工作模式”即1次年度辨识和4项专项辨识，以年度定期辨识为基础，以发生变化时的专项辨识为补充的风险辨识评估工作模式。
二、年度辨识评估
每年年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
三、专项辨识评估
1、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。
2、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
3、启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。
4、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。
第三章风险管控措施的制定和实施
一、首先由各专业根据重大安全风险清单，采用设计、替代、转移、隔离等技术、工程手段，制定重大安全风险管控措施（包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施），安全部整理后，由矿长组织会审，确定重大安全风险管控措施。
二、重大风险管控措施由矿长组织实施，首先制定实施
方案，人员、技术、资金要有保障；各专业负责对本专业范围内的风险管控措施落实到位。
三、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、区队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。
四、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，确保安全风险始终处于受控范围内。
五、在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。明确具体规定，全矿严格执行。
第四章安全风险分级管控保障措施
一、每月由矿长组织进行月度安全风险管控分析，布置下月份安全风险管控重点，并且做好会议记录。
二、每旬由各专业分管负责人，组织进行一次本专业风险管控重点实施情况检查分析，并有分析评估报告，改进完善风险管控措施，检查分析报告及管控措施改进情况要存档备查。
三、矿领导严格执行带班下井制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题根据问题情况，组织现场整改
或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。
四、安全管理部负责，对重大安全风险、管控责任人、主要管控措施在井口进行公示。
五、各相关专业要定期完善安全风险清单并制定相应的管控方案及管控措施。
六、各专业要将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制和完善。
七、由矿长组织实施重大安全风险管控措施，制定专门的管控方案，明确管控责任，明确人员、技术、资金的保障措施。在划定的重大风险区域设定作业人数上限。
九、由各专业负责人指派专人将安全风险管控信息上传企业安全技术云平台。
十、由安监科组织，基层单位负责对下井及地面关键岗位人员进行安全培训，主要从年度和专项安全风险辨识评估结果、与岗位相关的重大安全风险管控措施等进行培训。
十一、安监科负责组织安全风险辨识评估工作的人员每年参加1次安全风险辨识评估技术学习，并留有培训相关资料。
第五章流程图
电力满都拉煤矿安全风险分级管控工作流程图：
附则
第一条本制度由矿安全风险管控领导小组负责解释。第二条本制度自下发之日开始实施。