万德圣元路项目部
安全生产风险分级管控体系建设作业指导书
编制：
审核：
批准：
项目部编制
2018年7月
目录
1编制目的 (1)
2适用范围 (1)
3组织机构及职责分工 (1)
4工作程序和内容 (2)
4.1 风险点确定 (2)
4.2 危险源辨识分析 (4)
4.3 风险评价 (6)
4.4 风险控制措施 (8)
4.5 风险分级管控 (9)
5文件管理 (11)
6分级管控的效果 (11)
7持续改进 (12)
附录 A （资料性附录）风险点登记台账 (13)
附录 B 风险分析记录 (14)
B.1作业活动清单 (14)
B.2设备设施清单 (14)
B.3工作危害分析（JHA）+评价记录 (14)
B.3.1 填表说明： (14)
B.4安全检查表分析（SCL）+评价记录 (15)
B.4.1 填表说明： (15)
附录 C （资料性附录）工作危害分析法（JHA） (15)
C.1方法概述 (15)
C.2作业活动划分 (15)
C.3工作危害分析（JHA）评价步骤 (16)
C.3.1 将《作业活动清单》中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤. 16
C.3.2 根据GB/T 13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件。.. 16
C.3.3 根据GB 6441规定，分析造成的后果。 (16)
C.3.4 识别现有控制措施。从工程技术措施、管理措施、培训教育、个体防
护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。 (16)
C.3.5 根据风险判定准则评估风险，判定等级。 (16)
附录 D （资料性附录）安全检查表法（SCL） (16)
D.1方法概述 (16)
D.2安全检查表编制依据 (16)
D.3编制安全检查表 (16)
D.4安全检查表分析评价 (17)
D.5检查表分析要求 (17)
附录 E （资料性附录）作业条件危险性分析评价法（LEC） (18)
E.1分析评价法概述 (18)
E.2参数赋值 (18)
E.3风险分级划分（D） (19)
附录 F （资料性附录）风险分级管控清单 (20)
表F.1作业活动风险分级管控清单 (20)
表F.2设备设施风险分级管控清单 (20)
前言
为认真贯彻落实省政府办公厅《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字[2016]36号）相关文件精神，切实做好风险分级管控体系创建工作，结合公司实际安全管理情况，按照文件要求制订企业的风险分级管控体系。
鉴于编者水平有限，难免会出现不足和瑕疵，为更好的开展企业安全风险分级管控体系的创建工作，请广大职工多提宝贵意见，便于公司进行修改完善。
青岛东方悦达建设工程有限公司万德圣元路项目部
2018年7月
1 编制目的
为严格贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产管理方针，结合企业存在或潜在的危险、有害因素，可能发生的事件或事故，所造成的人身安全与环境影响的损害程度，提出合理可行的预防或减缓措施，推动企业安全生产管理关口前移，安全管理重心下移，根据风险值大小，分级进行管控，以使事故率、损失和环境影响达到可接受水平，制定本体系文件。
2 适用范围
本体系文件适用项目部各部门的风险识别和分级管控。
3 组织机构及职责分工
结合本工程项目实际，经研究决定成立“两体系”工作小组。
（1）领导小组成员构成如下：
组长：刘运忠（项目经理）
副组长：张洪超（安全负责人）
组员：张金敏（技术负责人）、梁健（质量负责人）、于培俊（施工员）、崔芳（安全员）、张洪康（预算员）、刘增宝（材料员）、孙爱香（质检员）组员下设各个班组：安装班组、混凝土班组、钢筋班组、脚手架班组、起重设备班组、砌体班组、抹灰班组、外墙保温班组。
各班组下设本班组作业人员。
（2）职责及分工
1）项目部职责
①项目风险管控工作小组负责项目风险分级管控体系的建立与运行，负责对施工作业班组风险分级管控进行监督指导；
②项目部应建立风险分级管控制度，明确各部门、各岗位的风险管控职责；
③项目部应掌握本项目部风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等；
④负责开展项目部安全生产风险评估工作，对项目危险源进行识别、分析、评价等；项目施工活动中发现的新危险源应及时上报企业，及时更新安全生产风险分级管控清单；
⑤负责对二级风险进行管控。
2）施工作业班组
①负责施工作业班组风险分级管控体系的运行，对施工作业人员风险分级管控进行监督指导；
②应掌握施工作业班组风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等；
③负责开展施工作业班组安全生产风险评估工作，作业施工活动中发现的新危险源及时上报项目部；
④对本班组作业人员的施工作业活动进行风险管控交底；
⑤负责对三级风险进行管控。
3）施工作业人员
①应掌握本岗位涉及的风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等；
②本岗位施工活动中发现的新危险源及时上报施工作业班组；
③负责对四级风险进行管控。
4 工作程序和内容
4.1 风险点确定
4.1.1 风险点划分原则
4.1.1.1 设施、部位、场所、区域
a) DB37/T 3015-2017“5.1.1.1 设施、部位、场所、区域”内容适用于本标准；
b) 本建筑工程至少应包含JGJ 59所涉及的设施、部位、场所、区域，还可包含DBJ14-032-2004分部分项工程所涉及的设施、部位、场所、区域。
1) JGJ 59所涉及的设施、部位、场所、区域包括临时设施、脚手架（包括扣件式钢管脚手架、门式钢管脚手架、碗扣式钢管脚手架、承插型盘扣式脚手架、悬挑式脚手架、附着式脚手架等）、吊篮、模板支撑、高处作业防护设施、施工用电、物料提升机、施工升降机、塔式起重机、汽车式起重机、施工机具（包括平刨、圆盘锯、手持电动工具、钢筋机械、电焊机、搅拌机、气瓶、翻斗车、潜水泵、振捣工具、桩工机械等）等；
2) DBJ14-032-2004所涉及的设施、部位、场所、区域可以包括地基与基础、主体结构、建筑装饰装修、建筑屋面、建筑给排水及采暖、建筑电气、智能建筑、通风与空调、电梯、建筑节能等十个分部工程。
4.1.1.2 操作及作业活动
a) DB37/T 3015-2017“5.1.1.2 操作及作业活动”内容适用于本标准。应包括地基与基础、主体结构、建筑装饰装修、建筑屋面、建筑给排水及采暖、建筑电气、智能建筑、通风与空调、电梯、建筑节能等十个分部工程所涉及的作业活动，还应包括JGJ59所涉及的操作及安拆工程等；
b) DBJ 14-032-2004分部分项工程涉及的典型作业活动有：钢筋工程、模板工程、混凝土工程、砌体工程、装饰装修工程、电气工程、给排水及采暖工程以及其他作业活动等；
c) JGJ59所涉及的操作包括塔式起重机使用和施工升降机使用以及其他设备设施的使用等；JGJ59所涉及的安拆工程包括基坑支护工程、脚手架工程、塔式起重机安拆工程和施工升降机安拆工程以及其他设备设施的安拆工
程等。风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，工贸企业风险点划分可按照原料、产品储存区域、生产车间或装置、公辅设施等功能分区进行划分。对于规模较大、工艺复杂的系统可按照所包含的工序、设施、部位进行细分。对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于系统或大型机组开、停车，检维修，动火、受限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。
4.1.2 风险点排查
项目部按照DB37/T 3015-2017第5.1.2.1条的要求进行风险点排查。风险点排查应对施工作业全过程场地内部、外部因素和作业导致的风险进行风险点排查。对施工现场的办公区、生活区、作业区以及周边建筑物、构筑物、山体、水文、气象等可能导致事故风险的物理实体、作业环境、作业空间、作业行为、气象分析、管理情况等进行排查。
项目部组织对施工全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、类型、可能导致事故类型及后果和区域位置等内容的基本信息，并填写《风险点登记台账》（参见附录A）和《作业活动清单》（参见附录B.1）、《设备设施清单》（参见附录B.2）。
4.2 危险源辨识分析
4.2.1 危险源辨识
（1）工作危害分析法（JHA）
工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，是基于作业活动的一种风险辨识技术，用来进行人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素以及管理缺陷等的有效识别。
采用工作危害分析法进行分析时，应先将建筑工程的施工作业活动划分成多个施工工序，找出每个施工工序中的危险源，并判断其在现有安全控制
措施条件下可能导致的事故类型及其后果。若现有安全控制措施不能满足安全施工的需要，应制定新的安全控制措施以保证安全施工；危险性仍然较大时，还应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以保障，从而将风险降低至可以接受的水平。对于作业活动，宜采用工作危害分析法（简称JHA）进行辨识，分析步骤和要求参见附录C；
（2）安全检查表法（SCL）
安全检查表法是一种定性的风险分析辨识方法，是将一系列项目列出检查表进行分析，以确定施工现场及周边构筑物的状态是否符合安全要求，通过检查发现建筑施工过程中存在的风险，提出改进措施的一种方法。安全检查表的编制主要依据以下四个方面的内容：
国家、行业、地方建筑施工有关安全法规、规定、规程、规范和标准，企业的规章制度、标准及操作规程；
国内外建筑行业、建筑施工企业事故统计案例，经验教训；
建筑行业及企业安全生产经验，特别是减少或避免事故发生的实践经验；
系统安全分析的结果，如采用事故树分析方法找出的不安全因素，应作为防止事故控制点源列入检查表。
对于设备设施，宜采用安全检查表法（简称SCL）进行辨识，分析步骤和要求参见附录D。
4.2.2 危险源辨识范围
危险源辨识范围应包括：
应对作业活动和设备设施风险点内的危险源进行辨识，包括：
a)建筑施工基础、主体、装饰全过程；
b)事故及潜在的紧急情况；
c)所有进入作业场所人员的活动；
d)作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
e)人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；
f)工艺、设备、管理、人员等变更；
g)气候、地质及环境影响等。
4.2.2 危险源辨识实施
辨识时应依据GB/T 13861的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，并充分考虑危害因素的根源和性质。
运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源，填写辨识分析记录（参见附录B.3）。在作业活动划分时，可以采取按区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。划分出的作业活动在功能或性质上相对独立，既不能太复杂（如包括多达几十个作业步骤或作业内容）,也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成）。
运用安全检查表法（SCL）对场所、设备或设施等进行危险源辨识，应将设备设施按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果，填写辨识分析记录（参见附录B.4）。
4.3 风险评价
4.3.1 风险评价方法
DB37/T 3015-2017 “5.3.1 风险评价方法”内容适用于本标准。本标准选择作业条件危险性分析法（LEC），对风险进行定性、定量评价。评价时，L （事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成的后果）的取值应建立在企业现有控制措施的基础上，并遵循从严从高的原则。
也可以根据企业实际情况，采用事故树分析法、风险矩阵分析法和事故后果模拟分析法等其他风险评价方法。
4.3.2 风险评价准则
根据DB37/T 3015-2017第5.3.2条规定的准则，结合本企业实际情况，制定本项目的安全生产风险判定准则。
4.3.3 风险评价与分级
根据风险危险程度，按照从高到低的原则划分为一、二、三、四等四个风险级别，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色表示。
a)一级风险，即重大风险，意指现场的作业条件或作业环境非常危险，现场的危险源多且难以控制，如继续施工，极易引发群死群伤事故，或造成重大经济损失。
b)二级风险，即较大风险，意指现场的施工条件或作业环境处于一种不安全状态，现场的危险源较多且管控难度较大，如继续施工，极易引发一般生产安全事故，或造成较大经济损失。
c)三级风险，即一般风险，意指现场的风险基本可控，但依然存在着导致生产安全事故的诱因，如继续施工，可能会引发人员伤亡事故，或造成一定的经济损失。
d)四级风险，即低风险，意指现场所存在的风险基本可控，如继续施工，可能会导致人员伤害，或造成一定的经济损失。对于现场所存在的低风险，虽不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加以改进。
4.3.4 确定重大风险
对有下列情形之一的，基于事故发生后果的严重性，无论评价级别为何种等级，可直接判定为重大风险：
——违反法律、法规及国家标准、行业标准中强制性条款的均为重大风险；
——发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的均为重大风险；
——超过一定规模的危险性较大的分部分项工程均为重大风险；
——具有中毒、爆炸、火灾、坍塌等危险的场所，作业人员在10人及以
上的为重大风险；
——经风险评价确定为最高级别风险的。
按照“从严从高”、“应判尽判”的原则确定重大风险，提高管控层级。
4.3.5 风险点级别确定
DB37/T 3015-2017 “5.3.5 风险点级别确定”内容适用于本标准。风险点级别应按照对应危险源的级别确定。当一个风险点对应多个危险源，且危险源级别不同时，应按最高风险级别的危险源确定风险点级别。
列入中华人民共和国住房与城乡建设部印发的《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质﹝2009﹞87号）附件二的分部分项工程应作为重大风险，列入附件一的分部分项工程应作为较大风险。
4.4 风险控制措施
4.4.1 按DB37/T 3015-2017第
5.4条的规定制定风险控制措施。
4.4.2 控制措施实施
4.4.2.1 工程技术措施
工程技术措施是指作业、设备设施本身固有的控制措施，通常采用的工程技术措施有：
——消除：通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、危害因素；如职工宿舍区集中供暖取代每间宿舍燃煤采暖，消除一氧化碳中毒这一危险源；
——预防：当消除危险、危害因素有困难时，可采取预防性技术措施，预防危险、危害发生，如使用漏电保护装置、起重量限制器、力矩限制器、起升高度限制器、防坠器等；
——减弱：在无法消除危险、危害因素和难以预防的情况下，可采取减少危险、危害的措施，如设置安全防护网、安全电压、避雷装置等；
——隔离：在无法消除、预防、减弱危险、危害的情况下，应将人员与危险、危害因素隔开和将不能共存的物质分开，如圆盘锯防护罩、拆除脚手
架设置隔离区、钢筋调直区域设置隔离带、氧气瓶与乙炔瓶分开放置等；
——警告：在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全色、安全标志，必要时，设置声、光或声光组合报警装置，如塔式起重机起重力矩设置声音报警装置。
4.4.2.2 管理措施
通常采用的管理措施：制定安全管理制度、成立安全管理组织机构、制定安全技术操作规程、编制专项施工方案、组织专家论证、进行安全技术交底、对安全生产进行监控、进行安全检查、技术检测以及实施安全奖罚等。
4.4.2.3 培训教育措施
通常采用的培训教育措施：员工入场三级培训、每年再培训、安全管理人员及特种作业人员继续教育、作业前安全技术交底、体验式安全教育以及其他方面的培训。
4.4.2.4 个体防护措施
通常采用的个体防护措施：安全帽、安全带、防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等。
4.4.2.5 应急处置措施
通常采用的应急处置措施：紧急情况分析、应急预案制定、现场处置方案制定、应急物资准备以及应急演练等。
4.4.3 项目部应根据工程实际情况编制工程风险控制措施。
4.4.4 评价级别为一级的危险源，应增加管控措施并有效落实，将风险降低到可接受或可容许程度，相关过程应建立记录文件。
4.5 风险分级管控
4.5.1 风险分级管控要求
DB37/T 3015-2017 “5.5.1 风险分级管控要求”内容适用于本标准。管控层级为四级，分别为企业级、项目级、施工班组级和作业人员级，见表1。
表1 风险分级管控层级
上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。
建筑工程中的专业分包和劳务分包等同于施工班组层级。
4.5.2 编制风险分级管控清单
应编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单（参见附录F.1、F.2）。
项目部应当在工程项目开工前，对风险进行辨识和评价，应编制完善风险分级管控清单，并随着工程进度情况及时更新
4.5.3 风险告知
项目部建立重大危险源公示、告知制度。危险源公示、告知可以采用设立公示牌、标识牌、告知卡、安全警示标志、二维码和安全技术交底等多种形式。
——工程项目应至少对属于一级风险的重大危险源进行公示。工程项目应在施工现场醒目位置（如：工地大门两侧或人员出入口处）设置“重大危险源公示牌”，公示牌应注明风险点、危险源、风险级别、可能出现的后果、控制措施（应包括应急处置措施）、管控层级和责任人等内容；
——工程项目应对属于一级风险的危险源设置标示牌进行告知，宜对属于二级风险的危险源设施标示牌进行告知。工程项目应在一级风险危险源的施工部位设置标识牌，宜在二级风险危险源的施工部位设置标识牌。标识牌应注明风险点、危险源、风险级别、可能出现的后果、控制措施（应包括应急处置措施）、管控层级和责任人等内容。标识牌应根据危险源风险级别对应
的颜色，分色标示；
——对施工作业人员宜采用发放告知卡形式进行告知，告知卡应包含本岗位涉及的风险点、危险源、风险级别、可能出现的后果、控制措施（应包括应急处置措施）、管控层级和责任人等内容。
——工程项目应对一级、二级风险的危险源设置安全警示标志。建筑施工企业应当在施工现场入口处、施工起重机械、临时用电设施、脚手架、出入通道口、楼梯口、电梯井口、孔洞口、桥梁口、隧道口、基坑边沿、爆破物及有害危险气体和液体存放处等危险部位，设置明显的安全警示标志。安全警示标志必须符合国家标准；
——有条件的部位（如施工升降机操作室、塔式起重机操作室等）可以设置二维码，二维码应包含风险点、危险源的管控内容，员工通过手机扫描二维码掌握风险相关内容；
——安全技术交底应包含风险告知的内容，应告知风险点、危险源、风险级别、可能出现的后果、控制措施、管控层级和责任人等内容。
5 文件管理
项目部应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并按照DB37/T 5063--2016纳入安全技术资料管理。风险管控记录资料应至少包括风险管控制度、风险分级管控作业指导书、风险点登记台账、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录、风险分级管控清单等；涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。
6 分级管控的效果
通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：
a) 全体人员熟悉、掌握风险分级管控的相关知识、方法，安全意识得到提升，降低安全风险，较少安全事故发生；
b) 原有管控措施得到改进，或者增加新的管控措施降低风险等级；
c) 重大风险的公示、标识牌、警示标志得到保持和改进；
d) 作业人员风险分级认识能力得到提升；
e) 安全生产风险分级制度得到改进和完善；
f) 风险分级管控清单得到改进，隐患排查治理工作得到完善。
7 持续改进
7.1 评审
项目施工结束后竣工前，应对项目风险管控情况进行评审。
7.2 更新
当出现以下情况时，项目部应对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息。
a)企业安全管理目标、要求发生变化时；
b)法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；
c）发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；
d)组织机构发生重大调整；
e)补充新辨识出的危险源评价；
f)风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；
g)已有的管控措施出现失效时。
7.3 沟通
项目部应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。
附录A
（资料性附录）
风险点登记台账
（记录受控号）单位: No：
填表人：审核人：审核日期：年月日
（此表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致事故类型：参照GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》填写。）
附录B风险分析记录
B.1 作业活动清单
（记录受控号）单位: №：
填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日
B.2 设备设施清单
填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日
B.3 工作危害分析（JHA）+评价记录
（记录受控号）单位或风险点：岗位：作业活动：№：
B.3.1 填表说明：
a)分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
b)评价级别是指运用风险评价方法，确定的风险等级。
c)风险分级是指按照5.3.3条划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、
黄、蓝”标识。
B.4 安全检查表分析（SCL）+评价记录
（记录受控号）单位（风险点）：岗位：设备设施：№：
分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：
B.4.1 填表说明：
a)分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
b)评价级别是指运用风险评价方法，确定的风险等级。
c)风险分级是指按照5.3.3条划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、
黄、蓝”标识。
附录C
（资料性附录）
工作危害分析法（JHA）
C.1 方法概述
通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。包括作业活动划分、选定、危险源辨识等步骤。
C.2 作业活动划分
包括但不限于DBJ 14-032-2004所涉及的典型作业活动和JGJ59所涉及的作业活动：
d)钢筋工程
e)模板工程
f)混凝土工程
g)砌体工程
h)装饰装修工程
i)基坑支护工程
j)脚手架工程
k)电气工程
l)给排水及采暖工程
按作业活动，填入《作业活动清单》（见附录表B.1）。
C.3 工作危害分析（JHA）评价步骤
C.3.1 将《作业活动清单》中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤。
C.3.2 根据GB/T 13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件。
C.3.3 根据GB 6441规定，分析造成的后果。
C.3.4 识别现有控制措施。从工程技术措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。
C.3.5 根据风险判定准则评估风险，判定等级。
将分析结果，填入《工作危害分析（JHA）+评价记录》（附录表B.3）。
附录D
（资料性附录）
安全检查表法（SCL）
D.1 方法概述
依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险有害因素进行判别检查。适用于对设备设施、建构筑物、安全间距、作业环境等存在的风险进行分析。包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进行危险源辨识等步骤。
D.2 安全检查表编制依据
m)有关法规、标准、规范及规定，例如JGJ59、《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质〔2009〕87号）等；
n)国内外事故案例和企业以往事故情况；
o)系统分析确定的危险部位及防范措施；
p)分析人员的经验和可靠的参考资料；
q)有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。
D.3 编制安全检查表
建筑工程项目可以根据JGJ59建筑施工安全检查表进行编制， DBJ 14-032-2004所涉及的设施、部位、场所、区域可根据以下要素要求编制：
r)确定编制人员，包括熟悉系统的质量员、安全员、技术员、设备员、施工员等各方面人员。
s)熟悉系统，包括系统的施工现场内、施工现场外、气象水文地质，建筑设计、构造、结构，设备、工艺、工期等。
EPC总承包项目管理作业指导书
目录 第一部分工程项目建设管理机构及权力、职责------------------------------------------------------ 5一、工程管理组织机构--------------------------------------------- 5（一）工程项目组织机构------------------------------------------- 5（二）项目管理组织机构------------------------------------------- 5（三）监理组织机构----------------------------------------------- 6（四）设计采购施工总承包（EPC）组织机构--------------------------- 6二、工程建设项目管理权力----------------------------------------- 7 (一)建设单位权力------------------------------------------------- 7 (二)项目管理单位权力--------------------------------------------- 7 (三)监理单位权力------------------------------------------------- 8（四）设计采购施工总承包（EPC）单位权力--------------------------- 8三、工程建设项目管理职责----------------------------------------- 9 (一)建设单位职责------------------------------------------------- 9 (二)项目管理单位职责--------------------------------------------- 9 (三)监理单位职责------------------------------------------------ 10 (四）设计采购施工总承包（EPC）单位职责--------------------------- 10第二部分工程建设项目流程 ----------------------------------------------------------------------------- 12一、工程建设项目前期工作流程 ------------------------------------ 12 (一)基本流程---------------------------------------------------- 12 (二)建设项目投资决策（建议书、可行性研究报告）流程--------------- 13 (三)EPC总承包项目管理流程--------------------------------------- 13 (四)建设项目设计阶段工作流程 ------------------------------------ 15 (五)建设项目准备阶段工作流程 ------------------------------------ 16二、工程建设项目管理流程---------------------------------------- 17 (一)项目管理基本流程-------------------------------------------- 17 (二)招投标基本流程---------------------------------------------- 18 (三)合同签订流程------------------------------------------------ 19 (四)施工准备流程------------------------------------------------ 20 (五)项目风险管理与信息管理流程 ---------------------------------- 21 (六)竣工验收流程------------------------------------------------ 23
立晨物流股份有限公司临沂临港分公司安全生产风险分级管控体系实施指南 双重预防体系领导小组
安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围本指南依据工贸企业风险分级管控体系建设标杆企业的典型经验做法，制定了公司风险分级管控体系建设的工作方法、实施步骤，明确风险点划分、风险判定、控制措施确定和分级管控等具体原则，确定公司常用的危险源辨识方法、风险评价方法和典型风险控制措施，以及相关配套制度、记录文件等。 本指南适用于指导公司风险分级管控体系的建设。 2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2974-2017 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（ 2016 版）工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（ 2017 版）（安监总管四〔 2017〕129号） 3 术语和定义 3.1 风险 生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性X严重性。 3.2 可接受风险根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。 3.3 重大风险发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。 3.4 危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。 3.5 风险点 风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。 3.6 危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。 3.7 风险评价对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。
文件编号：《作业指导书》管理制度 编制：日期： 审核：日期： 批准：日期： 济南华鲁实业有限责任公司
1. 目的及范围 本制度分别对《作业指导书》的编制、审批、执行及反馈等方面的工作做出规定，明确了《作业指导书》的内容：作业预备条件、主要施工方法和关键技术、安全措施、环保措施、作业过程的质量检查重点等。 本制度适用于公司承建工程的全部作业活动，包括主体工程、临建工程及其它辅助工程施工等。 2. 相关文件 《技术管理手册》 《工程质量管理制度》 《施工组织设计管理制度》 《施工图纸会审管理制度》 《施工技术交底制度》 《文件包管理制度》 《作业指导文件编码原则》 3. 管理职责 3.1. 在公司总工的领导下，公司工程技术管理部负责作业指导书管理的指导、 监督、考核工作。 3.2. 《作业指导书》编、审、批流转过程原则上在项目部实施，由项目部单项 工程师（或单项技术负责人）、专业工程师、总工进行编制、审核、批准工作。 3.3. 项目总工程师负责《作业指导书管理制度》在本项目部的控制实施；项目 部专业工程师负责《作业指导书》实施过程的监督和控制；单项工程师（或单项技术负责人）负责《作业指导书》的执行，并按要求对施工作业人员进行技术交底和过程监控。 3.4. 《作业指导书》中某些工序卡涉及特殊施工工艺或新技术、新工艺的内容， 编写执行后，由项目工程部专工报公司工程技术管理部专工，工程技术部专工负责审核，定期对公司工序卡库进行修改与更新，实现公司技术信息
共享。 3.5. 信息中心负责相关信息传递媒体的建立和维护；建立工序卡库并提供信息 界面；对已完工程《作业指导书》整理归档，建立模块。 4. 管理流程 4.1. 《作业指导书》目录建立 4.1.1.对具体的承建工程，各专业根据施工范围，将包含的单位工程列表、规 划主要《作业指导书》目录纳入施工组织专业设计中。(见《施工组织设 计管理制度》)。 4.1.2.按专业设计中规定的单位工程，单项工程师编制单位工程施工顺序方案 （见《文件包管理制度》），确立单位工程对应的所有《作业指导书》目 录，交项目部专业工程师审核后，由项目部总工批准。批准后的《作业 指导书》目录由项目工程部报公司工程技术管理部。 4.1.2.1. 《作业指导书》的编制对象，原则上是该单位工程中所含工序关联性 强的项目，也可以按分部或分项工程项目设立。 4.1.2.2. 同一项目的调试与安装工作必须分开编制《作业指导书》。 4.1.3. 按《作业指导书》编制目录，专业施工处根据施工计划，确定各《作业 指导书》的编制人员，报公司工程技术管理部专工（或施工处主任）、项 目工程部专工审批，对编制人员资格进行确认。编制人员必须具备一定 的技术经验或施工经验。 4.2. 《作业指导书》的编制、审核、批准： 4.2.1. 《作业指导书》由已批准确定的人员进行编制，项目工程部专业工程师、 安全工程师审核，项目部总工批准。 4.2.2.分系统调试《作业指导书》由项目工程部相应的机务专工编制，其他专 业专工配合提供对应资料。编制完成后，由项目工程部主任或分部试运 指挥审核，再交项目总工批准。 4.2.3.项目部认为有必要经总部副总或工程技术部专工复核的项目《作业指导 书》，由项目工程部专工报总部相关人员，总部相关人员提出指导意见，
目录 第一部分工程项目建设管理机构及权力、职责 ------------------------------------------------------ 5一、工程管理组织机构---------------------------------------------- 5（一）工程项目组织机构-------------------------------------------- 5（二）项目管理组织机构-------------------------------------------- 5（三）监理组织机构------------------------------------------------ 6（四）设计采购施工总承包（EPC）组织机构--------------------------- 6二、工程建设项目管理权力------------------------------------------ 7 (一)建设单位权力-------------------------------------------------- 7 (二)项目管理单位权力---------------------------------------------- 7 (三)监理单位权力-------------------------------------------------- 8（四）设计采购施工总承包（EPC）单位权力--------------------------- 8三、工程建设项目管理职责------------------------------------------ 9 (一)建设单位职责-------------------------------------------------- 9 (二)项目管理单位职责---------------------------------------------- 9 (三)监理单位职责------------------------------------------------- 10 (四）设计采购施工总承包（EPC）单位职责--------------------------- 10第二部分工程建设项目流程----------------------------------------------------------------------------- 12一、工程建设项目前期工作流程------------------------------------- 12 (一)基本流程----------------------------------------------------- 12 (二)建设项目投资决策（建议书、可行性研究报告）流程--------------- 13 (三)EPC总承包项目管理流程 --------------------------------------- 13 (四)建设项目设计阶段工作流程------------------------------------- 15 (五)建设项目准备阶段工作流程------------------------------------- 16二、工程建设项目管理流程----------------------------------------- 17 (一)项目管理基本流程--------------------------------------------- 17 (二)招投标基本流程----------------------------------------------- 18 (三)合同签订流程------------------------------------------------- 19 (四)施工准备流程------------------------------------------------- 20 (五)项目风险管理与信息管理流程----------------------------------- 21 (六)竣工验收流程------------------------------------------------- 23
风险管理作业指导书 1.目的 为加强安全管理，消除或减少危害，有效控制重大危害因素，降低安全风险，特制定本制度。 2.适用范围 适用于公司的所有部门、分厂的所有活动，包括生产活动、装臵、设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。 3.定义： 3.1危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 3.2危害识别：认知危害的存在并确定其特征的过程。 3.3风险：风险是发生特定危害事件的可能性及后果的结合。 3.4风险评价： 依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行评价风险程度并确定风险是否可容忍的全过程。 3.5事故：造成死亡、职业病、财产损失、环境破坏的事件。 3.6 事件：导致或可能导致事故的事情。
4.职责： 4.1风险管理领导小组 公司成立风险管理领导小组，负责制定公司安全生产风险管 理作业指导书，全面推行开展安全生产危害辨识工作并指导、审查、批准；负责审查重大风险改进措施方案 4.2安全环保部 安全环保部负责组织危害识别和风险评价工作，指导各单位进行危害识别和风险评价工作，组织重大风险改进措施方案的审查。 4.3各单位确保本单位危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织制定本单位的安全生产风险管理作业指导书，组织本单位工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制本单位的危害/风险记录，开展隐患治理工作。 5.危害识别及风险评价程序 5.1 成立评价组 公司成立安全生产风险评价组，以公司分管安全生产领导为组长、生产、安全、设备、环境、消防部门的管理人员参加，编制本公司的安全生产风险管理作业指导书和表格。全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、审查、批准。分厂的
××××××××× 作业现场安全风险管控方案 作业现场安全风险管控方案 编写单位： 编写人： 编写日期：
审批栏 单位审批意见 局主管 领导 签名：年月日 项目主 管部门 签名：年月日 生产部 签名：年月日 安监部 签名：年月日 作业 单位 负责人 签名：年月日 - 1 -
一、作业项目概述 1.作业任务：……。 2.作业地点：……。 3.作业时间：年日时至年月日时。 4.停电范围：……。 5.作业任务主管部门：××× 6.作业单位：××× 二、作业组织措施 1.车间到位人员 ××× 说明1：按《大庆电业局生产现场领导干部和管理人员到岗到位规定》执行。 2.作业组织机构 工作负责人：××× 现场安全员：××× 工作班成员（包括外雇人员）：××× 专责监护人：××× 说明2：工作票签发人或工作负责人，根据现场的安全条件、作业范围、工作需要等具体情况，对有触电危险、施工复杂容易发生事故的工作，应增设专责监护人和确定被监护的人员。专责监护人不得兼做其他工作。 - 2 -
监护内容：……。 说明3：明确被监护人员和监护范围。 说明4：作业现场分多个小组工作时，应列出每个小组工作负责人、现场安全员、工作班成员、专责监护人及监护内容。如： （1）第一小组 工作负责人：××× 现场安全员：××× 工作班成员（包括外雇人员）：××× 专责监护人：××× 监护内容：……。 （2）第二小组 …… 3.作业现场承载力分析 ……。 说明5：要加强生产组织管理，深入开展工区、班组承载力分析，避免因工作安排过于集中导致作业及管理力量不足，确保作业任务始终处在作业力量和管理能力可以控制的范围之内。应包含以下内容：作业组织是否科学，分工是否明确适当；作业管理人员是否具备本岗位必需的执行能力；作业人员身体状态是否良好、是否能承受相应的劳动负荷；作业及管理力量是否充足。 三、作业安全措施 1.安全措施 - 3 -
风险分级管控作业指导书 莒州集团有限公司
目录 1 分级管控目的 (2) 2 分级管控的依据 (2) 3 分级管控的内容及范围 (3) 4 名词解释 (3) 5 企业概况 (4) 6 职责 (5) 7工作程序和内容 (5) 8 文件管理 (14) 9 绩效考核 (14) 10 持续改进 (15)
安全风险分级管控体系作业指导书 1 分级管控目的 结合本企业特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生产长效机制，提升企业安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。 2 分级管控的依据 2.1法律法规及相关规范 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB/T 28001 职业健康安全管理体系 要求 GB/T 28002 职业健康安全管理体系 实施指南 GB/T 23694 风险管理 术语 GB/T 24353 风险管理 原则与实施指南 GB/T 27921 风险管理 风险评估技术 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB18218 危险化学品重大危险源辨识 GB6441 企业伤亡事故分类 GBT33000-2016 企业安全生产标准化基本规范 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T2883—2016生产安全事故隐患排查治理体系通则 《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》安委办〔2016〕11号 《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》（2016版 安监总管四〔2016〕31号） 《工贸行业遏制重特大事故工作意见》（安监总管四〔2016〕68号） 中华人民共和国特种设备安全法 （国家主席令（2014）4号） 国家安全监管总局 《关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划》的通知（安监总管四〔2016〕31号） 《山东省安全生产条例》
现场作业人身安全控制强化措施 为进一步强化现场作业控制，确保人身安全，在《一日作业标准》及其他有关规定的基础上，根据我段实际，制定本措施。 1.强化作业分组管理。接触网、电力专业非跨班组组织的大型作业，原则上不得分组作业。若必须分组作业时，须由具备资格的人员担当作业小组监护人。 作业小组监护人须经工区考试考核选拔、车间审核确定后，报安全科、职教科备案；职教科要每年对作业小组监护人进行培训；车间、班组要加强对作业小组监护人的日常管理，制定考核制度，实行优胜劣汰，动态管理，并从收入分配上予以适度倾斜。 2.强化感应电防范。接触网V停作业，两接地线间距超过1000m时，必须增设接地线；轨道车作业平台、车梯工作台框架均要安设防感应电的地线，作业人员接触线索前必须先接设该地线；接设地线接钢轨前必须用钢丝刷清理锈蚀、污垢；使用接地针接大地时，应避开沙土等不良土质，必要时顺接地针滴入适量的水以保证接地良好；检修隔离开关、电分段锚段关节、关节式分相和分段绝缘器等作业时，应用不小于25mm2的等位线先连接等位后再进行作业；在停电作业的接触网（电力线路）附近有平行带电的电力线路或接触网时，除按规定装设接地线外，还要增设接地线；更换接触网电联接时，必须先装新电联接，确认接
好后再拆除旧电联接。 3.强化上线作业防护。所有上线作业要先设好安全防护，未设防护严禁作业。所有上线作业人员，必须穿带有夜间放光标志的防护坎肩。凡纳入天窗时间的作业，必须按规定设置驻站联络员和作业组两端防护人员，在车站、站场作业时必须增设现场防护员。驻站联络员必须清楚掌握作业的地点、范围、时间及线路封闭的范围和时间。防护人员要熟悉站场股道使用以及车辆运行情况，防护过程中严禁与作业人员闲谈或做其他与防护无关的事情。作业组员在穿越公路、铁路时，要设专人防护，等全部人员通过后，方可撤除防护。严禁单人穿越公路、铁路和在不设防护的情况下，作业组员穿越公路、铁路。凡在线路护网（站场护墙）内的巡视人员、防护人员及非封闭线路时的上线作业人员必须携带使用列车接近无线语音提示系统接收机。 4.强化工作票管理。工作票必须根据作业内容在查看图纸、熟悉现场的基础上签发；工作票签发人必须亲笔签名；签发工作票必须注明地线的数量、接设地点及地线编号；工作票作业组员安全等级必须真实、安全措施必须完备；包保干部必须提前对工作票进行审核并签字确认。 5.强化作业重点人管理。班组要根据当日作业的实际情况，在安全预想会上进行全员分析，根据职工担当的作业任务、技术素质能力及身体、精神状况确定重点卡控人员，针对存在问题采取措施进行控制，并指派得力人员进行包保。所有作业均要确定
工程及劳务分包方管理作业指导书 1、目的 为保证工程项目由合格的工程及劳务分包方进行施工，以确保工程质量符合规范要求。 2、适用范围 适用于对工程及劳务分包方的评价、选择和控制。 3、职责 3.1副总经理负责对工程及劳务分包方的选择、评价及控制工作进行业务管理，并对工程及劳务分包方评定结果进行审批， 3.2合同预算部是工程及劳务分包方的归口管理部门，负责工程及劳务分包方的选择、评价、选定及合同的签订工作。 3.3 项目经理部负责工程及劳务分包方日常施工的管理工作。 4、工作程序 4.1分包方的选择 4.1.1工程分包方的初选 4.1.1.1合同预算部在工程分包方报名的同时，对其有关证件及施工简历进行审核，并将营业执照、税务登记证、资质证书、项目经理证、身份证复印件和施工简历记录进行备案。 4.1.1.2合同预算部组织相关人员对工程分包方进行考察，考察工程应具有针对性，可行时，在建工程和竣工工程各考察一个。 4.1.1.3考察工作结束后，由合同预算部组织、召集相关人员召开工程分包方评定会议，并做好记录。 4.1.2劳务分包方的初选
4.1.2.1合格劳务分包方的资格认可条件 a、具备相应资质的劳务分包方； b、人员经过安全培训，特种作业人员持证上岗； c、从事有毒有害工种人员进场前有身体健康证明； 4.1.2.2合格劳务分包方的选择 a、由项目经理部推荐，合同预算部组织安全技术部及项目部对劳务分包方进行考查、评价，合同预算部组织填写《劳务分包方考察评价表》； b按照质量、劳务价格、工期优先的原则，选择合格的劳务分包方。 4.2分包方的评定 4.2.1合同预算部组织选择的工程及劳务分包方经副总经理批准后记入《合格工程分包方名册》/《合格劳务分包方名册》。 4.3分包方的控制 4.3.1工程分包方的控制 4.3.1.1工程分包方的选定 a、项目部依据具体工程的特点和要求，在《合格工程分包方名册》内择优选择合格工程分包方。 b、项目部负责与选定的合格工程分包方进行合同条款的协商、编制及签订，合同预算部审核后报总经理批准。 4.3.1.2工程分包方合同条款的修订 在公司同工程分包方合同执行过程中，发生以下情况时，合同条款需要修订： a、业主与公司签订的合同条款修订时； b、公司与分包方企业情况有重大改变时。 4.3.2劳务分包方的控制
GB 6441-1986 GB/T 13861-2009 GB 7258-2017 GB/T 18344-2016 GB 18565-2016 法 DB37/T 2882-2016 DB37/T 3138-2018 中华人民共和国交通运 交通运输部令 交通运输部令 公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》 交安监发 安全生产风险分级管控体系建设作业指导书 1. 范围 本指导书明确了本公司全生产风险分级管控体系建设的 基本 要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等 内容。 2. 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引 用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用 文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 企业职工伤亡事故分类标准 生产过程危险和有害因素分类与代码 机动车运行安全技术条件 汽车维护、检测、诊断技术规范 道路运输车辆综合性能要求和检验方 安全生产风险分级管控通则 公路水路行业企业安全生产风险分级 管控细则 《道路运输车辆技术管理规定》 输部令 2016 年第 1 号 《道路旅客运输及客运站管理规定》 〔 2016〕82 号 《道路运输车辆动态监督管理办法》 〔 2016〕55 号 2017〕 60 号
《汽车客运站经营客运安全例行检查工作规范》交运发 〔2012〕762 号 《道路旅客运输企业安全管理规范》交运发〔2018〕 55 号 3. 基本要求 3.1 成立组织机构公司成立安全生产风险分级管控组织机构，组织机构包括领导小组和工作小组，负责推进落实各项工作职责、任务目标。 3.1.2 领导小组公司风险管控领导小组主要负责人任组长，分管负责人任副组长，成员应包括运输经营、安全管理、车辆技术管理、从业人员管理、动态监控等业务负责人及分支机构的主要负责人。主要职责是对风险分级管控体系建设工作的任务目标及实施情况进行组织部署和监督考核。 3.1.3 工作小组工作小组组长应由企业分管安全负责人担任，成员应包括各职能部门相关人员及其他重点岗位代表等。具体负责双重预防体系建设方案、制度、指导书编制，推进落实双重预防体系建设工作，组织和指导各部门双重预防体系培训、风险辨识、评价分级、管控等工作。 3.2 明确职责主要负责人职责、分管安全负责人职责、安全科以及安全生产管理人员职责、其他部门及人员职责、一线从业人员职责要明确。 3.3 实施全员培训 3.3.1 将安全生产风险分级管控体系培训纳入年度培训计划，分层次、分阶段培训学习，使岗位员工了解本岗位风险并掌握相应管控措施和应急措施。 3.3.2 全体人员的培训教育情况要如实记录，建立安全培训教育档案和从业人员个人安全培训教育档案，培训结束须进行考试，考核结果应记入培训档案。 3.4 编写体系文件对安全生产风险分级管控工作进行策划，并编写体
业主项目部现场关键点作业安全管控措施 （一）对两个及以上施工企业在同一作业区域内进行施工、可能危及对方生产安全的作业活动，组织签订安全协议，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与工作协调。 （二）针对人身伤害的关键环节，组织设计单位对施工、监理项目部进行风险初勘、交底，在设计交底过程中，重点对可能造成人身伤害的风险进行专项交底，由相关方会签后，经业主项目经理签发后执行。 （三）组织施工、监理项目部梳理、掌握本工程可能涉及的人身伤亡事故的风险，将其纳入项目总体策划、应急处置方案等策划文件，制定管控计划，履行审批手续。 （四）风险作业的分部工程开始前，将防护人身伤害的安全设施配置情况纳入开工、转序的必备条件，对其中影响人身伤害的“关键项”不符合要求的，不批准开工。对现场检查出安全文明施工设施标准化配置不符合项出具处罚意见，在结算时扣罚相应考核金，同时，通报相应责任单位。 （五）分包单位进场前，严格履行分包商进场验证检查手续，核查分包商施工资质、人员配备、施工机具和队伍管理能力，确保分包商的施工能力满足工程需要。检查施工项目部分包人员二维码的建档情况，同时跟踪、考核分包人员动态管理的情况。 （六）通过规范分包管理工作流程，强化分包作业现场人身事故的防控。在分包工程开工前，审批施工项目部报送的“同进同出”人员名单，以及“同进同出”作业范围。监督施工项目部严格执行同进同出作业现场的刚性要求，检查“同进同出”人员的履职记录及留存的数码照片。 （七）在关键点作业过程中，对施工、监理项目部交接卡验收把关以及“输变电工程施工现场关键点作业安全管控措施”的落实情况进行重点检查，履行签字手续。四级风险作业前，业主项目经理或安全管理人员现场检查施工作业必备条件，符合要求在安全工作票中签字允许作业。四级风险作业时业主项目经理或安全管理人员现场检查施工作业风险控制专项措施的执行情况，并在每日
产品编码规则作业指导书
作 者:日 期:
慈溪市汉格洁具有限公司 文件标题产品编码规则作业指导书文件类型 文件编号文件版本生效日期页1/ 4 1 为了保证汉格洁具有限公司对产品的规划、生产、仓储、物流和销售一系列过程进行系统化和有效的管理制定本编码规则。本规则对公司所有原材料、零部件、半成品、成品、配件和其他辅助生产物料等均适用。 2?适用范围: 本工作指引适用于汉格洁具有限公司 3.名词定义: 4 .管理责任： 生产副总助理 5.编码规则 、编码组成 1、原材料编码说明 X X XX X X X X XX 四级:颜色流水号，用二位数字表示 三级：零（部）的流水号，用三位数字表示 二级:产品型号，用四位数字表示，不足用X表示 一级：产品的大类，用一位数字表示（1至5） 2、零配件类编码说明 X XXX X XXX X X 四级:颜色流水号，用二位数字表示 三级：零（部）的流水号，用三位数字表示
二级：产品型号，用四位数字表示，不足用X表示一级：产品的大类，用一位数字表示（1至5） 慈溪市汉格洁具有限公司
3、包材类编码说明 四级:颜色流水号，用二位数字表示 二级:零（部）的流水号，用二位数字表示 二级：产品型号，用四位数字表示,不足用X表 示 一级:产品的大类，用一位数字表示（1至5） 4、管件类编码说明 X X X X X XX X XX 四级:颜色流水号，用二位数字表示 二级:零（部）的流水号，用二位数字表示 二级:产品型号，用四位数字表示,不足用X表示 一级:产品的大类，用一位数字表示（1至5） 5、成品类编码说明 X XXXX X XX XX 四级：颜色流水号,用二位数字表示
风险分级管控作业指导书 1.目的 为加强安全管理，有效指导各生产岗位班组落实开展安全生产风险管控工作，消除或减少危害，有效控制重大危害因素，降低安全风险，杜绝和减少各类事故隐患和生产安全事故的发生，特编制本作业指导书。 2.适用范围 适用于公司的所有车间、岗位、班组的所有活动，包括生产活动、作业活动、设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动等的危害因素识别，风险分析、评价、分级、管控等全过程的管理工作。 3.术语与定义 《安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T 2882—2016）界定的术语和定义适用于本文件。 3.1 风险 生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。 3.2 可接受风险 根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。 3.3 重大风险 发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。 3.4 危险源 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。 3.5 风险点 风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。 3.6 危险源辨识 识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。 3.7 风险评价
对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。 3.8 风险分级 通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。 3.9 风险分级管控 按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。 3.10 风险控制措施 企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。 3.11 风险信息 风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。 3.12 风险分级管控清单 企业各类风险信息（3.11）的集合。 4.基本要求 4.1成立组织机构 公司成立“两个体系”建设领导小组，以公司主要负责人为组长、各分管负责人、各部门、车间的负责人及重要岗位人员参加，编制本公司的风险分级管控作业指导书和台账表格。全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、审查、批准。 各车间应成立以车间主任为组长，班长、工艺、设备、兼职安全员和操作人员全员参加的安全生产风险评价小组，所有评价人员需经过专门培训并有能力、资格开展职业安全健康环境的危害识别和风险评价。 4.2实施全员培训 制定全员培训内容计划，见山东胜星化工有限公司两个体系实施方案。 4.3编写体系文件 4.3.1“两个体系建设”领导小组负责组织编制风险管控制度，并审核、签发执行。 4.3.2“两个体系建设”领导小组根据《DB37/T 2971-2017 化工企业风险分级管控体系细则》编制山东胜星化工有限公司风险分级管控体系作业指导书。 4.3.3各部门、车间负责人负责根据山东胜星化工有限公司风险分级管控体系作业指导书完成本部门车间风险点清单、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析
编号：QC/RE-KA3921 工程项目作业指导书编写规定标 准范本 In the collective, in order to make all behaviors have rules and regulations, all people abide by the unified norms, so that each group can play the highest role and create the maximum value. （管理规范示范文本） 编订：________________________ 审批：________________________ 工作单位：________________________
工程项目作业指导书编写规定标准范本 使用指南：本管理规范文件适合在集体中为使所有行为都有章可偱，所有人都共同遵守统一的规范， 最终创造高效公平公开的的环境，使每个小组发挥的作用最高值与创造的价值最大化。文件可用word 任意修改，可根据自己的情况编辑。 工程项目作业指导书编写规定 1、目的 加强施工技术管理，使施工过程处于受控状态，确保工程安全、优质、高效地完成。 作业指导书是指导施工和技术交底的依据，明确干什么，怎么干和应达到的质量标准、安全要求，以工作质量保证工程质量，达到"安全、优质、文明、如期"的目的。 2、编写依据 2.1已批准的施工组织总设计和专业组
织设计。 2.2施工图纸、设计说明书、设备材料清册及设计变更文件。 2.3厂家提供的技术资料。 2.4有关的规程、规范、规定和标准。 2.5已批准的编制作业指导书的项目划分表。 3、主要内容及要求 3.1编写依据。 3.2工程概况。 3.3施工准备。 3.4施工计划安排。 3.5主要施工机械及工器具。 3.6劳动力组织。 3.7施工工序和施工方法。
文件编号：TP-AR-L6903 There Are Certain Management Mechanisms And Methods In The Management Of Organizations, And The Provisions Are Binding On The Personnel Within The Jurisdiction, Which Should Be Observed By Each Party. （示范文本） 编制：_______________ 审核：_______________ 单位：_______________ 危险作业管理作业指导 书正式样本
危险作业管理作业指导书正式样本 使用注意：该管理制度资料可用在组织/机构/单位管理上，形成一定的管理机制和管理原则、管理方法以及管理机构设置的规范，条款对管辖范围内人员具有约束力需各自遵守。材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 1.0目的 对管辖区域内危险作业进行监控，确保人身财产安全，杜绝事故发生。 2.0范围 适用物业服务区域内所有高空作业及危险作业。 3.0职责 3.1服务中心负责人或相关授权人负责对所辖区域内高空作业及危险作业的审批。 3.2相关部门负责人负责具体高空作业及危险作业的现场指挥、监督和防范措施的落实工作。 4.0方法与过程控制
4.1危险作业是指在小区内进行的高空作业、吊装物品、大件物品（超大、超宽、超高等）搬运、湿滑场地作业、非水平场地作业以及重物搬运等操作。 4.2所有在辖区内公共场所进行的危险作业必须事先报告服务中心负责人，批准后指定工程专业人员及秩序部主管到现场负责作业安全指挥、做好安全防护措施后方可进行。 4.3需要隔夜施工、对业主（住户）出行造成不便或对小区生活秩序有较大影响的高空作业必须至少提前1天由客服部发布温馨提示，以便广大业主（住户）提前做好安全防护准备。 4.4工程人员、秩序维护员在对危险作业进行指挥、监护时应首先注意自身安全。 4.5在作业进行前，工程人员、秩序维护员应对施工作业人员强调“安全第一、预防为主”的施工原
( 安全技术 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 业主项目部现场关键点作业安全管控措施(2021新版) Technical safety means that the pursuit of technology should also include ensuring that people make mistakes
业主项目部现场关键点作业安全管控措施 (2021新版) （一）对两个及以上施工企业在同一作业区域内进行施工、可能危及对方生产安全的作业活动，组织签订安全协议，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与工作协调。 （二）针对人身伤害的关键环节，组织设计单位对施工、监理项目部进行风险初勘、交底，在设计交底过程中，重点对可能造成人身伤害的风险进行专项交底，由相关方会签后，经业主项目经理签发后执行。 （三）组织施工、监理项目部梳理、掌握本工程可能涉及的人身伤亡事故的风险，将其纳入项目总体策划、应急处置方案等策划文件，制定管控计划，履行审批手续。 （四）风险作业的分部工程开始前，将防护人身伤害的安全设
施配置情况纳入开工、转序的必备条件，对其中影响人身伤害的“关键项”不符合要求的，不批准开工。对现场检查出安全文明施工设施标准化配置不符合项出具处罚意见，在结算时扣罚相应考核金，同时，通报相应责任单位。 （五）分包单位进场前，严格履行分包商进场验证检查手续，核查分包商施工资质、人员配备、施工机具和队伍管理能力，确保分包商的施工能力满足工程需要。检查施工项目部分包人员二维码的建档情况，同时跟踪、考核分包人员动态管理的情况。 （六）通过规范分包管理工作流程，强化分包作业现场人身事故的防控。在分包工程开工前，审批施工项目部报送的“同进同出”人员名单，以及“同进同出”作业范围。监督施工项目部严格执行同进同出作业现场的刚性要求，检查“同进同出”人员的履职记录及留存的数码照片。 （七）在关键点作业过程中，对施工、监理项目部交接卡验收把关以及“输变电工程施工现场关键点作业安全管控措施”的落实情况进行重点检查，履行签字手续。四级风险作业前，业主项目经
作业指导书编制管理规范 （IATF16949-2016/ISO9001-2015） 1.0目的： 为使公司生产之产品遵循标准制程进行，制订标准的作业指导书，以达质量与效率之提升。 2.0范围： 本公司开发的产品及OEM加工产品的作业指导书编制。 3.0职责： 3.1研发部（产品工程课）：负责提供产品之零件图、成品图、测试条件、管控尺寸、包装方式和BOM及其它有关数据。 3.2研发部（制造工程课）：协助检讨制程的合理化及提供治具或机台名称等。 3.3制造工程课： 3.3.1参与新产品设计审查会议并制订初步作业流程。 3.3.2参加新产品试产并拍摄作业图片，制订临时版工作指导书。 3.3.3依据研发提供之尺寸管控图面和已检讨OK的制程、零件，产品料号完善作业指导书的制订,并负责对新产品作业指导书审核及依据《制程变更申请单》之要求进行修订并更换版本。 3.3.4负责主导《作业指导书》检讨确认直至改善OK。 3.4生产部：提供有关数据（冲速，模穴数等）和生产流程中问题点,并负责对作业指导书进行会签,提出合理建议。 3.5.品管部： 3.1.5.1根据SOP制作SIP或者QC工程图。
3.1.5.2负责提供产品测试条件、管控尺寸、检验频率等。 4.0定义：无 5.0内容及要求： 5.1试产计划： 5.1.1由研发提出该产品的试产计划，并提供新产品BOM表及蓝图（零件图、成品图、测试条件、管控尺寸、包装方式）。 5.2工艺确认制作： 5.2.1IE通过对产品制样时所记录的工艺流程，制作临时版本的《作业指导书》。 5.2.2产品试产时，IE根据现场状况对作业标准进行梳理修正。 5.2.2.1IE工程师根据试作对产品每道工序的标准操作方法进行进行规范并拍摄图片,用简单通俗的语言对作业内容,作业要点,检验标准等加以描述。IE工程师根据产品研发部和品管部所提供的各项图面,对重点管控尺寸用AUTOCAD 图示加以标注,对重点尺寸要用“▼”加以强调,需作CPK管控应加“【Χ】”管制符号，临时版SOP不发行，经部门主管审核后盖临时章或参考章提供产线使用，临时版SOP在正式版SOP发行之前一直有效，正式版发行后生产单位需到DCC审请正式版SOP,同时要将临时版归还于DCC处。 5.2.2.2原则上每种料号都有对应的作业指导书，若出现在同一系列产品中流程作业人力相同，作业方法相同，使用设备完全相同时可以考量制作一份“通用作业指导书”，但作业指导书中必须对每种料号之间的差异处重点描述清楚。 5.2.2.3全套作业指导书中工序均需修订型或增减工序型：IE工程师根据《工程变更申请单》之要求进行修订并更换版本，版本依26个英文字母变更；即B0、B1版、C版……。