C16096 新三板持续督导制度及操作实务
一、单项选择题
1. 关于挂牌公司股票发行和重大资产重组业务，以下错误的是（）。
A. 股票发行情况报告书中，涉及股份支付、对赌或者私募投资基金参与认购的，主办券
商应根据要求发表意见。
B. 重大资产重组停牌办理时间为T-1日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）15点30
分至16点30分。
C. 挂牌公司的重大资产重组无需进行内幕知情人报备。
D. 单纯以认购股份为目的而设立的持股平台，不得参与挂牌公司的股票发行。
描述：具体业务之股票发行、并购重组
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 以下不属于现场检查的触发情形的是（）。
A. 公司经营业绩异常波动
B. 公司的董事辞职
C. 公司违规为他人提供担保
D. 公司不能规范履行信息披露义务
描述：具体流程之现场检查
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 以下哪一项不属于持续督导工作底稿的内容（）。
A. 信息披露督导
B. 公司治理督导
C. 日常沟通
D. 行业研究报告
描述：具体流程之持续督导工作底稿
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
4. 以下表述不正确的是（）。
A. 主办券商持续督导人员负责撰写挂牌公司的公告
B. 持续督导员每年应对挂牌公司进行一次现场检查
C. 主办券商持续督导人员可以列席挂牌公司股东大会、董事会和监事会
D. 持续督导员应为每家挂牌公司建立独立的工作底稿
描述：具体流程之现场检查、具体流程之持续督导工作底稿、持续督导主要职责您的答案：A,B
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 关于挂牌公司的信息披露，以下正确的是（）。
A. 挂牌公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告
B. 主办券商指导和督促所推荐挂牌公司规范履行信息披露义务
C. 挂牌公司可以披露未经主办券商审查的重大信息
D. 挂牌公司年度报告中的财务报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
审计
描述：具体业务之信息披露
您的答案：D,B,A
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 关于挂牌公司的监管体系，以下正确的是（）。
A. 挂牌公司不属于公众公司
B. 中国证监会履行牵头抓总的监管职能
C. 地方证监局对辖区挂牌公司以问题和风险为导向，根据发现的涉嫌违法违规线索，对
挂牌公司启动现场检查
D. 全国股转系统履行对挂牌公司的自律监管职责
描述：监管体系
您的答案：B,C,D
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 以下属于全国股转系统业务规则的是（）。
A. 《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》
B. 《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》
C. 《非上市公众公司监督管理办法》
D. 《公司章程》
描述：法律法规体系
您的答案：B,A
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
8. 挂牌公司在进行重大资产重组时，可通过邮件方式向股转系统申请停牌。（）
描述：P21，具体业务之并购重组
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 主办券商每年至少应对其所督导的挂牌公司的董事会秘书或者信息披露事务负责人进行一次
培训。（）
描述：P29，具体流程之培训组织
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 挂牌公司进行股票发行时，股票认购期结束之后即可使用募集资金。（）
描述：P20，具体业务之股票发行
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0
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