《销售适当性制度》起草说明
一、起草背景
本制度模板是以中国基金业协会发布的《私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）》为指导编制的，仅供参考，请各私募基金管理人根据实际情况进行修改。
二、主要内容
本制度分为七章，共二十九条。主要从销售适当性的基本原则、销售机构的选择、公司旗下基金产品风险评价、投资者风险承受能力调查和评价、销售适当性的实施五个方面进行规定。
（一）第二章销售适当性的基本原则是参考资产管理行业常用的销售适当性原则，供私募基金管理人参考；
（二）第三章销售机构的选择是参照《私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）》的相关内容，建议私募基金管理人可直接参考，不作修改。若法规正式发布后相关内容与征求意见稿有冲突的，再进行相应修改；
（三）第四章基金产品风险评价，基金产品按投资对象的不同分为高风险、中等风险、较低风险及低风险四种风险等级。每个风险等级又分为多个风险程度。若私募基金管理人旗下的基金产品的投资对象较为单一，可删除没有的风险等级；
（四）第十七条，需私募基金管理人对过往的基金产品风险评价结果作为历史记录保存。请私募基金管理人注意留档保存，以备监管
机构检查；
（五）第十八条，私募基金管理人进行投资者身份认证，建议保留投资者身份证件复印件、资产证明材料、银行账户资料等相关材料；
（六）投资者风险承受能力调查问卷需注意留档保存，以备监管机构检查；
（七）投资者风险承受能力与基金产品评价的匹配方式，本制度制作了第二十六条中的匹配表格，仅供参考。
XXXX公司
销售适当性制度
第一章总则
第一条为了规范X X X X公司（以下简称“公司”或“本公司”）
私募投资基金的募集行为，确保私募投资基金销售的适用性，保护投
资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资
基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法
（试行）》等法律法规及相关自律规则，特制定本制度。
第二条销售适当性是指公司在销售旗下基金产品的过程中，根
据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品，把合适的基
金产品卖给合适的投资者。
第三条本制度的制定，旨在做好公司销售人员的业务培训工作，
加强对旗下产品销售行为的管理，加大对投资者的风险提示，降低因
销售过程中产品错配而导致的投资者投诉风险。
第四条本制度适用于公司作为私募基金管理人销售公司旗下
私募基金的募集行为和公司委托销售机构销售私募基金的募集行为。
第二章销售适当性的基本原则
第五条投资者利益优先原则。当公司的利益与投资者的利益发
生冲突时，应当优先保障投资者的合法利益。
第六条全面性原则。私募基金销售适当性作为公司内部控制的组成部分，贯穿于私募基金销售的各个业务环节，对代销机构、基金产品和投资者都要了解并做出评价。
第七条客观性原则。公司应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适当性的实施，并结合法律法规及业务发展不断优化。公司对代销机构、基金产品和投资者的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向投资者推介合适基金产品的重要依据。
第八条及时性原则。基金产品的风险评价和投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。
第三章销售机构的选择
第九条公司委托基金销售机构募集私募基金的，应选择在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构从事私募基金的募集活动。
第十条公司应与基金销售机构签订基金销售协议，基金销售协议中应当明确管理人、基金销售机构的权利义务与责任划分，并由基金销售机构负责向投资者说明相关内容。
第十一条公司为确保基金产品销售适当性的贯彻实施，应在委托基金销售机构时要求基金销售机构在销售过程中对投资者进行特定对象调查，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，以确保购买本公司产品的投资者都符合合格投资者标准。
第十二条如发现基金销售机构有违反私募基金销售适当性的销
售行为，则要对其进行提醒、要求其改正等工作，严重时终止代销委
托关系。
第四章公司旗下基金产品风险评价
第十三条对公司旗下基金产品的风险评价，由公司自行完成或
选择第三方的基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务。
第十四条基金产品风险评价结果应当作为公司向投资者推介
公司旗下基金产品的重要依据。
第十五条基金产品评价方法：基金的风险评价与基金类型、波
动程度、过往业绩、基金组合特征、基金规模及持仓比例、基金违规
行为等多种因素有关。不同的基金类型具有不同的风险收益特征，对
其风险评价方法也应有所不同。基金产品按投资对象的不同可以分为
高风险、中等风险、较低风险及低风险四种风险等级。
（一）股票型基金属于高风险等级。股票型基金以规模、股票持
仓比例、beta系数（反映基金受股票市场影响的程度）、Jensen系数
（反映股票基金取得超额收益的能力）、违规行为等各项指标进行综
合评价，分为高风险-5，高风险-4，高风险-3，高风险-2，高风险-1，
风险程度依次递减。
（二）混合型基金属于中等风险等级。其风险指标赋值标准、风
险评价模型及评价标准都与股票型基金基本类似，分为中等风险-3，中等风险-2，中等风险-1，风险程度依次递减。
（三）债券型基金为较低风险等级。绝大部分风险反映在其净值
对股票市场的敏感度上，以此度量风险，分为较低风险-2，较低风险-1，风险程度依次递减。
（四）货币市场基金为所有基金中风险最小的，都给予低风险评价。
第十六条公司在进行基金产品推介时，应当全面、准确地向投资者说明基金产品风险评价方法和评价结果的含义。
第十七条公司需对旗下基金产品风险评价的结果进行定期更新，对过往的评价结果作为历史记录保存。
第五章投资者风险承受能力调查和评价
第十八条公司在对投资者进行风险承受能力调查和评价前，应当执行投资者身份认证程序，核查投资者的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务。
第十九条投资者风险承受能力调查主要通过投资者风险承受
能力调查问卷进行。公司设计投资者风险承受能力调查问卷时应建立科学有效的评估方法，确保问卷结果与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配。
第二十条投资者风险承受能力评估方法。投资者的风险承受能力主要从投资者财务状况、投资目标、投资经历和自估风险承受能力四个方面设计问题对其风险承受能力进行考察。
（一）财务状况通过工作性质、置业情况和投资资金占比三个问题来评价；
（二）投资目标通过投资期限以及期望年化收益水平两个方面来评价；
（三）投资经历通过投资知识、投资经验和投资方法来评价；
（四）自估风险承受能力通过投资者可容忍的最大损失、出现亏损时候的操作以及看待亏损的态度来评价。
最后，通过计算得分来量化投资者承受风险的差别，根据得分情况将投资者分为保守型投资者、稳健型投资者、平衡型投资者和进取型投资者五分类型，风险承受能力依次增强。
第二十一条公司进行基金产品推介时，应当全面、准确地向投
资者说明风险承受能力调查方法。应当在投资者首次购买基金产品前对投资者的风险承受能力进行调查和评价，同时存档调查和评价信息。
第二十二条投资者放弃接受调查的，公司应做好留痕工作，并
通过其他合理的规则或方法（如年龄、掌握的资产组合信息等），合理评价该投资者的风险承受能力。
第二十三条公司应当定期或不定期的提示投资者重新接受风
险承受能力调查，过往的评价结果作为历史记录保存。
第六章销售适当性的实施
第二十四条公司应当根据投资者的情况，推介与投资者风险承
受能力相匹配的基金产品，引导投资者审慎作出投资决定。
第二十五条向投资者销售的基金产品风险等级应当与投资者
风险承受能力相匹配，对于投资者主动认购或申购的基金产品风险超越投资者风险承受能力的情况，应要求投资者在认购或申购进行基金
产品的同时进行确认，并做好留痕工作。
第二十六条投资者风险承受能力与基金产品评价的匹配方法。
投资者风险承受能力与基金产品评价按照下表标准进行匹配：
客户类型进取型投资者增长型投资者平衡型投资者稳健型投资者保守型投资者客户风险承受能力可选择的基金产品风险等级
高5,4,3,2,1；中3,2,1；
较低2,1；低
高2,1；中3,2,1；较低
2,1；低
中2,1；较低2,1；低
强
较强
中等
较弱
弱
较低
2,1；低
低
第二十七条公司销售人员禁止违背投资者意愿向投资者销售
与投资者风险承受能力不匹配的产品。
第七章附则
第二十八条本制度由本公司依据基金相关法律法规、部门规章和自律规则进行编制、解释和修订。
第二十九条本规则自公司正式发布之日起生效。
XXXX公司
年月日
私募投资基金监督管理暂行办法 中国证券监督管理委员会 《私募投资基金监督管理暂行办法》.pdf 私募投资基金监督管理暂行办法 第一章总则 第一条为了规私募投资基金活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，制定本办法。 第二条本办法所称私募投资基金（以下简称私募基金），是指在中华人民国境，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。 私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。 非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。 证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法，其他法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规定的，适用其规定。
第三条从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。 第四条私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。 私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道 德和行为规。 第五条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。 建立促进经营机构规开展私募基金业务的风险控制和自律管理制度，以及各类私募基金的统一监测系统。 第六条中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。 第二章登记备案 第七条各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业
销售提成管理办法（暂行） 一、目的 为进一步完善公司的销售管理机制，规范销售操作规程，提高销售队伍的工作积极性与业绩，发挥团队合作精神，特制定适合公司业务发展的销售提成管理办法。 二、适用范围 本管理办法适用于公司所有销售人员； 本管理办法适用用于公司设计、生产产品的提成；代理或转销货物等，另行制定奖励制度； 三、职责 1、人力资源部负责本管理办法的编制与报审，以及季度销售提成的核算与审核。 2、财务部负责评估产品成本及其预算毛利，并根据市场竞争动态、产品成本、预算毛利等因素综合测算确定相应产品的定价（即标准价）以及提成的复核。 3、销售部负责收集提供市场竞争动态数据、竞争对手相应产品的定价以及销售策略数据，并配合财务部评估测算确定公司产品定价、销售货款的回收、季度（月度）销售业绩指标以及销售业绩数据的整理与提供、销售提成的计算。 4、总经理负责批准季度销售提成、特价销售政策以及季度销售任务。 四、销售人员薪资构成 1、销售人员的薪资有底薪和绩效工资构成； 2、发放月薪=底薪+绩效工资； 3、销售人员设定：销售人员底薪统一为2000元，试用期员工只领底薪；试用期后，正式期限一签订劳动合同时间为准；业务员签订劳动用工合同后享受业绩工资考核； 4、销售人员绩效工资，以季度销售任务平均分配到每个月销售任务，绩效工资=绩效工资基数*(当月销售额÷月度销售任务)，月度销售任务=季度销售任务÷3；
四、工作程序 1、定价 1.1、产品定价由财务总监与营销总监根据市场竞争动态数据、产品成本、预算毛利等因素综你合测算，确定后报呈总经理批准。 1.2、为贴近并适应产品成本变化动态、市场发展趋势并有效满足客户需求，产品定价应定期、不定期予以调整。原则上，产品定价以季度为周期定期调整一次；在成本、市场以及客户出现较大变动，销售部门认为有必要时，予以不定期调整定价。 2、销售提成 销售人员的销售任务为每季度第一个月由销售管理人员公布，试用期员工试用期内不设定销售任务； 2.1、提成方式（具体的销售提成起点根据公司当年具体的年/季/季度销售政策确定）： 2.2、公司转移给业务员（包括老业务员转移）的客户，一律按5‰的起点提成比例计算销售提成。 3、提成计算基准时间为业务员第一次与客户成交（样品订单除外），以开具出发货单的时间为准，年度计算则按4个季度为一年。 4、如客户与公司中断交易时间三个月以上、6个月（含）以内，业务员再次重新开发成功的，按1.5%的起点提成比例计算销售提成；中断交易时间超过六个月，业务员再次重新开发成功的，按2%的起点提成比例计算销售提成（客户测试样品时间不计算在内）。 5、业务员须针对新开发的客户提出报告,经销售管理人员审核,报总经理批准之后，抄送给财务部与人力资源部，销售助理据此计算提成。 6、销售提成应以当季度的实际回款额为计提基准，但如果存在销售折让、让利及退还货款等情形的，应将其金额予以扣除，再计提成。
私募股权基金投资管理办法 第一章总则 第一条为建立 _________________ 投资管理有限公司（以下简称公司）项目直接管 理体系，指导、规范投资决策、执行等环节的控制程序，加强公司项目直接投资的内部控制，规范投资行为，防范投资风险，特制订本办法。 第二条本办法中所称投资的范围包括公司直接投资、公司受托代表各类型专项资金投资等以公司作为出资人对非投资类企业的投资行为。 第三条本办法中所称投资是指以货币资金方式对其他企业进行的投资，包括权益性投资、债券投资、公司直接债权性投资和混合性投资等。 涉及通过设立基金形式进行主要进行债权投资产品、及以二级市场买卖为主营业务的主动管理型股票投资产品，按另行专门制定的管理办法实施。 第四条本办法所称投资管理包括项目的申请、预审、立项、尽职调查、论证、讨论、决定、投资实施等。 第五条投资项目要进行充分的前期调查研究和可行性论证，全面了解与所投资企业及项目相关的产业政策、行业现状、市场情况、技术水平、生产要求、发展前景，对可能发生的风险进行评估和分析，确保公司投资的安全性、流动性和收益性。 第六条公司参与投资业务的各部门和人员均须遵守本办法。 第七条本办法中提到的投资业务部门”指投资部。 第二章管理机构 第八条公司投资决策委员会是重大项目投资的决策机构。 第九条公司投资决策委员会成员包括：董事长、监事、总经理、副总经理、总经理助理、部门负责人。委员会设主任和副主任各1 名，主任由董事长担任，副主任由总经理
担任。投资委员会成员连续3 次未能参加投资委员会会议，也未在会前提交书面意见书，则为不能履行职责、视为弃权，自动从投决会中除名。第十条公司的投资决策委员会担当以下职能：审查投资经理的尽职调查报告；审查风险控制部的风险分析与风险控制报告；审定投资合作方案； 投票决定是否批准投资项目；决定项目退出方式。 第十一条投资经理的主要职能包括项目的尽职调查、投资方案设计以及档案管理等。 第十二条风险控制部的主要职能包括投资审查、项目审核、风险控制等。第十三条公司投资决策委员会不定期召开工作会议，由投资决策委员会主任或授权委托副主任召集，全体委员会成员参加，如需外聘专家，由会议主持人确定。第十四条投资决策需要的文件应提前三天送达参会人员，参会成员应认真阅读送达的会议文件，对各项议案充分思考、准备意见。 第三章投资对象和方式 第十五条公司的投资对象为符合国家规定的、在所处行业和区域内具有一定竞争优势的有上市预期的企业或已上市企业、拟挂牌或已挂牌企业、符合一定标准的并购企业及被 并购对象 第十六条投资方式可以是以股权投资和债券、优先股、可转换股权的债权等准股权方式，不得以担保、借款等方式。 第四章投资决策流程 第十七条各投资业务部门对外受理申请投资项目。（附件1：投资流程图）第十八条 投资经理受理申请项目后，应依据国家产业政策分析、行业分析、市场分析、效益分析、 技术与管理分析、法律分析、风险分析及其他方面的分析，按照公司的投资规划，综合考 虑、严格筛选，并初拟投资条款清单，形成立项申请及分析报告。 第十九条根据投资经理提交的初拟投资条款清单、立项申请及分析报告，并结合咨询专 家意见，各业务部负责人对拟投资项目进行预审；风险控制部进行初步风险评估并由风
销售提成管理方案 一、目的 为了建立合理而公正的薪资制度，强调以业绩为导向，按劳分配为原则，以销售业绩和能力提升收入水平，充分调动员工销售积极性，创造更大的业绩。 二、适用范围 本制度是针对销售部实行的一种工资制度。 三、薪酬体系设计原则 1.公平原则：工资水平要反映岗位之间的差别，体现员工个人努力的成果，与公司的整体发展保持 一致，并对核算、调整等程序进行公开； 2.安定原则：工资水平应做到以下四点：保障生活、对应职务、反映能力、考虑资历； 3.激励原则：工资体系应通过区分劳动差别、绩效差别确定报酬差别，体现工资分配的导向作用， 以及多劳多得的宗旨； 4.合理原则：工资制度应该使每个人的能力与积极性的发挥都达到极限，要确保人尽其才，充分发 挥个人的聪明才智； 5.灵活原则：此方案作为薪酬发放的指导性制度，在保障公司现行有效的其他管理制度执行的基础 上，根据实际运作情况，按需逐步予以修订。 四、销售薪资构成： 1.销售代表的薪资由基本工资、绩效工资、补贴，岗位津贴及提成构成； 2.绩效工资=标准工资*20%,此处标准工资为员工转正后工资
3.发放月薪=基本工资+应发绩效工资 +补贴+岗位津贴+提成 4.应发绩效工资=绩效工资*绩效考核评定结果 五、销售岗薪资设定： 1.基本工资：是薪酬的基本组成部分，根据相应的职级和职位给予核定。正常出勤可以享受，不出 勤则不享受； 1.1销售代表标准工资统一为3000元，试用期工资为标准工资的80%，基本工资从入职当天计算。 员工试用期为一般为三个月，如果表现良好可提前转正，若试用期被证明部合格员工公司有 权辞退或作延长试用期处理。 1.2员工在入职3个工作日内为“试工培训期”，如果3个工作日内发现不合格公司有权予以辞退， 此3个工作日内不发放工资。如果“试工培训期”满合格，从入职第一个工作日发放工资包 含试工的3个工作日 1.3销售代表入职统一为三星销售，连续4个月完成销售任务，级别上升一星。销售代表级别分为 三星，四星，五星，最高为super。销售代表星级奖励工资为每升一级标准工资增加500元。 1.4五星销售代表(总经理特批除外)有资格竞选销售经理。 2.绩效工资：绩效工资是以对员工绩效的有效考核为基础,实现将工资与考核结果相挂钩的工资制度, 它的理论基础就是“以绩取酬”。
投资业务管理制度 第一章总则 第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。 第二条公司开展的各类投资业务均适用本办法。 第二章投资原则及标准 第三条投资原则 （一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。 （二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。 第四条投资资金的分配合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。 第五条投资限制 （一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）； （二）不得投资于承担无限责任的企业； （三）不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意； （四）不得直接投资于经营性房地产业务； （五）不得从事未经投资决策委员会（或董事会）授权的其它业务。 第六条投资标准
（一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点： （1）发展战略清晰、未来增长可预期； （2）清晰且经检验的有效盈利模式； （3）稳定、专业、可沟通的经营团队； （4）法人治理结构清晰； （5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。 （二）有足够的安全边际，投资价格合理； 第三章组织管理与决策程序 第七条公司投资管理业务的运作部门主要包括：投资立项委员会、投资决策委员会以及综合管理部。 第八条投资立项委员会是项目立项的评审决策机构，由公司董事总经理、执行董事组成，对公司投资决策委员会负责。立项评审会议原则上每月召开两次，对时间要求紧迫的立项项目，可灵活掌握。 第九条投资立项委员会的职责是： （一）对立项审核工作负有勤勉、诚信之责； （二）对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估，做出批准或不批准立项的决定； （三）组织项目的审慎调查工作，对上报投资决策委员会的项目文件进行初审，并提出合理化建议； 第十条投资立项委员会由3人组成，项目立项由立项审核委员采用记名投票方式表决，每人1票。每次参加投资立项会议的委员为3名，表决投票时同意票数达到2票为通过，同意票数未达到2票为未通过。立项审核委员可以投同意票、反对票，并简要说明原因，不允许投弃权票。因故无法参加立项评审会议的委员可书面提交表决意见。 第十一条投资决策委员会是公司投资业务决策的最高权力机构，投资决策委员会
销售管理及业务提成制度 销售的基本制度 一．制定目的 为了更好地配合公司销售战略，顺利开展销售工作，明确销售部员工的岗位职责，充分调动员工的工作积极性，提高工作效率，帮助员工尽快提高自身营销素质，特制定以下规章制度。 二．适用范围 本制度适合公司的一切销售员和销售活动。 三．制度细则 1.管理制度 （1）积极工作，团结同事，对工作认真负责。 （2）服从领导安排，做到四尽：尽职，尽责，尽心，尽力。 （3）在销售过程中，如未得到上级允许，不得擅自改变已规定的价格。 （4）不得泄露公司的业务计划，保守公司的各项业务秘密，如有违反，根据情节严重予以处罚。（5）以公司利益为重，积极为公司开发新客户和扩展新的业务项目。 （6）积极沟通，及时协调公司与客户关系。 （7）协助负责领导制定营销战略计划，年度经营计划，业务发展计划，制定市场销售管理制度，明确销售部目标，建立销售网络。
（8）对业绩突出和表现优秀的员工，进行一定的奖励。 （9）对于违反公司制度规定和不适应公司发展的员工，会按照相关流程给予相关的处理。 2.岗位职责 销售总监岗位职责 1.职位名称：销售总监 2.岗位职责： （1）在总经理和分管副总经理的领导下，全面负责销售工作，确保完成公司下达的销售指标，负责企业产品市场开发，客户挖掘和产品销售等相关的组织工作。 （2）定期组织市场调研，收集市场信息，分析市场动向，特点和发展趋势。制定市场销售策略，确定重要的目标市场，市场结构和销售策略，报总经理审批后组织实施。 （3）根据企业近期和远期目标，财务预算要求，协调各部门的关系，提出销售计划编制原则依据组织销售部人员分析市场环境，提出产品价格政策实施方案，向销售人员下达销售任务，并组织贯彻实施。（4）每周在总经理主持下，分析销售动态，存在问题，提出改进方案，督促销售计划的顺利完成。（5）协调销售部和其他部门的关系，并同客户建立长期稳定的良好协作关系。 （6）提交产品重要销售活动，广泛宣传企业产品和服务，对销售效果提出分析，向总经理报告。（7）掌握客户意向和需求，提出销售的合同的建议，并提出签约原则和销售价格。 （8）定期检查销售计划的实施结果，定期提出销售计划调整方案，报总经理审批后组织实施。 （9）掌握产品价格政策实施情况，控制公司不同客户及不同项目的价格水平，提出改进措施。（10）定期专访重要客户，征求客户意见。掌握其他竞争对手的销售情况和水平，分析竞争态势。调整产
销售提成管理制度 一、销售提成的实用原则 1、提成比例的确定，要综合各种因素（产品的特性、利润空间、 市场占有率、目标的完成程度、薪资基础、岗位性质、付出程度、贡献度、销售激励性等），为体现公平公正合理的原则，一线销售人员的提成比例要高些（只有保底底薪，收入主要靠提成）；区域经理管理区域市场和经销商或团队，提成比例相对销售人员较低 些（薪资相对平衡，有岗位补贴及管理提成可增加收入）；营销总 监管理公司营销团队，倾向于管理（薪资相对平衡，有岗位补贴及管理提成可增加收入），提成比例相对区域经理要低些。 2、小包装属于公司主攻项目，从市场角度考虑，可以考虑利润相 对空间，所以提成比例应高些；中包装利润空间有一定的局限性，提成比例要低些。 3、提成比例可根据市场的变化、销售业绩的表现程度及实际情况 会不断调整比例。按不同时段如市场初期、拓展期、稳定期、发展期会调整相应比例，比例的确定以总经理审批后公布为准。 二、销售提成管理要求 1、业务员在跟单过程中会产生两种客源，即公派单和个人单，个人单指的是个人利用原有的或新开发的客户资源做成的销售订单。 公派单指原有的既定客户或利用公司资源新开发的客户。 提成计提比例根据不同的业务性质确定。 2、成交的订单，业务员须执行公司最低限价，低于最低限价小幅度比例须经营销总监批准，大幅度比例须经公司总经理批准。 3、在做单时面临两人或两人以上同时跟单，依照下列流程处理： A、以成功率为准 B、依据先后顺序 C、根据客情优势 D、支持优者跟单或合作跟单。 4、在个人做单时，需要同事配合或因本人有事委托同事跟自己原有既定客户时，利益分配由双方协商，原则上费用和开支由主办业务员负责，提成以主办业务员享受多数，助理人员享受少数，具体方案报营销总监批准执行。 5、提成与销售额挂钩 1）销售提成是根据实际销售量及约定提成比例计算得出。 2）销售提成的发放额是根据实际回款额比例确定提成发放比例计算得出。 6、提成与回款挂钩 1）区域经理或业务代表的销售提成是以实际出货量计提，提成款项的发放以实际收款比例来确定提成发放比例。
精心打造 【公司名称】 投资业务管理办法（仅供参考） 目录 第一章总则 (2) 第二章投资原则及标准 (2) 第三章组织管理与决策程序 (4) 第四章投资业务流程 (6) 第五章投资业务档案管理 (8) 第六章附则 (9) 附件一：工作流程图 (10) 附件二：业务档案参考 (11) 附件三：项目阶段性工作报告 (27) 附件四：工作月报（样本） (28) 附件五：文档移交清单 (29)
第一章总则 第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和规范性文件，以及公司相关决议，制定本制度。 第二条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。 第三条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。 第四条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。 第二章投资原则及标准 第五条投资原则 （一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。
（二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。 第六条投资资金的分配合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。 第七条投资限制 （一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）； （二）不得投资于承担无限责任的企业； （三）不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意； （四）不得直接投资于经营性房地产业务； （五）不得从事未经投资决策委员会（或董事会）授权的其它业务。 第八条投资标准 （一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点： （1）发展战略清晰、未来增长可预期； （2）清晰且经检验的有效盈利模式； （3）稳定、专业、可沟通的经营团队；
目录 一、前言 (1) 二、商务部工作制度 (1) 三、商务部岗位职责 (2) 四、商务部销售制度 (8) 五、商务部费用管理制度 (10) 六、商务部销售人员工资及考核标准 (10) 七、商务部销售回款及提成管理 (12) 八、商务部档案管理制度 (13) 九、商务部车辆管理制度 (13) 十、商务部奖罚制度 (13) 十一、附则 (15) 附1 (16) 附2 (17) 附3 (18)
商务部管理制度 一前言 为进一步开拓市场，做好公司产品的宣传、推广、销售以及公司的形象宣传。明确商务部员工的岗位职责，充分调动员工的工作参与积极性和提高工作效率，并加强商务部的管理严肃纪律，特制定本制度。所有的商务部员工及相关人员均应以本制度为依据开展工作。 二商务部工作制度 2.1商务部人员要牢固树立公司、部门与个人之间利益相一致的观念。坚持以质量求生存，以信誉作保证，向市场要效益，充分挖掘，发挥个人能力，群策群力，在公司领导下开展工作。 2.2积极工作，团结同事，对工作认真负责。本部门将依照“公司的有关制度”对商务部的每位员工进行月终和年终考核。 2.3服从领导安排，不搞特殊化，积极主动参与公司各部门的活动，工作，会议，并严格遵守例会时间，做到不迟到，不早退，与会时手机调整震动状态，特殊情况要向分管领导申请。 2.4负责公司产品销售策略的制定、实施以及市场开拓。 2.5为公司引荐符合公司发展规划的相关产品。 2.6各类项目的承接、组织招投标、合同签订和款项回收。 2.7不断收集客户的需求信息，建立完善的客户资料管理体系；维护客户对公司产品和服务的满意度和忠诚度。 2.8及时进行款项回收工作，并按期提交回收报告；应承担因工作失误而造成的回款不及时的责任。
山东xx投资管理有限公司投资管理办法 第一章总则 第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。 第二条公司开展的各类股权投资业务均适用本办法。 第二章投资原则及标准 第三条投资原则 （一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。 （二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。 第四条投资资金的分配 合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。 第五条投资限制 （一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）； （二）不得投资于承担无限责任的企业； （三）不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意； （四）不得直接投资于经营性房地产业务； （五）不得从事未经投资决策委员会授权的其它业务。 第六条投资标准 （一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点： （1）发展战略清晰、未来增长可预期； （2）清晰且经检验的有效盈利模式； （3）稳定、专业、可沟通的经营团队； （4）法人治理结构清晰； （5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。 （二）有足够的安全边际，投资价格合理； 第三章组织管理与决策程序
第七条公司投资管理业务的运作部门主要包括：投资决策委员会、投资部和行政部。 第八条投资部是项目立项的评审决策机构，立项评审会议原则上每月召开两次，对时间要求紧迫的立项项目，可灵活掌握。 第九条投资部的职责是： （一）对立项审核工作负有勤勉、诚信之责； （二）对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估，做出批准或不批准立项的决定； （三）组织项目的审慎调查工作，对项目文件进行初审，并提出合理化建议； 第十条投资部由6人组成，项目立项由投资部采用记名投票方式表决，每人1票。每次参加投资立项会议的委员为6名，表决投票时同 意票数达到4票为通过，同意票数未达到4票为未通过。投资部可以投同意票、反对票，并简要说明原因，不允许投弃权票。因故无法参加立项评审会议的委员可书面提交表决意见。 第十一条投资决策委员会是公司投资业务决策的最高权力机构，投资决策委员会设主任委员1名，投资决策委员会委员及主任委员由公司投资决策委员会决定产生。每次参加投资决策会议的委员为5名，表决投票时同意票数达到4票为通过，同意票数未达到4票为未通过。因故无法参加投资决策会议的委员可书面提交表决意见。 第十二条投资决策委员会的职责为： （一）制订、修改公司的投资策略与投资政策； （二）审核立项申请文件（提交的文件），出席投资决策委员会小组会议，独立发表评审意见并客观、公正地行使投票权； （三）对拟投资的项目进行可行性论证和评审，作出批准或不批准投资的决定； 第十三条行政部是投资部、投资决策委员会的日常工作机构，是公司投资管理业务运作的后台支持部门。 第十四条行政部的职责为： （一）定期、不定期组织召开项目立项会及投资决策会； （二）管理项目资料和会议文件； （三）其他与项目投资管理相关协调支持工作。 第四章投资业务流程 第十五条项目的投资业务流程主要包括：项目初审、立项管理、审慎调查、投资决策、协议的起草和执行、跟踪管理、投资退出等步骤。 第十六条项目初审 投资经理负责收集项目方提供的《商业计划书》及其他相关信息材料，对项目进行初步筛选、评判，提出可否跟进的初审意见。 第十七条立项管理
私募基金制度文件 一、风险控制制度 二、内部控制制度 三、投资管理制度 四、信息披露制度 五、员工个人交易制度
风险控制管理制度 第一章总则 第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。 第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。 第三条风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善； （6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。 第二章风险控制组织体系
第四条风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。 第五条各层级的风险控制职责 董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。 董事会下设风险控制委员会，其职责包括：（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；（2）对单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的，应当提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核；（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告。 投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的30%，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策。 风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：（1）独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；（2）在项目决策过程中出具合规意见；（3）对投资协议进行审核；（4）在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。 业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。一般情况下，项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员。
销售管理及业务提成制度 销售的基本制度 一．制定目的 为了更好地配合公司销售战略，顺利开展销售工作，明确销售部员工的岗位职责，充分调动员工的工作积极性，提高工作效率，帮助员工尽快提高自身营销素质，特制定以下规章制度。 二．适用范围 本制度适合公司的一切销售员和销售活动。 三．制度细则 1.管理制度 （1）积极工作，团结同事，对工作认真负责。 （2）服从领导安排，做到四尽：尽职，尽责，尽心，尽力。 （3）在销售过程中，如未得到上级允许，不得擅自改变已规定的价格。 （4）不得泄露公司的业务计划，保守公司的各项业务秘密，如有违反，根据情节严重予以处罚。 （5）以公司利益为重，积极为公司开发新客户和扩展新的业务项目。 （6）积极沟通，及时协调公司与客户关系。 页脚内容1
（7）协助负责领导制定营销战略计划，年度经营计划，业务发展计划，制定市场销售管理制度，明确销售部目标，建立销售网络。 （8）对业绩突出和表现优秀的员工，进行一定的奖励。 （9）对于违反公司制度规定和不适应公司发展的员工，会按照相关流程给予相关的处理。 2.岗位职责 销售总监岗位职责 1.职位名称：销售总监 2.岗位职责： （1）在总经理和分管副总经理的领导下，全面负责销售工作，确保完成公司下达的销售指标，负责企业产品市场开发，客户挖掘和产品销售等相关的组织工作。 （2）定期组织市场调研，收集市场信息，分析市场动向，特点和发展趋势。制定市场销售策略，确定重要的目标市场，市场结构和销售策略，报总经理审批后组织实施。 （3）根据企业近期和远期目标，财务预算要求，协调各部门的关系，提出销售计划编制原则依据组织销售部人员分析市场环境，提出产品价格政策实施方案，向销售人员下达销售任务，并组织贯彻实施。 （4）每周在总经理主持下，分析销售动态，存在问题，提出改进方案，督促销售计划的顺利完成。 （5）协调销售部和其他部门的关系，并同客户建立长期稳定的良好协作关系。 （6）提交产品重要销售活动，广泛宣传企业产品和服务，对销售效果提出分析，向总经理报告。 页脚内容2
xx投资管理有限公司 基金宣传推介制度 第一条为了进一步规范本公司基金产品的宣传与推介，使本公司的基金产品能够符合在社会上进行推广的条件，我司现根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金募集行为管理办法》等相关法律法规规定，制定本制度。 第二条公司严格按照相关规定的要求，严格履行说明义务、反洗钱等义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。 第三条公司及本公司从业人员一律不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。 第四条公司需要委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。由基金销售机构负责向投资者说明相关内容。基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准。 第五条公司及从业人员严格落实合格投资者标准，不得将基金份额进行非法拆分转让，变相突破合格投资者标准。 第六条公司仅通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。 第七条公司仅向特定对象宣传推介私募基金。未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。 第八条在向投资者推介私募基金之前，公司会采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。 第九条投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期
北京柒壹资本投资管理中心（有限合伙） 私募基金宣传推介和募集管理制度 _____年_____月_____日 第一章总则 第一条为了明确北京柒壹资本投资管理中心（有限合伙）（以下简称“本企业”）私募基金推介材料合规性审核标准与工作流程，明确私募基金宣传推介和募集活动中相关人员应履行的职责和义务，确保私募基金宣传推介方面的合法合规，避免误导投资者、形成不正当竞争，维护私募基金销售市场秩序，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金管理人内部控制指引》，特制定本制度。 第二条本企业从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。 第二章推介材料合规性审核要点 第三条推介材料的制作、发布中应满足如下法规、文件： (一)《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定； (二)《广告法》、《广告管理条例》、《印刷品广告管理办法》及其施行细则等法律法规； (三)国家其他相关法律法规。 第四条本企业对私募基金的宣传和推介只能通过非公开的形式向特定的投资人进行。 本企业不得通过下列媒介渠道推介私募基金： (一)公开出版资料； (二)面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真； (三)未经邀约面向公众的讲座、报告会、分析会； (四)海报、户外广告； (五)电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体； (六)公共网站链接广告、博客等； (七)未设置特定对象调查程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联
网媒介； (八)未经特定对象调查程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介； (九)法律、行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。 第五条本企业只能对具有一定风险识别能力和风险承担能力的特定投资人进行私募基金的宣传和推介。本企业应当根据本企业的《投资者适当性管理与审核制度》采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估（由投资者如实承诺资产或者收入情况或提供资产证明），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介相应的基金。 第六条合格投资者系指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人： (一)净资产不低于1000万元的单位； (二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。 上述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。 第七条下列投资者视为合格投资者： (一)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金； (二)依法设立并在基金业协会备案的投资计划； (三)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员； (四)中国证监会规定的其他投资者。 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，本企业应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合上述第（一）、（二）、（四）项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。 第八条基金推介材料，是指为推介基金向投资人分发或者公布，使特定投资人可以获得的书面、电子或其他介质的信息，具体包括： (一)向特定投资人发送的有关基金的介绍、推介资料； (二)向特定投资人发送的有关基金的传真、短信、微信、电子邮件；
私募基金投资业务管理制度 第一章总则 第一条为防范基金投资风险，建立严谨、科学、高效、有序 的基金投资运作体系，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求，制定本制度。 第二条本制度包括基金投资管理的原则、组织结构、投资禁 止制度、投资研究、投资决策、投资执行、投资的风险管理等方面内容，适用于基金投资的全过程。 第二章基金投资原则 第三条在运用基金资产进行投资时，应遵循以下原则： （一）公平交易原则。公平对待不同投资者，公平对待投资者和其他资产委托人，不得在不同基金财产之间、基金财产和其他委托资产之间直接或通过第三方交易等形式进行利益输送。建立公平交易制度，制定公平交易规则，明确公平交易的原则和实施措施。 （二）合法合规原则。基金投资应当严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。 （三）防火墙原则。基金资产和公司自有资产的运作应当严格分离，基金投资研究、决策、执行、清算和评估等部门和岗位应当在物理上和制度上适当隔离。不同的基金要独立运作，分别管理。 （四）制约原则。基金投资业务部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施，来消除内部控制中的盲点。
（五）严格授权原则。授权制度是投资管理业务控制的核心，必须贯穿于投资管理活动的全过程。 （六）研究为先原则。任何基金投资决策的做出，必须建立在充分研究的基础之上。 第四条除此之外，基金投资应当遵循自愿、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。 第三章投资架构与流程 第五条基金投资管理流程运行主要涉及以下组织和岗位： （一）投资决策委员会（以下简称“投决会”）是基金业务投资决策的最高权力机构，由公司分管基金业务的高级管理人员、基金投资团队、研究团队负责人及相关投资经理等组成。投决会的主要职责包括确定并调整资产配置的原则，审核批准投资经理提出的季度投资策略报告、重大资产调整方案和重大投资决策建议，听取研究分析团队对基金运作情况的评估报告等于基金投资决策相关的其他事项。 （二）投资团队的主要职责为负责基金的日常投资管理、制订基金投资方案等。 （三）研究团队的主要职责为进行宏观经济研究和政策形势 研究、分析行业经济动态、市场动态和上市公司基本面等。 （四）风控合规部门负责维持健全有效的内控环境的专职组 织有公司风险管理部和合规部。对投资管理过程中的市场风险、流动性风险、操作风险等制定严密的鉴别、监督和控制制度和程序，监控投资风险和流动性风险，并对投资管理过程中的合规风险进行监督。 第六条基金投资管理过程是：投资原则与投资限制的制定、投资分析与研究、投资策略的制定与资产配置、投资组合管理、交易
私募基金制度文件合集（风险控制、内部控制、投资管理、 信息披露、员工个人交易） 风险控制管理制度 第一章总则 第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。 第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。 第三条风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则 （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善； （6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。 第二章风险控制组织体系 第四条风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。 第五条各层级的风险控制职责 董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。
[*]有限公司 投资管理制度总则 第一条为规范[*]有限公司（以下简称“公司”）的对外投资行为，防范和控制投资风险，保障公司资产安全与增值，根据《中华人民共和国公司法》和《[*]有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），特制定本制度。 第二章公司的投资政策、标准及限制 第二条公司的投资政策： （一）公司暂未用于投资的现金，在商业合理的原则下，应以货币资金形式存放于银行或者投资于国债及其他固定收益类产品或投委会同意的其他方式投资1。 （二）公司应在充分尽职调查的基础上，选择符合要求的企业进行投资，有明确可操作的投资退出方式。 （三）公司不得进行承担无限责任的投资。 （四）公司不得对外提供担保。 第三条公司按照以下原则选择投资目标企业： （一）目标企业符合公司投资策略； （二）目标企业未来的盈利前景预测可以给公司带来满意的投资收益率； （三）目标企业的投资退出不存在政策性障碍。 第四条公司的投资限制： （一）法律法规禁止的投资行为； （二）公司不得对外提供担保。 第三章投资决策委员会 第五条公司设立投资决策委员会（以下简称“投委会”）。投1在风险可控的情况下，经投委会同意可以投资于其他固定收益类产品
委会负责公司投资项目的决策。公司的任何投资均需经过投委会批准。投委会的运作，按照《[*]有限公司投资决策委员会议事规则》进行。 第四章项目的发起 第六条投资信息搜集主要有以下来源 （一）公司投资团队成员的发掘； （二）中介机构的介绍和支持； （三）其他社会资源。 第七条项目发起阶段的工作包括：项目组收集目标企业的公开资料和企业资信情况、经营能力等信息，在此基础上进行信息整理和分析，从公司经营的市场风险方面，考查有无重大障碍影响投资活动，并提交投资部内部审议决定是否跟进。 第八条投资部内部会议讨论、审议决定是否跟进投资项目；投资部内部人员半数审议“通过”的项目，项目人员应抓紧着手进行项目的初步研究，并在两周内完成《项目立项报告》的撰写；投资部内部人员半数审议“否决”的，投资部应停止该项目的跟进工作。 第五章立项程序 第九条原则上在立项前，投资部应进行走访，以便能够在投委会上进行充分阐释和沟通。根据走访，可选择放弃项目、保持项目跟进或者申请项目立项。 对于保持跟进的项目，项目组应向投委会作定期汇报。 对于申请立项的项目，在业务尽调顺利完成并取得初步满意结果以后，进入项目立项阶段，项目组负责完成《项目立项报告》2，并 2立项报告应包括：目标企业所在行业分析、目标企业介绍、股东架构、经营状况、财务状况、初步的收益测算、项目拟投资金量、交易价格、投资周期及预计回报期、项目组投资建议及可能存在的风险点等内容