一、名词解释（每题3分，共15分）
1、出境旅游领队：p14依照规定取得领队资格，受组团社委派，从事领队业务的工作人员。
2、黄皮书：p80
3、红色通道：p704
4、申根签证：p155
5、CIQ检查：
6、OPEN机票：p174
7、领队业务：
8、护照：p172
9、边检：
10、IATM
名词1、出境旅游领队：依照规定取得领队资格，受组团社委派，从事领队业务的工作人员。
2、黄皮书：即《国际预防接种证书》，因封面通常为黄色而得名。是世界卫生组织为了
保障出入境人员的人身健康，防止严重的传染病，通过出入境的人员交通工具，货物和行
李等传染和扩散而要求提供的一项预防接种的证明。3、红色通道：也称“申报”通道。是
指经过海关履行检查和检验手续后，方可放行的通道。4、申根签证：指根据协议而签发的
签证。既在申根协议的成员国相互之间取消边境管制，持有任一成员国有效签证的人可以
在所以成员国国境内自由流动的签证。5、CIQ检查：出入境检查检疫局的简称。是为国家
进行出入境检查检疫工作的部门。6、OPEN机票：是指返程的航班，座位等级，乘机日期，
起飞时间均为订妥的机票。7、领队业务：指全权代表组团社带领旅游团出旅游，督促境外
接待旅游社和导游人员等全面执行旅游计划，并为旅游者提供出入境等相关服务的活动。8、
护照：一个主权国家发给本国公民出入境和在国外旅行，居住的使用的合法证件。9、边检：
既边防检查的检查，是指对出入境人员的护照，证件，签证，出入境登记卡，以及携带的
行李物品和财物的检查。10、IATM：国际领队协会。是一个非常具有专业性工作的国际观
光组织，同时与欧洲议会维持密切关系，其目的乃是一个代表「领队」职业的团体，并且
尽可能提升世界各地的旅游品质。
二、简答题及论述题。
1、出境旅游领队的职业优势与劣势。P7-P8
领队的职业优势：a.领队工作较为体面；b.领队有较丰厚的经济收入；c.可以实现“不花
钱即可游走世界”的梦想；d.做领队能够满足“当领导”的潜在心里欲求；e.接触人多，
经历事多，易于成熟。
领队的职业劣势：a.领队是危险性较高的一项职业；b.个人私生活无法保证；c.最容易受
夹板气、当替罪羔羊；d.亲友会常常挂念担心。
2、掌握听取OP介绍团队情况 4分 p45
1团队构成的大致情况 2团内重要团员的情况 3团队的完整行程 4团队的特殊安排和特
别要求 5行前说明会的安排。
3、领队的基本素质要求是什么？7分P27
爱国主义意识、法规意识和职业道德、业务水平、仪容仪表等方面。领队应具备一定的英
语或目的地国家/地区语言的能力；领队上岗前应具备一定的导游工作经验；领队应切实履
行领队职责、严格遵守外事纪律，并且具有一定的应急处理能力。
4、旅行社OP在旅游团队出发前向领队移交团队的资料包括哪些？4分
出境旅游团队资料通常包括: 团队名单表，出入境登记卡，海关申报单，旅游证件，旅游签证/签注，交通票据，接待计划书，联络通讯录等。
5、《出境旅游行程表》内容：6分
1旅游线路、时间、景点 2交通工具的安排 3食宿标准/档次 4购物、娱乐安排及自费项目5组团社和接团社的联系人和联络方式 6遇到紧急情况的应急联络方式。
6、领队如何查验全团成员的证件、签证及机票：6分
1护照：姓名，护照号码、签发地、签发日期、有效期、有否本人签名几项内容。
2签证：签发日期、截至日期、签证号码另纸签证同样检查
3机票：姓名乘机日期航班号
注意：所有项目检查中着重检查姓名三个项目的姓名必须一致
7、行前说明会的内容具体包括哪些？：（一般提前一周召开）15分
1.向旅游者说明出境旅游的有关注意事项，以及外汇兑换事项与手续等
2.向旅游者发放《出境旅游行程表》、团队标志和《旅游服务质量评价表》
3.相关的法律法规知识以及旅游目的地国家的风俗习惯
4.向旅游者翔实说明各种由于不可抗力或不可控制因素导致组团社不能（完全）履行约定的情况，以取得旅游者的谅解。另外还应有安全提醒的问题需要注意。
5、向游客宣布境外饭店住房名单
告知游客其他事项：
1详细解读《出境旅游行程表》 4强调文明礼貌，对以往中国游客受非议的不文明习惯进行点评
2特别强调出发时间、集地点 5对旅游目的地的天气状况进行介绍 3对游客提出团结互助、礼貌,支持领队工作等希望 6对游客行装进行建议。
7另外旅行社提供给游客的团队标志胸章和太阳帽、折叠包、行李牌等物品也应在行前说明会上一并发给游客。
8、领队行装组成的具体内容是什么？6分
1带团必备品包括证件和机票接待计划和分房名单领队证和领队旗名单表
2工作辅助物品书籍及地图通信工具救急电话号码备用小礼品
3生活物品个人衣物穿着常用药品生活必需品日用杂品
9掌握中国出境过程：5分
团队集合（清点人数介绍出关程序）----通过海关（填写海关申报单申报出境物品）-----办理乘机手续（办理乘机手续托运行李）----通过卫生检疫（检查黄皮书接受体温检测）----通过边防检查站（交验出境卡查验护照及机票）
10、他国（地区）入境流程 5分
经过卫生检疫（交验黄皮书交验健康证明）------办理入境手续（本步相当于边检交付入境卡查验护照签证）-------领取托运行李（凭牌拿取行李出问题交涉）-------接受海关查验（交付海关申报单接受抽查）---------与导游会面
11、掌握飞行途中领队的工作 5分
1为游客提供乘机中的帮助：协助调换座位照料特殊用餐者熟悉机上救生设备解答游客提出的问题 2帮助填写表格：填写入境卡填写海关申报单
12、在境外饭店用餐时和购物时，领队的主要工作和提醒游客注意的事项是什么？ 15分
用餐时工作：1介绍餐馆及其特色菜肴2引导游客入座并介绍餐馆的有关设施3向旅游者说明酒水的类别4解答问题
用餐注意事项：1自助餐的时候一次不能拿太多 2拿的食物一定要吃完，3拿过菜的盘子不能重复去拿菜，4欧式早餐简单美式早餐丰盛
购物时的工作：1介绍本地商品特色讲清楚购物停留时间介绍购物有关的注意事项 2提供购物所需的服务翻译 3介绍托运手续 4告诉退税规定 5尽量使游客买到心满意足的商品 6保持对购物安排的警戒
13、办理购物退税的详细步骤： 4分
a.在有退税购物标志的商店购物 (蓝白灰三色退税购物专用标志)
b购物时索要退税支票（蓝色可以以现金方式退税绿色可以以银行支票或者信用卡划账形式退税） c海关在退税支票上盖章 d领取退税款额
可以在出境海关,也可以在中国国内,目前在国内北京,上海,广州,香港等地的机场可以退税) 北京上海广州只能退美元，香港只能退港币
14、旅游者患病休克的现场处理方法是什么？ 5分
1放置平卧位，下肢略高，呼吸困难的头略高； 2保持呼吸道通畅；
3 保暖，若发烧则降温；
4 必要的初步治疗；
5 迅速将病人运送至医院。
15、急救时的禁忌什么？9分
1 急性腹痛不要服止痛药 2、昏迷病人忌仰 3 小而深得伤口忌马虎包扎
4腹部受伤内脏脱出后忌立即复位卧 5心源性哮喘病人忌平卧 6腹泻病人忌乱服止泻药 7忌使用止血带结扎忌时间过长 8脑出血病人忌随意搬动 9触电者忌徒手拉救
15、领队对境外导游推荐的自费项目的正确态度是什么？：4分
1 不能让自费项目挤占正常的团队行程安排；
2 杜绝导游推荐违法自费项目；
3 注意不得强迫或变相强迫旅游者参加额外付费项目；
4 需要对自费项目是否货真价
实进行简单评估；
总之，要重视该问题，尽量避免给游客造成经济损失和不良影响，以免影响到组团旅行社的生意与信誉。
16、游客对导游不满时，领队的处理方法是什么？：4分
1应本着大事化小、小事化了的原则，调停；2 劝说双方宽容，尽量劝慰游客要尽量对导游宽容。在表达对导游的理解和同情的同时，希望导游主动道歉，若不行，告知可能出现的后果，或投诉要求更换；3 补台，注意选取合适的方式方法，避免导游有抵触情绪产生；4 代表游客与导游单独约谈，希望主动解释，以免事态扩大
17、《中国公民出境旅游突发事件应急预案》应急工作基本原则：4分
1以人为本、救助第一； 2迅速反应、减少损失；
3依法规范、协调配合；4顾全大局、服从指挥。
18、急救现场处理的主要任务是什么？
（1）镇定有序的指挥（2）迅速排除致命和致伤因素（3）检查伤员的生命体征（4）止血（5）进行简单保护处理（6）迅速而正确地运转
19、领队与游客相处的原则是什么？以游客为中心原则、履行合同原则、等距离交往原则
20、简述领队业务及领队的行为禁忌
领队业务是指为出境旅游团提供旅途全程陪同和有关服务；作为组团社的代表，协同境外接待旅行社完成旅游计划安排；以及协调处理旅游过程中相关事务等活动。
禁忌：1、个人日常行为粗陋之忌2、个人情感充分外漏之忌3、品行不端惹是生非之忌4、工作马虎敷衍塞责之忌5、与导游沆瀣一气欺骗游客之忌6、组织游客参与明令禁止的活动之忌7、瞒报游客滞留不归之忌8、带团不佩戴领队证之忌
案例分析
旅行社（领队）欺诈的法律后果
案例1
领队在销售过程中向游客承诺，将为游客提供较为理想的住宿，之后领队和来先生等游客签订了出国旅游合同，对饭店进行了明确约定：在旅游期间，一晚住四星级饭店，其余三晚住三星级饭店。在合同履行过程中，一晚住的饭店没有星级，一晚住二星级，另两晚住三星级。游客返程后，以旅行社欺诈为由向旅游管理部门投诉，要求旅行社双倍返还全额团款。旅游管理部门接到投诉后，立即进行了调查核实。经查，该地区最高的星级饭店是三星级，没有四星级饭店。旅行社也承认，事先就知道该地区没有四星级饭店，最后只能住没有星级的饭店；另外，还有一晚住二星级饭店，原因在于地接社违约，结果改为二星级。
旅行社表示工作失误，愿意按照违约赔偿责任，除了像游客赔礼道歉外，再给游客适当的经济赔偿。来先生则坚持，出境旅行社必须按照欺诈的规定，承担两个晚上的赔偿责任。经过旅游管理部门的认定和协调，一个晚上的住宿按违约处理，另一个晚上的住宿按欺诈处理。
分析
在这起旅游活动纠纷中，旅行社（领队）究竟是违约还是欺诈，直接关系到对纠纷性质的认定以及由此而来的违约责任的承担。
首先，所谓违约，就是指旅游活动当事人不履行合同义务或者履行合同但不符合约定的行为。根据《合同法》规定，违约方出现违约后，“应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任”。而所谓欺诈，是指一方当事人故意实施某种欺诈他人的行为，并使他人陷入错误而订立合同。在实践中表现为隐瞒真相或虚构事实并使他人陷入错误的行为。按照《销签费者权益保护法》的规定，欺诈方应给予被欺诈方双倍的赔偿。
其次，要判断旅行社（领队）是否有欺诈行为，必须从四个方面加以认定:（1）旅行社（领队）具有欺诈的故意。即通常所说的虚构的事实，隐瞒真相。（2）旅行社（领队）实施了欺诈行为。（3）游客因欺诈而陷入错误。（4）游客因错误而做出了意思表示。由于旅行社事先就知道该地区没有四星级饭店，却承诺将提供四星级饭店住宿，旅行社有隐瞒真相的主观故意，并且游客在不知情的情况下在该饭店住宿。对照欺诈的构成要件，应当认定旅行社在为来先生等游客提供所谓四星级饭店住宿时存在欺诈行为。至于另一晚住的是二星级饭店一事，应被认定是违约，而不是欺诈。
第三，在该纠纷中，首先，旅行社有欺诈行为，因此必须将房费双倍赔偿给游客，其次，
旅行社还有违约行为，因此应退还三星级与二星级饭店的房价差，并赔偿同倍违约金。
案例2马女士结束了为期十天的欧洲旅游行程，顺利回到国内，就在马女士准备上班时，领队打电话再次给马女士征求旅游服务质量意见和建议，马女士表示对行程安排和领队的服务较为满意。领队又告诉她，按照领事馆的要求，马女士必须在一周后亲自到某领事馆当面销签，并做了详细的解释，马女士不接受领队的解释，并责问领队，为什么在领队来销售时，没有明确告诉她关于销签的问题，而且合同也没有作出约定。由于工作繁忙，马女士不能前往领事馆。领队告诉马女士，如果她拒绝销签，将给旅行社造成很大的损失，旅行社将扣押马女士的户口本。而马女士要求承担前往销签的来回路费，协商未果，马女士向旅游管理部门投诉，要求管理部门给她一个说法，该费用究竟由谁来承担。
分析
销签是近年出境来旅游出现的新现象，是部分外国使领馆对我国公民出国旅游是否按时回国的一项检查制度。由于旅行的操作存在缺陷，由此产生的投诉也不在少数。
首先。旅行社业务员有意回避销签制度。由于销签是领事馆随机进行的，并不是要求所有游客都参与其中，有些旅行社业务员存在侥幸心理，在销售出国旅游产品时，并没有将销签的情况告知游客，导致游客根本没有销签的概念。同时由于销售的需要，业务员担心将销签制度告诉游客，他们会选择不参加出国旅游。由于销签制度是出国旅游整个体系的组成部分，只要业务员将道理讲清楚，并不会影响游客的参团热情。
其次，旅行社未将销签制度纳入告知程序中。旅行社的管理应该依赖于制度的管理，只要将销签签制度纳入告知义务程序中，不论最终结果是否被要求销签，领队和业务员都有义务履行告知的职责，而不是任由业务员和领队按照自己的喜好来确定，否则此类投诉在所难免，旅行社也会不断重复地面对同样的问题。假如旅行社事先已经告知，游客就有义务协助旅行社的工作，前往领事馆办理销签。
第三，费用的支出应按照一定的比例。假如在签订旅游合同前，领队和业务员没有履行告知销签义务，游客不愿意参加，是因为游客认为行程已经结束，和旅行社不在有业务往来，假如游客前往领事馆销签，游客就会为此付出时间和交通的费用。旅行社应该在签订旅游合同时就销签的费用和时间做出约定，如果事先没有作出约定，正如本案例中马女士的情况，旅行社应该承担全部的费用，并给马女士一定的误工补偿，领队以扣押马女士户口本为要挟，迫使马女士参加销签制度，属于违法行为，应当改正。
案例3、暑假前夕，领队向张先生所在单位推销其旅游产品，经过比较和考察，张先生所在单位和领队签订了出境海岛游合同，确定出团时间为6月初，张先生等共支付旅游团费14万元。5月中旬，领队告诉张先生，旅行社没有预订到合同约定的机票，旅游行程难以完成。领队代表旅行社提供了两个方案：方案之一，解除合同，旅行社支付总价款10%的违约金；方案之二，选择同年7~8月间出游，旅行社提前10天告知张先生，如果旅游费用涨价，旅行社承诺不涨价，如果旅游费用降低，旅行社退还差价，假如旅行社再次违约，旅行社将承担团款50%的违约金。张先生等接受了旅行社的第二个方案，并签订了书面协议。7月5
日，领队通知张先生等游客，旅游行程安排在7月8日。张先生等以没有时间准备为由拒绝参加旅游，要求旅行社承担违约责任。事后了解到，计调人员早已于6月20日通知了领队，准备工作一切就绪。但由于领队一直在带团，没有及时通知张先生等游客。
分析
领队的工作失误，其法律后果将由旅行社承担。当然，旅行社会根据内部管理规定，最终要求领队承担所有的赔偿责任。领队应从该案例中吸取教训，增强责任心和法律意识，避免个人利益遭遇损失。
首先，不论是第一个旅游合同，还是第二个旅游合同，均因为旅行社（领队）和游客的充分协商。张先生等选择在7~8月份之间重新参加旅游，其实质是对原旅游合同的变更，即旅游行程的时间被顺延，而其他服务内容和原旅游合同保持一致。旅行社和张先生之间的真实意思，其合法性和有效性不容置疑，应受到法律的保护。违反合同约定的后果，就是违约方承担合同约定的违约责任。
其次，避免旅行社承担违约责任的前提是，旅行社为张先生等安排的行程时间必须再同年的7~8月间，且提前10天通知张先生。只要其中任何一个条件没有满足，旅行社就属于违约。而旅行社通知张先生参加旅游行程只提前了3天，旅行社再一次违反了合同约定。张先生等要求旅行社按原合同约定承担赔偿责任，是张先生等的正当权利，旅行社按照合同约定支付赔偿，是其承担合同义务的具体体现。
第三，违约金可以由合同双方当事人协商约定，有一定的任意性。领队在与张先生等签订第二份合同时，违约金的数量的确偏高。其实，当时领队完全可以降低违约金的约定，即使违约也可以承担较轻的违约责任，这也是领队用高昂代价换来的教训。
案例4、陈先生夫妇参加了某出境社组织的出国旅游团。领队在机场分发护照时发现陈先生的护照未在团队护照中，领队和旅行社联系后，得知护照被遗漏在旅行社。等旅行社派人把护照送到候机室，飞机已经起飞。当时由于陈先生无法出境，他的夫人也要求留下，尽管旅行社希望他夫人继续其行程，并承诺陈先生可以在第二天赶上团队，但遭到拒绝，陈先生夫妇同时滞留在机场。旅行社一方面妥善安排陈先生夫妇的住宿和餐饮，同时积极和有关部门协调，第二天飞往旅游目的地与团队会合。由于团队已经游览了一天，地接社愿意单独用小车送陈先生夫妇补上漏游的景点，陈先生明确表示由于身体的原因，只愿意随团旅游，不需要再补景点。游程结束后，陈先生夫妇要求该出境社赔偿景点的损失、缩短行程的损失共计1500元。
分析
陈先生夫妇提出的赔偿请求是否合理，主要取决于旅行社及领队的操作是否规范；即使旅行社操作不规范，陈先生夫妇的赔偿请求是否有法律的支持。
首先，领队的操作存在不规范。《旅行社出境旅游服务质量》要求，领队出团前必须做好准备工作，出团前领队接收计调人员移交的出境旅游团队资料时应认真核对查验。出境旅游团队资料通常包括团队名单表、出入境登记卡、海关申报单、旅游证件（护照或者通行证）、
旅游签证/签注、交通票据、接待计划书、联络通讯录等。这就要求领队在领取护照后、团队出发前，都应当对护照签证等相关资料进行全面检查，防止出现失误。从陈先生的护照被遗漏在旅行社的结果可以推断，领队并没有按规程操作，没有仔细检查甚至根本没有检查护照，导致了陈先生的滞留，领队应当承担全部责任。当然，旅行社计调人员的操作也不规范，而领队的核对是对计调操作的不足之处的最后把关。
其次，陈先生夫妇不得就放弃的权利再提出赔偿。按照《合同法》的规定，旅行社违反合同与约定后，应当承担包括继续履行、采取补救措施在内的违约责任。陈先生夫妇到达旅游目的地后，地陪与陈先生夫妇协商，希望能够单独为其提供服务，以降低玩到一天的损失，但旅行社行为被陈先生夫妇谢绝，陈先生夫妇就不能再次提出索赔申请。当然，领队应当要求地接社退还陈先生尚未发生的费用。
第三，领队应养成随时取证的习惯。领队没有请陈先生夫妇签字是造成投诉的诱因。当陈先生夫妇谢绝地陪的安排时，领队应要求陈先生夫妇签字。在要求签字的过程中必须注意策略，不是直截了当地告诉陈先生夫妇，取证就是为了防止他们反悔，而应告诉陈先生夫妇，这是在履行领队的工作职责。
案例5、张先生夫妇退休后，其子女为了体现孝心，为他们报名参加了某出境旅行社的出境旅游团，费用由其子女支付，张先生夫妇兴高采烈地参加旅游团。在旅游团前往机场的途中，领队向每一位游客收取共计100元的小费，张先生夫妇对此提出疑问：他们的儿子已经向旅行社交纳了全额旅游费用，领队为什么还要收取小费？小费的作用是什么？领队反复解释说明，说小费是作为境外导游员等服务人员的服务奖励，于是张先生夫妇很不情愿地交了200元。在整个行程中，张先生夫妇觉得领队和地陪的服务一般，交了小费也没起什么作用。行程结束后，张先生要求领队把小费退还给他们，否则要向旅游管理部门投诉。
分析：对于国内导游，我的法律有明确规定。《导游人员管理条例》第15条规定：“导游人员不得意明示或者暗示的方式向游客索要小费。”此规定表明，导游人员以任何方式索要小费都是违规行为，如果有游客举报，一经查实，旅游主管部门将对相关责任导游员做出严肃处理。而对于出境游客是否应当交纳小费，应当如何交纳小费，我国法律没有明确规定。
根据国际惯例，国外导游员是自由职业者，没有固定收入，其主要收入之一是游客付给他们的小费。领队向出国游客收取一定数量的小费，就是代游客付给境外地接旅行社的导游等从业人员小费，以表示对他们辛勤劳动的感谢。领队的行为本身无可厚非，但张先生夫妇的疑问是：首先，领队计算收取小费的天数大于境外服务人员实际服务天数，这样的收费不合理。因为第一天和第五天他们都在回来的航班上，地接社导游员等几乎没有为他们提供任何服务，这两天为何要给小费。其次，领队收取小费的时间欠妥。既然小费是对提供优质服务的人员表示谢意，那么小费应当在服务人员给予服务之后支付。而领队却是在出境途中按照每人每天定额收取，并不能真正体现支付小费的意义。第三，领队给付小费的方式欠佳。旅游行程中，领队会在一站游程结束时，用一个信封把小费交给导游员。张先生夫妇怀疑，领队是否将收取的小费足额付给导游员，是否克扣了小费据为己有。领队应当反思张先生夫妇提出的问题。面对游客提出的疑问，领队除了向游客耐心说明外，更应当督促境外服务人员为游客提供优质服务，让游客感到物有所值，心甘情愿支付小费，更不能克扣小费，损害境外服务人员的权益，影响其服务积极性，进而损害游客的正当权益。
案例6、张先生携夫人和儿子3人参加了出境游旅游团，就在出团的当天上午，旅行社领队通知张先生，由于旅行社之前没有仔细检查，今天才发现张先生护照照片存在问题，所以张先生不能参加这次旅游。旅行社承诺将为张先生安排同样线路的旅游，时间由张先生自己决定，但他夫人和儿子应继续本次旅游行程。张先生听后很不满意，坚持要与家人一同出境，并登上了旅行社提供的前往机场的旅游车。旅行社一方面通知机场边防检查部门，同时劝说张先生放弃该行程，否则会引起严重后果。结果张先生被边防检查部门拒绝，他的家人也拒绝继续行程，在反复劝说无效的情况下，领队带领其他团员出境。见此情景，旅行社其他工作人员立即为张先生全家购买了长途车票，请张先生全家返回。张先生拒绝了旅行社安排，全家乘出租车返回家中，并要求旅行社承担全部责任。协商未果，张先生向人民法院提起诉讼，要求旅行社赔礼道歉，赔偿包括出租车费在内的各种损失共计9000元。法院判令旅行社全额退还张先生旅游费用2500元，并驳回了张先生其他诉讼请求。
分析
在旅游旺季，出境证件上的照片、姓名、性别、年龄等出错，是出境旅游业务中经常出现的问题。这些问题的发生，有些和旅行社提供的资料有关，有些和旅行社的工作没有直接的关系，但根据《合同法》的有关规定，最后的责任承担者都是旅行社。这就要求领队等相关人员强化责任心，仔细核查出境证件。领队直到出团前才发现，说明领队和旅行社计调人员的衔接存在疏漏。问题的关键是，当出现此类工作失误时，领队应当告知游客相关知识，陈述扩大损失的危害性，说服游客理性维权，避免由于游客的不理性，导致游客损失的进一步扩大。案例中领队的告知内容至少包括两个方面：
首先，张先生家人不可以拒绝出游机会。由于旅行社核查不严，导致张先生不能顺利出游，旅行社应当承担违约责任，而且旅行社也已经做出了明确的承诺。至于张先生被拒绝出境，是否必然导致他的家人也无法继续旅游行程，答案显然是否定的。虽然张先生全家是一个整体，但是在参加出
游、获得旅游权利的民事法律关系中，仍然是相对独立的个体，并非密不可分的有机整体。当然，从情理上说，全家不能一起出游的确是一件憾事。
其次，扩大的损失应当由张先生全家自己承担。《合同法》规定，当事人一方违约后，双方应当采取适当措施防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。也就是说，旅行社违约在先，但张先生全家不能认为扩大损失，否则将承担法律后果，案例中法院的判决就是很好的证明。
案例7、王先生全家三人参加了出境旅行社组织的出国旅游，回国后王先生立即向旅游管理部门投诉，要求旅行社承担赔偿责任。据王先生介绍，在整个行动中，境外地陪工作极端不负责任，给他们全家旅游带来不愉快。地陪一直介绍购物商场的质量好，价格适中，而事实上价格却比普通的百货商场要高的多；有个别的游客给了地陪小费，地陪对他们的态度明显友好殷勤，而对其他的游客表现得比较冷漠；在推荐自费项目时，虽然没有强迫，带给人的感觉是不得不参加；最令人难以忍受的是，住宿的饭店极差，地理位置十分偏远，也没有星级，和合同约定不符；不过领队的态度倒是不错。总之这次旅游和旅游合同有差距，和他原来设想也相差甚远，王先生要求旅行社承担赔偿责任。领队承认王先生投诉的内容属实，但同时强调，这一切问题都是境外地接社和地陪造成的，组团旅行社及领队均尽心尽责为王
先生等旅客服务，旅行社和领队都不能承担责任。
分析：
旅游服务质量的高低，不仅仅归结于组团旅行社和领队的服务，也取决于各个服务项目的有效供给，即使组团旅行社能够认真负责，而相关服务要素出现失误，旅游合同也难以得到完全履行。因此组团旅行社在选择地接社是存在一定的风险，至于组团旅行社是否必须承担地接社服务过错的责任，必须按照我国法律的规定来确定。
首先，出境旅行社应谨慎选择服务供应商。出境旅游服务质量固然和出境旅行社的工作息息相关，很大程度上依赖于地接社、饭店、商场、餐馆等供应商。假如地接社等供应商不负责任，组团旅行社的一切努力都将付诸东流，因为旅游合同的最终落实者和执行人是地接社等供应商，因此，组团旅行社应慎重选择供应商，并签订合作协议，明确双方的权利和义务，防止由于供应商服务不到位，组团旅行社先行赔偿后追偿时遭遇障碍。
其次，组团旅行社必须为服务供应商的故意或者过失承担责任。游客外出旅游，与组团社形成了服务合同关系，根据合同相对性原理，游客和旅行社必须为各自的权利和义务负责，组团旅行社除了派出领队外，很难直接履行为游客服务的义务，必须借助于境外旅行社和地陪的力量，这是组团旅行社和地接旅行社双方的合作关系。境外地接社和地陪直接为游客提供服务，但这并不意味着游客和组团旅行社之间合同关系的改变。同时，合同责任是严格责任，只要不存在不可抗力等法定免责因素，组团旅行社就必须为违约承担责任，不论违约主体是领队还是地接社。当然，组团旅行社承担违约责任后，可以根据境外地接社过错的大小，向境外旅行社进行追偿，以挽回经济损失。
案例8、钱先生参加出境旅行社组织的出国十五日游。按照行程计划，到达旅游目的地的第二天将游览某著名景点。地陪和领队商议，将游该景点的行程改在第三天，而钱先生等事先并不知情。就在第二天晚上，一场突如其来的大雪使旅游车无法抵达该景点，游览计划被迫取消。钱先生等游客回国后，要求旅行社按照合同约定，承担全额旅游团费5%的违约金，共计每人赔偿800元。旅行社负责人不愿意承担违约责任，他们认为旅行社和领队都有调整行程的权利，造成景点不能游览的原因是不可抗力，旅行社和领队均没有过错。虽然该景点非常著名，但由于是免费开放的，因此旅行社只愿退还交通和导游费用共计每人150元。协商未果，钱先生向旅游主管部门投诉，要求旅行社承担责任。
分析：组团旅行社负责人强调的理由是否成立，直接关系到纠纷的性质及赔偿数额。取消该景点的原因究竟是不可抗力，还是旅行社违约？领队是否拥有行程调整的权利？
首先，案例中领队的做法实为违约行为。从表面上看，游览该景点计划被取消的直接原因是由于不期而至的大雪，属于不可抗力。但实际情况是，若地陪和领队按照原计划履行合同，该团本来完全可以在大雪到来前，按照约定完成游览该景点的计划，避免这起纠纷的产生。游览计划的被迫取消是导游员违反约定人为造成的，没有地陪和领队的擅自变更，就不会产生旅游行程被取消的后果，违约与取消行程之间存在因果关系。《合同法》规定，因不可抗力不能履行合同的，根据此项规定，旅行社负责人的说法显然不成立，旅行社应按合同约定承担赔偿责任。
其次，行程调整必须协商一致。根据合同自愿原则，合同双方当事人可以就合同的签订、履行、转让、变更、解除等内容自愿达成协议，这样达成的协议应当受到保护和尊重。在履
行旅游合同的过程中，旅行社和游客有权就双方的权利、义务协商一致，并在此基础上进行变更。旅游合同变更的关键是充分尊重双方当事人。案例中地陪和领队协商后就变更行程，而没有与钱先生等游客协商，属于领队和地陪擅自变更行程的违约行为。因违约给对方造成损失的，应当承担赔偿责任。
假如地陪与领队事先与游客协商，将著名景点调整到第三天，并取得了钱先生等游客的同意。发生上述同样情况时，旅行社负责人的理由是成立的，旅行社就不需要承担违约责任。
新制度经济学 新制度经济学复习题 一、名词解释 1. 新制度经济学 2. 完全理性 3. 交易费用 4. 市场型交易费用 5. 产权 6. 私有产权 7. 共有产权 8. 完全契约 9. 不完全契约 10. 不完全契约 11. 道德风险12. 逆向选择 13. 剩余索取权 14. 剩余控制权 15. 公司治理 16. 正式制度 17. 非正式制度 18. 路径依赖 二、判断说明 1. 斯密看到了人的利己心，认为市场机制可以巧妙地利用人的利己心，把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来，因而是完全正确的。 2. 技术进步既会降低交易费用，也会提高交易费用。 3. 政府在解决外部性问题上的唯一作用就是界定产权，因为，有了产权的初始界定，当事人可以通过产权交易解决外部性问题。 4. 私有产权意味着所有与资源有关的权利都掌握在一个人手里。 5. 永远不可能清楚界定所有权。 6. 在学校食堂就餐后餐具必须由同学自己送到残食台，而在校外餐馆就餐后餐具由服务员收拾，出现这种差异的原因是校外餐馆的饭菜比学校食堂的更贵。
7. 在计时工资合约下，工人有赶速度的动机，由此必须对产品质量进行严格检查。相比之下，在计件工资合约下，工人有强烈的偷懒动机，必须对工人进行更严格的监督和检查。 8. 公共物品一定是公共财产。 9. 公司的股权合约是为了节省度量企业家对企业利润贡献的费用。 10. 人们常说的“朝令夕改”就是说任何制度都可以在一天之中形成，也可以在一天内废除。 三、简答题 1. 新制度经济学的研究对象是什么 2. 交易费用的性质 3. 科斯第一定理 4. 产权的激励与约束功能 5. 如何根据交易的维度对交易进行分类 6. 简述按剩余收入索取结构划分的企业类型 7. 比较诱致性制度变迁与强制性制度变迁的区别 8. 正式制度和非正式制度的区别 四、论述与案例分析题 1. 论述委托——代理问题产生的主要原因和类型 2. 公开发行股票的公司存在的主要问题及治理机制是什么 3. 制度安排和制度结构各具有哪些特征
1新制度经济学与新古典经济学的关系：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析问题。 2马克思的制度分析与新制度经济学的关系：马克思的科学方法论对新制度经济学的影响。马克思注重制度分析并吧制度作为社会经济发展的一种内生变量。马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的产生有重要影响。 3制度分析的三种方法：①科斯，诺思的交易成本方法②布坎南托利森，塔洛克的寻租方法③奥尔森的分利集团方法。 4人类行为分析的假定：①科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际出来研究人。人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面人们又追求非财富最大化，人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类双重动机均衡的结果。②第二个假定涉及人与环境的关系，即有限理性。人的有限理性包括：一是环境是复杂的，在非个人交换形式中由于参加者很多，同一项交易很少重复进行，人们面临的是一个复杂的，不确定的世界，而且交易越多，人不确定性就越大，信息越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力有限的，人不肯能无所不知。③威廉姆森把理性分为三个层析一是强理性，即预期收益最大化，二是弱理性，即有组织的理性，三是中等理性，介于以上二者之间。 5交易费用存在的原因：一是人的因素：①有限理性②机会主义。二是与特定有关的交易因素：①资产专用性②交易的不确定性③交易频率。三是交易的市场环境因素，指潜在的交易对手的数量。 6总量交易与每笔交易的交易费用的变化趋势： 7产权的功能：产权不是一项权利，而是一组权利，产权并不意味着享有者可以为所欲为，他必须在法律允许的范围内行驶其权利，现代市场经济中的各项交易实质上都是产权交易。①外部性较大地内在化②激励和约束③资源配置 8科斯定理：①如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最有利状态②在正常交易费用情况下，不同的权利界定会带来资源配置的不同效率③在正常交易的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中成本，改进经济效率。 9企业制度的三种组织行形式：①业主制。②合伙制。③现代公司制 10现代企业的产权结构存在什么问题？如何解决？①现代公司的产权结构：股份公司不同于业主制和合伙制的最主要差异在两方面一是所有权归属是典型的集体所有，即股权（所有权）结构分散化二是企业所有权和控制权的分离。②现代公司面临的问题：1股份公司通常存在两个层次的委托代理关系，股东与董事会之间，董事会与经理之间，以及三种不同的角色承担风险的所有者，发挥战略决策作用的董事会，执行和承担经营管理的总经理及高级管理层。2股份公司中经营者与所有者目标分离问题解决：两种途径①激励（年薪制经营者股票期权制度，管理层收购）②约束-公司治理（内部通过设计科学的法人治理结构，将形成相互配合，协调制衡的机制。外部：外部力量对企业管理行为的监督） 11公用地悲剧：公共资源的自由使用会毁灭所有的公共资源。实质上是产权界定不清情况下每个人都想追求个人利益的最大化而出现的集体悲剧 12寻租带来的社会经济影响：一是把企业家引导到非生产性活动中，从而大大降低了一国科技竞争力二是产生了寻租成本，导致社会资源的无谓损失。（寻租社会成本;①为获取和保持垄断权，寻租者所进行的努力和支持，即这些企业和个人向政府开展各种各种游说活动的支持费用，包括人力物力和财力②政治创租所需的费用，即政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出所作反应的努力。③寻租造成的垄断和资源配置的扭曲，也是种社会福利的净损失）三是把社会精英集中到非生产性活动中，大大降低了一国未来的竞争实力 13为什么少数人的利益集团一般处于有利地位：大集团由于成本难以分担，个人贡献难以监察而造成的普遍搭便车行为阻止了集体行动的实现。小集团容易实现集体行动，一是成员数量少，相互之间易于监督，而且个人的行动对实现集体收益影响明显，有利于克服搭便车的行为。二是因为成员人数少，联系机密，社会激励与社会压力能有效控制搭便车行为，三是成员人数少，较之实现的集团总利益，集团的总成本更小，个人在集团收益所占的份额可能大到足以弥补由他个人提供全部集体收益所付出的成本，从而激
新技术新业务复习题 第一部分 1、软交换是网络演进以及下一代（）的核心设备之一。 、分组网络、电话网络 、无线网络、光钎网络 2、软交换也可以向（）提供可编程能力。 、程控交换机厂商、软件第三方 、软交换厂设备厂商、路由器设备厂商 3、软交换技术使得分组网络能够继承原有电路交换网中丰富的业务功能，同时可以在全网 范围中快速提供原有网络（）提供的新业务。 、难以、容易 、同等难度、不能 4、软交换技术可以在核心分组网上实现基于语音、视频以及各种（）。 、管理业务、增值业务 、计费业务、信令业务 5、软交换提供业务的主要方式是通过（）以提供新的综合网络业务。 A、增加程控交换机软件、增加路由器软件 、和应用服务器、增加媒体网管软件 6、软交换可以支持众多的协议，以便对各种各样（）进行控制，最大限度地保护用户投资 并充分发挥现有通信网络的作用。 、接入网管设备、交换机设备 、信令设备、设备 、软交换采用了一种与传统系统完全不同的、基于（）的实现方式来完成运行支持系统的功能。 、网、策略 、路由器、网关 、在电路交换网中，呼叫控制、业务提供以及交换矩阵（）。 、分布在整个电话网络中、分布在整个信令网络中 、集中在一个系统设备中、分布在整个电话网络和信令网络中
、软交换提供（）的连接控制、路由、网络资源管理、计费、认证等功能。 、语音业务、多种业务 、视频业务、计算机数据通信业务 、软交换系统的网守主要完成用户的认证、地址解析、带宽管理、计费等功能。可通过信令来完成（）与网守之间的登记注册、授权许可、带宽改变等过程。 、媒体网关、信令网关 、终端、软交换设备 、软交换系统中信令网关的主要作用是完成（）的中继、翻译或终结处理。 、信令消息、媒体信息 、管理信息、控制信息 、软交换系统中媒体网关用来处理电路交换网和网的（）的互通。 、信令消息、媒体信息 、管理信息、控制信息 、软交换系统中继网关主要针对传统的（）网中的媒体流的汇接接入。 、帧中继、用户 、、以太网用户 、软交换系统中接入网关负责各种用户或接入网的综合接入，如直接将（）接入。 、用户、以太网用户 、用户、用户 、是与结合的最佳解决方案之一，属于（）。 、重叠模式、集中模式 、集成模式、分散模式 、：（）的技术。 A、是针对某一种特定网络、是针对一种交换方式 、是针对一种协议、并不是针对某一种特定网络。 、技术当中，在路由器网络中，标签是一隔离的（）的头。 、位、位 、位、位 、技术当中，在网络中，标签被放到（）。 、信息段、
新业务、新技术项目管理制度 新业务、新技术评审等级标准 1、院内水平:本院尚未开展的,具有一定先进水平及影响的技术项目。 2、地市水平:本地区首先开展,代表地区级先进水平,在本地区具有一定影响。 3、省内水平:仅有少数省级医院能开展的项目,在医疗实践中有显著成绩,且在省内已有较大影响。 4、国内先进水平:在国内有较大影响,省内尚未开展的项目,技术上有较大的创新,得到国内同行专家认可,对医疗工作有重要的指导作用。 5、国内领先水平:在国内有较大影响,仅有1～2 家知名医院开展。 6、国际水平:国际上有较大影响,国内尚未开展的技术项目。 范围界定 1、医疗工作中开展的新技术、新业务,有创新和发展的专业技术项目。 2、通过引进或改进医疗器械、实验检查设备后开展的新的服务项目,创造较大经 济价值(年收入在50 万元以上) 者。 3、行政管理、后勤中的新业务、新技术。 4、研制新药品或药品独特的作用。 (一)申报制度 1、科室开展新业务、新技术,必须填写《开展新业务、新技术申请书》, 《新业务、新技术项目实施计划书》 2、凡新年度拟开展新技术、新业务项目，必须有科室论证意见，科主任签名同意后报科教科立项登记备案。 3、项目负责人所填写的申请书和实施计划书内容按照填写说明逐项认真填写。内容包括：项目开展的目的、意义、社会经济和效益分析、应用前景、工作基础、查新情况、计划进度和阶段目标包括等方面。不完整者不予受理。 4、拟开展项目必须符合新业务、新技术准入制度（相关伦理）要求，经医务科认证后，方可实施。 5、每年各科室立项申报新业务、新技术项目时间为当年的11月底至12月中旬止将申请书和实施计划书电子文档、纸质材料各1份上报科教科。 6、各科室拟开展新技术、新业务项目需经相关专家认证后方可实施。 （二）项目管理制度
试卷1 一、名词解释（每题2分，共10分） 1．人格化交易：从本质上讲是将经济活动范围限制在熟人圈里，进行重复的面对面交易。 2．科斯第二定理：“一旦考虑到进行市场交易的成本，……合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。” 3．中心签约人：是指企业所集中的要素各项交易契约中，在所有的要素交易契约中都出现的契约人。 4．“敲竹杠”问题，就是当人们一旦做出专用性资本关系投资后，担心事后重新谈判被迫接受不利于自己的契约条款或担心由于他人的行为使他的投资贬值。 5.诱致性制度变迁，是指现行制度安排的变更或替代，或者是新制度安排的创造，它由个人或一群人，在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。 二、单项选择题（每小题1分，共10分。） 1．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（）B.西方国家的两次企业合并浪潮 2．一国（或地区）总交易费用等于（） A．政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用 3．某化工厂将其有毒废水未经处理就排放到河流中从而造成对他人的损害，这种外部性是（）。B．公共外部性 4．“在交易费用大于零的世界，制度安排本身是有成本的。至于选择何种制度安排取决于制度生产的成本与由此带来的收益的比较。”这是（） D．科斯第三定理 5．在委托代理理论中，交易双方在交易协定签订后，其中一方利用多于另一方的信息，有目的地损害另一方的利益而增加自己的利益的行为被称为（）D．道德风险6．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论，对于经常进行的通用资产的交易，与之最匹配的治理结构是（）A．市场治理 7．在科斯看来，企业契约至少具有三种不同于市场契约的新特点，但不属于的是（）D．市场契约是新古典契约，而企业契约是关系型契约。 8．根据团队生产的定义及理论，下面哪种情况是团队生产（） C．一个老板雇佣若干工人生产皮鞋的工厂 9．制度最核心的功能是（）A．提供激励与约束 10．在诺思看来，国家统一掌握暴力进行制度提供的好处主要是（）A．克服搭便车和带来规模收益 三、辨析题（判断正误，简要说明理由。每题4分，共12分） 1．在交易费用为零的世界，产权的不同界定在任何情况下都不会对资源配置产生影响。 2．对契约不完全的主要原因，交易费用经济学将其归结为关键变量的不可证实性，新产权学派则将其归结为有限理性。
《新制度经济学》复习题 第一章 概念： 制度（诺思）:包括人类设计出来的用以型塑人们相互交往的所有约束 新制度经济学:就是用经济学的方法研究制度的经济学. 正式规则（制度）:正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。 非正式规则(制度): ;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 重要问题： 新制度经济学的研究对象是什么？ 研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系 新制度经济学与新古典经济学的区别是什么？ 放弃完全信息假设、完全理性假设和确定性，继承稳定性偏好、理性选择和均衡分析。新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一 第二章 概念： 理性:在新古典经济学的视阈里，理性就是每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，经过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。 有限理性:是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 重要问题： 新制度经济学对人类行为分析的假定有哪些？ （1）是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 （2）有限理性 （3）机会主义倾向 如何理解制度与人类行为的关系？ （1）制度塑造个人，能扩展人的有限理性 （2）个人塑造制度，人性的演变影响着制度变迁的方向。 第三章 概念： 社会资本:主要指社会联系或网络、准则以及信任，社会资本的主要特征是它促进了协会成员相互利益的协调与合作，并最终能对经济绩效产生作用。 合作剩余:社会主体之间形成合作、建立产权制度时的总产出与不合作时总产出之间有一个差额，也就是制度的红利。 囚徒困境:在“囚徒困境”的游戏中，有两个对策者，他们可以有两个选择；合作或背叛,每个
XXX第X人民医院新技术、新项目准入 及医疗技术分类管理制度 为促进我院持续发展,提高学科整体医疗技术水平,进一步规范新技术、新项目的申报和审批流程,完善新技术项目的临床应用质量控制管理,保障医疗安全,提高医疗质量,根据卫生部年颁布的〔〕18号《医疗技术临床应用管理办法( 试用) 》文件精神,结合我院的实际,特制定我院新技术、新项目临床应用管理制度。 一、新技术、新项目是指在我院范围内首次应用于临床的诊断和治疗技术,包括: ( 一) 、使用新试剂的诊断项目; ( 二) 、使用二、三类医疗器械的诊断和治疗项目; ( 三) 、创伤性诊断和治疗项目; ( 四) 、生物基因诊断和治疗项目; ( 五) 、使用产生高能射线设备的诊断和治疗项目; ( 六) 、其它可能对人体健康产生重大影响的新技术、新项目。 二、我院对新技术项目临床应用实行三类管理。 ( 一) 、第一类医疗技术项目: 安全性、有效性确切由我院审批后能够开展的技术。 ( 二) 、第二类医疗技术项目: 安全性、有效性确切,但涉及一定伦理问题或者风险较高,必须报省卫生厅批准后才能开展的
医疗技术项目。二类医疗技术目录由省级卫生行政部门根据本辖区情况制定并公布,报卫生部备案。四川省卫生厅首批公布的二类技术目录( 见附件 5) ( 三) 、第三类医疗技术项目: 安全性、有效性不确切,风险高,涉及重大伦理问题,或需要使用稀缺资源,必须报卫生部审批后才能开展的医疗技术项目。 新技术、新项目准入申报流程: ( 一) 、开展新技术、新项目的临床、医技科室,项目负责人应具有主治医师以上专业职称的本院职工,认真填写《XXX第X 人民医院新技术、新项目准入申报表》( 附件1) ,经科室讨论审核,科主任签字同意后报送医务科。 ( 二) 、在《申报表》中应就以下内容进行详细的阐述: 1、拟开展的新技术、新项目当前在国内外或其它省、市医院临床应用基本情况; 2、临床应用意义、适应症和禁忌症; 3、详细介绍疗效判定标准、评价方法,对有效性、安全性、可行性等进行具体分析,并对社会效益、经济效益进行科学预测。4、技术路线: 技术操作规范和操作流程; 5、拟开展新技术、新项目的科室技术力量、人力配备和设施等和各种支撑条件; 6、详细阐述可预见的风险评估以及应对风险的处理预案。 ( 三) 、拟开展的新技术、新项目所需的医疗仪器、药品等须提供《生产许可证》、《经营许可证》、《产品合格证》等各种相应的批准文件复印件。
新制度经济学复习题 1．新制度经济学的研究对象和基本命题是什么？ 2．制度主义的演变大体经历了那些发展阶段？ 3．新制度经济学的主要创新点是什么？ 4．当代西方经济学中关于制度研究有那些流派？ 5．理性的形式有哪些？ 6．简述有限理性的内涵和产生原因。 7．有限理性的形式有那些？ 8．如何理解制度与人类行为的关系？ 9．简述相互依赖的含义和产生原因。 10．举例说明合作剩余的形成。 11．简述制度与合作的关系。 12．互惠制度是如何形成的？ 13．试比较康芒斯、科斯和威廉姆森关于交易的分析。 14．简述交易费用存在的原因。 15．如何理解作为一种分析范式的交易费用理论？ 16．如何理解从零交易费用到正交易费用的转变？ 17．简述交易成本经济学的特点及总体思路。 18．交易费用测量的意义和难点是什么？ 19．如何衡量两个层次的交易费用的含义及其相互关系？ 20．总量交易费用（宏观交易费用）的大小主要取决于哪些因素？ 21．技术进步到底是提高了交易费用还是降低了交易费用？ 22．简述契约的原则。 23．履行契约的方式有哪些？ 24．简述古典契约的含义和特征。 25．简述新古典契约的含义和特征。 26．简述交易的三个维度？ 27．论述委托——代理问题产生的原因。 28．论述不完全契约产生的原因。 29．简述制度与博弈之间的关系。 30．举例说明制度的起源。 31．简述人类社会需要制度的主要原因。 32．如何理解制度非均衡与制度变迁之间的关系？ 33．分析近年来我国大学英语水平考试政策的演变及其对相关各方的影响。 34．有一种观点认为，随着生产力的发展，低效率的制度会随着潜在的或实际的制度安排之间的竞争而被高效率的制度自动取代。你如何看待这种观点？
新制度经济学 第一章绪论 名词解释 新制度经济学:是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 机会主义行为：是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为。 不完全理论理性：诺思认为,人的理性不完全的含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。 单选 BBBCDCB 简答题 1、新制度经济学是怎样产生的? 1９37年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。 1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义,标志着新制度经济学的形成。 2、新制度经济学研究对象是什么? NIE是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 (1) NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研究所使用的是“经济学”方法。 (2) NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进及其影响”。NIE不仅要对所有制度的构成、运行、演进及其影响的共性进行深入的研究，而且十分关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具体制度(如产权、契约、企业、国家等)的构成、运行、演进及其影响。 ５、新制度经济学对新古典经济学关于人的行为假设有何修证和扩展？ （1)对经济人假设的扩展——人既有利己主义的一面，也有利他主义的一面 （2)从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出 (3）从完全理性到不完全理性的行为假设 7、新制度经济学与新古典经济学有什么联系? A 新制度经济学坚持新古典经济学个人理性主义前提下的均衡分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大结构，坚持完全竞争的工具性假设。 Ｂ引入交易成本范畴,拓展新古典经济学的分析框架。 C 运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局不能均衡分析和比较静态分析,以效率为标准,解释制度产生的原因及其变迁根据。 概括为:新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题,但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用,而是一种修正、有发展的运用。 威廉姆森指出:“新制度经济学家认为，他们正在做的乃是对常规分析的补充，而不是对它的取代”。 8、新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？ 差别：价值判断标准不一样、研究对象的把握不同、对新古典经济学的态度不同、在理论一般性方面的区别 创新：分析方法上的创新、理论体系上的创新、基本理论范畴上的创新、研究领域方面的创新 关系：新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领,有着各不同的硬核和保护带,他们之间不存在“修正”关系。虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——人
第13项 新技术和新项目准入制度 （一）新技术、新业务的概念 凡是近年来在国内外医学领域具有发展趋势的新项目（即通过新手段取得的新成果），在本院尚未开展过的项目和尚未使用的临床医疗、护理新手段，称为新技术、新项目。 （二）新技术、新业务的分级、分类 对新技术、新项目实行分级管理，分为国家级、省级、院级： 国家级：具有国际先进水平的新成果，在国内医学领域里尚未开展的项目和尚未使用的医疗、护理新业务。 省级：具有国内先进水平的新成果，在省内尚未开展的新项目和尚未使用的医疗、护理新业务。 院级：具有省内先进水平的新成果，在本院尚未开展的新项目和尚未使用的医疗、护理新业务。 根据“医疗技术临床应用管理办法”，将医疗技术分为三类： 第一类医疗技术:是指安全性、有效性确切，医疗机构通过常规管理在临床应用中能确保其安全性、有效性的技术。
第二类医疗技术:是指安全性、有效性确切，涉及一定伦理问题或者风险较高，卫生行政部门应当加以控制管理的医疗技术。 第三类医疗技术:是指具有下列情形之一，需要卫生行政部门加以严格控制管理的医疗技术： 1.涉及重大伦理问题； 2.高风险； 3.安全性、有效性尚需经规范的临床试验研究进一步验证； 4.需要使用稀缺资源； 5.卫生部规定的其他需要特殊管理的医疗技术。 （三）新技术、新业务的批准权限 1.申请人资格：申报者应具有副主任医师及以上专业技术职称且经过相关专业技能培训的本院医务人员。 2.院级新技术、新项目须由科主任签署意见后报医务科审批、主管院长审核、医疗质量与安全管理委员会通过方可实施。 3.省级、国家级新技术新项目须在履行院级新技术新项目审核批准后，经医疗质量与安全管理委员会、伦理委员会通过、院长批准、经省卫生计生委备案后方可实施。 （四）新技术、新业务准入的必备条件
新技术新业务准入管理制度 一、新技术、新业务得概念 凡就是近年来在国内外医学领域具有发展趋势得新项目 (即通过新手段取得得新成果 )本院尚未开展过得项目与尚未使用得临床医疗、护理新手段,称为新技术、新业务。 二、新技术、新业务得分级 对开展得新项目实行分级管理,按项目得科学性、先进性、实用性、安全性分为国家级、省级、院级。 (一)国家级具有国际先进水平得新成果,在国内医学领域里尚未开展得项目与尚未使用得医疗、护理新业务。 (二)省级具有国内先进水平得新成果,在省内尚未开展得新项目与尚未使用得医疗、护理新业务。 (三)院级具有省内先进水平,在本市及本院尚未开展得新项目与尚未使用得医疗、护理新业务。 三、新技术、新业务准入得必备条件 (一)拟开展得新技术、新项目应符合国家相关法律法规与各项规章制度。 (二)拟开展得新项目应具有科学性、有效性、安全性、创新性与效益性。 (三)拟开展得新技术、新业务所使用得医疗仪器须有《医疗仪器生产企业许可证》、《医疗仪器经营企业许可证》、《医疗仪器产品注册证》与产品合格证,并提供加盖本企业印章得复印件备查;使用资质证件不齐得医疗仪器开展新项目,一律拒绝进入。 (四)拟开展得新项目所使用得药品须有《药品生产许可证》、《药品经营许可证》与产品合格证,进口药品须有《进口许可证》,并提供加盖本企业印章得复印件备查;使用资质证件不齐得药品开展新项目,一律不准进入。 四、新技术、新业务得准入程序 (一)申报申报者应具有中级以上专业技术职称得本院临床、医技、护理人员,须认真填写《新技术、新业务申请书》,经本科讨论审核,科主任签署意见后报送医务科。 (二)审核医务科对《新技术、新业务申请书》进行审核合格后,报请医院技术委员会审核、评估,经充分论证并同意准人后,报请院长审批。 (三)审批拟开展得新技术、新业务报院长与上级有关部门审批后,由财务科负责向市物价部门申报收费标准,批准后方可实施;医保报销与否,由医保办上报上级医保部门审批。 五、可行性论证得主要内容 包括新技术、新业务得来源,国内外开展本项目得现状,开展得目得、内容、方法、质量指标,保障条件及经费,预期结果与效益等。 六、监察措施 (一)新技术、新业务经审批后必须按计划实施,凡增加或撤销项目需经技术委员会审核同意,报院领导批准后方可进行。 (二)医务科每半年对开展得新项目例行检查 1次,项目负责人每半年向医务科书面报告新项目得实施情况。 (三)对不能按期完成得新项目,项目申请人须向技术季员会详细说明原因。技术委员会有权根据具体情况,对项目申请人提出质疑批评或处罚意见。
5.三边治理：一种介于市场治理和专用性资产交易（双边）治理之间的中间形式。它不是直接诉诸法律来保持或断绝交易关系，而是借助于第三方（仲裁者）来帮助解决争端和评价绩效。 6.制度耦合：指的是制度结构内的各项制度安排为了实现其核心功能而有机地组合在一起，从不同角度来激励与约束人们的行为。在制度耦合的情况下，制度结构内的各项制度安排之间不存在结构性矛盾，没有互相冲突和抵制的部分，从而能最大限度地发挥现有制度结构的整体功能。 二、问答题（5*10=50） 1.现代公司面临的问题是什么？如何治理？ 现代公司面临的问题是代理问题与代理成本。1’ 减少代理问题和代理成本有两条途径或思路：即激励和约束。对公司经理代理问题的“约束”思路，即“公司治理”。1’ 公司治理结构，就是约束股份公司经营者行为、减少代理问题和代理成本的一系列组织机构、制度安排和客观力量。主要有两类：一类是存在于公司内部的各种组织机构和制度安排，叫做公司治理的内部结构；另一类是存在于公司外部的各种客观力量，叫做公司治理的外部结构。2’ 加强内部治理，就是以更恰当的方式组织好董事会、监事会以及相关的审计委员会，争取有责任心的大股东对公司的关注，保证企业的报告系统和审计系统向股东会、董事会、监事会及外界提供和披露系统的、及时的和准确的信息，保证经营者很好地履行对股东的责任，尽到作为代理者的义务。3’公司治理的外部结构包括一般少数股东以及潜在股东、资本市场、股票交易所等，以及经理市场、产品市场、社会舆论监督和国家法律法规等外部力量对企业管理行为的监督。外部治理结构是内部治理结构的补充，其作用在于使经营行为受到外界评价，迫使经营者自律和自我控制。3’ 2.威廉姆森是如何分析交易费用决定因素的？ 威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易成本的决定因素的。1’ 1.人的因素 现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济人”，而是“契约人”。“契约人”的行为特征不同于“经济人”的理性行为，而具体表现为有限理性和机会主义行为。正是“契约人”的有限理性和机会主义行为导致了交易成本的产生。3’
名词解释 新制度经济学：用经济学的方法来研究制度的经济学。 科斯革命：科斯在微观经济学中增加一个新的成本分类，这个新的理论被接受是一个很艰难的过程。 有限理论：认为人的认知能力是有限的，因此，人们不能像完全理性一样时刻遵循效用最大化原则行动。制度变迁：新制度的产生并否定，扬弃或改变旧制度的过程。 路径依赖：人类社会中的技术演变或制度变迁均有类似于物理学的惯性，即一旦进入某一路径就可能对这种路径产生依赖。 理性：每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，通过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。 有限理性：介于完全理性和非完全理性之间的在一定限制下的理性。 互惠制度：互惠互利的制度，即一种双方承担义务的制度，一方做出给予的另一方必须给予相应的回馈。交易费用：指交易成本在完成一笔交易费用时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。产权：经济所有制关系的法律表现形式，包括财产所有权、占有权、支配权、收益权和处置权。 外部性：社会成员从事经济活动时，其成本与后果不完全由该行为人承担，也即行为举动与行动后果的不一致性。 逆向选择：信息不对称所造成市场资源配置扭曲的现象。 道德风险：从事经济活动的人在最大限度增进自身效用的同时作出不利于他人的行动。 委托—代理关系：为了使交易双方的利益关系得到协调，委托人希望设计一种契约机制授权给代理人从事某项活动，并要求代理人为委托人的利益活动。 资产专用性：某些投资一旦形成某种专门用途的资产就难以改变为他用，如果要改为其他用途，定会造成较大的经济损失。 剩余索取权：是一项索取剩余的权利，也就是对资本剩余的索取，即经营者分享利润。 剩余控制权：相对于合同收益权而言的，指对企业收入在扣除所有固定的合同支付的余额的所有权。 寻租：在非市场领域，通过政治行动获得比通过市场活动所获得更多的报酬。 利益集团：一个由拥有某些共同目标并试图影响公共政策的个体构成的组织实体。 诺斯悖论：国家权力构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件，没有国家就没有产权；另一方面，国家权利介入产权安排和产权交易又是对个人财产安全的限制和侵害，就会造成所有权的残缺导致无效的产权安排和经济的衰落。 路径依赖：参与人一旦获得优势地位，便可以通过信念的维持来确定旧有制度。 正式制度;正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。 非正式制度;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 公地灾难;如果不确立私有产权而是采取共有产权的形式的话，必然会导致对这种物品或资产的过度利用，出现“公地灾难”。公地灾难出现于共同拥有的资源由众多人使用的情境之中。其中，每一个人在为自己的利益而最大限度地利用该公共资源时都能获益，但如果所有的人都如此行事，就会出现资源遭破坏的灾难性局面。” 诱致性制度变迁;诱致性制度变迁是指现行制度安排的变更或替代由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。它的发生必须要有某些来自制度非均衡带来的获利机会。 ;强制性制度变迁;强制性制度变迁是指由政府命令和法律引入和实现的制度变迁。强制性制度变迁的主体是国家及其政府。 诺思悖论; 国家具有双重目标，一方面通过向不同的势力集团提供不同的产权，获取租金的最大化；另一方面，国家还试图降低交易费用以推动社会产出的最大化，从而获取国家税收的增加。国家的这两个目标
一、名词解释 1、制度:制度是指有约束力的规则体系，这些规则体系可以是正式的法律法规，也可以是非正式的风俗习惯、伦理道德。 2、交易：交易是经济主体间发生的产权的转让。 3、人格化交易：买与卖同时发生，拥有对方完全信息，彼此利益也依赖于这种稳定的伙伴关系；主要约束形式是道德准则、价值观念等非正式规则，信守合约的收益大于成本。这种交易多数发生在专业化与分工处于较低水平的情况。 4、非人格化交易：由于专业化和分工的发展，交易对象有着广泛的选择范围，当事人之间信息是不完全的、不对称的，交易往往是一次性的，交易过程中各种机会主义必然出现，为避免专业化与分工发展所带来的好处被过高的交易费用所抵消，在一个非人格化的交易世界里，必须建立正式的制度规则来约束人们的交易行为。 5、间接估算交易费用：通过交易过程中相关服务组织和个人的收费水平，来测算交易过程中，交易者为之支付的费用 6、产权：产权是由社会规则约束或保障的，关于财产使用的一系列排他性权利的集合。 7、产权的分割：产权的分割是指产权约束中的多项权利分别归属于多个不同的权利主体。
8、产权的交叉与重叠：一项财产的产权束中的某项产权与另一项财产的某项财产的某项产权的实现出现相互冲突，两者不能同时实施的现象，就是产权的交叉与重叠。 9、产权的弱化：对产权施加的不必要的限制，所造成的产权安排不符合新古典效率的原则的现象，就是产权的弱化。 10、产权的起源：指人类历史上最初的产权的建立或形成，是人类社会从无产权到有产权的转化。 11、私有产权：所谓私有产权是指权利主体为个人的权利，即有个人所拥有的各类财产权利，这也是最普遍的产权类型。 12、共有产权：如果产权的主体是由多个经济主体所构成的共同体，权利为共同体内所有成员共同拥有。 13、集体产权：集体产权是指产权主体是一个集体，行使对资源的各种权利的决定必须由一个集体做出，即由集体决策机构以民主程序对权利的使用做出决策。 14、政府产权：在理论上指产权由政府拥有，政府按可接受的政治程序来决定谁可以食用或者不能使用这些权利。 15、公有产权：公有产权指产权由社会全体成员共同拥有的产权。 16、公共物品：公共物品是指这一种物品它一旦被生产出来，生产者就无法决定谁来得到它，同时，每个人对该产品的消费不造成其他人的消费减少。
精心整理 第一章导论 1．科斯最早“发现”并提出交易存在费用是在下列哪一篇文章（） A．《社会成本问题》B．《企业的性质》 C．《社会成本问题的注释》D．《联邦通讯委员会》 2．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（） A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试 B C．全球化 D 3 A．新制度经济学B C．旧制度经济学D 4 A．理性选择B C 5 6 B．机会主义行为假设 7 的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态。马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用，以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性。这是一个根本性的贡献。”这句话是谁说的（） A．科斯B．诺思 C．拉坦D．配杰威奇 第二章交易费用理论 1．康芒斯将交易分为三类，以下不属于其分类的是（）
A．管理的交易B．限额的交易 C．馈赠的交易D．买卖的交易 2．交易费用是“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。……简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。”这句话是哪位新制度经济学家说的（） A．诺思B．张五常 C．阿罗D．威廉姆森 3．一国（或地区）总交易费用等于（） A．政治型交易费用+管理型交易费用+ B．市场型交易费用+管理型交易费用+ C．市场型交易费用+ D．政治型交易费用+ 4 A．交易的不确定性B．资产专用性 C．交易的人格化特征D 5 外的是（） A．人的有限理性B C 6 A D．由第三方实施的非人格化交易 7 （） A．内生交易费用B．管理型交易费用 C．外生交易费用D．政治型交易费用 第三章科斯定理 1．科斯定理最早是在以下哪一篇文章中提出来的（） A．《社会成本问题》B．《企业的性质》 C．《社会成本问题的注释》D．《联邦通讯委员会》 2．经济主体的行为对这一区域内的所有消费者或生产者的福利都造成了影响的外部性是（）。 A．代内外部性B．代际外部性
西平县人民医院2011年新技术、新项目年度计划及扶持措施 新技术、新项目在临床的开发和应用是提高医疗技术水平和医疗质量的重要途径, 是医院增强综合实力和持续发展的关键。引导、管理好新技术的开展应用, 是机遇也是挑战。因此，开发、引进、掌握并运用各项新技术、新业务意义重大。依据国家的相关规定，结合我院的实际情况，特制订我院2011年新技术、新项目的年度计划，并制订相应的扶持措施。 一、2011年新技术、新项目的年度计划 新技术、新业务是指近年来在国内外医学领域具有发展趋势的新项目 (即通过新手段取得的新成果 )本院尚未开展过的项目和尚未使用的临床医疗、护理新手段。 根据卫生部、卫生厅的有关政策，结合各科室的实际情况，我院在2011年各科室拟开展的新技术、新项目如下： 肿瘤放疗中心三维适形放疗治疗 胃镜室经内镜逆行胰胆管造影及十二指肠乳头切开术 神内一神经重症监护 肉毒素在面肌痉挛的应用 三叉神经痛的射频治疗 耳鼻喉科经鼻内镜泪囊鼻腔造孔术 慢性中耳炎一期乳头根治术及耳鼓听骨链成形术 鼻咽喉部肿瘤微创切除术 低温等离子技术治疗鼾症 儿童鼾症微创治疗 急诊科 CRRT 血液灌流 传染科人工肝 眼科分院玻璃体切割手术 骨科关节镜的应用 神经外科神经外科介入治疗业务 重症病房内开展的新业务新技术 1.有创血压监测 2.振动排痰机排痰
3.纤维支气管镜吸痰 立体定向仪的购进及立体定向业务开展 胸外科放射性碘125粒子植入术 胸腹腔镜联合下的食道癌切除术 口腔科口腔种植牙 牙周手术 热牙胶充填 东区眼科眼底血管荧光造影 球头硅胶管植入治疗鼻泪管狭窄不通 泌尿外科体外冲击波碎石. 妇产科阴道镜 LEEP刀 妇产科综合治疗仪 神经内二科周围神经病的封闭治疗 肌肉病变心电图检查与肌肉活检 康复治疗的进一步发展 消化科 C14呼气试验检测幽门螺旋杆菌 二、新技术、新项目的相关扶持措施 紧跟国内外临床医学前沿技术，鼓励开展临床高新技术，大力发展微创、移植医学、介入医学及其它新型临床学科及医疗技术。 设立医疗高新技术专项基金每年100万元，并对每年申报开展的医疗高新技术项目进行严格评审及重点扶持。 获医院医疗新技术成果一、二、三等奖者分别奖励5000元、3000元、2000元。
新制度经济学概念、研究对象及基本假设?1、概念 –“新制度经济学（New Institutional Economics）”最早由威廉姆森提出。 –新制度经济学就是用新古典经济学去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用（科斯）。 ?2、研究对象 –“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动”（科斯）； –“制度经济学的目标是在研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定和这些决定又如何改变世界”（诺斯） 新制度经济学的基本假设 1）效用最大化。 新制度经济学认为，人们总是在一定约束条件下最大化自己的效用，并把效用最大化假说扩展至所有人的选择，从而抛弃了新古典理论陈旧的二分法——家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化。 2）有限理性。 新古典经济学不仅把人假设为单一的“经济人”或追求利益最大化的机器，而且假定“经济人”具备完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且全智全能追求“最大化”或“最优化”，是具备完全理性的“经济人”。 新制度经济学认为，完全理性不符合人类行为的现实，因而提出了
“有限理性”的假设。 有限理性。这种假设源于： ?现实生活是复杂的 ?事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的和不可确知的，此二者决定了我们所掌握的信息是不完全的 ?人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能力也是有限的 ?搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是有成本的。由此，人们“有达到理性的意识，但又是有限的”（西蒙，1972）。 ?3）机会主义的行为倾向。基本意思是，经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有目的地、有策 略地利用信息（包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。 新制度经济学的代表作 ?科斯：《企业的性质》（1937）、《社会成本问题》（1960）等； ?诺斯：《西方世界的兴起》（1973）、《经济史上的结构与变迁》（1981）、《制度、制度变迁与经济绩效》（1990）等； ?威廉姆森：《资本主义经济制度》（1985）等； ?阿尔钦：《不确定性、进化与经济理论》（1950）、《信息成本、定价与资源闲置》（1969）等； ?德姆塞茨：《所有权、控制与企业》（1988）等； ?张五常：《佃农理论》（1969）、《企业的契约性质》（1983）等。 ?新制度经济学的核心内容 ?产权理论
第一章 1、新制度经济产生时代背景：①20世纪初至30年代发生在西方国家的两次企业合并浪潮和苏联十月社会主义革命后计划经济体制实践是新制度经济学产生的直接诱因。②20世纪以来垄断资本主义的不断发展，“外部性”问题的变得越来越普遍，是新制度经济学产生的又一重要诱因。 2、发展时代背景：①1970年代以来西方国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试以及世界各国经济增长和发展的绩效差异使人们越来越认识到制度的重要性，这反过来促进了新制度经济学的繁荣。 ②使制度和新制度经济学引起注意的另一变化是全球化。 ③新制度经济学在近些年的兴旺与大量经济转型国家的存在及其这些国家对制度经济学的需要也密切相关。 3、NIE的基本假定①对经济人假设的拓展②从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出③从完全理性到不完全理性的行为假设 4、机会主义行为倾向，是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。 5、机会主义行为：威廉姆森假设，人们在经济活动中总是尽最大能力地保护和增加自己的利益，自私且不惜损人，只要有机会，就会损人利已，这就是机会主义。 6、三种关系 1）与新古典经济学的关系：①新制度是对新古典经济学的“修正”②新古典的“硬核”和“保护带”③新制度对新古典保护带的修正④NIE没有抛弃新古典的“硬核”⑤NIE研究纲领的要点 新制度与新古典的关系概括①新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题，但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用，而是一种修正、有发展的运用。 ②威廉姆森指出：“新制度经济学家认为，他们正在做的乃是对常规分析的补充，而不是对它的取代”。 2）与旧制度经济学的关系 ①差别：价值判断标准不一样；研究对象的把握不同；对新古典经济学的态度不同；在理论一般性方面的区别②新制度相比旧制度的创新：分析方法上的创新；理论体系上的创新；基本理论范畴上的创新；研究领域方面的创新 ③二者之间的关系：新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领，有着各不同的硬核和保护带，他们之间不存在“修正”关系。虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——人类社会的制度及其变迁，但它不是在旧制度经济学的基础上发展而来 3）与马克思制度分析的关系①马克思注重制度分析并把制度作为社会经济发展的一种内生变量对新制度经济学产生了深刻影响。 ②马克思的历史唯物主义框架对新制度经济学体系的形成产生了重要的影响。 第二章 1、交易费用：就是在法律意义上和有形的意义上的转移发生时所产生的各种金钱的和非金钱的代价 2、交易费用的外延由市场型交易费用、管理型交易费用和政治型交易费用三类构成，或者由制度交易费用和给定制度条件下交易的费用两类构成。 3、康芒斯交易类型：①买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。买卖的交易过程必然存在谈判和交易后可能发生争执的问题。买卖的交易的一般原则是稀少性。②管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。交易双方是一种上级和下级的关系，也含有一定谈判成分。管理的交易的一般原则是效率。③限额的交易也是一种上级对下级的关系，在限额的交易里，上级是一个集体的上级。 4、交易费用的决定因素： 1）人的因素：①有限理性，通常人们经济活动的动机是有目的、有理性的，但仅是有限的条件下的理性行为，包括计划成本、适应成本，以及对交易实施监督所付出的成本。②机 会主义行为，分为事前的和事后的机 会主义行为，采取措施遏制机会主义 产生新成本。2）与特定交易有关的 因素：①资产专用性②交易的不确 定性③交易的频率 3）交易的市场环境因素：是指潜在 的交易对手的数量 5、资产专用性 ①资产专用性是指“在不牺牲生产价 值的条件下，资产可用于不同用途和 由不同使用者利用的程度。它与沉入 成本概念有关。” ②当一项耐久性投资被用于支持某 些特定的交易时，所投入的资产就具 有专用性。在这种情况下，如果交易 过早地终止，所投入的资产将完全或 部分地无法改作它用，因为在投资所 带来的固定成本和可变成本中都包 含了一部分不可挽救的成本或沉入 成本。所以，契约关系的连续性意义 重大 ③主要类型：1）场地专用性，比如， 在某一特定场所兴建厂房的投资。此 类投资专用性很强，投资之后再想改 作其他用途就非常困难。 2）物质资产专用性，如专用的模具、 机械设备等。 3）人力资产专用性，指工作中有些 人才具有某种专用技术、工作技巧或 拥有某些特定信息，他们所掌握的技 术和知识专门服务于某项交易，一旦 这项交易被取消，那么这些技术和知 识便全部或部分地失去意义。 4）专用资产。 6、对交易和费用的界定：①在西方 经济学中，费用即代价，包括可以用 金钱表示的代价和难以用金钱表示 的代价。②康芒斯将交易界定为，以 财产权利为对象，是人与人之间对自 然物的权利的出让和取得关系，是所 有权的转移，它不等于自然形态的物 质即财产本身 第三章 1、外部性的分类： ①从外部性的影响效果可分为正外 部性与负外部性。 ②从外部性的产生领域可以分为生 产的外部性与消费的外部性。 ③从外部性产生的时空可分为代内 外部性与代际外部性。 ④从外部性影响的范围可分为公共 外部性与私人外部性。 ⑤从外部性的方向性可分为单向的 外部性与交互的外部性。交互的外部 性的一个特例就是双向外部性。 ⑥从外部性的可分性可分为可分的 外部性与不可分的外部性。 外部性的后果：在市场经济条件下， 因经济的外部性不能为市场所涵盖， 它必然导致市场机制在资源配置领 域产生种种扭曲，其结果是整个经济 的资源配置不可能达到帕累托最优 状态。 2、X非效率：X非效率是指独家垄断 下企业经营目标偏向于守成而非进 取，从而造成效率低下。垄断企业不 仅会造成低配置效率，而且会造成缺 乏动机、有机会不利用的X低效率。 3、寻租和设租： 寻租是社会中的个体利用合法非法 手段获得特权以占有租金的活动。 设租是权力个体在政府对经济活动 的干预和行政管理过程中阻止供给 增加，形成某种生产要素的人为的供 给弹性不足，造成权力个体获取非生 产性利润的环境和条件。 4、科斯定理第一定理：含义：如果 市场交易费用为零，权利的初始安排 向新的安排转变（即人们交易产权） 不存在代价和阻力，即使初始安排对 于实现资源配置的帕累托最优来说 是不合理的，市场机制也会无代价地 改变这种安排，将资源配置到需要的 领域和最有用的人手里，以解决外部 性，实现资源的最优配置。 第二定理含义：在交易成本大于零的 现实世界，产权初始分配状态不能通 过无成本的交易向最优状态变化，因 而产权初始界定会对经济效率产生 影响。 说明：科斯第二定理说的是，在交易 成本大于零的现实世界，产权初始界 定会对资源配置效率产生影响。 ——第二定理的推论：第一推论：在 选择把全部可交易权利界定给一方 或另一方时，政府（或法院）应该把 权利界定给能以较低相对交易费用 解决外部性问题的一方。第二推论： 一旦初始权利得到界定，仍有可能通 过交易来提高社会福利。但是，由于 交易费用为正，交易的代价很高，因 此，交易至多只能消除部分而不是全 部与权利初始配置相关的社会福利 损失。 ——第三定理：含义：在交易费用大 于零的现实世界，制度安排的生产本 身是有成本的。至于选择何种制度安 排取决于制度生产的成本与由此带 来的收益的比较，其中，净收益最大 的制度安排就是最佳的选择。最佳的 制度选择自然也意味着最大的经济 效率。 说明: 科斯第三定理则强调在交易费 用大于零的世界，制度的生产本身有 成本，并且这种成本也会影响制度的 选择和经济效率，这是对科斯第二定 理的进一步扩展。 第四章 1、产权含义：产权不是指人与物之 间的关系，而是指由物的存在及关于 它们的使用所引起的人们之间相互 认可的行为关系。 2、产权与制度产权的关系： ①产权的本质是人对财产的一种行 为权利，这种行为权利又体现了人们 之间在财产的基础上形成的相互认 可的关系。 ②人们在财产的基础上形成的这种 关系总是离不开产权制度的维系，有 产权关系必然存在产权制度。 ③所谓产权制度，不过是制度化的产 权关系或对产权关系的制度化，是划 分、确定、界定、保护和行使产权的 一系列规则。 3、1）私有产权就是将资源的使用与 转让以及收入的享用权界定给一个 特定的人的产权安排。 2）如果产权的主体是由多个经济主 体所构成的共同体，权利为共同体内 所有成员共同拥有，则称这种产权为 共有产权。 3）集体产权是一种介于完全私有产 权和共有产权之间的中间形式。集体 产权是指产权的主体是一个集体，行 使各种权利的决定必须由一个集体 做出，即由集体的决策机构以民主程 序对权利的使用做出决策。 4）国有产权也是一种介于完全私有 产权和共有产权之间的中间形式。国 有产权在理论上是指产权由国家拥 有，国家按可接受的政治程序来决定 谁可以使用或不能使用这些权利。 4、产权的功能产权的功能就是界定 和实施产权的功能，它是相对于产权 没有得到界定和实施的情形而言的。 产权的功能既有宏观的，也有微观 的。产权的宏观功能主要是界定产权 实现的资源配置功能和收入分配功 能。 一般认为，产权的微观功能主要是① 激励与约束②减少不确定性③外部 性内部化。 5、产权安排多样性及原因：第一， 资产本身的稀缺程度。一般来说，越 是稀缺的资产越容易被确立为私有 产权。反过来，不稀缺的资产就容易 处在共有产权的状态。 第二，资产的属性的多样性。有些资 产可以采取私有产权形式，有些则不 适宜或不可能采取私有产权形式，而 只能采取共有产权形式，这在很大程 度上是由这些资产的属性决定的。 6、使产权安排的成本降低的因素： 第一，通过划分产权，明确不同产权 主体的权利、责任边界，使权利与责 任对称，从而建立起有效的激励和约 束机制，减少交易成本。 第二，适时地排解产权纠纷，重新界 定产权，使外部性（收益和损害）内 在化从而减少外在成本。 第三，建立有效的产权制度使产权边 界清晰，主体定位明确，产权交易的 客体和主体都规范化和显性化，交易 环境的透明化增加，从而降低交易信 息费用。 第四，赋予产权制度的开放性，使不 同的制度之间可以转化，从而使人们 能比较自如地选择交易成本较低的 交易方式。 7、为什么私有产权是最有效的产权 安排呢？ 首先，产权的交易是否自由。在这 方面私有产权的优势非常明显：由于 产权属于唯一的经济主体，产权的让 渡取决于所有者的独立决策，交易的 复杂性相对较小。 其次，产权的激励约束作用大小。 在私有产权下，产权主体明确，保证 了产权主体排他性地获得行使产权 的收益，有利于激励产权主体以最高 的效率来使用其产权。 第三，一种产权安排是否有效率还 取决于它是否能为在它支配下的人 们提供将外部性较大地内在化的激 励。在私有产权下，私产所有者在做 出一项行动决策时会考虑未来的收 益和成本，并选择他认为能使他的私 有权利的现期价值最大化的行为方 式来做出使用资源的安排；而且，私 产所有者为获取收益所产生的成本 也只能由他个人来承担，因而在其他 产权形式下的许多外部性收益在私 有产权下能够被最大程度地“内在 化”，从而产生最有效地利用资源的 激励。 8、共有产权低效的原因 首先，共有产权的交易比私有产权 的交易困难。共有产权在共有组织成 员之间是完全不可分的。共有产权不 具备产权利益的“匿名可转让性”。 共有产权的“共有”特性所派生出的 较高的交易费用，阻碍了以交易来实 现共有产权的最优配置。 其次，在共有产权下，共同组织内的 每一成员都有权平均分享共同体所 拥有的产权，共同体内的成员依然可 以自主地做出选择，而共同体内的其 他成员无权干预。因此，这种产权常 常给资源的使用带来较大的“外部 性”。 9、公地悲剧的含义：任何时候只 要许多人共同使用一种稀缺资源，便 会发生资源和环境的退化。 10、公地悲剧类型：资源枯竭型 公地悲剧：这种悲剧发生时，是以其 公地“产品”或生长物的枯竭为代价 的，如野生动物的减少，森林的滥采 滥伐等。 环境破坏型公地悲剧：在这种公地 上，人们不是去尽力夺取其产品，而 是滥用自己的权利，肆意向公地排放 有害物，结果导致这种公地的环境质 量遭到破坏。 11、公地悲剧的原因及对策： 公地悲剧的原因，一般都将其简单地 归结为公地的共有性质。 思路：一是如哈丁所说“将公地出售 以转化为私有产权”。二是对不能私 有的公地，则有：其一是由国家对公 地的进入权进行限制。主要有以下几 条措施：①对制造了外部性（即公地 悲剧）的企业或个人征税；②限制每 个企业或个人的产量；③限制开采资 源的企业或个人的数量；④给每个企 业或个人以一定的开采资源的配额， 并允许企业或个人交易配额；⑤提供 一种促进企业或个人自我组织以实 现社会利益最大化的环境。其二，对 公地进行自主制度设计和自主治理。 12、工地悲剧加剧的原因：第一、消 费者需求。第二生产的技术状况。第 三、社会的平均工资水平。 13、工地悲剧对策：第一，要改变消 费者的一些不合理的偏好。第二、要 多采用有利于减缓工地悲剧发生的 替代技术和替代产品。第三、要不断 发展社会生产力和提高人们的平均 工资水平。