借款项目准入标准及资料审核指引
一、目的
为引导前端渠道部门在公司风险偏好下能够有效的拓展合作渠道和信贷资产，风险管理中心会从如下方面进行审核：
（一）债务人准入标准及审核资料清单
（二）债权人债转准入标准及审核资料清单
（三）担保机构准入标准及审核资料清单
（四）合作渠道准入标准及审核资料清单
（五）抵质押品要求
研究资料来源于行业主管部门公布的制度与报告、权威部门的市场统计数字以及通过网络或者其他媒体获得的公开信息。
二、适用范围
所有分支机构的借款企业项目信用评审。
三、主要指引内容
(一)债务人
1.一般借款企业
1)准入标准
A.公司从事主营业务3年及以上。
B.主营业务为非国家政策性限制性行业，如煤炭、水泥、钢铁、房地产开
发、光伏等，行业发展状况良好。借款企业在行业或区域内有一定的竞
争优势或发展潜力。
C.借款资金用途明确，合理，合法。
D.企业主要股东或实际控制人近三年无不良信用记录。
E.有保理公司、担保公司、小贷公司、融资租赁、上市公司等合格合作机
构提供连带责任保证，或有合格的抵押质押资产。抵押质押资产价值能
够对本金、利息、罚金等项目运作支出提供保障。
F.借款法人及主要股东的或有负债转化为真实负债或者已经涉及到相关诉
讼的金额不得超过净资产50%的；且不得超过实缴资本的50%。
2)须审核资料
A.公司历次注册资本增资及变更的验资报告。
B.非货币增资的资产评估报告。
C.公司最新的公司章程。
D.公司组织结构图。
E.特许经营资质文件。
F.公司开户许可证。
G.公司最新的企业征信报告（人民银行版）。
H.主要股东、法定代表人、实际控制人的征信报告。
I.公司法定代表人、实际控制人的身份证。
J.公司简介或经营发展简史，主营业务简介。
K.法定代表人、实际控制人、总经理、财务负责人的简历。
L.企业所得税、增值税纳税凭证（前一年至今）。
M.公司账户银行流水（前一年至今），若企业资金往来主要走个人账户，须提供个人账户银行流水（前一年至今）。
注：银行流水须为网银打印版（须标有银行抬头、账户号、名称等关键信息）或银行打印版（须有银行业务章）。
N.公司近三年年度的审计报告（须有附注说明）和最近月度的财务报表（须有二级科目说明）。
O.主要产品名称、生产能力，以及生产能力的变化及配套情况。近三年主要产品产量、销量、市场价格及公司产品销售价格等情况。以及产品市场竞争力，包括市场占有率、市场增长率、市场的分布区域、产品的成本构成、成本控制、产品价格敏感度、市场前景预计等情况。
P.公司现有有息债务情况，包括长、短期借款的银行、小贷、融资租赁、P2P网贷等、借款起始终止时间、年利率及还款计划说明。
Q.公司或有负债、对外担保的情况说明，包括被保对象名称、担保余额、起止终止时间、担保方式等。
R.公司主要资产产权说明、证明文件、评估报告。
S.因公司所属行业特征所需的其他补充资料。
2.影视演艺公司
原则上是依据“还款作品”的收益情况向“用款作品”发放借款。
1)准入标准
A.经营稳定，财务状况良好，盈利能力较强，在业内有较强的竞争优势和
良好的发展潜力。
B.已经以主投方身份制作3部以上已公开放映的影视、演艺作品，近两年
实现连续作业，且收益良好。
注：主投方指是以其名义和资质进行演艺组织、影视制作，且投资比例高于其他出资方。
C.具备演艺、影视制作资质。
演艺作品应有《营业性演出许可证》。电影作品应有《摄制电影片许可证》或《摄影电影片许可证（单片）》。电视剧作品公司应有《电视剧制作许可证（甲种）》或《电视剧制作许可证（乙种）》，且许可在有效期内。
D.近三年无不良信用记录。
E.现有演艺项目或影视作品收益能够保障本次申请借款额度。
F.申请演艺和影视制作项目借款时还要具备以下条件：
a)演艺项目策划或影视剧本已基本完成，且内容健康，符合国家相关法律
规定，没有国家有关部门明令禁止载有的内容。
b)已完成计划书和预算。
c)已确定导演、监制人选，主要演员及职员确定合作意向。
d)演出或发行计划、放映当期已作出比较明确的安排
e)已按照国家有关规定办理影视制作的审批或备案手续。
G.借款期限应根据还款来源作品的预期现金流、投资回收期，本次借款额
度等确定，最长不得超过2年，且不得超过最后一部还款作品公开放映后1年。
H.借款额度考虑借款人自身风险承受能力、还款作品预期收益、现有融资
等因素综合确定。
2)须审核资料
A.公司历次注册资本增资及变更的验资报告。
B.非货币增资的资产评估报告。
C.公司最新的公司章程。
D.公司组织结构图。
E.特许经营资质文件。
F.公司开户许可证。
G.公司最新的企业征信报告（人民银行版）。
H.主要股东、法定代表人、实际控制人的征信报告。
I.公司法定代表人、实际控制人的身份证。
J.公司简介或经营发展简史，主营业务简介，包括以往影视作品制作经验和收益情况说明。
K.法定代表人、实际控制人、总经理、财务负责人的简历。
L.企业所得税、增值税纳税凭证（前一年至今）。
M.公司账户银行流水（前一年至今），若企业资金往来主要走个人账户，须提供个人账户银行流水（前一年至今）。
注：银行流水须为网银打印版（须标有银行抬头、账户号、名称等关键信息）或银行打印版（须有银行业务章）。
N.公司近三年年度的审计报告（须有附注说明）和最近月度的财务报表（须有二级科目说明）。公司经营不足三年须提供近两年的审计报告。
O.还款演艺项目、影视作品的基本情况说明，其中还款演艺项目包括艺人、经纪公司签约合同，项目行政审批及运作情况，资金筹集来源渠道和方式，资金使用安排，还款情况，预期收益等。
P.影视作品的基本情况说明包括影视作品故事梗概、拍摄可行性、作品进展情况、作品拍摄行政审批情况、作品自筹资金来源渠道和方式等，作品预期收益及偿债能力分析。
Q.还款作品创作团队基本情况，包括导演、监制及主要艺人的背景、经验
水平、以往业绩等。
R.还款作品的市场情况说明，包括作品的营销方案，同题材或同档期的竞品情况，与广告商的历史合作情况。
S.用款作品的基本情况及资金使用安排。
3.经营性物业公司
1)公司准入标准
A.从事写字楼、宾馆、酒店、商城、综合商业设施的企业。
B.非自然人名下的住房、商品房及其他商业物业。
C.拥有合法、完整、独立的物业所有权、经营权、收益权和处置权。
D.从事物业经营 2年及以上。
E.物业承租人租约稳定、租期能与贷款期限匹配。
F.借款资金用途明确，合同，合法
G.企业主要股东或实际控制人近三年无不良信用记录。
2)物业准入标准
A.符合当地城市规划要求，经竣工验收合格并已投入正常运营。
B.所有权、经营权、收益权和处置权清晰，已办妥房屋所有权证等不动产
权属证书。
C.经营物业可以获取合法的租金收入或运营收入，所产生的现金收入持续、
稳定、充沛、能覆盖借款本息。
D.所处地理位置优越，交通便利，规划设计合理配套设施齐全，物业资产
市场价值相对稳定。
E.能办理合法有效的资产抵押和经营收入应收账款质押的登记手续，容易
处置。
3)审核资料
A.公司历次注册资本增资及变更的验资报告。
B.非货币增资的资产评估报告。
C.公司最新的公司章程。
D.公司组织结构图。
E.特许经营资质文件。
F.公司开户许可证。
G.公司最新的企业征信报告（人民银行版）。
H.主要股东、法定代表人、实际控制人的征信报告。
I.公司法定代表人、实际控制人的身份证。
J.公司简介或经营发展简史，主营业务简介及年度物业空置率，流转率等。K.法定代表人、实际控制人、总经理、财务负责人的简历。
L.企业所得税、增值税纳税凭证（前一年至今）。
M.公司账户银行流水（前一年至今），若企业资金往来主要走个人账户，须提供个人账户银行流水（前一年至今）。
注：银行流水须为网银打印版（须标有银行抬头、账户号、名称等关键信息）或银行打印版（须有银行业务章）。
N.公司近三年年度的审计报告（须有附注说明）和最近月度的财务报表（须有二级科目说明）。
O.公司现有有息债务情况，包括长、短期借款的银行、小贷、融资租赁、P2P网贷等、借款起始终止时间、年利率及还款计划说明。
P.公司或有负债、对外担保的情况说明，包括被保对象名称、担保余额、起止终止时间、担保方式等。
Q.公司主要资产产权说明、证明文件、评估报告。
R.物业租赁台账，包括不限于承租人名称、租金额（月度）、租期起止时间等
S.主要租赁户的租赁协议等。
4.限制性进入企业标准
1）不接受注册会计师事务所对其财务报表拒绝发表意见的企业。
2）不接受注册会计师事务所对其财务报表出具否定意见的企业。
3）不接受向我司提供虚假财务报表的。；
4）不接受出现连续三年亏损（政策性亏损除外）或已资不抵债的企业。5）不接受企业存在抽逃资本金，挪用项目资金等情况。
6）不接受企业存在套取贷款行为或挪用转移资金行为。
7）不接受涉及重大事故、经济纠纷或曾出现拖欠工程款、税、费等情况的企业。
8）不接受环保行为评价分类为红色和黑色的企业。
9）不接受环保信息标识为环保等级“四类或以下”的企业。
(二)债权人债转
1.保理公司
1)准入标准
A.公司从事融资保理业务2年及以上。
B.注册资本以货币实缴，且实缴注册资本1亿元及以上。
C.保理公司和其主要股东近几年无不良负面信息。
D.具有良好的公司治理结构、健全的组织架构、完备的管理制度和完善的
业务处理系统。
E.风险资产总体质量良好，风险集中度不高。
F.保理公司能够提供转让应收帐款的回购及连带责任保证。
G.单笔转让应收账款金额不能超过保理公司净资产的10%。
H.对单一客户的业务余额不得高于实收资本的30%；
I.或对单一股东及其关联方的授信余额不得超过该股东在小贷公司的出资
额；
J.自用固定资产比例不得超过净资本的40%；
K.各分支机构营运资金总额不得超过实收资本的50%；
L.未决诉讼标的金额达到净资产的50%；
M.有负债不得超过净资产的100%。
2)须审核资料
A.保理经营许可证。
B.历次注册资本变更验资报告。
C.最新公司章程。
D.持股10%以上的股东征信报告及近三年的财务报表。
E.保理公司法定代表人、实际控制人的身份证、简历、个人征信报告。
F.主要高管层管理人员简历。
G.保理业务台账。
H.保理公司近三年的审计报告、本年度截至上月的财务报表及财务报表各
项明细。
I.保理公司的企业征信报告。
J.公司上年度和本年度截至上月的银行流水。
K.准备金账户流水
L.上年度和本年度截至上月的转让应收款（拟转让我平台融资的）监管户的银行流水。
2.融资租赁公司
1)准入标准
A.从事融资租赁业务2年及以上。
B.注册资本以货币实缴，且实缴资本在3亿元及以上。
C.公司和其主要股东近几年无不良负面信息。
D.具有良好的公司治理结构、健全的组织架构、完备的管理制度和完善的
业务处理系统。
E.企业风险资产不得超过净资产总额的8倍。
F.公司能够对债项提供无限责任保证。
G.单笔转让债项收益权金额不能超过其净资产的5%。
H.对单一客户的业务余额不得高于实收资本的30%；
I.或对单一股东及其关联方的授信余额不得超过该股东在公司的出资额；J.自用固定资产比例不得超过净资本的40%；
K.各分支机构营运资金总额不得超过注册资本的50%；
L.未决诉讼标的金额达到净资产的50%，
M.有负债不得超过净资产的100%。
2)须审核资料
A.融资租赁经营许可证
B.历次注册资本增资及变更验资报告。
C.最新公司章程。
D.持股10%以上的股东征信报告。
E.保理公司法定代表人、实际控制人的身份证、简历、个人征信报告。
F.主要高管层管理人员简历。
G.租赁业务台账。
H.公司对违约客户违约（包括展期情况）、处置及损失情况统计结果
I.担公司近三年的审计报告、本年度截至上月的财务报表及财务报表各项
明细。
J.担公司的企业征信报告。
K.公司上年度和本年度截至上月的银行流水。
L.保证金账户流水。
M.公司现有有息债务情况，包括长、短期借款的起始终止时间、年利率及还款计划说明。
N.公司或有负债、对外担保的情况说明，包括被保对象名称、担保余额、起止终止时间、担保方式等。
O.公司或有负债、对外担保的情况说明，包括被保对象名称、担保余额、起止终止时间、担保方式等。
3.小额贷款公司
1)准入标准
A.公司从事小贷业务3年及以上。
B.注册资本以货币实缴，且实缴注册资本2亿元及以上。
C.公司和其主要股东近几年无不良负面信息。
D.具有良好的公司治理结构、健全的组织架构、完备的管理制度和完善的
业务处理系统。
E.风险资产总体质量良好，风险集中度不高。
F.公司能够为转让债项提供回购或连带责任保证。
G.单笔转让小贷资产金额不能超过小贷公司净资产的10%。
H.对单一客户的业务余额不得高于实收资本的30%；
I.各分支机构营运资金总额不得超过注册资本的50%；
J.未决诉讼标的金额达到净资产的50%;
K.有负债不得超过净资产的100%;
L.或对单一股东及其关联方的授信余额不得超过该股东在小贷公司的出资额；
M.自用固定资产比例不得超过净资本的40%。
2)须审核资料
A.小贷经营许可证。
B.历次验资报告。
C.最新公司章程。
D.公司征信报告。
E.持股10%以上的股东征信报告及近三年的财务报表。
F.小贷公司法定代表人、实际控制人的身份证、简历、个人征信报告。
G.主要高管层管理人员简历
H.小贷业务台账。
I.小贷公司近三年的审计报告、本年度截至上月的财务报表及财务报表各
项明细。
J.公司上年度和本年度截至上月的银行流水。
K.准备金账户流水。
4.受让信贷资产
1)受让信贷资产的债务人为合法经营者。
2)受让信贷资产的主债权和担保权应真实有效、无瑕疵，可依法转让。
3)受让信贷资产尚未到期、当前借款企业为正常还款客户。
4)提供受让信贷资产原始借款合同、原始担保合同、原始公证书、抵质押
登记证明或他项权证。
5)受让信贷资产的借款合同和担保合同无禁止转让条款及其他影响行驶债
权的条款，且借款合同（担保合同）中无借款人（担保人）只对出让人承担还款（担保）责任的条款。
6)受让信贷资产的债务人信誉良好，无其他信用不良或逾期记录。
7)信贷资产转让应有借款人和担保人出具同意债权转让的书面文书。
8)受让的信贷资产若涉及抵押质押，应保证我公司为第一顺位抵押质押劝
人。
5.限制性进入企业标准
1）不接受注册会计师事务所对其财务报表拒绝发表意见的企业。
2）不接受注册会计师事务所对其财务报表出具否定意见的企业。
3）不接受向我司提供虚假财务报表的。
4）不接受出现连续三年亏损（政策性亏损除外）或已资不抵债的企业。5）不接受企业存在抽逃资本金，挪用项目资金等情况。
6）不接受企业存在套取贷款行为或挪用转移资金行为。
7）不接受涉及重大事故、经济纠纷或处于败诉仲裁期间的企业。
(三)担保人
1.担保公司
1)准入标准
A.公司从事融资担保业务3年及以上。
B.注册资本金1亿元及以上。
C.公司和公司主要股东近几年无不良负面信息。
D.有融资担保经营许可证。
E.具有良好的公司治理结构、健全的组织架构、完备的管理制度和完善的
业务处理系统。
F.担保资产总体质量良好，风险集中度不高。
G.担保资产不得超过净资产的8倍。
H.担保公司能够为债项提供连带责任保证。
I.债项融资额度不能超过担保公司净资产的10%。
J.公司主要以非货币资金入股（小于30%的资本金以非货币资金的形式入股）
K.客户的直接贷款、以贷款以外的方式向客户提供的资金或委托金融机构向其他单位贷出的款项 / 实收资本小于25%；
L.股权投资额/实收资本小于20%；
M.当年担保业务代偿率小于10%；
N.对单一客户的担保余额不得高于自身实收资本的10%；
O.近3年的平均担保业务代偿率均小于5%，同时平均代偿回收率不低于40%；
P.未决诉讼标的金额未达到被评级担保机构净资产的30%
2)须审核资料
A.融资担保经营许可证
B.历次注册资本增资及变更验资报告。
C.最新公司章程。
D.持股10%以上的股东征信报告及近三年的财务报表。
E.保理公司法定代表人、实际控制人的身份证、简历、个人征信报告。
F.主要高管层管理人员简历。
G.担保业务台账。
H.公司对违约客户违约（包括展期情况）、处置及损失情况统计结果
I.担保公司近三年的审计报告、本年度截至上月的财务报表及财务报表各
项明细。
J.担保公司的企业征信报告。
K.公司上年度和本年度截至上月的银行流水。
L.准备金账户流水
2.不良资产处置公司
1)准入标准
A.公司从事资产处置业务2年及以上。
B.实缴注册资本1亿元及以上。
C.公司和股东其主要股东近几年无不良负面信息。
D.具有良好的公司治理结构、健全的组织架构、完备的管理制度和完善的
业务处理系统。
E.处置资产风险集中度不高；
F.未决诉讼标的金额达到净资产的50%；
G.有负债不得超过净资产的100%。
2)须审核资料
A.公司历次注册资本增资及变更的验资报告。
B.非货币增资的资产评估报告。
C.公司最新的公司章程。
D.公司组织结构图。
E.特许经营资质文件。
F.公司开户许可证。
G.公司最新的企业征信报告（人民银行版）。
H.主要股东、法定代表人、实际控制人的征信报告。
I.公司法定代表人、实际控制人的身份证。
J.公司简介或经营发展简史，主营业务简介。
K.法定代表人、实际控制人、总经理、财务负责人的简历。
L.企业所得税、增值税纳税凭证（前一年至今）。
M.公司账户银行流水（前一年至今），若企业资金往来主要走个人账户，
须提供个人账户银行流水（前一年至今）。
注：银行流水须为网银打印版（须标有银行抬头、账户号、名称等关键信息）或银行打印版（须有银行业务章）。
N.公司近三年年度的审计报告（须有附注说明）和最近月度的财务报表（须有二级科目说明）。公司经营不足三年须提供近两年的审计报告。
O.公司不良资产台账。
P.近几年处置资产购入额、处置额、不良资产余额、不良资产处置收益情况。
Q.处置资产评估标准、处置方案，包括不限于定价依据、处置方式、履约保证、风险控制等。
3.上市公司或集团公司
1)准入标准
A.主板上市公司或集团拥有主板上市企业。
B.近3年内无重大负面信息。
C.公司主营业务为非国家政策性限制行业。
D.公司能够为下属企业的债务提供连带责任保证。
2)须审核资料
A.公司历史沿革情况，包括成立时间、注册机关、注册地、批准机关、批准
文件、股东、隶属关系、改制、购并、主营业务、上市、资质等历史与现状。
B.公司最新的股权结构图、组织架构图，下属子公司基本情况（包括注册资
本、持股比例、业务范围等）。
C.公司最新章程。
D.公司控股股东基本情况，控股股东的经济实力、资信状况，对企业的支持。
提供控股股东近三年的财务报表。
E.公司所处行业（主要行业）基本情况及发展前景分析：行业现状、行业管
理体制、行业内竞争状况、市场容量等。公司所在地区行业发展情况。公
司在行业内的地位、有关排名情况。
F.请提供公司主要下属子公司简介、产能、经营情况。
G.主要产品名称、生产能力，以及生产能力的变化及配套情况。近三年主要
产品产量、销量、市场价格及公司产品销售价格等情况。以及产品市场竞争力，包括市场占有率、市场增长率、市场的分布区域、产品的成本构成、成本控制、产品价格敏感度、市场前景预计等情况。
H.公司近三年经审计的财务报告（包括合并报表和母公司报表）以及最近一
期的财务报告（未经审计亦可），主要下属子公司（主营业务收入或资产总额占合并报表20%以上的）近三年财务审计报告。审计报告附注说明中应包括：短期投资、应收账款、其他应收款、存货、长期投资、固定资产、无形资产等科目的明细情况。
I.截至当年年底，公司现有债务情况，包括长、短期借款的借款银行、起始
时间、年利率及还款计划。
J.公司及主要下属子公司（主营业务收入或资产总额占合并报表20%以上的）的企业征信报告（人民银行版）。
K.银行信贷登记系统的本息逾期等不良记录。
L.截至目前，公司对外提供担保等或有负债情况，被担保企业的经营情况和财务实力。
M.截至目前，公司及子公司（合并口径）银行授信情况。
(四)合作渠道
1.准入标准
1)公司从事主营业务2年及以上。
2)业务模式合理，合法，有持续运营的能力。
3)能向我公司提供有大量的、交易数据的个人、小微企业等客户资源，客
户资质符合公司的风险偏好。
4)个人、小微企业在平台上有良好的履约记录，记录在一年以上，购销稳
定。
5)愿意提供平台个人、小微企业历史交易数据。
6)在行业或区域内一定的竞争优势或发展潜力。
7)主要股东或实际控制人近三年无不良信用记录。
8)能够为借款人提供风险保障（如保证金、追偿、资产处置等）。
2.须审核资料
1)公司历次注册资本增资及变更的验资报告。
2)非货币增资的资产评估报告。
3)公司最新的公司章程。
4)公司组织结构图。
5)特许经营资质文件。
6)公司开户许可证。
7)公司最新的企业征信报告（人民银行版）。
8)主要股东、法定代表人、实际控制人的征信报告。
9)公司法定代表人、实际控制人的身份证。
10)公司简介或经营发展简史，主营业务简介。
11)法定代表人、实际控制人、总经理、财务负责人的简历。
12)企业所得税、增值税纳税凭证（前一年至今）。
13)公司账户银行流水（前一年至今），若企业资金往来主要走个人账户，
须提供个人账户银行流水（前一年至今）。
注：银行流水须为网银打印版（须标有银行抬头、账户号、名称等关键信息）或银行打印版（须有银行业务章）。
14)公司近三年年度的审计报告（须有附注说明）和最近月度的财务报表（须
有二级科目说明）。公司经营不足三年须提供近两年的审计报告。
15)个人、小微企业历史交易数据。
(五)抵质押品要求
1.应收账款
1)应收账款是基于借款企业与买方间真实、合法、有效的交易。
2)销售合同中不能含有抵销等可能导致应收账款灭世的条款。不能含有无
条件退货、可自由退货等条款。不能含有不公允的定价条款。不能含有应收账款不得转让、质押等限制条款。
3)应收账款不能是已到期或债权已失效。
4)不能是因个人或家庭消费而产生的应收账款。
5)不能是涉及不易定价的产权交易而形成的应收账款。
6)不能是因约定提供货物，但未提供货物而预计未来产生的应收账款。
7)应收账款须已形成，权属清楚，没有瑕疵，尚未到期。
8)应收账款未转让给第三人，未在其上为任何第三人设定任何质权或其他
优先受尝权。
9)买方能够配合融资企业的应收款转让的确权工作，可以面签或邮寄应收
账款转让确权，确权时方便视频取证。
10)应收款转让确认函、应收账款转让合同不存在任何法律瑕疵和纠纷。
11)融资企业能够提供与转让应收账款相符的原始购销合同、原始增值税发
票、原始收货证明、运单、仓单等原始要件。
12)购销双方在股权结构、实际控制人等方面存在显性或隐性关联。
13)应收账款项需签订回款账户共管协议。
2.退税应收款
1)企业有增资税一般纳税人资格。
2)企业信誉良好，无非法逃、套汇，无偷、骗税等不良记录。
3)有1年以上退税申报记录。
4)申请借款前12个月获得实际退税金额与申报退税金额比例在90%以上。
5)申请本次退税应收款对应的贸易真实，退税申报内容与交易合同、发票、
物流、船运、报关单、出口收汇核销单、结汇水单等信息一致。
6)提供税务部门盖章确认的退税证明文件。
7)退税商品应在税务部门公布的退税商品名录内。
8)退税应收款权属清晰、无瑕疵，借款人未将其转让给任何其他人，也未
在其上设定任何质权和其他优先受偿权。
9)退税款专户须监管。
3.质押商品
1)商品准入
A.物理化学性稳定性好，易存、易放、不易变质。
B.规格标准化，便于计量。
C.通用性强，用途广，在全国性公开交易市场的价格公平、合理、透明、
波动幅度小，价值易定，流动性强，易变现。
D.所有权明确清晰。
E.能够提供质物的权属证明、发票、保险单等。
F.质押商品须购买财产保险，保险第一受益人须为我公司。
G.保证人能够提供担保或回购质押产品。（若质押产品的市场流动性强，
易变现，这个条件可忽略。）
2)物流监管企业准入
A.从事物流经营时间在3年及以上。
B.资产负债率在70%以下。
C.通过ISO9001-2000质量管理体系认证。
D.仓储、物流或监管服务类收入占其总收入的比重原则上不低于30%。
E.动产质押监管企业与合作仓库的合作年限在1年以上，仓库租赁协议约
定期限须覆盖借款融资终止日。
F.具有完善的管理制度、规范的作业流程和单证标准、严密的风险控制措
施，拥有专业的管理设备和技术，合格的监管人员及完备的进出库信息系统等软硬件设施和条件。
G.近三年无不良负面信息，未发生因监管不善导致的商品质押失效或者质
物缺失事件。
H.能够按照我公司要求提供相应的监管服务和质押物监管情况报告，并配
合进行信息查询和现场查验。
I.能够提供质押产品的足额担保。
4.电子商业汇票
1)出票人必须为资信状况正常、经营稳定的上市企业或集团公司。
2)出票人符合国家产业政策和我公司的信贷政策。
3)出票人或背书人在电子商业汇票上无“不得转让”事项。
4)电子商业汇票期限不得超过6个月。
5)电子商业汇票的质押率不得超过70%。
6)电子商业汇票的保证人必须符合公司的信贷政策。
7)不接受二次背书的电子商业汇票。
5.租赁物
1)符合国家产业政策、环保政策、质量标准。
2)所有产权权属清晰，能够提供租赁物的初始购买合同、租赁物购买的原
始发票，或可通过产权登记部门核实其所有权属。
3)不存在任何抵押、质押等担保权益，且没有任何第三方对租赁物享有任
何追索权利。
4)若租赁物涉及投资项目，投资项目须符合国家产业、国土、环保、资源、
安全生产、城市规划等相关政策法规。
5)出租人已取得应收租赁款及其项下的相应权益，并提供原始租赁协议、
保证书。
6)应收租赁款权属清楚，没有瑕疵，出租人未将其转让给任何第三人，也
未在其上为任何第三人设定质权和其他优先受偿权。
7)融资期限一般不超过2年，且同时满足以下条件:
1)不超过租赁物（剩余）使用年限；
2)不超过租赁物（剩余）经济年限；
3)不超过出租人、承租人的剩余经营年限；
4)不超过融资租赁合同约定的剩余经营年限。
党支部建设标准化工作档案资料目录 A、政治建设标准 A－1.村党支部政治建设和思想建设工作规范 A－1－1.学习计划、培训计划、培训讲稿、有会议记录； A－1－2.帮扶单位、上级领导或党校讲师宣讲会议记录、影像资料； A－1－3.村党支部书记集中轮训方案； A－1－4.参加培训的资料（学习资料、心得体会、文件资料等）； A－1－5.《党员教育培训记录簿》； A－1－6.村党支部派员参加知识竞赛花名册； A－1－7.“不忘初心、牢记使命”主题教育档案资料； A－1－8.学习资料配发花名册； A－1－9.党员干部联系村党支部文件资料。 A－2.村党支部组织力提升工作规范 A－2－1.村规民约； A－2－2.党员发展花名册； A－2－3.开展“支书带富”行动和“党员带富”计划资料及重点工作所列活动影像资料； A－2－4.坐班日志； A－2－5.“四必到四必访”活动资料；
A－2－6.《党支部工作手册》。 A－3.村党支部抓党建促脱贫攻坚工作规范 A－3－1.小微权利清单； A－3－2.岗位职责资料； A－3－3.述职报告、工作汇报、会议记录、谈话记录； A－3－4.帮扶活动资料； A－3－5.考核资料。 B、组织建设标准 B－1.村党支部设置规范 B－1－1.制度汇编。 B－2.村党支部换届选举规范 B－2－1.村上成立的换届选举工作领导机构、实施方案、工作行事历、形成的支委会议记录、有关问题的沟通意见、召开党员大会进行选举的决定、召开党员大会的请示（批复）、部分党员不计算在应到会人数之内的请示（批复）、召开党员群众代表大会提名推荐候选人记录、关于支委组成人员候选人预备人选的请示（批复）、选举办法（草案）及候选人公示底稿和影像资料； B－2－2.清点人数报告单、本届支部书记工作报告，选举办法、候选人名单、计票人、监票人名单、计票结果报告单、支委委员选举支部书记资料（同支委委员选举）； B－2－3.选举结果报告（批复），所有选票（支委委员、支部书记）。 B－3.村党支部领导村民自治工作规范
安全生产标准化创建需要准备的资料 一、目标 1安全生产目标管理制度 2总体、年度安全生产目标 3各部门安全目标实施计划及考核办法 4安全目标实施情况的检查或监测记录 5安全生产目标（完成效果）考核评估报告 6安全生产目标的调整、修订记录文件 二、组织机构和职责 1安全管理机构组建、安全管理人员任命管理制度 2安全生产委员会或安全生产领导机构成立文件 3主要负责人和各部门负责人的任命文件 4安全专题会会议记录 5主要负责人安全生产责任制 6安全生产责任制管理制度 7各岗位安全生产责任制 8安全生产责任制考核相关记录 9安全生产责任制的培训记录 10安全生产责任制评审、修订记录 三、安全生产投入 1安全生产费用管理制度 2安全生产费用使用台账 3财务专项科目（安全生产费用）报表或安全生产费用归类统计报表 4安全生产费用使用计划 5工伤保险、安全生产责任保险管理制度 6工伤保险、安全生产责任缴费凭证 7保险评估、年费、返回资料、赔偿等资料 8伤残等级鉴定资料（无事故不提供） 四、法律法规与安全管理制度 1安全生产法律法规与其他规章要求的管理制度 2各部门定期识别和获取相关安全生产法律法规的记录资料 3安全生产法律法规汇总记录 4企业适用的各种安全生产法律法规 5适用的各种法律法规清单、电子版、印刷版 6适用的安全生产法律法规下发、培训、考核记录 7公司规章制度章程的管理办法 8各项管理制度（安全目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、领导现场带班、班组岗位达标、安全生产投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检（维）修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理、消防安全管理） 9安全生产规章制度发放、培训、考核记录
****11#、13#、15#及3#商业楼工程 申报“市级安全质量标准化示范工地” 汇 报 材 料 二0一六年八月三十日
*****11#、13#、15#及3#商业楼工程 申报“市级安全质量标准化示范工地”汇报材料 尊敬的各位领导各位专家： 您们好！ 首先对你们的到来表示最热烈的欢迎和最忠心的感谢！现就****工程11#、13#、15#及3#商业楼工程做如下几点汇报： 一、创建工程概况： 我公司承建的****11#、13#、15#及3#商业楼工程位于城南泥溪路与管岗路交口东南。建筑创建面积：17129平方米，其中地下建筑面积为1669平方米。三栋楼均为地下一层，地上10层、框剪结构。建筑高度33.6m；结构层高为2.9m。3#商业为地上二层框架结构。建筑高度16m。本工程参建单位如下： 工程名称：****11#、13#、15#及3#商业楼工程 建设单位：东至中旭发房地产开发有限责任公司 监理单位：东至工程建设监理有限公司项目总监：宋太利 施工单位：安徽三建工程有限公司项目经理：陈宇 安全监督机构：池州市东至县建设工程质量安全监督局 二、项目部组织管理程序 本工程自开工之初，就确保创建“市级安全质量标准化示范工地”的目标，项目部为确保目标的实现，组建了以项目经理为主，各管理人员和班组长参加的安全领导小组，防火领导小组，综合治安领导小组等。安全领导小组是项目安全生产最高权利机构，负责项目安全生产重大事项的决策和过程管理，通过以上各机构的运转，全面带动了整个现场的安全生产和文明施工工作。项目部按照《安徽省建筑施工安全质量标准化示范工地申报考核办法》文件要求落实和检查整改。在施工过程中，我项目部重点加强过程控制，使国家的法律、法规、各公司的各项安全管理制度得到严格贯彻。项目部设置了民工学校，定期对工人进行三级安全教育和根据施工过程阶段性、不定期对工人进行专项安全教育，确保特殊工种人人持证上岗。安全管理人员每天对安全设施进行检查。项目部编制了施工组织设计、安全施工组织设计、土方开挖方案、脚手架方案、临时用电方案、应急救援预案施工方案、模板专项方案等，在施工过程中严格按照方案施工。 三、现场情况：
1.1.1 制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标1）有安全生产方针的文件； 2）有安全生产目标的文件； 3）有具体指标控制数且不低于上级下达的控制标准。 1.1.2 制定实现安全工作方针与目标的措施。 1）有年度安全工作方针与目标实施方案的文件； 2）切合行业实际并结合本单位实际情况，措施具有可操作性、完整性（制度层面和实践层面）3）从业人员熟悉企业安全工作方针与目标的措施 1.2.1 制定和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。1）有安全生产中长期规划； 2）有实施规划的方案。 1.3.1 根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执 行。 1）有年度安全生产工作计划； 2）有年度安全生产专项活动方案。
1.4.1 将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控 制指标； 1）有阶段性的安全生产控制指标的文件； 2）有对总体目标的分解。 1.4.2 制定安全生产目标考核与奖惩办法 1）有奖惩考核办法； 2）奖惩考核办法覆盖全面，内容明确，可操作性强。 1.4.3 定期考核年度安全生产目标完成情况，并奖惩兑现 1）有年度考核记录； 2）有奖惩兑现文件。
2.1.1 成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确，实行主要领导负责制 1）有成立安全领导机构的文件； 2）安委会职责明确，实行主要领导负责制； 3）领导机构组成人员符合要求，适时调整。 2.1.2 按规定设置与安全生产相适应且独立的安全生产管理机构 1）有设置安全管理机构的文件； 2）有固定的办公场所； 3）有机构标示牌。 2.1.3 定期召开安全生产委员会会议。安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会 1）安委会的会议每季至少召开一次并且有会议记录、文件； 2）安全工作例会每月至少召开一次并且有会议记录。 2.2.1 按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员 1）有安全生产管理人员任职文件或岗位设置花名册； 2）按要求足额配备安全生产和应急管理人员。
好的工商贸标准化技术咨询服务所需资料清单 （1）企业工商营业执照副本； （2）行业许可资质证书副本；（见附2） （3）组织机构代码证； （4）企业简介；（见附4） （5）公安消防部门出具的消防验收意见书或消防安全检查意见书；（见附5） （6）防雷、防静电装置安全检测合格报告；（见附6） （7）特种设备使用证和检测检验报告；（见附7） （8）主要设备设施、安全设施清单；（见附8） （9）主要负责人及安全管理人员资格证书；（见附9） （10）特种作业人员名录及操作资格证；（见附10） （11）企业组织机构及人员构成、安全生产组织机构；（见附11） （12）工艺流程、岗位设置；（见附12） （13）企业总平面布置图、各车间平面布置图； （14）企业主要危险源和危险作业（如进入有限空间作业、高处作业、带电作业、在有燃爆危险区域内的动火作业、高温液体吊装运输作业等）相关资料； （15）各类事故应急措施或应急救援预案信息；（见附15） （16）作业场所职业卫生监测合格证明材料；（见附16） （17）安全“三同时”、职业卫生“三同时”相关资料；（见附17）（18）已建体系文件清单（安全生产责任制、规章制度、岗位、工种安全操作规程等）。 （备注：被辅导单位可根据本单位实际情况提供材料，不涉及的可不提供，以上资料均需企业在复印件上加盖鲜章。)
附2 （1）生产企业 按《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》、《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法》，任何生产列入生产许可证发证产品单元的生产企业务必取得生产许可证书，没有生产许可证将不得组织生产和销售。 国家对生产下列重要工业产品的企业实行生产许可证制度： 1）乳制品、肉制品、饮料、米、面、食用油、酒类等直接关系人体健康的加工食品； 2）电热毯、压力锅、燃气热水器等可能危及人身、财产安全的产品； 3）税控收款机、防伪验钞仪、卫星电视广播地面接收设备、无线广播电视发射设备等关系金融安全和通信质量安全的产品； 4）安全网、安全帽、建筑扣件等保障劳动安全的产品； 5）电力铁塔、桥梁支座、铁路工业产品、水工金属结构、危险化学品及其包装物、容器等影响生产安全、公共安全的产品； 6）法律、行政法规要求依照相关条例的规定实行生产许可证管理的其他产品。 （2）经营销售 如经营食品需要办理健康证和食品流通许可证，危险化学品经营需要危险化学品经营许可证。 （3）特种行业 如娱乐场所、宾馆、酒店等需要公安机关许可。 （4）汽车维修业需运管部门许可。
抢抓机遇创优创新谋求发展 ——相山区合众小学标准化学校检查汇报材料 一、基本情况: 河镇中心小学原名广佑小学, 始建于1926 年, 系芮兰生烈士所创, 辖区内有薛家岗古文化遗址和京剧鼻祖程长庚故居两大人文景观, 文化底蕴丰厚。学校本部曾两次迁址, 多次更名, 正式定名为河镇中心小学, 被县政府命名为”示范小学” , 被安庆市教研室命名为”现代教育技术实验学校” , 同年8 月办成农村寄宿制学校, 集中辖区八个行政村的五、六年级学生在校寄宿就读。校本部占地面积9400 平方米, 建筑面积3800 平方米, 拥有教学楼、综合楼、教师住宅楼、行政办公楼、学生公寓楼, 拥有能容纳400 名学生就餐的食堂, 有200 米环形跑道, 有标准篮球场一个。当前学校本部有12个教学班, 3个幼儿班, 在校学生570人。下辖10所村校, 共有教学班51 个, 学生1241人。现有在编教职工81 人, 其中中学高级教师1人, 小学高级教师53 人, 教师专业合格率为100%, 教师中有市级学科带头人 1 人, 市级骨干教师 2 人, 县级学科带头人 2 人, 县级骨干教师 2 人, 受省、市、县三级表彰的先进个人、优秀班主任、优秀教师10 人, 市、县级语、数理事3人。 近年来, 我校全面实施课程改革, 规范办学, 科学管理, 积极争创标准化学校, 效果明显, 具体表现如下: 二、创立标准化主要措施和取得的成绩（一）有明晰的办学思想, 明确的办学方向近年来, 我校把创立标准化学校作为学校发展的重中之重, 在平时的工作中贯穿三个结合: 即把创立标准化学校与学校的长远规划相结合; 把创立标准化学校与打造农村一流学校相结合; 把创立标准化学校与学校的各项工作相结合。学校成立了以校长为组长的创立工作领导小组, 认真对照省、市、县各级制订的标准, 制定了河镇中心小学
标准化管理体系框图 管理制度标准化人员配备标准化现场管理标准化过程控制标准化 1.组建机构：按有关规定 和合同约定，组建项目 部及架子队（标准化作 业队） 2.配备人员：按有关规定 和合同约定，配备项目 部管理人员及架子队 管理人员和作业人员。 3.组织培训：组织开展人 员培训。 4.组织考核：组织开展人 员开合。1．现场布置：生产区、辅助生产区、办公生活 区。 2．文明施工：施工先后及秩序，机械摆放及秩 序，机械振动及噪声，着装举止及语言、公 关设施保护。 3．安全生产：安全防护设施、安全防护用品、 安全警示标志、机械设备材料安全状态、用 电安全、火工品使用安全。 4．质量管理：各种质量数据、原始记录，质量 现状分析。 5．环境保护：取弃土场地、废物垃圾处理、道 路污染治理。 6．施工设备：合理配置、检修保养、规范操作。 7．物资材料：采购、保管、使用。 8．技术管理：图纸会审、测量、技术交底、内 业资料等。 9．实验室：组建、认证、实验检测。 1.主要内容：征地拆迁、施工组 织设计、质量控制、安全控制、 竣工验收等。 2.重点环节：执行实施性施工组 织设计；做好施工组织、作业 指导书（工艺工法等）、施工方 案等的审查、发布、交底和执 行；严格施工过程的考核、检 查、评定工作，做好工程自检； 做好工艺工法创新等。 1.细化量化：铁路建设 项目施工管理规定、 施工技术标准，编制 施工作业指导书、作 业要点控制卡片等。 2.细化制定：施工技术 交底、工程测量等制 度。 3.负责制定：部门职责 和人员岗位职责。 1
管理制度标准化管理体系框架展开示意图（一）综合管理制 部门职责岗 位 职 责 信 息 管 理 文 明 施 工 廉 政 管 理 文 物 保 护 .. .. 架子 队的 管理 理 施工管理制度 施 工 图 核 对 工 程 测 量 施 工 技 术 交 开 工 报 告 细 则 作业 指导 书编 制 内 业 资 料 管 理 .... 工 程 进 度 管 理 质量管理制度 现 场 实 验 室 管 理 隐 蔽 工 程 报 告 质 量 例 会 质 量 检 查 、 申 报 、 签 认… … 质 量 资 料 管 理 混凝土管理制 配 合 比 检 验 原 材 料 进 场 检 验 桥梁隧道轨道.。。。。。。房建 路基 桩 基 作 业 指 导 书墩 台 作 业 .. .. 桥 梁 作 业 钻 孔 作 业 要 点 卡 片 陆 上 钻 孔 作 业 要 点 卡 片 深 水 钻 孔 作 业 要 点 卡 片 . . . . 水 下 砼 作 业 要 点 卡 片 2
项目部标准化建设方案 项目部作为公司管理的一个重要组成部分，对内承担着完成各工程项目的重任，对外则承担着树立公司形象，提高公司公众知名度的希望，是整个公司建设的重要一环，也是公司企业文化建设的外在表现。这种重要性，随着全国各地对文明施工要求的进一步规范化、专业化，正变得愈加普遍而迫切。因此，公司在总结历年来项目部建设经验的基础上，规范整理出一整套项目部标准化建设方案（流程），用以指导新形势下公司各级项目部的建设，就显得尤为必要。 项目部标准化建设分为两个方面，即项目部人员配备与项目部硬件建设。 一、项目部人员配备 根据工程特点及工程规模的大小，将公司项目部分为特大型项目部、大型项目部、中型项目部和小型项目部，四类项目部的工程量划分及人员配备如下： （一）特大型项目部 项目经理：1人 项目总工：1人 综合办公组：3-5人 工程技术组：5-10人 财务审计组：2-3人 质量检测组：6-10人 机料安全组：6-10人（其中5人为专职安全员） 合计人员42人 （二）大型项目部 1.5亿元＜工程规模≥5000万元 项目经理：1人 项目副经理：1-2人 项目总工程师：1人 项目副总工程师：1-2人 综合办公组：2-3人 工程技术组：4-6人 财务审计组：1-2人
质量检测组：3-6人 机料安全组：3-6人（其中3人为专职安全员） 合计人数27人 （三）中型项目部 5000万元＜工程规模≥800万元 项目经理：1人 项目副经理：1人 项目总工程师：1人 综合办公组：2人 工程技术组：4人 财务审计组：2人 质量检测组：2人 机料安全组：4人（其中2人为专职安全员） 合计人数17人 （四）小型项目部 工程规模＜800万元 项目经理：1人 项目总工程师：1人 综合办公组：1人 工程技术组：2人 财务审计组：1人 质量检测组：1人 机料安全组：2人（其中1人为专职安全员） 合计人数9人 二、项目部硬件建设 项目部内部硬件建设从办公区、生活区及施工现场三个方面进行。（一）项目部办公区的建设 1、大门招牌及围挡 1.1无门楼式大门
项目部资料员绩效考核标准 序号考核内容分值得分备注 1 能独立完成项目部全程的资料编制整理工作；50分 2 熟悉施工图纸，按照当地及行业的要求进行资料的收集工作；2分 3 遵纪守法，代表项目部履行合同承诺，处理好与业主、监理及地方管理部门的关 系，无因自身原因或管理不善，导致业主、监理投诉到公司； 2分 4 遵守国家法令，学习熟悉生产技术操作规程和资料的编制要求，如果因为自身原因， 造成所编制的资料不规范或错误，并造成损失的； 4分5 无利用职务之便吃、拿、卡、要等类似情况；2分6 合理利用项目部现有资源、设备做到物尽其用降低管理成本，负责资料室的卫生、资 料、设备的保管和布置工作。设备损坏应及时维修，保证设备的完好率； 2分 7 配合项目部按时给公司上报各种报表；2分 8 对每月上报公司的产值（总产值，分包商产值）的真实性情况负责；2分 9 如实做好资料，不准在不了解施工现场实际情况下就做记录，导致资料虚构的，不符 合实际情况的； 4分 10 配合组织各项签证及大型隐蔽验收工作情况；2分 11 配合项目技术负责人在规定的时间内编报施工组织设计及专项方案的情况；2分 12 坚持原则，杜绝弄虚作假，发现收到虚假资料时及时报告项目部负责人，隐瞒不报的；4分 13 对所管理项目部人员的工作负有监督责任，有无管理人员的工作失误给公司造成损2分
失，或瞒报的情况； 14 服从管理，听从指挥，积极配合公司各部门的工作情况；2分 15 对施工使用的新技术、新产品、新工艺或某些新施工方法，要求及时总结以便吸取经 验教训，提高技术和管理水平。没有及时记录，或资料丢失造成相关损失的； 4分 16 是否被公司按照公司处罚条例进行了处罚；2分 17 定期参加项目部组织的人员进行学习和讨论，提高自身素质；2分 18 在考核期间，资料进度按照施工进度计划执行到位，满足施工验收、存档要求；4分 19 配合项目部技术负责人落实技术管理工作情况；2分 20 做好对资料的保密工作，所有资料、电脑、文件柜任何人不得随意翻阅，资料室应做 到非请莫入，资料只进不出。工程量、测量结果只允许项目部项目经理、总工程师、 生产经理查阅； 4分达到90分以上者为合格 考评人：核定分值：
安定区景家泉初级中学 义务教育均衡发展验收汇报材料 一、基本情况 安定区景家泉初级中学位于定西市安定区巉口镇官兴村。服务半径5.5公里，学校始建于1976年，是巉口镇唯一一所农村寄宿制独立初中。学校现有教学班3个，在校学生55人，其中女生23人，校内住宿学生20人，其中女11人，校外住宿生15人，留守儿童3人；现有教师16人，其中副高职称3人，中级职称2人，助理级7人，待评3人，区聘教师1人；教师中本科学历11人，大专学历4人，教师学历合格率达到了100％。 自2000年以来，学校先后依托“义教项目工程”、“危房改造工程”、“远教工程”、“农村初中校舍改造工程”等项目，先后建成二层砖混戴帽教学楼一幢、二层框架双面学生宿舍楼一幢、平房三栋、框架式学生食堂一栋。学校占地面积约8168平方米，建筑面积2289平方米。目前，学校有多媒体教教室1间，计算机室3间，档案室1间，图书阅览室一间，理化生实验室及仪器室各1间，会议室1间，卫生保健室1间，心理咨询室1间，音乐美术室1间，体育器材室1间，教师宿舍24间，学生宿舍21间，202平方米的学生食堂1间。 近年来，景泉初中的全体教师并肩教坛，携手征程，在坚持依法办学的政治前提下，秉承“为每个孩子的美好未来奠基”的教育理念，紧紧围绕“以教书育人为基础，以人民满意为根本，以师生发展为原则”的办学宗旨，始终以“办高质量、有特色学校”为目标，以“明德、至
诚、博学、远志”为校训，在环境育人、制度育人、创新育人、活动育人、以德育人上大胆实践，不断探索，形成了“文明、和谐、务实、创新”的校风，“敬业、求真、严谨、爱生”的教风和“勤学、善思、探索、求真”的学风。 多年来，我们认真贯彻党的教育方针，全面推行素质教育。特别是2005年以来，按照《巉口学区专业技术人员年度考核实施细则》、《义务教育学校及教职工绩效考核实施办法》，全面实行校长负责制和教师聘任制，给学校管理注入了新的活力，充分调动了广大教师的工作积极性，教育教学质量显著提高。2005——2016连续12年被巉口镇、巉口学区评为教育教学工作先进集体；2007年，学校被确定为巉口教研中心课改实验示范基地；2008年学校被安定区命名为“文明示范学校”，同年，学校团支部被团省委评为“五四红旗”团支部；2010年，学校被安定区教体局评为教育教学工作先进集体。2004——2008连续5年中考中，景泉初中中考七合率均位居安定区列；2010年中考，九年级51名毕业生中48人的中考成绩达到重点中学录取分数线，46人被我区重点中学录取，重点中学录取率达到90.20﹪，高中升学率达到100﹪；2011、2012年中考成绩综合评比居巉口学区之首；2013年中考综合排名位居安定区第8名；2014年中考综合排名位居安定区第13名；2015年中考七合率排名50人以下学校第3名，综合排名50人以下学校第8名，全区18所独立初中第2名。2016年我校24名学生中有6人被定西中学和安定区东方红中学录取。2017年我校24名学生中有7人被定西中学和安定区东方红中学录取。
各要素文件清单 一、安全生产目标(12分) 1、安全生产目标得管理制度 2、年度安全生产目标与指标计划 3、年度安全生产目标与指标分解(包括基层单位与职能部门得指标实施计划或考核办法) 4、签订安全责任书 5、安全目标与指标实施情况得检查或监测记录(按照制度规定得周期如季或月,进行监测检查) 6、对安全生产目标得完成效果进行评估得记录 7、对安全生产目标得完成效果进行考核(奖惩）得记录 8、如需要调整目标与实施计划，调整后得目标与实施计划得文件 二、组织机构与职责(27分) １、设置安全管理机构、配备安全管理人员得管理制度 2、设置安全管理机构或配备安全管理人员(以文件形式进行设置或任命)总公司 （配备不少于从业人员3‰得专职安全管理人员) ３、安全管理组织机构图(总公司) 4、安全管理人员台账与资质证书(总公司与分厂两套） 5、设立安全生产委员会或安全生产领导机构得文件总公司 6、安委会或安全生产领导机构安全专题会得会议记录(每季度应至少召开一次)总公司 7、煤气防护站煤气防护人员台账与资质证书 8、安全生产责任制得管理制度 ９、安全生产责任制(总公司与分厂两套，以文件形式发布) 10、对安全生产责任制落实情况进行考核得资料 １１、对各级管理层进行安全生产责任制与权限得培训记录(总公司与分厂两套) 12、对安全生产责任制进行适宜性评审得记录(评审频次要符合制度规定得频次总公司与分厂两套) 13、评审更新后发布得文件 三、安全投入(24分) 1、安全生产费用提取与使用管理制度(冶金企业营业收入不超过１０00万元得，按３%提取)
2、安全生产费用财务报表 3、安全费用使用台账 4、年安全生产费用得使用计划(使用计划应报主要负责人批准,分发到相关各基层单位) 5、员工工伤保险管理制度 6、员工工伤保险缴费单(复印件) 7、伤亡员工获取相应保险与赔付得资料(保险评估、年费、赔偿、伤残等级鉴定等资料) 四、法律法规与安全管理制度(60分) 1、识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其她要求得管理制度 2、定期识别与获取本部门适用得安全生产法律法规与其她要求,并向归口部门（安全处)汇 总得资料(清单) 3、适用得安全生产法律法规与其她要求清单及文本或电子版总公司 4、针对安全生产法律法规对相关人员培训与考核得记录 5、文件与档案管理制度（以文件形式发布） 6、安全生产规章制度总公司 ７、安全生产规章制度得执行记录 8、针对安全生产规章制度对员工进行培训与考核得记录(可针对几个重要得制度） 9、岗位安全操作规程（操作规程要下发到各个岗位,应有发放记录) 10、针对岗位安全操作规程,对员工进行得培训与考核记录 １１、对法律法规、标准规范、规章制度、操作规程得执行情况与适用情况进行检查评估。 （至少一年一次，可提供“体系认证得合规性评价报告”总公司与分厂 12、进行修订得材料（可提供“安全操作规程”、“安全生产规章制度”“责任制”修订后得 版本号及发布令复印件;修订得计划与符合性评审会议记录）总公司 13、文件与档案得管理制度(以文件形式发布） １４、“安全生产规章制度与操作规程”符合性评审会议记录(主要负责人每年组织1次)总公司 五、教育培训(33分) １、安全教育培训得管理制度 2、定期识别所有员工培训需求得记录 3、各类人员得培训计划。(应包括新入厂员工得三级教育培训计划) 4、按计划进行培训得各种材料(如：试卷、成绩单)
竭诚为您提供优质文档/双击可除 规范化建设汇报材料 篇一：标准化建设汇报材料(初稿) 和静县第八小学标准化建设汇报材料 我谨代表和静县第八小学全体师生欢迎各位专家及领 导莅临我校检查指导工作。为全面贯彻落实《自治区中长期教育改革和发展规划纲要》和《新疆维吾尔自治区义务教育学校办学基本标准通知》精神，大力实施自治区义务教育学校标准化建设，推进义务教育学校均衡发展，根据县委县人民政府相关规定，为确保我校标准化建设各项工作落到实处，顺利通过自治州人民政府的评估验收，现就我校标准化建设情况汇报如下： 一、基本情况 我校是一所民汉合校的寄宿制小学，现有教学班级12个，在校学生294人，全校在岗教师35人（其中汉9人， 回7人，维19人），专任教师学历达标率为100%。学校占地面积45423平方米，生均建筑面积已达标，绿化面积为2894平方米，生均面积为10.26平方米。学校在规划布局和设置
方面符合办学选址符合要求，不存在地质地形隐患，校容校貌整体状况良好。 二、加大投资力度，改善办学条件 1、20XX年6月30日地震后，学校积极争取灾后重建项目，抓住有利时机进行全面改扩建工作。20XX年新建2544.77平方米综合楼一栋，综合楼内按办学标准设有音乐器材室、音乐室、美术器材室、美术室、计算机准备室、计算机室、心理咨询室、科学准备室、科学室、图书室、阅览室等功能室，设施设备齐全均已达标。另有班班通教室12间及300 平米的室内体育活动室一间，教师办公室18间，教学辅助用房现正在使用的有26间，还有52间在今年九月投入使用；2544.47平方米的学生公寓楼一栋。男女浴室，开水房配备齐全，可容纳400余学生住宿，彻底改善了住宿生住宿环境，解决了家长的后顾之忧。另外，学校购置了30套办公桌椅，48台学生用机，200套单人学生桌椅和31套笔记本电脑等等。 2、修建128平米水冲式厕所一座，围铁栅栏450米，新建校警务室和自动伸缩大门，锅炉房，硬化面积7500平米等设施，极大地改善了办学条件。学校运动场地面积7120多平米，200米环形跑道一个，足球场一个，篮球场两个，乒乓球案子8个，体育器材配备齐全，布局合理。配图书9000余册，人均用书31.25本。通过校舍建设和仪器配备建设，
以人为本，严格管理，争创标准化项目部 某某省某某高速公路养护工程第二合同段某某某项目经理部自成立以来，在某某管理处的大力支持与正确领导下，坚持以人为本，始终严格管理，把打造一支高效、优秀团队作为项目管理的核心任务。项目经理部以服务为主、以真诚为本、以奉献为荣，高标准严要求争创标准化项目部，在组织机构、安全质量、硬件建设、制度考核等多方面均坚持“抓基础、抓过程、抓细节、抓达标”的原则，充分展示了项目部良好的精神风貌和优秀施工形象。 俗话说：“没有规矩，不成方圆”。这句话放置在标准化项目部建设上再合适不过。所谓标准化项目部，指的是项目部实行规范化、制度化、流程化管理，各项工作均有据可依、有据可循、有据可查，在遇到问题时能够第一时间得以解决，能够体现施工单位的良好高效风貌。具体说来，一个标准化项目部应包括制度流程完备、人员配备齐整、施工安全文明、工作高质高效、项目管理科学、办公环境优美等方方面面，能够以规范有效的程序和制度为基础，以快捷务实的项目管理流程为支撑，以科学合理的施工资源配置为保障，实现最佳综合效益。 在加强对标准化项目部理解的基础上，某某项目经理部严格按照某某管理处标准化项目部建设要求，把各项新标准、新技术、新工艺和新要求作为施工的出发点和落脚点，贯穿于整个第二养护合同段，取得了一定的成效。 一、落实职责，坚持组织机构及人员配置标准化 在组织机构及人员配置标准化建设中，某某项目经理部在运行过程中，有序地进行总体施工组织，针对制约工期的关键工程进行有效的控制，坚持基础力量建设，不仅建立了健全的组织机构、加强了人员配备，而且积极落实职责分工，及时开展技术指导及生产工作。为了发挥组织机构及人员效能，项目经理部在内部形成了“分工明确、责任清晰”的标准化组织机构，以项目经理、项目副经理、项目总工程师为核心，内设工程管理部、安全生产部、
危险化学品从业单位安全生产标准化 评审标准提炼资料 2014.8.12
1.法律法规与管理制度 1、适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库 2、法律法规定期更新记录 3、法律法规发放记录、培训记录、告知书或宣传材料 4、法律法规符合性评价报告（识别到条款） 5、不符合项整改记录（包括整改计划、整改措施等） 6、识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度 2.机构和职责 1、安全生产方针、年度安全生产目标（量化的）文件，告知员工的方式 2、公司年度安全工作计划、各级组织的安全生产目标责任书（与职责对应）、各级组织年度安全工作计划 3、安全生产目标责任书的考核与奖惩记录 4、安全生产责任制 5、企业安全生产标准化实施方案 6、主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录 7、安全文化建设计划或方案 8、安全文化体系有关文件（二级和一级） 9、主要负责人安全承诺书（明确的、公开的（公开方式）、文件化的，从业人员要了解） 10、资源配备文件及使用记录 11、安委会会议记录或纪要（定期召开情况，汇报情况，回复情况），主要负责人要参加 12、安全生产工作汇报资料 13、领导干部带班制度 14、领导干部带班记录及考核记录 15、各部门、各岗位安全生产责任制（需了解本部门的职责、主要负责人需了解《安全生产法》规定的安全职责和细化后的职责内容） 16、安全生产责任制考核制度 17、考核、奖励决定文件及奖惩兑现情况（财务记录） 18、安全生产责任制和安全生产规章制度及持续改进情况（定期评审、修订的记录）（二级）
19、安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件 20、注册安全工程师配备或委托文件，或与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议 21、与企业生产经营相符的管理部门设置文件 22、生产、储存剧毒化学品、易制毒化学品单位关于治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件 23、建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件（部门名称要与责任制、部门目标责任书中的部门相对应）、有关人员需了解管理网络构成 24、安全生产费用台帐（与实际使用情况相符） 25、全员工伤保险或安全责任险缴纳凭证 26、风险抵押金制度或安全责任保险及其考核记录 3.风险管理 1、风险评价管理制度（应包括风险评价目的、范围、频次、准则及工作程序等内容、规定选用的评价方法，还应明确各部门和有关人员的职责和任务） 2、风险评价记录（企业负责人组织记录、全员参与记录、风险评价培训记录）——全员参与的记录，可采取问卷调查的方式（本岗位存在的风险） 3、作业活动清单、设备设施清单 4、风险评价报告（风险评价应包括作业活动、设备设施以及日常检维修、隐患整改等情况） 5、各级机构组织开展风险评价的有关文件（各级管理人员需参加，要有签字记录） 6、风险评价有关会议记录或纪要（会议不应只是开展活动前的一次，在评价过程中、评价结束后均应召开会议） 7、重大风险清单 8、风险控制措施（现场要落实） 9、年度培训教育计划中要有风险管理内容，关于风险管理培训教育记录 10、隐患治理台帐、隐患治理记录 11、重大隐患治理工作“五到位”落实情况（大多企业缺少隐患治理预案） 12、重大隐患项目档案（包括隐患名称、标准要求内容及“评价报告于技术结论、评审意见、隐患治理方案、治理时间表和责任人、竣工验收报告、备案文件等内
目录 安徽省池州市级安全质量标准化示范工地申报表 申报“市级安全质量标准化工地”报告 一、公司相关证件 二、工程概况 三、创“市级安全质量标准化示范工地”计划 四、安全组织管理 五、安全生产管理措施 六、特种作业人员证书 七、文明施工管理措施 八、安全教育与培训 九、安全检查、验收记录 十、施工现场图片 安徽省池州市建筑施工安全质量标准化示范工地
申 报 表 申报单位：池州市振华建筑安装工程有限公司：日期：二0一0 年十月二十日 市级安全质量标准化示范工地申报表
工程概况
工程名称：城西小学教学综合楼 结构形式：钢筋混凝土框架结构 结构规模：3123.4㎡ 结构层数：五层 建筑物高度：21.0米 业主单位：贵池区城西小学 监理单位：贵池区城建监理建设有限公司 施工单位：池州市振华建筑安装工程有限公司 建筑说明： 本工程位于邮电北路城西小学校园内，该工程为五层框架结构，建筑面积为3123.4平方米。屋面防水等级为Ⅱ级； 结构说明： 本工程采用钢筋混凝土结构体系，±0.00相当于绝对高程18.80，结构安全等级二级，对应的结构重要性系数为r0=1.0;设计使用年限为50年,建筑物耐火等级为二级,砌筑施工质量控制等级为B级,抗震设防烈度为6度,设计地震分组为第一组,场地类别为二类,建筑抗震设防类别为丙类; 创市级“安全质量标准化工地”计划贵池区城西小学教学综合楼，全框架结构，主楼五层，建筑面积
3123.4平方米，工程于二0一0年月日开工，计划于二0－0年十二月日竣工 一、管理组织机构（安全领导小组） 组长：陈灿光副组长:吴问才纪光顺 成员：袁长发桂会球陈春生吴卫中陈东生 二、施工现场安排： 1.该工程城西小学校园内；大门高度4.5米；进入大门正面围墙上“六 牌一图”书写质量、安全标语；场地地面硬化处理，道路畅通，施工污水有组织排入沉淀池后排入污水管网；建筑材料分类堆放，并注明名称、品种、规格，做到工完场地清；施工作业区与办公、生活区分开设置，配置灭火器。 2.施工用电依据《施工现场临时用电安全技术规范》JGJ46—2005，采 用TN-S接零保护系统布置，做到“三级配电”、二级保护、一机一闸一漏一箱，主要线路采用暗敷或采用架空线路。 3.外脚手架依据《建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范》 JGJ30-2001搭设，新钢管应有产品质量合格证。 4.外脚手架、基坑支护与模板工程、施工用电、物料提升、塔吊等应有 专项施工方案，并在工程开工前编制、审核、批准完毕后实施。 5.建筑施工检查时严格依照《建筑施工安全检查标准》JGJ59-99进行检 查验收。 企业组织机构
安全标准化管理要素-----对应资料清单 第1要素：法律、法规与标准 1.1法律、法规和标准的识别和获取 识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度 适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库 清单和文本数据库定期更新记录 法规文件发放记录或培训记录、告知书、宣传材料 1.2法律、法规和标准符合性评价 符合性评价报告、记录 不符合项整改记录 第2要素：机构和职责 2.1 方针目标 发布安全生产方针，年度安全生产目标的文件 企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划 各级组织的安全生产目标责任书 各级组织年度安全生产工作计划（公司级所有部门均应有计划，公司的计划应包括安全投入计划，也可以单列安全投入计划） 安全生产目标责任书的考核与奖惩记录 2.2负责人 安全生产责任制 履职情况报告及安监部门出具的回执 企业安全生产标准化实施方案 主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录 安全文化建设计划或方案 主要负责人安全承诺书 资源配备文件及使用记录 安委会会议记录或纪要 安全生产工作汇报资料 领导干部带班制度
领导干部带班记录及考核记录 2.3职责 安全生产责任制 安全生产责任制考核制度 考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况 2.4 组织机构 安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件 注册安全工程师配备或委托文件 安全生产管理人员的学历、工作经历 与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同) 管理部门设置文件 治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件（涉及剧毒、易制毒化学品的单位）建立安全生产委员会（安全管理网络体系框图）、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的书面文件 2.5安全生产投入 安全生产费用管理制度 安全生产费用台帐 企业为从业人员交纳工伤保险凭证 缴存风险抵押金或投保安全责任保险的相关凭证 第3要素：风险管理 3.1 范围与评价方法 风险评价管理制度（规定各部门和有关人员的职责与任务、风险评价准则和相关取值标准的内容、选用的风险评价方法等内容） 风险评价记录 3.2风险评价 作业活动清单、设备、设施清单 风险评价记录 风险评价报告 各级机构组织开展风险评价的有关文件
标准化项目部管理规定 一、实施范围和工作目标 （一）实施范围：公路项目部建设与管理均应按本规定执行。 （二）工作目标：通过全面实施高速公路标准化项目部建设与管理，提升高速公路建设项目部形象，提高项目部标准化建设水平，实现建设项目精细化管理的目标。 二、标准化项目部建设与管理要求 （一）项目部及工区、民工驻地选址要求 1、安全要求 （1）不受洪水、泥石流和台风威胁，避开塌方、落石、滑坡、危岩等地段。 （2）避开高压线路基高大树木，与通信线路保持一定距离。 （3）必须离集中爆破区500m以外。 （4）临时库房、发电机房、厨房等与其它临时房屋的距离不得小于10m，存放易燃易爆品的临时库房距离其它施工设施和人员住房应在有关规定的安全距离之外。 （5）办公区宜采用封闭式管理，应有固定的出入口，出入口应设置专门的管理制度，有条件时应设置专职保卫人员。 （6）项目部及工区、民工驻地要做好消防措施，配备必要的消防器材，每个功能区必须配备不少于10个灭火器。 2、管理要求 （1）靠近现场，管理方便，不受施工干扰 （2）交通便利，尽量靠近公路。 （3）通信畅通，满足建设单位办公自动化要求
（二）项目部硬件设施要求 1、项目部应为院落式，室外有停车场地和活动场所，占地面积一般应在1000 m2以上，设置不少于60m2的会议室、20m2的资料室和140m2试验室。 2、采用拼装式活动房的，搭建不宜超过两层，屋顶排水通畅；地面设散水，排水坡不小于3%，周围有排水沟，保证不积水。 3、办公区满足安全、卫生、通风、绿化等要求。 4、办公室、活动室 （1）办公室 ①条件允许的情况下各部门办公室应隔开，房间净宽高度应控制在2.6m以上，房顶选用阻燃材料，地面硬化，门窗齐全，通风、照明良好，墙面抹灰刷白。 ②办公场所必须配备必要的办公设备，并排列整齐 ③市内要求有关制度图表上墙，文件资料归档整齐 （2）活动（学习）室 房间净宽高度应控制在2.6m以上，房顶选用阻燃材料，地面硬化，门窗齐全，通风、照明良好，墙面抹灰刷白。室内具备活动（学习）条件，设施良好，应悬挂各项活动（学习）制度。 （3）会议室 ①房间净宽高度应控制在2.6m以上，房顶选用阻燃材料，地面硬化，门窗齐全，通风、照明良好，墙面抹灰刷白。 ②会议室一般情况下必须能够容纳30人同时开会并不应小于60m2，应设置2个门，门向外开启，保证发生危险时能及时疏散参会人员。
工区标准化建设亮点汇报资料 一、课题名称：推进管理规范化、作业标准化建设，常态化管控风险。 二、原有状态： 1.安全管理存在职责分工不明确、管理制度更新完善不及时、责任落实考评不科学等安全管理基础问题。 2.作业标准执行上存在现场作业和设备养修存在违章、违纪、违标和简化程序的问题。 3.风险管控存在安全风险意识不强、研判、管控、监督未形成常态化的问题。 三、问题分析 1.安全管理方面：一是职能职责上管理干部未掌握在安全管理工作中应该“做什么和做到什么程度”；二是评价问责上不能很好的解决管理干部“干好干不好一样”的问题。 2.作业标准方面：一是作业标准体系建立不全面，未明确各岗位的作业标准、程序和作业指导书；二是考核评估没有突出作业标准落实，缺少深层次原因分析和过程问责。 3.风险管控方面：风险研判虽然通过信息管理、原因分析和风险动态诊断，但没有形成常态化管控。 四、实施方案 1.管理规范化：针对管理层，通过规范职能职责、管理行为和评价问责，建立有效的责任落实机制，强化安全过程
管控，严格管理履职考评，实现安全管理职责清晰、工作标准具体、工作流程严密，以及制度完善、方法科学、考核到位的规范化管理格局。 2.作业标准化：立足作业层，通过“立标、学标、对标、达标”，分岗位建立作业标准、流程及作业指导书，健全培训和考核制度，形成作业标准体系完善的标准化作业氛围，使现场作业标准化、程序化。 3.风险管控常态化：通过信息管理、原因分析和动态诊断，采取从下到上、突出重点、动静态分类的常态化研判，实行岗位自控、关联互控、人技双控的常态化控制，定期对风险管控效果进行分析考核，形成研判及时、控制有效和分析整治彻底到位、监督全面覆盖的管控局面。 五、实施过程 （一）管理规范化方面： 一是明确各级组织和员工在安全管理工作中应该“做什么和做到什么程度”，制定各部门、各岗位安全管理职责92个；二是围绕落实安全管理职责逐条分解，明确每项工作的管理内容、量化要求及工作目标和质量标准，制定各管理岗位的工作标准87个；三是以图示化、明示化、流程化的形式制定工作流程362个，按照工作步骤、工作事项、办理时限分解到各级各岗位，使每项工作的落实有始有终、衔接紧密、过程清晰；四是规范管理行为，每月的安全工作分解落实到部门或具体岗位，保证各项工作有计划、有目标，每周对工作落实情况进行分析评价和调整；五是强化管理落实评