“刑事案件”概念的实体法意义
关键词：刑事案件；实体法；意义
内容提要：实体法意义上“刑事案件”的概念相对于程序法概念具有独特性。
刑法与刑事诉讼法对其虽有相同的表述，但含义不同。程序意义上的“刑事案
件”概念直接运用于实体判断时会有失偏颇。在罪名涉及到前提罪（原案）时，
应不以“受案”、“立案”或“判决”为前提条件，只要根据实体法的规定，
原案实质上构罪即可。从量刑角度来说，合理的标准确定有利于准确把握自首、
立功行为。
刑事案件是刑事法律（尤其是刑事程序法）[Il中的一个基础性概念。
“（刑事）案件是侦查的对象，也是侦査学研究的逻辑起点。” [2]目前有关
“刑事案件”的内涵研究，学者们基本上局限于程序法视角，而从实体法视角
对“刑事案件”的内涵的探讨则鲜有涉及。刑事实体法适用过程中，在有关
“刑事案件”范畴延伸的定罪量刑的问题上又存在一些不同的处理结果，从而
影响了法律的正确实施。
一、实体意义上“刑事案件”的概念相对于程序法的独特性
实体法与程序法虽然联系紧密，但是由于程序法有其独立价值，因此在实体
法与程序法中，会出现对于“（刑事）案件”这一词语表述相同但内涵差异的
情况，由此也引发了司法实践中的一些困惑。
首先，刑法与刑事诉讼法虽有相同的表述，但含义不同D以《刑法》为例，
第37条规定：“对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但
是可以根据案件的不同情况，予以训诫……。”第63条规定：“……犯罪分子
虽然不具有本法规定的减轻处罚情节，但是根据案件的特殊情况，经最高人民
法院核准，也可以在法定刑以下判处刑罚。”这两个条款明确地告诉我们这里
的“案件”，仅为经过审判最终确认的构成犯罪的刑事案件。而第68条规定：
“犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以
侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚……。”第305条规定：
“在刑事诉讼中，证人、鉴定人、记录人、翻译人对与案件有重要关系的情节，
故意作虚假证明、鉴定、记录、翻译，意图陷害他人或者隐匿罪证的，处三年
以下有期徒刑或者拘役……。”第402条规定：“（徇私舞弊不移交刑事案件
罪）行政执法人员徇私舞弊，对依法应当移交司法机关追究刑事责任的不移交，
情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役……。”这三个条款尽管对“案件
必须是经过审判最终确认的构成犯罪的刑事案件”的内涵没有明确表述，但是
从犯罪构成
角度来理解，则暗含着上述含义，如果不具备上述内涵，则揭发人
或提供线索的人难以构成立功，证人、鉴定人、记录人、翻译人难以构成伪证
罪，行政执法人员也难以构成徇私舞弊不移交刑事案件罪。同样，《刑法》第
88条规定：“在人民检察院、公安机关、国家安全机关立案侦查或者在人民法
院受理案件以后，逃避侦查或者审判的，不受追诉期限的限制。……”但因为
该条款规定的追诉期限主要涉及的是程序性内容，所以含义与前面几个条款显
然不同，它只要求具备程序性条件即可。而现行刑事诉讼法，在涉及“（刑事）
案件”的含义上，更突出程序性特征，不要求具有“经过审判最终确认构成犯
罪”这一特征。
其次，程序意义上的“刑事案件”概念直接运用于实体判断时会有失偏颇。
刑事案件的最终确认由实体法决定。刑事案件事实的形成是在犯罪构成要件指
导下进行的。刑事案件中，控方向法院提起公诉，总是以某一罪名的指控为指
向的，法院的任务就是确认指控是否成立。要对罪行是否成立作出判断，实际
上就是对控方围绕犯罪构成要件描述的犯罪事实图景作出是否可信的表态。另
外，在刑法适用中的定罪问题上，经常会碰到某些犯罪的最终确认要以某一前
提罪（原案）或上游罪成立为前提。这些前提罪（原案）或上游罪在刑法的相
关条文中可能表现为或暗含为“……案件”，但这里的“……案件”不能仅仅
从程序意义上进行理解，否则会有失偏颇。
再次，在刑罚裁量中，也涉及到对自首、立功认定中的“案件”的理解问题D
如最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》（以下
简称《解释》）第1条规定：“自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被
司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措
施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。”《解释》第
5条规定：“……犯罪分子到案后有检举、揭发他人犯罪行为，……经査证属
实；提供侦破其他案件的重要线索，经查证属实；阻止他人犯罪活动；协助司
法机关抓捕其他犯罪嫌疑人（包括同案犯）；具有其他有利于国家和社会的突
出表现的，应当认定为有立功表现。”这里的“案件”自然包括已立案和未立
案两种情形，如果从程序意义上来理解，显然也会有所偏颇。
综上所述，如果仅从程序意义上对“刑事案件”概念进行界定，显然是不符
合司法实际的，也难以适应刑事实体法适用需要，因此需要对“刑事案件”概
念从实体意义上进行研究
。
从上述抢述的内容中，我们可以得出结论，即实体法意义上的“刑事案件”
应当首先着眼于客观的行为事实，其次还需要把握客观的行为事实与刑事实体
法的适合性。客观的行为事实，即程序意义上的“刑事案件”所具备的全部要
素。而对客观的行为事实与刑事实体法的适合性把握的基本内涵应当是：“刑
事案件”包含的实质内容应该是行为的犯罪性。简言之，“刑事案件”应该是
实质的犯罪案件，即实质构罪。[3]
二、实体意义上的“刑事案件”概念在犯罪认定中的应然标准
根据刑法的规定，不少犯罪存在前提罪（原案）或上游罪等问题，因此这类
犯罪的认定，必然会涉及到相关犯罪（即特定“刑事案件”）的认定问题，其
中最有代表性的是部分渎职犯罪的规定，[4]因此笔者仅以渎职罪为例展开分析。
渎职罪中有6种犯罪的构成要素包含某种前提罪或原案（与之相对应，渎职
罪本身可称为“本案”）。具体而言：（1)徇私枉法罪（《刑法》第399条第1
款）的构成中包括“对明知是有罪的人而故意包庇不使他受追诉”的情形，此
种情形下徇私枉法罪中行为人的包庇对象是“有罪的人” ：（2)徇私舞弊不移交
刑事案件罪（《刑法》第402条），以存在“依法应当移交司法机关追究刑事
责任”的案件为对象要素；（3)国家机关工作人员签订、履行合同失职被骗罪
(《刑法》第406条），以“被诈骗”作为构成结果；（4)放纵走私罪（《刑
法〉〉第411条），以“走私”行为为渎职的对象；（5)放纵制售伪劣商品犯罪
行为罪（《刑法》第414条），以“生产、销售伪劣商品犯罪行为”为渎职的
对象；（6)帮助犯罪分子逃避处罚罪（《刑法》第417条），以“犯罪分子”为
渎职的对象。可见，有的前提罪（原案）是作为渎职行为的对象，有的则是作
为渎职行为的结果。值得研究的是，这些前提罪（原案）作为本案的认定根据，
其本身存在一个如何判断或确定的问题。“原案”的成立标准是从程序意义上
把握，还是从实体意义上把握？对此有两种基本观点：第一，“司法程序说”，
具体包括“刑事受案说”、“立案侦查说”、“判决说”。认为“原案”是否
构成犯罪，应以司法机关正式受理、立案侦查、司法裁判为准。“受案说”、
“立案说”在本质上跟“判决说”并无多大不同，都是司法程序性的评价，
“原案’，性质在这两个环节上只是处于不确定状态，实际操作中，必须等到
判决结果出现才可最终确定，因此三者可以统称为“司法程序说”。第二，
“证据证明说”。“原案”有罪不必以法院
的判决为准，只需有证据证明“原
案”实质构罪即可D
笔者认为，“司法程序说”是不正确的。以徇私枉法罪为例，在司法实践中，
如果把该罪构成中“有罪的人”理解为经人民法院判决生效而确认有罪的人，
则明显存在缺陷：第一，与刑法的立法精神不符。刑法对徇私枉法罪中“有罪
的人”的规定，并没有限定为“经法院判决有罪的人”，而如果原案中涉案人
犯罪事实清楚、证据确实充分的，司法工作人员徇私舞弊对其故意包庇不使他
受追诉的，完全符合刑法对徇私枉法罪的构成规定。第二，不切实际，易生纰
漏。按照“判决说”的观点，一旦原案由于某种特定事由（如犯罪嫌疑人潜逃
或下落不明）而使得法院无法判决，或者由于原案的犯罪己过追诉时效而根本
不可能出现法院判决的，作为渎职罪的本案也就无法处理，而枉法者可能逍遥
法外。
“证据证明说”较好地解决了上述矛盾。第一，从法理上说，既然“明知对
有罪的人包庇使其不受追诉”中的“明知”是一种主观心理状态，这就说明行
为人在枉法时对“有罪”的认识也是一种主观判断。与此相适应，在判断本罪
的枉法行为是否构成犯罪时，对“有罪”的判断也是一种主观的标准。只有行
为人的主观认识与构成犯罪行为的客观标准相一致，才能构成犯罪，这体现了
刑法的立法意图。第二，有利于案件的查处。按照“司法程序说”，检察机关
为了慎重起见，在査办案件时势必会缩手缩脚，要等到原案被法院终审判决或
有关部门立案侦查以后，才敢对本案进行立案侦查，这样就可能贻误立案的最
好时机。第三，最高人民法院《关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问
题的解释》（法释[2009] 15号）第4条规定：“刑法第一百九十一条、第三百
一十二条、第三百四十九条规定的犯罪，应当以上游犯罪事实成立为认定前提。
上游犯罪尚未依法裁判，但查证属实的，不影响刑法第一百九十一条、第三百
一十二条、第三百四十九条规定的犯罪的审判。上游犯罪事实可以确认，因行
为人死亡等原因依法不予追究刑事责任的，不影响刑法第一百九十一条、第三
百一十二条、第三百四十九条规定的犯罪的认定。上游犯罪事实可以确认，依
法以其他罪名定罪处罚的，不影响刑法第一百九十一条、第三百一十二条、第
三百四十九条规定的犯罪的认定。……”这一解释体现了 “证据证明说”的基
本主张D
由此可见，渎职罪中的前提罪（原案），不以“受案”、“立案”或“判决
为前提条件，只要根据实体法的规定，实质上构罪即可。因此，