第九章经济全球化与世贸组织
第一节经济全球化的趋势
一、经济全球化的含义
从经济学角度分析，经济全球化主要是指消费的全球化、生产的全球化和经济体制的一体化。（1）经济全球化首先表现为消费的全球化。消费全球化意味着商品和服务市场上国界的逐渐消失。（2）生产全球化意味着生产要素的国家属性的逐渐消亡。企业在全球范围内寻找便宜的资源和建立生产网络。（3）经济一体化是经济体制的趋同或一体化的过程。
（一）经济全球化的表现
第一，国际贸易和国际投资的快速增长。
第二，区域经济一体化的加速发展。
第三，跨国公司的迅猛发展。
第四，各国经济体制改革和世界贸易组织成立。1995年世界贸易组织的成立，是经济全球化的一个标志性成果。
（二）经济全球化发展的主要原因
首先，经济全球化是国际分工深化与发展的客观要求与外在表现。专业化分工是世界经济发展的原动力，而专业化分工的深入发展要求建立世界范围的大市场。
其次，全球政治稳定为经济全球化提供了有利的国际环境。
另外，信息产业革命使经济全球化成为现实。在经济全球化时代，我们需要从更宽广的视角看待经济发展和资源配置问题。
第二节关税与贸易总协定和贸易自由化的努力
全球化的本质在于各国能够通过相互间的合作和分工来分享经济规模扩大带来的好处。但是在合作与交往的过程中，各国都希望从国际贸易里得到尽可能多的好处，同时减少可能带来的风险与损失。因此各国间不免发生利益冲突和贸易纠纷。由于不存在一个超越国家之上的世界政府，上述问题就只能通过国际间的贸易谈判来解决。
一、关税与贸易总协定的产生与发展
关贸总协定: GATT 1947年由23个国家在日内瓦发起的谈判所通过的协议，是一项协调各国贸易政策和经济关系的国际条约，也是各方磋商贸易问题和谈判解决贸易纠纷的国际机构。关贸总协定的宗旨是：通过降低贸易壁垒，取消歧视性的贸易行为来提高各缔约国的生活水平。中国是总协定的初始缔约国之一（当时代表中国的是国民党政府）。50年代，在台湾的国民党政府退出关贸总协定。中国政府于1986年7月8日正式提出申请恢复其在关贸总协定的缔约国席位，台湾也于1990年1月以“台湾、澎湖、金门、马祖单独关税贸易地区”的身份申请加入关贸总协定。由于美国等一些缔约国的反对，中国恢复关贸总协定缔约国席位的谈判没有成功。
1、肯尼迪回合
关贸总协定第六轮谈判始于1964年，因由当时美国总统肯尼迪倡议，故称“肯尼迪回合”。这一回合有54个国家参加，历时3年多，于1967年结束。肯尼迪回合有以下几个新发展：第一，提出了全面降税的要求。第二，首次包括了非关税壁垒的内容（这一回合制定了第一个反倾销协议）。第三，增加了贸易与发展的部分（提出了对发展中国家利益的特殊措施）。第四，首开了允许“中央计划经济国家”参加关贸总协定多边谈判的先例（波兰于1966年12月被接纳
为关贸总协定正式成员）。
2、东京回合
1973年由美国总统尼克松倡议，各缔约国部长级会议在东京召开，通过了《东京宣言》，宣布第七轮多边贸易谈判开始。“东京回合”有102个国家和地区(包括29个非缔约国)参加，历时5年多。东京回合取得了一些新的成果。第一，在限制非关税壁垒上进一步取得了成功。第二，关税进一步下降。
3．乌拉圭回合
由关贸总协定组织发起的多边贸易谈判。该谈判开始于1986年9月乌拉圭的埃斯特角城，1994年4月结束于摩洛哥的马拉喀什市。乌拉圭回合的主要成果包括：第一，进一步削减了关税。第二，在降低非关税壁垒，限制不公平竞争和进一步促进货物贸易发展方面达成了一系列协议。第三，首次签订了《服务贸易总协议》，强调了服务贸易中非歧视性、透明度、市场准入等原则。第四，首次将知识产权的保护纳入多边贸易谈判并达成了共识，签署了《与贸易有关的知识产权协议》。第五，建立了世界贸易组织。乌拉圭回合的参加方于1994年4月15日在摩洛哥马拉喀什通过了《建立世界贸易组织马拉喀什协议》，正式决定成立世贸组织。
第三节世界贸易组织
一、世贸组织与其他国际经济组织之比较
世贸组织成立于1995年1月1日，总部设在日内瓦。
1、世贸组织与世界银行和国际货币基金组织之比较
与世界银行和国际货币基金组织这些联合国附属组织不同，WTO是一个独立于联合国的、基于规则、由成员驱动的国际组织——其全部决策由成员国政
府决定，规则通过成员国之间的谈判达成。世界贸易组织和国际货币基金组织、世界银行，成为维护世界经济运行的三大支柱。
2、世界贸易组织与关贸总协定之比较
世界贸易组织和关税与贸易总协定有着内在的历史继承性。WTO继承了GATT的合理内核。WTO与GATT的区别主要表现在三方面：
(1)机构性质。GATT以“临时适用”的多边贸易协议形式存在，不具有法人地位，而WTO是一个具有法人地位的国际组织。
（2)管辖范围。GATT只处理货物贸易问题；WTO还要处理服务贸易和与贸易有关的知识产权问题。
(3)争端解决。GATT的争端解决机制遵循协商一致的原则；WTO的争端解决机制采用反向协商一致的原则，裁决具有自动执行的效力，同时明确了争端解决和裁决实施的时间表。因此，WTO争端裁决的实施更容易得到保证，争端解决机制的效率更高。
二、世界贸易组织的宗旨与功能
1、世贸组织的宗旨
世界贸易组织继承关贸总协定的宗旨，即“通过降低贸易壁垒，取消歧视性的贸易行为来提高各缔约国的生活水平”，并增加了扩大服务的生产和贸易以及可持续发展的目标等内容。WTO的主要目标是推动世界贸易的自由化。有三个具体目标：(1)尽可能实现商品和服务的自由流动；(2)通过谈判推动自由化进程；(3)建立公平的争端解决机制处理各国之间的矛盾和纠纷。
2、世贸组织的功能
为了实现“推动世界贸易自由化”的总体目标，WTO承担了一些具体的功能：(1)
负责监督促进乌拉圭谈判结果和WTO各项协议的落实；(2)继续承担和推动国际多边贸易谈判；(3)协调裁决成员国之间的贸易纠纷；(4)监督检查各成员国的贸易政策；(5)通过与其他国际机构(尤其是世界银行与国际货币基金组织)的合作，在更大程度上协调全球经济政策；(6)通过技术援助和培训计划，在贸易政策事务上对发展中国家提供帮助。
三、WTO体系与WTO法律文件框架
1、WTO体系
被称作多边贸易体系的WTO体系的核心是经大多数贸易国家谈判签字并经各自国会批准的WTO协议。这些协议是国际商务的基本法律规则。它们约束各成员国政府为了共同的利益把各自的贸易政策限制在协议范围之内。WTO协议由政府谈判签署。但是，它们的目的是帮助物品和服务的生产者，出口商和进口商更好地经营。
2、WTO法律文件框架
(1)货物贸易方面的协定：
①《1994年关税与贸易总协定》
②两项部门协议：《农业协议》、《纺织品与服装协议》
③七项非关税措施协议：《技术性贸易壁垒协议》、《实施卫生与植物卫生措施协议》、《原产地规则协议》等
④三项贸易救济措施协议：《反倾销协议》、《补贴与反补贴措施协议》、《保障措施协议》。
(2)服务贸易方面的协定：《服务贸易总协定》
(3)知识产权方面的协定：《与贸易有关的知识产权协定》
(4)关于争端解决规则与程序的谅解
(5)贸易政策审议机制
(6)诸边贸易协定四个
四、世贸组织的组织结构
WTO的最高决策机构是部长会议，至少每两年举行一次。
部长会议下面是总理事会（通常由各国驻日内瓦大使和高级代表组成，但有时成员国直接从其首都派出代表）。
在总理事会下面是货物贸易理事会、服务贸易理事会和知识产权理事会，都直接对总理事会负责。
其次还有许多的专门委员会和工作小组，主要是处理单个协议和其它领域的事宜。
秘书处：设在日内瓦的WTO秘书处由总干事领导。
五、加入、退出、决策和争端解决机制
1、创始成员方的资格
原1947关贸总协定的缔约方，列入1994年关税贸易总协定承诺减让表的，列入对服务贸易总协定明确承担义务的谈判方。
2、加入
（1）资格：任何国家或拥有完全自主权的独立关税区，按其与世界贸易组织达成的条件，可以加入世界贸易组织。
（2）加入决定：由部长会议，通过2/3多数表决作出。
3、退出
任何成员方可以退出世界贸易组织。退出从递交退出通知被总干事接受6月
后生效。
4、决策与政策审议机制
WTO的最高决策机构是部长会议。总理事会是贸易政策审议和贸易争端解决机构。
政策审议:贸易政策审议机制的目的是为了提高透明度，增强人们对各国贸易政策的理解程度，并评价各国贸易政策的影响。所有成员国必须定期接受审议，审议报告包括成员国报告和WTO秘书处报告。
5、争端解决机制
（1）WTO争端解决机制的基本程序：根据《世界贸易组织争端解决规则与程序的谅解》的规定，WTO争端解决机制的基本程序包括：①协商；②专家组程序; ③上诉程序；④裁决的执行与监督。⑤斡旋、调解或调停、仲裁。（2）交叉报复问题：在有关争端解决机制的规定中，争端双方可以通过3人专家小组作出裁定；如果违约方对裁定结果不服，可继续向广泛代表WTO各成员国的7人组成的常设机构提出上诉；如果该机构维持原有裁定，违约方就必须服从裁定；如果在规定期限内不执行裁定，就必须谈判确定互相都能接受的补偿措施；如果不能达成有关补偿措施的协议，那么另一方可以要求争端解决机构授权终止履行对违约方的减让或其他义务，其中包括交叉报复机制。交叉报复是针对违约国中的非直接相关企业。由这些企业为非直接相关第三方的违约行为承担责任。
六、世贸组织的基本原则及其例外
（一）自由贸易原则
在世界贸易组织框架下，自由贸易原则是指通过多边贸易淡判，实质性削
减关税和减少其他贸易壁垒，扩大成员方之间的货物和服务贸易。它要求国际贸易应遵循国际经济规律形成统一的国际大市场，按公平、公正、公开的原则，进行无扭曲的竞争，克服贸易保护主义，促进贸易自由化。贸易自由化是WTO的努力方向。
WTO成员国之间的自由贸易必须以市场经济为基础，任何一个参加WTO 的国家或地区，首先必须搞市场经济。审查我国的经济贸易体制是不是“市场经济”从1987年至1993年谈了整整6年。自由贸易原则包含三个要点：1．以共同规则为基础。2．以多边谈判为手段。3．以争端解决为保障。
（二）非歧视原则
非歧视原则又叫无差别待遇原则，它规定缔约方一方在实施某种限制或禁止措施时，不得对其他缔约方实施歧视待遇。非歧视原则要求每个缔约方在任何贸易活动中，都要给予其他缔约方以平等待遇，使所有缔约方能在同样的条件下进行贸易。非歧视性贸易原则具体表现为“最惠国待遇”及“国民待遇”。
1、最惠国待遇原则
最惠国待遇是指缔约一方现在和将来给予任何第三方的优惠，也给予所有缔约方。如果一成员给予另一成员某种优惠的待遇（减让、特权、优惠或豁免），它就应该“立即、无条件地”将同样的优惠待遇扩展到所有成员，以保证没有任何成员受到“歧视性”待遇。最惠国待遇就是平等地对待各成员。
假如中国、印度和美国都是WTO成员、中国和印度都向美国出口同样的蜂蜜的话，美国就不能对印度蜂蜜征收较低的进口关税，而对中国蜂蜜征收较高的进口关税，因为这构成了贸易歧视，有违WTO的非歧视原则。依据WTO的非歧视原则，中国可以自动享受与印度同样的进口关税。最惠国待遇原则的例
外
①一般例外。为保护人民的健康、动植物的生命或健康所必须的措施；有关输出或输入的黄金或白银的措施；
②安全例外。为了维护国家基本安全利益而制定的规定和禁令。
③边境贸易、关税同盟[1]和自由贸易区[2]例外。
④东京回合“授权条款”的例外。该条款允许对发展中国家实行优惠以及发展中国相互之间给予优惠，而不将优惠待遇扩大到发达国家。
⑤其他例外情况。如为保护国内产业而对某些产品进口采取的紧急措施例外。
⑥服务贸易总协定规定的例外。服务贸易总协定规定，一成员方可以采取与最惠国待遇原则不相一致的条款，但是应该包括在附录中，并且要符合其条件。
[1]关税同盟：关税同盟成员之间的贸易已取消了关税和其他贸易限制，同时，成员对非成员的贸易采用了相同的关税税率和相同的贸易规章。这样，完全由关税同盟来行使关税同盟成员的关税主权。
[2]自由贸易区：是指在成员间取消关税与数量限制，使区域内各成员的商品可完全自由流动，但自由贸易区成员对非成员不实行相同的关税税率。这样，自由贸易区各成员在关税问题上对外仍保留部分的关税主权。
2、国民待遇原则
国民待遇是指在贸易条约或协议中，缔约方之间相互保证给予对方的自然人(公民)、法人(企业)和商船在本国境内享有与本国自然人、法人和商船同等的待遇。就是把外国的商品当作本国商品对待，把外国企业当作本国企业对待。其目的是为了公平竞争，防止歧视性保护，实现贸易自由化。国民待遇原则只有在产品、服务、知识产权进入国境后才适用。韩国曾规定进口牛肉不得进入
超市、只能在肉类专卖店内销售，而韩国自己生产的牛肉则可以在超市销售。由于超市的销售覆盖面远比肉类专卖店大，超市的销售成本也比肉类专卖店要低，美国认为进口牛肉在韩国受到了歧视、没有享受到国民待遇，从而损害了美国牛肉生产者和营销商的利益。因此，美国将韩国告上WTO。WTO判定韩国违反非歧视原则，限时改正其做法。
问题：对进口产品征收关税违反国民待遇原则吗？
（1）货物贸易领域的国民待遇原则
A、不对进口产品征收超出对本国同类产品所征收的国内税或其他国内费用。
下述做法是否违反国民待遇原则？
对进口产品征收消费税，而对同类国产品却不征收；
在征收某种国内税时，对进口产品适用的税率高于同类国产品。
对购买国产品者提供免税，对购买同类外国产品者却无此待遇。
B、在影响产品国内销售、购买、运输与使用的所有法律、法规、规章与要求，进口产品所享受的待遇不得低于本国同类产品。
下述做法是否违反国民待遇原则？
进口产品进入本国市场时必须通过某种检验或测试，而对同类国产品无此规定。
销售进口产品必须使用特定的批发、零售渠道，或特定的运输、仓储方式，而对同类国产品无此限制。
要求外商投资企业必须购买或使用当地产品，购买或使用规定数量或金额的当地产品(即国产化要求)。
要求外商投资企业购买或使用的进口产品数量或金额，以出口当地产品的数量或金额为限。
C、成员方对产品的混合、加工或使用实施国内数量管理(即产品混合使用要求)时，不能强制要求生产者必须使用特定数量或比例的国内产品。
下述做法是否违反国民待遇原则？
要求国内香烟制造商必须使用一定比例的国产烟叶，或要求国内生产人造黄油的厂家必须使用一定比例的国产天然黄油。
（2）服务贸易领域的国民待遇原则
在服务贸易领域，与最惠国待遇不同，国民待遇不是WTO成员承担的“一般义务”，而是成员方通过谈判确定的，且对不同服务部门有不同的规定。比如，经过谈判，成员方可以限制来自其他成员方的律师从事法律服务，限制外资控股的保险公司从事再保险业务。
（3）知识产权领域的国民待遇原则
在知识产权领域，国民待遇原则处于比最惠国待遇原则更突出的位置。因为实施国际知识产权保护条约的实践表明，对知识产权最有效的国际保护手段是国民待遇，其次才是最惠国待遇。国民待遇原则的例外：
①货物贸易的例外。国民待遇义务不适用于有关政府采购的政府法令。政府采购是指政府日常消耗品的商品采购，而不是指为了商业目的而进行的采购。②《补贴与反补贴协议》规定，从世贸组织协议生效起的5年之内，发展中国家可以对国内产品进行补贴。对于最不发达国家，可以延长到8年。
③《服务贸易总协定》将国民待遇作为双方谈判时的一种具体的承诺而不是必须履行的一项基本的义务。
④《与贸易有关的投资措施协议》规定了发展中国家可以暂时自由的背离适用国民待遇原则和数量限制的规定。
（三）透明度原则
要求各成员管理对外贸易的各项法律、法规、行政规章、司法判决等迅速加以公布，以使其他成员政府和贸易经营者加以熟悉；各成员应在其境内统一、公正和合理地实施各项法律、法规、行政规章、司法判决等。其目的在于防止缔约方之间进行不公平的贸易。
透明度原则的例外：
世贸组织所要求的透明度是有一定的范围的。服务贸易总协定规定，不要求任何缔约方提供那些一旦公布就会妨碍其法律实施或对公共利益不利或损害具体企业的合法的商业利益的机密资料。在《与贸易有关的知识产权协议》、《与贸易有关的投资措施协议》以及其他的一些协议和协定中对此也作了类似的规定。
（四）公平竞争原则
各成员的出口贸易经营者不得采取不公正的贸易手段，进行或扭曲国际贸易竞争，尤其不能采取倾销和补贴的方式在他国销售产品。
公正竞争包括贸易政策和贸易实践两个方面。
如何实现公平贸易：①通过反倾销、反出口补贴防止因倾销和出口补贴而形成的不公平竞争。②乌拉圭回合中达成了《与贸易有关的知识产权协定》，对某些国家和地区的假冒、仿制、剽窃、盗用知识产权作了限制性规定，以保证正当竞争。③禁止滥用反倾销。
复习与思考
1．简述世界贸易组织的基本原则极其内容。
2．关税与贸易总协定多边谈判有什么特点？
3．乌拉圭回合多边贸易谈判的主要成果列举4-5个。4．世界贸易组织的主要特点有哪些？