公司
开展廉政风险防控机制建设具体实施方案为进一步建立健全惩治和预防腐败体系，不断加大预防工作力度，扎实推进反腐倡廉建设，加强廉政风险防控机制建设工作，增强反腐倡廉工作实效，根据市水利局《关于开展廉政风险防控机制建设工作的实施方案》，结合公司实际，制定如下实施方案。
一、目的意义
廉政风险是指党员干部和国家公职人员在行使公共权力中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控机制是指以积极防范为目标，以强化管理为手段，在公共权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节，排查廉政风险，健全内控机制，加强风险预警的防控机制。全面推进廉政风险防控机制建设，是认真贯彻落实党风廉政建设责任制的一项重要内容，是开展“三思三创”主题教育实践活动的重要载体；对于把预防腐败工作与公司各个运营环节紧密结合起来，提高科学决策水平和企业管理效能，对于进一步增强党员干部廉政风险防控意识，最大限度地减少党员干部廉政风险，具有重要促进作用。公司各部门、各单位要充分认识这项工作的重要意义，切实加强领导，认真组织实施。
二、指导思想和基本原则
（一）指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，紧紧围绕“重点岗位、重点领域、重点环节”三个重点，抓住“找、防、控”三个环节，运用有效措施，逐步形成覆盖公司所有工作岗位的党风廉政风险防范管理工作网络，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重监督，最大限度地铲除腐败滋生的土壤和条件，最大限度地减少干部员工犯错误的机会，推动公司党风廉政建设和反腐败
工作深入开展，为营造和谐的企业廉政环境提供有力保障。
（二）基本原则
1、围绕中心、服务大局。围绕市局水利工作重心和公司中心工作，把推进科学发展、服务社会民生、促进社会和谐作为廉政风险防控机制建设的出发点，通过规范公共权力运行、提升工作效能服务水利发展、推动公司科学发展。
2、突出重点、注重实效。以集团公司、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司为重点，突出党政领导班子、领导干部特别是主要领导干部，针对腐败现在易发多发的重点领域、重要岗位和关键环节，把廉政风险防控机制建设融入公司运营的各个环节，确保取得实效。
3、积极探索、勇于创新。坚持解放思想、实事求是，认真研究党风廉政建设工作的特点和规律，探索创新有利于降低廉政风险、加强从源头上预防腐败的改革措施。
4、分类指导、有序推进。从部门、单位的实际出发，区别不同岗位、不同人员的特点，坚持分类指导，分步实施，积极稳妥，有序推进。
三、主要任务
紧密结合水利行业和公司实际，全面排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政风险的问题，通过评估风险等级、梳理权力清单、规范权力运行、建立预警系统、完善相关制度等手段，建立起以岗位为点、以程序为线、以制度为面的系统化、标准化、程序化的廉政风险防控体系，力争到今年年底初步建立覆盖集团公司领导班子、各职能部门、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司的廉政风险防控机制。
四、工作重点和方法步骤
（一）动员部署阶段（2011年6月）
对廉政风险防控机制建设工作进行部署，明确工作目标、工作重点和各阶段任务，落实分工和责任。
1、加强学习宣传。要及时召开廉政风险防控机制建设工作动员会进行部署，为活动开展奠定良好的思想基础。要通过网络、简报、专栏、组织专题活动等多种形式进行广泛宣传，营造工作氛围。
2、制定工作方案。根据市局《实施方案》要求，结合实际，制定廉政风险防控机制建设具体实施方案，明确开展活动的目标要求、工作阶段和工作措施，精心组织实施。
3、建立工作机构。要加强组织领导，建立开展廉政风险防控机制工作机构，明确工作要求并落实工作责任。
（二）风险查找阶段（7月）
主要任务是围绕重大决策权、干部人事权、财务管理权、综合事务权等核心权力，根据部门职能、岗位职责、法定权限和工作流程进行认真排查梳理，并根据风险发生机率和危害程度确定相应的风险等级。
1、梳理岗位职责职权。各部门、各单位要根据单位、部门职能、工作任务等，对范围内的各类岗位职责进行一次细致有序的集中梳理，梳理的内容包括岗位名称、岗位人数、岗位职责等，明确权利边界，确定廉政风险重点部门。
2、查找廉政风险点。根据部门职能、岗位职责和工作流程，全面排查廉政风险点。
（1）查找个人岗位廉政风险点。按照全员参与额的原则，组织干部职工对照履行职责、执行制度等情况，认真分析、主动查找个人在思想道德、岗位职责方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，经所在部门、单位负责人评审后，报纪委审核，并由公司廉政风险防控机制建设工作领导小组确定。本人填写《个人岗位廉政风险防控登记表》（附表2）（2）查找部门廉政风险。各部门、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司要对照职责定位情况，特别是管理人、财、物和工程建设、资金管理等重要事项，分别查找在业务流程、制度机制等方面存在或可能存在的
廉政风险，认真分析风险的具体内容和表现形式，由各部门、各单位自行组织干部职工根据实际情况查找，部门、单位负责人填写《部门廉政风险防控等级表》，经纪委审核后，由公司廉政风险防控机制建设工作领导小组确定。（附表3）。
（3）查找单位廉政风险。集团公司要根据职能设置、职责定位等情况，着重查找在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式，相关主要领导填写《单位廉政风险防控登记表》（附表4），经公司廉政风险防控机制建设工作领导小组确定后，上报市水利局。
3、廉政风险等级评估
按照不同级别、权力职责、从业特点，廉政风险分为五个等级，从高到底，分别为一、二、三、四、五级。具体分类如下：
一级廉政风险，是指具有重大经营决策权的组织机构、岗位，党务、企务、纪检的主要负责人和部门。
二级廉政风险是指涉及管理对象较多，具有工程招投标、固定资产租赁管理和其他重要管理事权的，负责人事管理、财务管理、物资采购的部门、岗位以及工程建设项目负责人。
三级廉政风险，是指协助管理重要人、财、物，涉及经营、管理、协调和直接涉及工程、财务、物资管理的部门、岗位。
四级廉政风险，是指较少涉及具体经营、管理事项，但协助开展有关工作的部门、个人。
五级廉政风险，是指不涉及公司具体经营管理事项，基本不接触人、财、物等，承担普通工作职责的部门、岗位。
对查找出来的廉政风险点，由各部门、各单位初审后，报集团公司领导小组审定。廉政风险等实行分级管理、分级负责。一级廉政风险由公司党委管理，同时上报市局党委、纪检组，要求监管，由公司主要领导负
责，二级、三级廉政风险由公司纪委管理，相关分管领导负责，四级、五级廉政风险涉及到的部门由公司纪委管理，相关分管领导负责，岗位由部门负责人直接管理和负责。
4、党风廉政风险的内容及主要表现。
主要包括思想道德风险、制度机制风险、业务操作风险。思想道德风险主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视员工利益、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴违、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私等。制度机制风险主要表现为：未能根据科学发展和党风廉政建设的形势需要及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的工作措施。业务操作风险主要表现为：不按照国家法律法规和公司规章制度办事；违反廉洁自律相关规定；在各类业务流程运行过程中，利用职务上的便利谋取私利；失职渎职、不作为或滥用职权等。
5、建立廉政风险信息库。各部门、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司要对个人、部门、单位填写的《个人岗位廉政风险防控登记表》、《部门廉政风险防控等级表》进行归纳、整理、汇总后，制作《部门岗位廉政风险及防控措施一览表》（附表5），提交公司廉政风险防控机制建设领导小组审定，并采取有效方式在一定范围内公示。
《个人岗位廉政风险防控登记表》、《部门廉政风险防控等级表》、《部门岗位廉政风险及防控措施一览表》于2011年7月20日前报送公司廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。
（三）措施防控阶段（8月）
围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出防控风险措施，并在日常工作中自觉防范，形成以岗位为点、以程序为线、以制度
为面的廉政风险防控机制。
1、规范工作流程
要清理、明确本单位、本部门及各个工作岗位的职责和权力，并依据有关法律法规和政策规定，绘制每项业务工作流程和权力运行流程图。
（1）清理规范权力事项。要对照法律法规、机构职能和政策规定，按照“谁行使、谁清理”的原则，对本部门、单位和岗位权力事项进行全面的清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。凡没有政策规定、公司发文说明等确切依据的职权，原则上取消，确因工作需要保留的应当按照程序加以设定；有确切依据但不切实际或实际操作中不需要的职权，要尽可能取消。
（2）编制岗位职权目录。清权确权后，各部门、单位要各自编制岗位职权目录。岗位职权目录应按照行政权力的类别，逐项列明职权行使依据、主管领导和内部负责机构、人员职责分工、行使权力的职责、办理条件和时限、服务承诺、工作纪律和责任追究等内容。
（3）绘制权力运行流程图。各部门、单位要按照“工作由程序，程序有控制，控制有标准”和“事有专管之人，人有专司之职，时有限定之期”的要求，进一步清理职权，编制和优化包括权力行使依据、程序、时限及相应责任的运行流程图。在重大决策权方面，要坚持科学民主决策，以公司章程、《董事会监事会议事规则》、《党委职责与议事规则》和《会议管理制度》为基础，进一步完善重大问题集体决策机制、决策责任机制，落实“一把手”末位发言制度，规范重大事项决策的事项提出、讨论决定、公示评议、监督实施、评估考核等流程，提高决策的科学性和有效性。在干部人事权方面，针对公开招聘、干部选拔任免、人事考核等环节，要严格按照公司《员工招录办法》、《企业员工招聘补充办法》、《干部选拔任用初始题名办法》和《干部任免票决办法》等制度，对可能会出现不廉洁现象的潜在风险，要进一步优化制度设计，健全程序流转，推进阳光人
事。在财务管理权方面，要进一步完善财务管理制度，认真梳理资金预算、审批、拨付、管理、使用、结算、财务内控等环节可能存在的问题，绘制权力运行流程图，固化工作流程，优化权力运行。
各部门、各单位要及时汇总所在部门岗位职权目录、权力运行流程图，于2011年8月5日前报送公司廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。
2、合理配置权力
对风险较高的重大事项决策权、监督管理权、审批权等，要根据法律规定、制度和实际工作需要，进行合理分解，强化制约监督，防止权力过于集中。建立健全单位主要领导不直接分管人事、基建工程、物资采购、项目审批等制度。企业的财务运作不同于行政单位，公司部分主要领导需要参与财务的审批和资金的流转，针对此类情况，要在进一步加强财务审批流程监督管理和内部审计的同时，按照“谁审批，谁负责”的原则，完善责任追究制度。对重要部门负责人、重点岗位人员应按照规定定期轮岗交流。强化制度保障，推行一项权力制定一批监督制约措施，一个风险点制定一批廉政风险防范措施，制定权力行使实施细则，规范自由裁量权，细化裁量标准、裁量等级和裁量档次，明晰裁量条件和程序，固定权力运行路径；全面实行岗位责任制、首问负责制、快速反应机制、限时办结制、绩效评估制、工作问责制。
3、强化监督执行。针对不同风险，通过预防、监控和处理，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。进一步完善企务公开制度，研究建立党务公开制度。对权力交叉事项要建立健全联合协商、联合审批、联合监管、联合治理等机制，确保权力规范、有序运行。利用科技手段和信息化技术，推进电子办公和电子监察系统建设，提升廉政风险防控工作的科技含量，促进权力运行的规范化、公开化、程序化。
4、加强风险防范和管理
要针对廉政风险的特性进行细化、研究，加强廉政风险的防范力度。一是针对思想道德环节廉政风险的防范。要着力抓好党员干部的经常性学习教育，结合创先争优、“三思三创”等教育实践活动，实施对领导干部思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风等方面的日常化监督。通过加强教育，采取讲党课、专题研讨等形式，有计划地组织好干部员工政治理论、思想道德等方面的学习，做好学习笔记的检查工作，促进党员干部养成自觉学习、自省自励的习惯；加强领导干部作风建设，通过述职述廉、民主生活会、民主评议等方式对领导干部作风情况进行考核；规范干部员工日常行为，将干部员工的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时之外的表现纳入管理和监督范围。二是针对制度机制环节廉政风险的防范。要分级监督管理、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。一是分级监督管理。根据党风廉政风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。对一级廉政风险，在要求上级单位加强监督的同时，聘请市人大代表、市政协委员、市局老干部、市检察院、职代会或首席员工代表等五名人员为党风廉政监督员加强监督，要建立权力制衡机制，加强述职述廉工作，办好民主生活会，建立廉政档案，党委负主要监管责任；对二级、三级廉政风险，要加强述职述廉工作，建立权力制衡机制，建立党风廉政档案，纪委重点跟踪监督，负主要监管责任；对四级、五级廉政风险，要加强廉政谈话，根据“三小”管理要求加强管理，纪委、部门分管领导和部门主要负责人联合监管。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，指导、督促和责令相关单位、部门、人员限时改进和完善制度机制。三是做好现有各项规章制度的落实工作。各单位、部门要以规范权力运行、提高执行力为根本，规范公开内容，公开工作程序和结果，提高工作透明度，最大限度地缩小和规范自主审批权等，避免出现权力集中等现象。四是针对业务操作风险的防范。要
明确干部员工职责范围内的业务工作和党风廉政建设工作责任。公开岗位职责，推行公开承诺制，党员干部要针对廉洁从政、强化自身作风建设等方面做出公开承诺，主动接受群众监督。
（四）总结提高阶段（9月）
9月中旬，各部门、单位要将廉政风险防控机制建设工作开展情况上报公司廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。同时要根据工作实际，不断总结自身廉政风险点，查找问题，加强学习教育；对已界定的风险点，建立长效管理机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定防范措施，加大风险管理力度，相关材料及时归档备案；要进一步完善制度，强化监督。
五、工作要求
（一）加强领导、明确责任。公司成立由党委书记、董事长王文成担任组长，党委副书记、总经理张松达担任常务副组长，党委委员、副总经理胡世伟、俞宁任副组长，各部门、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司主要负责人和纪委工作人员为成员的党风廉政风险评估和管理领导小组。领导小组下设办公室，徐仁权兼任办公室主任，周顺洪任办公室副主任，办公室设在党委办，承担日常工作。
（二）结合实际，全面推进。各部门、各单位要按照《实施方案》和党风廉政建设责任制的要求，把廉政风险防控机制建设工作列入重要工作日程，尤其是领导干部，要带头查找风险点，带头制定和落实防控机制，与当前各项工作有机地结合起来，统筹兼顾，以狠抓廉政风险防控机制建设，促进全面提高，不断提升综合素质。
（三）开拓创新，完善提高。廉政风险防控机制建设是一个新课题，没有固定模式和成功经验可以借鉴。各部门、各单位要从风险防范上下功夫、从长效机制上作文章，结合工作实际，建立科学的风险防范管理机制。
附表2
个人岗位廉政风险防控登记表
附表3
部门廉政风险防控登记表
附表4
单位廉政风险防控登记表
附表5
部门岗位廉政风险及防控措施一览表
××医院加强廉政风险防控机制 建设工作实施方案 根据局党委《关于印发〈加强廉政风险防控机制建设工作实施方案〉的通知》（党发[2011]27号）要求，为强化对权力运行的监督制约，提高我院干部员工特别是领导干部的廉政风险防范意识和能力，推进从源头上预防腐败工作，特制定本工作方案。 一、指导思想 坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立以人为本、执政为民理念，以廉政风险排查为基础，以规范和制约公共权力为核心，以建立健全防控制度为保障，立足本院实际，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个部门，每个科室和每个岗位，增强各级领导干部和各岗位人员的责任意识、风险意识和廉政意识，强化廉政预警机制，最大限度地降低廉政风险，进一步健全本院惩治和预防腐败体系建设，为深化卫生体制改革提供坚强保障。 二、主要内容 单位和各科室要紧密结合工作实际，按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，围绕规范各种权力运行，采取评估风险等级、梳理权力清单规范权力运行、加强风
险预警、强化考核追责等手段，从源头是上有效防治腐败的廉政风险防控长效机制和权力运行监督机制，推进反腐倡廉建设取得新成效。 （一）突出反腐倡廉教育。把教育作为防控廉政风险的第一道防线，建立党员领导干部经常接受教育的工作机制。把廉政教育作为各级领导班子思想政治建设的重要内容。利用《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和《中国共产党党员领导干部廉洁从业若干准则》等一系列党风廉政建设的学习资料，针对不同层面、不同岗位党员面临的廉政风险开展世界观、人生观、价值观、权力观、地位观、利益观教育。深入开展“知足感恩、廉洁勤政”主题教育活动，弘扬集团廉洁文化理念，结合实际情况开展廉政文化进医院活动，不断增强廉洁文化的影响力、凝聚力和渗透力。 （二）加强规范权力运行的制度建设。围绕“三重一大”决策重点，针对腐败易发、多发、廉政风险等级高的部位和环境，坚持一项权力建立一项制度的原则，做到权力实行到哪里，制度管到哪里，逐步建成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的反腐倡廉制度体系。一要规范重大决策权。对“三重一大”决策，特别是对院内重大决策、大额资金使用、重要干部任免等，规范决策程序，依法决策，民主决策。二要规范干部任用权。严格执行干部选拔任用工作条例，健全和完善干部选用制度，规范干部选拔任用机制，形成人利于优秀人才脱颖
廉政风险点及防范措施 （一）作风上的风险点。 一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。 二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，工作落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。 三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。 四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。 （二）决策上的风险点。 一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。
二是不严格按党委会议、局长办公会议议事规则办事，独断专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位。 三是制定工作方案时不仔细思考、不认真研究，导致作出的决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。 四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。 （三）人事管理上的风险点。 一是人事工作的风险点。在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。 二是队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、不规范；对干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不严明；对工作督办不及时、不具体。 (四)财务管理上的风险点。 一是财务开支的风险点。未认真执行年度财务预算导致开支不合理，造成办公经费紧张和干部职工工资没有保障，影响局机关和下属单位正常运转。
二是资金使用的风险点。在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利。 （五）体制机制上的风险点。 一是工作制度未及时根据发展的需要进行制定和完善，或者制度已制定却未得到很好的执行，导致无章可循，制度形同虚设，管理虚位错位。 二是机构配备不科学，导致人员分工不合理，形成有人无事做、有事无人做，影响机关效率的发挥。 三是资产管理不严格遵守国有资产使用管理的有关规定，导致国有资产遭受重大损失和流入私人腰包。 （六）工程建设监督管理上的风险点。 在工程招投标环节，未邀请市纪委、监察局的工作人员全程监督；未及时强调招投标纪律，导致干部亲友违规插手工程；未督促按招投标程序展开工作，导致招投标程序违法；未严格履行工程建设监督程序，导致工程粗制滥造、质量低劣；未及时发现和纠正工程建设过程中的各种问题，导致国家和人民生命财产遭受损失。 对以上六个方面风险点，我认为要从以下六点开展防范：
廉政风险防控管理制度 一、廉政风险防范管理教育制度 （一）制定并实施廉政风险防范管理教育计划，将廉政风险防范管理作为医院中心组学习和党员干部廉政教育中的重要内容，定期开展学习教育活动。 （二）医院中心组学习成员和党员干部在廉政风险防范管理教育中积极带头，领会精神实质，及时做好学习笔记，参加学习研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动，为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的保证。 （三）完善并重点落实“一把手”讲廉政风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉政的带头作用。组织党员干部职工参加反腐倡廉形势报告或者廉政风险防范管理教育专题讲座。从制度上保证“一把手”和领导干部带头讲、讲好廉政风险管理教育党课，发挥党课的影响力和“一把手”的表率作用。 （四）建立健全经常性的廉政风险防范管理教育活动，利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。通过开展经常性廉政风险警示教育，提高党员干部严守制度、坚持原则，防止不廉行为的发生。 （五）医院党支部每季度进行一次抽查，通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保学习教育内
容落实到位。同时，创新宣传教育载体，不断扩大学习教育成果。 二、廉政风险防范管理决策制度 （一）正确决策是事业顺利开展的重要前提，科学民主决策是实行民主集中制、推进廉政风险防范管理的重要环节，在决策中应坚持扩大民主，依法决策，使决策主体、决策行为、决策程序于法有据，依法进行，做到决策权责统一。 （二）医院支部会议主要决策党务管理方面的重要事项，包括党员发展、党员教育管理和干部选拔任用、党员的奖惩。通过坚持民主集中制，发扬民主，严格按照规则和程序办事，事前沟通达成一致，使决策事项符合党章和干部选拔任用条例、党支部议事规则和有关规定，做到科学决策、民主决策、依法决策。 （三）医院行政办公会议决策重点工作部署、重要财务开支和人事任免、奖惩、干部调出、调入等廉政风险防范事项，决策中坚持民主作风，落实民主集中制，按照从严管理干部的规定，加强对班子成员的教育管理，在尊重事实、客观调查基础上，使决策更加符合实际，努力提高决策的科学化水平。 （四）调查研究是决策活动的基础性环节，没有调查就没有发言权，不深入调研不决策，大兴调研之风，在进行决策前，必须深入调研，掌握真实情况，抓住主要矛盾，作出准确判断。 （五）凡属重大决策、重要干部任免、重要建设项目安排和大额度资金的使用等，都要经过领导集体内部充分讨论作出决策，有的还需专家论证，征求意见。在决策过程中倾听少数人意
对企业廉政风险防控机制建设的几点想法 胡锦涛总书记在十七届中央纪委五次全会上强调，要推进廉政风险防控机制建设，形成有效预防腐败的长效机制。在其他场合，胡锦涛总书记也多次强调，要在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设。中央纪委十七届四次全会明确提出，要“积极推进廉政风险防范机制建设，善于运用现代科技手段惩治和预防腐败，加强对行政权力运行的全过程、全方位监控”。 廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中出现违纪违法问题的可能性。廉政风险防控机制建设就就是把风险管理理论和全面质量管理方法应用于惩防体系建设之中，把廉洁从业风险防范管理工作作为落实党风廉政建设责任制的创新模式，是围绕如何预防和控制廉政风险的发生，抓住关键环节，而进行的一系列制度建设和防控措施的落实，规范权力运行，从源头上预防腐败。推进廉政风险防控机制建设是加强领导干部作风建设、促进领导干部廉洁自律的客观需要。 笔者认为，推进企业廉政风险防控机制建设是建立现代企业制度的必要，是推进企业体制机制改革的需要。推进企
业廉政风险防控机制建设要坚持依法实施公开透明、改革创新务求实效、突出重点分类指导的原则，要把廉政风险防控机制建设试点工作与反腐倡廉其他工作有机结合起来，要在加强纪检监察工作人员风险意识、增强纪检监察工作人员责任心的基础上，把好提高廉政风险防范意识这个前提，夯实找准风险这个基础，抓住建立廉政风险防范预警机制这个关键。 一、提高廉政风险防范意识是推进廉政风险防控机制建设的前提 1.全员参与，共同推进。“风险无处不在，风险防范人人有责”。提高廉政风险防范意识需要全员参与。企业有针对性地开展与岗位职责密切相关的党纪条规、法律法规和职业道德教育;通过开展廉政文化系列活动等形式，营造良好的舆论氛围;要对不同的岗位及人员，适时开展廉政谈话和廉政示范教育、警示教育。要组织学习廉政风险防控机制建设有关精神、资料，增强了预防廉政风险意识，并把廉洁从政内化为良好习惯和自觉行动。对廉政风险进行早教育、早提醒、早预防。同时，对腐败迹象及时预警、严肃处置，查处违纪违法行为。
月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施 校长 风险级别：A级 廉政风险点： 1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算； 2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。 防控措施： 1、坚持依法治校； 2、坚持“三重一大”事项集体研究决定； 3、严格执行规章制度，落实责任制； 4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督； 5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
副校长 风险级别：B级 廉政风险点： 1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为； 2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 防控措施： 1、严格按制度办事，落实责任制； 2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生； 3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定； 4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
工会主席 风险级别：B级 廉政风险点： 1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力； 2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象； 3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 防控措施： 1、坚持校务公开，接受群众监督； 2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度； 3、严格执行学校规章制度。
教务处主任、副主任 风险级别：B级 廉政风险点： 1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事； 2、教学管理中执行制度不力，存在人情关； 3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果； 4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正； 5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为； 6、相关教学经费管理使用违反规定。 7、学籍管理中发生不廉洁行为； 8、毕业证办理，审核不严； 防控措施： 1、严格执行标准，加强自律意识； 2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事； 3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理； 4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督； 5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。
廉政风险点及防措施 （一）作风上的风险点。 一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。 二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，工作落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。 三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。 四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。 （二）决策上的风险点。 一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。
二是不严格按党委会议、局长办公会议议事规则办事，独断专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位。 三是制定工作方案时不仔细思考、不认真研究，导致作出的决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。 四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。 （三）人事管理上的风险点。 一是人事工作的风险点。在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。 二是队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、不规；对干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不严明；对工作督办不及时、不具体。 (四)财务管理上的风险点。 一是财务开支的风险点。未认真执行年度财务预算导致开支不合理，造成办公经费紧和干部职工工资没有保障，影响局机关和下属单位正常运转。
二是资金使用的风险点。在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利。 （五）体制机制上的风险点。 一是工作制度未及时根据发展的需要进行制定和完善，或者制度已制定却未得到很好的执行，导致无章可循，制度形同虚设，管理虚位错位。 二是机构配备不科学，导致人员分工不合理，形成有人无事做、有事无人做，影响机关效率的发挥。 三是资产管理不严格遵守国有资产使用管理的有关规定，导致国有资产遭受重大损失和流入私人腰包。 （六）工程建设监督管理上的风险点。 在工程招投标环节，未邀请市纪委、监察局的工作人员全程监督；未及时强调招投标纪律，导致干部亲友违规插手工程；未督促按招投标程序展开工作，导致招投标程序违法；未严格履行工程建设监督程序，导致工程粗制滥造、质量低劣；未及时发现和纠正工程建设过程中的各种问题，导致国家和人民生命财产遭受损失。 对以上六个方面风险点，我认为要从以下六点开展防：
廉政风险防控制度汇编 目录 1、廉政风险评估预警暂行办法 (2) 2、廉政风险等级评估办法 (9) 3、廉政风险点综合防控措施 (11) 4、岗位廉政风险综合防控措施 (21) 5、廉政风险防控工作考核办法（试行） (25) 6、廉政风险防控机制执行措施 (28) 7、廉政风险防控机制督查制度 (42) 8、岗位廉政风险防教育制度 (48) 9、财务人事双向监督管理制度 (50) 10、干部职工谈心谈话制度 (52) 11、行政过错责任追究制度 (55) 12、效能考评制度 (56) 13、党务公开考核评价制度 (58) 14、定期评议党组织领导班子成员制度 (60) 15、党例行公开和依申请公开制度 (62) 16、党风廉政建设和纠风制度 (66) 17、党支部领导班子议事制度 (68) 18、岗位目标管理责任制 (71) 19、谈话诫勉制度 (73) 20、党风廉政建设责任制奖励和责任追究制度 (76) 21、办公用品采购制度 (81) 22、人事管理制度 (83) 2011年11月（修订）
廉政风险评估预警暂行办法 第一章总则 第一条为切实加强廉政风险预警防，提高预防腐败工作能力和水平，根据中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》及市、区廉政风险预警防的工作部署，结合我局实际，制定本暂行办法。 第二条本暂行办法适用于局各科（所）、下属事业单位。 第三条廉政风险评估预警坚持“关口前移、预防为主”，“依法依纪、客观及时”的原则；坚持预警监督与鼓励保护相结合的原则。 第四条廉政风险评估预警，是对工作部门、工作岗位和工作过程中可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，确定风险等级，提出预防对策，实施分类管理。目的是有效控制和化解廉政风险，预防腐败问题的发生。 第二章重大决策廉政风险评估 第五条本暂行办法所称重大决策，主要是指提交局党支部会议研究的关于我区房地产管理和建设的重要决策、大额资金使用、干部人事任免、以及制发或联合制发产生重要
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 :泌阳县国土资源局填表时间 :2010 年 12 月 3 日 姓 廉政风险点表现形式 风险防控措施原因分析 名等级防控措施 接待客人用名烟名酒把关不严，没有按纪委有关规定严格按照纪委廉洁自律1．超标准接待执行。有关规定执行，来客一 律使用本地烟酒。 老领导、同事办私事同事、熟人使用公车办私事。严格按照公车使用制2．公车私用 刘度，节假日车随人公休。松 3 洋4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 泌阳县国土资源局财务股填表时间 : 2010 年 12 月 1日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 有时把关不严个别票工作忙时有疏忽现象。C严格加强票据的审核制1．日常财务管出现无经手人签字现度，实行票据经经办人理象。签字再经领导集体审签 后列支入账。 2．政府采购不外地的票据通过转账外地票据应在外地进行政府采C2000 元以上的票据坚决后在本地无法采购购。实行政府采购，外地票 太见健全 李据采购后方可入账。强 4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位:地籍股填表时间:年月日
姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 ① 第二次土地调查①作业队伍的素质问题；②监理 C① 严格按照程序进行； 1．第二次土地是一项大工程，直接队伍责任心问题；③ 招投标过②加大监理力度，提高调查成果质量关系到国计民生，投程中容易出现的问题监理人员素质，严把质项目进度、招入资金多，质量要求量关，确保按质按量按投标高时完成任务③严格按 程序、按要求招投标 ①亲友及领导说情，①人情在所难免，办不成要做好C①杜绝人情，严格按规刘2．办理土地使同事说情；②由于目解释；②土地政策在执行过程中定执行；②尽量健全制存 用证时的人情前制度问题引起的问把握比较难，有些程序未严格按度；③加强学习 生 问题；把关不题③个人素质问题，照法律执行；③ 当前土地新政 严问题对政策了解不够，导较多，工作一忙，顾不上学习 致失误 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 规划股填表时间 :2010 年 12 月 1 日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施1．不符合规划一些项目急于立项，项目急于立项，上级政策安排时依法办事 通过预审先预审，不符合规划间紧。 2．上报不符合对超过规划建设规模未进行实地踏勘，把关不严。按程序审核，没有踏勘规划项目用地，同意上报的不予以上报 张 3 预审时间过有的项目用地预审时由于工作量较大，时间紧加强责任感，提高服务 向长 间较长意识 阳 4①②③??①②③??①②③??5．①②③??①②③??①②③??6①②③??①②③??①②③??7①②③??①②③??①②③??8①②③??①②③??①②③??个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 矿产开发管理股填表时间 :2010年12月3 日 姓名廉政风险点表现形式原因分析风险防控措施等级防控措施 沈德1．是否有矿业① 不按程序办理① 对工作不认真Ｃ严格按照《中华人民共和建权审批中违反② 违规办理② 原则性不强，没有依国矿产资源法》和《矿产
党支部书记廉政风险点及防范措施 根据关于明确职权、查找风险点、制定防范措施的要求，对照支部书记职务，明确该职位廉政风险点及防范措施如下。 一、主要工作职责 1、主持党支部的全面工作，制定党务工作的年度计划，并认真组织实施。定期主持召开党支部委员会，讨论研究党支部的日常工作。 2、抓好党员、干部和职工的时政学习，宣传党的各项路线、方针和政策，使大家在思想上、行动上与党中央保持一致。 3、抓好党员干部队伍的组织建设，认真抓好发展党员工作，配合做好干部的考察工作。 4、抓好党员和干部队伍的作风建设，制定、完善和实施党风廉政建设的各项规章制度，加强廉政勤政教育，提高党员干部队伍素质，增强拒腐防变的能力。 二、廉政风险点。 1、在协助开展干部选拔任用和人员招录工作中，徇私舞弊； 2、干部选拔任用和人员招录工作中，私自泄露推荐、考察等有关情况； 3、在干部和人事考察工作中隐瞒或者歪曲事实真相； 4、发展党员，不按规定程序，不坚持标准； 5、党费收缴与管理。不按标准收取党费，违规使用党费，不公开接受监督。 三、防范措施
1、加强反腐倡廉等党纪国法的学习，做到警钟长鸣，强化勤政廉政意识，努力做一名遵守廉政规定、严格自律、坚持原则、不徇私枉法的优秀党员干部。 2、按制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中，严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》规定执行，在市交通运输局党组和机关党委的领导下，按规定条件、程序办理。 3、在人员招录工作中，坚持程序，在局党组的领导下，全过程接受纪检组和全社会监督。 4、加强党费管理。按照中组部《关干中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》进行党费收缴工作。坚持造册登记，开据票据，及时足额上交。按规定使用党费，定期公开党费情况。 5、坚持标准发展党员。按照《中国共产党党章》和《发展党员细则》的规定，做好党员发展工作。监督党支部按规定程序和标准发展党员，在审批环节把好关。 6、落实党务公开制度。按照规定，能公开的内容及时、全面公开，接受监督，杜绝暗箱操作。
日期：【2012-05-18】阅读: 【阅读:868次】 鼓楼区司法局廉政风险点一览表
海口市司法局关于开展“排查防控廉政风险点”活动情况的 总结报告 [ 2009-09-09 ]
控活动扎实推进，目前，各阶段任务已全面完成，现将有关情况报告如下： 一、主要作法 （一）加强领导，周密部署。市纪委实施方案下发后，局党组高度重视，周密部署。一是加强组织领导。明确各单位、各部门“一把手”是“排查防控廉政风险”活动的第一责任人。成立了局“排查防控廉政风险”活动领导小组，负责对整个活动的组织领导、检查督导及协调保障工作。李传芳局长亲自挂帅，担任组长，并多次督查活动落实情况。副组长由分管纪检工作的局党组成员、政治部主任黄孙明同志担任，政治部副主任邓昌晶、办公室主任王睿、法规处处长高秋萍为小组成员。领导小组下设办公室，办公室设在局政治部，办公室主任由黄孙明同志兼任。针对排查工作中出现的问题，领导小组多次召开会议研究，积极采取措施，确保了活动按要求扎实推进。二是及时制订工作方案。研究制定并印发了《海口市司法局开展“排查防控廉政风险”活动实施方案》，明确了指导思想、工作步骤和工作要求，为排查防控活动的顺利开展提供了制度保障。三是作好思想发动工作。5月7日，我们召开了机关全体人员及下属单位负责人大会，对开展“排查防控廉政风险”活动进行动员部署，及时消除机关干部对频繁开展各类活动产生的厌倦情绪，使广大党员干部认识到开展“排查防控廉政风险”活动，是贯彻落实党的十七大关于加强源头治腐的重要举措，是加强机关效能建设，落实科学发展观的一项重要工作，从而积极主动地投身到排查防控活动中。 （二）深入排查，反复修改。在排查过程中，我局采取了“两上两下”的作法。首先，要求各单位、各部门根据“三定”方案和个人岗位职责逐项排查权力事项，找出风险点，对应风险点制定预防措施和工作流程图。市纪委举办培训班和市纪委第五派驻组召开排查工作座谈会提出新要求后，局领导小组及时调整了工作思路，召开党组扩大会对排查工作重新进行了部署，将排查工作切入点从个人工作岗位调整到整体的权力事项，要求各单位部门按照“三定”方案和部门职能重新进行排查。6月10日，各单位、各部门排查工作基本完成。局领导小组办用了3天时间，对各单位、各部门排查出的风险点、预防措施和流程图进行了认真审查，逐项提出了修改意见，要求各单位、各部门认真修改，并于6月18日向局领导小组办报送。领导小组办再次审查修改后，提交局党组会议审议。6月23日上午，局党组召开会议对《海口市司法局廉政风险点及防控措施表》和权力运行流程图进行全面审议，并原则通过。6月24日，报朱副市长审批后，于6月25日上报市“排查防控廉政风险”活动领导小组和市纪委第五派驻组审核。8月上旬，根据“排查防控廉政风险”活动领导小组反馈的意见，我局再次对《海口市司法局廉政风
廉政风险防控机制工作制度 为进一步加强党风廉政建设和反腐败工作，降低我大队全具体工作人员在执行公务和日常生活中可能发生的腐败风险，着力营造风清气正的社会环境，特制定此工作制度细则：一、前提预防阶段 （一）思想道德风险防范预防措施 思想道德风险防范要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为主要措施。 1、廉政教育 抓好三个层级的教育。一是中心组理论学习；二是中层以上管理人员的学习；说那是党员日常教育。 （1）廉政教育可以采取举办培训班、报告会、廉政党课、参观、警示教育等多种形式。 （2）各基础当组织每季度开展一次廉政教育，每次不得少于一小时。 （3）各基层党组织要建立党员干部廉政教育工作台帐，记录廉政教育工作计划安排、阶段总结以及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、讨论发言等情况。（4）各基层级人员，尤其是对于领导干部要自觉参加政治理论学习，即使记录学习笔记，撰写学习心得。 通过加强以上三个层级的及哦啊与活动，坚定理想信念，筑
牢思想道德防线，党员干部队伍的政治素质和道德修养得到提高。 2、谈心活动 大队党委通过开展谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态，听取群众对党员干部的意见建议，增进团结，相互促进，改进工作。谈心活动，要与提高个人素养，改进工作作风，提高工作效率，提升工作业绩，推进廉政建设相结合。 （1）谈心活动，由大队党委负责组织，以党组织为单位进行。可采取集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等形式。（2）各党组织可定期组织谈心活动。当党员干部出现工作效率不高、工作表现不佳等情况，以及当面临职务、岗 位变动，或遇有重大事项发生时，党组织负责人应及时 安排此类活动，了解和掌握党员干部的思想变动。（3）各党组织负责人与所管辖的党员干部每年谈心应不少于2次，谈心活动的开展情况应做好记录，以备检查。（4）党委全年要征求群众意见两次，通过以问卷调查、座谈会、设置意见箱等形式，广泛听取群众对大队党政领 导班子、各部门的意见建议，来持续改进镇党委、政府 各方面的工作，从而到达：政令畅通，行动一致；制度 健全，保障执行；团队协作，效率提高；廉洁奉公，促 进发展；群众满意，社会和谐。
浅谈廉洁风险防控机制建设 廉洁风险防控机制主要是针对廉政建设及监督管理过程中的重点区域、薄弱环节，查找廉洁风险点、制定防范措施，形成科学防控体系，主动预防、超前防范，推动监督关口前移，有效防止腐败现象发生、减少发生的概率、降低行为带来的危害。论文主要从国有电力企业现状分析，阐述了廉洁风险防控的相关概念、主要类型、工作流程、产生的诱因分析等，重点论述了三河发电公司廉洁风险防控机制的开展情况。查风险、定风险、“预”于萌芽，把一般风险标出来、隐蔽风险找出来、重点风险管起来；重宣贯、筑防线，“防”于未形，从而把廉洁风险化解在萌芽、控制在未发、消灭在源头；抓当前、重长远，“控”于未然，完善措施，强化执行，动态监督，做到防控有效，管控有力。 标签：廉洁风险防控机制三河发电公司 1 概述 三河发电公司为了预防和控制廉洁风险转化为腐败行为，有效开展党风廉政建设和反腐倡廉工作、提高廉政建设科学化水平，在三河发电公司人、财、物等重要领域和薄弱环节中，建立廉洁风险防控机制，推动惩防体系建设融入安全生产、经营管理，确保企业持续健康发展。三河发电公司在人力资源、财务管理、机组检修、物资采购、工程招投标等可能发生潜在风险的领域，运用现在管理理念和科学的管理方法，进行风险查找、风险识别、评估分析、建立廉洁风险防控机制，进而有效化解风险和预防腐败。 三河发电公司开展廉洁风险防控机制建设，无论是对生产经营，还是对廉政建设都具有重要的意义。一是落实贯彻十八大精神、中央“八项规定”及上级公司的要求，加强廉政建设工作的重要举措。二是创新纪检监察工作机制，提高廉政建设科学化水平的有效手段。三是加强党风廉政建设，促进广大党员干部廉洁自律，实现自我保护的客观需要。四是有利于构建反腐倡廉建设与中心工作之间的关联机制，较好地解决党政组织和领导干部履行“一岗双责”的抓手和载体问题。 2 廉洁风险防控机制相关理论概念 2.1 廉洁风险是指在三河发电公司生产经营、物资采购、工程招标、科学发展等环节中，关键岗位人员因个人利益发生腐败行为的可能性，它具有危害性、描述性、可防性三个具体要素。 2.2 廉洁风险点是指关键岗位的党员干部因业务需要，行使权力的过程中，可能产生廉洁风险的关键岗位和具体环节，它是动态的、变化的，随着权力的变动和岗位的调整而发生相应变化。 2.3 廉洁风险防范机制是指运用现代管理学的理念和科学的管理方法结合三河发电公司廉政建设工作的实际，围绕权力和岗位，在人、财、物等领域，查
公司 开展廉政风险防控机制建设具体实施方案为进一步建立健全惩治和预防腐败体系，不断加大预防工作力度，扎实推进反腐倡廉建设，加强廉政风险防控机制建设工作，增强反腐倡廉工作实效，根据市水利局《关于开展廉政风险防控机制建设工作的实施方案》，结合公司实际，制定如下实施方案。 一、目的意义 廉政风险是指党员干部和国家公职人员在行使公共权力中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控机制是指以积极防范为目标，以强化管理为手段，在公共权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节，排查廉政风险，健全内控机制，加强风险预警的防控机制。全面推进廉政风险防控机制建设，是认真贯彻落实党风廉政建设责任制的一项重要内容，是开展“三思三创”主题教育实践活动的重要载体；对于把预防腐败工作与公司各个运营环节紧密结合起来，提高科学决策水平和企业管理效能，对于进一步增强党员干部廉政风险防控意识，最大限度地减少党员干部廉政风险，具有重要促进作用。公司各部门、各单位要充分认识这项工作的重要意义，切实加强领导，认真组织实施。 二、指导思想和基本原则 （一）指导思想 以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，紧紧围绕“重点岗位、重点领域、重点环节”三个重点，抓住“找、防、控”三个环节，运用有效措施，逐步形成覆盖公司所有工作岗位的党风廉政风险防范管理工作网络，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重监督，最大限度地铲除腐败滋生的土壤和条件，最大限度地减少干部员工犯错误的机会，推动公司党风廉政建设和反腐败
工作深入开展，为营造和谐的企业廉政环境提供有力保障。 （二）基本原则 1、围绕中心、服务大局。围绕市局水利工作重心和公司中心工作，把推进科学发展、服务社会民生、促进社会和谐作为廉政风险防控机制建设的出发点，通过规范公共权力运行、提升工作效能服务水利发展、推动公司科学发展。 2、突出重点、注重实效。以集团公司、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司为重点，突出党政领导班子、领导干部特别是主要领导干部，针对腐败现在易发多发的重点领域、重要岗位和关键环节，把廉政风险防控机制建设融入公司运营的各个环节，确保取得实效。 3、积极探索、勇于创新。坚持解放思想、实事求是，认真研究党风廉政建设工作的特点和规律，探索创新有利于降低廉政风险、加强从源头上预防腐败的改革措施。 4、分类指导、有序推进。从部门、单位的实际出发，区别不同岗位、不同人员的特点，坚持分类指导，分步实施，积极稳妥，有序推进。 三、主要任务 紧密结合水利行业和公司实际，全面排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政风险的问题，通过评估风险等级、梳理权力清单、规范权力运行、建立预警系统、完善相关制度等手段，建立起以岗位为点、以程序为线、以制度为面的系统化、标准化、程序化的廉政风险防控体系，力争到今年年底初步建立覆盖集团公司领导班子、各职能部门、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司的廉政风险防控机制。 四、工作重点和方法步骤 （一）动员部署阶段（2011年6月） 对廉政风险防控机制建设工作进行部署，明确工作目标、工作重点和各阶段任务，落实分工和责任。
廉政风险防控机制建设的重大意义 （一）推进廉政风险防控机制建设，是贯彻落实“三个更加注重”要求，加强预防腐败工作的重要举措 党的十七大强调，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域。“三个更加注重”的要求，从本质上说，就是要超前化解权力运行过程中各种容易诱发腐败的风险，使腐败行为不发生或者少发生。在反腐倡廉形势依然严峻、任务依然艰巨的情况下，只有坚持预防在先，防患于未然，才能控制和减少诱发腐败的风险。党的十七届五中全会和十七届中央纪委第五次全会明确提出了推进廉政风险防控机制建设的任务。推进廉政风险防控机制建设，是我院贯彻落实中央和农业部反腐倡廉决策部署，进一步完善惩防体系建设的具体行动，是加强我院党风廉政建设的一项重要基础性工作。各单位、各部门一定要统一思想，提高认识，增强政治责任感和使命感，以高度负责的精神做好这项工作。 （二）推进廉政风险防控机制建设，是创新纪检监察工作机制，提高反腐倡廉建设科学化水平的有效手段 中央部署加强廉政风险防控机制建设，突破了传统思维和习惯做法，将“风险管理”等现代管理理念和科学方法引入反腐倡廉实践，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动超前预防，前移监督关口，掌握反腐倡廉建设的主动权，增强反腐倡廉的预见性、可操作性和实效性，是用发展的思路和改革的办法推进反腐倡廉建设的积极探索，为有效预防腐败开辟出了一
条新路。 （三）推进廉政风险防控机制建设，是加强我院党风廉政建设，促进广大党员干部廉洁自律的客观需要 廉政风险的存在具有客观性和普遍性。所谓廉政风险，就是掌握一定权力和资源的人在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。因此，廉政风险主要存在于权力运用和资源配置之中，并且以职务活动为核心。从这个意义上说，所有的职务都有廉政风险。有风险并不可怕，可怕的是没有防范风险的意识，没有应对风险的措施。因此，我们要在腐败的预防和控制上投入更多的时间和精力，督促各级干部树立防控风险意识，最大限度地降低腐败和不正之风发生的概率。这也是从根本上爱护党员干部的具体表现。 二、结合实际，突出重点，扎实推进我院廉政风险防控机制建设 （一）突出重点领域和关键环节，确保廉政风险防控机制建设取得实效 推进廉政风险防控机制建设，就是要建立起以岗位为点、以程序为线、以制度为面的一张廉政风险防控网。所以，首要任务是要抓住重点，以点带面。要抓住重大问题决策、重大项目建设、大额资金分配使用、重要人事安排等重点，以及科研管理、产业开发、成果转化、企业管理等方面的薄弱环节，明确权力运行流程和行使依据，找准权力运行的“关节点”和问题易发多发的“风险点”，量化责任，分析廉政风险，制定防控措施。 （二）把握步骤，探索规律，提高廉政风险防控机制建设的
岗位廉政风险点及防控措施 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。 （二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党委、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发 票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。 风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。
（四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。 风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。 （五）教师人事调动及教师招聘 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。 3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。 风险涉及单位：主管领导、学校行政。 （六）教师职称评定 1、学校对职评精神不宣传贯彻。 2、学校对职评对象不公示。 3、滞留职评指标。 4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。 风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。 （七）学生学籍管理 1、不按规定审查、办理学籍。 2、不按规定转出、转入学生。 3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。 风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。 （八）贫困生资助 1、弄虚作假，套取国家资金。
廉政风险点及防范措 （一）作风上的风险点。 一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。 二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，工作落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。 三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。 四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。 （二）决策上的风险点。 一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。 二是不严格按党委会议、局长办公会议议事规则办事，独断专行，导致工作思路狭窄, 决策管理错位。 三是制定工作方案时不仔细思考、不认真研究，导致作出的决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。 四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。 （三）人事管理上的风险点。 是人事工作的风险点。在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人
唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。 二是队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、不规范；对干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不严明；对工作督办不及时、不具体。 （四）财务管理上的风险点。 一是财务开支的风险点。未认真执行年度财务预算导致开支不合理，造成办公经费紧张和干部职工工资没有保障，影响局机关和下属单位正常运转。 二是资金使用的风险点。在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利。 （五）体制机制上的风险点。 一是工作制度未及时根据发展的需要进行制定和完善，或者制度已制定却未得到很好的执行，导致无章可循，制度形同虚设，管理虚位错位。 二是机构配备不科学，导致人员分工不合理，形成有人无事做、有事无人做，影响机关效率的发挥。 三是资产管理不严格遵守国有资产使用管理的有关规定，导致国有资产遭受重大损失和流入私人腰包。 （六）工程建设监督管理上的风险点。 在工程招投标环节，未邀请市纪委、监察局的工作人员全程监督；未及时强调招投标纪律，导致干部亲友违规插手工程；未督促按招投标程序展开工作，导致招投标程序违法；未严格履行工程建设监督程序，导致工程粗制滥造、质量低劣；未及时发现和纠正工程建设过程中的各种问题，导
姓名 一岗岗位双职责责 廉 政 职 责 风险 类别 思想道德风险 岗位职责 风险 分管领导签字： 廉政风险点及防控措施 （2019 年 3 月） 单位职务医务科科长 1、在院长领导下，具体组织实施全院的医疗工作。 2、拟定业务工作计划，经院长批准后组织实施，并督促检查，按时总结汇报。 3、深入各科室，了解和掌握医疗情况，组织重大抢救和院内外会诊。督促各级各类医务人员 严格执行各项医疗制度和操作常规。定期检查，采取措施，提高医疗业务水平和服务质量， 减少差错，杜绝事故发生。 4、负责组织调查医疗缺陷和事故发生的原因，及时向院长、副院长提出处理意见和改进措施。 5、完成院长交办的其它工作。 1、在医疗质量检查中，存在对被考核科室的监督考核方面的“人情分” 现象； 2、在印章使用过程中未能坚持用章规定，对不符合条件的实习生、见习 生碍于“人情”加盖公章的风险； 3、对科室人员调配、外出学习等安排，未能全面考虑，存在不公平现象 的风险。 风险点防控措施 1.违反组织纪律原则1、强化科室全体人员廉政风险防 2.注意世界观及价值观取控意识，加强科内监督； 向，片面追求政绩2、加强《党风廉政建设和反腐败 3.防范措施实施要求放宽工作实施意见》的学习； 4、认真履行医务科科长职责，严 格落实岗位职责和医院各项规章 制度，制定相应的防范管理措施。 1、在医学鉴定、医疗纠纷处理、1、强化全体人员廉政风险防控意识。 外出会诊等业务活动中，利用职2、加强处内监督。 务之便，谋取好处的风险。3、加强《党风廉政建设和反腐败工作 2、一些进修费、培训费等使用管实施意见》的学习。 理。4、开展医务科岗位廉政风险排查。 3、 5、掌握履行职责、制度执行和监督管 理等方面存在的廉政风险，制订相应的 防范管理措施 主要领导签字：填报日期： 2019 年 3 月 22 日