供方评定记录表
供应商评审及管理办法
一、操作目的 加强和优化企业供应商管理，确保公司物资采购和外包服务规范有序，降低采购成本和避免往来交易风险的发生，以选择出能够满足公司的技术能力、交付能力、交付质量和售后服务的供应商，并对其持续进行评审，确保供应商持续符合本公司的要求。 二、使用范围 1、为本公司提供产品和服务的所有供应商，特别是包含预付款的供应商； 2、特殊的供应商可免于评审（国家法定部门或机构等，如海关和商检）。 三、评审原则 1）供应商开发准入要求进行初次考核评选。 2）批准列为合格供应商的要继续不定期对其业绩进行跟踪评价，将日常评价和评审意见作为供应商评审的重要依据。 3）采购活动相关的供应商都必须进行准入选择、评审和再评审管理。 四、评审部门及职责 1）需求部门： 1.1负责收集提供供应商开发需求及制定年度供应商开发计划。 1.2负责对供应商信息的寻找、基本资料收集、调查，并汇总对供应商做经营方针、原材料来源、材料成本、交期方式、服务作初步评审。 1.3负责供应商开发进度推进。 1.4 负责组织品质部、技术部、采购部、财务/法务部、总经理组成供应商评审小组对供应商进行现场考评并将小组成员评审意见进行汇总。 2）技术部： 2.1负责对供应商供应产品的技术标准及要求的制定输出。 2.2负责对供应商的产品技术开发、产品实现过程、工艺处理等进行评审。 2.3负责建立产品成本模型，核实产品的技术及其核算产品成本。 3）品质部： 3.1负责对供应商的质量保证能力（ISO9000、检验标准、制程控制、质
量记录、客诉及售后处理，各项信赖性测试条件与标准）进行评审，再评审。 3.2负责对新供应商样品检验验证，产品检验标准的建立并与供应商达成一致。 3.3负责物资分类及系统数据完善。 3.4负责对产品品质监督与异常分析辅导，对供应商质量改进状况进行跟踪、验证。 3.5负责对供应商不合项纠正预防措施的现场验证。 4）采购部： 4.1负责对供应商的交付保证能力进行评审，再评审。 4.2负责对新供应商样品验证确认的进度跟进。 4.3负责与供应商商务谈判和合同签署（含采购价格谈判签署）。 4.4负责采购计划的制定、实施；采购订单货物交期的跟进、回仓。 4.5负责对采购计划实施过程中异常情况的处理及纠正预防措施的收集落实。 4.6负责供应商货款的对账及货款申请。 4.7负责退货回供应商的办理及对账。 5）财务/法务： 5.1负责对供应商资质、商务条款及合法性资料等评审。 5.2负责对供应商所供应产品价格的适宜性、合同合作条件进行监督与评判。 5.3负责供应商物料采购系统价格的审核和管控，以及采购货款的核对与结算。 6）总经理：合格供应商的开发批准、供应商合作合同、采购价格、采购订单的审批。 五、审查内容 1）供应商资质：营业执照、税务记証、专业资质、特种行业许可等 2）资信情况 3）产品质量、性能、合格率等，服务质量、及时性等 4）价格水平：同行业、同类产品的比较、性价比等
合格供应商评定管理办法 一、目的 为保证供应商选择、评价和再评价的客观性、公正性、科学性，加强对供应商的日常管理和质量考核，促使其推动质量改进，确保提供产品的质量、价格、交期以及服务符合我公司要求，促进我公司产品质量稳定提高，特制订本管理办法。 二、试用范围 本管理办法适用于为我公司提供配套产品和服务的所有供应商的管理。 三、各部门评审职责 1.客户中心、技术中心、采购中心负责推荐合格供货商； 2.采购中心负责建立合格供方名录供客户中心、技术中心作为成本核算和 材料选择的参考依据； 3.采购中心负责牵头组织合格供应商的年度评审工作； 4.客户中心、营销中心、技术中心、质量管理中心、电气事业部、金工事 业部、采购中心共同参与合格供应商的评审工作。 四、评审办法 1.采购中心根据公司安排和实际需求及选择要求向现有供货商以及候选供 货商发出《JL741－01 供方调查、能力评价、业绩评价表》； 2.供应商根据《JL741－01 供方调查、能力评价、业绩评价表》按照格式 要求填写完毕并附上以下证书复印件（需加盖企业印章）：营业执照、组织机构代码证、税务登记证、质量（或环境）管理体系认证证书、国家规定的必须纳入强制认证产品的认证证书、其他有关资质或证书一并
交由采购中心； 3.采购中心对供应商返回的《JL741－01 供方调查、能力评价、业绩评 价表》及提供的有关资料进行初选，初选合格之后组织各部门相关负责人进行评审； 4.年度合格供应商评审工作从质量、价格、交期、服务四个方面进行，由 质量管理中心对供应商的质量进行评分；采购中心商务部对供应商所供产品的价格进行评分；采购中心合同部对供应商交期进行评分；客户中心、营销中心、电气事业部、金工事业部负责对供应商的服务及使用评价进行评分。 5.评分办法： 对各供应商的综合评价实行评分等级制度，满分为 100 分，其中质量、价格各占比 30%，交期、服务各占比 20%，各部门评分结束后由采购中心进行评分汇总并进行分类。 a.评分大于或等于 85 分的，为 A 级供应商； b.评分大于或等于 70 分，低于 85 分的，为 B 级供应商； c.评分大于或等于 60 分，低于 70 分的，为 C 级供应商； d.评分小于 60 分的，为 D 级供应商。 6.评分标准： a.质量得分：30 分×采购合格率（采购合格率=合格批数/接收总批数）； b.价格得分：根据供应商价格水平进行评分，详见附录《供应商业绩综 合评价表》；
新增供应商考察申请表 填表日期：编号： 企业概况 企业全称单位地址 电话邮编传真 法人代表电话联系人电话 企业性质国有□私有□集体□中外合资□外资□其它□ 网址电子邮箱 开户银行银行帐号 职工总数： 技术人员数：管理人员数：操作工人数：专职检验员数：专职试验员数： 技术员职称：助理工程师：工程师人数：工程师以上人数： 专科学历：全日制本科：本科以上：具有质量体系内审员资格人数： 组织机构设置情况（机构名称/管理人员数/技术人员数/操作工人数/专职检验、试验员数）： 提供资料 1、公司简介、营业执照、组织机构代码证、生产许可证、税务证登及近三年的财务报表复印件 2、同类产品国家认定机构检测报告或行业出具的等级证明、优质产品证书、知识产权证书、质量体系认 证证书复印件 3、代理商出示授权文件及近三年该产品的业绩 相关产品生产历史 产品名称主供主机单位/所供车（机）型/月供量 合作意向： 申请单位负责人签字：年月日 保存期限：三年
供应商考察评价标准 基本信息供应商名称 中文名称 单位简称（中文/英 文） 注册国别/省 份 办公地址企业网址 工商注册地通讯地址邮政编码 法定代表人办公电话传真 授权签约人移动电话电子邮件 业务联系人移动电话传真 经营范围和主 要产品类型 供应产品类型、 名称、描述 企业成立时间企业性质主要相对客户 供应类型生产商/销售商注册资本金 生产厂房面积企业员工人数 技术人员（大专 以上）人数 单位所属集 团公司名称 原材料库面积成品库面积
基本信息开户银行名 称 开户银行帐号和银 行开户许可证 是否具有企业内 部管理信息系统 □是□否 营业执照注 册号 实地查看原件投资构成 川内有无分（子） 公司名称 □是□否 税务登记证 号 实地查看原件是否年审□是□否证书有效期年月日- 年月日 组织机构代 码证号 实地查看原件是否年审□是□否证书有效期年月日- 年月日 生产许可证 号 实地查看原件是否年审□是□否证书有效期年月日- 年月日 质保体系证 书号 实地查看原件是否年审□是□否证书有效期年月日- 年月日 法人资格证实地查看原件是否年审□是□否证书有效期年月日- 年月日 法人委托证 书 实地查看原件证书有效期年月日- 年月日 公司图片 实地查看反映公司生产、检测和环境等公司运 作情况的制度、照片 企业信用等 级证号 实地查看原件证书有效期年月日- 年月日 恪守商业道 德协议书 实地查看原件证书有效期年月日- 年月日 职业健康与 安全环境管 理证书 实地查看原件证书有效期年月日- 年月日
供 应 商 评 估 表 供应商名称： 主要供货产品： 评估日期： 供应商代码(评估合格后填写)：
一、供应商简介 公司名称联系电话公司地址传真号码联系人手机号码E-mail 公司性质□工厂□代理商□分公司□其它： □私营企业□合资企业□外资企业□其它：□一般纳税人□小规模纳税人□其它： 公司注册资金公司成立日 期 公司人数 公司主要产品 及产品级别 公司主要客户 公司最近两年 营业额 工厂面积认证体系 工厂员工人数开发工程人数品质人数产线数量产线使用数产线员工 人数 仓库面积货车数量产能 产品所用原材 料之来源和品 牌
三、评估记录 评估部门评估内容权重打分总分备注 采购1、是否具备ERP、MRP等系统 3 2、是否有完整的ISO工厂认证体系 3 3、整体的布局状况，物料流通的指示，区域划分是否 明确 3 4、仓储环境是否符合要求，温湿度的控制，静电的控 制，危险物品的控制 2 5、开发人员数量是否满足新品开发需求 2 6、普工、产线数量是否满足产能需求 2 7、产线是否具备灵活调配能力 3 8、营业额是否具备行业水准 1 9、是否具备垂直整合生产能力 3 10、承诺的交期是否符合市场及我司的情况 4 11、是否有紧急订单的处理流程，是否按照流程执行 4 12、是否有支持账期的能力 5 工程技术1、是否具备相关实验设备7 2、是否具备相关测试设备7 3、是否具备研发能力 5 4、能否保证产品工艺要求10 5、是否有相关的认证证书 6 品质1、是否有品质管理结构 4 2、有无检验文件以及现场记录 4 3、现场是否有5S管控，物料摆放整齐，无乱摆乱放 的现象。 3 4、是否购买相应实验设备，并投入使用 3 5、产线不合格品是否被适当标识﹑隔离﹑确认和分析 并且采取了持续改善措施? 3
南车玉柴四川发动机股份有限公司2015年度中速发动机供应商综合评价报告 编制：采购部 审核： 批准：
供应商年度综合评价报告 根据公司《供应商综合评价管理办法》，对2015年实际供货的供应商开展“年度综合评价”工作。 一、评价方法： 年度评价涉及“技术评价”、“质量评价”、“响应评价”、“交货评价”、“成本评价”、“环境评价”、“社会责任评价”七个方面。评价标准见《综合评价细则》，根据综合分进行高低排名，其“综合评价总分650，转化为百分制得分=（实际得分*100）/650”，评价结果分为A、B、C、D四个等级，综合评价得分>=95分为A级；80=<综合评价得分<95为B级；60=<综合评价得分<80为C级；综合评价得分<60为D级。得分为D级建议公司取消供货资质。 二、评价时间： 自2015年01月01日至2015年12月30日止 三、评价人员： 采购部： 技术部： 生产部： 四、2015年供应商供货情况： 2015年外购件供货供应商共计204家，采购金额共计520518287.67元。明细如下： 2015年共下采购订单10963条，331.88万件采购订单金额5.657亿
元，截止12月15日，未完金额4500万，未开票金额6900万。 订单数量订单件数订单金额未完金额未开票金额10,963.00 3,318,880.00 565,746,849.47 45,228,561.80 69,032,698.95 五、供应商综合评价过程及结果： 1、评价过程：按照《供应商综合评价管理办法》，采购部组织公司各相关部门开展对2015年有业务往来供应商的综合评价工作。计财部提供采购成本数据；质量管理部提供供应商质量数据；营销中心提供售后质量信息数据；制造部提供供应商交货数据；技术中心负责供应商技术情况评价；采购部负责供应商响应、环境、社会责任等评价。工作小组根据相关数据按照评价细则对供应商进行打分评价。 2、评价结果： A级供应商41家，B级160家，C级0家，D级3家，对D级供应商淘汰处理。 附：2015年外购件供货主要质量问题一览表 中速机外购件1—1 1月份质量问题.xls 六、评价分析： 1、毛坯件质量问题所占外购件质量问题比例依然较大，砂眼、气孔、疏松、肥大等铸件问题较去年有所下降，但问题依然较为严重；针对此情况，通过走访考察、技术交流等诸多方式，帮助供应商提高
供应商绩效考核训练 【材料】：某企业供应商考核管理制度 第一条目的 为了规范合格供应商的日常考核，使供应商更合理有效，特制定本制度。 第二条适用范围 对本公司现有合格供应商的考核，除另有规定者外，均以本制度执行。 第三条权责单位 （1）采购部门负责本制度的制定、修改、废止工作。 （2）总经理负责本制度制定、修改、废止的核准。 第四条考核项目 供应商交货实籍考核项目比例如下（满分100分）：质量指标35分、交货指标25分、经济指标20分、支持与服务20分。 第五条评分办法 （1）质量依进料验收的批次合格率评分，每个月进行一次。计算方法为：进料批次合格率=（检验合格批次/总交验批次）*100%，得分=35*进料批次合格率。 （2）供应指标依据订单交货日期进行评分，每个月进行一次。计算方法为：如期交货得25分，延迟交货1-3日每批次扣2分，延迟交货3-4日每批次扣5分，延迟5-6日每批次扣10分，延迟7日以上不得分。本项得分以0分为最低分。采购部每月将同一供应商当月各批次订单交货日期评分进行平 页脚内容1
均，得出该月的指标考核得分。 （3）经济指标每季进行一次考核，方法如下：价格具有竞争力满分12分，价格合理、具体、透明满分2分。不断降低成本满分2分，让顾客分享成本降低的利益2分，收款发票合格、及时满分2分，可以根据供应商的具体情况进行赋分。 （4）服务指标每季进行一次考核，方法如下：对投诉的反应及时、到位满分5分，合作态度良好，满分3分，沟通手段齐备满分3分，积极配合改进满分4分，其他支持程度4分，可以根据供应商的具体情况进行赋分。 供应商质量指标由品质管理部门负责，供应指标由采购部门负责，每月进行一次，经济和服务指标每季度考核一次。半年计算一次平均得分，计算方法是：半年平均分=每月的分总和/考核月数。 第七条考核分级 半年进行一次 （1）供应商考核等级划分如下：平均分90.1-100分者为A等，80.1-90分为B等，70.1-80分为C等， 页脚内容2
南车玉柴四川发动机股份有限公司2014年度中速发动机供应商综合评价报告 编制：采购部 审核： 批准：
供应商年度综合评价报告 根据公司《供应商综合评价管理办法》，对2014年实际供货的供应商开展“年度综合评价”工作。 一、评价方法： 年度评价涉及“技术评价”、“质量评价”、“响应评价”、“交货评价”、“成本评价”、“环境评价”、“社会责任评价”七个方面。评价标准见《综合评价细则》，根据综合分进行高低排名，其“综合评价总分650，转化为百分制得分=（实际得分*100）/650”，评价结果分为A、B、C、D四个等级，综合评价得分>=95分为A级；80=<综合评价得分<95为B级；60=<综合评价得分<80为C级；综合评价得分<60为D级。得分为D级建议公司取消供货资质。 二、评价时间： 自2014年01月01日至2014年12月30日止 三、评价人员： 质量管理部、制造部、计财部、技术中心、营销中心、采购部 杨俊、全淳、王波、赵钰、吕军、吕东、陈晏、高辉、费阳、王涛炎及供应链建设小组成员：钟林、钟文红、李勇、谢建军、方圆、石宇 四、2014年供应商供货情况： 2014年外购件供货供应商共计204家，采购金额共计520518287.67元。明细如下：
2014年共下采购订单10963条，331.88万件采购订单金额5.657亿元，截止12月15日，未完金额4500万，未开票金额6900万。 订单数量订单件数订单金额未完金额未开票金额10,963.00 3,318,880.00 565,746,849.47 45,228,561.80 69,032,698.95 五、供应商综合评价过程及结果： 1、评价过程：按照《供应商综合评价管理办法》，采购部组织公司各相关部门开展对2014年有业务往来供应商的综合评价工作。计财部提供采购成本数据；质量管理部提供供应商质量数据；营销中心提供售后质量信息数据；制造部提供供应商交货数据；技术中心负责供应商技术情况评价；采购部负责供应商响应、环境、社会责任等评价。工作小组根据相关数据按照评价细则对供应商进行打分评价。 2、评价结果： 综合评价得分情况详见下表： 供应商评价表格（ 2014年度）.xls A级供应商41家，B级160家，C级0家，D级3家，对D级供应商淘汰处理。 附：2014年外购件供货主要质量问题一览表