QR9.2-01NO.2016 有限公司 2016年质量管理体系 内部审核方案 IATF16949：2016 品通〔2016〕第 11号 编制： 审核： 批准： 品管部 2016年10月20日
一、审核目的： 对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。 二、审核依据： 1. IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求 2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南 3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息； 4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件； 5. 顾客、供方等相关方的要求。 三、审核范围： 1.审核范围：系列等产品设计制造和销售。 包括体系审核、制造过程审核、产品审核 2.审核场所： 15号，公司所有部门、有关过程。 四、审核组成员：挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质的人员。 五、审核频次： 结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。 六、审核日程：每年制定具体详细的审核日程安排计划。 七、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。 内审报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审； 内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。 八、审核报告发布日期：现场审核完成后5日内发布。 九、首、末次会议地点参加人员 1、时间：首、末次会议时间按审核日程安排表执行 2、参加人员：最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等 十、保留每次有关审核的形成文件的信息，主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。 十一、审核活动职责 质量管理部门负责内审全过程的归口管理，其它部门配合。审核组长主持内审会议、审核活动、审核及不符合报告编制发布、不符合改进的验证等。证据验证关闭后递交质量部门保管存档备
IATF16949过程方法审核检查表（全面） 过程名称六个过程特性 四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □过程记录保存 □使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向 过程 相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C1 市场营销 C2 报价/项 目确定 C3 订单管理 C4产品和 过程设计 开发 C5产品制 造 C6产品放 行
C7顾客反 馈处理S3人力资源管理M1领导作用M2策划M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进7.27.37.59.11、过程是否指定负责人？能力是否满足？2、过程配置资源是否满足过程需求？3、过程如何确定培训需求？是否制定培训计划？执行了吗？记录呢？年度培训计划是否达成？4、是否制定人员顶岗计划？人员资质是否收集？是否过期？ 5、针对已确定的岗位是否识别必要的职能，技能要求？如何确保满足要求？ 6、岗位之间是否有员工调动存在？调动岗位之前是否对员工技能加以培训并考核？ 7、人员不足情况下是否制定应急计划满足生产需求？是否对应急计划措施的有效性验证；人员招聘主要通过哪些途径？ 8、新进人员的培训主要有哪些内容识别？有哪些文件规定或方法来支持培训过程？9、该过程有哪些过程绩效？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？ 10、是否确保负有制造过程设计职责的人员有资格达 到设计要求，和熟练的掌握适用的工具和技术？（查岗 位要求说明书，培训记录，与设计人员交谈） 11、是否建立一个员工激励过程实现过程目标，促进创 新过程？员工满意度调查了吗？改善措施呢？ 过程名称六个过程特性 四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者 □过程已经被定义 □过程管控方法已经被文件化 □两过程已经建立过程接口 □过程绩效与风险被监控 □过程记录保存 □使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向
IATF16949内审检查表(根据导向过程关系编制) 1. 质量管理体系文件 •[ ] 是否有质量方针和目标的文件，证明公司有一个质量管理体系？ •[ ] 质量方针和目标是否包含客户需求和法规要求、持续改进、防止污染和强调客户满意度？ •[ ] 文件是否已被授权和批准？ •[ ] 文件是否有序号、日期和版本号？ •[ ] 是否有文件变更的记录？ 2. 质量审核 •[ ] 是否有审核的过程和程序？ •[ ] 是否规定有效审核的周期和内容？ •[ ] 是否有能够证实审核结果的记录？ •[ ] 是否按照质量管理体系文件要求进行审核？ •[ ] 是否进行了第一方或外部审核？ 3. 产品实施 •[ ] 是否有明确产品要求的文档和记录？ •[ ] 是否有鉴定产品合格性的方法和工具？ •[ ] 是否有能够证实产品满足要求的记录？ •[ ] 是否有控制产品变更的过程和程序？ •[ ] 是否有支持产品实施的过程和程序？ 4. 测量、分析和改进 •[ ] 是否有记录影响客户满意度的过程和程序？ •[ ] 是否进行了定期的内部审核？ •[ ] 是否有能够反映出错误原因的工具和方法？ •[ ] 是否有能够控制产品特征差异的变异分析？ •[ ] 是否有通过数据分析和解决方案来改进公司绩效的方法？ 5. 领导参与和责任 •[ ] 是否有明确的领导参与和责任？ •[ ] 是否有能够展示管理层参与的记录？ •[ ] 是否有经验和能力的高管理层？
•[ ] 是否进行了基于风险的思维和行动？ •[ ] 是否有识别和管理潜在机遇的机制？ 6. 人员组织 •[ ] 是否有适用于员工的培训计划模板？ •[ ] 是否有员工培训计划？ •[ ] 是否有员工培训记录？ •[ ] 是否有演示员工掌握了技能和知识？ •[ ] 是否拥有评估训练计划效果的成果？ 7. 供应商养护 •[ ] 是否有供应商养护的过程和程序？ •[ ] 是否对所有的供应商进行了评估？ •[ ] 是否对于明显风险的供应商进行了特别的评估和控制？ •[ ] 是否对于周期性的提高供应商的要求？ •[ ] 是否有对于供应商养护记录的审核？ 以上是根据IATF16949质量管理体系要求，编制的内审检查表，可以协助企业进行内部审核和自我评估。通过严格按照文档要求进行审核，可以帮助企业发现问题并及时进行改善，保障质量管理体系的稳定性和可持续性。
持续改进编号： 受审核部门：经理室、管代过程责任者:总经理、管代审核员：XXXXX审核日期：2017-06-20 管理过程 MP3 管理评审控制过程1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？是■否□ 是否已对过程给以定义？是■否□ 过程是否已文件化？是■否□ 是否已对过程的接口给以明确？是■否□ 过程是否被监控？是■否□ 记录是否保持？是■否□ 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？ 用什么？（原材料、设备）是■否□ 由谁做？（能力、培训）是■否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是■否□ 如何做？（方法、技术）是■否□ 过程龟形图龟形图分析有■没有□（注没有的说明原因） 操作流程：年度审核计划→制定管理评审计划→各部门编制管理评审所需的工作总结→通知管理评审→召开管理评审会议→管理评审报告→管理评审输出项 过程输入/输出 2) CRP管理过程和 支持性过程或子 过程 3) 期望或要求的关键参数、测量 4) 相关质量文件 5) 相关的ISO/ TS16949:2009 条款 6) 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录） 7)评估 ○△× 输入： 质量方针和质量目标、内外部审核结策划 1.管理评审计划、管理评审记录管理评审 控制程序 5.6.1查看2015年度管理评审计划，有管评相关记录，如在XX年XX月 XX日在XX会议室进行了一次管理评审，主要由XX、XX、XX、XX等部门 参与。建立了《管理评审计划》，基本符合《管理评审程序》的规定。提 出评审内容7项，包括各部门情况汇报要求，即各部门的输入要求。 果、顾客反质量管理体系 1.QOS指标业绩表现趋势 5.6.1.1提供出XX年XX月的XXX功效表，分别是A序、B序等通过XXX来判断 馈、各部门的绩效、产品的绩效 管理程序 异常。抽取XX年的XX月的XX分析表分析的内容符合要求。 符合性数据纠正和预防措施的状况以往管理评审的跟踪措1.管理评审的输入是否包括： a.内、外部审核结果、方针、目标实施情况 b.纠正和预防措施实施情况。 c.顾客的投诉，建议及其要求。 5.6.2 5.6.2.1 输入材料：提供书面输入资料一套，其内容包括：方针/文件适宜性、 管理体系策划和实施情况、目标（指标）实现情况、设备设施管理、纠 正和预防措施实施情况、内部审核情况，以及数据分析报告等、顾客反 馈情况等。输入材料内容基本充分，描述部门情况比较翔实，但体现改 进建议较少。 施、不良质量 成本定期报告和评价、可能影响质量管理体系的变更、改进的建议、实际或潜在的外部失效及其对质量/安全和环境的影响评审输入 d.监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符 合性报告。 e.以往管理评审跟踪的措施 f.可能引起管理体系变化的企业内外部要素， 如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的 变化等。 g.改进的建议。 （查管理评审记录，持续改进案列，纠正/ 预防措施记录等） 管理评审的实施：提供XX月XX日进行管理评审的会议记录。会议 记录包括会议议程记录、各部门汇报本部门的体系运行情况和提出改进 建议等。记录表明由XX主持，各部门负责人参加。针对去年提出的3点内 容：1．加强横向环节的沟通；2．培训工作的衔接； 3.完善员工评价工 作，积累每天的业绩进行了评价，认为效果较好。
IATF16949-2016内审检查表D
5 需要系统的识别所应用的过程和过程之间的相互 作用来进行管理过程 6 过程方 法的优 点对过程系统中单个过程之间的联系的控制 7 对过程的组合和相互作用进行连续的控 制 8 使用过 程方法 强调的 重点必须理解和满足过程需要满足的要求 9 需要从增值的角度去考虑过程 10 必须获得过程绩效和有效性的结果 11 必须在对过程进行客观测量的基础上，持 续改进过程 12 对顾客 方面的 要求在规定过程的输入时，顾客起着重要的作用 13 对顾客满意度进行监视 14 评价顾客关于组织是否已满足其要求的 感受信息 15 “PDCA” 法对过 程的管 理P—策划：明确要求和建立组织的方针，建立目标和必要的过程 16 D—实施：实施相应的过程 17 C—检查：根据方针、要求、目标等，对 过程及过程的结果进行监视和测量，并得
出结果 18 A—处置：采取措施，以持续改进过程绩 效 19 评价质 量体系 的每一 个过程 的四个 基本问 题过程是否已经被识别并适当规定 20 职责是否已被分配 21 程序是否得到实施和保持 22 在实现所要求的结果方面，过程是否有效 23 实施过 程方法 的步骤步骤一：系统地识别组织所应用的过程 24 步骤二：具体识别每一个过程 25 步骤三：识别和确定过程之间的相互作用 26 步骤四：管理过程及过程的相互作用 三、IATF16949：2016的目标 编 号 检查内容 1 在供应链中建立持续改进的质量管理体系 2 建立强调缺陷预防的质量管理体系 3 建立减少变差和减少浪费的质量管理体系 4 标准必须与适用的顾客特殊要求相结合