东北证券有限公司CI报告
学生姓名：
学籍号：
班级：营销0841
专业：市场营销
指导教师：
日期：年月日
目录
一、企业概况
1、企业简介 (1)
2、业务介绍 (1)
二、企业CI现状 (3)
三、企业形象系统设计 (5)
1、企业MI设计 (5)
2、企业BI设计 (7)
3、企业VI设计 (14)
一．企业概况
1.企业简述
东北证券股份有限公司前身为吉林省证券有限责任公司。2000 年6月经中国证监会批准，经过增资扩股成立东北证券有限责任公司。2007 年8月，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份，以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司，并更名为“东北证券股份有限公司”。
作为东北地区唯一的一家综合类券商，公司具有比较明显的区域优势和相对竞争优势。经过多年的发展，公司逐步形成了以经营证券承销，证券自营买卖，证券交易代理，证券抵押融资，证券投资咨询，公司财务顾问，企业重组、收购和兼并，基金与客户资产管理等业务协调发展的业务格局。公司内设11 个职能管理部门，设营销交易管理总部、投资银行管理总部、证券投资管理总部、客户资产管理部等四大业务部门、两个地区总部、一个金融与产业研究所，现有员工1283人。公司为东方基金管理有限公司第一大股东，同时参股银华基金管理有限公司，控股渤海期货有限公司公司肩负“关爱资本、富足社会”的使命，坚持“一切以客户收益为重，一切以股东权益为重，一切以员工利益为重，一切以社会效益为重”的理念，在竞争中成长、在创新中收获、在服务中共赢。公司致力于建立和谐的经营管理团队，通过充分调动全体员工的积极性，从根本上提高公司的创利能力，回报股东，回报社会。
2、基本业务
●定向资产管理业务
定向资产管理业务是指证券公司为单一客户办理投资业务，与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
●集合资产管理业务
集合资产管理业务是指证券公司为多个客户办理统一账户的资产管理，通过推广机构进行推广（如商业银行），与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进
行托管，通过指定的专门账户为客户提供资产管理服务。
●专项资产管理业务
专项资产管理业务是指证券公司为客户办理特定目的的投资业务，签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账
户为客户提供资产管理服务。证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
投资咨询、顾问等服务
签订投资顾问合同，为客户量身定做各种投资策略、战术报告，指导客户的证券市场投资。目前已为多家信托、保险、银行等机构提供服务，是多个A股市场理财产品的投资顾问
二、企业CI现状
1、企业标志
东北证券的企业标志以蓝色为标准色，采用音形形式，图形和汉字结合，比较恬淡清新，但是通过调查问卷的分析总结，数据资料显示有近百分之六十得人认为东北证券的企业标志，现代感不强，视觉冲击力不够，个性化不够，艺术化不强，从而造成企业标志不能够不引人瞩目，不构成冲击力，不能轻易的给人留下深刻的印象。企业标志是一个企业最外在的形象，所以东北证券应该在原有的基础进行适合恰当的改进和改善，以提高企业标志的重要性。
2、工作环境
东北证券的营业部位于人口流动比较大的商业街地区，内部相对比较整齐，清洁，但是因为地理位置朝向不佳，内部光线暗淡，采光度较差，同时办公面积较为狭窄，使得本来人员流动较大的办公环境少许有点拥挤的感觉，客服和业务部格局简单，随意，显现不出证券行业应有的严肃，严谨的格调。调查问卷的数据资料也证明发现觉得东北证券的办公环境一般的占到百分之三十，认为环境优异的只占少数，所以企业内部办公环境还有改进的空间。
3、员工服务
从调查数据得出，广大的股民基民对于企业的员工服务也颇有微词，认为满意的和认为不满意的各占到百分之五十，平分秋色，通过我们的实地调研和观察，员工服务基本差强人意，但是没有形成竞争力和优势，随着证券行业的不断发展和进步，证券企业之间的竞争远远超过其业务经营，更重要的是企业提供的服务，如何提供差异具有差异化和创新性的服务如何调高员工的服务水平，提升服务质量，满足不同层次的人的需求，是在行业中立足和发展的一大动力，所以东北证券的更多的应在员工服务模块上深根细作，形成有力优势。
4、仪容仪表
在这衣着服饰仪容仪表方面东北证券做的比较到位，进入营业部会发现所有的工作人都着有企业统一规定定制的工作服装，从保安，到基本服务人员再到业务经营人员，所有人都是统一服装，统一发型，在仪容仪表和发型着装方面，东北证券做的基本比较规范，符合证券企业的经营理念和经营规章制度，体现了东北证券的企业经营风格，提升了企业的整体形象，有力的塑造了工作人员的规范性和统一性。
5、规范制度
通过对东北证券的实地调研，企业有着较为完整的工作规范和工作制度，尤其证券企业作为特别严谨，审慎的行业，基本的企业规范和制度保证整个企业健康发展和持续经营，其墙壁上陈列着东北证券基本企业制度和规范，包括《营业部九条戒令》，《证券经纪业务营销人员禁止性行为》，《业务办理流程规定》，《东北证券营业规定》等等诸如的法令法规和制度规范。在企业内部树立了较为鲜明清晰地惩罚和奖励的条例和各种营业规定，经营规范，保证企业运营井井有。
三、企业形象系统设计
企业形象识别系统早已成为了企业战略的一部分，CI战略，它把企业形象视为一种无形资源要素，这是企业形象战略得以实现的根基．随着社会信息化的到来，科技出现了社会化和一体化的发展趋势，由技术所导致的产品及服务质量方面的差异被大大缩小了，大众型消费向个别型消费过渡，市场已转变为买方市场，商业竞争已成为综合能力的竞争，只有借助于综合优势，并采用科学信息的传达手段，充分了解市场，才能把握主动，所以如何在东北证券企业当中成功的导入企业形象设计，如何选择导入的时机，及后续的评估，反馈，都关系到企东北证券在行业中和消费者心目中树立鲜明清晰地企业形象，针对东北证券的基本现状，从MI、BI、VI进行全面得设计，重塑东北证券在行业中的企业形象，提高其综合的市场竞争力。
1、企业MI设计
理念识别，是企业识别系统的核心和灵魂，在CI所包含的三个子系统中，位居最高决策层，是CI的策略面，又有“策略识别”之称。MI所反映的不仅是企业经营的宗旨和方针，还包括一种鲜明的企业价值观，它对内是企业蕴涵的原动力，对外则是企业识别的尺度。 核心价值观
一切以股东权益为重
一切以员工利益为重
一切以客户收益为重
一切以社会效益为重
●企业精神
稳健，坚韧，和谐，感恩
稳健：审时度势，当思考时勤思考；
坚韧：永不言败，当自省时善自省；
和谐：和谐共赢，当合作时多合作；
感恩：知恩图报，当回报时知回报。
●文化核心
以坦诚的胸襟与同伴和谐相融。
以专业的操守与行业和谐相融。
以感恩的心态与社会和谐相融。
以开放的眼界与世界和谐相融。
●公司使命
关爱资本，富足社会
●公司经营战略方针
响应国家产业结构调整的策略立足东北，面向全国，把公司塑造成为一家治理完善、资本充足、管理规范、内控严密、运营安全、服务优质、文化鲜明、创新能力强，具有核心竞争力、效益良好、可持续发展的现代金融企业
●公司社会责任理念
作为资本市场的重要参与者，东北证券有责任创造良好的经营业绩，为中国资本市场的繁荣和发展做出贡献；作为上市公司，东北证券承担着股东资产保值增值任务，有责任为股东创造更大的价值，有责任合规经营、奉献社会；作为专业财富管理机构，东北证券有责任为客户提供最专业的服务，满足不同客户的需要，为社会创造财富；作为社会的组成部分，东北证券有责任维护员工的合法权益、尊重员工价值、促进员工与企业共同成长；作为企业公民，东北证券有责任保护环境、节约资源、促进人与自然的和谐
●对股东的责任理念
始终把股东权益最大化作为公司的经营目标，并致力于保障股东特别是中小股东的利益，平等对待公司所有股东，维护股东的合法权益。
●对客户的责任理念
保护投资者权益一切以股东权益为重，一切以客户收益为重，一切以员工利益为重，
一切以社会效益为重”的核心价值观，科学发展”和“社会和谐”为指引，坚持“相融相通，互琢玉成”
●对员工的责任理念
公司在经营发展中充分认识到全体员工是东北证券最为宝贵的财富。“一切以员工利益为重”是东北证券人力资源管理的出发点和落脚点。
●对环境的责任理念
支持低碳经济和产业结构调整。公司认真贯彻落实国家有关节能减排和环境保护的政策法规，将“绿色金融”的理念融入到公司经营管理之中，努力探索绿色金融和低碳金融的发展之路，支持低碳经济发展。
2、企业BI设计
BI是行为识别系统，其直接反映企业理念的个性和特殊性，是企业实践经营理念与创造企业文化的准则，对企业运作方式所作的统一规划而形成的动态识别系统。包括对内的组织管理和教育，对外的公共关系、资助社会性的文化活动等。通过一系列的实践活动将企业理念的精神实质推展到企业内部的每一个角落，汇集起员工的巨大精神力量。
1)企业管理制度
一、根据公司章程和公司经营管理发展战略，规划，特制定本制度。
二、指导思想和原则。
制定本大纲的指导思想：通过建立规范的现代企业制度体系，塑造良好的企业运行体制和运作机制，在按照市场经济规律，真正成为市场竞争的主体。制定本大纲的原则：(1)塑造企业成为依法自主经营，自负盈亏，自我发展，自我约束的法人实体。(2)达到增强企业活力，强化内容管理，提高经济效益，确保法人资产保值增值目标。
三、企业内部统一管理
公司对各部门实行以下统一管理：
(1)统管目标计划
属部门与公司订立目标责任书，制定切实可行的经营目标和实施计划。公司对其实施状况进行检查，反馈，纠正。
(2)统管发展战略的和规划
公司制定统一的发展战略，规划，产业产品政策。下属单位在其框架上制定分规划，不得超越范围。
(3)统管资金
公司统一管理资金融通，调拨，筹措，严禁擅自对外筹措资金；对下属单位的银行帐户统一管理，必要时设立内部结算中心或内部银行。
(4)统一财务会计制度
公司设立统一的财务会计制度，供下属单位共同遵守。
(5)统管资产
公司固定资产存量盘整，新增固定资产，企业的部分或整体产权，股权转让，企业兼并收购，均统一由公司管理。
(6) 统管经营收益
公司通过统收统支，承包制，租赁制，年薪制等取得企业，部门收益，并有权统一考虑收益分配及投资去向。
(7)统管中，高级干部
公司统管中高级人员任免，调配，下属企业之经理，副经理，财务主管亦考虑在内。四．监督管理要规范
公司对部门，下属企业实行以下监督：
(1)行政监督。对下属部门违反公司规章制度，玩忽职守，营私舞弊，贪污受贿，收受回扣，佣金等行为进行严肃监督，查处，并予以经济处罚，行政处分乃至追究法律责任。
(2)审计监督。对下属部门违反公司财经纪律，造成公司损失情况进行查处。
(3)管理监督。通过例会，考核，值班制度监督下属单位工作。
(4)民主监督。通过工会等形式，积极收集和采纳员工建议。
五．公司服务规定
公司对部门，下属企业实行如下协调服务：
(1)组织指挥。公司为指挥，控制中心，协调下属单位的步伐和利益。
(2)信息服务。公司作为信息中心，为各部门提供及时，准确的国内外市场商情和经济技术信息服务。
(3)培训教育服务。公司统一制定员工培训教育规划，提供培训机会，为下属单位输送合格人才。
(4)法律服务。公司聘请法律顾问，统一负责全公司和下属单位的法律事务和咨询。
(5)后勤保障服务。减少下属单位小而全的后勤服务机构和职能，提供公司级后勤保障服务。
2)营业部营业规定戒令
第一条：禁止营业部挪用客户交易结算资金及将客户交易结算资金办理质押。
第二条：禁止营业部以任何的名义从事资金的拆借、借贷、质押、担保、等融资活动。
第三条：禁止营业部以营业部名义开展自营、委托理财业务。
第四条：禁止营业部未经客户授权使用代保管的证券进行抵押、回购或者卖空。
第五条：禁止营业部对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失做出承诺。
第六条：禁止未经公司授权以营业部名义对外签署合同或超于公司授权范围办理先关业务。第七条：禁止营业部为客户提供透支交易。
第八条：禁止营业部员工泄露公司和客户商业机密
3）东北证券有限责任公司人事管理制度
第一章总则
第一条为了加强公司人力资源管理，保证公司人力资源的优化配置和可持续发展，为公司发展目标的实现提供人才和智力保障，特制定本办法。
第二条公司坚持“公平竞争、双向选择、择优聘用、能进能出”的用人原则，实行全员劳动合同制，各级干部聘任制。
第三条公司人事管理实行统一领导、分级管理的体制。人力资源总部是公司负责人事管理、薪酬管理、人力资源开发和员工社会保障管理的职能部门，对公司各部门人力资源工作具有指导协调、检查落实和督促整改的责任。
第二章机构设置
第四条公司内设机构和分支机构根据公司的发展目标和工作需要，经总裁会议研究提出设立、合并、撤销的建议，报董事会决定。
第五条各部门内设机构的设立、合并、撤销，由各部门提出申请，报总裁会议审批。
第六条各营业部内设机构原则上按公司经纪业务管理部门设计的标准模式设立。除财务、电脑部门为必设机构外，其余机构的设立、合并、撤销，征得公司经纪业务管理部门同意后，由各营业部决定，并报公司人力资源总部备案。
第七条其它分支机构的内设机构由分支机构提出，报总裁会议审批。
第三章编制与计划
第八条公司按照精简、统一、效能的原则，确定公司用人计划。对职能部门实行编制管理，对业务部门和分支机构实行计划管理。
公司职能部门是指：总裁办公室、人力资源总部、财务管理总部、稽核审计总部、营销管理总部、信息技术中心和研究发展中心；公司其它部门均为公司业务部门；公司分支机构是指各地管理总部、营业部及其它分支机构。
第九条公司职能部门的编制按照工作岗位和职责，由人力资源总部提出，报总裁会议决定。业务部门及分支机构由本部门根据业务发展需要提出用人计划，报人力资源总部审核汇总，报总裁会议决定。
第十条年初各部门根据公司发展需要提出当年用人计划，报人力资源总部审核汇总，报总裁会议决定后下达。
第十一条公司各业务部门、各分支机构在下达的年度计划内，制定实施方案，做好增减人员工作，若发生机构、岗位、人员变动，应即时向人力资源总部报送《机构、岗位、人员变动情况表》；年度终了，应在下年度元月15日前向公司人力资源总部报送《年度员工工资统计表》。
公司各职能部门的人员情况由人力资源总部统计。
第四章岗位设置
第十二条公司根据岗位要求和工作性质不同，设立管理岗位、业务技术岗位和服务岗位，分别制定相应的岗位准入标准及管理办法。
理、部门（中心）副总经理、部门（中心）总经理助理、经理、副经理、业务主办、业务员（三总监与总裁助理同级）。
（二）地区管理总部：总部总经理、总部副总经理、总部总经理助理、经理、副经理、业务主办、业务员（总部总经理与公司部门总经理同级）。
（三）营业部：总经理、副总经理、总经理助理、部门经理、部门副经理、业务主办、业务员（营业部按分类管理的原则分为三类，具体标准由公司经纪业务管理部门另行制定）。
第十四条业务技术岗位设置
（一）证券研究发展技术岗。
（二）咨询分析技术岗。
（三）财务技术岗。
（四）稽核技术岗。
（五）基金技术岗。
（六）投资技术岗。
（七）投行技术岗。
（八）电脑技术岗。
各相关部门会同人力资源总部另行制定各业务技术岗的内部岗位设置。
第十五条服务岗位设置为：驾驶员、保安员、水电管理员、前台接待员等。
第五章人事管理和聘任权限
第十六条公司总部（系指公司职能部门和业务部门，下同）员工，地区管理总部总经理、副总经理、总经理助理，营业部总经理、副总经理的人事管理由公司人力资源总部负责。其他员工的人事管理,经公司授权由各部门负责，报公司人力资源总部备案。
第十七条管理岗位职务是指赋予行政管理职责的职务，其聘任权限为：
（一）总裁、常务副总裁、副总裁和财务总监的任免按公司章程规定的程序执行。稽核总监由董事长提名，报董事会任免。
（二）公司技术总监、总裁助理由总裁提名，总裁会议任免。
（三）公司职能部门、业务部门及各分支机构总经理、副总经理、总经理助理由总裁或分管副总裁提名，经公司人力资源总部组织考察，报总裁会议审议和任免。
（四）公司各部门和地区管理总部内设机构的经理、副经理，由本部门总经理提名，经人力资源总部考核，报总裁会议审议和任免。
（五）营业部财务、电脑部门经理（或主持工作的副经理）由公司相关职能部门提名，报公司分管领导同意后，由人力资源总部任免。营业部其他干部由营业部任免，报公司人力资源总部备案。
第十八条业务技术岗位职务的聘任按公司技术岗位职务聘任规定执行。
第十九条服务岗位的聘任按公司服务岗位聘任规定执行。
第二十条聘用与解聘
公司实行全员劳动合同制。公司聘任的各类员工均须与公司签订公司统一制定的不同类型的劳动合同，列明合同期限、工作时间、双方权利与义务、违约责任等条款。合同期限为固定、无固定和一次性三种期限，其中固定期限为1至3年；一次性合同为短期用工劳动合同。
公司总部员工，分支机构总经理、副总经理、总经理助理的劳动合同，由董事长或董事长授权总裁与员工签订；分支机构员工劳动合同由总裁授权分支机构总经理（或主持工作的副总经理）与员工签订。
劳动合同期满前一个月，双方可协商续签劳动合同事宜。如一方有异议，可不续签劳动合同。
（一）招聘
公司及各分支机构在编制计划内通过规范的招聘方式执行增员计划补充所需人员，做到
按需聘用，任人唯贤。招聘方式包括集中招聘和零星招聘，招聘对象包括社会人才和应届毕业生。
（二）试用
新招聘员工原则上均有试用期，试用期一般为三至六个月。有一年以上工作经历的员工一般应有三个月的试用期，应届本科毕业生一般应有六个月的试用期，应届硕士以上（含硕士）毕业生一般应有三个月的试用期。试用期满后，所在部门考核合格报人力资源总部审查批准后转为正式聘用。从转正次月起享受正式员工的待遇。
公司急需的人才或在试用期表现突出的员工，由所在部门书面提出申请，经人力资源总部考核，报公司人事分管领导特批后，可免除试用期或提前办理转为正式聘用手续。
员工转为正式聘用时由本部门举行转正仪式，并进行入司宣誓。
试用人员如有品行不良或查实不符合公司招聘条件，或违反公司规章制度者，可随时停止试用，予以解雇，试用期不满三日者，不发工资。
（三）聘任
聘任必须认真执行德才兼备的条件，坚持“按需设岗、平等竞争、双向选择、择优聘用、严格考核、合同管理”的原则，严格按照公司规定的聘任权限、聘任程序开展聘任工作。聘任人员应具备以下基本条件：热爱公司，忠诚公司事业，认同公司文化和价值观；品格优秀，敬业奉献，开拓进取，团结协作；符合应聘岗位的业务素质、管理技能等条件；国家有关部门有持证上岗规定的须有上岗证；符合国家有关规定的其它条件。
（四）轮岗交流
为提高员工的业务水平、管理能力和综合素质，使员工在不同岗位得到锻炼，公司将根据工作需要有计划地组织员工进行内部轮岗交流，以提高员工的适应能力和全面素质。内部轮岗交流人员由人力资源总部办理调动手续。员工到新岗位报到前，必须办理好工作、设备及办公用品等移交手续。人力资源总部将定期公布公司岗位空缺信息，员工亦可向用人部门提出书面申请，经人力资源总部审查、公司分管领导批准后内部流动。
（五）辞职
员工因故离开公司时，应提前一个月向本部门负责人递交书面辞职报告，按人事管理权限批准。
（六）解聘（辞退）
员工如出现《中华人民共和国劳动法》第二十五条、第二十六条、第二十七条规定的情形或严重违反公司有关规章制度的，公司可以解聘员工。解聘员工时各部门应提前一个月书面通知员工，一个月期间不发绩效工资，并按人事管理权限办理解聘审批手续。
（七）离司手续
辞职获批准或收到解聘通知后，员工应到所在部门领取《离司手续完备表》，办理完毕相关手续，方能离司。
公司法人代表、总裁、分管财务的副总裁、财务总监、财务管理总部总经理、各分支机构负责人、财务负责人、部门内有二级核算单位的部门负责人以及某项经济事务负责人在离司前必须接受审计后方可办理离司手续。
工作内容涉及公司秘密的员工在离司前必须签订《员工保密承诺书》后方可办理离司手续。
（八）报告手续
对于已取得从业资格的人员，由公司人力资源管理总部在其聘入或离开公司后十日内向证券业协会报告。
第六章考核与奖惩
第二十一条公司运用竞争激励机制，对单位和个人实行严格的考核制度。
考核应坚持客观公正的原则，实行领导与员工相结合，平时考核与定期考核相结合，考核标准应量化，重点考核工作业绩，把影响工作质量和数量的关键因素作为考核的主要指标。
考核结果作为调整薪酬、职务级别升降、岗位调配、奖惩和续聘或解聘的重要依据。
第二十二条对在公司工作中表现突出、成绩显著、贡献较大的员工给予奖励，奖励坚持精神奖励与物质奖励相结合的原则。
第二十三条对违反公司规章制度，损害公司利益的员工和部门，公司将根据情节轻重给予行政处分和经济处罚，触犯国家法律的，将移交司法机关处理。
对于已取得从业资格的人员，由公司人力资源管理总部在其被处分后十日内向证券业协会报告。
第七章员工培训
第二十四条公司重视人力资源投资和人力资源开发，实行职前培训、在职培训与非在职培训相结合，自我开发与教育开发相结合的方式。培训应贯彻按需施教、学用一致、形式多样、讲求实效、突出重点的原则。培训应包括新员工培训、专业技能培训、管理能力开发培训等种类。
第二十五条公司人力资源总部及各部门应建立员工培训档案，对员工受训情况进行登记。员工的培训经历、培训成绩作为岗位调配、晋级、晋职及奖惩的重要依据。
第二十六条员工职前培训
新员工在试用期间必须接受职前培训，培训内容为公司历史沿革、公司文化、规章制度、工作常识和技能，增强新员工对公司的认同感。
第二十七条专业技能培训
专业技能培训是公司人力资源开发的核心。培训内容包括证券专业技能、管理技能、运作技能。旨在帮助员工不断更新知识，提高专业素质，改进工作绩效。
第二十八条管理能力训练
进入管理层的员工均应接受此项培训。培训内容包括管理技能、营销理念、金融创新。目的在于提高管理人员的管理能力与素质，准确把握国家宏观政治经济形势，深化对公司发展战略、国盛证券企业文化和经营管理模式的认识。
第二十九条非在职培训
公司将根据发展战略的需要，选派素质好、业务能力强的员工到国内外著名券商、中介机构和高等院校进行脱产培训。
对于需要接受待岗培训的员工，人力资源总部和相关部门将组织员工进行离职集中培训，培训期间按公司有关规定享受待遇。培训结束根据考核结果决定是否重新上岗。
第三十条自我开发与提高
公司鼓励员工利用业余时间进修、接受学历教育或参加国家承认的各种职称资格考试。
从业资格考试或岗位资格考试是一种重要技能考核方式，员工必须达到国家规定的要求方能上岗。
第八章人事档案管理
第三十一条公司人事档案的管理按人事管理权限委托有关人事档案管理机构代管，原则上不允许私自保存档案或不调入档案，防止档案遗失或泄密。
第三十二条公司总部员工，分支机构总经理、副总经理、总经理助理，以及公司直派人员的人事档案原则上应由公司人力资源总部审核后，委托公司指定的人才流动中心集中管理。其余人员的人事档案由各分支机构审核后，委托所在地人才流动中心集中管理。档案管理费用由公司或所在单位按规定交纳。
第三十三条员工辞职、自动离职、被辞退、被开除公职的，公司或所在单位应通知人才流动中心将其档案调出。
第九章薪酬管理
第三十四条公司根据国家有关政策规定，坚持效率优先、兼顾公平、收入与效益挂钩
的原则，制定薪酬与福利管理制度。
第三十五条创利部门和单位的薪酬总额与其业绩、效益指标完成情况、费用控制情况和综合考核结果挂钩。
第三十六条公司职能部门和地区管理总部总经理、副总经理、总经理助理的薪酬由公司确定。
营业部总经理、副总经理、总经理助理、财务负责人及电脑负责人的薪酬由公司确定。上述人员薪酬在营业部薪酬总额额度内支付。
第三十七条公司员工享受法定节假日、公休假、计划生育假、婚丧假、探亲假、产假等休假,享受公司规定的其它福利。
第三十八条公司按国家规定为员工办理社会保障事宜。
第十章退休
第三十九条公司员工男年满60周岁、女年满55周岁，按国家劳动法规和公司有关规定办理退休手续，并按规定享受基本养老、医疗保险及其它退休待遇。
第四十条符合公司提前离岗休养条件的员工，经本人申请，公司批准，可办理提前离岗休养手续，享受公司规定或协议规定的提前离岗休养待遇。达到法定退休年龄时办理退休手续，享受退休待遇。
3、企业VI设计
VI设计通译为视觉识别设计，是CIS系统中最具传播力和感染力的层面。人们所感知的外部信息，也就是说，视觉是人们接受外部信息的最重要和最主要的通道。企业形象的视觉识别，即是将 CI的非可视内容转化为静态的视觉识别符号，以无比丰富多样的视觉应用形式，在最为广泛的层面上，进行最直接的传播。VI设计绝非可有可无或仅是为企业涂脂抹粉、装点门面；东北证券VI设计的意义在于将文本格式的企业理念，最准确有效的转化成易于被人们识别、记忆并接受的一种视觉符号系统。VI是以标志、标准字、标准色为核心展开的完整的、系统的视觉表达体系。将MI手册中的企业理念、企业文化、服务内容、企业规范等抽象概念转换为具体符号，塑造出独特的企业形象。在CI设计中，视觉识别设计最具传播力和感染力，最容易被公众接受，具有重要意义
1.VI基本要素企业标志标准字标准色
企业标志图案的核心由标志、标准色、标准字三部分组成，我采用的是用行业首字母为
题材，形成强烈的视觉冲击，强化可视性。
标志以蓝色为主色调，表现了东北证券的坚实，稳定，拼搏，执着，是永恒的象征。
外围一个闭合的圆圈，表达了公司完整的管理体系，形状逐渐变化则表示了企业与时俱进，和谐发展的精神。
内部的双S是由两个不完全图形紧密相扣起来，象征了企业与客户的利益紧密相连另外也暗示着企业制度不断完善的过程。
2020年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果公告及说 2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果公告及说明 根据《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》要求，现公告2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果。评价期及所涉及财务数据、业务数据等遵循的评价原则详见《关于2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问执业能力专业评价结果的说明》。 财务顾问分为A、B、C类，其类别划分仅反映财务顾问执业能力的相对水平。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。 2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果如下： 序号 证券公司 2017年度分类结果 1 爱建证券有限责任公司 C 2 安信证券股份有限公司 B 3
渤海证券股份有限公司 C 4 财达证券股份有限公司 C 5 财富证券有限责任公司 C 6 财通证券股份有限公司 C 7 长城国瑞证券有限公司 C 8 长城证券股份有限公司 B 9 长江证券承销保荐有限公司A 10 川财证券有限责任公司 C
大通证券股份有限公司 C 12 大同证券有限责任公司 C 13 德邦证券股份有限公司 B 14 第一创业摩根大通证券有限责任公司B 15 东北证券股份有限公司 C 16 东方花旗证券有限公司 A 17 东莞证券股份有限公司 B 18 东海证券股份有限公司
19 东吴证券股份有限公司 C 20 东兴证券股份有限公司 B 21 高盛高华证券有限责任公司C 22 光大证券股份有限公司 A 23 广发证券股份有限公司 A 24 广州证券股份有限公司 B 25 国都证券股份有限公司 B 26
《证券公司营运能力分析——以东北证券为例》 摘要：随着我国资本市场开放程度逐渐加快，金融国际化和利率市场化将是我国金融市场未来发展的新趋势。证券公司作为资本市场上重要的参与者和组织者，它的健康平稳运行，是资本市场得以平稳有效运行的保障.所以证券公司的经营管理者既要注重内部的绩效管理，更要考虑如何提高证券公司的绩效水平。因此，针对我国证券行业目前的发展状况，深入研究我国上市证券公司经营绩效水平，这对国内证券公司的发展壮大以及证券市场的稳定有着重要的意义。本文从证券公司的盈利能力、偿债能力、发展能力、营运能力以及资产质量等五个方面，对我国上市证券公司经营绩效进行深入分析。 关键词：营运能力;证券公司效绩水平;东北证券 An Analysis of the Operating Capability of Securities Companies: Taking Northeast Securities as an Example Abstract:With the gradual acceleration of China's capital market opening, financial internationalization and interest rate marketization will be the new trend of China's financial market development in the future. As an important participant and organizer in the capital market, the healthy and stable operation of securities companies is the guarantee for the smooth and effective operation of the capital market. Therefore, the managers of securities companies should pay attention to internal performance management, but also consider how to improve the performance level of securities companies. Therefore, in view of the current development of China's securities industry, in-depth study of the operating performance level of China's listed securities companies is of great significance to the development and growth of domestic securities companies and the stability of the securities market. This paper makes an in-depth analysis of the operating performance of listed securities companies in China from five aspects: profitability, solvency, development ability, operation ability and asset quality. Key words: Operating Capacity; Performance Level of Securities Companies; Northeast Securities 一、引言 随着我国社会主义市场经济的高速发展，证券越来越成为国民经济的重要组成部分。证券公司在国民经济中起到了重大作用，在促进就业和推动科技创新这一块就发挥着极其重要的作用，但是，证券公司的发展却受到多方面的束缚，最
证券投资模拟炒股实验 报告 标准化工作室编码[XX968T-XX89628-XJ668-XT689N]
证券投资模拟报告 一，宏观政策面 经济政策，包括政府财政政策、税收政策、产业政策、货币政策、外贸政策方面的变化。 银行间市场利率明显回落 11月份银行间市场人民币交易累计成交18.08万亿元，日均成交8216亿元，日均成交同比增加2.1%。 11月份银行间市场同业拆借月加权平均利率为3.49%，比上月低0.26个百分点；质押式债券回购月加权平均利率为3.52%，比上月低0.23个百分点。 根据宏观面分析，于12-18日追加买入500股，12-20又追500股。股价分别为13.50和13.19. 二，技术面 交易量是股票市场的一个重要指标，对市场走势有很大影响。交易量的突然放大和缩小往往预示着市场走势即将发生转折，或是由上涨转为下跌，或是由下跌转为上涨。 12-9买入深物业A1000股。当时的最高成交量为646，最高成交额为43.43，均价为6.6.相比前期的成交量为相对高量。 买入深物业A原因：从K线上看处于下降后的上升期，有底部的特征；从交易量看有转折的趋势。 技术图形 从小K线来看，这只股未来将面临下降。根据五升三降原则和极速 增加的交易量来看这只股应该会有下降的可能。 买入2011-10-17中科电气原因：平行底特征明显，长期平行底。 三，技术指标 RSI 根据高等教育出版社证券投资学第二版
当RSI数值大于80时，市场处于超买状态，是卖出信号； 当RSI数值小于20时，市场处于超卖状态，只买进信号。 根据RSI指数，12-9日RSI指数为15.32低于20，选择了买入；12-15日RSI指数冲到87，卖出。RSI指数反应灵敏，超买超卖区和其他各种形态向投资者显示出顶部区域和底部区域，支撑区和压力区，实战价值很大。 OBV OBV指数与股价结合，股价上升OBV上升，股价下跌OBV相应的下跌。如果OBV指数与股价相背离，则表示趋势的后劲不足有反转的可能。
证券公司借壳上市案例汇总及方案分析
证券公司借壳上市案例汇总及方案分析 案例之一：广发证券借壳S延边路 方案简介： 第一步：S延边路以全部资产和负债定向回购并注销第一大股东所持公司的非流通股：S延边路以全部资产及负债定向回购并注销吉林敖东持有的50,302,654股非流通股，以及吉林敖东拟受让的深圳国投持有的本公司34,675,179股非流通股，合计回购84,977,833股非流通股，占公司总股本的46.15%。 第二步：S延边路以新增股份换股吸收合并广发证券：以新增股份的方式吸收合并广发证券，换股比例为1：0.83，即每0.83股广发证券股份换1股延边公路股份，吸收合并的基准日为2006年6月30日。同时，广发证券向吉林敖东支付4000万元补偿款。 第三步：S延边路其他非流通股股东按10：7.1的比例缩股：其他非流通股股东按每10股缩为7.1股的比例单向缩股。缩股完成后，其他非流通股股东持有的股份将减少为422.32万股，该等股份即可获得上市流通权，在公司股权分置改革完成一年后可上市流通。 本次股改及以新增股份换股吸收合并完成后，S延边将更名为“广发证券股份有限公司”，注册地迁往现广发证券注册地。 方案点评： 通过S延边路以全部资产负债定向回购并注销第一大股东所持股份、新增股份吸收合并广发证券、非流通股股东缩股获得上市流通权等三个步骤，S延边路完成股改同时更名为“广发证券”，也即实现了广发证券的上市，届时，广发证券的总股本将达25.07亿股，接近中信证券30亿股的总股本规模。
该方案的各方权益划分：(1)S延边路第一大股东：获得S延边路的全部资产负债和人员，获得4000万元现金补偿。对价为出让46.15%的控股权，退出S延边路。(2)S 延边路原来的其他非流通股股东：以股权缩股比例为0.71的方式合计获得存续公司0.17%的股权以及上市流通权，对价为每股净资产和每股收益摊薄。(3)S延边路的流通股股东：合计获得存续公司3.72%的股权，其在原公司中的股权比例合计50.61%。 (4)广发证券原股东：以股权扩张比例为1.2的换股方式获得存续公司96.11%的股权；对价为支付4000万元补偿金。 案例之二：国金证券借壳S成建投 方案简介： 第一步：国金证券第一大股东以股权置换资产的方式控股S成建投：S成建投以全部资产和负债与九芝堂集团、湖南涌金和舒卡股份持有的国金证券合计51.76%的股权进行置换，按照交易价格，51.76%的国金证券股权存在溢价，这部分置换差价由成都建投向交易对方发行不超过7500万股新股作为支付对价，每股发行价格为6.44元。其中，国金证券第一大股东--九芝堂集团，代表资产置入方单方面以其持有国金证券股权置换出成都建投全部资产及负债。 第二步：国金证券第一大股东以资产和现金的方式收购S成建投第一大股东的股份：九芝堂集团以所得的置出资产及1000万元的现金支付给成都市国资委，作为收购其所持成都建投47.17%的国有股权的对价，成都市国资委指定锦城投资接收置出资产。资产置换工作完成后，成都建投持有国金证券51.76%股权。 第三步：股改完成后一段时期内，S成建投吸收合并国金证券：九芝堂集团承诺，在本次股权分置改革成功完成后，自政策法规允许成都建投申请发行新股(或可转换公
各证券公司佣金一览(申请加精) 2009年08月11日 各证券公司佣金一览 川财证券：‰，限电话委托交易。400元开通费。 宏源证券：年费600元，对40万元以下的场外交易(电话委托、网上交易、远程交易)中小散户实施。 金信证券：5月1日至7月31日所有客户免收佣金。3个月后按累计交易金额分档收取， 100万元以上的客户协商收取。 山西证券：300万元以上‰至‰，100万元-300万元‰至‰，30万元-100万元‰至‰，15万元-30万元‰，中小散户最低‰，网上交易‰。 国泰君安 根据当地市场情况,对不同资金规模、交易规模的客户,对不同交易方式的客户采取不同的价格策略；对现场客户按最高佣金标准；对机构客户、重要大户要通过一对一地谈判确定佣金标准,原则上不低于‰；对网上交易客户，原则上不低于‰；对电话等非现场客户原则上不低于2‰。 新设不到一年、客户基础较差的营业部可根据自己情况机动把握，不受公司佣金控制标准限制。北京、上海、深圳、广州四城市营业部的佣金定价方案由分公司根据当地市场状况制定，经营销管理总部审批后实施。 申银万国 各营业部可以根据实际情况决定佣金收取方式。 1、按客户类型或委托方式实行固定比率的佣金收取标准。如:对现场交易的散户实行3‰的佣金率； 2、按客户资产的多少及其交易周转率的估计,实行固定金额的佣金收取标准,即收取"年佣金"或"月佣金"等方式； 3、按客户累计交易量实行超额递减佣金率的收取方式。
华夏证券 只规定3‰的上限。要求营业部根据客户交易量大小、场内场外交易方式等标准,以及营业部所处地区的当地成本和竞争对手情况来制定佣金价格。 海通证券 公司不设统一标准,授权营业部自行制定。对于非现场交易方式收取的佣金标准应该相对较低。 银河证券 现场交易客户佣金标准为‰；网上交易客户佣金标准为‰。机构大户客户无具体规定,由营业部自定。如果营业部所在地有同业协会的指导价,则按指导价执行。 国通证券 将客户分为A、B、C三类,分别提供不同的收费标准。 1 A类客户:在营业部占用固定座位或大户室等资源的大中客户。 2 B类客户:不占用固定座位或大户室,且不采用固定佣金标准按渠道收费的客户。 3 C类客户:只使用国通场外交易方式(如电话委托和网上交易),并不占用公司任何其他资源(如不占用专线、不赠送电脑等)、资金存取相对稳定的客户部分营业部采用。 注:上述收费除3‰收费标准是包含交易所经手费、监管费及风险金外,其余均为国通证券公司净收费标准,交易所经手费、监管费及风险金另计收。 中信证券：由营业部根据盈亏平衡自行制定。 南方证券：由各营业部根据实际情况自定。 大鹏证券：交易方式，非现场交易为‰，现场交易则根据资金量和交易量累计制定，最低为‰，最高为‰。
海通证券股份有限公司投资价值分析文献综 述 摘要 随着世界各国经济的发展，各国的证券市场也开始兴起。各国都建立起了自己的金融市场，并且众多的投资者开始对公司股票进行投资。于此同时，各国的投资者也开始研究公司股票的投资价值。从最初国外投资者的三大财务指标分析方法，分析目标公司的财务指标来对其公司的投资价值进行判断。随后在简单的财务指标的基础上，出现了杜邦分析体系来分析目标公司的投资价值。而格雷厄姆在运用杜邦分析法投资失败后，总结出了投资价值的分析方法。其后，其他投资者在投资价值分析的基础上，进一步提出了多因素分析方法和公司成长性的分析方法。而国内金融市场发展较晚，但是国内的投资者根据国外的投资价值的分析方法，提出了适合中国国内股票行情的投资价值研究方法，如相对价值法等等投资价值分析方法。 关键词：投资价值、财务分析、杜邦分析、相对价值 一、前言 伴随中国经济的发展，金融行业已经逐渐发展为我国经济发展的支柱，而在金融行业中，证券行业备受关注。2008年全球金融危机以来，中国证券行业进入发展困难时期，虽然中国政府提出了一系列的支持政策，支持中国证券业的发展，但是大众投资者仍然信心不足。拥有投资者的证券公司，其公司业绩和投资价值也成为投资者关注的重点。 2014年年末，国内证券市场正在逐步回暖，股市行情被各类投资者
或投资机构看好。而证券公司的股票投资价值也是各类投资者看好，纷纷投资上市20家证券公司。而海通证券股份有限公司是证券行业的大公司，投资者也当然不会放过这次投资的机会。 对于投资价值的研究国内外都有比较成熟的理论，如格雷厄姆的投资价值分析方法，分析公司未来的价值，还有国内的相对价值分析法，适合于国内上市公司的股票价值分析。这些投资价值理论，对分析海通证券的投资价值具有重要的指导意义。 二、文献综述 （一）国外投资价值研究综述 财务指标分析法能够对各公司的经营业绩进行分析和评价,但是由于每个公司所选取的财务指标不同会影响到指标的可比性。因此,在20世纪20年代杜邦公司推出了一套能够全面分析公司财务业绩的体系,利用三大财务指标之间的联系对企业财务状况进行综合,其理论基础为:净资产收益率=销售净利率X资产周转率X权益乘数,而在以净资产收益率为综合指标的核心公式里边,销售净利率衡量企业的盈利能力;资产周转率衡量企业的营运能力、权益乘数衡量企业的偿债能力,通过对三项基本能力的衡量最终计算出目标公司的净资产收益率。杜邦分析体系所运用的净资产收益率虽然具有很强的综合性，但仍然只是对资产负债表和利润表的综合,并没有考虑到企业的现金流量表,而企业的现金流量决定着企业的存亡,所以传统的杜邦分析体系存在很大的缺陷,其主要原因只是因为在20世纪初,现金流量表并未问世。随着现金流量表的出现、财务指标运用的推广和人们对财务指标重视程度的提高,各大评估机构和企
附件： 证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法 第一章总则 第一条为规范证券公司开展中小企业私募债券承销业务，服务实体经济，促进中小微企业发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规，制定本办法。 第二条证券公司接受非上市中小微企业委托，承销该企业以非公开方式发行公司债券（以下简称私募债券），适用本办法。 第三条证券公司开展私募债券承销业务，应当遵循平等、自愿、诚实信用原则。 担任私募债券承销商的证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务。 第四条担任私募债券承销商的证券公司应按照本办法和相关约定督促发行人履行信息披露义务，协助发行人制定偿债保障措施和投资者保护机制，保护投资者的合法权益。 第五条证券公司开展私募债券承销业务，应当建立完备的投资者适当性制度。参与私募债券认购和转让的投资者应为具备相应风险识别和承担能力的合格投资者，证券公司应当了解和评估投资者对私募债券的风险识别和承担能力，充分揭示风险。 第六条证券公司应要求投资者在首次认购私募债券前签署风险认知书，承诺具备合格投资者资格，知悉债券风险，进行独立的投资判断，并自行承担投资风险。
第七条中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）依据本办法对证券公司开展私募债券承销业务实施自律管理。 第二章试点方案备案 第八条证券公司开展私募债券承销业务试点，应符合下列条件： （一）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准可以从事证券承销业务，并已开展债券承销业务； （二）最近一年证券公司分类评价B类（含）以上； （三）净资本不低于10亿元人民币； （四）各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定； （五）最近一年没有重大违法违规行为，未被中国证监会立案稽查，未受到中国证监会行政处罚； （六）已制定开展私募债券承销业务试点实施方案和健全的业务规则，具备开展试点所需的专业人员和技术设施； （七）证券业协会规定的其他条件。 第九条证券公司开展私募债券承销业务试点，应当将下列材料报证券业协会备案： （一）公司关于开展私募债券承销业务试点的说明； （二）开展私募债券承销业务试点实施方案及相关业务规则； （三）公司董事会关于开展私募债券承销业务的决议；
海通证券股份有限公司(以下简称“公司”或“海通证券”)前身为成立于1988 年的上海海通证券公司,是国内最早成立的证券公司之一。在多年的发展中，公司始终遵循“务实、开拓、稳健、卓越 海通证券 ”的经营理念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，坚持“稳健乃至保守”的经营品牌，追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”的经营管理目标，近年来取得了显著的经济效益和社会效益。公司在全国48个城市设有92家营业部，业务经营涉及证券承销、代理、自营、投资咨询、投资基金、资产委托管理等众多领域，拥有200万客户。2003年，公司被著名的《亚洲金融》杂志评为“中国最佳经纪行”。2005年，公司经纪业务实现低成本扩张，托管了甘肃证券和兴安证券。托管营业部翻牌后，公司拥有的营业部家数将达到124家,57家证券服务部。2006年，公司在由财经媒体《21世纪经济报道》发起的“21世纪中国资本市场投资年会”上，获得了“2006年券商综合实力大奖”、“2006年最佳经纪团队”、“2006年最佳宏观策略研究团队”三项殊荣。公司积极加强与境外著名金融机构建立战略合作伙伴关系，不断扩展公司的海外业务网络，先后发起设立了富国基金管理有限公司、海富通基金管理有限公司。海富通基金管理有限公司由海通证券控股，持有51%的股权，2005年和2006年，海富通基金管理有限公司连续两年获得国际三大评级机构之一惠誉（FitchRatings）“AM2（中国）”的资产管理人优秀评级，是国内唯一经过国际评级的资产管理公司。截至2006年12月31日，海富通管理基金资产总额达到150亿元人民币。公司QFII业务托管额度超过10亿美元，名列业内前三甲，服务于日兴资产、渣打银行、美林证券、富通银行、德累斯顿、荷兰银行等六家客户。2004年年底，海通证券控股67%股权的海富产业投资基金管理有限公司正式运作。海富产业投资基金管理有限公司是中国第一家产业投资基金管理公司，现受托管理中国—比利时直接股权投资基金（简称“中比基金”），中比基金是经中国国务院批准设立、中比两国政府 海通证券 及商业机构共同注资的产业投资基金，规模达10亿元人民币。公司坚持“改制上市、集团化、国际化”三步走战略，加快集团化和国际化经营步伐，为把公司建设成为国内一流的、在国际上有影响力的券商而努力奋斗。 编辑本段发展历程 1988年，海通证券股份有限公司的前身是上海海通证券公司立于，是我国最早成立的证券公司之一。1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。2001年底，公司整体改制为股份有限公司。2002年，经中国证监会批准，公司注册资本金增至87.34亿元，成为国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司，并致力于走国际化
2010年度证券公司股票主承销家数排名
创业的三十种死法（靳海涛） 从创业者的精神、企业发展战略、公司治理结构、产品技术及商业策略与经营模式五大层面，分析创业企业为何失败。 什么是创业失败？倒闭了是失败；可能成为一个伟大的公司却陷入平庸也是失败；预期目标和现实相差很大，也是失败；想做大做强，但总是小打小闹，也是失败；一遇风雨就飘摇也是失败。这些都是广义的失败。 做创投的都要研究失败。投资初创期的项目，可能是成二败八；投资成长期的项目，可能是成五败五；投资相对成熟的上市前的公司，可能是成七败三。创业者经历的失败就更多了，创业者个体的失败率非常高，所以研究失败非常重要。 我从五个层面并用一些案例，来说明什么因素导致了失败。第一是创业者的精神和道德层面；第二是企业发展战略层面；第三是公司治理结构层面；第四是产品技术层面；第五是商业策略与经营模式层面。
创业者的精神和道德层面 缺乏理想每一个成功的企业家，给我的第一感觉就是有理想。反之，我们投资失败的企业，失败的首要原因就是缺乏理想和情操，把钱放到至高无上的地位。 我们原来投资的一家企业做艾滋病药研究，预期可以是个明星企业。如果这个企业还存在的话，肯定在创业板第一批上市公司阵容里。但是它倒闭了，老板也锒铛入狱了。为什么呢？在做企业过程中，他利用这个平台，想自己挣更多的钱。如果一个创业者把钱看得最重要，早晚要失败，因为他可能为了钱做一些不该做的事情。 所以，做小生意勤快就够，做中生意要拼智慧，如果要做大生意，必须靠德，也就是说要有理想。 只适应顺风顺水，缺乏坚持的决心和毅力我们投了一个企业，做生物新药。在过去十年里，它没有一分钱收入。但是它坚持下来了。在美国的同类药，去年卖了78亿美元，而我们做的这个药，价格可以便宜一半。这个成功是个大成功，但如果没有永不言弃的精神，这个公司早干不下去了。 我们投资的另一家企业，在路由器行业兴盛时做路由器，做得不是太成功，就转向网络安全。干了一段，又不行。现在转向了系统集成—一个在中国可能做不大的行业。如果这位创业者坚持做路由器，我想这家公司至少不是现在这种境地。 过于依赖以往的经验，因循守旧拒绝改变产品要升级，模式要创新，管理上也要创新。任何一方面，如果依赖以往的经验，都可能导致失败。我们投资过一个资源类行业企业，条件非常好。但是它死守传统，不去开发创新的产品，也没有开拓创新的模式。金融危机前，传统的产品每年能贡献5千万～6千万元利润，金融危机以后只有500万了，处于半死不活状态。
证券模拟交易综合实验 报告 Company number：【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】
证券模拟交易综合实验报告 学院： 班级： 学号： 姓名： 目录 一、实验目的 (2) 二、实验内容与要求 (2) 三、实验过程 (2) 基本面分析和技术分析 (2) 3.1.1基本面分析 (2) 3.1.2技术分析 (4) 对弘高创意公司的基本面分析 (6) 3.2.1公司基本分析 (6) 3.2.2公司财务分析 (11) 对弘高创意公司的技术分析 (15) 3.3.1 K线分析 (15) 3.3.2相对强弱指标RSI分析 (16) 3.3.3随机指标KDJ分析 (16) 3.3.4趋向指标DMI分析 (17) 3.3.5平滑异同移动平均线MACD分析………………………………………… 18 3.3.6变动速率ROC分析 (19)
四、模拟心得 (20) 参考文献 (21) 证券交易综合实验报告 一、实验目的： 通过本实验应熟悉一般股票行情动态分析系统的功能构成，掌握基本的鼠标和键盘操作，理解系统中的相关行情术语、符号、图形的含义。同时通过股票模拟交易熟悉股票的交易流程和交易规则，能够阅读公司资料进行并初步的基本分析。 二、实验内容与要求: 内容： （1）进入行情分析系统和交易系统，掌握其主要功能的键盘以及鼠标操作方法。 （2）阅读大盘和个股动态行情图，验证主要行情术语和指标的含义 （3）通过模拟交易验证股票交易的流程和交易规则。 （4）掌握阅读上市公司资料的一般方法 要求： 实验结束后写出实验报告，报告内容包括实验目的、实验步骤和实验结果（或结论） 三、实验过程： 基本面分析和技术分析 首先是了解了证券投资分析，其中包含基本面分析和技术分析。 基本面分析 基本面分析又称基本分析，是以证券的内在价值为依据，着重于对影响证券价格及其走势的各项因素的分析，以此决定投资购买何种证券及何时购买。基本面分析又分为宏观基本面分析和微观基本面分析。 宏观基本面分析包含以下因素： （1）自然、政治因素：地震、台风、战争等的影响。 （2）经济因素： ①国内生产总值：持续、稳定、高速的GDP增长，对证券市场最有利。宏观调控下的GDP减速增长对证券市场暂时不利。GDP停滞或下降，证券市场可能大跌。
东北证券股份有限公司 关于 万邦德新材股份有限公司 发行股份购买资产暨关联交易 之并购重组委审核意见落实情况的说明 之专项核查意见 独立财务顾问 签署日期：二〇二〇年一月
中国证券监督管理委员会： 2019年12月30日，经中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会（以下简称“并购重组委”）2019年第74次会议审核，万邦德新材股份有限公司（以下简称“万邦德”、“上市公司”）发行股份购买资产暨关联交易（以下简称“本次交易”）获得有条件通过。2020年1月7日，万邦德收到贵会关于本次交易会后事项二次反馈意见，本独立财务顾问对相关问题进行了认真研究和落实，并按要求对所涉及的事项进行了资料补充和问题答复，现提交贵会，请予审核。 除非文义另有所指，本核查意见中的简称与《万邦德新材股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）》中的释义具有相同涵义。
问题一、针对标的资产未来持续盈利能力的稳定性问题，请申请人和独立财务顾问：（1）补充披露未将新产品间苯三酚注射液和石杉碱甲注射液纳入预测的原因和合理性，以及上述新产品预计实现业绩对未来持续盈利稳定性的影响；（2）补充披露标的资产最新研发新药的销售情况，如石杉碱甲等药品最新销售情况，以及其他药品最新销售情况。 回复： 一、标的公司未将新产品间苯三酚注射液和石杉碱甲注射液纳入预测的原因和合理性，以及上述新产品预计实现业绩对未来持续盈利稳定性的影响（一）标的公司未单独将新产品间苯三酚注射液和石杉碱甲注射液进行预测的原因和合理性 本次评估的收益法预测中，未对新产品间苯三酚注射液和石杉碱甲注射液进行单独预测，而是纳入其他类产品进行综合预测，主要是基于以下三方面原因： 1、评估时标的资产的新产品尚未获得GMP认证，上市时间具有不确定性 截至评估基准日2018年12月31日，标的资产的新产品间苯三酚注射液和石杉碱甲注射液尚未取得GMP认证证书，不能进行生产和销售，上市销售时间具有不确定性。标的资产的间苯三酚注射液于2015年8月获得药品再注册批件（药品批准文号为国药准字H20057779），并于2019年4月通过GMP认证并上市销售；石杉碱甲注射液于2018年7月获得药品注册批件（药品批准文号为国药准字H20183340），于2019年11月通过GMP认证并上市销售。 2、报告期内，标的资产的新产品无销售业绩，也无在手订单，未来的销量无预测依据 截至评估基准日2018年12月31日，标的资产的新产品无历史年度销售业绩，也无在手订单。因此，标的资产的新产品未来年度的销售数量无预测依据。 3、本次评估的收益法预测中，将标的资产的产品分为主要产品和其他类产品，新产品纳入其他类产品综合预测，作为未来其他类产品业绩实现的保障本次评估的收益预测过程中，将标的资产的产品分为银杏叶滴丸、盐酸溴己
1.中信证券 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“公司”）于1995年10月25日在北京成立。2002年12月13日，经中国证券监督管理委员会批准，中信证券公开向公众发行了4亿股普通A股。该股票于2003年1月6日在上海证券交易所挂牌交易。股票简称为“中信证券”，股票代码为600030。该股票于2011年10月6日在香港联合交易所挂牌交易。股票代码6030。 2.海通证券 海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）成立于1988年，是中国最早成立的证券公司中唯一没有更名或注资的大型证券公司。该公司的前身是上海海通证券股份有限公司，该公司于1994年改组为有限责任公司，并发展成为一家国有证券公司。 3.广发证券 广发证券成立于1991年，是中国最早的综合性证券公司之一。该公司分别于2010年和2015年在深圳证券交易所和香港联合交易所主板上市（股票代码：000776.SZ，1776.HK）。该公司的业务网点已遍布全国31个省，市和自治区。截至2015年6月30日，公司拥有256个证券业务部门。 4.国泰君安 国泰君安是国内领先的综合金融服务提供商和全方位投资银行，目前注册资本为人民币61亿元。它始终以客户为中心，扎根于国内资本市场，是中国规模最大，业务范围最广，机构分布最广泛，客户
最多的证券公司之一。 5.华泰证券 华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）是中国领先的综合证券集团，拥有庞大的客户群，领先的互联网平台以及敏捷协作的完整业务链系统。该公司成立于1991年5月。2010年2月26日，该公司的A股在上海证券交易所上市，股票代码601688。 6.银河证券 中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”，股票代码：06881.HK）是中国证券业领先的综合金融服务提供商，提供经纪，销售和交易等综合证券服务，和投资银行业务。 7. 申万宏源 申万宏源证券有限公司（简称“申万宏源”）是新中国-申银万国证券股份有限公司的股份制证券公司，也是国内资本市场上第一家上市证券公司-宏源证券株式会社，于2015年1月16日合并成立。 8.招商证券 招商证券股份有限公司（以下简称招商证券）是招商局旗下的金融企业，已有一百多年的历史。经过20年的创业发展，它已成为拥有证券市场业务完整许可证的一流证券公司。2009年11月，招商证券在上海证券交易所挂牌上市（代码600999）。截至目前，招商证券已成为包括CSI 100，SSE 180，CSI 300和FTSE Xinhua China A50在内的多个指数的成分股。 9.国信证券
实验一 一、实验名称：查看证券网站 二、实验目的： 通过浏览财经证券门户网站，了解证劵的基础知识和最新的财经新闻。学会从财经新闻中收集证劵相关信息，为理财投资打下基础。 三、实验内容： 通过百度、hao123等门户网站，对相关证劵网站进行浏览，了解市场、股票行情等，收集相关证劵信息。 四、实验步骤： 以一个经常浏览的财经证券门户网站——东方财富网为例。 1通过hao123网站，查找、进入东方财富网站。 2浏览东方财富各板块，了解最新的财经新闻，收集相关财经证券信息。 3进入行情中心，浏览各股市行情，了解股票的实时行情和行情数据，分析预测前景。 五、实验结论： 通过本次实验，浏览了东方财富网站，关注国际国内政治经济事件，学会了解筛选对自己有用的财经信息，懂得国际国内经济形势对股市行情有着很大的影响，不过还是不太了解该怎样利用这些经济信息去预测股市的走势。在行情中心了解了股市、基金、期货、外汇、黄金、债券的基本概念和一些行情数据，了解了从这些个股的行情数据如企业的个股档案、即时走势图、K线图等去判断是否值得我们投资。然后我们也可以在网站里浏览财经专家名人对于某些事件和股票行情的分析和名博或独家博客，这里也有着很多对我们有用的信息，我们根据他们的评论分析作出更好的选择，当然这要有选择性，也不能过于相信他们的分析是完全正确。
实验二 一、实验名称：证券交易基本流程 二、实验目的.： 熟悉并掌握证劵交易基本流程，学会怎样进行股票交易。 三、实验内容： 通过证劵财经网站浏览以及老师的讲解，学习证劵交易的基本流程。进入叩富网模拟炒股软件进行模拟操作。 四、实验步骤： 1选择正规的证劵交易机构，在股市开盘期内开设账户。 2委托买卖与申报竞价，在开立证券账户和资金账户后，在营业部办理委托买卖。而委托有柜台委托、电话委托、函电委托、自助委托、网上委托等几种形式 3成交、清算、交割与过户。 五、实验结论： 通过本次的实验，了解了进行证券交易的基本流程，知道开户必须在股市开盘期内，即周一至周五上午9:30至11:30，下午1:00至3：00。而委托买卖按照现价原则，按照价格高低和时间先后的顺序进行买卖，并且只在当天有效，如需委托撤单，则必须在第二天股市开盘之前进行。成交主要按照“价格优先，时间优先”原则自动撮合。清算是将买卖股票的数量和金额分别予以抵消，然后通过证券交易所交割净差额股票或价款的一种程序，它节省了大量的人力、物力、和财力。买卖双方在成交后的当日就必须办理完交割（即在钱货两清过程中的证券的收付）事宜。最后，当买卖双方成交，过户手续就自动即刻完成。这次实验之后，受益匪浅，了解了进行证券交易要做些什么，以后进行实际操作时，也就不需再学习怎样去交易。
东北证券股份有限公司 关于福建火炬电子科技股份有限公司非公开发行股票 募集资金投资项目延期的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“保荐机构”）作为福建火炬电子科技股份有限公司（以下简称“火炬电子”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，对火炬电子募集资金投资项目延期的事项进行了核查，核查情况如下： 一、非公开发行股票募集资金使用情况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]1399号”《关于核准福建火炬电子科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，火炬电子非公开发行人民币普通股（A股）14,666,380股（每股面值1元），发行价格为69.99元/股，募集资金总额为1,026,499,936.20元，扣除发行费用16,470,000.00元，实际募集资金净额为1,010,029,936.20元，并存放于公司董事会确定的募集资金专户中。上述募集资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具致同验字（2016）第350ZA0062号《验资报告》。 （二）募集资金投资项目的使用情况 公司非公开发行股票募集资金投资项目原计划实施进度如下：
截至2020年8月31日，公司募集资金投资项目实际使用情况如下（未经审计）： 二、募集资金投资项目延期的有关情况、原因及影响 （一）募投项目本次延期的情况及原因 募集资金投资项目“CASAS-300特种陶瓷材料产业化项目”原计划于2020年9月全部建成投产。截至目前，三条生产线已经建设完成并投产，另外三条生产线部分工序已经完成。受2020年全球新冠肺炎疫情影响，立亚新材部分进口设备的排产、运输交付及安装计划延后，其中由于境外厂商不能按照原计划组织专业组装人员入境，导致部分设备的安装调试延迟，同时部分设备排产和出厂验收受疫情影响，导致其交付预计延迟至2020年11月。上述事项导致募投项目的部分生产线的建设进度受到影响而延期。目前本项目尚无法结项，公司决定将“CASAS-300特种陶瓷材料产业化项目”建设完成时间延长至2021年3月。公司将综合利用现有产线合理排产以及时满足国家项目和客户需求。同时将加强与设备厂商协商沟通，在防控疫情的同时尽快完成未到货设备的交付及安装调试等工作。 （二）募集资金投资项目延期对公司经营的影响 公司本次对募集资金投资项目进行延期未调整项目的总投资额和建设规模，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。本次对募集资金投资项目进行的延期不会对公司的正常经营产生不利影响。 三、保荐机构的核查意见 经核查，东北证券认为：本次火炬电子募集资金投资项目延期事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事亦已发表明确同意意见，履行了必要的审批和决策程序。本次募集资金投资项目延期是受客观条件影响且根据公司生产经营及募集资金投资项目实际情况做出的决定，未调整募集资金投资项目的内容、投资总额和建设规模，不会对募集资金投资项目实施产生不利影响，不存在改变或
[Table_Industry] 证券研究报告/行业周报 2018年10月28日 新三板 本周新增12家挂牌公司，1家挂牌公司上市辅导 分析师：付鐍方 执业证书编号： S0740517120001 Email ： fujf@https://www.doczj.com/doc/4416495755.html, 研究助理：张倩 Email ： zhangqian@https://www.doczj.com/doc/4416495755.html, 1 2018年创新层公司初筛名单出炉,量降质升 2 新增挂牌企业10家、上市辅导公司1家 3本周新增8家挂牌公司，市场估值水平回升 4本周五部委联合发文，推动公募机构入市 5 本周新增挂牌公司17家，指数止跌 ? 本周市场动态：本周三板成指收于961.43，环比下跌0.03%；做市指数 收于721.32，环比下跌0.54%。本周新挂牌企业有12家，新增挂牌公司均为竞价转让，累计挂牌公司数量10903家。 ? 本周做市动态：本周做市商成分股成交量最大的为申万宏源。前五大做 市商成交股票数量相比上周下降2.20%。 ? 本周IPO 动态：本周参与上市辅导的挂牌公司有413家，同比上周持平。 新增三联交通一家挂牌公司申报IPO 并进入上市辅导阶段。 ? 本周融资动态：本周共有22家公司实施定向增发（按定增股份上市日 计算），共募集资金7.40亿元。共10家公司公告定向增发预案，预计募集资金4.76亿元，定增的主要目的为项目融资、补充流动资金、股权激励和融资收购其他资产。 ? 本周交易情况：本周涨幅榜前十：超然科技、牛帆数据、光舵微纳等； 本周跌幅榜前十：东和环保、威达宇电、万威制造等；本周成交额前十：浩德钢圈、九鼎集团、皇隆制药等；本周换手率前十：浩德钢圈、科盛环保、西普数据等。 ? 风险提示：政策推进不达预期。
1、中信证券 中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”或“公司”)，于1995年10月25日在北京成立。2002年12月13日，经中国证券监督管理委员会核准，中信证券向社会公开发行4亿股普通A股股票，2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称“中信证券”，股票代码600030。2011年10月6日在香港联合交易所上市交易，股票代码为6030。 2、海通证券 海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)成立于1988年，是国内最早成立的证券公司中唯一未被更名、注资的大型证券公司。公司前身是上海海通证券公司，于1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。 3、广发证券 广发证券成立于1991年，是国内首批综合类证券公司。公司先后于2010年和2015年分别在深圳证券交易所及香港联合交易所主板上市(股票代码：000776.SZ，1776.HK)。公司营业网点已实现全国31个省市自治区全覆盖，截至2015年6月30日，公司有证券营业部
256个。 4、国泰君安 国泰君安，国内领先的综合金融服务商和全能型投资银行，目前注册资本为61亿元人民币。始终以客户为中心、扎根于国内资本市场，是国内规模最大、经营范围最广、机构分布最广、服务客户最多的证券公司之一。 5、国信证券（大型综合类证券公司，十大证券公司品牌，源起于中国证券市场最早的三家营业部之一的深圳国投证券业务部，国信证券股份有限公司）； 6、华泰证券（全国最早获得创新试点资格的券商之一，十大证券公司品牌，具有较强市场竞争能力的综合金融服务提供商，华泰证券股份有限公司）； 7、银河证券（联合4家国内投资者发起设立的全国性综合类证券公司，十大证券公司品牌，国内金融政权行业领先地位，中国银河证券股份有限公司）； 8、中信建投（证监会批准的全国性大型综合证券公司，第一批取得创新试点资格的证券公司之一，十大证券公司品牌，中信建投证券股份有限公司）； 9、光大证券（由中国光大（集团）总公司投资控股的公司，十大证
2012年2月前证券公司排名 1 国信证券股份有限公司 2 中国银河证券股份有限公司 3 招商证券股份有限公司 4 国泰君安证券股份有限公司 5 广发证券股份有限公司 6 海通证券股份有限公司 7 华泰证券股份有限公司 8 中信建投证券有限责任公司 9 申银万国证券股份有限公司 10 光大证券股份有限公司 11 中信证券股份有限公司 12 中国建银投资证券有限责任公司 13 齐鲁证券有限公司 14 安信证券股份有限公司 15 联合证券有限责任公司 16 方正证券有限责任公司 17 中信金通证券有限责任公司 18 长江证券股份有限公司 19 兴业证券股份有限公司 20 宏源证券股份有限公司 21 华西证券有限责任公司22 东方证券股份有限公司 23 中银国际证券有限责任公司 24 中国国际金融有限公司 25 平安证券有限责任公司 26 浙商证券有限责任公司 27 长城证券有限责任公司 28 财通证券有限责任公司 29 国元证券股份有限公司 30 中信万通证券有限责任公司 31 湘财证券有限责任公司 32 信达证券股份有限公司 33 东兴证券股份有限公司 34 河北财达证券经纪有限责任公司 35 东吴证券有限责任公司 36 国金证券股份有限公司 37 国海证券有限责任公司 38 东海证券有限责任公司 39 上海证券有限责任公司 40 广发华福证券有限责任公司 41 西部证券股份有限公司 42 中原证券股份有限公司 43 南京证券有限责任公司 44 东北证券股份有限公司
45 渤海证券股份有限公司 46 中国民族证券有限责任公司 47 东莞证券有限责任公司 48 西南证券股份有限公司 49 山西证券股份有限公司 50 国联证券股份有限公司 51 民生证券有限责任公司 52 华安证券有限责任公司 53 新时代证券有限责任公司 54 华林证券有限责任公司 55 财富证券有限责任公司 56 江南证券有限责任公司 57 英大证券有限责任公司 58 国盛证券有限责任公司 59 万联证券有限责任公司 60 国都证券有限责任公司 61 广州证券有限责任公司 62 江海证券有限公司 63 金元证券股份有限公司 64 信泰证券有限责任公司 65 恒泰证券股份有限公司 66 大通证券股份有限公司 67 华龙证券有限责任公司 68 太平洋证券股份有限公司69 华创证券经纪有限责任公司 70 第一创业证券有限责任公司 71 世纪证券有限责任公司 72 中山证券有限责任公司 73 华融证券股份有限公司 74 红塔证券股份有限公司 75 首创证券有限责任公司 76 北京高华证券有限责任公司 77 联讯证券经纪有限责任公司 78 和兴证券经纪有限责任公司 79 华鑫证券有限责任公司 80 德邦证券有限责任公司 81 厦门证券有限公司 82 爱建证券有限责任公司 83 华宝证券经纪有限责任公司 84 瑞银证券有限责任公司 85 大同证券经纪有限责任公司 86 银泰证券有限责任公司 87 西藏证券经纪有限责任公司 88 中天证券有限责任公司 89 航空证券有限责任公司 90 天风证券经纪有限责任公司 91 天源证券经纪有限公司 92 长财证券经纪有限责任公司