2016证券从业资格考试证券交易模拟题及答案解析（10）
单项选择题
1.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的()收取罚金。
A.0.05%
B.0.1%
C.0.5%
D.1%
2.深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为()。
A.T+2日16：00
B.T+2日17：00
C.T+1日16：00
D.T+1日17：00
3.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是()。
A.证券与资金管理分离
B.券商托管证券和银行存管资金
C.券商与银行分工明确
D.专业和高效相结合
4.证券公司自营买卖业务的首要特点是()。
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.收益的不确定性
D.管理的规范性
5.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。
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A.证券自营业务风险和证券经纪业务风险
B.基本风险和非基本风险
C.系统风险和非系统风险
D.经营管理风险和政策法律风险
6.创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于()万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.50
B.80
C.100
D.120
7.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家()的规定。
A.货币政策
B.财政政策
C.产业政策
D.价格政策
8.目前在我国，A股账户不可用于买卖()。
A.B股
B.人民币普通股票
C.债券
D.证券投资基金
9.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含()两项内容。
A.原证券账户的复制和证券的非交易过户
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B.新开立证券账户和证券的非交易过户
C.原证券账户的复制和证券的交易过户
D.新开立证券账户和证券的交易过户
10.金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按()买入一定数量金融工具的权利。
A.金融工具市价
B.双方即时协商的价格
C.协定价格
D.合同约定价格
11.从内容上看，权证具有()的性质。
A.期权
B.所有权
C.约定交易
D.远期交易
12.下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是()。
A.在资产净值的基础上加一定的手续费
B.以资产净值确定
C.在资产总值的基础上加一定的手续费
D.以资产总值确定
13.涨跌幅价格的计算公式为()。
A.涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
B.涨跌幅价格=前开盘价×(1±涨跌幅比例)
C.涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
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D.涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
14.在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于()。
A.上证A股
B.深证A股
C.基金
D.B股
15.下列不属于证券经纪业务法律风险的是()。
A.挪用客户的证券或资金
B.接受客户的全权委托
C.为客户提供信用交易
D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券
16.在客户()，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。
A.认知阶段
B.情感阶段
C.犹豫阶段
D.最终行为阶段
17.对于A股，我国证券交易所是在()对该证券作除权处理。
A.权益登记日
B.权益登记日的次一交易日
C.除权前的最后交易日
D.除权日
18.委托指令根据()，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
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A.委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C.委托价格限制
D.委托时效限制
19.下列可以列入集合资产管理计划费用的是()。
A.集合资产管理计划推广期间的费用
B.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
C.集合资产管理计划资产的损失
D.集合资产管理计划运作期间发生的费用
20.在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是()。
A.企业债
B.融资券
C.国债
D.特种金融债
21.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为()天。
A.91
B.180
C.360
D.365
22.债券质押式回购的计价单位是()。
A.每百元资金到期年收益率
B.每百元资金到期加权平均年收益率
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C.每百元面值债券的到期购回价格
D.每百元面值债券的到期购回现值
23.下面()不是新股网上竞价发行的优点。
A.市场性
B.连续性
C.经济性
D.公平性
24.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
25.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是()。
A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.为客户从事期货交易提供担保
26.以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是()。
A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
B.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统
C.10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
D.10%以上的证券中断交易
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27.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由()确定。
A.上海证券交易所
B.中国人民银行
C.交易双方协商
D.同业中心
28.()是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。
A.网上现金认购
B.网下现金认购
C.网下组合证券认购
D.网上组合证券认购
29.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用()作为第一优先原则。
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.数量优先原则
D.经纪商优先原则
30.客户作为委托合同的另一方，必须承担的义务不包括()。
A.了解交易风险，明确买卖方式
B.根据自身承受能力接受交易结果
C.采用正确的委托手段
D.按规定缴存交易结算资金
31.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认()过户的行为。
A.记名证券
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B.不记名证券
C.无纸化证券
D.实物证券
32.在年度报告中，对持股()以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
A.2%
B.5%
C.8%
D.10%
33.综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。
A.经纪业务
B.代理业务
C.自营业务
D.承销业务
34.网上竞价发行方式的缺陷是()。
A.市场性
B.发行市场与交易市场的联动性
C.经济高效性
D.股价易被机构大资金操纵
35.()是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。
A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为
B.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理
C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
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D.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
36.结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位，开设()，并建立起结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的电子结算网络。
A.结算备付金账户
B.结算保证金账户
C.结算备付金账户和结算保证金账户
D.结算头寸账户
37.下列关于认股权证的表述，正确的是()。
A.认股权证不能在场外市场交易
B.认股权证的交易方式与股票交易类似
C.从内容上看，认股权证具有期货的性质
D.认股权证的持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票
38.以下不属于证券自营业务禁止行为的是()。
A.内幕交易
B.专设自营账户
C.操纵市场
D.假借他人名义进行自营业务
39.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择()作为其结算银行。
A.深圳发展银行总行
B.中国工商银行深圳分行
C.招商银行北京分行
D.中国银行北京分行
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40.对于交易席位的使用，下列选项正确的是()。
A.与他人共用一个席位
B.会员转让其拥有的所有席位
C.将席位出租
D.会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
41.()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A.风险提示书
B.证券交易委托代理协议
C.客户须知
D.客户交易结算资金银行存管协议书
42.自然人及一般机构开立证券账户，由()受理。
A.证券业协会
B.开户代理机构
C.证券交易所
D.证监会
43.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为()元。
A.51.25
B.10250
C.10198.75
D.10301.25
44.新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于()。
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A.网上竞价方式
B.网上定价方式
C.网上竞价市值配售
D.网上定价市值配售
45.债券回购()与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
A.成交通知单
B.成交传真件
C.成交确认单
D.成交协议书
46.()不属于禁止内幕交易的主要措施。
A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B.严禁从业人员炒买炒卖股票
C.必须使用专门的股票账户和资金账户
D.加强监管
47.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是()。
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
48.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司()的实际余额派发现金红利或利息。
A.客户信用交易担保资金账户
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B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易专用证券交收账户
49.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按()进行申报。
A.席位
B.证券账户
C.资金账户
D.公司
50.证券经纪商提供的信息服务不包括()。
A.上市公司的详细资料
B.公司和行业的研究报告
C.经济前景的预测分析和展望研究
D.有关股票市场变动态势的商情报告
51.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每()个月向客户提供一次管理报告和托管报告。
A.1
B.3
C.6
D.12
52.在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度()营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A.第一个
B.中间一个
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C.倒数第二个
D.最后一个
53.上海证券交易所买断式回购交易的申报单位为()或其整数倍。
A.1手
B.10手
C.100手
D.1000手
54.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过()的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
A.5%
B.7%
C.10%
D.15%
55.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括()。
A.投资损失证券公司连带
B.公平公正，诚实守信
C.投资风险，客户自担
D.健全制度，规范运作
56.我国内地市场目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是()。
A.债券
B.基金
C.B股
D.A股
57.投资者教育的渠道不包括()。
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A.客服中心
B.模拟训练
C.交易委托系统
D.设立“投资者园地”
58.证券登记结算机构负责()之间的集中清算交收。
A.结算参与人与结算参与人
B.结算参与人与客户
C.登记结算机构与结算参与人
D.登记结算机构与客户
59.某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为()元。
A.17568
B.18182
C.18926
D.19866
60.记账式国债通过()发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立债券持有人名册，完成初始登记。
A.招投标
B.证券回购
C.场外合同分销
D.证券交易所挂牌分销
参考答案及详细解析
一、单项选择题
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1. 解析：答案为C。如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出
现透支，或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支，中国结算公司上海
分公司将每天按透支金额的0.5%收取罚金。
2. 解析：答案为C。深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均
为T+1日16：O0，结算参与人和发行人应保证在最终交收时点时有足额的资金、证
券用于T+1日权证交易和行权的交收。
3. 解析：答案为B。客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是券
商托管证券和银行存管资金。
4. 解析：答案为A。决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性是证券
自营业务的特点。其中决策的自主性是证券公司自营买卖业务的首要特点。
5. 解析：答案为A。证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为证券自
营业务风险和证券经纪业务风险。
6. 解析：答案为C。创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交
易所交易系统实现的累计交易量低于100万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行
退市风险警示。
7. 解析：答案为C。为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向
股东配股募集资金的用途必须符合国家产业政策的规定。
8. 解析：答案为A。A股账户可以买卖人民币普通股票(A股)、债券和证券投资基金。
9. 解析：答案为B。更换新号码的证券账户卡包含新开立证券账户和证券的
非交易过户两项内容。
10. 解析：答案为C。金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利。
11. 解析：答案为A。权证是指基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。从内容上看，权证具有期权的性质。
12. 解析：答案为A。开放式基金的买价和卖价是在资产净值的基础上加一定的手续费。
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13. 解析：答案为A。涨跌幅价格以前一个交易日的收盘价为基准。
14. 解析：答案为D。B股佣金是按1美元或5港元为起点收取。
15. 解析：答案为C。证券公司可以为客户提供融资融券的信用交易。
16. 解析：答案为A。在客户认知阶段，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。
17. 解析：答案为B。对于A股，我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日对该证券作除权处理。
18. 解析：答案为D。委托指令根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
19. 解析：答案为D。集合资产管理计划运作期间发生的费用.可以列入集合
资产管理计划费用，但应当在集合资产管理合同中作出明显的约定。
20 解析：答案为C。在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交
易市场中主要的债券回购品种是国债。
21. 解析：答案为D。2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》
规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年，即365天。
22. 解析：答案为A。债券质押式回购交易，是指正回购方(卖出回购方、资
金融入方)在将债券出质给逆回购方(买入返售方、资金融出方)融入资金的同时，双方
约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回
资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。债券质押式回购的计价单位
是“每百元资金到期年收益率”。
23. 解析：答案为D。新股网上竞价发行的优点包括市场性、连续性、经济性、高效性。
24. 解析：答案为A。《关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定了境外投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例的限制，即单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公
司股份总数的10%。
25. 解析：答案为D。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。
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26. 解析：答案为B。证券交易所无法连续交易的情形有：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断;证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断;10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报;10%以上的证券中断交易等。
27. 解析：答案为A。买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定，并向市场公布。
28. 解析：答案为B。基金认购的方式之一的网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。
29. 解析：答案为A。在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。
30. 解析：答案为B。客户承担的义务有：了解交易风险，明确买卖方式;采用正确的委托手段;按规定缴存交易结算资金;确定委托手段;接受交易结果;履行交割清算义务等。
31. 解析：答案为A。变更登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间划转，并相应更改股东名册或债权人名册。
32. 解析：答案为D。在年度报告中，对持股10%以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
33. 解析：答案为C。综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。
34. 解析：答案为D。网上竞价发行方式的缺陷是股价易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险，特别是发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。
35. 解析：答案为C。设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。
36. 解析：答案为C。结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位，开设结算备付金账户和结算保证金账户，并建立起结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的电子结算网络。
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37. 解析：答案为B。认股权证的交易方式类似于股票，既可以在证券交易所内交易，也可以在场外市场交易，所以A选项错误;从内容上看，认股权证具有期权的性质，所以C选项错误;认股权证应为在未来的某个时间或某一段时间以事先确认的价格购买一定量该公司股票，所以D选项错误。
38. 解析：答案为B。证券自营业务禁止行为包括：内幕交易;操纵市场;其他禁止的行为。比如假借他人名义进行自营业务、违反规定委托他人代为买卖证券等。
39. 解析：答案为C。深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。所以C选项正确。
40. 解析：答案为D。会员的交易席位不得退回，但在一定条件下可以转让，一般规定会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。
41. 解析：答案为B。证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
42. 解析：答案为B。自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理;证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。
43. 解析：答案为C。赎回金额的计算：(1)赎回总金额=10000×
1.0250=10250(元);(2)赎回手续费=10250×0.50%=51.25(元);(3)净赎回金额=10250-51.25=10198.75(元)。
44. 解析：答案为B。网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有网上竞价发行的特征。
45. 解析：答案为A。债券回购成交通知单与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
46. 解析：答案为C。禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理。主要措施有：①在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序;②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离;③严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息;④加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，
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也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。(2)加强监管。中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。
47. 解析：答案为A。A选项禁止行为应改为：自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益。
48. 解析：答案为B。证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。
49. 解析：答案为A。根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报，企业债回购交易按席位进行申报。
50. 解析：答案为D。证券经纪商提供信息服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究等。
51. 解析：答案为B。集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
52. 解析：答案为D。关于国债折算率公布，上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率，并于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额。
53. 解析：答案为D。上海证券交易所买断式回购交易的交易单位为手，1手=1000元面值，申报单位是1000手或其整数倍。
54. 解析：答案为B。对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的：日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买，入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
55. 解析：答案为A。证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：公平公正、诚实守信;健全制度，规范运作;投资风险，客户自担。
56. 解析：答案为C。我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等;T+3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。
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57. 解析：答案为B。投资者教育主要是通过营业部设立“投资者园地”、公司网站、交易委托系统、客服中心等多种渠道，并综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式进行。
58. 解析：答案为C。证券登记结算机构负责登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。
59. 解析：答案为B。根据最低结算备付金公式计算可得：(200÷22)×20%≈1.8182(万元)。
60. 解析：答案为A。记账式国债通过招投标发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立债券持有人名册，完成初始登记。
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2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元
Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券
9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
2016年公需科目《心理健康与心理调适》考试试卷 说明：答案已经修改为全对 一、判断题(每题1分) 1.对不确定性的容忍度是创造力产生的一个重要前提。 正确 错误 2.人们在认识自我过程当中，经常会出现自我中心偏差，部分原因就是我们对他人的态度和 评价太敏感。 正确 错误 3.从马克思主义哲学的角度来说，自我意识是主体我对客体我的一种主观能动性反映。 正确 错误 4.本课程自我探索与自我完善（上）提到的自信心是指个体在社会的比较过程中，所获得的 有关自我价值积极的评价和体现。 正确 错误 5.当今世界科学技术日新月异，知识总量呈几何级数增长。 正确 错误 6.根据本讲职业心理素养与竞争力提升（下），现实型人群喜欢从事有条理、有秩序的工作，按部就班、循规蹈矩、踏实稳重，讲求准确性，愿意执行他人的命令、接受指挥而不愿独立 负责或指挥他人。其不足之处是为人拘谨、保守，缺乏创新。 正确 错误 7.任何一个组织，可能面临一个共同问题，即构成组织的各个部分优劣不齐，而优势部分决 定整个组织水平。 正确 错误 回 到 顶 部 跳 到 底 部
8.创造力虽然在相当程度上取决于人的智力因素。 正确 错误 9.具有创造力的人擅长在创造过程中在不同思维方式之间来回切换。 正确 错误 10.“机能充分发挥”这一名言是出自心理学家马斯洛之口。 正确 错误 11.我们每一个社会都有相同的个社会行为规范标准。 正确 错误 12.正面的情绪状态还能让人在完成工作的同时获得挫败感。 正确 错误 13.只有过人智商,却不懂得控制情绪是一个危险的人。 正确 错误 14.经常运动对于人，对于情绪是可以保持良好的状态。 正确 错误 15.根据学会管理情绪这一讲，愤怒、痛苦、忧虑是属于消极心态。 正确 错误 16.我们每天都要面对生活中大大小小的变化，面临各种挫折和冲突。 正确
英语主谓一致专项习题及答案解析及解析 一、主谓一致 1．How your winter holiday? —It great. But I tired now A．was, was, am B．is , was, was C．is, is , am D．is, is , was 【答案】A 【解析】 试题分析：句意：你寒假过得怎么样？--好极了。但是我现在很累。根据语境可知，第一个空用一般过去时态，主语是单数，谓语动词用was；其答语也是用一般过去时态，第二个空是一般现在时态，主语是I，谓语动词用am。根据题意，故选A。 考点：考查be动词的用法。 2．It is reported that the population of China smaller in the past few months. The aging（老龄化） is a big problem. More parents are encouraged to give birth to more babies. A．became B．will become C．have become D．has become 【答案】D 【解析】 【详解】 句意：据报道，中国人口在过去的几个月里已经变少了。老龄化是一个大问题。鼓励更多的父母生更多的孩子。A. became变成，一般过去时态；B. will become 将变成，一般将来时；C. have become已经变成，现在完成时；D. has become已经变成，现在完成时，第三人称单数。主语是the population，根据语境可知是现在完成时，其结构has done的形式。根据句意，故选D。 3．In our class _____ of the students _____ girls. A．third fifths; is B．third fifth; are C．three fifth; is D．three fifths; are 【答案】D 【解析】 【详解】 句意：我们班五分之三的学生是女孩。 在英语中表示分数，分子要用基数词，分母用序数词，当分子大于一时，分母用复数形式。五分之三应该是three fifths;另外，分数+名词复数作主语的时候，后面的谓语动词应该用复数。所以选D。 4．（两者之中）任何一个 I don't agree with either of you on these issues. 在这些问题上,你们两个我都不同意。 连接词 conj.
2016改革后的证券从业资格考试须知 2016改革后的证券从业资格考试须知 对于一些之前关注过证券从业资格考试的考生来说，可能对于去年的改革并不是特别清楚，而到了今年想要考证券从业却觉得无从下手的时候，你就需要专门了解下改后的资格考试有了怎样的变动。而你需要考哪个，怎么考?知道这些后，你就能做到有的放矢，拿到自己最需要的那张证书了。 改革后的资格考试有三类： 一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”; 二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”; 三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。 (1)入门资格考两科，一科是《证券市场基本法律法规》，另一科是《金融市场基础知识》。通过考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的考生，可以认定为改革后的入门资格考试合格。 (2)只通过《证券市场基础》的考生，还需要通过改革后的《证
券市场基本法律法规》，就可以认定为入门资格考试合格。 (3)只通过《证券经纪业务营销》的考生，可以任选通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后，就可以认定为入门资格考试合格。改革前的证券投资咨询资格考试考两科，一科是《证券市场基础知识》，另一科是《证券投资分析》。专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。 考试复习： 1.先看一遍书，理解一些重要的内容。 2.有条件最好做做题，这样能够记住考试最要求考生记住的内容。 3.考前如果觉得看书麻烦，可以找中华考试网证券从业资格站点的辅导资料打印下来看，帮助做最后一轮复习。 如果只是以60分为目标，那么很多东西有个大概印象就好，不用一天到头背的死去活来，但是这些简单分数一定要抓得住，问题就不大了。 如果希望考取高分，或者自身基础薄弱，又或者复习时间有限的考生，可以从网校(证券市场基本法律法规，金融市场基础
中华考试网教育培训界的翘楚！ 很多考生在报名前期问，证券从业资格考试报名费是多少?报一科要多少钱?下面小编来告诉你! 证券从业资格考试报名费为61元/科，缴费方式分为网上缴费与现场缴费，考生可根据需要自行选择缴费方式。 考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会网站(https://www.doczj.com/doc/4517204706.html,)报名。 2019年证券从业拟举办6次，考试时间详情如下： 3月2日至3日、8月31日至9月1日考试地点为：北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 5月4至5日、6月1至2日、7月6至7日、11月30至12月1日考试地点为：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州。 报名原则 (一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。 (二)考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。 (三)考生可在规定的时间内申请退费，逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。退费时，按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。采用网上缴费方式的，费用退回原支付账户;采用现场缴费方式的，考生需按要求在报名系统提供银行卡信息。 (四)退考产生的手续费由考生自行承担，退费周期约为7至14个工作日。
主谓一致练习题答案解析（30题） 1.Thereisalwaysapossibilitythattheinfectionwillreturn,butsofarthere__beennosignsoftrouble. A.has B.have C.are D.had 答案：B. 解析：在由notonly…butalso…,notjust…but…,or,either…or…,neither…nor…连接主语的句子中及在therebe句型中，谓语动词的单复数按就近原则处理，即按与谓语动词最靠近的那个主语来确定谓 语动词的单复数形式。 2.Thiskindofstories____instructivewhilestoriesofthatkind____harmfultochildren. A.is;seems B.are;seem C.is;seem D.are;seems 解析： 解析：“许解析：当 解析：每年”， 解析： 的， 故第一空格要填like。 7.NotonlyIbutalsoJaneandMary____tiredofhavingoneexaminationafteranother. A.is B.are C.am D.be 答案：B. 解析：notonly…butalso…连接两个并列主语时，句子的谓语根据就近的原则处理。 8.One-thirdofthearea____coveredwithgreentrees.Aboutseventypercentofthetrees____beenplanted. A.are;have B.is;has C.is;have D.are;has 答案：C. 解析：“分数或百分数+ofthe+名词或代词”作主语时，谓语动词的单、复数形式取决于名词或代词 的单、复数形式。 9.Twohundredandfiftypounds____toounreasonableapriceforasecond-handcar. A.is B.are C.were D.be
2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.doczj.com/doc/4517204706.html,/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”） 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一
C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交 易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。其中，也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好， 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。 证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革： 考试技巧： 1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练 2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题
开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大，但题型变化大。因此，能否审清题意，是解题成功的关键。审题要“细”，决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】
专业技术人员互联网专题【2016】 第一套 一、单项选择题 １、人人猎头采用（）的方式,在众多网络平台（包括自营的移动应用、微信、微博、合作网站)发布悬赏职位，鼓励用户推荐或者自荐来应聘。 A、A.企业招投标 B、B．企业悬赏招聘 C、C.跨界宣传 D、D.以上都是 ２、本讲提到,代表第三次工业革命的生产工具是（)。 A、A.3D打印机 B、B．蒸汽机 C、Ｃ.火箭 Ｄ、D.电动机 3、（）以满足消费者在互联网中的消费需求为主要目标,其商业模式以眼球经济为主。 Ａ、A.产业互联网 B、B.消费互联网 C、C.移动互联网 Ｄ、D.桌面互联网 4、“互联网+”力促两化深度融合，是（）的最佳路径。 A、Ａ．自主创新 B、B.激发活力 C、C.迎接挑战 D、Ｄ.提高竞争 ５、“普惠金融”概念是由( )引入到中国。 Ａ、A.姚景源 Ｂ、B.白澄宇 C、C.林毅夫 D、D．郎咸平
６、什么是互联网＋的“化学反应”？就是用互联网思维改造传统产业的（)，是对传统模式的颠覆。 Ａ、A.生产方式 B、B.经济模式 C、C.产业结构 D、D.以上都是 7、根据本讲，下列不属于智慧城市建设体系规划不包括（）。 A、Ａ.功能体系 B、B.系统体系 C、C.服务体系 D、Ｄ.技术体系 ８、根据本讲,信息技术的优点是(）。 A、A．降低交易成本 Ｂ、B.增强社会资产的流动性 C、C．增强信息共享 Ｄ、D.以上都是 9、第６6届联合国大会宣布将今后每年的(）定为“国际幸福日”。 Ａ、A.2月12日 B、B.3月20日 C、C.3月21日 Ｄ、D.3月22日 10、根据本讲，正念化解冲突的三大法则不包括（)。 A、A.正念法则 B、Ｂ.能量法则 C、C.负能量法则 D、D.对话法则 １1、工作与家庭生活之间有着非常密切的关系,它的发展遵循着（)的逻辑关系。 A、A.此消彼长
英语主谓一致专题训练答案及解析 一、主谓一致 1．—It’s a pity that my teachers parents allow me to swim alone. —After all you are too young, safety first. A．either...or B．neither… nor C．both...and D．not only...but also 【答案】B 【解析】 【详解】 句意：——很遗憾，我的老师和父母都不允许我独自游泳。——毕竟你还太小，安全第一。 考查不定代词辨析。A. 要么……要么，表示二者择其一；B. 既不……也不，表示两者都不； C. …和…（两者）都； D. 不仅……而且。根据回答After all you are too young, safety first.可知老师和父母都不允许我独自游泳，故选B。 2．There is only one position. The boss has to choose Jack Tom to be a manager. A．both; and B．neither; nor C．either; or D．not only; but also 【答案】C 【解析】 句意：只有一个位置，老板必须选择或者杰克或者汤姆作为经理。根据句意因为只有一个位置，结合选项，推测意思是老板不得不选择杰克或汤姆当经理，即固定短语either…or…，或者…或者，故答案选C。 点睛：A. both; and两者都…，连接两个不同的词语作主语时，谓语动词用复数；B. neither; nor既不…也不…；C. either; or或者…或者…；D. not only; but also不仅…而且…；B、C、D三个选项在连接两个不同的词语作主语时，其谓语动词应与最近的一个主语在人称和数上保持一致，就是我们所说的“就近原则”。本题根据句意可知C选项符合题意，故答案选C。 3．There a basketball game between Class 8 and Class 12 tomorrow afternoon. A．is B．has C．will be D．will have 【答案】C 【解析】 【详解】 句意：明天下午在8班和12班之间将有一场篮球比赛。A. is是，单数；B. has有，第三人称单数；C. will be将是；D. will have将有。这里是there be句型，不能出现have/has，排除BD；根据时间状语tomorrow afternoon.可知用一般将来时，其结构是there will be+主语+介词短语。根据题意，故选C。 4．Smog and haze is a kind of air pollution. It _______ people _____ about their health.
湖北省2016年上半年证券从业资格《证券市场》：开户试 题 一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。 A．T日，投资者申购 B．T+1日，对申购资金进行验资 C．T+3日，公布中签率 D．T+4日，公布摇号中签结果 2、当社会总需求大于总供给时，中央银行用以减少总需求，会采取的是__ A．松的货币政策 B．紧的货币政策 C．中性货币政策 D．弹性货币政策 3、封闭式基金的价格主要受__的影响。 A．投资基金规模 B．基金份额净值 C．市场供求关系 D．投资时间长短 4、产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是（） A．麦角新碱注射液 B．乳糖酸红霉素注射液 C．头孢唑啉钠注射液 D．5％葡萄糖注射液 E．氨甲苯酸注射液 5、战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 A．12 B．10 C．7 D．5 6、附息债券的利息支付方式__。 A．必须每半年支付一次 B．可以推迟利息的支付 C．必须每年支付一次 D．可在存续期结束时一次支付 7、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。 A．经济周期循 B．经济增长
C．汇率变化 D．大型国有企业的经营情况 8、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的__。 A．90% B．95% C．85% D．80% 9、从业人员的亲朋好友以及过去曾与之结缘的人被称为__。 A．“五同” B．“缘故” C．“亲缘” D．“五缘” 10、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。 A．人民银行 B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体 11、__是最能有效地反映基金经营成果的指标。 A．市盈率 B．净值增长率 C．标准差 D．市净率 12、下列各项费用中，由基金投资者直接支付的费用是__。 A．申购费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费 13、从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。 A．中国证监会 B．当地政府 C．人民银行 D．民政部 14、股票净值又称__，是指每股股票所代表的实际资产的价值。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 15、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为111.11元，当月的标准券折算率为1:1.21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融入的资金为__万元。 A．1344.34 B．1310 C．1210 D．1000
2020年证券从业资格考试全解析 2015年考试时间： 赴考流程： 考前五天 考生可登录中国证券业协会网站考试报名主页，输入凭报名时获取的报考账号和密码，进入网上考试报名系统，点击准考证打印链接，即可自行进行打印。如遇技术问题，敬请咨询客服热线021-********。 熟悉路况和考场 考前一天 考生还要先查询清楚去考场的最佳路线、要计算线路，即从家到考场坐哪种交通工具便捷快速，什么时间点出门最合适等，并且查询清楚面试当天的天气情况、预计一下交通状况，确保当天按时顺利到达。 考场在市区繁华位置的考生要注意，踩点时计算好交通拥挤的时间。有些考点将考场布置好之后就会禁止入内踩点了因此建议考生应尽量提前到达考点学校踩点，熟悉应考路线，避免错过了时间。 建议：考试当天考生采用公共交通方式到达考场，乘车线路详见准考证。各考点将为考生预留部分停车位，相关费用由考生个人自理。 考前准备： 考前了解： 考试过程中，机考系统将提供电子计算器，考生可选择使用鼠标方式或是数字键盘方式对其进行运算操作;
考场为考生统一提供演算草稿纸。考生在演算草稿纸上必须填写自己的姓名及准考证号，考试结束后由监考人员统一收回; 考生需自带演算用笔。严禁考生将任何资料、纸张、计算器及各类无线通讯工具带入考场。[查看详情] 考前60分钟 到达考试地点，进入候考场所，找到自己的考场教室位置，等待考试。 仔细观察考场内外环境，观察作为摆放等。在考场周围走一走，看一看，弄清楚电梯、楼梯、洗手间、大门等位置。 每个考场都会在显眼处张贴考试教室分布图、学校平面图以及考试科目及时间安排等。考生踩点考场，首先看懂考场分布图，找出自己考场的位置，然后走到考场旁边。每个试室门口都会张贴一张考生资料表，在这张表找到“自己”，再透过窗户看自己的位置坐在哪里。 如果是靠窗户的，要考虑考试当天是否会被阳光直射，造成视觉混乱影响考试。 考前45分钟 所有考生必须进入指定考场，按顺序入场，并核验准考证和有效身份证件。监考人员为考生逐一拍照。 建议：由于考试当日所采集照片将用于证书管理，请考生注意着装。 考试开始 注意：考试开始20分钟后，考生停止进入考场。开考20分钟内未能在考试机上登录并确认的考生，视为缺考，考试系统将不再接受该准考证号登录。开考30分钟后考生方可交卷离开考场。 如何出题
2016年度专业技术人员继续教育公需科目考试题-标准答案
2016 年度专业技术人员继续教 育公需科目考试试题 --《专业技术人员创新能力建设读本》 一、判断题（共10题，每题1分，共计10分） 1、我国国家创新指数由2000 年的全球第38 位上升到 2010 年的第20位。√ 2、技术创新理论、人力资本理论和新增长理论成为国家创新系统的三大理论基础。√ 3、创新能力就是团队创造性解决目标问题产生价值过程中的才能和潜质。x 4、创新的战略不确定性是由哈米德·诺利（Hamid Noori）于1994年首次提出的。√ 5、知识和能力支持是创新成功的内在基础和必要条件。√ 6、第二代创新模式是链环---回路模式。x 7、按照心理自我管理的形式，可以将思维风格分为专制型、等级型、平等竞争型和无政府型。√ 8、顾客导向问题，是创新成功的关键因素。x 9、我国创新活动的三大实施主体——企业、银行、科研机构。x 10、创新基层设施主要包括信息网络基础设施、大型科研 设 施、数据库和图书馆等。√ 二、单选题（共10题，每题1分，共计10分） 1、江泽民在（A）报告中首次提到“创新”问题。 A.中共十四大 B.中共十六大 C.中共十五大 D.中共十三大
2、（A）是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。 A.提高自主创新能力，建设创新型国家 B.提高国家创新能力，建设创新型国家 C.提高技术创新能力，建设创新型国家 D.提高制度创新能力，建设创新型国家 3、研究创新的视角众多，按创新的组织方式，可将创新分为（）、（ B ）和引进创新。 A.程序化创新非程序化创新 B.独立创新联合创新 C.技术创新文化创新 D.实践创新理论创新 4、原始创新的本质特点是（C ）。 A.技术和市场方面的率先性 B.知识和能力支持的内在性 C.核心技术的内生性 D.市场收益的不确定性 5、二次创新最主要的劣势是（B）。 A.风险大 B.被动性大 C.竞争力差 D.投入高 6、管理创新过程的阶段划分有（C ）个。 A.6 B.5 C.4 D.3 7、聚合型思维的最大特点是以（D ）为中心，寻求解决问题的最优方法。 A.目标 B.方法 C.结果 D.问题 8、从评价过程来看，创新能力的评价应该包含创新能力评价系统、创新能力评价系统实施过程、创新能力评价的结果、创新能力评价（B ）四个环节。 A.过程监督机制 B.结果反馈机制 C.优化提升机制 D.结果评估机制 9、目标制定是有方法和技巧的，目标的制定有这样一个原则，即SMART原则。下列选项中不属于这一原则的表述是（ C）。
最新主谓一致考点解析（Word版附答案） 一、主谓一致 1．______________ something wrong with my bike. Can I use yours? A．It is B．It was C．There is D．There was 【答案】C 【解析】 【详解】 句意：我的自行车出毛病了。我可以用你的吗？ 考查there be句型的用法。句型There is something wrong with sb/sth.意思是某人或某物有问题。根据下文“Can I use yours?”一般现在时，可知此句使用一般现在时，故排除D（一般过去时），用there is（一般现在时）。选C。 2．Fifty percent of my monthly pocket money _________ spent on entertainment. A．am B．is C．are D．be 【答案】B 【解析】 【详解】 句意：我每个月零花钱中的50%花费在了娱乐上。am用于主语为第一人称I的时候；is用于主语是单数时；are用于主语是复数时；be是am， is和are的原形。该句的主语为Fifty percent of my monthly pocket money，分数或者百分数+of+名词作主语时，谓语动词的单复数形式应与名词形式一致，这里money是不可数名词，谓语动词应用单数，故应选B。 3．My sister with my parents _______dumplings when I got home yesterday. A．are making B．is making C．was making D．were making 【答案】C 【解析】 试题分析：句意：当我昨天下午到家的时候，我的姐姐和我的父母正在包饺子。with连接句子的主语时，应该与with前的主语一致，谓语动词应该用单数形式，根据时间状语可知，这里应该用过去进行时，故选C。 考点：考查动词的时态。 4．Peter with his classmates ____ for the bus when the earthquake happened. A．is waiting B．was waiting C．are waiting D．were waiting 【答案】B 【解析】 【详解】 句意：地震发生时，彼得和同学正在等公共汽车。选项A/C是现在进行时；选项B/D是过去进行时。根据when the earthquake happened. 地震发生时。彼得和同学正在等公共汽
主谓一致练习题答案解析（30题） 1. There is always a possibility that the infection will return, but so far there __ been no signs of trouble. A. has B. have C. are D. had 答案：B. 解析：在由not only…but also…, not just…but…, or, either…or…, neither…nor…连接主语的句子中及在there be句型中，谓语动词的单复数按就近原则处理，即按与谓语动词最靠近的那个主语来确定谓语动词的单复数形式。 2. This kind of stories ____ instructive while stories of that kind ____ harmful to children. A. is; seems B. are; seem C. is; seem D. are; seems 答案：C. 解析：this kind of stories的中心词为kind，是单数；stories of that kind的中心词为stories，是复数，故选C。 3. The number of people invited ____ fifty, but a number of them ____ absent for different reasons. A. were; was B. was; was C. was; were D. were; were 答案：C. 解析：“the number of+复数名词”意思是“……的数量”，谓语用单数；“a number of+复数名词”意思是“许多……”，谓语用复数。 4. A poet and artist ____ coming to speak to us about Chinese literature and painting tomorrow afternoon. A. is B. are C. was D. were 答案：A. 解析：当and连结的两个名词是指同一个人或同一件事，and后的名词前没有冠词，谓语动词应该用单数形式；在and后面的名词前有冠词，谓语就用复数形式。 句意：一位诗人兼艺术家明天下午要来给我们作关于中国文学和绘画方面的报告。 5. The average of students of the school going to university each year ____ over 600. A. are B. has been C. have been D. is 答案：D. 解析：“the average of+复数名词”作主语与单数动词连用，排除A、C。根据时间状语each year“每年”，句子应用一般现在时，选D。 6. Jack, as well as his friends who ____ football games, ____ travelled with the team. A. likes; has B. like; have C. like; has D. likes; have 答案：C. 解析：as well as连接的名词作主语所强调的是它前面的名词，故谓语动词要和该名词保持一致。本题的主语是Jack，故谓语动词要用has travelled；who之后从句的实际主语是先行词his friends的，故第一空格要填like。 7. Not only I but also Jane and Mary ____ tired of having one examination after another. A. is B. are C. am D. be 答案：B. 解析：not only…but also…连接两个并列主语时，句子的谓语根据就近的原则处理。 8. One-third of the area ____ covered with green trees. About seventy percent of the trees ____ been planted. A. are; have B. is; has C. is; have D. are; has
2016年上半年海南省证券从业资格考试：证券投资的收益 与风险试题 一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、某公司今年每股股息为0.8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的β值为1.2，那么该公司当前的合理价格为__元。 A．5 B．10 C．15 D．50 2、我国的国际储备主要是外汇储备和__。 A．黄金储备 B．特别提款权 C．在IMP的储备头寸 D．美元 3、下列各项不属于证券投资系统风险的是__。 A．本币汇率贬值 B．行业普遍经营不景气 C．通货膨胀率逐年提高 D．发生金融危机 4、公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。 A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限 5、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是__。 A．即时交付 B．货银交付 C．分期交付 D．货银对付 6、基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是__。 A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金 7、存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项 8、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。 A．20% B．15% C．10% D．5% 9、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。 A．套期保值业务 B．资金融通业务 C．调节头寸业务 D．信用规范业务 10、上市公司独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。 A．二 B．三 C．五 D．六 11、根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。 A．3个工作日内 B．3日内 C．5个工作日内 D．5日内 12、目前，我国可转换债券的债转股是通过__来进行的。 A．登记结算公司 B．证券交易所 C．所委托的证券公司 D．发行该债券的上市公司 13、间接融资的间接性体现在__。 A．获得的是资金的使用权 B．有支付风险 C．须经金融中介 D．具有财务杠杆作用 14、基金托管人对基金会计的复核包括__。 A．基金账务的复核 B．基金资产净值的复核 C．基金财务报表的复核 D．基金头寸的复核 15、（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。 A．证券交易所 B．中国证监会
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构