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集团公司制度建设管理办法

第一章总则 (1)

第二章制度分类及部室职责 (1)

第三章制度的编制、修订和废止 (4)

第四章制度的督导执行 (5)

第五章制度的评审 (7)

第六章制度的存档管理 (7)

第七章附则 (8)

附件一：制度管理流程 (10)

附件二：公司制度需求识别与征求意见单 (11)

附件三：制度重要程度的判定 (12)

附件四：制度编写格式规定 (13)

附件五：制度执行情况检查计划及制度培训计划表 (17)

附件六：制度履历表 (18)

附件七：制度审核单 (19)

附件八：制度检查(制度评审)报告单 (20)

第一章总则

第一条为配合公司建立简捷、实用、高效、统一的制度管理体系，

实现本公司制度建设的系统化、一体化、流程化、表单化、信息化，促

进公司管理实现制度化、流程化、标准化，特制定本办法。

第二条本办法之制度建设管理是指对各类制度的起草、审批、执

行、修订、废止等各环节进行统一规范。

第二章制度分类及部室职责

第三条本办法之制度分为组织管理制度、专业管理制度、技术规

范三类，各类制度实行公司专业管理部门归口管理。其中组织管理制度

是规范组织行为的管理制度，包括公司章程、机构设置、职责划分、岗

位设置等方面的制度；专业管理制度是关于规范各专业管理部门各项专

业职能的制度；除此之外的划归为技术规范，技术规范是阐明和确定技

术要求方面的规定，包括产品、产品检验、工艺、环境保护、安全技术

等方面的标准、规程等。

制度编制、修订管理归口管理如下（包含但不限于以下部门及制度）：绩效管理、制度管理、公司级章程管理等相关制度由企业管理部负

责；文件管理、公章管理、车辆管理、会务管理、办公财物管理、档案

管理、环境卫生管理、安全保卫管理等行政相关制度由行政办公室负责；

招聘管理、培训管理、考勤管理、劳动合同管理、劳动保护管理、工伤

事故处理办法等人力资源相关制度由人力资源部负责；预算管理、成本

控制管理、审计等财务相关专业制度由财务部负责；采购管理、库存管

理、入库及出库管理、供应商管理等采购相关制度由供应部负责；设备

管理（检修、润滑、事故）、工艺管理、安全管理、调度管理等生产相关制度由生产技术部负责。

第四条根据制度内容，一个完整的可操作的制度应包含三部分内容：

1、制度基本内容：制度制定的目的、适用范围、制度正文约束条例、考核条例。

2、制度操作流程：依据基本内容绘制出制度操作的流程图，通常可

用VISIO编制。

3、制度操作表单：依据制度基本内容与操作流程所涉及的表单，通

常可用WORD、EXCEL绘制。

根据管理活动的特点、性质及其范围大小等，管理制度的文体基本上可分为以下几种：

1、章程：是指严格依据国家法律法规要求，规范公司行为和治理结

构等方面的管理制度。

2、条例：是规范某一类对象、某一系统(过程)、某一系列活动的综合性管理制度。

3、职责：是针对“工作”这一特定对象制定的管理制度，包括各管理层次、各级、各类岗位职责与相关的工作描述。

4、守则：是确定员工行为规范方面的管理制度。

5、办法：是确定某一方面或特定管理对象、过程、活动的方法和要

求的管理制度。

6、制度：是规范某一方面经营、管理活动行为准则的管理制度。

7、规定：是确定特定对象、过程、活动规范、准则方面的管理制度。

8、细则：是为实施制度、规定、守则、办法而制定的更为具体的管

理制度。

另外，按照公司相关专业管理部门的专业要求确定“技术规范”的名称。

第五条公司制度建设的管理部门为企业管理部，主要职责是：负

责制度体系建设及管理工作；根据工作需要负责向各管理部门提出制度

编写要求；负责制度的初审与会审管理工作；负责制度起草部门编写制

度的指导工作、流程编制的辅导与完善工作、培训情况检查、落实情况

检查、执行效果评价；负责统筹制定制度优化方案，并负责逐项督导落实；配合公司制度建设的各项工作；负责有效制度清单的整理等。

第六条公司的制度责任部门即公司制度的编制及督导执行部门为

公司各专业管理部门。各专业管理部门负责公司制度的制定及督导执行（包括调研、起草、征求意见、编写培训教案及培训计划并进行授课、

编制制度检查计划、执行情况的检查与意见反馈、申请修订等）。

第七条制度的责任部门必须对每一项制度确定制度责任人，责任

人的主要职责是：对负责的制度进行培训、检查制度执行情况、建立制

度档案(包括制度建设各个环节的内容)等。

第八条制度责任人的确定及变更。新出台制度的责任人一般应为

制度的起草人；在本管理制度下发前的制度责任人由各部门领导指定责

任人；制度责任人工作发生异动时，由部门领导及时重新指定制度责任人。制度责任人工作发生异动时，必须到制度建设管理人员处确认制度

档案交接情况，否则企业管理部在组织制度评审时，将对无制度责任人

的进行考核。

第九条办公室负责文件审批、文件编号、打印下发、整理建档等。

第十条企业管理部负责按照培训工作相关要求组织实施制度培

训，达到培训效果。

第十一条本办法所指流程就是指做事情的顺序，业务流程是指为

了实现特定的目的，利用多部门或单位之间的合作共同完成的工作过程。

第三章制度的编制、修订和废止

第十二条制度编制的流程(见附件一)。专业管理部门对制度编制需求进行识别与确认→专业管理部门起草初稿→专业管理部门组织与制度相关部门进行研讨并征求意见(包括公司对口专业部门的意见)→企业管理部制度建设管理人员初审→专业管理部门根据制度的重要程度组织

会审或会签→经公司总经理或主管领导审批后以红头文件下发或经局域

网发布（审批时须附制度需求识别与征求意见单、制度审核单、制度定

稿及文件审批单）。

1、制度编制需求的识别与确认。全面分析和识别制度编制的需求，

了解本部门有关职责、国家相关规定、公司及各子公司目前相关制度建

设和执行情况，特别要找准存在的问题，并参考其他企业同类制度，填

写制度需求识别与征求意见单(见附件二)。

2、征求意见。制度在初稿编制完成后，都必须在公司相关单位范围

内征求意见(制度需求识别与征求意见单见附件二)，反馈意见必须由各单位主管领导签字。

3、前期研讨。若为了工作方便，提高效率，可以组织与制度相关部

门进行研讨，以会议纪要的形式确认研讨结果，而不再另行征求意见(“会

。

议纪要”可代替“制度需求识别与征求意见单”）

4、制度初审。初审的内容包括：采纳反馈意见情况；与其他专业制

度的衔接情况；制度重要程度的判定是否正确；制度编写格式(见附件四)是否规范；有无相应的流程与表单；有无检查计划和培训计划表(见附件五)；有无制度需求识别与征求意见单(或相应会议纪要)；有无制度履历

表(见附件六，首次编制不需要)等方面。企业管理部制度审核人员要形成书面的审核意见，填写制度审核单(见附件七)，并随同制度文本一起按下列方式提交公司审定：

(1)经企业管理部初审确认为“很重要”的制度须在公司经理办公会上进行审定。

(2)确认为“重要”的制度在公司例会上审定。

(3)确认为“一般”的制度可在公司例会上审定或组织相关的专业部门进行会签(需进行会签的单位由编制制度的专业部门提出)。

凡未征求意见或企业管理部初审的制度，不得提交公司领导审定或

会签。

5、批准下发。“很重要”和“重要”的制度须由总经理审核批准后下发，属于“一般”的制度由公司主管领导审核批准后下发。

第十三条制度的修订流程(见附件一)：编制制度的专业管理部门提出制度修订的书面申请或建议→企业管理部审核→提交公司例会审定→执行制度编制流程。

第十四条制度的废止流程(见附件一)

1、对原制度进行修订后，原制度废止。

2、对不能适应现实状况要求的制度进行废止，按如下流程进行：制度编制部门（制度责任部门）提出制度废止的书面申请，并填写制度需

求识别与征求意见单→企业管理部审核→提交经理办公会或公司例会审定→决定是否废止。

第四章制度的督导执行

第十五条制度的贯彻：公司制度下发一周之内，各相关专业管理

部门要组织相关人员学习，对要制定具体的实施细则的，需在15个工作日内完成，下发一周内，各相关单位要组织相关人员进行学习贯彻。

第十六条制度的培训：制度下发前，制度责任人要编写制度培训

教案和培训计划，填写制度培训计划单（见附件五），并提交到企业管

理部，在制度下发的15天内，企业管理部牵头会同制度责任部门对相关

人员进行培训。

第十七条制度的执行：各级管理制度必须严格执行，各单位检查

管理制度在本单位执行情况时，每一个环节都必须有检查执行情况的原

始记录，且记录一定要真实、全面，要留下管理的“痕迹”，以作为检查、督导和明确责任的依据。

第十八条制度执行中特殊情况的处理

1、制度执行过程中，如果认为制度脱离实际难以落实时，要及时

与制度起草部门或企业管理部书面沟通，如无异议就要对制度在本单位

的落实负责。

2、制度执行过程中，如果发现重大情况确实不能按制度执行的，

制度的执行部门或相关部门必须履行请示报批程序，经制度责任人同意

后方可灵活处理，并要对此过程存档备查。

第十九条制度落实的督导检查

1、制度下发时，应附一年内制度执行情况的检查计划:制度下发执行的前三个月，制度责任人对各相关单位执行制度情况每月都要进行全

面检查；制度下发三个月后，起草部门对制度的落实情况每三个月至少

检查一次,每次检查都要填写制度检查(制度评审)报告单(见附件八)或形成书面报告交给制度管理部门制度建设人员。

2、制度检查主要内容：制度是否得到严格贯彻执行，制度本身存在什么问题。

第五章制度的评审

第二十条定期评审：每年十二月初，企业管理部组织公司各专业

管理部门对公司的制度进行一次评审，并将评审结果填入制度检查(制度评审)报告单(见附件八)。

第二十一条不定期评审：发生下列情况时，企业管理部应适时组

织公司制度体系或有关制度的评审活动。

1、国家宏观经济政策调整、重要法律法规实施、竞争对手的竞争态

势发生变化等影响公司经营环境改变时。

2、公司资源配置、经营方向和领域、组织机构等发生重大变化时。

3、公司对本公司的经营、管理策略进行重大调整时。

4、其他改变公司外部或内部经营条件的事项发生时。

第二十二条制度评审结果的运用

1、识别并确定公司制度建设的需求。确定公司有关制度的培训、编制、修改、执行中止、废止等事项；确定公司制度管理改进创新的空间

和实施措施。

2、编制公司制度管理与建设的评价报告。企业管理部在每年的12月底，应根据制度定期和不定期的评审结果，结合制度日常检查和有关

数据与信息的情况，编制公司制度管理和建设的综合评价报告，并提交

总经理。

3、将制度评审的结果作为公司各部门进行年终评比的主要依据。

第六章制度的存档管理

第二十三条各部门要指定专人负责制度的存档管理工作，要

求用专门的档案盒（袋）存放各类制度。

第二十四条每项制度应体现管理“痕迹”，每项制度的档案应包括以下基本内容：

制度编制过程1 制度需求识别与征求意见单

2 制度初稿

3 规范审核单

经过会议研究讨论的会议纪要（若进行会签的，复印会签页）

5 红头文件（待实行网络化后取消）

宣传贯彻 6 下发1月内组织培训的记录

检查执行过程7 制度下发后前3月每月1份执行检查报告

8 制度下发3个月后，每3个月1份执行检查报告

修订过程9 提出制度修改申请（建议）单

10 重复1-8项内容

第七章附则

第二十五条公司的制度及制度建设档案属于公司内部资料，未经公司领导同意严禁向外提供。否则，按照《员工奖惩条例》的处罚规定，除要求返还资料弥补公司损失外还将给予行政“开除”处分。

第二十六条本办法的附件有：

附件一：制度管理流程

附件二：制度需求识别与征求意见单

附件三：制度重要程度的判定

附件四：制度编写格式规定

附件五：制度执行情况检查计划和培训计划表

附件六：制度履历表。

附件七：制度审核单

附件八：制度检查（制度评审）报告单

第二十七条所有拟下发的制度都需注明贯彻的对象，本办法需贯彻到公司所有职能部室人员。

第二十八条所有制度的解释权均归制度制定部门，本办法由公司企业管理部负责解释，培训、修订亦由企业管理部负责。

第二十九条本办法自下发之日起执行。

附件一：制度管理流程

编号：QG101001L01A0

吉林东圣焦化有限公司制度管理流程

制

度编制、检查、审计、评审流程制

度废止总经理

公司专业部门

制度建设管理办法--完整版

制度建设管理办法制度履历表

目录第一章总则 (1) 第二章制度分类及部室职责 (1) 第三章制度的编制、修订和废止 (4) 第四章制度的督导执行 (5) 第五章制度的评审 (7) 第六章制度的存档管理 (7) 第七章附则 (8) 附件一：制度管理流程 (10) 附件二：公司制度需求识别与征求意见单 (11) 附件三：制度重要程度的判定 (12) 附件四：制度编写格式规定 (13) 附件五：制度执行情况检查计划及制度培训计划表 (17) 附件六：制度履历表 (18) 附件七：制度审核单 (19) 附件八：制度检查(制度评审)报告单 (20)

第一章总则第一条为配合公司建立简捷、实用、高效、统一的制度管理体系，实现本公司制度建设的系统化、一体化、流程化、表单化、信息化，促进公司管理实现制度化、流程化、标准化，特制定本办法。第二条本办法之制度建设管理是指对各类制度的起草、审批、执行、修订、废止等各环节进行统一规范。第二章制度分类及部室职责第三条本办法之制度分为组织管理制度、专业管理制度、技术规范三类，各类制度实行公司专业管理部门归口管理。其中组织管理制度是规范组织行为的管理制度，包括公司章程、机构设置、职责划分、岗位设置等方面的制度；专业管理制度是关于规范各专业管理部门各项专业职能的制度；除此之外的划归为技术规范，技术规范是阐明和确定技术要求方面的规定，包括产品、产品检验、工艺、环境保护、安全技术等方面的标准、规程等。制度编制、修订管理归口管理如下（包含但不限于以下部门及制度）：绩效管理、制度管理、公司级章程管理等相关制度由企业管理部负责；文件管理、公章管理、车辆管理、会务管理、办公财物管理、档案管理、环境卫生管理、安全保卫管理等行政相关制度由行政办公室负责；招聘管理、培训管理、考勤管理、劳动合同管理、劳动保护管理、工伤事故处理办法等人力资源相关制度由人力资源部负责；预算管理、成本控制管理、审计等财务相关专业制度由财务部负责；采购管理、库存管理、入库及出库管理、供应商管理等采购相关制度由供应部负责；设备

集团制度建设管理办法.doc

BD集团制度建设管理办法1 BD集团制度建设管理办法第一章总则第一条为规范公司规章制度建设，建立与完善公司规章制度体系，推动公司法制化管理，根据国家相关法律、法规以及公司建章立制的总体目标和要求，特制定本办法。第二条规章制度应当按照规定的权限和程序，科学、合理地规定公司各部门、各岗位的权利、义务、责任以及公司内部的管理秩序。第三条规章制度的制定应当遵循合法合理、利于实施以及稳定性与适时、修改废止相结合的原则。第四条公司规章制度的制定、修改和废止适用本办法，公司下属分公司参照本办法的有关规定执行。第五条集团企管部是公司规章制度的归口管理部门，在制定规章制度方面履行下列职责： (一)组织拟定年度公司规章制度制定计划； (二)根据计划督促、检查、协助各单位、各部门实施规章制度草案起草工作； (三)组织对规章制度草案论证及修改征求意见工作； (四)对各单位、各部门起草的规章制度草案进行规范性审查，并向公司领导报告审查修改意见。

第六条公司企管部文控中心负责公司规章制度制定、修改和废止的前期审查工作。第二章相关术语及解释第七条本办法所称规章制度是指公司依据国家（地方）有关法律法规，结合实际情况制定的规范公司生产、经营、管理等的关系，并由集团总部发布，在全集团具有普遍约束力的规范性文件的总称。规章制度的名称为“章程”、“条例”、“规定”、“办法”、“实施细则”、“决定”等。 (一)“章程”是指对公司的宗旨、组织原则和经营管理方法等事项的规定。 (二)“条例”是指对公司生产某经营管理一方面作的原则性的、全面系统规定。 (三)“规定”是指对公司生产经营管理某一方面作的程序性的规定。 (四)“办法”是指对公司生产经营管理某一方面作的具体规定。 (五)“实施细则”是指为实施法规、规章、规程而作的具体规定。 (六)“决定”是指对公司生产经营某专项工作作出的规定。第八条规章制度按业务性质，分为综合管理类和业务管理类，综合管理类又可以分为行政管理类和事务管理类。规章制度按适用范围，可以分为公司本部规章制度类和公司系统业务管理类。第三章制度的制定、修改、发布和废止程序

集团公司项目建设管理办法

XX（集团）有限公司项目建设管理暂行办法（征求意见稿）第一章总则第一条为进一步规范项目建设的管理，完善科学、民主的投资项目决策和实施程序，理顺XX（集团）有限公司（以下简称“集团”）与司属各子公司(以下简称“各子公司”)的关系,加强对各部门、各子公司项目建设工作的支持、指导和管理, 规范各部门、各子公司的建设管理行为,引导各部门、各子公司依法、依规、依程序开展各项项目建设管理工作,保证工程质量，控制工程造价，优化投资结构，提高投资效益。根据《公司法》和集团公司相关规定要求, 结合集团建设项目管理的实际情况,制定本办法。第二条本办法所称的各部门、各子公司包括的对象为集团所有的涉及项目建设管理的部门、全资子公司、三级子公司。所称的项目，是指集团及所属子公司承担建设任务的政府性投资项目、开发建设的经营性项目和其他投资项目的总称。项目建设管理是指从项目决策阶段开始,到项目竣工验收移交并完成财务决算为止，是由集团或集团所属子公司作为项目法人主体（项目实施单位），通过项目策划和项

目控制，使自建、代建类项目的投资、进度和质量得以实现，并完成项目验收、交付使用、形成资产的整个过程。第三条项目建设投资必须坚持以下原则：（一）投资项目的总规模应当与可用财力相适应，遵循量入为出、综合平衡、集中财力、保证重点的原则；（二）坚持民主化和科学化的决策制度，实行集体决策；（三）严格执行基本建设管理程序；（四）必须坚持估算控制概算，概算控制预算，预算控制决算的原则；（五）加强监管，控制投资，力求资金安全、高效；（六）严格执行项目法人制、招投标制、合同管理制、建设监理制等。第四条各子公司要根据《公司法》规定和集团现行相关制度及本办法的要求,完善公司法人治理结构,制定符合各子公司实际情况的配套管理制度和规定章程 (建议司属各项目建设类子公司包括但不限于如下：安全生产管理办法；工程质量管理办法；计划进度管理办法；计量支付及投资控制管理办法；文明施工管理办法；招投标管理办法；工程合同、信息管理办法；前期报建工作管理办法；工程变

公司制度建设方案三号材料

目录第一章总则 ................................................................................................ 1 第二章制度分类及部室职责........................................................................ 1 第三章制度的编制、修订和废止 ............................................................... 4 第四章制度的督导执行................................................................................ 5 第五章制度的评审........................................................................................ 7 第六章制度的存档管理................................................................................ 7 第七章附则................................................................................................ 8 附件一：制度管理流程 ........................................................................ 10 附件二：公司制度需求识别与征求意见单 ....................................... 11 附件三：制度重要程度的判定 ........................................................... 12 附件四：制度编写格式规定................................................................ 13 附件五：制度执行情况检查计划及制度培训计划表....................... 17 附件六：制度履历表............................................................................ 18 附件七：制度审核单............................................................................ 19 附件八：制度检查(制度评审)报告单 . (20) 第一章总则第一条为配合公司建立简捷、实用、高效、统一的制度管理体系，实现本公司制度建设的系统化、一体化、流程化、表单化、信息化，促进公司管理实现制度化、流程化、标准化，特制定本办法。第二条本办法之制度建设管理是指对各类制度的起草、审批、执行、修订、废止等各环节进行统一规范。第二章制度分类及部室职责第三条本办法之制度分为组织管理制度、专业管理制度、技术规范三类，各类制度实行公司专业管理部门归口管理。其中组织管理制度是规范组织行为的管理制度，包括公司章程、机构设置、职责划分、岗位设置等方面的制度；专业管理制度是关于规范各专业管理部门各项专业职能的制度；除此之外的划归为技术规范，技术规范是阐明和确定技术要求方面的规定，包括产品、产品检验、工艺、环境保护、安全技术等

大型集团公司规章制度管理办法

****公司规章制度 — 规章制度管理办法发布实施 ****公司发布

目次第一章总则…………………………………………………………… 第二章职责分工……………………………………………………… 第三章规章制度规范格式…………………………………………… 第四章管理流程……………………………………………………… 第五章实施与改进…………………………………………………… 第六章附则…………………………………………………………… 附录公司管理标准模板附录公司规章制度模板一附录公司规章制度模板二附录公司规章制度管理流程附录公司规章制度制修订计划申报表附录公司规章制度评审报告

公司规章制度管理办法第一章总则第一条为规范公司规章制度管理工作，特制订本办法。第二条公司机关各部（委）室、各事业部、二级单位、分（子）公司的规章制度管理工作，适用本办法。第三条本办法所称“规章制度”包括管理标准、管理办法、管理规定及管理实施细则等。第四条本办法所称管理标准是指由公司管理办法、管理规定及管理实施细则等通过标准化转换而来的相对固化的规章制度，公司质量体系认证、安全体系认证等各类体系认证及产品认证所称的管理标准不适用于本办法。第五条规章制度的制（修）订原则

（一）坚持合法、合规的原则，遵守国家法律法规及（集团）公司规范性文件；（二）坚持科学、合理的原则，科学设计制度规范，严格履行规章制度的管理程序；（三）坚持完整、简明、易行的原则，制度内容涵盖的管理事项简洁明了，操作性强。第二章职责分工第六条公司规章制度实行“归口管理、分工负责”，按公司、二级单位（部门）分级管理。第七条企业管理部是公司规章制度体系建设的归口管理部门，其主要职责是：（一）负责建立完善、持续优化公司规章制度体系，协调处理规章制度体系建设过程中出现的相关问题。（二）负责规范、审核规章制度格式，对公司规章制度进行统一编号。（三）负责界定需要综合评审的规章制度，牵头组织规章制度评审。（四）负责按年度更新、发布公司现行有效规章制度目录。（五）负责按年度编制规章制度制（修）订计划，并督促实施。

企业经营管理制度与实施管理办法

企业经营管理制度与实施管理办法第一章管理总则第一条为了加强管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制订本管理细则。第二条公司全体员工都必须遵守公司章程，遵守公司的规章制度和各项决定。第三条禁止任何组织、个人利用任何手段侵占或破坏公司财产。第四条公司禁止任何所属机构、个人损害公司的形象、声誉的行为。第五条公司禁止任何所属机构、个人为小集体、个人利益而损害公司利益或破坏公司发展。第六条公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理、经营水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。第七条公司提倡全体员工刻苦学习科学技术文化知识，公司为员工提供学习的条件和机会，努力提高员工的素质和水平，造就一支思想和技术过硬的员工队伍。第八条公司鼓励员工发挥才能，多作贡献。对有突出贡献者，公司予以奖励、表彰。第九条公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会，鼓励员工积极向上。第十条公司倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神。第十一条公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，欢迎员工就公司事务及发展提出合理化建议，对作出贡献者公司予以奖励、表彰。第十二条公司尊重员工的辛勤劳动，为其创造良好的工作条件，提供应有的待遇，充分发挥其知识为公司多作贡献。

第十三条公司为员工提供福利保证，并随着经济效益的提高而提高员工各方面的待遇。第十四条公司实行“按劳取酬”、“多劳多得”的分配制度。第十五条公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，端正工作作风和提高工作效率，反对办事拖拉和不负责任的工作态度。第十六条公司提倡厉行节约，反对铺张浪费；降低消耗，增加收入，提高效益。第十七条维护公司纪律，对任何人违反公司章程和各项制度的行为，都要予以追究。第二章员工守则第十八条遵纪守法，忠于职守，克己奉公。第十九条维护公司声誉，保护公司利益。第二十条服从领导，关心下属，团结互助。第二十一条爱护公物，节约开支，杜绝浪费。第二十二条努力学习，提高水平，精通业务。第二十三条积极进取，勇于开拓，创新贡献。第三章财务管理制度第一节总则第二十四条为加强财务管理，根据国家有关法律、法规及财务制度，结合公司具体情况，制定本制度。第二十五条财务管理工作必须在加强宏观控制和微观搞活的基础上，严格执行财经纪律，以提高经济效益，壮大企业经济实力为宗旨。第二十六条财务管理工作要贯彻“勤俭办企业”的方针，勤俭节约，精打细算，在企业经营中制止铺张浪费和一切不必要的开支，降低消耗，增加积累。

集团公司制度建设管理办法

目录第一章总则 (1) 第二章制度分类及部室职责 (1) 第三章制度的编制、修订和废止 (5) 第四章制度的督导执行 (7) 第五章制度的评审 (9) 第六章制度的存档管理 (10) 第七章附则 (11) 附件一：制度管理流程 (12) 附件二：公司制度需求识别与征求意见单 (14) 附件三：制度重要程度的判定 (15) 附件四：制度编写格式规定 (17) 附件五：制度执行情况检查计划及制度培训计划表 (23) 附件六：制度履历表 (25) 附件七：制度审核单 (26) 附件八：制度检查（制度评审）报告单 (27)

制度建设：企业规范化管理的第一步

制度建设：企业规范化管理的第一步以制度规范为基本手段协调企业组织集体协作行为的管理方式，就是制度化管理。制度化管理通常称作“官僚制”、“科层制”“理想的行政组织体系”；是最早由马克·韦伯提出的现代大型组织广泛采用的管理方式。企业管理制度是企业员工在企业生产经营活动中须共同遵守的规定和准则的总称，其表现形式或组成包括企业组织机构设计、职能部门划分及职能分工、岗位工作说明，专业管理制度、工作或流程、管理表单等管理制度类文件总称。企业战略目标的实现需要高效的组织与有效的运营来支撑。战略、组织和运营三者之前的关系是：成功的战略，即成功的战略和实施规划为组织指明努力的方向和途径；高效的组织，即建立明确的的组织架构和分工合理的职责体系，并确保员工的能力和素质符合岗位的要求；有效的运营，即建立和完善高效的业务流程和制度体系确保企业的有效运转。企业建立和完善高效的业务流程和制度体系才是保证战略实现和组织绩效的根本，也是企业规范化管理的第一步。制度建设通常从几个方面来实现：1）管理目标：责权明晰、制度约束、分级决策、有效制衡；2）管理原则：制度系统化、流程规范化、工作标准化；3）组织保障：成立公司领导牵头核心部门负责人参与的规范管理工作领导小组；4）工作重点：制定公司规范管理工作规划，分步实施；以价值管理为核心，整合业务流程，明确部门职责、权利和工作流程；检查制度执行情况，从内部控制角度提出完善意见，实现制度系统化；加大管理者培训宣贯力度，优化管理者结构，提高管理者素质；等等。规范化管理涉及战略规划、管理体制、领导体制、组织结构、业务流程、规章制度、人员配置等企业运作多个方面，其最终目标是实现企业由“人治”向“法治”，由“经验管理”向“专业管理”的转变。

公司制度体系建设方案

公司制度体系建设方案为积极稳妥地推进建立以源头治理和过程控制为核心的企业内控体系，健全和完善对全资、控股、参股公司的管理控制体系，全面提升集团公司管理水平，强化集团公司在国际化建设过程中防范风险的能力，促进集团公司战略发展目标的实现，特制定本。集团公司非常重视内部控制制度的建设，这些制度的有效执行对提高集团公司管理水平和各阶段发展目标的实现起到了积极的促进作用。但是，从我们对股份公司、****公司等单位内控体系建设调研的情况，以及 __ __对中央企业开展内控体系建设的总体要求看，目前的各项管理制度还没有真正融为一体，成为一套系统化的体系。由此导致了职能部门之间管理界面不清晰、管理责任不到位;下级单位对上级多头汇报、多头请示;同级业务单位之间业务交叉，工作标准参差不齐。这些问题和矛盾的存在，制约着集团公司整体科学管理水平的进一步提高，与集团公司的战略发展目标也不相适应，需要我们对现有的各项管理制度进行梳理并系统化，以形成一套科学、完整的制度化体系。内部控制是由企业决策层、管理层和其他人员实施的，为实现企业战略发展目标提供合理保证的过程。建立健全和不断完善内部控制体系是国内外企业长期管理实践经验的结晶，有助于约束和规范企业管理行为的基本准则，有效规避风险。

(一)实施内控体系建设是实现集团公司整体协调发展目标的需要。 “十三五”期间，集团公司将以保障国家油气安全供应为己任，突出实施资源、市场和国际化战略，率先建成一流的社会主义现代化和具有较强国际竞争力的跨国企业集团。随着集团公司的发展，尤其是实施国际化经营战略，客观上需要集团公司理顺内部管理流程，针对关键的风险控制点，采取积极稳妥可行的措施，建立起一套科学、有效的内部控制体系，增强抵御内外部风险的能力，为实现集团公司的整体协调发展目标创造适合的环境和氛围。 (二)实施内控体系建设是集团公司提升科学管理水平的需要。内部控制是企业科学管理的重要内容，是实现企业目标的重要依托。建立并认真执行一套设计科学、简洁适用、运行有效的内控体系，将有助于企业及时发现和掌握经营管理中的突出风险，有助于企业强化内部管理控制措施，有助于用规范和制度约束管理行为，有助于企业整合优化内部资源配置，提高资源的使用效率和效果。通过对内控体系的长期有效执行和不断完善，将使集团公司各个层面的各项经营活动处于受控状态，全面提升集团公司的科学管理水平。

XX集团有限公司规章制度建设管理规定(暂行)

XX集团有限公司规章制度建设管理规定（暂行）（ 2008 年2 月 1 日经公司职代会审议通过）第一章总则第一条目的为强化管理基础，规范XX集团有限公司（以下简称公司）规章制度建设，使规章制度建设体系化、规范化、科学化，特制定本规定。第二条规章制度建设原则（一）求实可行原则规章制度要在充分掌握、研究公司实际情况及发展需求的基础上制定，具有针对性和可行性；（二）规范原则规章制度应起到规范企业行为的作用，对涉及企业经营管理的各种行为作出明确规范，有章可循，有法可依；（三）精简原则根据工作需要制定相关规章制度，同一工作事项尽量在同一规章制度内规范，避免分散、交叉、重复；规章制度文字表述力求严谨、规范、简练；（四）公司制度与部门细则区分原则根据各项规范的影响面、重要性、操作性等因素，区分为公司层面制度和中心（部门）层面细则，并编写相应内容。第三条适用范围本规定适用范围为公司的各项规章制度，下属企业可参照执行。第二章管理职责第四条企业管理中心是公司规章制度建设和管理的职能部门，具体职责为：（一）负责统筹公司规章制度体系建立和规划；（二）负责规范公司规章制度体例及文字表述；（三）牵头成立制度编制小组，编写公司规章制度；（四）定期组织对公司制度、部门细则检讨，报公司领导阅悉，若有修订，经公司领导审批后修改并颁布实施。第五条各中心（部门）负责本部门职责涉及的相关规章制度细则的制定和执行管理，具体职责为：（一）负责本中心（部门）职责涉及的有关规章制度的拟订；（二）负责定期对本中心（部门）职责范围内的规章制度组织检讨、修订；

（三）负责对本中心（部门）职责范围内的规章制度组织实施及执行监督。第三章新订、修订、废止的权限和程序第六条规章制度新订、修订、废止的权限原则上对等，即负责制定规章制度的层级，同样负责提出新订、修订和废止建议。第七条涉及两个或以上中心（部门）工作职责的规章制度，根据工作需要由公司领导指定一个主要负责部门牵头，各有关单位共同参与制定。涉及面较广的重大规章制度，在提交审定前，负责拟订中心（部门）应采取有效形式，多方征求、听取意见。第八条公司层面制度、中心层面细则的汇编程序（一）公司层面制度由企业管理中心牵头，拟定制度编制申请报告，报公司总裁审批；（二）成立制度汇编小组，制定相应的制度与细则；（三）由制度汇编小组共同审核公司层面制度，企业管理中心修正文字，报公司总裁办公会议审批后颁布；（四）中心（部门）细则由各中心制定，企业管理中心修正文字，报公司总裁办公会议审批后颁布；（五）按照国家法律规定，涉及员工劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度，经公司职代会审议后确定。第九条单项公司制度的修订程序（一）有关中心（部门）根据工作需要提出拟订申请，将拟订说明、拟订的规章制度纲要报企业管理中心；（二）企业管理中心根据公司规章制度建设实际需要，提出意见报公司总裁；（三）主拟中心（部门）拟定制度草案；（四）发相关中心（部门）会签征求意见；（五）将会签、修改后的制度报公司分管副总裁审阅；（六）企业管理中心做最后文字修正；（七）报公司总裁办公会审批后颁布。第十条单项部门细则（含部门职责、业务流程、操作细则、具体管理办法等）修订由有关中心（部门）拟稿，企业管理中心修正文字，报公司总裁办公会议审定后发布执行。第十一条制度、细则的废止。凡新的规定颁布，应同时宣布废除已过时、不再执行的原规定。第十二条规章制度的新订、修订、废止都须正式发文通知。

企业规章制度管理规定

企业规章制度管理规定一、管理职能 1、行政部是公司规章制度的综合管理部门，其职责是：（1）负责组织有关部门建立健全各种规章制度。（2）负责公司各种规章制度的分类编号。（3）负责主办或会签颁发及废止有关规章制度或文件。（4）负责协调各种规章制度之间的相互衔接关系，并在内容上不断完善。（5）负责编制规章制度年度修编计划，并组织实施。（6）有权代表公司解释有关规章制度。 2、有关职能部室是公司本专业规章制度的归口管理部门，其主要职责是：（1）负责组织实施公司有关规章制度修编计划。（2）负责审核有关本专业的规章制度及会审、会签其他部门有关规章制度。（3）负责草拟颁发或废止有关规章制度或文件。（4）有权监督所属部门及职工对规章制度的贯彻执行情况。二、管理内容与要求 1、规程制度的制定或修编（1）现场设备运行、检修的每项工作，都应有相应的规程制度，使每个生产工作人员有章可循。新增设备及重大设备的改进等项目，都应在试运前制定相应的规程或措施，并组织有关人员学习考试，否则不应投入运行。（2）规程制度修订时，应广泛搜集和研究有关资料，进行必要的分析和论证，凡是修订的规程制度必须符合国家及专业技术标准的要求，符合生产现场实际。（3）所有规程制度的编写，应做到“符合实际，指导生产”，达到“有章可循，有据可查”的目的，应根据生产的发展，设备的完善和管理水平的提高，随时补充修订。（4）编写或修编的规程制度要语句简练，措辞得当，简明易懂。（5）现场规程制度应在每年10～11月份，根据一年实际执行情况，由设备管理部及有关部室组织全面审查一次，并做出必要的修改补充意见，经行政部汇总上报由公司分管领导批准后执行，每三年进行一次复审，视情况分别予以确认，修编或废止。（6）编制或修编规程制度的依据： a、电力工业技术管理法规、部颁典型规程及上级有关部门指示、通知等； b、制造厂家的设备资料； c、本公司及兄弟单位的先进经验； d、上级有关事故通报，本公司及外单位的事故教训；

BD集团制度建设管理办法

BD集团制度建设管理办法第一章总则第一条为规范公司规章制度建设，建立与完善公司规章制度体系，推动公司法制化管理，根据国家相关法律、法规以及公司建章立制的总体目标和要求，特制定本办法。第二条规章制度应当按照规定的权限和程序，科学、合理地规定公司各部门、各岗位的权利、义务、责任以及公司内部的管理秩序。第三条规章制度的制定应当遵循合法合理、利于实施以及稳定性与适时、修改废止相结合的原则。第四条公司规章制度的制定、修改和废止适用本办法，公司下属分公司参照本办法的有关规定执行。第五条集团企管部是公司规章制度的归口管理部门，在制定规章制度方面履行下列职责： (一)组织拟定年度公司规章制度制定计划； (二)根据计划督促、检查、协助各单位、各部门实施规章制度草案起草工作； (三)组织对规章制度草案论证及修改征求意见工作； (四)对各单位、各部门起草的规章制度草案进行规范性审查，并向公司领导报告审查修改意见。第六条公司企管部文控中心负责公司规章制度制定、修改和废止的前期审查工作。第二章相关术语及解释

第七条本办法所称规章制度是指公司依据国家（地方）有关法律法规，结合实际情况制定的规范公司生产、经营、管理等的关系，并由集团总部发布，在全集团具有普遍约束力的规范性文件的总称。规章制度的名称为“章程”、“条例”、“规定”、“办法”、“实施细则”、“决定”等。 (一)“章程”是指对公司的宗旨、组织原则和经营管理方法等事项的规定。 (二)“条例”是指对公司生产某经营管理一方面作的原则性的、全面系统规定。 (三)“规定”是指对公司生产经营管理某一方面作的程序性的规定。 (四)“办法”是指对公司生产经营管理某一方面作的具体规定。 (五)“实施细则”是指为实施法规、规章、规程而作的具体规定。 (六)“决定”是指对公司生产经营某专项工作作出的规定。第八条规章制度按业务性质，分为综合管理类和业务管理类，综合管理类又可以分为行政管理类和事务管理类。规章制度按适用范围，可以分为公司本部规章制度类和公司系统业务管理类。第三章制度的制定、修改、发布和废止程序第一节立项第九条下列事项可以制定规章制度： (一)为建立现代企业制度，完善管理体制，对公司宗旨、公司机构及其职权和议事规则、公司生产经营方式以及对公司财产的占有、使用、收益、处分所作出的根本性规定； (二)根据公司生产的特点，分级管理，统一指挥，对公司安全生产作出原则与具体的规定；

集团公司项目工程决结算管理办法

集团公司项目工程决（结）算管理办法第一条为加强工程管理、节约投资成本，明确工程决算流程和运作时间，完善公司内正常的工程决算管理的制约机制，特制订本办法。第二条本规程适用于集团公司投资项目的工程决算管理。所属分子公司可以参照本办法制定适合本企业的工程决算管理办法。第三条管理权限：集团公司本部投资额在50 万元以下的工程项目由集团工程管理部进行初审并出具决算意见，报集团财务管理部进行复审，由分管副总裁审定批准最终工程决算报告。50 万元以上的项目由集团财务管理部委托工程造价咨询单位进行审核并出具决算意见，由总裁审定批准最终工程决算报告。各成员企业的项目投资50 万元以下由项目实施单位组织决算，集团督审委、财务管理部督查；投资额50 万元以上由集团财务管理部组织聘请外部中介机构进行决算。第四条纳入工程决算的范围：（一）技术服务类：包括项目勘察、桩基检测、管线及沉降安全监测等；（二）施工类：包括土建安装工程、室内外装饰工程、景观绿化工程、消防工程、污水处理、管线配套、弱电系统集成、零星工程等；（三）材料或设备的分包（采购）类：包括涂料、面砖、石材、门窗、电梯、给排水设备、暖通设备、强弱电设备（允许市场化的）、安保设备等业主指定的材料或设备（包括甲方指定品牌价格、乙方采购的材料或设

备）；（四）允许市场化的专业配套工程类。第五条竣工决算资料准备当工程项目将进入竣工验收阶段时，由项目建设单位配合工程管理部负责督促施工单位及时编制竣工图和工程竣工决算书、工料分析单、汇总现场变更签证、质监验收单等有关资料（只涉及材料设备的，则提交验收和现场签收资料、材料设备产品检验检测合格证明、质量保证书、保修单、使用手册、所有随附的技术资料）。资料齐全后项目建设单位提出项目竣工验收申请报告，报项目工程管理部，由项目工程部组织验收。竣工验收通过后，建设单位需督促施工单位必须按合同约定时间（无合同约定的，应自正式竣工验收之日起15 天内）将完整的竣工决（结）算书、工料分析汇总单，竣工图和竣工资料，现场签证等，同时报送项目建设单位、项目监理单位、工程管理部。第六条竣工决算资料的范围（一）工程决算资料（1）施工招投标工作的有关资料（涉及工程造价部分），工程施工总、分包合同，补充合同或协议书等；（2）工程竣工图纸（土建、安装工程或其他专业的全套图纸）；（3）设计交底、经甲方和设计单位确认的设计变更图纸、甲方认可的设计变更签证单、技术核定单； 4）经甲方确认的施工方案、施工组织设计； 5）隐蔽工程验收单（必须为现场签证，事后补充隐蔽工程验收单不予进入决算资料）。

管理公司规章制度建设工作计划范例.doc

管理公司规章制度建设工作方案范例1 管理公司规章制度建设工作方案二〇年是公司规范管理的基础之年,也是“规章制度建设年”，为保证规章制度的合理性、科学性、有效性和规范性，提升基础管理能力，经研究,特制定金寨管理公司规章制度建设方案。一、工作任务及目标通过对全公司规章制度进行清理，查找其在制定主体、文种类型、具体内容、表述形式等方面存在的问题，按照科学性、规范性与适用性相结合的原则,有针对性地进行制订和补充工作，力争通过一个半月的努力使金寨管理公司制度体系逐步健全、内容科学、形式规范。二、制度体系建设范围及牵头部门 (一)安全管理制度体系、路产管理制度体系、收费管理制度体系和机电管理制度体系由营运部牵头建设。 (二)养护管理制度体系由养护部牵头建设。 (三)行政管理制度体系、人事管理制度体系和党团工会制度体系由综合事务部牵头建设。（四)财务管理制度体系由财务部牵头建设。（五)收费站站务管理制度体系由各站在相关业务部门的指导下建设。

三、工作步骤及时间第一步:全面清理各部门、各站现有规章制度(2010年5月７日——20１0年5月10日) 各部门、各站对职责范围内的规章制度进行梳理，全面准确掌握现有规章制度情况。从六个方面入手查找现有规章制度存在的问题。（一)制定主体。规章制度的制定主体是否明确,有无管理权限。（二）文种类型。规章制度的文种类型是否与部门、站点的职责权限相符，在名称标题上是否恰当规范。（三)具体内容。规章制度的具体内容是否符合国家的法律法规，依据是否现行有效;是否符合管理公司目前的实际需求和未来发展需要；是否有互相冲突的内容;实施主体是否明确等。（四)表述形式。规章制度的表述形式是否与内容匹配、是否便于公开、是否便于理解，是否规范。（五)制度体系。职责范围内的规章制度是否留有管理空白与漏洞。 (六）综合事务部牵头出台《金寨管理公司制度体系一览表》,对规章制度进行分类、汇总。第二步：建设实施阶段（2010年5月11日——２０10年6月2０日)

制度建设管理办法

制度建设管理办法第一章总则第一条为了规范制度建设活动，建立和完善公司规章制度体系，明确各项管理制度形成、制定的程序和方法，强化制度执行的监管力度，制定本办法。第二条制定制度应遵循以下原则：（一）合法性原则；（二）稳定性与适时修改、废止相结合；（三）民主集中制原则；（四）协调统一的原则。第三条本办法适用集团总部，集团下属企业参考执行。第二章组织第四条公司由企业管理部牵头，成立专门的制度建设小组（以下简称“小组”），统筹负责公司制度的编制、整理以及执行监控。第五条小组应定期召开会议，讨论公司以及各部门的制度编制、修订及推行情况，检讨存在的制度缺失或不合理、执行不力等问题，并明确下一步的工作方向。第六条企业管理部以及其它各部门/各下属企业（以下简称“各单位”）也可以根据实际情况需要（如在公司出现重大调整，公司制度与流程需要大范围修订时），号召、组织召开小组会议。第三章制度编制第七条制度编制应重点围绕公司的核心业务流程进行，争取通过制度的编制达到梳理和优化流程，规范相应业务，同时对相关员工提供指引和进行约束；第八条所有制度的编制都应目标明确，确保制度的编制和发放的效益，杜绝为了制度而制度；第九条制度编制流程如下： 1、相关部门或人员提出编制需求，小组确认需求并指定部门或人员编制； 2、相关部门或人员人编制制度草案或提纲；

3、小组对制度进行几轮讨论，确定制度最终稿。小组讨论会议允许与制度涉及业务相关的非小组人员参与； 4、制度最终稿按层级审批并发布。第十条小组会议审查制度的主要内容包括： 1、制度草案是否与法律、法规和公司其他制度相抵触； 2、制度草案是否符合公司战略发展和组织架构、运营情况的实际需要； 3、制度草案条文结构是否合理、用语是否准确； 4、征询意见是否全面，重大分歧意见是否协调一致。第十一条所有制度在编制时应力求言简意赅，表述清晰并且条理清楚，对于可以通过流程图形式表达的制度。第四章制度发布与解释第十二条制度草案通过后，由行政人事部起草发布通知，报公司总经理或分管副总经理签署，以“文件”形式，颁布制度。第十三条制度原则上至少应在自公布之日起十日后施行，所有制度经过审批发放后，两个月内为默认的试行期，小组应重点作好制度合理性的跟踪验证工作，同时各相关单位如有修订意见，也应及时提出；。第十四条制度在正式实施之后，各单位仍然可以根据实际情况提出修订意见，小组应根据实际情况安排修订，修订后的制度审批与发放应与制度编制时相同；第十五条属于制度的具体实施细节问题，由该制度中确定的主管职能部门按照其职责范围进行解释。制度解释与制度具有同等效力。第五章制度推行第十六条小组应统筹作好制度推行工作，包括制度实施基础工作的落实、必要的制度解释和培训、以及制度执行情况的稽查审计等；第十七条各职能部门/下属企业应自觉严格按公司各项相关制度要求开展工作，各单位负责人应建立好内部的制度推行与稽查体系；第十八条小组不定期对每个单位进行审计稽查，根据实际情况作好稽查审计记录，责令违规单位予以改正；

集团公司制度建设管理办法

集团经营性建设项目管理实施办法

******经营性建设项目管理实施办法（讨论稿）第一章总则第一条为适应******有限公司（以下简称集团公司）向现代企业管理转型需要，加强经营性建设项目监督管理，建立健全科学的投资决策运营机制，提高集团公司及各子公司投资效益，依据国家、省、市建筑工程有关法律法规并参照#经发【2017】46号《￥￥￥政府投资建设项目管理实施办法》文件，结合本集团公司实际，特制定本实施办法。第二条本办法适应集团公司及下属各子公司（具有建筑业企业资质的子公司不适应本办法）通过自筹资金建设的经营性建设项目（以下简称项目）。第三条本办法所指“建设单位”是指实施经营性建设项目的单位，即集团公司各部门或各子公司。本办法所称“以上”包括本数，“以下”则不包含本数。第四条凡涉及通过资金来源（指非财政资金和政府债务（劵）资金、上级部门专项补助资金及政府不承担偿还、担保等连带责任的资金）、建设目的、运营模式、盈利能力等方面界定为经营性的建设项目，均适应本办法，按项目性质采取核准制或备案制。使用财政性资金或政府债务资金、上级部门专项补助资金等按#经发〔2017〕46号文件执行，实行审批制。第五条对经营性项目认定存在争议的，由集团公司财

务部会同投资经营部提出意见后报集团公司董事长决定。第六条本办法第三条所称的工程建设项目，是指工程以及与工程建设有关的货物、服务。前款所称工程，是指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建及其相关装修、拆除、修缮等；所称与工程建设有关的货物，是指构成工程不可分割的组成部分，且为实现工程基本功能所必需的设备、材料等；所称与工程建设有关的服务，是指为完成工程所需的勘察、设计、监理等服务。第七条建立部门联动、分工协作、信息共享的运行机制，统筹推进经营性项目建设。投融资部是集团公司经营性建设项目投资主管部门，负责集团公司及各子公司年度经营性建设项目投资计划编制及申报，统筹项目的决策、项目计划。并对重大项目进行投资后评价并出具评价报告。财务部负责经营性建设项目资金拨付审核、财务活动监督等工作。法务内审部负责对经营性建设项目实施过程合法性审查、招投标及合同管理、工程造价监督和控制、结算二审。工程监督部负责对建设项目质量、安全、施工单位关键岗位人员到位情况、施工单位和监理单位履约情况、项目管理系统进行监督检查。各建设单位负责对建设项目全过程组织实施，工程结算

内控制度建设工作方案

内控制度建设工作方案 Internal control system construction work plan 汇报人：JinTai College

内控制度建设工作方案前言：本文档根据题材书写内容要求展开，具有实践指导意义，适用于组织或个人。便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。为积极稳妥地推进建立以源头治理和过程控制为核心的企业内控体系，健全和完善对全资、控股、参股公司的管理控制体系，全面提升集团公司管理水平，强化集团公司在国际化建设过程中防范风险的能力，促进集团公司战略发展目标的实现，特制定本方案。一、集团公司内部控制体系建设的基本情况集团公司非常重视内部控制制度的建设，这些制度的有效执行对提高集团公司管理水平和各阶段发展目标的实现起到了积极的促进作用。但是，从我们对股份公司、****公司等单位内控体系建设调研的情况，以及国务院国资委对中央企业开展内控体系建设的总体要求看，目前的各项管理制度还没有真正融为一体，成为一套系统化的体系。

由此导致了职能部门之间管理界面不清晰、管理责任不到位;下级单位对上级多头汇报、多头请示;同级业务单位之间业务交叉，工作标准参差不齐。这些问题和矛盾的存在，制约着集团公司整体科学管理水平的进一步提高，与集团公司的战略发展目标也不相适应，需要我们对现有的各项管理制度进行梳理并系统化，以形成一套科学、完整的制度化体系。二、内部控制体系建设的必要性内部控制是由企业决策层、管理层和其他人员实施的，为实现企业战略发展目标提供合理保证的过程。建立健全和不断完善内部控制体系是国内外企业长期管理实践经验的结晶，有助于约束和规范企业管理行为的基本准则，有效规避风险。（一）实施内控体系建设是实现集团公司整体协调发展目标的需要。 “十一五”期间，集团公司将以保障国家油气安全供应为己任，突出实施资源、市场和国际化战略，率先建成一流的社会主义现代化和具有较强国际竞争力的跨国企业集团。