3收稿日期:2001203228
作者简介:肖 力,男(1978-),华中师范大学经济学院研究生。
四川商业高等专科学校学报
总第25期 JOURNAL OF SICHUAN COMMERCIAL COLL EGE
2001年9月自由、市场与国家
———评布坎南“公共选择”理论
肖 力
摘 要 本文对布坎南公共选择理论的基本框架进行了介绍和分析,并在此基础上对这一理论的深远影响和重大意义进行了评述,指出了这一理论对于我国转轨时期经济发展的借鉴意义。
关键词 公共选择 经济人 制度经济学
中图分类号:F06216 文献标识码:A 文章编号:1008—5335(2001)03—0008—03
对于从事当前国情研究的学者而言,目前最困难的事情莫过于区分“经济学”和“政治经济学”这两个既有关系,又有所差别的两大“科学”之间那种微妙和难以把握的差别。其实,要弄清这两大科学的差别,只要仔细读读公共选择理论的创使人———1986年诺贝尔经济学奖得主詹姆斯?M ?布坎南的《公共选择论》就可明白二者的区别到底何在。
在现代西方经济学家中,始终存在着两种分歧极大的观点:一种观点深信政府可以纠正市场缺陷,这一观点目前在发达国家中,已因国家债务失控,各种政府调节手段最终使经济
窒息而受到各方面的质疑;另一批经济学家则始终对政府纠正市场缺陷的能力表示深刻的怀疑。美国经济学家詹姆斯?M ?布坎南和其他几位开拓者,以他们创立的公共选择理论革新了经济学分析政府行为的工具。
公共选择理论的基础奠定在一个十分简单但却很有争议的根本思想之上,即担任政府公职的是有理性的自私的人,其行为可通过分析这些公职担任者在其任期内面临的各种诱因而得到理解。布坎南指出,在作为“预测科学的经济学和旨在设计合适的法律和宪法限制而塑造相互作用的模式的政治经济学科学中,只有把私人看作
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是无例外的最大限度的追求财富者,市场的法律构架———法律和宪法才能设计出来”。针对此,布坎南指出经济学的“经济人”与政治学的国家理论的困境:经济学以“经济人”的成本———收益分析作为唯一的工具,而作为政治学的国家理论则以国家代表社会利益作为分析的出发点。这两个学科的分离,使对经济行为的分析属于两个不同的概念体系。布坎南指出,国家不是神的造物,它并没有无所不知和正确无误的天赋。因为国家仍是一种人类的组织,在这里做决定的人和其他人没有什么差别,既不更好,也不更坏,这些人一样会犯错误。因此建立在道德神话基础之上的国家政治理论一遇上“经济人”这一现实问题便陷入难以解决的困境。为此,布坎南指出“我们必须从一方面是利己主义和狭隘个人利益所驱使的经济人,另一方面是超凡入圣的国家这一逻辑虚构中摆脱出来,将调查市场经济的缺陷与过失的方法应用于国家和公共经济的一切部门。”这样便使所有的分析有了一个共同的出发点:当人们———亦即“经济人”面临诱惑必须在若干取舍面前进行选择时,他们将更愿意选择那种为自己带来较多好处的方法。布坎南正是从这里开始了对政府行为的分析。
在这一基础上,布坎南将政府的模式归纳为三种完全不同的类型:
第一种被称之为慈善的专制者。这种政府以社会利益为自己的利益,并且把利益最大化———即全民最大福利作为自己的政策目标,同时它又可以保持一种绝对的权威,不受任何约束。布坎南认为,这种模式只存在于规模经济理论之中,由于它排除了政治因素如公共选择的作用,所以用来分析西方国家政府的经济行为,在理论上必然是荒谬的,现实中也一定以失败而告终。
第二种模式被布坎南譬喻为“拥有独立利益的巨物”。在这一种模式下,政府的目标便是追求自身利益最大化,如最大的财政收入,以满足官员的生活和权力需求等。对此布坎南分析,尽管这是政府权力膨胀的一种极端形式,但它至少说明有必要对政府的经济行为给予法律上的约束与监督。
第三种是西方的民主政府模式。布坎南假定全体社会成员都通过选票的形式参与政治决策,而政府的经济行为则直接受到民主投票的制约,于是政府决策的取舍往往受制于公共选择这一决定性的因素。根据“经济人”这一出发点,布坎南认为,在这种民主模式中,甚至那种“巨物”也比慈善的专制者更具有现实意义。而现代资本主义国家的政府实际上正处在民主模
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式和巨物模式之间。
由布坎南创立的公共选择理论由上述理论出发,得出如下推论:政府的缺陷至少和市场一样严重,所以政府不一定能纠正市场错误,事实上反倒可能使之恶化。这一学说挑战了势力强大的两大学术集团所珍视的理念:一批经济学家认为政府只要采用“福利经济学”的处方就可以实现公众利益,而一批政治学家则认为各利益集团之间的多元化竞争将为公众谋得利益。简言之,公共选择理论的宗旨是把人类行为的上述两个方面重新纳入单一的模式,这一模式模拟人们今天的社会行为,从此将用经济学分析政府行为引入一个全新的境界。
布坎南关于政府模式的划分,为以后的公共选择理论奠定了基础。正是在这一理论前提之下,新自由主义经济学家构造了一整套论述官僚主义的普遍理论,将政治学的经济分析引向深入。瑞典皇家科学院在1986年诺贝尔经济学奖的授奖仪式中客观地总结了这位杰出经济学家的成就:“布坎南的工作填补了传统经济学中的一个空白,因为传统的经济学缺少一种独立的政治决策理论。”
布坎南创立的公共选择理论的经济学开辟了前所未有的广阔发展空间。如果说经济学在他之前高高飘扬着哈耶克、缪尔达尔这两面在经济学科的发展中具有里程碑意义、为经济学引回人类关怀的伟大旗帜,那么在他身后,新一代经济学家在他的公共选择理论之上,开始运用经济分析的工具,向政治学、社会学、历史学等领域作出了意义远大的深层掘进。在不到30年的时间内,布坎南的理论追随者中,有不少已成为日益显赫的“制度经济学”派代表人物。1993年诺贝尔经济学奖得主道格拉斯?诺斯的“路径依赖”学说,更是用历史学眼光穿透了社会主义国家转型期阵痛的根源所在。我国近几年来由于在改革中遇到诸多难题,经济学界中年轻一代已开始将眼光投向崛起才二十多年的制度经济学,殷切希望将这一学派的理论精髓用之于中国的改革实践。
对于中国来说,公共选择理论对我们最大的启发就是今后如何优化进行现代化建设的制度环境。因为正如布坎南指出“制度环境是一种把市场和政治混合在一起,相互交叉、相互冲突、关系极为复杂的网络中环境”,中国如果要修正分配结果,就应该将焦点对准产生这些结果的原因。考虑到在政府部门中担任公职者也是“经济人”这一前提,就必须对通过市场前分配权力来创造经济价值这一权力寻租行为加以强有力的限制。
研究转轨期的政治经济学问题,其目的就在于为市场制度建构一个行之有效的法律构架。
责任编辑:钟永建
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公共选择理论 公共选择学派概述 公共选择理论的发展线索 现代公共选择理论(social choice或者collective choice)发端于美国经济学家肯尼思·阿罗(Arrom)的经典著作《社会选择与个人价值》(Social Choice and Individual V alue, K.A.Arrow，1951)。阿罗证明，简单加法不足以在个人偏好中间排出一个一致的共同次序。假如大家没有对自己的偏好进行分门别类地设定共同的标准，又假如有两个以上的投票人和两个以上的选择，则人们就不可能制定出达到一致的集体选择的投票程序。在这种情况下，一项合理的共同的决定只能来自一个可以胜任的公共权力。这时，政府就不单是负责代表个人潜在的共同偏好的估价人了，因为所谓共同偏好是非常含糊不清的，有时又极不协调一致，所以，政府在集中和协调它们时拥有很大的主动行动余地。 以上就是称为“阿罗悖论”的思想。这个结果证明：真正的民主政体是不存在的，也是不可能存在的。 阿罗不可能定律之所以被引入公共财政学，就是由于它促使人们对于国家干预的合理性进行思考：国家干预是否可能产生更有效或更好的结果？而所谓“更有效”和“更好”，究竟指什么？后一个问题属于对国家干预的规范的考察，前一个问题属于对国家干预的实证的考察。因此，后人在两条不同的路线上继续阿罗纳工作，其中一条路线偏重于逻辑的、数字的分析，属于规范的、形式的研究，这方面的代表人物是英国经济学家森(Sen)；另一条路线侧重于对国家干预的实证的、行为的分析，这就是以布坎南为代表的“公共选择”学派所做的工作。 以布坎南为代表的公共选择学派主要有两方面的研究成果：一是“政治市场”学说，把国家的预算决策过程看成是类似市场的由公共品的供求双方相互决定的过程。这个学说的中心是对投票制度的分析，其中特别是对“中间投票人”等定理作了论述。“中间投票人”定理的发现者邓肯·布莱克(D.Black)在1948年指出，多数选举制度最终会使人们选择的政策成为符合“中间”选民偏好的政策。该定理表明，对社会来说，该选举制度远远不是最合适的解决办法。从理论上讲，可行的选举中最好的选举法是一致通过法（Lidahl均衡就贯穿了该法），而由于寻求一致，会要求人们付出极高的“交易费”，所以该法是很难实行的。1962年出版的布坎南与塔洛克(G.Tullock)合著的《一致的计算》(《Calculation of Consents》)就是论证这一论点的。公共选择学派的另一个研究成果是对财政制度中官僚主义行为的分析。塔洛克发现，资本主义企业和行政部门的区别不在于个人在其中的表现不一样，而在于规定他们追求个人目标时的自治程度的行为法则和制度约束在私人企业中要比在政府部门中严格得多。由此产生了一种反常的结果：在其他条件不变的情况下，私人企业中的个人活动最有可能符合公共利益，而在行政机构中，人们却最有可能恣意追求个人利益的最大化，而不管这些个人利益是否符合公共利益。 公共选择理论研究的主题 公共选择理论所关心的主题始终是：在国家或社会中的个别成员的偏好与政府作出的公共选择之间的关系。毫无疑问，在个人与政府机构的公共选择之间的关系上，存在着许多种可能性：(1)习惯或宗教法典，即依靠共同接受的习惯或宗教法典作出有关共同事务的决定，我们可以在原始部落中发现这种集体选择的
1、什么是解制型政府？ 答：解制型政府模式认为，传统公共行政下的官僚体系过分强调层级节制，过度依赖非人格化的规章制度，造成公共管理者缺乏足够的自由空间以有效地开展工作。解制型政府模式强调所谓的“规制缓和”，就是通过解除公共部门过多的束缚公共管理者开展工作以及为社会公众提供服务的规章制度，改变官僚体制下官员严格按章办事、循规蹈矩、因循守旧、机械呆板的传统工作方式，相信并依靠公务员的责任心和能力来从事创造性的工作，提高办事效率，扩大社会的产出效益。解制将有助于废除内部人事控制的许多机制，发挥管理者的创造能力。 2、电子化政府的定义是什么？它主要包括哪几个发展阶段？ 答：电子化政府（e-gocernment）,作为一个术语，可以指运用信息技术特别是国际互联网络，以更方便的、顾客导向的和成本效益更佳的全新方式传递公共服务。广义的定义指政府对于任何信息和通讯技术（ICT）的采用。这些技术包括电视会议系统、按键式数字输入、光盘驱动器、私有局域网和其他的技术如交互式电视、移动电话上网和个人数字互助手，它的主要发展阶段包括：信息——这是第一阶段，也是大部分政府在2002年以前所发展到的最高阶段。互动——这个阶段的网站成了双向交流的工具，但是，这种方式的反馈信息是有限的。处理——在这个阶段，发生了正式的可以计量的价值交换，尽管还需要一些离线渠道才能完成以前那些任务，这个层次还是可以把它们变成一种基于网络的自助服务。交易——这个阶段，人们可以通过一种通道享受一系列的政府服务。 3、你认为应该如何努力才能提高政府绩效管理的水平？ 答：一是要有一套科学的评估指标体系。指标就是导向，科学的指标能引导各级政府将工作的重点和注意力放在落实科学发展观上，促进经济社会全面发展：反之，如果指标设计失当，就会造成地方政府片面追求某一方面的政绩，出现形象工程、政绩工程。二是要有科学的评估方式，一套指标体系不会自动的发生效力，而是要通过一定的途径和形式来考评。从目前来看，要特别重视改变过去单纯的自上而下的、封闭式的评估模式。让人民群众充分参与绩效评估体系。 1、建立电子化政府的前提为（）A：信息收集 1、电子化政府可以大大提升信息收信和处理的（）B：全面性、时效性和可靠性 2、政府可资利用的影响经济社会发展的工具有（）D：供应、补贴、生产、管制 3、在政府影响经济社会发展的工具中，行政审批属于（）D：管制工具 1、新公共管理运动兴起的时代背景是什么？ 答：新公共管理运动的兴起有其特定的时代背景，具体包括以下几方面：（1）全球化的兴起是新公共管理运动的宏观国际背景。全球化背景下，综合国力的竞争成为各国关注的焦点，而政府能力则是一国综合国力和竞争力的一个主导性因素。换言之，全球化对政府的公共管理能力和水平提出了更高的要求。各国政府部门甚至地区和地区政府部门，都必须具有追踪、理解和处理国际问题的能力，政府必须更加灵活、高效地运作，以增强政府的权变管理能力，提高政府对公民的回应能力。这些都要求变革政府的管理方式。（2）当代政府的财政、管理和信任危机是新公共管理运动的直接动因。这方面主要包括政府财政收入与公共支出矛盾加剧，政府行为目标与公共价值之间的偏离，政府机构存在高成本、低效率的内生障碍，政府行为的外部性导致管理危机，政府合法性和公信力的下降等原因。（3）以信息技术为支撑的新技术革命对新公共管理运动的推动。信息技术与生产能力的发展使得社会事务日益复杂化，具有更大的动态性和时效性。政府面临着职能的重新调整和管理方式的转变。信息技术的发展与成熟为政府管理提供了新的技术基础，又使政府原有的“金字塔”型组织结构向扁平化演变、使政府放松规章制度成为可能。新的技术环境要向各国政府突出改革其政府管理模式的要求，又为改革本身提供了物质和技术条件。（4）对传统官僚管制困境的反思，随着
第十六讲：公共选择理论 一．公共选择学派简介 公共选择理论是产生于20 世纪40 年代末，于60 年代末70 年代初形成的一种学术思潮。公共选择学派在政治家的动机、政府干预、财政政策、民主制度等方面得出了一系列不同于西方主流经济学的结论。主要特征就是：用经济学方法分析政治过程(即政治家、投票者、官僚们的公共选择行为，也即非市场的集体决策)。 1948年，英国北威尔士大学的经济学教授邓肯?布莱克(Duncan Black , 1908?1991年)在美国《政治经济学杂志》上发表了一篇题为“集体决策的理论根据”的文章，首次将经济学的研究方法引入对政治行为的分析之中，该文为公共选择理论奠定了基础。但当时并未产生太大影响。 60年代是公共选择学派逐渐成型的阶段。这一阶段,布坎南等人主张恢复政治经济学的研究.主张在经济研究上回到古典学派, 分析规则和制度对经济的影响，把政治因素纳入经济分析之中.此后，随着K?J ?阿罗、J ? M?布坎南和G?塔洛克等人相继发表有关非市场决策问题的论著。由此，一门处在经济学与政治学、法学交叉领域的新学科逐步形成了，这就是公共选择理论，也是一种新的公共经济理论(政治经济学) 。其宗旨是要把市场制度中的人类行为与政治制度中的政府行为纳入同一分析的轨道，即经济人模式，从而修正传统经济学把政治制度置于经济分析之外的理论缺陷。 早在18 世纪下半叶的法国，出现了科学思想和数学方法异常繁盛的局面。许多思想家相信，社会科学的许多问题可以通过精确的实证研究和科学推理得到解决。在法国科学院，博尔达( Borda ，1733-1799 )、孔多塞( Condorcet, 1743-1794 )和拉普拉斯( Laplace, 1749-1827 )这三位院士用数学方法对政治学中的投票问题作了深入的研究。1784 年，博尔达在科学院宣读了他的第二篇论选举形式的文章之后，他所提议的记分投票制被科学院用在院士选举之中，直到1800 年，因一个新院士拿破仑的反对，才被废止。19 世纪英国数学家和小说家刘易斯?卡罗尔(Lewis Carroll, 1832-1898 )也曾对委员会制度作过实证的分 析。这些研究成果在以后的漫长岁月中一度湮没无闻，直到邓肯?布莱克在用类似方法研究同样问题 时，才重新发现和介绍了他们。在1991年的一篇文章中，G ?塔洛克将邓肯?布莱 克奉为现代公共选择理论的开山祖师( Founding Father )。这无疑是一种公允的评价。 继布莱克之后，肯尼斯?阿罗(Kenn eth Arrow )在《社会选择与个人价值》
云南社会主义学院学报 2013年第1期 NO.1，2013 云南社会主义学院学报J O U R N A L O F Y U N N A N I N S T I T U T E O F S O C I A L I S M 239布坎南的公共选择理论综述 曹 菁 （西北大学 公共管理学院，陕西 西安 710127） 摘 要：布坎南作为公共选择理论的创始人，一直从事教学和公共选择理论的研究工作，对发展经济和政治决策的契约与法制基础的研究将近40个春秋，被誉为“公共选择理论之父”。本文就一些国内外学者对于布坎南思想进行综述，并且公共选择理论对于当前我国行政管理的改革也具有一定的借鉴意义。 关键词：布坎南；公共选择理论 作者简介：曹菁（1988.3-），女，汉，陕西西安人，党员。西北大学公共管理学院2011级行政管理专业硕士，研究方向：基层民主自治和地方政府管理。 中图分类号：F01 文献标志码：A 文章编号：1671-2811（2013）01-0239-2 一、公共选择理论的提出背景 詹姆斯?布坎南，美国著名经济学家，公共选择理论的创始人，美国布莱克斯堡弗吉大学公共选择研究中心的教授和总负责人。作为一个不信任政府的个人理性主义者，1986年因把经济方法运用与政治过程的研究所取得的杰出成就，填补经济学领域的空缺所做出的重大贡献而获得诺贝尔经济学奖。佛迈尼曾指出：“布坎南的理论是以他自己的生活方式做例证的。” 看来在了解布坎南的个人经历包括他的出身、服役经历、农场生活以及家庭史等方面都表明：布坎南的理论形成与他的个人经历密切相关。在这里就不加赘述了。 20世纪30年代的资本主义危机，打破了资本主义世界长期信奉的斯密学说，在经历了罗斯福新政改革后，资本主义国家政权重新又回归到干预市场经济的角色上来。基于对新政的思考和总结，英国经济学家凯恩斯于1936年发表了《就业、利息与货币通论》一书，书中相关理论引起了西方经济学界的轰动，后来被称为“凯恩斯主义”。凯恩斯主义认为：在经济相对疲软的状况下，政府应放下“守夜人”的角色，通过保证经济发展的持续性，以追求充分的就业，即经济中没有非自愿性失业；而在经济体系中，就业量是由总供给与总需求的平衡点来决定，而在一个较短的时期内，社会所能提供的产值或者产值并不会产生较大的变化，因此实际上产生的就业量往往取决于与总供给相均衡的社会有效需求的大小。而依据供给需求曲线，假定总供给恒定不变，收入与就业水平完全由总需求来确定，即：社会总需求越高，收入与就业水平越高；反之越低。因此政府提高就业水平的根本方法在于：提高社会总需求。基于这种思想，凯恩斯认为：政府应该在市场自身需求衰弱的情况下，通过强有力的财政刺激计划，加大公共工程的投资，通过乘数效应的放大，从而起到推动需求的快速的上升和就业的迅速增加。这种由国家财政作用而产生的经济刺激计划，必然带来很大的财政负担。长期的国家主导刺激计划造成大量的财政亏空，使得经济学家们不得不重新思考政府与市场的定位问题，其中，詹姆斯?布坎南是其中的一位佼佼者。 二、公共选择理论的贡献 布坎南把经济学的研究推广到政治领域，是现代社会科学的一项重要发展，以他为首创立的公共选择学说在公共行政思想史上产生了深远的影响。瑞典皇家科学院对布坎南的评价是：“布坎南的贡献在于他将人们从互相交换中获益的观念运用于政治决策领域”。公共选择的另一个特点在于：关注宪法问题。在看待凯恩斯的思想方面，布坎南认为：凯恩斯的三大政治遗产不是补偿财政原则而是连年巨额的财政赤字。他认为主要有以下两个原因：一是凯恩斯主义冲破了古典盈余财政的道德约束；而是现实中没有凯恩斯是潜在假设的政治环境，即政客“经济人”为了追求自身利益最大化而一味迎合公众偏好。因此他提出了自己的公共选择理论，按他的表述，所谓公共选择就是按照少数服从多数进行投票表决加以决定的。布坎南在一定 程度上改变了经济决策的基础，他对“经济和政治决策理论的契约与法制基础的开拓”，为政府决策提供了一个全新的思想与方法。公共选择理论努力将“政治决策和法规设计结合进行经济分析”，以便能“考虑政治结构的经济涵义”长期的政府主导、大量的公共工程刺激计划，致使政府一方面通过扩大自身的财政预算生产出公众消费不了的公共物品，一方面随着公共产品的生产规模突破商品生产的帕累托最优状态而使得成本增加。最后，国家经济呈现大幅度的增长了，而公众所能享受的实际福利却减少了。而这些财政预算又是以大众公民中的特权阶层及其代表来制定的，鉴于“经济人” 假设，这些特权阶层都有着自身的偏好，而做出对自己有利的经济决策和刺激计划。因此布坎南认为：现代资本主义社会的重重困难，并不是市场经济体制的破产，而只标志着政治制度的失败。代议制民主政体发展至今，已包含着一种根本的内在不平衡性，及“公共行动利益分配的集中性和其费用分配的分散性”，从而使“国家的成长和发展智能有利于公民中的特权阶层”，而损害市场和公民社会。因此他呼唤一种“新的技术和表现民主的新方式”，他们“既能消除现行制度的不平衡性，还可以组织行政官僚主义延续发展”这种对从罗马时期以来形成的代议制民主制是一种深刻的自我反思。鉴于此，他认为，公共选择理论即一国的全体公民或者他们的自由代表进行决策的制定与选举则更有可靠性。 布坎南的经济思想主旨是最大限度的限制政府活动， 以形成一个他理想中的自由、繁荣、和谐的社会与政治秩序。为此他著述颇丰。但由于他的学术观点被占正统地位的两大学术集团所珍视的学术观念所反对，从而招致了很网络出版时间：2013-04-10 14:16 网络出版地址：https://www.doczj.com/doc/519650280.html,/kcms/detail/53.1133.D.20130410.1416.170.html
一、布坎南的生平 布坎南,1919年10月2日生于美国田纳西州,1940年毕业于中田纳西州师范学院,获得理学学士学位,1941年获得文学硕士学位。1948年,在芝加哥大学获得哲学博士学位。在芝大期间,布坎南受教于芝加哥学派创始人之一的著名经济学家Ｆ.Ｈ奈特,奈特属于自由派经济学家,布坎南受其影响很深,并曾为之撰写传记。1949年,布坎南接受田纳西大学的聘请,成为该校的教授,并开始了他的学术生涯。1955-1956年,布坎南靠富布赖特奖学金在意大利进行了为期一年的研究,受到了欧洲财政学派的影响,从而使他对政治决策问题有了新的认识。从意大利回国后,1956-1968年,布坎南在弗吉尼亚大学任麦金太尔讲座经济学教授,并于1958-1969年担任杰斐逊经济研究中心主任。1968年任加州大学洛杉矶分校教授,1969-1983年在弗吉尼亚理工学院及州立大学任教授,并兼任公共选择中心主任。1983年后到乔治·梅森大学任教。布坎南一生多次获得荣誉奖,并在多个重要机构任咨询职务。1962年创立公共选择学会,并于同年任美国南部经济学会主席。1967-1969年任美国经济学会执行委员,1972年任该学会副主席。1977年获迈阿密大学法学经济学中心颁发的法学经济学奖。1980-1981年当选蒙特·佩策林学会执行委员。1982年任美国西部经济学会副主席。布坎南的著作甚丰,主要有:《财政理论和政治经济》(1960年);《赞同的计算:宪法民主的逻辑基础》(与塔洛克合著,1962年);《民主进程中的财政》(1966年);《公共产品的需求与供给》(1968年);《公共选择理论:经济学在政治方面的应用》(与Ｒ.托尼逊合著,1972年);《自由的限度》(1975年);《赤字民主:凯恩斯勋爵的政治遗产》(与查理德·瓦格纳合著,1977年);《凯恩斯先生的结论:对于把经济理论滥用于政治投机活动的分析以及对宪法纪律的建议》(1978年);《自由、市场和国家:八十年代的政治经济学》(1986年)。 二、布坎南的公共选择理论 (一)公共选择理论产生的背景 经济是现实的产物,经济理论也是为现实服务的,经济学理论之所以有其存在的价值,乃是因为它符合了它所处时代的要求;同时,现实的社会经济现象更是理论产生必不可少的背景。布坎南所提出的公共选择理论产生于20世纪80年代,其产生的原因大致可分为以下两点。首先,公共选择理论产生于自由主义经济学
经济学巨匠: 布坎南与公共选择理论 詹姆斯·布坎南（1919-）美国经济学家 1986年获得诺贝尔经济学奖 布坎南1919年出生于美国田纳西州，1948年在芝加哥大学获哲学博士学位。1956年被聘为弗吉尼亚大学教授。1957年和1968年组织创建托马斯·杰弗逊政治经济学社会哲学研究中心和公共选择学会，为公共选择理论的研究做了奠基性的工作。由于六十年代正是凯恩斯主义盛行的时期，他们与主流理论相悖的研究成果被校方批评为"强硬地坚持一种片面的观点"，这种观点是"19世纪的保守主义"。1968年布坎南被迫离开弗吉尼亚大学，两个学会都自动解散。此后10年，公共选择理论逐渐受到重视，1983年，布坎南来到弗吉尼亚的乔治。梅森大学继续宣讲公共选择理论，现在，该大学被认为是公共选择理论的大本营。1983年布坎南当选为美国经济学会资深会员。 公共选择理论是现代经济学的最新分支之一，它又被叫做"新政治经济学"或"政治的经济学"，确切地说，它是经济学和政治学的交叉学科。用公共选择理论之父布坎南的话来说："公共选择是政治上的观点，它从经济学家的工具和方法大量应用于集体或非市场决策而产生"，"它是观察政治制度的不同方法"。简单地说，公共选择理论就是应用经济学的理论假定和分析方法来研究非市场决策或公共决策(特别是政府决策)问题的一个新的研究领域。它的研究主题涉及国家理论、投票规则、投票者行为、政党政治、官僚机构等等。在"经济人"假定的前
提之下，公共选择理论重点分析导致政府失灵的原因，探讨规范政府行为、提高政府效率的方法。 公共选择是从经济学的角度出发来研究政治问题。它所使用的经济学方法，按照布坎南的说法，可以归结为三种，即方法论个人主义，经济学的交换范式和经济人假说。 在这一基础上，布坎南将政府的模式归纳为三种完全不同的类型：分别是"慈善的专制者"、"拥有独立利益的巨物"以及介于两者之间的西方民主政府模式。 "慈善的专制者"专指那种以社会利益为自己利益，并把全民最大福利作为自己的政策目标的政府，这是一个理想主义的假设模式。 被布坎南比喻为"拥有独立利益的巨物"的政府则恰恰相反，指的是那种只追求自身利益的最大化，以满定官员的生活和权力需求的政府。布坎南认为这是政府权力膨胀的一种极端形式，它存在于一些不发达国家的政权组织中。 布坎南推崇的是西方的民主政府模式。这是介于民主模式和巨物模式之间的模式。在这种模式下全体社会成员都通过选票的形式参与政治决策，而政府的决策取向直接受制于公共选择这一一决定性的因素。现代资本主义国家的政府大多采用这种模式。
公共选择理论简介 作者:杜晓中国政治学 2003-10-13 以詹姆斯、布坎南等人为代表的公共选择学派是本世纪60年代初在美国出现的一个新的经济学流派。这一学派创立了公共选择理论，通过对"法律——制度——结构"这一社会框架的研究，试图弥补传统西方经济学侧重个体在经济生活中的供求行为分析的片面性，从而解决政治学与经济学长期隔绝的问题。 一．公共选择理论产生的原因 1．二次世界大战后，凯恩斯理论成为西方经济学界的主导理论，受凯恩斯理论的影响，西方各国纷纷加强了国家对经济的干预，随着国家对经济的干预，政府职能进一步扩大，政府的规模也不断扩大，这造成了政府机构膨胀，资源浪费等后果，国家干预陷入困境。在这种情况下，西方经济学界出现了一股声势浩大的新自由主义经济学复兴的浪潮。新自由主义经济学主张反对国家干预，恢复自由放任。而公共选择理论则在这股声势浩大的反对浪潮中应运而生。 2．进入20世纪后，随着资本主义制度的巩固，西方经济学的研究重点从解释资本主义制度存在的合理性转向对资源配置与效率问题的研究。在这同时，经济学的研究方法也发生了重大变革。以马歇尔为代表的一大批经济学家大量地将数学工具引入经济学，使用数学工具研究经济在给经济研究带来便利的同时，也使经济学家过分注重指标分析和模型建立，使经济学越来越抽象、越来越脱离实际。一些不满经济学现状的经济学者主张恢复古典经济学的以"经济人"假设为前提，以分析"交易过程"为核心的方法论，并将这种方法论延伸到对政治市场的分析。 二．公共选择学派的基本观点 公共选择理论是以西方经济学中"经济人"的假设引入对政治体制和政府行为的分析为基础的。在传统的西方经济学中，政府与厂商、消费者具有性质完全不同的行为。"经济人"的假设只属于厂商和消费者，只有他们才是利己的、理性的，追求利益最大化的"人"，在私利及贪欲的驱使下，对经济生活中自己的位置作出最有利于个人的判断和设计，而政府则是超出这一狭隘的个人利益的，政府以其自己的公正与准确超乎众人之上，在追求公众的利益之时，政府以它的公正赢得公众对它的信任和支持。因此，公正与准确是政府固有的一种天赋。公共选择理论则认为，其实，政府官员与厂商和消费者一样，也是具有理性和私利的"经济人"，他们也具有自己的动机、愿望和偏好，他们同样关心自己在政治活动中的成本和收益，在交易过程中他们也同样追求自己利益的最大化。同样的人不可能仅仅因为从经济市场转入政治市场之后就由仔细求利的自利者转变成为大公无私的"利他者"，政府官员作为单个的个人在政治市场上会对不同的决策规则和集体制度作出最有利与自己的反应（即公共选择问题）。 在把个人偏好转化为社会决策的机制或程序的选择时，这些机制或程序通过直接方式或者指定代表的间接方式，显示公民对广义公共物品的数量和质量的偏好。于是，在选民和国家之间就必须插入一个媒介——选举制度。但是，由于所采用的规则不同，影响选民、政治家或政党的有关行为的成本——收益也不同，因而会表现出不同的"需求"结构。而且，不论以何种方式作出公共选择，最终实施社会决策的是官僚和官僚机构，其最终的决策也就很难体现公共利益的最优化。而特殊利益集团、官僚和立法官员追求私利的行为，一方面导致过多的公共物品供
布坎南 -公共选择理论 1986年詹姆斯?麦吉尔?布坎南（James Mcgill Buchanan） 布坎南1919年10月2日生于美国田纳西州的穆尔弗里鲍尔。他1940年毕业于中田纳西州师范学院，获理学学士学位。并在田纳西大学完成了一年的研究生课程，1941年获文学硕士学位。1948年，他在芝加哥大学获得哲学博士学位。 1956年以前，他在田纳西大学、加州大学洛杉矶分校、加州大学圣巴巴拉分校、英国剑桥大 学、伦敦经济学院等校任教。现任乔治——梅森大学经济学教授。 1949年，布坎南接受田纳西大学的聘请，成为该校的教授，并开始了他的学术生涯。1955年至1956年，布坎南靠富布赖特奖学金在意大利进行了为期一年的研究，受到了欧洲财政学派 的影响，使他进一步坚定了关于政府不是一种理想的制度的观念。 从意大利回国后，1956年至1968年，布坎南在弗吉尼亚大学任麦金太尔讲座经济学教授， 他与W.纳特建立了研究政治经济学和社会哲学的托马斯?杰斐逊中心，并于1958年至1969年担任该中心主任，在些期间逐步奠定了公共选择理论的基础。 1962年，他发表了公共选择理论的奠基著作——《赞同的计算》（与戈登?塔洛克合著），并 与塔洛克一起创建了公共选择学会和出版了名为《公共选择》的杂志。 1968年至1969年，布坎南在洛杉矶的加利福尼亚州立大学任教。1969年以后，布坎南在弗吉尼亚理工学院任教，与塔洛克一起创建和领导了公共选择研究中心。1982年他随该研究中心迁到弗吉尼亚的乔治?梅森大学，任该校经济学教授。
布坎南是该中心主任并冠有霍尔伯特?L?哈里斯大学教授称号。布坎南曾获得两个荣誉博 士头衔，一个是梅森大学于1982年授予的，另一个是泽里奇大学1984年授予的。自1976年以来，他还是美国企业研究所的名誉学者和美国科学艺术研究院院士。1983年，他成为美国经济协会的有突出贡献会员。1983——1984年担任了美国北部经济协会的会长，1984——1986年，担任了M.T.皮莱林协会的会长。他在1971年还担任过美国经济协会副会长的职务。 布坎南著述甚多，总共撰写过20多部著作、300多篇文章，几乎涉及公共部门经济学的每一 个方面。他的主要著作有：《价格、收入与公共政策》（与艾伦?克拉克?李等人合著，1954年）《个人投票选择和市场》（1954年）、《公债的公共原则》（1958年）、《财政理论和政治经济学》（1960年）、《赞同的计算：宪法民主的逻辑基础》（与塔洛克合著，1962年）、《民主进程中的财政》（1966年）、《俱乐部经济理论》（1965年）、《〈公共产品的需求与供应〉（1968年）、《成本与选择：一个经济理论的探讨》（1969年）、《公共选择理论：经济学在政治方面的应用》（与 R.托尼逊合著，1972年）、《自由的限度》（1975年）、《宪法契约中的自由》（1977年）、《赤字民主：凯恩斯勋爵的政治遗产》（与理查德?瓦格纳合著，1977年）、《宪法民主中的财政责任》（与理查德?瓦格纳合著，1978年）、《凯恩斯先生的结论：对于把经济理论滥用于政治投机活 动的分析以及对宪法纪律的建议》（1978年）、《财政学》（与玛里琳?弗劳尔斯合著，1980年版）、《赋税的权力》（与G.布伦南合著，1980年）、《自由、市场和国家：80年代的政治经济学》（1986年版）。
公共选择理论 本章介绍公共选择理论（Theory of Public Choices）。公共选择理论是西方经济学的一个分支。它以经济学的分析方法研究政治问题，因而也是现代政治学的一个重要研究领域。公共选择理论的主要研究对象是集体决策的过程和政治个体（包括选民和政治家）的行为特征，其研究重点是经济政策的制订过程。公共选择理论开创性地以人的自利为出发点，研究政治个体、政府和国家的行为，从而使人们对政府对经济的干预有了新的认识，有的学者从而提出了“政府失灵”的论点。 本章第一节简单介绍公共选择理论的产生、发展、研究对象和研究方法论；第二节讨论投票理论，包括投票的规则、投票的中间人定理、阿罗投票悖论等，这部分内容是理解公共产品需求理论的基础；第三节介绍公共产品的需求理论，我们将分别讨论公共产品的个人需求和社会需求的决定问题；然后简要介绍有关利益集团和寻租的问题；最后讨论政府失灵的理论。 第一节公共选择理论概述 公共选择理论在西方经济学的各个分支中，属于比较年轻而且影响不是很大的流派，但是由于其在理论方面的独到创见，使其在经济学和政治学中占有一席之地。公共选择理论最主要的贡献在于把“经济人假设”引入政治领域，推翻了以往认为政治家都拥有优良的品质、政府自然“为公”的传统政治理论。 一、公共选择理论发展简介： 公共选择理论最早可追溯至1958年邓肯?布莱克（D. Black）发表的《委员会与选举理论》，在这篇文献里，作者分析了投票程序对于公共选择的影响。然而，使公共选择理论真正成为一个经济学流派、并且不断扩大其影响的则是“公共选择”之父布坎南（J?M?Buchanan）。 1957年，布坎南和沃伦?纳特（Knight）在弗吉尼亚大学创办“托马斯?杰斐逊中心”，其宗旨是“促进以个人自由为基础的社会秩序”。但是，其宗旨与当时流行的凯恩斯主义格格不入，在当时，人们对于政府对经济的干预表示了无比的信任，认为政府是天然为人民谋福利的，政府官员也都是道德高尚、全心全意为人民服务的“谦谦君子”。因此，该中心备受校方的排挤。到1968年，布坎南和公共选择学派另一位代表人物塔洛克（G ?Tuock）不得不转往其他大学谋求发展。 1969年，布坎南和塔洛克来到弗吉尼亚理工学院，创办了“公共选择研究中心”，并创办《公共选择》杂志。布坎南在1972年所著的《公共选择理论》一书中，明确指明这个组织的目标：“……我们将把40年来人们用来研究市场失灵的所有方法，原封不动地用来研究国家和公共经济的一切部门。”这种“政府失灵”的思想很快得到人们的认可，因为在20世纪70年代，美国的经济深受“滞胀”之苦，人们开始质疑凯恩斯主义干预经济的正确性和必要性。但是，这个研究中心也是命运多舛，1982年，弗吉尼亚理工学院做出决定，居然将“公共选择研究中心”作为一个单位（包括教员、职员、设施和学生）全部移交给了乔
浅析布坎南的公共选择理论 作者：刘宏艳 院系：经济贸易系 专业：金融学 年级：2007级金融（2）班 学号：071702082
浅析布坎南的公共选择理论 内容摘要：公共选择理论是新政治经济学中最重要最有影响的理论思潮。其创新价值主要是方法论的移植和创新。公共选择理论的方法论创新包括：将经济学范畴的“经济人”假设移植到政治领域的研究之中，采用了演绎方法和数学模型推理方法，将政府决策或公共决策的分析建立在个人决策的基础上等方面。 关键词：公共选择理论，方法论，个人决策 一、公共选择理论产生的背景 经济是现实的产物 ,经济理论也是为现实服务的 ,经济学理论之所以有其存在的价值 ,乃是因为它符合了它所处时代的要求 ;同时 ,现实的社会经济现象更是理论产生必不可少的背景。布坎南所提出的公共选择理论产生于20世纪80年代 ,其产生的原因大致可分为以下两点。首先 ,公共选择理论产生于自由主义经济学复兴的浪潮中二次世界大战后 ,凯恩斯理论成为西方经济学界的主导理论 ,受凯恩斯理论的影响 ,西方各国纷纷加强了国家对经济的干预。随着国家干预经济力量的增强 ,政府职能和政府规模也不断扩大 ,其结果是政府机构不断膨胀 ,政府资源浪费 ,国家干预陷入困境。公共选择理论正是在这种背景下提出了政府失灵以及政府行为分析时的“经济人”假说 ,并以此来反对国家干预经济 ,提倡新自由主义。 詹姆斯·麦吉尔·布坎南(James Megill Buehanan)，1919年出生于美国田纳西州。1946年进入芝加哥大学深造，1948年获哲学博士学位。此后，布坎南相继任教于美国一些著名大学，讲授经济学。在弗吉尼亚大学任教期间，他和沃伦.特纳于1957年创建了具有强烈自由主义色彩的杰斐逊政治经济学和社会哲学研究中心，开始致力于公共选择理论的研究。1963年和戈登·图洛克一起创立并领导公共选择研究协会，1969年又在此基础上建立了公共选择研究中心，成为全美公共选择理论研究的基地。布坎南还先后担任过美国南部经济学会主席、西部经济学会主席、美国经济学会副主席等一系列重要学术职务，是一位声名卓著的学者。 布坎南的著述十分丰富。30多年来，围绕公共选择这一领域布坎南发表了一系列有影响的著作。其代表有:《赞同的计算》(1962年，与图洛克合著)，《公共选择理论》(1972年，与托利森合著)，《赤字中的民主》(197了年，与瓦格纳合著)，《公共选择理论:经济学的政治应用》(1984年，与托利森合编)，《自由、市场和国家》(1986年)等。在公共选择这寸崭新的研究领域中，布坎南进行了深入、系统、多方面的探讨，他的开创性研究为公共选择理论奠定了坚实的基础。布坎南被称作“公共选择学派之父”是当之无愧的。 公共选择理论是布坎南创造性工作的产物，但布坎南的创造性工作并不是在一片空白的基础上进行的，而是在操入发掘与大量吸收前人经济思想与理论的基础上产生的，公共选择理论的出发点和一些基本命题，直接来白一些被布坎南视为先驱者的早期经济学家，布坎南的理论具有重要的思想渊源。 (1)斯密的经济理论。斯密关于市场自发秩序的原理及由此得出的倡导经济自由主义反对国家干预主义的论断，对布坎南公共选择理论的形成启发很大。布坎南认为，经济自发秩序的原理是政治经济学唯一确切的原理，对于市场运行过程的理解是自由社会赖以存在的充要条件。如果这些基本原理被忽视，那么，永葆个人自由的社会就不可能维持下去。在他看来，古典经济学的这个基本原理已被人们遗忘了一百多年之久，公共选择理论的研究就是要回到声典经济学家的立场
案例选择题 (一)据报道，某市一家工厂的一个基建项目，在申报过程中，一共盖了745个公章。每个公章代表一个局、处、科或股的“舍我莫过”的关卡，要办事就得逐庙逐神一个个礼拜磕头，甚至还要烧香进贡。无独有偶，该市的另一家集团公司开发的一个住宅小区项目，从1998年9月到2000年7月底，历时18个月，累计办理各类审批手续28项，前后盖了86颗图章，涉及33个审批部门，除土地批租费外，开发企业共支付拆迁费、墙改费、人防费等450多万元，但项目的审批手续却还未完结。 1、此案例中存在的问题从体制角度分析源于（D．配置失衡）。 2、此案例中存在的问题从行政思想和观念角度分析源于（B．缺乏服务意识和效率观念）。 3、解决案例中问题的切入点应为（C．转变政府职能）。 4、在新公共管理运动中，关于政府职能争论的焦点主要集中于（A．经济社会职能）。 5、政府可资利用的影响经济社会发展的工具有（D．供应、补贴、生产、管制）。 （二）据报道，10年前，某市按照“小政府、大社会”的模式，组建起一个精干高效的政府机构，政府仅设有政府办、经济局等14个单位（经济局对应上级34个单位和兄弟县市的22个单位）；党委仅设党务工作部和市委办。这种改革，使得某市成为当时全国地方机构改革的5种模式之一。如今，10年过去了，当年的这个“小政府典范”却重新走上了机构膨胀的老路。10年中，该市精简的人员、机构逐渐反弹，机构由14个增至25个，党政工作人员由600人增至1300多人，再次出现“官”多“兵”少的现象，仅市委常委就达15人，正副市长9人。 1、该市机构改革失败的原因为（D．行政权力的自我扩张性）。 2、我国机构改革的主流理念为（C．小政府、大社会）。 3、我国现阶段政府行政改革的出发点和归宿为（D．发展生产力）。 4、与传统行政相比较，当代公共管理更注重（C．结果和产出）。 5、行政职能与行政活动的载体为（D．行政组织）。 （三）英国是“新公共管理”运动的发源地之一。1979年撒切尔夫人上台以后，英国保守党政府推行了西欧最激进的政府改革计划，开始这种以注重商业管理技术，引入竞争机制和顾客导向为特征的新公共管理改革。商业管理技术在英国公共部门的引入始于1979年，并以雷纳(Rayner)评审委员会的成立为标志。出身于私人部门的雷纳在内阁中主持一个项目小组，负责对公共部门的绩效进行调查评估；1983年“财政管理创议”启动，建立起一个自动化的信息系统来支持财政管理改革。1987年著名的《下一步》报告（全名是《改变政府管理：下一步行动方案》），提倡采用更多的商业管理手段来改善执行机构，提高公共服务的效率………………………… 1、新公共管理运动的矛头直接指向（B．公共行政范式下的公共管理实践）。 2、新公共管理运动的理论基础主要为（D．公共选择理论、委托—代理理论和交易费用理论）。 3、英国新公共管理运动最明显的动因是（D．财政和经济的需要）。
3收稿日期:2001203228 作者简介:肖 力,男(1978-),华中师范大学经济学院研究生。 四川商业高等专科学校学报 总第25期 JOURNAL OF SICHUAN COMMERCIAL COLL EGE 2001年9月自由、市场与国家 ———评布坎南“公共选择”理论 肖 力 摘 要 本文对布坎南公共选择理论的基本框架进行了介绍和分析,并在此基础上对这一理论的深远影响和重大意义进行了评述,指出了这一理论对于我国转轨时期经济发展的借鉴意义。 关键词 公共选择 经济人 制度经济学 中图分类号:F06216 文献标识码:A 文章编号:1008—5335(2001)03—0008—03 对于从事当前国情研究的学者而言,目前最困难的事情莫过于区分“经济学”和“政治经济学”这两个既有关系,又有所差别的两大“科学”之间那种微妙和难以把握的差别。其实,要弄清这两大科学的差别,只要仔细读读公共选择理论的创使人———1986年诺贝尔经济学奖得主詹姆斯?M ?布坎南的《公共选择论》就可明白二者的区别到底何在。 在现代西方经济学家中,始终存在着两种分歧极大的观点:一种观点深信政府可以纠正市场缺陷,这一观点目前在发达国家中,已因国家债务失控,各种政府调节手段最终使经济 窒息而受到各方面的质疑;另一批经济学家则始终对政府纠正市场缺陷的能力表示深刻的怀疑。美国经济学家詹姆斯?M ?布坎南和其他几位开拓者,以他们创立的公共选择理论革新了经济学分析政府行为的工具。 公共选择理论的基础奠定在一个十分简单但却很有争议的根本思想之上,即担任政府公职的是有理性的自私的人,其行为可通过分析这些公职担任者在其任期内面临的各种诱因而得到理解。布坎南指出,在作为“预测科学的经济学和旨在设计合适的法律和宪法限制而塑造相互作用的模式的政治经济学科学中,只有把私人看作 8
第四章公共选择理论 教学目的与要求：通过本章的学习，了解什么是公共学则学派，公共选择学派的起源与发展，理解政府规模自我膨胀的原因，寻租活动的成本与收益，能运用公共选择学派的相关理论，分析现阶段我国公共决策的状况。 教学方法：讲授（结合案例） 教学重点与难点：寻租理论官僚理论政府规模自我膨胀的原因 所需课时：4课时 教学过程与内容： 案例引入： 案例一： 目前，山东潍坊市婚纱摄影协会联通该市16家婚纱摄影公司向市民们发放婚纱摄影消费券。此次发放消费券的金额达50万元，吸引了许多即将结婚的年轻人 案例二： 3月9日上午，杭州世纪联华庆春店一开门，收银台就排起长队，很多顾客都拿着消费券翘首以待。年初以来，杭州市发放了两亿多消费券，持券购物成该市一道风景线。全国人大代表、杭州市长蔡奇表示，消费券产生的放大效应约为1-5倍，效果很好，接下来杭州还会发放6亿元消费券。 评论：消费券的限时消费特征，能将人们潜在的消费欲望在短期内“变现”，是促进消费最直接的方式。成都向37.91万低保对象等每人发放100元消费券，转化为真实消费的比率接近100%。国务院发展研究中心研究员李左军认为，消费券的“乘数效应”可促进企业扩大再生产，进而形成就业、増税收良性循环。
案例三： 采访中心记者表示,大多数人认为发放消费券只能是一种政府送温暖行为，促销费仅凭消费券很难实现，中国天涯网调查显示券能代替工资吗？能天天发吗？能覆盖所有消费领域吗？不可能！ 全国人大代表、中科院副院长陈佳贵表示，真正拉动居民消费区需求，重点还应放在建立完善城乡特别是农村的社保制度。 案例四： 继杭州、南京等地先后发放各种消费券后，很多企业也推出“消费券”：北京、天津老百姓大药房3月上旬向市民发放三类不同面值的消费券，顾客消费满一定金额即可享受优惠；武汉某报业集团也向订阅2009年报纸的读者发放每份5230元的购房券 评论：无论是“健康券”还是“购房券”，细一看，都仅仅是作为消费中一定比例来使用，同真正的消费券不一样。消费券必须可以单独使用才能真正让利于民，否则，无论冠以何种名目，都不过是变相促销，领取、使用都有诸多限制，最多只能算是优惠券。 不可否认，优惠券也能让群众得到好处，激发消费热情，但这不能算消费券，如果商品价格本来就虚高，优惠券只能让消费者承受更多负担，不利于市场有序运行。 （思考：企业发放的消费券与政府发放的消费券有何异同？）案例五： 消费券究竟该向特定群体发放还是面向全体公民？全国政协委员李德水认为，消费券就是要发给真正有需要的低收入阶层群众，起到雪中送炭的作用，而不必锦上添花 但是如果只向部分群体发放消费券，对其他纳税人是否意味着不公平？全国政协委员、经济学家厉以宁认为，消费券的发放一定要注重公平性，让真正需要帮助的人得到帮助，不过如何界定“真正需要”的群体还需斟酌。 案例六：
诺贝尔经济学奖得主布坎南及其公共选择理论 吴早 (华中师范大学经济学院,武汉430079) 摘要: 1986年美国经济学家詹姆斯·布坎南以公共选择理论获得了当年的诺贝尔经济学奖。本文 在简要介绍布坎南生平的基础上,对他的公共选择理论产生的原因以及该理论的主要观点和核心内容做了 分析,并简要说明了该理论原理对我国廉政建设的启示。 关键词: 布坎南;公共选择;政府失灵 1986年新自由主义经济学的重要代表人物詹姆斯·布坎南由于对“政治决策与公共经济学理论所做的贡献”而获得了该年诺贝尔经济学奖。布坎南运用经济学方法分析政治过程,从经济学和政治学跨学科的角度建立了公共选择理论,弥补了传统经济学所缺乏的政治决策理论的不足,由此完成了政治学和经济学的一次亲密接触。 一、布坎南的生平 布坎南, 1919年10 月2 日生于美国田纳西州, 1940年毕业于中田纳西州师范学院,获得理学学士学位, 1941年获得文学硕士学位。1948年,在芝加哥大学获得哲学博士学位。在芝大期间,布坎南受教于芝加哥学派创始人之一的著名经济学家F. H奈特,奈特属于自由派经济学家,布坎南受其影响很深,并曾为之撰写传记。1949年,布坎南接受田纳西大学的聘请,成为该校的教授,并开始了他的学术生涯。1955 - 1956年,布坎南靠富布赖特奖学金在意大利进行了为期一年的研究,受到了欧洲财政学派的影响,从而使他对政治决策问题有了新的认识。从意大利回国后, 1956 - 1968年,布坎南在弗吉尼亚大学任麦金太尔讲座经济学教授,并于1958 - 1969年担任杰斐逊经济研究中心主任。1968年任加州大学洛杉矶分校教授, 1969 - 1983年在弗吉尼亚理工学院及州立大学任教授,并兼任公共选择中心主任。1983年后到乔治·梅森大学任教。布坎南一生多次获得荣誉奖,并在多个重要机构任咨询职务。1962年创立公共选择学会,并于同年任美国南部经济学会主席。1967 - 1969年任美国经济学会执行委员, 1972年任该学会副主席。1977年获迈阿密大学法学经济学中心颁发的法学经济学奖。1980 - 1981年当选蒙特·佩策林学会执行委员。1982年任美国西部经济学会副主席。布坎南的著作甚丰,主要有:《财政理论和政治经济》(1960年) ;《赞同的计算:宪法民主的逻辑基础》(与塔洛克合著, 1962年) ;《民主进程中的财政》(1966年) ;《公共 产品的需求与供给》(1968年) ;《公共选择理论:经济学在政治方面的应用》(与R. 托尼逊合著, 1972年) ;《自由的限度》( 1975 年) ;《赤字民主:凯恩斯勋爵的政治遗产》(与查理德·瓦格纳合著, 1977年) ;《凯恩斯先生的结论:对于把经济理论滥用于政治投机活动的分析以及对宪法纪律的建议》(1978年) ;《自由、市场和国家:八十年代的政治经济学》(1986年) 。 二、布坎南的公共选择理论 (一)公共选择理论产生的背景经济是现实的产物,经济理论也是为现实服务的,经济学理论之所以有其存在的价值,乃是因为它符合了它所处时代的要求;同时,现实的社会经济现象更是理论产生必不可少的背景。布坎南所提出的公共选择理论产生于20世纪80年代,其产生的原因大致可分为以下两点。首先,公共选择理论产生于自由主义经济学复兴的浪潮中。二次世界大战后,凯恩斯理论成为西方经