证券金融基础1（题目）
一、单选题
1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。
A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
C证券发行人负责证券发行的主承销工作
D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。
A高风险证券
B股票
C基金
D债券
3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。
A不变
B不确定
C上升
D下降
4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。
A加权股价平均数法
B加权股价指数法
C简单算数平均数法
D修正股价平均数法
5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。
A商业银行
B证券公司
C证券监督管理委员会
D证券交易所
6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。
A面向公众公开发售
B募集对象不固定
C投资金额要求低
D相比私募基金，运作上市灵活性较高
7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科
B大学专科
C高中
D中专
8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。
A公司债券
B股票
C可转换债券
D政府债券
9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。
A贷款
B分红
C股权
D租金
10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。
A促进创业投资良性循环
B将发挥对高科技企业“助推器”的功能
C强化以市场为导向的资本约束机制
D有效降低我国金融市场非系统性风险
11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。
A财富
B股票价格
C货币价格
D消费
12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。
A随即消失
B依然存在
C转为股票
D自动终止
13.资产证券化起源于（）。
A德国
B美国
C希腊
D英国
14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。
A第三产业
B房地产
C实业
D有价证券
15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。
A冻结被调查事件当事人的证券账户
B关闭被调查事件当事人的证券账户
C限制被调查事件当事人的证券买卖
D中止被调查事件当事人的证券买卖
16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。
A对会员进行管理
B对上市公司进行管理
C对证券保荐业务进行管理
D对证券交易活动进行管理
17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
A公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
B公司清算时每一份所代表的实际价值
C股票的清算价值应与账面价值相等
D股票清仓时，股票所能获得的出售价值
18.国际债券的发行对象主要是（）。
A本国金融机构
B本国外币持有者
C本国自然人投资者
D外国投资者
19.较易受到购买力风险影响的证券为（）。
A短期债券
B浮动利率债券
C固定利率债券
D普通股
20.我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。A代理制
B代销制
C经纪制
D委托制
21.中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是（）。
A中国结算所
B中国金融期货交易所
C中央登记所
D中央国债登记结算有限责任公司
22.地方政府债券以（）作为还本付息的担保。
A地方政府的财政资金
B地方政府的税收能力
C地方政府官员的收入
D中央政府向地方政府的拨款
23.在证券托管和存管中，对股权、债券变更引起的证券转移，通过（）予以划转。A传真转账信息
B通知场内交易员
C通知证券经纪商
D账面
24.深圳证券账户T日开立，（）即可用于交易。
AT
BT+1
CT+2
DT+3
25.通常情况下，（）的价格波动性较大，是一种高风险高收益的投资品种。
A股票
B基金
C优先股
D债券
26.回购交易通常在（）交易中运用。
A股票
B现货
C远期
D债券
27.在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（）。
A当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份
B客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则
C需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息
D证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息
28.下列关于金融债券的说法中，错误的是（）。
A发行金融债券是金融机构的主动负债
B金融机构发行金融债券可能是为了改变本身的资产负债结构
C金融债券的发行主体一般信用较高，所以金融债券往往也有良好的信用
D金融债券的期限以短期较为多见
29.关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务，以下说法正确的是（）。
A证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户
B证券公司协助办理开户手续
C证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易
D证券公司中间介绍业务起源于英国
30.证券金融公司组织形式一般为（）。
A股份有限公司
B一般合伙公司
C有限合伙公司
D有限责任公司
31.国际货币基金组织总部位于（）。
A巴黎
B华盛顿
C纽约
D斯德哥尔摩
32.B股以（）标明股票面值。
A港元
B美元
C欧元
D人民币
33.金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
A避险
B存在套利机会
C金融机构的利润驱动
D逃避基金管制
34.投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。
A规避监管
B科学管理
D自律管理
35.上市公司向原股东配股，拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的（），且采用《证券法》规定的（）方式发行。
A20%；代销
B20%；自销
C30%；包销
D30%；代销
36.关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是（）。
A股票交易印花税由交易者自行缴纳
B现行的做法是向成交双方分别收取印花税
C由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收，并由证券经纪商统一向征税机关缴纳D证券交易印花税是印花税的一部分，税率为1‰
37.股权类产品的衍生工具不包括（）。
A股票期货
B股票期权
C股票指数期货
D货币期货
38.从全球来看，场外交易的（）占所有衍生品名义金额的半数以上，是最大的单个衍生品种类。
A汇率互换
B货币互换
C利率互换
D信用违约互换
39.无面额股票的价值与公司净资产（）。
A反方向变化
B同方向变化
C无关
D相等
40.根据《证券法》第十五条的相关规定，上市公司改变招股说明书所列资金用途，未经（）作出规定不得公开发行新股。
A董事会
B股东大会
C监事会
D证监会
41.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。
A份额
B固定股息
C面值
D市值
42.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。无纸化发行的证券以（）作为证券创设的依据。
A发行初始登记
C证券制作
D证券制作和证券签章
43.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（）。
A国家技术监督管理局
B证券交易所
C中国证监会
D中国证券业协会
44.当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。
A保护基金
B保障基金
C保证金
D风险准备金
45.机构投资者通常具有集中性、专业性的特点，比较注重（）和长期投资。
A集中投资
B价值投资
C理性投资
D量化投资
46.从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行（）。
A备案制
B核准制
C审批制
D注册制
47.（）从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。
A公募基金
B机构投资者
C私募基金
D证券公司
48.设立证券市场的目的是为了（）。
A结块商品销售速度
B解决资本供求矛盾和流动性
C提高GDP
D提高商品质量
49.按我国现行的做法，投资者入市应先到（）或其开户代理机构开立证券账户。
A商业银行
B证券登记结算公司
C证券公司
D证券交易所
50.股票实质上代表了股东对股份公司的（）。
A使用权
B所有权
C物权
51.商业银行风险管理的主要策略中，可以降低系统风险的风险管理策略是（）。I.风险分散；II.风险对冲；III.风险转移；IV.风险补偿
AI、II、III、IV
BI、III
CI、III、IV
DII、III、IV
52.远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付（）的远期协议。I.浮动利率；II.固定利率；III.实际利率；IV.名义利率。
AI、II
BI、II、III、IV
CI、III
DI、III、IV
53.下列股票类型和字母能对应的是（）。I.股权分置改革的复牌股：G股；II.伦敦股：L股；III.新股：N股；IV.新加坡股：S股
AI、II、III
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III、IV
54.一般性货币政策工具包括（）。I.存款准备金政策；II.再贴现政策；III.公开市场业务；IV.消费者信用控制
AI、II
BI、II、III
CII、III、IV
DIII、IV
55.股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂盘，应当符合的条件有（）。I.限高新技术企业；II.依法设立且存满期一年；III.业务明确且具有持续经营能力；IV.主办券商推荐并持续督导。
AI、II
BI、II、IV
CI、IV
DIII、IV
56.普通股票行使资产收益权有一定的法律限制条件。一般的原则是（）。I.股份公司只能以留存收益支付红利；II.红利的支付不能减少其注册资本；III.公司在无力偿债时不能支付红利；IV.公司在无力偿债时必须支付红利
AI、II、III
BI、III
CII、III
DII、IV
57.证券交易所具有的特征是（）。I.有固定的交易场所和交易时间；II.投资者直接进入交易所买卖证券；III.通过公开竞价的方式决定证券交易价格；IV.交易对象限于合乎一定标准的上市证券
AI、II、III
BI、II、III、IV
DI、III、IV
58.下列各项中，属于金融期货性质的是（）。I.买卖双方的权利与义务是对称的；II.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金；III.双方潜在的盈利和亏损无限；IV.金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易。
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、II、IV
DIII、IV
59.下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是（）。I.多层次资本市场体系有利于满足资本市场上资金供求双方的多层次化的要求；II.多层次资本市场体系可以防范和化解我国的金融风险；III.发展多层次资本市场体系的关键一环在于发展多层次的债权市场；IV.多层次资本市场体系有利于提供优化准入机制和退市机制，提高上市公司的质量
AI、II
BI、II、III
CI、II、IV
DII、III、IV
60.对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（）。I.发行市场；II.流通市场；III.一级市场；IV.二级市场
AI、II
BI、III、IV
CI、IV
DII、IV
61.股权类期权包括（）。I.单只股票期权；II.股票组合期权；III.股价指数期权；IV.股票利率期权。
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、III、IV
DII、III、IV
62.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（）个月内完成首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。I.6；II.12；III.24；IV.34
AI、III
BI、IV
CII、III
DII、IV
63.商业银行债券包括（）。I.证券公司债券；II.商业银行普通债券；III.财务公司债券；IV.混合资本债券
AI、II
BI、III
CII、IV
DIII、IV
64.可转换债券的双重选择权包括（）。I.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权；II.转债发行人可自行选择是否转股；III.投资者可自行选择是否转股；IV.投资者拥有是否实施赎回条
AI、II、III、IV
BI、III
CII、III、IV
DII、IV
65.以下属于中证基金指数系列的有（）。I.中证开放式基金指数；II.中证混合型基金指数；III.中证股票型基金指数；IV.中证债券型基金指数。
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、II、IV
DIII、IV
66.开展转融通业务时，将（）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。I.依法筹集的资金；II.自有资金；III.自有证券；IV.依法筹集的证券
AI、II
BI、II、III、IV
CI、II、IV
DII、III、IV
67.关于我国国际债券，下列说法正确的是（）。I.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期；II.主要的债券品种包括政府债券、金融债券和可转换公司债券；III.我国在亚洲、美洲、欧洲等地发行过国际债券；IV.我国政府于1980年首次在国际市场发行国际债券。
AI、II
BI、II、III
CII、III、IV
DIII、IV
68.关于中小企业板，下列说法正确的有（）。I.2004年5月批准成立；II.在上海证券交易所成立；III.宗旨是为中小企业提供直接融资平台；IV.是分步推进创业板市场建设的重要步骤。AI、II、IV
BI、III、IV
CII、III
DIII、IV
69.按担保品不同，有担保证券可以分为（）。I.抵押债券；II.私募债券；III.质押债券；IV.保证债券
AI、II、III、IV
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III、IV
70.普通股股东的义务有（）。I.应当遵守法律、行政法规和公司章程；II.按约定的时间和金额出资；III.不得滥用股东权利损害公司或其他股东利益；IV.不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益
AI、II、III、IV
BI、IV
CII、III
DII、III、IV
71.资金管理公司向特定对象提供投资咨询服务的，不得有（）的行为。I.侵害基金份额持有
人和其他客户的合法权益；II.承诺投资收益；III.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；IV.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
AI、II
BI、II、III、IV
CI、III、IV
DIII、IV
72.基金招募说明书说明了基金的（）。I.投资目标；II.销售渠道；III.申购和赎回方式；IV.收益分配方式
AI、II
BI、II、III、IV
CI、II、IV
DII、III、IV
73.发行可转换债券公司设置赎回条款的目的包括（）。I.促使债券持有人转换股份；II.能使发行公司避免市场利率下降后，继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失；III.保证可转换债券顺利地转换成股票，预防投资者到期集中挤兑引发公司破产的悲剧；IV.保护债券投资人的利益
AI、II
BI、II、III
CII、III、IV
DIII、IV
74.下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。I.股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额；II.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定；III.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的；IV.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
AI、II
BI、II、III、IV
CI、II、IV
DII、III
75.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。I.现货交易；II.远期交易；III.期权交易；IV.期货交易。
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、II、IV
DIII、IV
76.金融衍生工具市场的作用包括（）。I.促进了资本垄断的形成；II.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高；III.完善了现代金融市场的组织体系；IV.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、II、IV
DII、III、IV
77.在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现（），上交所将对其实施风险警示。I.债券最近一次资信评级为AA-级以下（含）；II.发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损，且最近一个会计年度业绩预告或更正业绩预告显示为亏损；III.
发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监管部门立案调查，严重影响其偿债能力；IV.发行人生产经营情况发生重大变化，严重影响其偿债能力
AI、II、III、IV
BI、III、IV
CI、IV
DII、III、IV
78.关于无记名股票与记名股票，下列说法正确的有（）。I.两者在股东的权利方面存在差别；II.记名股票股东权利归属记名股东，而无记名股票的股东权利属于股票的持有人；III.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或多次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资；IV.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
AI、II、III
BI、IV
CII、III、IV
DII、IV
79.国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于（）。I.向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款；II.向中国境内的建设项目提供股本资金；III.为中国境内企业提供流动借款；IV.偿还贷款
AI、II
BI、II、III、IV
CI、IV
DII、III、IV
80.下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的是（）。I.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标；II.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策；III.从理论上说，不论是分割还是合并，只是增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重；IV.股票拆细是将若干股股票合并为1股
AI、II、III
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III、IV
81.根据证券登记结算制度的要求，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料（）。
I.真实；II.准确；III.完整；IV.充分
AI、II、III
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III、IV
82.企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。I.良好的公司治理机制；II.资本充足率不低于10%；III.风险监管指标符合监管机构的有关规定；IV.近3年无重大违法违规记录
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、III、IV
DII、III、IV
83.可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处体现在（）。I.发债主体和偿债主体不同；II.
适用的法规不同；III.所换股份的来源不同；IV.股权稀释效应不同
AI、II、III、IV
BI、II、IV
CI、III
DII、III、IV
84.国际债券的特征包括（）。I.存在汇率风险；II.资金来源广；III.以自由兑换货币作为计量货币；IV.发行规模大
AI、II、III、IV
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III、IV
85.下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中，正确的有（）。I.荷兰式招标的标的为利率时，最高中标利率为当期国债的票面利率；II.荷兰式招标的标的为利差时，最高中标利差为当期国债的基本利差；III.美国式招标的标的为利差时，最高中标利差为当期国债的基本利差；IV.美国式招标的标的为价格时，各中标机构按各自加权平均中标价格承销当期国债
AI、II
BI、II、III、IV
CI、II、IV
DII、IV
86.政策性银行金融债券发行申请应包括（）。I.发行数量；II.期限安排；III.发行方式；IV.近3年监管指标情况
AI、II、III
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III、IV
87.证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。
I.促进信息的有效利用和传播；II.市场合理定价；III.市场有效性的提高；IV.资源的合理配置AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、II、IV
DII、III、IV
88.证券投资基金的特点是（）。I.基金管理人管理；II.基金托管人托管；III.受益人为基金份额持有人；IV.以资产组合方式进行证券投资
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、IV
DII、III、IV
89.关于股票市场价格的说法中，正确的是（）。I.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格；II.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分；III.股票的市场价格由股票的价值所决定；IV.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额
AI、II、III
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III、IV
90.金融自由化的影响包括（）。I.有利于资源在世界范围内的合理配置；II.促进金融业经营效率的提高；III.减小金融行业竞争程度；IV.给金融监管带来新的困难
AI、II、III
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III、IV
91.我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括（）。I.股票；II.企业债券；III.股指期货；IV.国债。
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、IV
DII、III、IV
92.上海清算所托管债券的结算方式是（）。I.券款对付；II.见券付款；III.中央对手方；IV.纯券过户
AI、II、III
BI、II、III、IV
CI、II、IV
DII、III、IV
93.开展债券回购交易业务的主要场所为（）。I.上海证券交易所；II.深圳证券交易所；III.全国银行间同业拆借中心；IV.OTC市场。
AI、II、III
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III、IV
94.基金管理人（）的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现。I.个人的性格特征；II.过往的业绩；III.投资管理水平；IV.风险控制能力
AI、II
BII、III
CII、III、IV
DIII、IV
95.全国性社会保障基金可用于支付（）。I.退休人员工资；II.失业救济；III.社会养老保险；IV.财政补贴
AI、II
BI、II、III
CI、II、III、IV
DII、III、IV
96.与个人投资者相比，机构投资者的特点包括（）。I.投资形式灵活化；II.投资管理专业化；III.投资结构组合化；IV.投资行为规范化
AI、II、III、IV
BI、II、IV
CII、III、IV
DII、IV
97.货币市场基金利润分配的规定有（）。I.每日进行收益分配；II.货币市场基金每周五进行利
润分配时，不包括周六和周日的利润；III.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益；IV.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
AI、II、III、IV
BI、II、IV
CI、III、IV
DIII、IV
98.除了政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（）。I.担保协议；II.担保人资信情况说明；III.无违法违规证明；IV.资产证明。
AI、II
BI、II、III
CI、II、III、IV
DI、III、IV
99.在金融机构给借款人提供住房抵押借款时，判别贷款级别的主要标准是（）。I.借款人的信用评级；II.偿付金额占家庭收入的比率；III.借款人的家庭人数；IV.贷款数额占房产价值的比率
AI、II、III
BI、II、IV
CI、III、IV
DII、III、IV
100.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。I.美式期权；II.看涨期权；III.利率期权；IV.货币期权。
AI、II
BI、II、III
CI、II、III、IV
DIII、IV
证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券
9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
2017年秋部编人教版七年级语文上册期末考试试卷及答案 （本卷共四大题，满分150分，考试时间120分钟） 一、基础知识积累及运用（35分） 1．下列词语加点字音完全正确的一项是（）（3分） A．棱镜（léng）蜷曲（quán）酝酿（niàng）咄咄逼人（duō） B．确凿（záo）坍塌（dān）感喟（wèi）人声鼎沸（ding） C．憔悴（qiáo）看护（kàn）静谧（mì）头晕目眩（xuán） D．啜泣（chuò）嗔怪（chēn）绽开（dìng）煞有介事（shà） 2．下列词语字形完全正确的一项是（）（3分） A．御骋一霎云霄莫不关心 B．朗润宽敞遮蔽畏罪潜逃 C．干躁粗旷抖擞赅人听闻 D．湛篮爱慕气慨一年之季在于春 3．下列句子中加点成语使用恰当的一项是（）（3分） A．当尧舜治理国家的时候，百姓各得其所 ．．．．，大家安居乐业。 B．听了好人李淑娥的事迹介绍，我对她的崇敬之情油然而生 ．．．．地产生。 C．大家认为他提出的这条建议很有价值，都随声附和 ．．．．表示赞成。 D．中国女科学家屠呦呦获颁诺贝尔医学奖，真是骇人听闻 ．．．．啊。 4．班主任在小涵的毕业纪念册上题了“百尺竿头，更进一步”的勉励语，下面哪一句话的含意与这句勉励的话最为接近？（）（3分） A．不要虚度光阴，因为生命是由时间构成的。 B．真正的强者，能够忍受孤独。 C．别以登上高峰为满足，一山更比一山高。 D．掌握知识和技能，才是学习最积极的态度。 5．下列句子没有语病的一项（）（3分） A．把这个问题不搞清楚，提高语文总分恐怕难以实现。 B．经过一段时间的努力练习，他的写作水平明显改进了个人学习成绩的好坏，取决于他平时的勤奋。 D．为了防止酒驾事件再发生，我县加大了巡查整治力度。 6．填入下面一段文字横线上的语句，最恰当的一项是（）（3分） 据报道，古长城现状堪忧，不少地段的长城淹没在杂草、乱石之中，甚至被人为损坏。国家文物局公布的数据显示，，超过七成保存状况较差。 A．即使距今年代最近的明长城，虽然有8%的墙体保存完好 B．只有8%的墙体保存完好的明长城，是距今年代最近的长城 C．即使距今年代最近的明长城，也只有8%的墙体保存完好 D．明代长城虽然距今年代最近，但也只有8%的墙体保存完好 7．仿照下面示例的形式，以“读书，是人生一笔获利丰厚的储蓄”为开头再写一句话，要求修辞手法与示例一样，句式相近，字数相同。（4分） 示例：读书，是人生一笔获利丰厚的储蓄。这储蓄，是发现未知的钥匙，是追求真理的阶梯，是超越前人的基础，是参与竞争的实力。 读书，是人生一笔获利丰厚的储蓄。。 8．阅读下段文字，回答文后问题。（5分） 行者笑道：“嫂嫂勿得悭吝，是必借我使使。保得唐僧过山，就送还你。我是个志诚有余的君子，不是那借物不还的小人。”罗刹又骂道：“泼猢狲!好没道理，没分晓！夺子之仇，尚未报得;借扇之意，岂得如心!你不要走！吃我老娘一剑! 这段文字出自《西游记》哪一个情节？孙悟空为什么称罗刹为“嫂嫂”？罗刹说的“夺子之仇”是指什么？ 9．综合性学习。（8分） 为激发同学们阅读经典的兴趣，你所在班级正在开展“与经典同行，与好书为伴”的综合性学习活动，请你积极参与并完成以下任务。 （1）请你为这次活动拟写一条宣传标语。（1分） （2）关于阅读，有很多名言警句，请你写出一句。（1分） （3）各小组要用对联的形式表达对此次活动的感悟，已经写出了上联，请你补写出下联。（1分） 上联：阅经典传承文化瑰宝下联 （4）如果你来主持本次活动，你会采取哪些活动形式？（三种以上）（2分） （5）请你为本次活动写一段开场白。（3分） 二、古诗文默写与阅读（25分） （一）古诗文默（10分） 10．古诗文默写（10分每空1分） （1），我言秋日胜春朝。（刘禹锡《秋词》） （2）海日生残夜，。（王湾《次北固山下》） （3），随风直到夜郎西。（李白《闻王昌龄左迁龙标遥有此寄》 （4）知之者不如好之者，。（《论语》） （5）《峨眉山月歌》中点明远游路线，抒发惜别之情的句子是 （6）《夜雨寄北》中，诗人想象回家团聚，剪烛西窗、共话今宵的诗 是，。 （7）岑参在《行军九日思长安故园》中寄托自己对饱经战争忧患的人民的同情，对早日平定安史之乱的渴望的诗句是，。
2017年证券从业资格考试证券交易重点 第一章 知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。 （□证券发行与交易的相互关系在基证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 础复习中已有）。 □证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。 新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《证券法》开始实施。2005年4月启动股权分置试点改革。2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。 □证券交易遵循三公原则： 1、公开原则。信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定。 2、公平原则。□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。 3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼） 知识点102（P3-6）：证券交易的种类及方式。 □按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）： 1、股票交易。在证券交易所进行，称为上市交易;在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。 2、债券交易。 3、基金交易。 4、金融衍生工具交易。包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。 □根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。其他有回购交易和信用交易。 1、现货交易。现款买现货。 2、远期交易和期货交易。 3、回购交易。具有短期融资的属性。 4、信用交易。是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。主要特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。我国过去禁止信用交易，但现在可以合法开展融资融券业务。 知识点103（P7-12）：证券交易参与人。 1、证券投资者。分为个人投资者和机构投资者。□买卖证券的基本途径：一是直接自行买卖。如柜台市场。二是经纪商代理。□（可出成多选题）我国规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁
2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 一、单项选择题（本大题共50 小题，每小题 1 分，共 50 分。只有一个选项符合题目要求） 第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向 证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 本题1分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 D 【你的答案】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该【答案解析】 上市公司股份总数的30%。
本题1分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。 本题1分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过 国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 本题1分 第 5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。 A.已上市 A股
第一章金融市场体系 第一节全球金融体系 考点一金融市场的概念 金融市场是指以金融资产为交易对象，已金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。广而言之，金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。 考点二金融市场的分类 考点三影响金融市场的主要因素 一般来说，影响金融市场发展的因素是多方面的，但最为重要的则是以下五个方面：（1）经济因素 （2）法律因素 （3）市场因素 （4）技术因素 （5）体制或管理因素 考点四金融市场的特点和功能
考点五非证券金融市场的概念和分类 非证券金融市场是指除了证券以外的其他金融工具发行和交易的场所。它包括： 1.股权投资市场。股权投资指通过投资取得被投资单位的股份，及企业（或者个人）购买的其他企业（准备上市、未上市公司）的股票或以货币、无形资产和其他事物资产直接投资于其他单位，最终目的是获得较大的经济利益，这种经济利益可以通过分得利润或股利获取，也可以通过其他方式取得。股权投资市场，即实现上述交易过程的市场。 2.信托市场。信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。当信托成为一种商业行为后，特别是其特殊的制度优势成为金融业的重要组成部分后，信托这种服务方式的需求和供给的总和就形成了信托市场，也可以说信托服务业实现其价值的领域即为信托市场。 3.融资租赁市场。融资租赁又称设备租赁或现代租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。 考点六全球金融市场的形成及发展趋势
2017年秋四川省苍溪县职业高级中学期末试卷 电子技术基础 （共100分；90分钟；适用于：20电；命题人： 廖开兵） 一、填空题（每空2分，共40分） 1．三极管从结构上看可以分成＿＿＿＿＿和＿＿＿＿＿ 两种类型。 2. 三极管的电流放大作用是指三极管的＿＿＿＿＿电流约是＿＿＿＿＿电流的β倍，即利用＿＿＿＿＿电流，就可实现对＿＿＿＿＿电流的控制。 3. 当三极管工作在＿＿＿＿区时，关系式I C ≈βI B 才成立，发射结＿＿＿＿偏置，集电结＿＿＿＿偏置。 4. 当三极管工作在＿＿＿＿区时，I C ≈0；发射结＿＿＿ ＿偏置，集电结＿＿＿偏置 5. 当三极管工作在＿＿＿＿区时， U CE ≈0。发射结＿＿＿＿偏置，集电结＿＿＿＿偏置。 6. 当NPN 硅管处在放大状态时，在三个电极电位中，以 ＿＿＿＿极的电位最高，＿＿＿＿极电位最低，＿＿＿＿极 和＿＿＿＿极电位差等于＿ 二、选择题（每题2分，共20分） 姓名 ： __ _ _ __ _ _ __ 学 校：__ _________ 考号：______ _____ 考室：_________ __ _ 座 位号 ：______ _ ___ _ _ 密 封 线 请 不 要 在 密 封 线 内 答 题
1.当三极管的两个PN结都反偏时，则三极管处于( )。 A.截止状态 B.饱和状态 C.放大状态 D.击穿 2. 当三极管的两个PN结都正偏时，则三极管处于( )。 A.截止状态 B.饱和状态 C.放大状态 D.击穿 3. 测得放大电路中某晶体管三个电极对地的电位分别为6V、 5.3V和-6V，则该三极管的类型为（）。 A.硅PNP型 B.硅NPN型 C.锗PNP型 D.锗 NPN型 4. 测得放大电路中某晶体管三个电极对地的电位分别为8V、 2.3V和2V，则该三极管的类型为（）。 A.硅PNP型 B.硅NPN型 C.锗PNP型 D.锗NPN 型 5.检查放大器中晶体管在静态时是否进入截止区，最简便的方法是测量（）。 A. I BQ B. U BEQ C. I CQ D.U CEQ 6.用直流电压表测得三极管电极1、2、3的电位分别为V1=2V，V2=6V，V3=2.7V，则三个电极为（）。 A.1为e；2为b；3为c B.1为e；2为c；3为b C.1为b；2为e；3为c D.1为b；2为c；3为e
2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户
2017年最新证券从业《金融市场基础知识》易错题（及答案） 第一章金融市场体系 1[多选题] 银行间债券市场上回购业务的类型包括()。 A.质押式回购业务 B.买断式回购业务 C.开放式回购业务 D.抵押式回购业务 参考答案：A,B,C 参考解析：在银行间债券市场上回购业务的类型可以分三种：一是质押式回购业务;二是买断式回购业务;三是开放式回购业务。 2[多选题] 货币政策的营运目标包括()。 A.中介目标 B.最终目标 C.操作目标 D.初级目标 参考答案：A,C 参考解析：货币政策的中介目标和操作目标又称营运目标。它们是一些较短期的、数量化的金融指标，是政策工具与最终目标之间的中介或桥梁。 3[多选题] 股权投资的特点不包括()。 A.收益丰厚 B.风险较低 C.可以提供全方位的增值服务 D.流动性强 参考答案：B,D 参考解析：股权投资的特点包括：(1)股权投资的收益十分丰厚。(2)股权投资伴随着高风险。(3)股权投资可以提供全方位的增值服务。 4[多选题] 短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括()。 A.投机性资本流动 B.贸易资本流动 C.银行资金调拨 D.保值性资本流动 参考答案：A,B,C,D 参考解析：短期资本流动主要包括贸易资本流动、银行资金调拨、保值性资本流动、投机性资本流动。 5[单选题] 为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国务院证券委员会 D.国务院证券委、国家体改委 参考答案：C 参考解析：233网校答案：C 233网校解析：为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，国务院证券委员会于1995年4月18日发布了
《金融市场基础知识》必记数字类考点汇总 第一章：金融市场体系 1.股票型上市公司必须符合下列条件：股票经国务院证券监督管理部门批准已公开发行；公司股本总额不少于人民币3000万元；公开发行的股份占公司股份总数的25%以上；股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上； 2.债券型上市公司应当满足的条件：公司债券的期限在1年以上；公司债券实际发行额不少于5000万元；股份的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元”。 3.设立股份，应当有2人以上200人以下的发起人。股份采取发起设立方式设立的，全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%。 4.1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。 5.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意证券交易所在主板市场设立中小板块。 6.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
7.证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。 8.证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。 9.区域性股权交易市场（又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场）2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。 第二章：证券市场主体 1.证券资产管理业务：证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立规定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。 2.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。 3.申请证券评级业务许可的条件：具有中国法人资格，实收资本与净资本资产均不少于人民币2000万元。
1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A期货交易所 B中国人民银行 C中国期货业协会 D中国证监会 答案：A 2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。A百分之三十 B百分之五十 C百分之四十 D百分之六十 答案：C 3、下列不属于法定公司高级管理人员的是() A上市公司董事会秘书 B财务负责人
C副经理 D高级法律顾问 答案：D 4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是() A发行数额在500万元以上的 B发行数额在300万元以上的 C发行数额在100万元以上的 D发行数额在200万元以上的 答案：A 5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。A5 B8 C7 D6 答案：A
6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。A20% B25% C10% D15% 答案：C 7、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票。 A3个月 B9个月 C12个月 D6个月 答案：D 8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。 A.首次发行证券并上市之日起12 个月内累计50%以上的资产发生重组 B.公开发行证券上市当年即亏损
C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符 D.首次发行证券并上市之日起12 个月内控股股东或实际控制人变更 正确答案：B 9、证券在证券交易所上市交易，应当采用( )。 A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 B.做市商交易方式 C.集中竞价交易方式 D.公开的集中交易方式 正确答案：A 10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是( )。 A.分立后，原甲公司的债务由集团公司继承 B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人 C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告 D.甲公司分立应当取得债权人同意 正确答案：C
2017证券从业《金融市场基础》知识点：非证券金融市场的概念和分类 证券从业考生们要多学习，才能在考场上所向披靡。中华会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试各科目题目，希望能够提升您的备考效果，祝您学习愉快！ 建议关注非证券金融市场的概念。 （一）非证券金融市场的概念和分类 证券市场指的是所有证券发行和交易的场所，非证券金融市场则是指除了证券以外其他金融工具发行和交易的场所。 1.股权投资市场 股权投资是指通过投资取得被投资单位的股份，即企业（个人）购买的其他企业（准备上市、未上市公司）的股票或以货币资金、无形资产和其他实物资产直接投资于其他单位，最终目的是获得较大的经济利益，这种经济利益可以通过分得利润或股利获取，也可以通过其他方式取得。 2.信托市场 信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。 信托当事人包括信托委托人、受托人和受益人。 委托人和受益人可以是同一人，也可以不是同一人。 受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。 3.融资租赁市场 融资租赁又称设备租赁或现代租赁，是指实质上转移与支出所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。 【例如】直接融资租赁
由承租人指定设备及生产厂家，委托出租人融通资金购买并提供设备，由承租人使用并支付租金，租赁期满由出租人向承租人转移设备所有权。它以出租人保留租赁物所有权和收取租金为条件，使承租人在租赁期内对租赁物取得占有、使用和收益的权利。这是一种最典型的融资租赁方式。 （二）全球金融市场的形成及发展趋势 1.金融市场的形成 （1）货币的出现标志着金融市场开始萌芽。 （2）以银行为中心的现代金融市场初步建立。最早实行资本主义制度的英国也于1694年成立了英格兰银行，其成立标志着现代银行制度的确立，也意味着以银行为中介的借贷资本市场的形成。 （3）证券业的发展是金融市场形成和完善的推动力。1609年，荷兰成立了世界上第一个有形、有组织的证券交易所-阿姆斯特丹证券交易所，标志着现代金融市场的初步形成。 （4）信用形式的发展使各类金融子市场得以形成和发展。股票和债券是两种主要的证券信用工具。 2.金融市场的发展趋势 （1）全球金融市场的一体化趋势。 （2）全球金融市场的证券化趋势。（债务危机导致贷款收缩，筹资者转向证券市场；实行金融自由化政策，开放证券市场；技术的发展；新金融工具的出现） （3）金融创新的趋势。（狭义的指金融工具和金融业务的创新；广义还有金融机构和金融市场的创新） （三）国际资本流动方式 1.按资本的使用期限长短划分 2.按照资本跨国界流动的方向划分
一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%
B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII
解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
2017年证券从业《金融市场基础知识》备考试题 导语：资格即将到来，考生要必要的进行考试习题的练习，下面是给大家提供的证券从业《金融市场基础知识》备考试题，大家可以参考练习，更多习题练习请关注。 多项选择题 1、我国投资银行业务的发展变化具体表现在( ) 三个方面。 A.发行监管 B.发行方式 C.发行定价 D.发行种类 2、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的( )的财务顾问。 A.承销业务 B.并购业务 C.基金管理 D.融资业务 3、中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。 A.担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露 B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备 C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试 D.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理 4、对20世纪30年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是，( )在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。 A.制造业
B.商业银行 C.证券业 D.保险业 5、政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向( )等金融机构发行。 A.国有商业银行 B.城市合作银行 C.农村信用社 D.商业保险公司 6、证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。 A.营利性 B.合规性 C.正常性 D.安全性 7、中国证监会的非现场检查包括( )。 A.证券公司的年度报告 B.董事会报告 C.制度与人员的检查 D.财务报表附注 8、保荐期间分为( )。 A.持续推荐阶段 B.尽职调查阶段 C.持续督导阶段 D.尽职推荐阶段
第一章金融市场 第一节全球金融体系 考点一金融市场的概念 金融市场是指以金融资产为交易对象,已金融资产的供给方和需求方为交易主 体形成的交易机制及其关系的总和。广而言之,金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的金融市场定义是:金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。 考点二金融市场的分类 考点三影响金融市场的主要因素 一般来说,影响金融市场发展的因素是多方面的,但最为重要的则是以下五个方面:
(1经济因素 (2法律因素 (3市场因素 (4技术因素 (5体制或管理因素 考点四金融市场的特点和功能 考点五非证券金融市场的概念和分类 非证券金融市场是指除了证券以外的其他金融工具发行和交易的场所。它包括: 1.股权投资市场。股权投资指通过投资取得被投资单位的股份,及企业(或者个 人
购买的其他企业(准备上市、未上市公司的股票或以货币、无形资产和其他事 物资产直接投资于其他单位,最终目的是获得较大的经济利益,这种经济利益可以通过分得利润或股利获取,也可以通过其他方式取得。股权投资市场,即实现上述交易过程的市场。 2.信托市场。信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。当信 托成为一种商业行为后,特别是其特殊的制度优势成为金融业的重要组成部分后,信托这种服务方式的需求和供给的总和就形成了信托市场,也可以说信托服务业实现其价值的领域即为信托市场。 3.融资租赁市场。融资租赁又称设备租赁或现代租赁,是指实质上转移与资产所有权有 关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。 考点六全球金融市场的形成及发展趋势
2017年3月证券从业资格证《金融市场基础 知识》真题及答案 考试建议： 参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近（）年实现的年均可分配利润的（）。 A.315％ B.320％ C.515％ D.520％ 参考答案：B 2、当前，我国基金的主要持有者是（）。 A.机构投资者 B.证券公司 C.商业银行 D.个人投资者 参考答案：D 3、（）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动，即在买进或卖出实货的同
时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。 A.股指期货对冲 B.商品期货对冲 C.套期保值 D.期权对冲 参考答案：C 4、按照我国《证券投资基金法》规定，具有下列哪种情形，基金托管人职责终止（）。 A.被依法取消基金托管资格 B.被基金份额持有人大会解任 C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D.以上均满足 参考答案：D 5、根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。 A.330％ B.950％ C.1230％ D.2450％ 参考答案：D 6、根据《上市公司证券发行管理办法》对公开发行可转换公司债券
的公司的有关规定，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。 A.20％ B.30％ C.40％ D.50％ 参考答案：C 7、混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：（）经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且（）内未向普通股股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。 A.最近1期最近6个月 B.最近1期最近12个月 C.最近2期最近6个月 D.最近2期最近12个月 参考答案：B 8、中小板块即中小企业板，是指流通盘（）的创业板块。 A.2亿元以下 B.1亿元以下 C.5000万元以下 D.3000万元以下 参考答案：B 9、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为抵押品，以一定的
2017年秋四川省苍溪县职业高级中学期末试卷 电子技术基础 （共100分；90分钟；适用于：20电；命题人： 廖开兵） 一、填空题（每空2分，共40分） 1．三极管从结构上看可以分成＿＿＿＿＿和＿＿＿＿＿ 两种类型。 2. 三极管的电流放大作用是指三极管的＿＿＿＿＿电流约是＿＿＿＿ ＿电流的β倍，即利用＿＿＿＿＿电流，就可实现对＿＿＿＿＿电流的控制。 3. 当三极管工作在＿＿＿＿区时，关系式I C ≈βI B 才成立，发射结＿＿＿＿偏 置，集电结＿＿＿＿偏置。 4. 当三极管工作在＿＿＿＿区时，I C ≈0；发射结＿＿＿ ＿偏置，集电结 ＿＿＿偏置 5. 当三极管工作在＿＿＿＿区时， U CE ≈0。发射结＿＿＿＿偏置，集电结 ＿＿＿＿偏置。 6. 当NPN 硅管处在放大状态时，在三个电极电位中，以＿＿＿＿极的 电位最高，＿＿＿＿极电位最低，＿＿＿＿极和＿＿＿＿极电位差等于＿ 二、选择题（每题2分，共20分） 1. 当三极管的两个PN 结都反偏时，则三极管处于( )。 A.截止状态 B.饱和状态 C.放大状态 D.击穿 请 不 要 在 密 封 线 内 答 题
2. 当三极管的两个PN结都正偏时，则三极管处于( )。 A.截止状态 B.饱和状态 C.放大状态 D.击穿 3. 测得放大电路中某晶体管三个电极对地的电位分别为6V、5.3V和-6V，则该三极管的类型为（）。 A.硅PNP型 B.硅NPN型 C.锗PNP型 D.锗NPN型 4. 测得放大电路中某晶体管三个电极对地的电位分别为8V、2.3V和2V，则该三极管的类型为（）。 A.硅PNP型 B.硅NPN型 C.锗PNP型 D.锗NPN型 5.检查放大器中晶体管在静态时是否进入截止区，最简便的方法是测量（）。 A. I BQ B. U BEQ C. I CQ D.U CEQ 6.用直流电压表测得三极管电极1、2、3的电位分别为V1=2V，V2=6V，V3=2.7V，则三个电极为（）。 A.1为e；2为b；3为c B.1为e；2为c；3为b C.1为b；2为e；3为c D.1为b；2为c；3为e 7.用直流电压表测得三极管电极1、2、3的电位分别为V1=2V，V2=6V，V3=2.7V，则三个电极为（）。 A.1为e；2为b；3为c B.1为e；2为c；3为b C.1为b；2为e；3为c D.1为b；2为c；3为e 8. 处于放大状态的NPN型晶体管，各电极的电位关系是_______。 A. V B＞V C＞V E B. V E＞V B＞V C C. V C＞V B＞V E D. V C＞V E＞V B
金融基础知识 金融基础知识重点 第一章 金融市场体系（第一节全球金融体系） 一、金融市场的概念 金融市场是指以金融资产为交易对象，以金 融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交 易机制及其关系的总和，广而言之，是实现货币 借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易 活动的市场。比较完善的金融市场定义是：金融 市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一 种机制。
二、金融市场的分类
(一)按交易标的物划分 按照金融市场交易标的物划分是金融市场最常见的划 分方法。按这一划分标准，金融市场分为货币市场、资本 市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场 及其他投资品市场。 1．货币市场 货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指 融资期限在一年及一年以下的金融市场。货币市场主要包 括同业拆借市场、票据市场、回购市场和货币市场基金等。 (1)同业拆借市场亦称“同业拆放市场”，是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。同业 拆借市场最早出现于美国，其形成的根本原因在于法定存 款准备金制度的实施。 (2)票据市场指的是在商品交易和资金往来过程中产生 的以汇票、本票和支票的发行、担保、承兑、贴现、转贴 现、再贴现来实现短期资金融通的市场。 (3)回购市场指通过回购协议进行短期资金融通交易的 市场。回购是指资金融人方在出售证券时，与证券的购买商签订协议，约定在一定期限后按约定的价格购回所卖证 券，从而获得即时可用资金的一种交易行为。在银行间债券市场上回购业务可以分为质押式回购业务、买断式回购 业务和开放式回购业务三种类型。 补充解释： 质押式回购：是交易双方以债券为权利质押所进行的短期资金融通业务。在质押式回购交易中，资金融入方(正回购方)(在交易系统中委托显示"融资"*)在将债券出质给资金融出方(逆回购方)( 在交
2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职 业资格考前练习 一、单选题 1.伞形基金又称为( )，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。 A、分级基金 B、混合型基金 C、结构型基金 D、系列基金 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第6章>第1节>二、证券投资基金的分类 【答案】：D 【解析】： 考点：考查伞形基金的概念。 伞形基金又被称为系列基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。 2.2018年12月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列( )情况会导致其无法成功上市。 1、W公司股本为4000万元人民币 2、W公司于2016年1月设立 3、W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源于该版权 4、W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系 5、W公司最近三个会计年度净利润均为正数且累计为3200万元 A、1、2、3、4 B、2、3、4、5 C、2、3、4 D、2、3 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第4章>第2节>二、新股发行 【答案】：D 【解析】： 中国证监会发布的《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行股票并上
市应满足以下条件： (1)发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。 (2)发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。 (3)发行人规范运行。 (4)最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。 (5)最近3个会 3.属于债券的特征的有( )。 ①偿还性 ②流动性 ③安全性 ④收益性 A、①②③④ B、①②③ C、①②④ D、②③④ >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第5章>第1节>一、债券概述 【答案】：A 【解析】： 考点：考查债券的特征。债券的特征有偿还性、流动性、安全性、收益性。 4.按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。 ①证券投资基金 ②在证券交易所挂牌交易的股票 ③在证券交易所挂牌交易的债券 ④在证券交易所挂牌交易的权证 ⑤股指期货 A、①③④ B、②③④⑤ C、①③④⑤ D、①②③④⑤ >>>点击展开答案与解析
证券金融基础3（题目） 一、单选题 1.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业板投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 2.政府债券市场上最主要的融资和投资工具是（）。 A城投债 B国债 C信用债 D中央银行票据 3.（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。 A法人股 B国家股 C社会公共股 D外资股 4.H股、N股、S股等属于（）。 A红筹股 B境内上市外资股 C境外上市外资股 D社会公众股
5.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。 A法人股 B国家股 C社会公众股 D外资股 6.股票是一种资本证券，属于（）。 A风险资本 B实物资本 C虚拟资本 D真实资本 7.（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。 A证券投资者保护基金有限责任公司 B中国证券监督管理委员会 C中国证券交易所 D中国证券业协会 8.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。 A募集的对象通常是不固定的 B一般投资于衍生金融工具等高风险产品 C运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管D最小金额要求较低，且投资者众多
9.（）股东除了可按规定分得本期固定股息外，还有权及普通股票股东一起参及本期剩余盈利分配。 A参及优先股票 B可赎回优先股票 C可转换优先股票 D累积优先股票 10.我国证券交易所采用的交易方式为（）。 A经纪制 B专家经纪人制 C自助方式 D做市商制 11.证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 A诚信原则 B公开原则 C公平原则 D公正原则 12.证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。 A10 B3 C5