危险源辨识及风险和机遇评价控制程 序
1.目的 识别公司生产活动、产品、服务或环境条件中的影响职业健康安全的危险源，评价危险源和机遇，并确定更新重大危险源，以对其进行管理和控制。 2.适用范围 公司生产服务活动、产品、服务与环境条件中危险源的识别、风险和机遇的评价、更新与管理。 3.定义 危害来源：可能导致伤害和健康损害的来源。 风险：不确定性的影响。 职业健康安全风险：与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。 职业健康安全机遇：一种或多种可能导致职业健康安全绩效改进的情形。 4.职责 4.0.管理者代表负责重大危险源清单的批准。 4.1.H SE部负责组织对危险源的评审活动，进行风险和机遇的评价，确定重大危险源，制订对危险源控制措施。 4.2.生产部负责对生产和服务过程中的危险源的辨识并参与评价工作。 4.3.行政人事部负责行政、采购、后勤等活动过程中的危险源的辨识和控制活动。 4.4.各相关部门负责识别本部门的危险源，确定危险源特征。 5.工作程序 5.1初始状态评审 在体系建立之前,公司应进行初始状态评审,以了解公司的职业健康安全风险的现状。 评审的主要内容有： a）获取与识别相关法律、法规及其他要求，并对公司的符合性进行评价； b）识别公司生产活动、产品、服务与环境条件中的职业健康安全风险，并进行评价，确定不可接受的风险； c）对公司有关职业健康安全管理惯例、制度的调查，评估其与体系标准的符合性和风险控制的适宜性； d）对以往事件、事故和紧急状态调查的资料进行评估。 初始状态评审要形成《初始评审报告》，作为体系策划的基础。 5.2危险源识别的范围和内容
1.动火作业风险分析 序号风险分析安全措施确认人1 易燃易爆有害物质①将动火设备、管道内的物料清洗、置换， 经分析合格。 ②储罐动火，清除易燃物，罐内盛满清水或 惰性气体保护。 ③设备内通（氮气、水蒸气）保护。 ④塔内动火，将石棉布浸湿，铺在相邻两层 塔盘上进行隔离。 ⑤进入受限空间动火，必须办理《受限空间 作业证》 2 火星窜入其它设备 切断与动火设备相连通的设备管道并加盲 或易燃物侵入动火板＿＿＿块隔断，挂牌，并办理《抽堵盲板 设备作业证》。 3 动火点周围有易燃 ①清除动火点周围易燃物，动火附近的下水 物井、地漏、地沟、电缆沟等清除易燃后予封 闭。 ②电缆沟动火，清除沟内易燃气体、液体， 必要时将沟两端隔绝。 4 泄漏电流（感应电） 电焊回路线应搭接在焊件上，不得与其它设危害备搭接，禁止穿越下水道（井）。 5 火星飞溅①高处动火办理《高处作业证》，并采取 措施，防止火花飞溅。 ②注意火星飞溅方向，用水冲淋火星落点。 ①氧气瓶、溶解乙炔气瓶间距不小于5m， 6 气瓶间距不足或放 置不当 二者与动火地点之间均不小于10m。 ②气瓶不准在烈日下曝晒，溶解乙炔气瓶禁 止卧放。 7 电、气焊工具有缺 动火作业前，应检查电、气焊工具，保证安陷全可靠，不准带病使用。 8 作业过程中，易燃 动火过程中，遇有跑料、串料和易燃气体， 物外泄应立即停止动火。 9 通风不良①室内动火，应将门窗打开，周围设备应遮 盖，密封下水漏斗，清除油污，附近不得有 用溶剂等易燃物质的清洗作业。 ②采用局部强制通风； 10 未定时监测①取样与动火间隔不得超过30min ，如超过 此间隔或动火作业中断时间超过30min，必 须重新取样分析。 ②采样点应有代表性，特殊动火的分析 样品应保留至动火结束。 ③动火过程中，中断动火时，现场不得留有 余火，重新动火前应认真检查现场条件是否
1工程概述及重难点 1.1 工程位置和范围 本工程为江西省南昌市轨道交通一号线一期工程土建四标，主要位于红谷滩新区，线路起于会展路站、世贸路等道路，途经红谷滩CBD、秋水广场等，秋水广场站～中山西路站区间隧道下穿赣江。 图1-1-1 工程范围示意图 本工程内容包括2个明挖车站、3个盾构区间隧道，全长3822.254米。 丰和站车站站台中心里程为CK10+116.522，起始里程为CK9+913.709，终点 里程为CK10+248.622，车站净长334.913m，标准段净宽21.3m。本站为地下二 层两柱三跨一号线与地下三层两柱三跨二号线成T字换乘。 秋水广场车站站台中心里程为CK10+919.395，起讫里程CK10+835.818～ CK10+983.818，车站主体结构总长148m，标准段宽度19.7m，为地下三层两柱三 跨岛式车站。 会展路站～丰和站盾构区间起讫里程CK9+197.582～CK9+913.709；丰和 站～秋水广场站区间起讫里程CK10+248.622～CK10+835.818；秋水广场站～中 山西路站区间起讫里程CK10+983.818～CK12+873.336。 1.2 线路走向和周边环境 本标段路线起于会展路站～丰和站盾构区间，到达丰和站，然后向东偏转， 下穿世贸路，途经红谷滩CBD、秋水广场、下穿赣江进入中山西路站。 本标段区间隧道主要穿越城市道路及绿化带，道路两侧多为住宅区和商业商 铺区；在滨江路下穿南昌市水利电力建设公司大楼，该楼为砖混结构；丰和站东 南侧为江信国际花园的19＃楼距离1号线主体基坑最近29m，部分出入口分别与 世纪中央、南昌银行、绿地集团等合建。秋水广场车站周边有香格里拉国际饭店 建设基地、索菲特泰耐克大酒店以及秋水广场绿化带。 会展路站丰和站秋水广场站中山西路站联络通道联络通道 本标段起点本标段终点716.127587.1961889.518
风险控制措施清单两篇 篇一：风险控制措施清单 单位：日期：年月日 序 号危害因素 后果、 影响 风险 等级 部门、设 施 控制措施 操作/技 术/财务/ 人力资源 需求 改进 负责 人 1 炊事员没有健康 证，不进行查体； 饭菜原料清洗不 干净，消毒不好； 原材料不新鲜、 变质，食品存放 不当；四害较多； 食品 中毒 一级后厨 执行卫生管理制度， 炊事员持证上岗，定 期查体，不购买不新 鲜、变质食品或放置 时间过长，存放按规 定执行，厨具清洗干 净，加强消毒 人员培训 厨师 长 2 使用炊事机械违 章操作 防护设施缺失 机械 伤害 二级 炊事机 械 加强人员培训，搞好 岗位练兵，经常维护 设备，保障防护到位 人员培训 厨师 长 3 炊事机械不接地 或接地不良触电一级 炊事机 械 正确安装电气设施及 线路，禁止乱接乱拉 人员培 训，定期 厨师 长
电线和使用电炉子， 安排电工巡检保养， 加强监督检查 维护 4 切菜时切到手， 炒菜时火苗飞溅切伤 手、火 灾、灼 烫 二级后厨 加强人员培训，搞好 岗位练兵 人员培训 厨师 长 5 违章使用燃气设 施火灾、 爆炸 一级后厨 天然气管理执行“三 先三后八不准”和“二 紧一通”，消防设施 及时保养更新 人员培训 厨师 长 6 乱拉乱接电线， 使用电炉子，在 电线上挂物品等 触电、 火灾 一级 前厅、后 厨 正确安装电气设施及 线路，禁止乱接乱拉 电线和使用电炉子， 安排电工巡检保养， 加强监督检查 人员培 训，规范 线路 经理 7 库房吸烟火灾一级库房 消防设施及时保养更 新 人员培训经理 8 工器具、绝缘工 具有缺陷人员 触电、 感应 电伤 二级电工 经常维护工器具，定 期进行绝缘测试 人员培 训，定期 检测 经理
220kV黄沙变电站新建工程 危险源辨识、风险评价和风险控制措施表鞍山新能实业有限公司220kV黄沙变电站新建工程项目部
220kV黄沙变电站新建工程 危险源辨识、风险评价和风险控制措施表批准人：年月日审核人：年月日编制人：年月日编制单位：鞍山新能实业有限公司220kV黄沙变电站新建工程项目部
作业条件危险性评价法说明 作业条件危险性评价法是一种简单易行的评价人们在具有潜在危险性环境中作业时的危险性半定量评价方法。它是用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小的，这三种因素是：L—发生事故的可能性大小：E—人体暴露在这种危险环境中的频繁程度：C—一旦发生事故会造成的损失后果。但是，要取得这三种因素的科学准确的数据，却是相当繁琐的过程。为了简化评价过程，可采取半定量计值法，给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D来评价危险性大小。 即D：= L E C D值大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围。 （1）L—发生事故的可能性大小。事故或危险事件发生的可能性大小，当用概率来表示时，绝对不可能的事件发生的概率为0；而必然发生的事件的概率为1。然而，在作系统安全考虑时，绝不发生事故是不可能的，所以人为地将“发生事故可能性极小”的分数定为0.1，而必然要发生的事件的分数定为10，介于这两种情况之间指定了若干个中间值，如表所示。 发生事故的可能性（L）
（2）E—暴露于危险环境的频繁程度。 人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大。规定连续暴露在危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中为0.5。同样，将介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如表所示。 （3）C—发生事故产生的后果。 事故造成的人身伤害变化范围很大，对伤亡事故来说，可从极小的轻伤直到多人死亡的严重后果。由于范围广阔，所以规定分数值为1—100，其他情况的数值在1与100之间，如表所示。 发生事故产生的后果（C）
华祥工程分公司现场危险源辨识及防控措施 一、作业中人员遭落物砸伤风险。 预防控制措施: 施工作业人员必须佩带安全帽，作业人员加强对作业人员的安全监护。 二、抬运管材、设备时，人员碰伤、砸伤、摔伤风险。 预防控制措施: 加强人员自我保护意识和安全监护，材料搬运、装卸时，安全员现场指挥，操作方法正确合理。 三、车辆伤害、交通事故造成人员伤亡风险。 预防控制措施: 现场工程车辆驾驶员必须持有效证件上岗，禁止违章驾驶。作业区域设置围挡、警示标志，夜间施工穿着反光背心，并派专人对车辆进行引导。 四、静电引发火灾与爆炸风险。 预防控制措施: 进入作业区时，先消除自身所带静电，并穿着防静电工作服、鞋。作业时使用防爆工具。 五、氧气、乙炔间距不足或放置不当风险。 预防控制措施: 氧气、乙炔气瓶间距不小于5米，二者与动火地点之间均不小于10米。气瓶不准在烈日下爆嗮，乙炔瓶禁止卧放。 六、电、气焊工具及设备设施工具有缺陷风险。 预防控制措施: 动火作业前，应检查电、气焊工具及设备设施，保证安全可靠，发现
问题要及时进行更换，并填写设备设施日常检查、保养、维修、记录。 七、动火点周围有易燃物的风险 预防控制措施: 清除动火点周围易燃物，动火附近的下水井、地漏、地沟、电缆沟等清除易燃物后予封闭。 八、动火作业风险 预防控制措施： 气体检测，凡在带气管线上动火时，需每隔5-10分钟对碰头点或抽头点进行甲烷气体检测，当甲烷气体浓度小于爆炸下限10%时，方可进行碰头或抽头作业。 九、作业操作坑风险 预防控制措施: 作业操作坑土质疏松地带必须进行支护。作业坑深度达到2.2米时，应设立逃生通道或逃生梯，作业前对作业坑进行氧气浓度检测，空气中油气浓度应低于其爆炸下限10%，含氧量在19.5%-23.5%内，下坑作业时，作业人员需要佩戴安全带、安全绳，并有专人在坑边进行监护。 十、土方开挖风险 预防控制措施： 按图施工，开挖前对作业人员进行安全技术交底， 作业中出现不安全险情时，必须立即停止作业，组织撤离危险区域，报告领导解决，不准冒险作业。 机械挖掘时要了解施工现场的地面及地下情况，以便采取安全和有效的作业方法，避免操作人员和机械以及地下重要设施遭受损害。作业前，
2018年风险和机遇评估分析表 序号类别风险和机遇内容 风险分析 严重风险 程度 频度 系数 日期：年月日 管理措施 责任部门实施时间评价措施有 / 人（开始 - 完成）效性 客户开发、1合同评审过 程 2生产计划3制造过程4产品交付5顾客服务 经营计划管6 理1、对市场需要产品的发展 趋势判断失误 2、客户要求识别不完整 3、末未能确保能够满足客 户要求就签订合同 1、计划制定不合理、导致无 法按时完成计划任务，从而 延误产品交付 1、生产不能按时完成计划； 2、不良率过高； 3、效率太低； 4、产品标识不清、混料。 1、不能按时交付； 2、交付的产品不符合客户 的要求 1、顾客投诉未能有效解决； 2、顾客满意度低，导游顾 客丢失 和竞争对手相比的优劣势分 析失误，导致业务萎缩 31 3 41 4 32 6 41 4 41 4 31 3 1 、对市场需求产品的发展趋势分析应该反复论 证； 2 、对客户的要求实施监视和测量；供销部有效 3 、在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 1 、合理计算公司的实际产能； 2 、依据产品特点和本公司的实际产能合理安排 生产部有效 生产计划； 3 、安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。 1 、生产计划管制； 2 、过程能力提前策划； 3 、不良率前期策划； 生产部有效 4 、标识管理要求： 相关文件：“生产管理制度”；“产品标识和可 追溯性管理办法” ；“产品搬运包装作业指导书” 。 1 、生产计划管制； 2 、生产过程的品质控制； 3 、成品的品质检验；生产部 有效 4 、出货前的品质检验；质检部 相关文件：“产品过程检验规范”；“成都检验 规范”；“不合格品控制程序”； 1 、对所接到的客户投诉登记信息，安排专人负 责处理并及时回复客户，客户处理一律按报告格 式存档。 供销部有效 2 、确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通， 以确保客户的满意度，从而稳定客户。 相关文件：“客户满意控制办法” 1 、对竟争对手的调查分析应严谨细致； 2018 年.2-- 2 、加强公司内部质量控制。供销部有效
风险因素和机遇识别评价表 1、风险因素和机遇和机遇识别的范围 1 ）对产品发运的风险评估 a)设施/设备的可用性和可维护性：设施/设备有效性和保养主要评审的文件和记录是：设备状态的点检表运行记录以及设备的保养计划，并评审他们的执行情况和效果。 b)供方绩效及材料的可用性/供应：供应商能力和材料有效性/供应评估主要供应商的能力（这里可包括工艺水准，检测方法及其可靠性和再现性），材料到货合格率和延期统计。 2 ）对产品质量的风险评估 a)不合格产品的发运评审：（1）最终检验的程序：试验方法/验收准则，资料审查和NCR的关闭；（2）产品生产/检验人员的培训和考核记录；（3）由人为因素所造成的质量统计。 3）市场风险； 4）财务风险； 5) 经营风险； 6）环境风险（包括政治环境、经济环境、社会环境、人文环境等）。 2 风险和机遇识别方法 ⑴询问、交谈；⑵现场观察；⑶查阅有关记录； ⑷过程分析法；⑸获取外部信息；（6）问卷调查法； （7）回顾历史数据等 3 风险因素和机遇识别的要求 3.1风险因素和机遇识别总的要求是：各相关部门依据风险评估方法进行辨识，做到识别无遗漏。 3.2 风险因素和机遇识别的结果应记入《风险因素和机遇识别、评价表》。 4 风险评价 4.1 风险评价由质控室会同相关部门进行。 4.2 风险评价人员应在调查的基础上，分析特定风险事件发生的可能性、可检测性与后果的严重性，确定风险的等级。 4.3风险程度评价的方法 用打分法与过程分析法相结合的办法来确定风险等级，对所有识别出来的风险因素和机遇用打分法评价。 可能性、检出性及严重性的加权系数为下表： 可能性加权系数检出性加权系数严重性加权系数很有可能 3 无法检出 3 严重 3
二、建筑市场监管廉政风险点及防控措施一览表 （一）拟定建筑市场监管和行业发展政策 1、拟定建筑市场监管政策 （1）流程图 拟订方案 调研起草 合规性审查 公众参与 修改完善 报批发布
（2）廉政风险点及防控措施一览表 流程所处环节所涉对象廉政风险点防控措施 1. 拟定建筑市场监管政策拟定方案 建筑市场 监管政策 制定处 （科）室 经办人及 负责人 ▲▲1. 收受他人好 处，提出倾向性政策 制定方案，为特定群 体谋取不正当利益； ▲▲2.利用知悉的政 策拟定方案信息索取 或接受他人好处； 1.健全相关制度 和程序，严格按照制 度和程序办事； 2.定期组织廉政 教育，提高廉政意识。调研起草 建筑市场 监管政策 制定处 （科）室 经办人及 负责人 ▲▲4.收受他人好 处，提出倾向性政策 意见，为特定群体谋 取不正当利益； ▲▲5.利用知悉的政 策信息索取或接受他 人好处； ▲▲6.介绍他人向有 关人员行贿，影响政 策制定； 成立文件起草专 家组时，充分考虑专 家的行业分布，防止 政策的片面性。 合规性 审查 建筑市场 监管政策 制定处 （科）室 负责人 ▲▲7.接受被委托单 位请托，不按标准、 程序进行审查； 严格按照制度和 程序办事。 公众 参与 建筑市场 监管政策 制定处 （科）室 负责人 ▲8. 未采取公开方 式或者其他有效方式 征求专家和公众意 见； ▲9. 未充分重视与 合理采纳公众意见、 专家意见，公示工作 流于形式； 广泛征求公众意 见，严格按照制度和 程序办事。
修改完善、报批 备案建筑市场 监管政策 制定处 （科）室 负责人 ▲10. 未按照公示意 见进行完善与修改； ▲11. 未及时将政策 制定文稿向主管部门 报批； ▲12. 未及时向社会 公布方案。 严格按照制度和 程序办事。
风 险评估清单与控制1 / 6 风 险 R = S×O×D，R≥40 分以上， 风 险来源 过程 / 因素质量述 可能的后果现有 Q M S 管控措施 为关键风险点。计划的风险控制措施 (仅 S O D R=SOD 等级 1.在 产 品 开 发 前 ， 市 场 开 定 R O H S 、 产 品 标 生 产 的 产 合在产品设计、物料采购及产品生产产品销售市场，识别需要获取的安采购部法律法规 准 、 有 害 物 质 控 制 等 法 检 验 ROHS及安规要 规认证和有害物质认证。工程部生管部 ROHS、安规要求，无法 5 3 4 60 高环境 规 识 别 不 全 面 ， 未 实 施 。 向 相 应 市 。求。品管部 2.各工序关键点进行监控。 3.定期做相关食品级抽查 部分工序技术缺乏，质供应商提供过程质量影整合进《采购控制程序》和《供应 技 术 环 境 量 控 制 要 依 赖 外 部 提 供 响 公 司 成 品 的 质 商 评 审 控 制 程 序 》 对 供 应 提 4 3 3 36 中采购部品管部 方 。 致 客 户 投 供的过程和产品进行控制。 市 场 竞 争 业 务 量 下 期 维 持 现 在 大 客 户 ， 通 营销手 市场大环境不景气。 4 3 3 3 6 中 市 场 部 总 经 理 环 境 缩 短 ， 价 。段开发新客户。 外部环境文化社会 环境 中国实行全面二胎政 部分岗位需要招聘人员 替代休产假员工，用工 策，政府增加产假等鼓 励生育，适龄女职工需 成本增加。孕期员工的 要休产假。孕期员工增 危险系数增加。 加。 相关人事政策与国家同步，内部培 养岗位替代人员，降低员工流失 率，减少用工成本。 3 5 3 45 高 加强孕期员工的保护措施，如设置 孕妇就餐区，休息室，不得安排孕 妇在有职业危害因素和危险系数 高的岗位工作。 人力资源 部 生管部中国加入WTO世贸 组 织 保 护 期 已 过 ， 进 出 品 公 司 产 品 的 价 下 优 化 内 部 流 程 管 理 ， 4 3 3 36 中市场部总经理海关关税全免，外资企降，市场占有率下降。率，降低成本。 业 的 竞 强。 员 工 生 活 环 境 不 安 全 ， 加 强 员 工 的 安 全 防 范 意 政治环境社会治安不好 4 1 1 4 低市场部总经理影响员工稳定。要出门 公司的生产工序产生工 自然环境 业 废 水 、 废 气 、 噪 声 危 险 废 物 法 律 法 人力资源 5 2 3 30 中 部 生管部置。 内部环境企业文化 和价值观 经 为“以人为本、 规范管理、开拓创新、 价值观和目标在公司内 沟 通 将 价 值 观 与 ， 3 3 4 36 中 人力资源 部 各部门
盛年不重来，一日难再晨。及时宜自勉，岁月不待人。 危险源辨识、风险评价和风险控制措施表 项目部名称：特变电工昌吉州木垒县老君庙风电场一期49.5MW风电项目编号：TBEA-XL-GL-007 作业项目危险源时 态 状 态 作业条件危险性评 价 风 险 级 别 风险控制措施L E C D 施工安全技术措施无安全施工措 施；安全施工措 施不完善 L 1 1.必须按安全规定、规程制定安全技术措 施，重大、重要、特殊项目必须制定安全 技术措施，并按权限报批。 2.安全技术措施计划应包括安全技术措施 和设施、宣传、安全技术开发研制、试验 等方面，能改善劳动条件，防止工伤、职 业病、职业中毒等。 安全交底未经安全交底 施工 L 1 1.认真做好交底，有针对性讲解危险点及 预防措施，交底人与被交底人双方签字。 2.认真执行“公司、项目部、班组”三级 “任务、即使、安全、环境”要求的“四 交”制度。 3.对无安全措施或未经安全技术交底施工 项目，施工人员有权拒绝施工。 安全交底 安全培训教育未经三级安全 教育和考试，不 懂安全操作知 识 意识水平低下， 安全意识与技 能掌握不够 L 1 1.搞好安全教育和培训，提高人员安全素 质。 2.每两年由总工程师组织技术、管理、安 监人员和班组长参加教育培训和考试，每 年初和新工程开工前，组织施工人员进行 一次安全工作规程、规定、制度的培训学 习与考试。
3.实施新工艺新技术或使用新设备材料时，进行针对性安全教育。 4.临时招用当地民工施工前，由施工发展人讲解工作范围、安全注意事项和操作方法，宣传安全施工作业票和安全监护制度。 大型机械拆卸大型机械拆卸 措施不符合要 求。 榔头或打击物 碎片飞出伤人 E 2 1.正确选择吊点。 2.千斤绳绑扎合理，受力前清除附加的受 力条件。 3.设警戒线严禁无关人员进入，必须做好 其他保险措施。 4.不得戴手套使用榔头。 5.榔头与手柄连接可靠，手柄清洁、无油 污。 6.严禁无关人员进入。 7.作业人员站立位置正确。 机械操作 机械操作吊车超负荷吊 装，易造成机械 损坏甚至吊车 倾覆 E 2 1.严禁超负荷起吊。 2.坚持十不吊。 3.起吊大件或特殊环境下吊装必须办理安 全作业票，并需要有证人员在场。 操作人员精神 状态不佳，或起 重指挥操作人 L 1 1.合理安排人员，合理安排休息，加强教 育保证每天按时休息。 2.明确操作人员与起重人员责任，加强协