09年证券交易
(一)单项选择题(每题0、5分，共30分)
1、C
2、A
3、D
4、B
5、A
1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常(C )。
A、交易量较大，交易手续简单
B、交易量较大，交易手续复杂
C、交易量较小，交易手续简单
D、交易量较小，交易手续复杂
2、对于各种(A )，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A、开放式基金
B、债券基金
C、封闭式基金
D、股票基金
3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其(D )。结算备付金账户
A、结算支票账户
B、储蓄账户
C、证券账户
D、结算备付金账户
4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( B)。
A、买入期权
B、卖出期权
C、利率期权
D、外汇期权
5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( A)。
A、为委托人服务和公平买卖的原则
B、为受托人服务的原则
C、扩大交易量的原则
D、利益至上的原则
6、C
7、C
8、C
9、C 10、D
6、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、(C )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A、特殊机构证券账户
B、交易所证券账户
C、一般机构证券账户
D、国有企业证券账户
7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于(C )。
A、发行之后
B、发行之中
C、发行之前
D、议价过程
8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券(C )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A、种类与价款
B、数量与种类
C、数量与价款
D、数量与投资者
9、关于我国证券经纪业务，下面表述(C )是不正确的。
A、证券公司可接受客户的委托
B、证券公司不赚差价
C、证券公司可向登记结算公司融券
D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
10、(D )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A、发行日交收
B、会计日交收
C、随时交收
D、滚动交收
11、D 12、C13、B 14、C 15、A
11、证券公司自营股票规模不得超过净资本的(D )。
A、50%
B、60%
C、80%
D、100%
12、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的(C )为明细核算单位。
A、帐号
B、会员资格
C、交易席位
D、交易密码
13、在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以( B)为准。
A、参与者认同
B、交易系统成交记录
C、仲裁机构裁决书
D、成交无效
14、对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的(C )向结算参与人收取罚息。
A、0、1‰
B、0、5‰
C、1‰
D、1、5‰
15、获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的(A )。
A、基本结算会员
B、普通结算会员
C、一般结算会员
D、特殊结算会员
16、C17、C 18、B 19、B 20、C
16、在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。这种债券交易结算方式是( C)。
A、见券付款
B、券款对付
C、见款付券
D、迟付券款
17、按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的(C )，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。
A、T+1日
B、T+2日
C、T+3日
D、T+4日
18、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在(B )闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。
A、送股登记日前一日
B、送股登记日
C、送股登记日后一日
D、送股登记日后两日
19、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民(B )。
A、8万元
B、5万元
C、3万元
D、2万元
20、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满(C )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
21、C 22、A 23、B 24、B25、A
21、资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的(C )或者中国证监会认可的其他机构。
A、基金管理公司
B、信托公司
C、商业银行
D、证券公司
22、深圳证券交易所配股认购于R+1日开始，认购期为( A)工作日。逾期不认购，视同放弃。
A、5个
B、10个
C、15个
D、30个
23、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见。其中，(B )代表反
对。
A、1股
B、2股
C、3股
D、4股
24、在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无(B )环节。
A、申购
B、配号及中签
C、结算
D、登记
25、在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有(A )。
A、用以自己名义开设的账户进行交易
B、委托其他证券公司代为买卖证券
C、假借他人名义进行自营业务
D、将自营业务与代理业务混合操作
26、A 27、B 28、D29、D 30、B
26、客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司(A )的二级帐户。
A、客户信用交易担保资金账户
B、融券专用证券账户
C、融资专用资金账户
D、信用交易资金交收账户
27、《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上( B)以下的罚款。
A、50万元
B、60万元
C、80万元
D、100万元
31、B 32、C33、C 34、D 35、C
32、企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立( C)证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。
A、1个
B、5个
C、10个
D、15个
33、(C )的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。
A、发行登记
B、送股登记
C、变更登记
D、退出登记
34、办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤
销指定交易的申请，并由(D )完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。
A、投资者
B、证券发行人
C、登记结算公司
D、原交易参与人
35、按《上海证券交易所交易规则》的规定，卖出基金时，余额不足( C)的部分，应当一次性申报卖出。
A、1份
B、10份
C、100份
D、1000份
36、B37、A 38、A 39、A 40、C
36、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取(B )方式。
A、双边净额清算
B、多边净额清算
C、双边全额清算
D、多边全额清算
37、( A)是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A、全价交易
B、净价交易
C、差价交易
D、市场价交易
38、我国现行规定的委托期为( A)。
A、当日有效
B、约定日有效
C、第二日有效
D、一周有效
39、融券卖出的申报价格A( )。
A、不得低于该证券的最新成交价
B、不得高于该证券的最新成交价
C、不得低于该证券前一交易日收盘价
D、不得高于该证券前一交易日收盘价
40、深圳证券交易所则规定，每个交易日(C )，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。
A、9:15至9:30
B、9:30至11:30
C、9:25至9:30
D、9:20至9:25
41、B 42、B 43、A 、44 A45 D
41、某*ST股票股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为( B)。+5%，-5%
A、16、94元和13、86元
B、16.17元和14.63元
C、16、17元和13、86元
D、16、94元和14、63元
42、证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指(B)。
A、为单一客户办理定向资产管理业务
B、为多个客户办理集合资产管理业务
C、为特别客户办理一般资产管理业务
D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
43、上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用( A)专用交易单元。
A、1个
B、2个
C、3个
D、5个
44、债券质押式回购交易实质上是一种以(A )为抵押品拆借资金的信用行为。
A、债券
B、资金
C、信用
D、财产
45、维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于( D)。
A、150%
B、200%
C、250%
D、300%
46 B 47 C 48 A49 A 50 C
46、对于(B )方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S)。
A、以券融资
B、以资融券
C、以券融券
D、以资融资
47、在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( C)。
A、1‰
B、2‰
C、3‰
D、5‰
48、在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交(A )所有。
A、守约方
B、证券结算风险基金
C、证券登记结算公司
D、证券交易所
49、资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除(A )外的处罚。
A、记过
B、罚款
C、单处或者并处警告
D、责令改正
50、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额( C)。
A、不低于300万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1万张
B、不低于400万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1、2万张
C、不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1、5万张
D、不低于1000万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2万张
51 A 52 C53 A54 A55 C
51、证券交易所会员应当设会员代表(A )，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A、1名
B、2名
C、3名
D、4名
52、上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为( C)或其整数倍。
A、0、01
B、0、001
C、0、005
D、0、05
53、我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是(A )。
A、集合竞价方式
B、做市商撮合方式
C、连续竞价方式
D、交易所决定
54、连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高A( )买入申报价格和数量。
A、5个
B、6个
C、7个
D、8个
55、合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公
司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的(C )。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
56 D57 C 58 B 59 C 60 A
56、深圳证券交易所质押式国债回购共有( D)回购品种。
A、4个
B、5个
C、9个
D、11个
57、在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的(C )。
A、A股
B、国债
C、B股
D、封闭式基金
58、我国证券交易所总经理由(B )任免。
A、证券交易所理事长
B、国务院证券监督管理机构
C、所在地人民代表大会
D、全国人民代表大会
59、目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用(C )方式。
A、口头报价
B、书面报价
C、电脑报价
D、间接报价
60、会员可向深圳证券交易所申请(A )的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上。
A、1个或1个以上
B、2个或2个以上
C、3个或3个以上
D、4个或4个以上
(二)多项选择题(每题1分，共40分)
1 BC
2 ABC
3 ABCD
4 ABCD
5 BD
1、可转换债券具有( )的特性。BC
A、回购
B、债权
C、期权
D、贴现
2、我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括( )。ABC
A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B、有合格的经营场所和业务设施
C、有完善的风险管理与内部控制制度
D、三分之二的从业人员具有证券从业资格
3、投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，如由代理人代
为办理的，须出示的证件包括( )等。ABCD
A、本人身份证件
B、本人同名证券账户卡
C、经公证的授权委托书
D、代理人有效身份证件
4、定向资产管理业务的投资范围包括：( )。ABCD
A、集合资产管理计划份额
B、央行票据
C、短期融资券
D、资产支持证券
5、证券结算包括( )。BD
A、登记
B、清算
C、注册
D、交收
6 CD
7 ABCD
8 BC
9 ABD 10 ABD
6、根据净额清算原则，在证券清算中，( )。CD
A、清算证券时，不同清算期内同种证券可以合并计算
B、清算证券时，同一清算期内同种证券不可以合并计算
C、清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D、清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
7、在证券经纪业务中，包含的要素有( )。ABCD
A、委托人
B、证券经纪商
C、证券交易所
D、证券交易的对象
8、上海市场B股交收实行( )相结合的制度。BC
A、总额交收
B、逐项交收
C、净额交收
D、全额交收
9、在集合资产管理计划中，客户主要享有( )权利。ABD
A、按规定分享投资收益
B、根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划
C、承担委托投资的损失
D、知情的权利
10、证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有( )。ABD
A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得散布非公开披露的信息
C、不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D、不得挪用客户的交易结算资金和证券
11 ABCD 12 ABCD13 AB14 BC 15 ABC
11、目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括( )。ABCD
A、外国法人、自然人和其他组织
B、我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织
C、定居在国外的中国公民
D、符合有关规定的境内上市外资股其他投资人
12、证券初始登记包括( )等。ABCD
A、首次公开发行登记
B、配股登记
C、增发登记
D、基金扩募登记
13、新股网上发行方式的基本类型有( )。AB
A、网上竞价发行
B、网上定价发行
C、网上拍卖
D、网上申购
14、在债券质押式回购交易中，( )暂时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权，期满时归还抵押的债券，收回资金和利息。BC
A、债券的持有方
B、资金的贷出方
C、融券方
D、融资方
15、关于上海市场A股等品种的结算程序，以下说法( )是正确的。ABC
A、交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司
B、结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单
C、中国结算上海分公司根据各会员T日的清算数据文件中的实际收付金额，在T+1日规定的时间进行T日交易的资金交收
D、如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的T+3日交收时点前补足头寸
16 ABCD17 ABCD 18 BCD19 AB 20 ABC
16、全国银行间债券市场回购交易参与者有( )。ABCD
A、在中国境内具有法人资格的商业银行
B、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C、在中国境内具有法人资格的非金融机构
D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
17、根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为T日，下面符合A股现金红利派发日程安排的有( )。ABCD
A、向证券交易所提交公告申请日(T-1日前)
B、权益登记日(T+3日)
C、除息日(T+4日)
D、发放日(T+8日)
18、关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有( )。BCD
A、投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户
B、基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间
C、投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”
D、在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外
19、权证出现下列情形之一的，将被终止上市( )。AB
A、权证存续期满
B、权证在存续期内已被全部行权
C、标的股票价格大于执行价格
D、权证在存续期内被部分行权
20、关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有( )。ABC
A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B、股份转让公司应当与证券公司签订委托协议
C、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D、退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定
21 ABD22 ABCD23 ABD 24 ABCD25 ABCD
21、关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述是正确的有( )。ABD
A、存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户
B、证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账
C、投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行
D、证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息
22、在证券交易所挂牌交易的( )是证券公司自营业务买卖的对象。ABCD
A、人民币普通股
B、证券投资基金
C、权证
D、国债
23、以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是( )。ABD
A、建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
B、应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制
C、由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
D、禁止从自营账户中提取现金
24、常见的内幕交易包括( )。ABCD
A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券
B、内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
C、内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易
D、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
25、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。ABCD
A、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排
B、已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C、已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
D、具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
26 ACD 27 ABCD 28 ACD29 ABCD 30 BCD
26、证券公司应当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，
其中包括( )。ACD
A、从事证券交易时间
B、从事证券交易地点
C、账户状态
D、信誉状况
27、根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。ABCD
A、公司经营政策发生重大变化
B、公司遭受超过净资产10%以上的重大亏损
C、上市公司收购的有关方案
D、国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息
28、证券公司资产管理业务的种类主要有( )。ACD
A、为单一客户办理定向资产管理业务
B、为多个客户办理集合资产管理业务
C、为单一客户办理集合资产管理业务
D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
29、根据公开原则的要求，证券交易参与各方应依法( )地向社会发布自己的有关信息。ABCD
A、及时
B、真实B、准确D、完整
30、证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。BCD
A、应当与自营业务统一操作，以防范市场风险
B、应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务
C、应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D、应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
31 ABCD 32 ACD33 ABC 34 ABCD 35 ABC
31、深圳证券交易所根据市场需要，接受市价申报的类型包括( )。ABCD
A、对手方最优价格申报
B、本方最优价格申报
C、最优5档即时成交剩余撤销申报
D、即时成交剩余撤销申报
32、根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及( )。ACD
A、证券回购的券种
B、证券回购的交易时间
C、以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D、以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
33、我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：( )。ABC
A、首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)
B、增发上市的股票
C、暂停上市后恢复上市的股票
D、证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形中国证监会
34、个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列( )等材料。ABCD
A、本人身份证明原件及复印件
B、本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件
C、填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》
D、专用于信用交易的银行卡
35、证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到：( )。ABC
A、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B、在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C、在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易
D、在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报
36 ABCD37 ABC 38 ABCD 39 AB 40 ABCD
36、关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有：( )。ABCD
A、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
B、融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
C、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%
D、融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
37、上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：( )。ABC
A、最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B、最近1个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
C、上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值
D、由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常
8、我国证券登记结算公司应履行的职能包括( )等。ABCD
A、结算账户的设立
B、证券的存管和过户
C、受发行人的委托派发证券权益
D、国务院证券监督管理机构批准的其他业务
39、证券市场流动性包含两方面的要求( )。AB
A、成交速度
B、成交价格
C、波动性
D、持续性
40、证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列( )纪律处分措施。ABCD A、在会员范围内通报批评B、在中国证监会指定媒体上公开谴责
C、暂停或者限制交易
D、取消交易权限或取消会员资格
(二)判断题(每题0、5分，共30分)
1、是
2、是3 非4 非 5 是
1、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。
2、证券公司内幕信息的知情人包括：证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。
3、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存10年。20年
4、证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。
5、深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。
6 非
7 非
8 非
9 非10 是
6、在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。
7、我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络，新股发行主承销商在网站上挂牌销售，投资者通过互联网络系统申购的发行方式。
8、融资融券最长期限不超过12个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形。6个月
9、上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。不是
10、现阶段我国规定，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。
11 是12 是13 非14 非15 非
11、上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。
12、金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。
13、证券投资者是买卖证券的客体。
14、投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。
15、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。
16 是17 是18 非19 非20 是
16、人民币普通股票账户简称A股账户，它仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者开立。
17、登记结算公司及其代理机构办理投资者申请查询开户资料免收费。
18、权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报和交收结果办理权证行权的变更登记。
19、资产管理业务，是指资产管理公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
资产管理业务《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
20、所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。
21 是22 是23 非24 是25 是
21、《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0、01元人民币，基金交易为0、001元人民币，B股交易为0、01港元。
22、法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明
文件，否则不应接受委托。
23、价格优先原则表现为：价格较高的申报优先于价格较低的申报。
24、在证券公司自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
25、“假回购”业务是指双方交易时，并没育真实的、足额的证券用于抵押的行为。
26 非27 是28 是29 非30 非
26、收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。
27、上海证券交易所国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报价格。
28、单边报价是参与者为表明自身对资金或者债券的供给或者需求而面向市场做出的公开报价。
29、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的300%，并且不低于前收盘价格的80%。
30、证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。
31 是32 非33 非34 是35 非
31、清算是交收的基础和保证。
32、我国B股目前采用T+1回转交易和T+0交收。
33、与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。
34、在我国证券交易所市场，证券和资金结算实行分级结算原则。
35、关于国债折算率公布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
36 非37 非38 是39 是40 是
36、在ETF二级市场交易的清算与交收中，现金替代是指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。
37、自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。
38、《刑法》规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任：单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的。
39、深圳B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。
40、我国的税制规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。？
41 非42 非43 是44 非45 是
41、中小企业板上市公司最近半个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
42、标的证券除权的，权证行权价格的调整公式为：新行权价格=原行权价格×(除权前一日标的证券收盘价÷标的证券除权日参考价)。
43、证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。
44、上海证券交易所一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过
30分钟。
45、所有的经纪类证券公司都可以代理投资者的ETF买卖交易。
46是47 是48 是49 是50 是
46、定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。
47、证券公司自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。
48、采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的5个交易日提醒未行权的权证持有****证即将期满，或按事先约定代为行权。
49、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
50、证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。
51、是52、是53、非54、非55、是
51、客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。
52、根据证券经纪业务主要环节的操作规范，客户通过人工电话或传真委托进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。
53、集合资产管理计划资产中的证券，可以用于回购。
54、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
55、集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计等内容。
2010年证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．B股最先在( )证券交易所上市。 A．上海B．深圳C．香港D．纽约 2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利 3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定 4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。 A．1 B．3 C．5 D．7 5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。 A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行 6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A．清算B．交收C．成交D．结算 7．下列证券交易所的说法中，错误的是( )。 A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8．柜台交易的转让价格一般由( )报出。 A．投资者B．证券公司 C．证券交易所D．中国证监会 9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险 10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。 A．交收失误引起的风险 B．无权或越权代理而造成的风险 C．证券公司工作人员申报差错引起的风险 D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 11．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。 A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 12．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。 A．每日股票交割单B．买卖成交报告单 C．每日资金清算单D．买卖成交汇总表 13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75 元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。 A．甲>乙>丙>丁B．乙>甲>丁>丙 C．丁>乙>甲>丙D．丁>乙>丙>甲 14．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1．24 B．1．86 C．2．24 D．2．86 15．下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。 A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 16．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。 A．了解交易风险，明确买卖方式 B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 17．价格振幅的计算公式为( )。 A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅
2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位
B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期
2009年英语专业八级真题答案 In this section you will hear a mini-lecture. You will hear the lecture ONCE ONLY While listening, take notes on the important points. Your notes will not be marked, but you will need them to complete a gap-filling task after the mini-lecture. When the lecture is over, you will be given two minutes to check your notes, and another ten minutes to complete the gap-filling task on ANSWER SHEET ONE. Use the blank sheet for note-taking. Writing Experimental Reports I.Content of an experimental report, e.g. --- study subject/ area --- study purpose --- ____1____ II.Presentation of an experimental report --- providing details --- regarding readers as _____2_____ III.Structure of an experimental report --- feature: highly structured and ____3____ --- sections and their content: INTRODUCTION ____4____; why you did it METHOD how you did it RESULT what you found out ____5____ what you think it shows IV. Sense of readership --- ____6____: reader is the marker --- ____7____: reader is an idealized, hypothetical, intelligent person with little knowledge of your study --- tasks to fulfill in an experimental report: ? introduction to relevant area ? necessary background information ? development of clear arguments ? definition of technical terms ? precise description of data ____8____ V. Demands and expectations in report writing --- early stage: ? understanding of study subject/area and its implications ? basic grasp of the report's format --- later stage: ? ____9____ on research significance --- things to avoid in writing INTRODUCTION: ? inadequate material ? ____10____ of research justification for the study
2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 （课程代号：03） 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将 答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A．交易规模 B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所 3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价
D．人工报价 4．从内容上看，认股权证具有（）的性质。 A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权 5．（）不是证券经纪商应发挥的作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．提高证券市场效率 C．提供咨询服务 D．防止股价波动 6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．合伙制 7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。 A．完全一致 B．大致相同 C．有较大差异 D．完全不一致 8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。
B．代理席位 C．普通席位 D．专用席位 9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。 A．全额交易结算资金制度 B．风险准备金制度 C．坏账准备 D．行业检查 10．对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．负债净值 B．资产净值 C．负债总值 D．资产总值 11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。 A．制度建设、实施监控、坏账准备 B．法律制定、内部目查、事后监督 C．制度建没、内部监察、行业检查 D．法律制定、实施监控、事后监督 12．我国经纪类证券公司只能从事（）。 A．经纪业务
2009年考研英语真题和答案 Section I Use of English Directions: Read the following text. Choose the best word(s) for each numbered blank and mark A, B, C or D on ANSWER SHEET 1. (10 points) Research on animal intelligence always makes me wonder just how smart humans are. 1 the fruit-fly experiments described in Carl Zimmer’s piece in the Science Times on Tuesday. Fruit flies who were taught to be smarter than the average fruit fly 2 to live shorter lives. This suggests that 3 bulbs burn longer, that there is an 4 in not being too terrifically bright. Intelligence, it 5 out, is a high-priced option. It takes more upkeep, burns more fuel and is slow 6 the starting line because it depends on learning — a gradual 7 — instead of instinct. Plenty of other species are able to learn, and one of the things they’ve apparently learned is when to 8 . Is there an adaptive value to 9 intelligence? That’s the question behind this new research. I like it. Instead of casting a wistful glance 10 at all the species we’ve left in the dust I.Q.-wise, it implicitly asks what the real 11 of our own intelligence might be. This is 12 the mind of every animal I’ve ever met. Research on animal intelligence also makes me wonder what experiments animals would 13 on humans if they had the chance. Every cat with an owner, 14 , is running a small-scale study in operant conditioning. we believe that 15 animals ran the labs, they would test us to 16 the limits of our patience, our faithfulness, our memory for terrain. They would try to decide what intelligence in humans is really 17 , not merely how much of it there is. 18 , they would hope to study a 19 question: Are humans actually aware of the world they live in? 20 the results are inconclusive. 1. [A] Suppose [B] Consider [C] Observe [D] Imagine 2. [A] tended [B] feared [C] happened [D] threatened 3. [A] thinner [B] stabler [C] lighter [D] dimmer 4. [A] tendency [B] advantage [C] inclination [D] priority 5. [A] insists on [B] sums up [C] turns out [D] puts forward 6. [A] off [B] behind [C] over [D] along 7. [A] incredible [B] spontaneous [C]inevitable [D] gradual 8. [A] fight [B] doubt [C] stop [D] think
单选： 1.证券交易所开盘价为（当日第一笔成交价） 2.证券交易所会员代表应由（）担任。会员高级管理人员—证券公司其 他选项有xx指定。 3.哪项不是境外证券机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条 件: 4.（20）年内不得销毁/至少保存（20）年多道题考察这个 5.集中性市场营销策略：地区、品种、客户 6.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”填报一股，表示：同 意其他选项有反对，弃权，参与投票 7.转托管 8.证券公司合规检查，发现重大问题的，应当及时向（公司注册地中国 证监会派出机构）报告。 9.全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为（1年）。 10.自营业务的最高决策机构是（董事会） 还有很多题考察某项业务涉及到哪些机构。包括中国证监会、证券公司、证券交易所等各种机构。还有一些题涉及各种交易的最小单位。 多选： 1.非柜台委托的形式：人工电话，传真（少选了），自助和电话自动，网 上 2.证券交易市场发展历程：1990年12月19日上交所开业 1990年12 月1日成立深交所 1991年7月3日开业
3.各种计价单位。 4.交易异常情况的处理。技术性停牌，临时停市。 5.合格境外投资者。只能委托1个托管人，并可以更换。可分别在上海、 深圳委托3家境内证券公司。 6.证券公司营销渠道：直接营销、间接营销答案还有个人营销、机构 营销 7.属于合规风险的是： 8.技术风险； 9.网上发行的优点 10.分红派息的形式；现金股利，股票股利其他选项有实物股利 11.股份报价转让与原有代办股份转让系统的区别 12.IB业务可以提供的服务有 13.在从事自营业务时，证券公司使用（自有资金，依法筹集的资金）其 他选项有客户保证金 14.专项资产管理业务的特点：（综合性：证券公司与客户可以是一对一， 也可以一对多）（特定性，即要设定特定的投资目标。）其他选项有一对一，一对多。 15.在以证券公司名义开立的（客户信用交易担保证券账户）和（客户信 用交易担保资金账户）内，应当为每一客户单独开立信用账户。其他选项有信用交易担保证券账户，信用交易担保资金账户。 16.（忘了上交，深交了）债券质押式（还是买断式？）回购有（）品种 3 天，7天，91天，273天
2009年考研英语真题原文及答案完整版 Section I Use of English Directions: Read the following text. Choose the best word(s) for each numbered blank and mark A, B, C or D on ANSWER SHEET 1. (10 points) Research on animal intelligence always makes me wonder just how smart humans are. 1 the fruit-fly experiments described in Carl Zimmer's piece in the Science Times on Tuesday. Fruit flies who were taught to be smarter than the average fruit fly 2 to live shorter lives. This suggests that 3 bulbs burn longer, that there is an 4 in not being too terrifically bright. Intelligence, it 5 out, is a high-priced option. It takes more upkeep, burns more fuel and is slow 6 the starting line because it depends on learning - a gradual 7 - instead of instinct. Plenty of other species are able to learn, and one of the things they've apparently learned is when to 8 . Is there an adaptive value to 9 intelligence? That's the question behind this new research. I like it. Instead of casting a wistful glance 10 at all the species we've left in the dust I.Q.-wise, it implicitly asks what the real 11 of our own intelligence might be. This is 12 the mind of every animal I've ever met. Research on animal intelligence also makes me wonder what experiments animals would 13 on humans if they had the chance. Every cat with an owner, 14 , is running a small-scale study in operant conditioning. we believe that 15 animals ran the labs, they would test us to 16 the limits of our patience, our faithfulness, our memory for terrain.
《证券交易》历年真题绝密多选一分题 1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（） A、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入 B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割 C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D、在回购到期时反向交易中处于买入地位 (BC) 2、息票累积债券的特点包括（??） A、在债券到期时一次性还本付息 B、存续期间没有利息支付 C、也可称为缓息债券 D、分为固定利率债券和浮动利率债券（AB） 3、债券和股票的相同点（??） A、筹资成本相同 B、都是直接融资的手段 C、都是间接融资的手段 D、都是经济主体筹措资金的手段（BD） 4、关于分红派息，下列说法正确的是（??） A、它的形式有股票股利和现金股利 B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施 C、分红派息的方案经董事会审议后可实施 D、它在年终决算并经审计之后进行（ABD） 5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（??） A、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通 B、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报 C、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌
D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库 （ACD） 6、上海证券交易所实行全面制定交易后（??） A、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上 B、投资者领取股息时，要以卖出方申报 C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息 D、红利不再挂牌 （ACD） 7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（??） A、印花税 B、佣金 C、过户费 D、手续费（ABC） 8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（） A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行 B、转股申报，不得撤单 C、可转债的买卖申报优先于转股申报 D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准 (ABC) 10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（??） A、前一交易日的现金差额 B、前一交易日的基金份额净值 C、最小申购赎回单位中的预估值现金部分 D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 （BC） 11、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（??）。
证券资格考试交易真题答案（一）1 一．单项选择题 1．债券上市交易条件中，最为重要的是（）。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2．证券交易的原则不包括（）。 A．公开原则 B．公平原则 C．及时原则 D．公正原则 3．在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（）。 A．收取佣金 B．赚取差价 C．收取的咨询费用 D．证券发行费用 4．证券帐户的开设是在（）。 A．证券公司 B．证券交易所 C．商业银行 D．证券登记结算机构 5．上海证券交易所B种股票所采用的币种是（）。 A．美元
B．港币 C．人民币 D．日元 6．关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是（）。 A．对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下B．对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C．未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D．已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7．深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是（）。 A．R+2 B．R+3 C．R+4 D．R+5 8．深圳证券交易所采取的经纪服务制度是（）。 A．全面指定交易制度 B．托管证券公司制度 C．可选择性指定交易 D．指定证券公司制度 9．市价委托的优点是（）。 A．证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B．在委托执行前就可知道实际的成交价格
C．可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D．有利于投资者实现预期的投资计划，谋求利益10．证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。A．时间优先，客户优先 B．时间优先，价格优先 C．数量优先 D．市价优先
2009年国家司法考试真题及答案试卷四 第一部分真题 一、（本题20分） 材料：1840年鸦片战争前，以自然经济为基础的中国农业社会是封闭保守的。鸦片战争后，中国的封建法律面临挑战。清朝统治者迫于内外压力，于20世纪初下诏修律，以收回领事裁判权为契机，法的现代化从制度层面上在中国正式启动。 新中国成立后60年来，伴随着社会主义革命和建设的伟大进程，中国法的现代化以社会主义的民主法制为建设目标，历经曲折考验，取得巨大成就。特别是改革开放30年来，社会主义的法治思想和观念在建设中国特色社会主义的伟大实践中总结凝练开拓创新，与时俱进地指引中国法治现代化建设不断发展并推向深入，形成了以"三个至上"重要观点为精神实质和根本原则的社会主义法治理念。 问题： 请结合中国法治现代化发展进程，简答对社会主义法治理念和"三个至上"重要观点的认识。 答题要求： 1．观点正确，表述完整、准确； 2．不少于400字。 二、（本题22分） 案情：甲和乙均缺钱。乙得知甲的情妇丙家是信用社代办点，配有保险柜，认为肯定有钱，便提议去丙家借钱，并说:"如果她不借，也许我们可以偷或者抢她的钱。"甲说:"别瞎整！"乙未再吭声。某晚，甲、乙一起开车前往丙家。乙在车上等，甲进屋向丙借钱，丙说:"家里没钱。"甲在丙家吃饭过夜。乙见甲长时间不出来，只好开车回家。甲一觉醒来，见丙已睡着，便起身试图打开保险柜。丙惊醒大声斥责甲，说道："快住手，不然我报警了！"甲恼怒之下将丙打死，藏尸地窖。 甲不知密码打不开保险柜，翻箱倒柜只找到了丙的一张储蓄卡及身份证。甲回家后想到乙会开保险柜，即套问乙开柜方法，但未提及杀丙一事。甲将丙的储蓄卡和身份证交乙保管，声称系从丙处所借。两天后甲又到丙家，按照乙的方法打开保险柜，发现柜内并无钱款。乙未与甲商量，通过丙的身份证号码试出储蓄卡密码，到商场刷卡购买了一件价值两万元的皮衣。 案发后，公安机关认为甲有犯罪嫌疑，即对其实施拘传。甲在派出所乘民警应对突发事件无人看管之机逃跑。半年后，得知甲行踪的乙告知甲，公安机关正在对甲进行网上通缉，甲于是到派出所交代了自己的罪行。 问题： 请根据《刑法》有关规定，对上述案件中甲、乙的各种行为和相关事实、情节进行分析，分别提出处理意见，并简要说明理由。 三、（本题21分） 案情：杨某被单位辞退，对单位领导极度不满，心存报复。一天，杨某纠集董某、樊某携带匕首闯至厂长贾某办公室，将贾某当场杀死。中级法院一审以故意杀人罪判处杨某死刑，立即执行，判处董某死刑缓期二年执行，判处樊某有期徒刑十五年。 问题：
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
2009年司法考试真题详解（卷二） 一、单项选择题。每题所设选项中只有一个正确答案，多选、错选或不选均不得分。本部分含1-50题，每题1分，共50分。 1.关于刑法解释的说法，下列哪一选项是正确的？（） A.将盗窃罪对象的“公私财物”解释为“他人的财物”，属于缩小解释 B.将《刑法》第一百七十一条出售假币罪中的“出售”解释为“购买和销售”，属于当然解释 C.对随身携带枪支等国家禁止个人携带的器械以外的其他器械进行抢夺的，解释为以抢劫罪定罪，属于扩张解释 D.将信用卡诈骗罪中的“信用卡”解释为“具有消费支付、信用贷款、转账结算、存取现金等全部功能或者部分功能的电子支付卡”，属于类推解释 答案：C 解析：本题考核刑法解释。 A项中，盗窃罪的对象“公私财物”都属于他人占有的财物，“他人的财物”的解释，去除了“他人占有”的限制，扩大了盗窃的对象，属于扩张解释。 B项中，将“出售”解释为“购买和销售”，属于扩张解释，并不是当然解释。当然解释，即刑法规定虽未明示某一事项，但依形式逻辑、规范目的及事物属性的当然道理，将该事项解释为包括在该规定的适用范围之内。故B项说法错误。 C项对抢劫罪的认定进行了扩张解释，说法正确。 D项中，对“信用卡”的功能进行了扩张解释，故D项说法错误。 2.关于犯罪主体，下列哪一选项是正确的？（） A.甲（女，43岁）吸毒后强制猥亵、侮辱孙某（智障女，19岁），因强制猥亵、侮辱妇女罪的主体只能是男性，故甲无罪 B.乙（15岁）携带自制火药枪夺取妇女张某的挎包，因乙未使用该火药枪，故应当构成抢夺罪 C.丙（15岁）在帮助李某扣押被害人王某索取债务时致王某死亡，丙不应当负刑事责任 D.丁是司法工作人员，也可构成放纵走私罪 答案：C 解析：本题考核犯罪主体。 A项中，强制猥亵、侮辱妇女罪是指以暴力、胁迫或者其他方法，强制猥亵妇女或者侮辱妇女的行为。该罪的犯罪主体同样可以是女性。所以A项说法错误。 B项中，枪支、爆炸物、管制刀具等为国家禁止个人携带的器械。携带国家禁止个人携带的机械进行抢夺，这种携带行为本身就是一种违法行为，因而只要携带这些凶器进行抢夺，就应定为抢劫罪，所以B项说法错误。 C项中，非法拘禁致人重伤或者致人死亡都是在非法拘禁过程中过失致人重伤或者致人死亡，是非法拘禁的结果加重犯。而15岁的人对过失致人死亡不负刑事责任，所以C项说法正确。 D项中，放纵走私罪是指海关工作人员徇私舞弊，放纵走私，情节严重的行为。司法工作人员不能成为放纵走私罪的犯罪主体，所以D项说法错误。 3.关于正当防卫，下列哪一选项是错误的？（） A.制服不法侵害人后，又对其实施加害行为，成立故意犯罪
2012年9月份证券业从业资格考试《证券交易》真 题及答案 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( )。 A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2.在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。 A．证券公司 B．资产托管机构 C．证券登记结算机构 D．证券交易所 3.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 A．时间优先、客户优先 B．时间优先、价格优先 C．价格优先、时间优先 D．价格优先、客户优先 4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A．投资银行业务 B．经纪业务 C．资产管理业务 D．自营业务 5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A．客户具有支配权的资产证明 B．住址证明 C．已在营业部开立的客户信用证券帐户
D．融资融券担保品证明 6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A．0 B．成交金额的1.5‰ C．成交金额的1‰ D．成交金额的0.5‰ 7.在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。 A．客户买卖股票的原因和依据 B．客户股东账户中的库存证券种类 C．客户股东账户中的库存证券数量 D．客户资金账户中的资金余额 8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。 A．发行人计算的开盘参考价 B．主承销商计算出的开盘参考价 C．发行价 D．集合竞价 9.根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A．11：00 B．10：30 C．13：00 D．10：00 10.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申 报是指( )。 A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。 B．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。 C．以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
09年证券交易 （一）单项选择题（每题0、5分，共30分） 1、 C 2、A 3、D 4、B 5、A 1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常（C ）。 A、交易量较大，交易手续简单 B、交易量较大，交易手续复杂 C、交易量较小，交易手续简单 D、交易量较小，交易手续复杂 2、对于各种（A ），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A、开放式基金 B、债券基金 C、圭寸闭式基金 D、股票基金 3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（D ）。结算备付金账户 A、结算支票账户 B、储蓄账户 C、证券账户 D、结算备付金账户 4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（B）。 A、买入期权 B、卖出期权 C、利率期权 D、外汇期权 5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（ A）。 A、为委托人服务和公平买卖的原则 B、为受托人服务的原则 C、扩大交易量的原则 D、利益至上的原则 6 C 7、C 8 C 9、C 10、D 6 A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（C ）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A、特殊机构证券账户 B、交易所证券账户 C、一般机构证券账户 D、国有企业证券账户 A、发行之后 B、发行之中 C、发行之前 D、议价过程 8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（C ）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A、种类与价款 B、数量与种类 C、数量与价款 D、数量与投资 者 9、关于我国证券经纪业务，下面表述（C ）是不正确的。 A、证券公司可接受客户的委托 B、证券公司不赚差价
2009 年考研英语真题和答案 Section I Use of English Directions: Read the following text. Choose the best word(s) for each numbered blank and mark A, B, C or D on ANSWER SHEET 1. (10 points) Research on animal intelligence always makes me wonder just how smart humans are. 1 the fruit- fly experiments described in Carl Zimmer ’ s piece in the Science Times on Tuesday. Fruit flies who were taught to be smarter than the average fruit fly 2 to live shorter lives. This suggests that 3 bulbs burn longer, that there is an 4 in not being too terrifically bright. Intelligence, it 5 out, is a high-priced option. It takes more upkeep, burns more fuel and is slow 6 the starting line because it depends on learning — a gradual 7 — instead of instinct. Plenty of other species are able to learn, and one of the things they’ ve apparently learned is when to 8 . Is there an adaptive value to 9 intelligence? That’ s the question behind this new research. I like it. Instead of casting a wistful glance 10 at all the species we I.Q.-’wise,ve leftitimplicitlyinthedust asks what the real 11 of our own intelligence might be. This is 12 the mind of every animal I ever met. Research on animal intelligence also makes me wonder what experiments animals would 13 on humans if they had the chance. Every cat with an owner, 14 , is running a small-scale study in operant conditioning. we believe that 15 animals ran the labs, they would test us to 16 the limits of our patience, our faithfulness, our memory for terrain. They would try to decide what intelligence in humans is really 17 , not merely how much of it there is. 18 , they would hope to study a 19 question: Are humans actually aware of the world they live in? 20 the results are inconclusive. 1.[A] Suppose [B] Consider [C] Observe [D] Imagine 2.[A] tended [B] feared [C] happened [D] threatened 3.[A] thinner [B] stabler [C] lighter [D] dimmer 4.[A] tendency [B] advantage [C] inclination [D] priority 5.[A] insists on [B] sums up [C] turns out [D] puts forward 6.[A] off [B] behind [C] over [D] along 7.[A] incredible [B] spontaneous [C]inevitable [D] gradual 8.[A] fight [B] doubt [C] stop [D] think