证券业从业人员资格管理实施细则（试行）
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2003.01.26
•【文号】
•【施行日期】2003.07.01
•【效力等级】行业规定
•【时效性】失效
•【主题分类】证券
正文
证券业从业人员资格管理实施细则（试行）
(2003年1月26日第三届常务理事会第二次会议通过）
第一章总则
第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。
第二条本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。
第三条中国证券业协会（以下简称协会）依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。
第二章从业资格和执业证书
第四条机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。
第五条符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。
中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
第六条取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。
申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。
申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。
第七条执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。
第八条申请人应当向所在机构提交下列申请材料：
（一）执业证书申请表；
（二）身份证复印件；
（三）学历证明复印件；
（四）协会规定的其他材料。
第九条执业证书的申请程序是：
（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；
（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。
第十条对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。
对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
第三章执业证书管理
第十一条机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：
（一）使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理；
（二）组织实施所在机构执业证书申请工作；
（三）负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审；
（四）按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作；
（五）协助协会的检查和调查；
（六）负责所在机构执业人员的备案事项；
（七）为所在机构人员提供相关咨询；
（八）保持与协会的日常联系。
机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。
第十二条执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的，以及离开所在机构的，所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。
第十三条执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，应当按照本细则规定，另行申请执业证书。
第十四条执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。
第十五条机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。
第十六条执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。
第十七条受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。
第十八条协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得
从业资格的人员。
第十九条协会建立执业人员诚信信息库，对信息进行分级管理，供机构查询或应证券监管部门的要求提供有关信息。
第二十条协会每月10日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。
第四章年检
第二十一条协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
第二十二条年检的程序是：
（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构；
（二）机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（三）协会对机构提交的年检申请表进行审核，必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见；
（四）协会通过执业证书管理系统，将年检结果通知所在机构，并在协会的互联网站公告；
（五）机构资格管理员办理执业证书年检记录。
第二十三条有下列情形之一的，不予通过年检：
（一）执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；
（二）未按规定完成后续职业培训的；
（三）不再符合执业证书取得条件的；
（四）未按规定参加年检的；
（五）协会规定的其他情形。
第二十四条因第二十三条第（一）、（三）款未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。
第二十五条因第二十三条第（二）、（四）、（五）款未通过年检的人员，由协会移交中国证监会暂停其执业。
第五章检查和调查
第二十六条协会对机构执行《办法》及本细则的情况进行检查，也可以根据投诉、举报等对机构、执业人员违反《办法》及本细则的行为进行调查。
第二十七条协会可以委托相关单位对所在地机构、执业人员进行检查和调查。
第二十八条协会对机构检查的内容包括：
（一）是否存在聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的情况；
（二）是否及时履行了规定的备案义务；
（三）执业证书申请过程中是否存在徇私舞弊、弄虚作假的情况；
（四）是否妥善保管了所属执业人员的书面申请材料。
第二十九条对机构检查和调查的方式：
（一）与有关负责人谈话；
（二）查阅执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；
（三）查阅人员聘用合同；
（四）调阅执业人员档案；
（五）约请执业人员谈话；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十条对执业人员的调查方式：
（一）与所在机构有关负责人面谈，了解有关情况；
（二）查阅被调查人的执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；
（三）查阅被调查人聘用合同；
（四）调阅被调查人档案；
（五）与被调查人谈话；
（六）其他合法而有效的方式。
第三十一条检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。
第三十二条机构及执业人员对协会或协会委托单位进行的检查和调查应当予以配合。
第六章罚则
第三十三条执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请；已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。
第三十四条执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予相应处分。情节严重的，移交中国证监会处罚。
第三十五条机构弄虚作假的，聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的，未履行规定的备案义务的，不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予机构下列处分：（一）批评；（二）通报批评；（三）暂停部分会员权利；（四）暂停会员资格；（五）取消会员资格；同时给予直接责任人下列处分：（一）批评；（二）通报批评。情节严重的，移交中国证监会处罚。
第七章附则
第三十六条协会对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证，通过基础科目和两门（含两门）以上专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门（含四门）以上专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。
第三十七条执业证书申请及年检等相关费用由机构向协会统一支付。
第三十八条协会对从业资格和执业证书实行编码管理。
第三十九条资格考试办法、培训办法及水平考试办法由协会另行制定。
第四十条本细则已经中国证监会核准，自2003年7月1日起试行。
证券业从业人员资格考试办法(试行) 【法规类别】证券监督管理机构与市场监管 【发布部门】中国证券业协会 【发布日期】2003.07.24 【实施日期】2003.07.24 【时效性】现行有效 【效力级别】行业规定 证券业从业人员资格考试办法(试行) （中国证券业协会2003年7月24日） 目录 第一章总则 第二章组织机构职责 第三章资格考试 第四章命题 第五章考务 第六章纪律 第七章附则
第一章总则 第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》及国家关于统一考试的有关规定，制定本办法。 第二条参加证券业从业人员资格考试（以下简称“资格考试”）的人员，考试合格的，取得证券从业资格。 第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）是资格考试的组织机构，负责资格考试工作。 第四条协会的资格考试工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。 第二章组织机构职责 第五条协会统一组织资格考试工作，履行以下职责： （一）制定考试规则； （二）制定考试大纲； （三）组织编写、出版、发行资格考试统编教材； （四）编制考试预决算； （五）发布公告； （六）组织命题；
（七）组织考试； （八）公布考试成绩； （九）发放成绩合格证书； （十）建立资格考试信息库； （十一）受理咨询。 第六条协会制定的考试大纲、编制的考试预决算经中国证监会核准后执行。 第三章资格考试 第七条报名参加资格考试的人员，应当符合下列条件： （一）报名截止日年满18周岁； （二）具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度； （三）具有完全民事行为能力。 第八条资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。 第九条基础科目为证券基础知识，内容包括：证券基本知识，国家有关证券的法律、法规，证券从业人员职业操守、执业规范等。 专业科目包括： （一）证券交易； （二）证券发行与承销；
证券业从业人员资格管理实施细则试卷及答案 实际得分93份 单选题 1.协会应在（）日内审核机构提交的执业证书申请表。回答：正确 1. A 10 2. B 20 3. C 30 4. D 40 2.执业人员离开所在机构的，所在机构应于每月日前向协会备案上月发生的上述情形。回答：正确 1. A 2 2. B 3 3. C 4 4. D 5 3.协会在（）日内审核机构提交的年检申请表。回答：正确 1. A 10 2. B 15 3. C 20 4. D 30 4.协会须亲自对所在地机构、执业人员进行检查和调查。此种说法：回答：正确 1. A 正确 2. B 错误 5.执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在年内不受理其执业证书申请。回答：正确 1. A 2 2. B 3 3. C 4 4. D 5 6.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由所在机构责令改正；情节严重的，移交协会处罚。此种说法：回答：正确 1. A 正确 2. B 错误 7.《证券业从业人员资格管理实施细则》是依据（）制定的。回答：错误 1. A 《证券业从业人员资格管理办法》（----正确答案应为A） 2. B 《中华人民共和国证券法》
3. C 《证券业从业人员执业行为准则》 8.（）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。回答：正确 1. A 中国证券业协会 2. B 中国证监会 3. C 从业人员所在机构 9.机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。此种说法：回答：正确 1. A 正确 2. B 错误 10.协会每月（）日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。回答：正确 1. A 5 2. B 6 3. C 8 4. D 10 11.对机构进行检查和调查时，不可以调阅执业人员档案。此种说法：回答：正确 1. A 正确 2. B 错误 12.检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。此种说法：回答：正确 1. A 正确 2. B 错误 13.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由（）责令改正。回答：正确 1. A 所在机构 2. B 中国证券业协会 3. C 中国证监会 14.协会对从业资格和执业证书实行编码管理。此种说法：回答：正确 1. A 正确 2. B 错误 15.本细则已经中国证监会核准，自2003年7月1日起试行。此种说法：回答：正确 1. A 正确 2. B 错误
证券业从业人员资格考试办法(试行) 文章属性 •【制定机关】中国证券业协会 •【公布日期】2003.07.24 •【文号】 •【施行日期】2003.07.24 •【效力等级】行业规定 •【时效性】现行有效 •【主题分类】证券 正文 证券业从业人员资格考试办法(试行) （中国证券业协会2003年7月24日）目录 第一章总则 第二章组织机构职责 第三章资格考试 第四章命题 第五章考务 第六章纪律 第七章附则 第一章总则 第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》及国家关于统一考试的有关规定，制定本办法。 第二条参加证券业从业人员资格考试（以下简称“资格考试”）的人员，考试合格的，取得证券从业资格。
第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）是资格考试的组织机构，负责资格考试工作。 第四条协会的资格考试工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。 第二章组织机构职责 第五条协会统一组织资格考试工作，履行以下职责： （一）制定考试规则； （二）制定考试大纲； （三）组织编写、出版、发行资格考试统编教材； （四）编制考试预决算； （五）发布公告； （六）组织命题； （七）组织考试； （八）公布考试成绩； （九）发放成绩合格证书； （十）建立资格考试信息库； （十一）受理咨询。 第六条协会制定的考试大纲、编制的考试预决算经中国证监会核准后执行。 第三章资格考试 第七条报名参加资格考试的人员，应当符合下列条件： （一）报名截止日年满18周岁； （二）具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度； （三）具有完全民事行为能力。
第八条资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。 第九条基础科目为证券基础知识，内容包括：证券基本知识，国家有关证券的法律、法规，证券从业人员职业操守、执业规范等。 专业科目包括： （一）证券交易； （二）证券发行与承销； （三）证券投资分析； （四）证券投资基金； （五）根据需要设置的其他科目。 第十条通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。 协会建立资格考试信息库，记录应考人员成绩和取得证券从业资格人员的有关信息。 第十一条取得证券从业资格的人员，可以按照《证券业从业人员资格管理办法》及其实施细则等有关规定向协会申请执业证书。 第十二条参加资格考试的人员，可以选报一门以上专业科目考试，基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试合格的，可获得一级专业水平级别认证；基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试合格的，可获得二级专业水平级别认证。由协会颁发专业水平级别认证证书。 第四章命题 第十三条资格考试命题应遵循标准化、规范化、专业化的原则，严格遵守国家有关保密规定。 第十四条协会聘任命题专家组织命题，命题专家由证券监督管理机构、证
中国证券业协会：证券从业人员资格管理常见问题解答 对于证券从业人员来说，证券从业人员资格管理会碰到哪些常见问题呢？包括从业资格如何取得、如何取得执业证书、申请一般证券从业业务需要什么条件、从业人员年检等等，具体详情请跟着证券从业资格考试频道一起来看看“中国证券业协会：证券从业人员资格管理常见问题解答”吧，更多证券从业资格考试资讯请持续关注本频道。 中国证券业协会：证券从业人员资格管理常见问题解答 一、现行证券业从业人员管理的基本制度是什么? 2002年12月，中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》，将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系，规定自2003年2月1日起，中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，并赋予中国证券业协会(以下简称协会)行使证券业从业人员资格考试和资格管理职责。为落实《办法》的有关规定，经中国证监会核准，协会于2003年6月发布了《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，自2003年7月1日起实施证券业从业人员资格管理工作。 2009年3月13日，中国证监会颁布《证券经纪人管理暂行规定》。为落实此规定，2009年4月，协会发布了《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，对证券经纪人实施自律管理。 2010年10月19日，中国证监会颁布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。为落实两个规定，2010年11月，协会发布了《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，对两类人员的注册管理做出明确规定。 目前，《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》构成证券业从业人员管理的基本制度。 二、从业资格如何取得? 通过协会组织的从业人员资格考试中基础科目和任意一门专业科
证券业从业人员资格管理办法 证券业从业人员资格管理办法 第一章总则 第一条为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。 第二条在依法从事证券业务的机构（以下简称“机构”）中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。 第三条本办法所称机构是指： （一）证券公司； （二）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构； （三）证券投资咨询机构； （四）证券资信评估机构； （五）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他从事证券业务的机构。 第四条本办法所称从事证券业务的专业人员是指： （一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； （二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； （三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员； （四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员； （五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。 第五条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本办法负责
从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。 第六条中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。 第二章从业资格取得和执业证书 第七条参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 第八条资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。 第九条从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。 根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。 第十条取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书： （一）已被机构聘用； （二）最近三年未受过刑事处罚； （三）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形； （四）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； （五）品行端正，具有良好的职业道德； （六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条，以及其他相关规定。 第十一条申请人符合本办法规定条件的，协会应当自收到申请之日起三十日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
《证券业从业人员资格管理办法》(附全文) 安明静 中国证监会2002年12月19日公布新的《证券业从业人员资格管理办法》，要求证券从业人员明年凭证券执业资格证书上岗。新《办法》全面强化了中国证券业协会对于证券从业人员资格管理职责和权能。 新《办法》规定，在证券公司、基金管理公司、基金托管及销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构以及证监会规定的其他从事证券业务的机构中，从事证券业务的专业人员都应当取得从业资格和执业证书。机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。 如果取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。在新《办法》实施前持有协会颁发的证券经纪资格证书、证券代理发行资格证书、证券投资咨询资格证书和基金从业人员资格证书的，可以直接申请取得执业证书。 新《办法》自2003年2月1日起施行。对于机构高级管理人员的资格管理，中国证监会将会另行规定。 《国际金融报》 (2002年12月20日第七版) 中国证券监督管理委员会令第14号 《证券业从业人员资格管理办法》已经2002年10月22日中国证券监督管理委员会第16次主席办公会审议通过，现予公布，自2003年2月1日起施行。 主席周小川二○○二年十二月十六日 《证券业从业人员资格管理办法》 第一章总则 第一条为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。第二条在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。 第三条本办法所称机构是指：
证券业从业人员资格管理办法 一、为了规范中国证券业从业人员的资格管理，促进行业发展和服务水平，根据《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国证券投资咨询管理条例》，制定本办法。 二、本办法所称证券业从业人员，是指从事中国证券市场的证券期货及与之相关的投资咨询业务的从业人员。 第二章册 一、证券业从业人员必须在中国证券监督管理机构指定的登记机构注册，申请从业资格，经登记机构审查，确认符合条件后，取得从业资格。 二、申请从业资格的人员应提供以下材料： （一）有效身份证件复印件； （二）持牌机构要求的材料； （三）本人及家庭成员的财产、职业、出资比例等情况的声明； （四）本人的健康证明； （五）本人的教育背景、从业经历等材料； （六）其他有关材料。 三、登记机构审查申请人材料，符合以下条件者，发放从业资格： （一）具有中华人民共和国国籍； （二）年满18周岁；
（三）初中以上教育背景或同等水平； （四）具有良好的道德品质； （五）没有被取消从业资格或者受到其他严重处分的记录； （六）未被依法宣告失踪或死亡； （七）已经参加注册考试、考核的，达到有关资格要求； （八）具有投资咨询类从业资格者，应提供相关证件作为材料。 第三章格审查 一、中国证券监督管理机构设立资格审查机构，对注册过程中发放的从业资格进行审查。 二、对所发放的从业资格，资格审查机构应当每年审查一次，不符合以下条件的，发出责令改正的通知： （一）擅自改变职务或离职； （二）存在有关法律法规规定的安全措施违反行为； （三）依法应受到刑事处罚的； （四）有负面诚信记录的； （五）其他情形。 第四章格注销 一、由于以下情形，证券业从业人员的从业资格可以注销： （一）自行申请注销； （二）有关机构依据法律法规规定，发出责令改正通知，改正未达到改正期限的；
中国证券业协会证券从业人员资格管理常见问题解答 对于证券从业人员来说，证券从业人员资格管理会碰到哪些常见问题呢？包括从业资格如何取得、如何取得执业证书、申请一般证券从业业务需要什么条件、从业人员年检等等，具体详情请跟着出guo一起来看看“中国证券业协会：证券从业人员资格管理常见问题解答”吧，更多证券从业资格考试资讯请持续关注本频道。 xx年12月，中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》，将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系，规定自xx年2月1日起，中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，并赋予中国证券业协会(以下简称协会)行使证券业从业人员资格考试和资格管理职责。为落实《办法》的有关规定，经中国证监会核准，协会于xx年6月发布了《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，自xx年7月1日起实施证券业从业人员资格管理工作。 xx年3月13日，中国证监会颁布《证券经纪人管理暂行规定》。为落实此规定，xx年4月，协会发布了《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，对证券经纪人实施自律管理。 xx年10月19日，中国证监会颁布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。为落实两个规定，xx年11月，协会发布了《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，对两类人员的注册管理做出明确规定。
目前，《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》构成证券业从业人员管理的基本制度。 通过协会组织的从业人员资格考试中基础科目和任意一门专业科目的考试，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。 自xx年起，证券业从业人员资格考试向社会开放，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加资格考试。协会建立从业人员资格考试数据库，通过网站为社会公众提供考试成绩查询。考生可通过协会网站自行查询本人考试成绩和打印成绩合格证。考试成绩长期有效。 申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是： (一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号; (二)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构; (三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会; (四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。
证券业从业人员资格管理实施细则 目录 第一章总则 第二章从业资格和执业证书 第三章执业证书管理 第四章年检 第五章检查和调查 第六章罚则 第七章附则 第一章总则 第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》(以下简称《办法》)的规定，制定本细则。 第二条本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。 第三条中国证券业协会(以下简称协会)依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。 第二章从业资格和执业证书 第四条机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。 第五条符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。 中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。 第六条取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。 申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。 申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。 第七条执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。 第八条申请人应当向所在机构提交下列申请材料： (一)执业证书申请表； (二)身份证复印件； (三)学历证明复印件； (四)协会规定的其他材料。 第九条执业证书的申请程序是： (一)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构； (二)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会； (三)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。 第十条对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。 对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。 第三章执业证书管理 第十一条机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：
中国证券协会：证券从业人员管理常见问题解答 以下资讯由证券从业资格考试网整理而出“中国证券协会：证券从业人员管理常见问题解答”，关于证券从业人员管理，你了解多少呢？一起来看看常见问题解答吧! 一、现行证券业从业人员管理的基本制度是什么? 2002年12月，中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》，将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系，规定自2003年2月1日起，中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，并赋予中国证券业协会(以下简称协会)行使证券业从业人员资格考试和资格管理职责。为落实《办法》的有关规定，经中国证监会核准，协会于2003年6月发布了《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，自 2003年7月1日起实施证券业从业人员资格管理工作。 2009年3月13日，中国证监会颁布《证券经纪人管理暂行规定》。为落实此规定，2009年4月，协会发布了《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，对证券经纪人实施自律管理。 2010年10月19日，中国证监会颁布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。为落实两个规定，2010年11月，协会发布了《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，对两类人员的注册管理做出明确规定。 目前，《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》构成证券业从业人员管理的基本制度。 二、从业资格如何取得? 通过协会组织的从业人员资格考试中基础科目和任意一门专业科目的考试，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。 自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会开放，凡年满18
证券从业人员资格管理暂行规定 正文： ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 证券业从业人员资格管理暂行规定 （１９９５年５月１４日国务院证券委员会） 第一章总则 第一条为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。 第二条中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依照本规定，负责证券业从业人员（以下简称从业人员）从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。 第三条证监会可授权中国证券业协会和地方证券管理部门依照本规定办理从业人员资格管理的有关工作。 第四条本规定所称证券中介机构，指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务或证券相关业务的下列法人： １、证券公司； ２、信托投资公司； ３、证券清算、登记机构； ４、证券投资咨询机构； ５、证监会或证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务或证券相关业务的机构。 本规定所称证券专营机构，系指前款第１项所列证券公司；证券兼营机构，系指前款第２项所列信托
投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务的金融机构；证券经营机构是指证券专营机构和证券兼营机构。 第五条本规定所称从业人员系指下列人员： １、本规定第四条第一款各项所列证券中介机构的正、副总经理，但证券兼营机构和该款第五项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外； ２、证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员； ３、证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员； ４、证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员； ５、证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员； ６、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员； ７、证券经营机构在证券交易所内的出市代表； ８、证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员； ９、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员； １０、各类证券中介机构的电脑管理人员； １１、证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员。 第六条从业人员必须按照本规定取得证券从业人员资格证书后方可在第五条所列各项证券专业岗位上工作。 本规定第五条第１项所列高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业的资格证书。 未取得证券业从业资格，除符合前款豁免规定的人员外，任何人不得在第五条所列各项证券专业岗位上工作。 第二章申请条件 第七条申请从业人员资格者应同时具备下列条件： １、具有中华人民共和国国籍； ２、年满２１周岁且具有完全的民事行为能力； ３、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德； ４、在申请从事证券从业资格前五年未受过刑事处罚或严重的行政处罚； ５、具有证券相关专业大学专科以上学历，或高中毕业并有从事两年以上证券业务或三年以上其它金融业务经验，或四年以上证监会认可的其他与证券业务相关的工作经历； ６、按本规定第九条规定，经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其它学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格考试；
第八条 申请人应当向所在机构提交下列申请材料： （一）执业证书申请表； （二）身份证复印件； （三）学历证明复印件； （四）协会规定的其他材料。 第九条 执业证书的申请程序是： （一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构； （二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。 第十条 对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。 对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。 第三章执业证书管理 第十一条 机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责： （一）使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理； （二）组织实施所在机构执业证书申请工作； （三）负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审； （四）按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作； （五）协助协会的检查和调查； （六）负责所在机构执业人员的备案事项； （七）为所在机构人员提供相关咨询； （八）保持与协会的日常联系。 机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。 第十二条 执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的，以及离开所在机构的，所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。 第十三条
证券从业人员资格管理暂行规定 【发文字号】证委发〔1995〕6号 【发布部门】国务院证券委员会(已变更) 【公布日期】1995.05.14 【实施日期】1995.07.01 【时效性】现行有效 【效力级别】部门规章 证券业从业人员资格管理暂行规定 （证委发〔1995〕6号１９９５年５月１４日国务院证券委员会） 第一章总则 第一条为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。 第二条中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依照本规定，负责证券业从业人员（以下简称从业人员）从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。 第三条证监会可授权中国证券业协会和地方证券管理部门依照本规定办理从业人员资格管理的有关工作。
第四条本规定所称证券中介机构，指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务或证券相关业务的下列法人： 本规定所称证券专营机构，系指前款第１项所列证券公司；证券兼营机构，系指前款第２项所列信托投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务的金融机构；证券经营机构是指证券专营机构和证券兼营机构。 第五条本规定所称从业人员系指下列人员： 第六条从业人员必须按照本规定取得证券从业人员资格证书后方可在第五条所列各项证券专业岗位上工作。 本规定第五条第１项所列高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业的资格证书。 未取得证券业从业资格，除符合前款豁免规定的人员外，任何人不得在第五条所列各项证券专业岗位上工作。 第二章申请条件 第七条申请从业人员资格者应同时具备下列条件： 第三章资格培训与资格考试 第八条除本规定第四十六条规定可免予资格考试的人员外，申请取得证券业从业人员资格者须通过资格考试。 第九条资格考试由证监会统一组织，资格培训和资格考试由证监会指定的培训机构举办。 第十条申请成为指定培训机构的机构应具备下列条件： 从业人员资格培训及考试大纲、授课人员审核确认标准和前款各项规定的其它未尽
证券业从业人员资格管理办法 《证券业从业人员资格管理办法》已经20xx年10月22日中国证券监督管理委员会第16次主席办公会审议通过，现予公布，自20xx年2月1日起施行。下文是证券业从业人员资格管理办法，欢迎阅读! 证券业从业人员资格管理办法完整版第一章总则第一条为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。 第二条在依法从事证券业务的机构(以下简称机构)中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。 第三条本办法所称机构是指： (一)证券公司; (二)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构; (三)证券投资咨询机构; (四)证券资信评估机构; (五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他从事证券业务的机构。 第四条本办法所称从事证券业务的专业人员是指： (一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;
(二)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员; (三)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员; (四)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员; (五)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。 第五条中国证券业协会(以下简称协会)依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。 第六条中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。 第二章从业资格取得和执业证书 第七条参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 第八条资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。 第九条从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。 根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织
对于证券从业人员来说，证券从业人员资格管理睬碰到哪些常见问题呢？包括从业资格如何获得、如何获得执业证书、申请一般证券从业业务需要什么条件、从业人员年检等等，详细详情请跟着证券从业资格考试频道一起来看看“中国证券业协会：证券从业人员资格管理常见问题解答〞吧，更多证券从业资格考试资讯请持续(chíxù)关注本频道。 中国证券(zhèngquàn)业协会：证券从业人员资格管理常见问题解答 一、现行证券业从业人员管理(guǎnlǐ)的根本制度是什么? 2022年12月，中国证监会公布了?证券业从业人员资格管理方法?，将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系，规定自2022年2月1日起，中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在获得从业资格的根底上获得执业证书，并赋予中国证券业协会(xiéhuì)(以下简称协会)行使证券业从业人员资格考试和资格管理职责。为落实?方法?的有关规定，经中国证监会核准，协会于2022年6月发布了?证券业从业人员资格管理施行细那么(试行)?，自2022年7月1日起施行证券业从业人员资格管理工作。 2022年3月13日，中国证监会公布?证券经纪人管理暂行规定?。为落实此规定，2022年4月，协会发布了?证券经纪人执业注册登记(dēngjì)暂行方法?，对证券经纪人施行自律管理。 2022年10月19日，中国证监会公布?证券投资参谋业务暂行规定?和?发布证券研究报告暂行规定?。为落实两个规定，2022年11月，协会发布了?关于证券投资参谋和证券分析师注册登记有关事宜的通知?，对两类人员的注册管理做出明确规定。 目前，?证券业从业人员资格管理方法?、?证券业从业人员资格管理施行细那么(试行)?、?证券经纪人管理暂行规定?、?证券投资参谋业务暂行规定?和?发布证券研究报告暂行规定?构成证券业从业人员管理的根本制度。 二、从业资格如何获得? 通过协会组织的从业人员资格考试中根底科目和任意一门专业科目的考试，即获得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定获得从业资格。 自2022年起，证券业从业人员资格考试向社会开放，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为才能的境内外人士都可以报名参加资格考试。协会建立从业人员资格考试数据库，通过网站为社会公众提供考试成绩查询。考生可通过协会网站自行查询本人考试成绩和打印成绩合格证。考试成绩长期有效。 三、如何获得执业证书? 申请人通过所在机构向协会(xiéhuì)申请。详细程序是： (一)由机构资格管理员在执业证书(zhèngshū)管理系统中为申请人分配登录号; (二)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色(cǎisè)证件照一张等材料提交所在机构; (三)机构资格管理员对执业证书申请表进展初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交(tíjiāo)协会; (四)协会对机构提交的执业证书申请表进展审核(shěnhé)，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。
中国证券业协会关于发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》的通知 文章属性 •【制定机关】中国证券业协会 •【公布日期】2022.05.10 •【文号】中证协发〔2022〕116号 •【施行日期】2022.05.10 •【效力等级】行业规定 •【时效性】现行有效 •【主题分类】证券 正文 关于发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员 管理规则》的通知 中证协发〔2022〕116号各有关主体： 为贯彻落实《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令〔第195号〕）等的要求，规范证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业行为，保障相关人员具备从事证券业务所需的道德品行和专业能力，促进证券公司合规稳健经营，保护投资者合法权益，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，经协会第七届理事会第七次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。 附件：证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则 中国证券业协会 2022年5月10日
附件 证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则 第一章总则 第一条为规范证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业行为，保障相关人员具备从事证券业务所需的道德品行和专业能力，促进证券公司合规稳健经营，保护投资者合法权益，根据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（以下简称《监督管理办法》）等法律法规、监管规定，制定本规则。 第二条证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的道德品行、专业能力、执业行为等的管理，适用本规则。 本规则所称高级管理人员是指《监督管理办法》第二条第二款规定的证券公司相关人员。 本规则所称从业人员是指在证券公司从事证券业务和相关管理工作的人员，包括从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券融资融券、证券自营、证券做市交易、证券资产管理等业务和相关管理工作的人员。 第三条证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员应当践行合规、诚信、专业、稳健的行业文化，坚持依法合规、诚实守信、严谨专业、勤勉尽责、廉洁自律开展证券业务。 第四条中国证券业协会（以下简称协会）依法依规对证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员实施自律管理，强化道德品行、专业能力、执业行为管理，建立执业登记和执业声誉管理体系。 第二章执业要求