BSCI新版验厂文件清单
1、公司性质、公司名称、公司成立年份的正式文件的副本
2、有效的营业执照以及进行操作，运行机器的所有必要的正式批准
3、客户记录单核生产部门记录单
4、有关员工结构的公司数字列表
5、公司的财政数字
6、管理体系和社会/行为守则审核的有效认证列表，代表其它组织，这些体系和审核在公司中已经进行，审核报告副本列表
7、高级管理人员在公司中职责的文件证据，实施BSCI行为守则符合性以及检查的操作标准的文件证据
8、计算遵守最低社会要求所必需的财力、人力情况
9、书面形式的费用计算
10、书面形式的计划生产能力
11、对员工进行BSCI行为守则培训的文件证据
12、记录对可能会出现的危险来源的检查结果，以及所采取的纠正行动（安全评估）
13、所有员工的个人资料档案
14、分包商列表，包括生产部门名称和地址
15、对分包商遵守BSCI行为守则作出承诺的书面声明
16、分包商工厂中社会绩效持续改进的证明
17、书面形式的公司社会方针
18、书面形式的工作规则
19、证明水是饮用水的文件
20、工作时间记录系统
21、关于员工所有津贴的文件证据，附带备注说明这些津贴是国家强制性的还是自愿性的
22、行业中规定的工作时间以及此信息来源的文件证据
23、公司规定正常工作时间、轮班、多班工作、休息以及假期的文件证据
24、法定/行业最低工资水平以及此信息来源的文件证据
25、员工工资条以及工资支付证明
26、证明社会保险金交税的支付文件
27、工资单以及工资计算情况，包括计件工人输出记录，包括工资和扣除的所有方面
28、孕妇和产妇津贴的发放记录
29、固定计件费率的计算文件（计时工资则不需提供）
30、计件工人：每个员工生产的数量记录（计时工资则不需提供）
31、违反工作规则以及采取的纪律措施的文件证据
32、雇用合同/保安人员的服践合同（如果聘用了保安人员）
33、外包给监狱的生产过程列表，包括名称和地址（如适用）
34、会议时间以及与员工代表达成的书面协议
35、员工投诉记录以及处理投诉所采取的措施及方式
36、员工宿舍的安全证明文件（防护、卫生等等）
37、室温、噪音以及照明的检查文件
38、急救培训学员列表，包括学员姓名、职位以及培训日期
39、事故次数记录，包括事故发生原因、事故类型、发生日期、损失情况并说明受伤人员
40、进行安全卫生培训的文件证据（疏散训练和消防训练）包括学员姓名以及培训日期
41、化学物品收条、使用、退回以及处理记录（包括出示物质安全数据单——MSDS）
42、工作对象为电力装置员工的合格证明
43、电梯、危险机器、电力设备的检查报告以及维护记录
44、机器、工作场所以及高压设备（如果有）的操作说明书和安全说明书
45、消防设备的检查报告以及维护记录（例如：消防设备上的检查标签）
46、医疗人员资格证书
Morrisons Factory Technical Audit Morrisons 质量能力审核 The Morrisons vendor assessment programme is designed for assurance that a factory is able to manufacture products in the volume required, within the timescale necessary and at an appropriate level of quality standards. It is an objective and credible assessment of supply chain conditions, providing valuable guidance on preventive and corrective actions 。 Morrisons 供应商审核的目的在于确保工厂在规定时间内能制造出规定数量的合格的产品。审核客观地评价供应商实际情况，提供有价值的纠正预防措施指南。 2.1 Audit Procedure & Requirements: 审核程序及要求审核程序及要求：： Our auditors collect and evaluate evidence from on site observation, documentation review, and conversation with factory management and employees. Upon completion of the visits, our auditors will communicate their findings to factory management and complete the CAP draft report with the factory management. STR Auditor will randomly draw the QC records on site or from document control room. The factory should retain all QC records in six months period. 审核员通过现场观察、文件评审、与工厂管理者及员工的访谈收集审核证据并进行评价。审核结束后，审核员会与工厂管理者沟通审核发现，完成纠正措施计划(CAP)草稿报告。审核员会随机抽查相关记录审核员会随机抽查相关记录审核员会随机抽查相关记录，，所以希望工厂至少保留近半年的以希望工厂至少保留近半年的质量质量质量记录记录记录。。 The following is a general outline of the audit process. The actual audits may be adjusted based on the actual factory location ，transportation and cooperation. Your full cooperation is appreciated to ensure a smooth and beneficial audit for all parties involved. 以下是我们的审核流程的概述。实际审核可能会根据工厂的实际地址、交通状况及合作情况进行调整。感谢您全力地支持以使审核顺利高效地完成。 In order to facilitate the most effective outcomes of visit we invite senior factory management representative be participate during this audit. The personnel involved should have full knowledge of the factory operation and the authority to assist STR during the audit process. In addition, the management involved should have the authority to initiate changes and corrective actions and are empowered to sign & stamp on the draft Corrective Action Plan (CAP). 为使审核顺利高效地完成，我们希望工厂的高层管理者代表能参与审核。参与人员应熟悉工厂运作及有相关授权以配合审核员。另外，参与审核的管理人员应有权采取纠正措施及在纠正措施计划报告草稿上签名并盖章。 The facility management team present throughout the day is to include at the very least the quality manager & the production manager etc. These individuals will be asked a series of questions regarding production capacity, quality system, machines & lead times. 审核当日，应出席的工厂管理人员应至少包括品质经理及生产经理等。有关于生产能力、质量系统、设备及交货周期的问题需要这些人员的回复。
人权验厂文件清单 工资表（过去十二个月）分解到各个部门 人事花名册及员工个人档案OK 劳动合同OK 社会保险收据、花名册及合格证明文件等做假 工商营业执照OK 消防检查报告或合格证明文件提供三合一里边环安的证明文件消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等OK 环保证明文件OK 厂规或员工手册OK 政府有关当地最低工资规定文件OK 设备安全许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等） 特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等） 当地劳动局关于延长加班之批文做假 未成年工体检及劳动局登记记录无 厂房平面图OK 其它文件（视乎审核情况所需） 文件审核清单 1. 事故记录薄OK 2. 化学品清单OK 3. 有关的当地法律和规定文本OK 4. 纪律处分日记簿 5. 环保年检记录OK 6. 当地社会保险局的宽免声明OK 7. 工厂规则OK 8. 消防演习记录OK 9. 火灾撤离程序与示意图OK 10. 消防设施检查记录重新做 11. 消防设施安装检查证重新做 12. 危险化学品处理规程OK 13. 危险化学品储藏室记录领用记录 14. 从事危险化学品工作的工人清单要制作 15. 健康和安全管理制度三合一体系的记录 16. 工作时间纪录考勤 17. 个人的劳动合同要讲有
18. 机器保养记录剔除周日及节假日 19. 机器操作规程OK 20. 物料资料数据安全表收集整理 21. 医疗记录工伤记录2-3份 22. 显示愿意／不愿意加班工作之每个工人关于加班工作的文件做假 23. 当地劳动部门的加班工作宽免批准做假 24. 工资与工作时间记录做假 25. 工资单做假 26. 人事记录（附身份证复印件）人事档案 27. 轮班登记簿交接班记录，考勤 28. 社会保险年检证明做假 29. 社会保险费缴付收据做假 30. 培训记录OK 31. 工资计算系统手工计算 32. 工伤保险花名册五险合一 33. 未成年工健康检查表无 34. 未成年工登记批准无 周一到周五正常上班每天8小时，周六加班8小时，旺季周三、周四加班每天两个小时，淡季依生产需求安排加班，法定节假日按照规定放假。
SMETA-4P验厂审核文件清单 经常有客户会问及smeta和sedex什么区别？对此，我们再次阐述一下他们的关系，其次，我们会提供一份国内smeta-4P验厂审核文件清单供大家参考。 ETI的英文全称：Ethical Trading Initiative，中文名为：英国道德贸易组织。 SEDEX的英文全称：Supplier Ethical Data Exchange，中文名为：供货商道德数据交换。 SMETA 全称：Sedex Members Ethical Trade Audit，中文名为：SEDEX贸易道德审计。 SEDEX是一个欧洲的网络数据库，只要做了SEDEX的验厂，工厂的验厂报告都会上传到这个数据库，买家可以看到。SEDEX验厂是社会责任验厂，其审核内容和BSCI基本类似。如果工厂有BSCI的报告，有些SEDEX的成员也是认可的，不需要重复审核。SEDEX验厂主要由英国的买家发起，需要一个第三方公证行对工厂进行审核，最后出具报告，发给客人。 SMETA验厂-4P审核所需的文件清单 审核程序包括：审核前会议，设施巡察，查阅文件，员工面谈及总结会议。 Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents review, Employee Interview and Closing Meeting. 请准备以下文件的正本予以审核，并恳请允许复印样本，谢谢！ Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, thanks! 1. 工商营业执照（副本） Business Registration (Official Duplicate) 2. 工卡或考勤记录（过去十二个月），包括在职与离职人员。如果是使用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。 Timecards or Attendance Records (Last 12 Months), including active employees and resignation employees. If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility staff. 3. 工资表（过去十二个月），包括在职与离职人员。如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记录。Payroll Records (Last 12 months), including active employees and resignation employees. If wage paid by Bank Transfer, Bank Transfer record is required accordingly.
VF（利丰）公司验厂文件审核清单 VF公司认可证书 WRAP环球服装生产社会责任组织 IS9000/14000/18000国际标准组织质量/环保/安全卫生与安全 上岗或职业认可证书/证件： 工业安全主任 消防训练 急救员 锅炉操作员 电工技师 电梯操作员 工厂设备检查维修记录： 消防设备 厂房设备 机器保养和维修 机器操作安全和个人保护装备/用品 工伤意外报告和调查程序 严重工伤处理和紧急应变计划 污水处理系统证明和污水化验报告 政府部门查验报告或证明文件： 建筑 消防
环保 劳工 卫生 火警演习（包括消防、急救、疏散）报告记录 工作安全规定 食堂厨房职工健康证明 工厂员工体检证明 工厂安全委员会组织和执委名单： 工作健康与安全委员会 消防队伍 急救 工厂保安政策和员工对保安政策和程序认识的训练计划和纪录人事、工资和工人福利 1·成文的聘用政策、程序和规定 2·员工手册 3·工厂厂规 4·奖惩制度 5·员工申诉/投诉机制和程序 6·政府批文： 营业执照/商业登记/工厂登记 税务登记证 消防/劳工/环保/建筑/卫生许可证 工厂英文名称登记证明
7·员工花名册 8·员工人事档案 9·员工劳动合同 10·过去六至十二个月员工记录： 出勤包括加班纪录 工资表 工资条或工人签收纪录 银行自动过户交收记录 11·社会保险缴款收据 12·工人工会组织注册证明，执委名单和工会会议记录13·员工意见书记录，处理程序和工厂管理层回应记录14·宿舍准住证 15·未成年工名单 16·怀孕女工和妊娠假期中/后女工名单 17·员工请假记录 18·员工加班时数每月统计记录和累积总表 19·警告或扣分记录
Documentation list 所需文件清单 说明：除非特别说明，所有记录都要求至少提供最近六个月的记录。 相关文件 Business License/ Factory floor plan/Organization Chart/Production flow chart (营业执照/工厂平面图/组织机构图/工艺流程图) ?ISO 9001 Accreditation Certificate or other certificate (if available) ISO 9001 国际质量认证或其它认证（如有） ?Quality Manual 品质手册 ?Quality Procedure/Working Instruction 品质程序及作业指导 ?Production Certificate(if applicable) 产品安全认证（如有） Sec. 2 Goods Inwards 进料 Warehouse management procedure/policy 仓库管理程序/制度 ?Procedures for assessing incoming goods 进料检验规范 ?Inspection records 进料检验记录 ?Procedure for handling Concession orders 例外放行程序 ?Records for handling rejected items 不合格进料处理记录 ?Procedures for releasing incoming goods 进料发放程序 ?Records for releasing incoming goods 进料发放记录 ?Supplier records/ratings 供应商评估记录 ?Approved supplier list合格供应商名单 Sec.3 Area—Production 生产 Document Control Procedure 文件控制程序 ?New worker training records 新员工培训记录 ?Equipment/tool/mould list and maintenance record设备/工具/模具清单和维护保养记录 ?Production Meeting records 生产会议记录 ?Procedure for conducting In-process/final inspection 检验程序 ?Inspection instruction 检验规范 ?In-process/final inspection record IPQC和FQC检验记录 ?Procedure for handling Non-conforming items 不合格品控制程序 ?Records for handling Non-conforming items 不合格品处理记录 ?Pre-shipment inspection records产前样品检验记录 ?Internal procedures for RoHS &WEEE RoHS&WEEE的内部控制程序（如适用） ?RoHS & WEEE audit record RoHS & WEEE的审核记录 ?Procedure for controlling Sharp tool 利器控制程序（如适用） ?Sharp tool control record 利器发放回收记录（如适用） ?Broken needle policy 断针控制政策（如适用） ?Needle return and release records（如适用） ?FSC policy 木材认证政策（如适用） ?Glass items policy 玻璃制品控制程序 (如适用) ?Records for handling broken glass items 碎损玻璃制品处理记录(如适用) Sec.4 QA/QC Testing equipment list and calibration records测试仪器清单和校验记录 ?Training plan 培训计划 ?QA/QC training records QA/QC 人员培训记录 ?Procedure for final inspection 成品检验程序 ?Final inspection instruction 成品检验规范 ?Facilities maintenance record. 设备保养记录 ?Internal audit record 内部品质审核记录 ?Management review record 管理评审记录
BEPI验厂项目审核清单 商界环境绩效倡议(BEPI) 属于业务驱动服务，由欧洲欧对外贸易协会(amfori) 专门为致力于提高全球工厂和农场环境绩效的零售商和进口商制定。零售商视程度持续增加，以期获得企业更多的透和进口商的供应商所在国通常面临着复杂的环境挑战。在这个背景下，公司认识到，业务的可持续发展取决于其通过供应链进行卓越运营，以及将环境绩效整合入业务实践的能力。 同属于FTA组织旗下 BEPI验厂审核清单 BEPI文件审核清单： The following documents will be reviewed during the BEPI onsite assessment. They shall be prepared in advance to the onsite audit.This list is not all-inclusive; please be prepared to present information on all relevant environmental programs and initiatives. ?Business license, production information, site layout/floor plan, maps of the surrounding area, if available; information on nearby protected habitats (e.g. local nature reserves) including distance from site, if available; information on the site geology and hydrogeology, if available; ?Management structure, environmental policy, employee handbook, environmental committee meeting minutes ?Previous environmental reports/Corrective Action Plan ?Government/agency Inspection Reports, e.g. environmental compliance, environmental permits,consents and licences (or documented exemptions where applicable) for: o waterabstraction; o effluentwastewater discharges; o storm water discharges; o emissions toair; o chemicaland fuel storage; o on-sitewaste management and storage; and
2020 RBA验厂审核文件清单（6.0版全套) 【要准备200多个文件】 RBA验厂审核手册.附录8:RBA验厂审核所需文件清单：下表列出了审核人员在审核期间可能审查的记录和文件。要知道这些是最基本的文件清单并不包括所有可能需要的文件，审核人员可以在现场审核之前或审核期间要求其他相关文件和记录进行审核。◎关键文档清单的项目应提前准备，如果主审核员(审核组长)预先要求任何这些项目副本；◎第二张表列出了审核人员到达现场时必须提供的最低限度的文件和记录。 RBA验厂审核关键文档清单 ◎营业执照 ◎工厂布局和平面图 ◎生产流程图/过程描述 ◎工厂在过去12个月内的变化 ◎过去12个月的产品/服务、数量、新设备概况 ◎组织结构图 ◎集体谈判协议(现行有效的) ◎员工手册 ◎新工人培训材料(培训教材) ◎空白劳动合同 ◎工人登记包括尽可能多的信息(工人分类:按职位、国籍、雇用条件(直接雇用，通过劳动中介机构、学生工、实习.....所提供的住宿 ◎所有合法许可证、许可证、授权 ◎政府机构的豁免(如:综合计时批文) ◎有效管理体系证书(如: ISO14001，OHSAS18001) ◎最近的政府提交的报告(劳动、商业道德、健康与安全、环境) ◎风险管理流程(劳动、商业道德、健康与安全、环境) ◎应急响应(所有紧急情况)和业务连续性和恢复计划 ◎危险材料清单 ◎危险废物清单 ◎纠正行动计划(在过去12个月内完成或正在进行中) RBA验厂审核人员可在现场获得的最低限度文件和记录 审核部分-审核工厂一般信息需提供的文件清单 ◎工厂布局和图纸 ◎工厂内工艺和建筑物的描述 ◎工厂在过去12个月内的变化 ◎过去12个月产品服务概述、数量、新设备、新许可证 ◎与工人就RBA最低要求的沟通 ◎与供应商就RBA行为守则符合性进行的沟通 ◎与供应商签署关于RBA行为守则符合性的合同要求
ES验厂文件清单 1.营业执照正本（原件） 2.营业执照副本（原件） 3.工厂平面图 4.厂房消防平面图 5.宿舍消防平面图 6.紧急疏散图（厂区、宿舍） 7.工作时间表 8.组织机构图 9.工艺流程图（不可有外发工序） 10.员工手册（注意内容有变更） 11.工厂厂规厂纪 12.员工节假日及待遇（工厂应知道内容） 13.宿舍纪律规则 14.警告信 15.当地政府关于最低工资的文件（最新/最近的） 16.环境健康安全委员会架构图 17.安全生产委员会架构图 18.环境健康工作程序 19.安全生产工作程序 20.化学品物质安全资料表MSDS（工厂直接或间接使用的每种化学品都需要MSDS） 21.装货程序 22.紧急救护/医疗程序 23.紧急逃生程序 24.物料处理程序 25.保安程序 26.访客接待程序 27.工伤应急处理方案 28.工伤恢复返岗程序 29.工厂所在城市位置地图 30.工会选举程序（如有，提供） 31.工会职责（如有，提供） 32.工会会议记录（如有，提供） 33.聘书 (外聘人员包括：保安、电工、医生等) 34.工资收条 /工资表 (外聘人员) 35.请假单 36.病假记录表 37.离职信 38.离职登记表 39.奖惩记录（保持空表） 40.工资扣除记录表（保持空表） 41.工伤事故记录表（保持空表） 42.突发事件/事故登记表（保持空表） 43.紧急救护/医疗程序记录表（保持空表） 44.取药记录表（放药箱内） 45.废弃物处理/跟踪表（应填） 46.废弃物库存清单（如有，应填） 47.化学品清单（危险物库存清单）：厂里有用到的化学品都应列出来
48.签名表（用于各种培训及演习） 49.外来人员进出登记表（可以不要） 50.外来车辆（非集装箱）出入登记表（可以不要） 51.断针记录表：缝纫机等 52.货物出运登记表(可以不要) 53.生产日报表 54.生产月报表 55.质检日报表 56.质检月报表 57.进料单 58.领料单 59.保险收据（个人社保、个人商业保险） 60.保险证明（险种与人数已达当地政府要求，要原件） 61.厨房、餐厅卫生许可证 62.厨房、餐厅人员健康证 63.废气、废物、废水等的排污许可证（原件） 64.厂房建筑结构安全合格证 65.特殊设备许可证明（电梯、锅炉、压力容器、叉车、起重机，空压机等） 66.特殊工种人员操作证： （1）电工证(要原件,其身份证复印件) （2）锅炉证 （3）医生证等 67.医疗急救培训结业证书/证明（本厂1—5名受过培训的员工）(红十字会或医院的培 训) 68.急救人员资料--包括：照片、姓名、电话（贴于急救箱外） 69.各种外用药品及用法说明（即，药箱清单）：放药箱内 70.16—18岁未成年工体检报告及上岗证/登记（如有，应备） 以下是各种培训/演习：（附上签名、照片） 71.消防演习记录（厂区、宿舍区；半年一次,需做两次） 72.机器安全操作培训记录 73.化学品安全使用培训记录 74.医疗与急救培训记录 75.卫生、健康培训记录 76.逃生演习记录（半年一次,需做两次） 77.工厂安全培训及意识课程 78.劳防用品使用培训记录 79.艾滋病防治培训记录 80.废弃物处理培训记录 81.个人劳动合同 82.人事档案资料及身份证复印件 83.工资表（包括工资计算记录）(计时/按月) 84.考勤时间记录表/考勤卡 85.员工工卡 86.访客通行证 87.供应商标准海报（随时更新；张贴在厂内） 88.防恐表格（如有提供） 89.艾滋病的广告画、宣传资料、海报等：（张贴）
NBCU验厂最新审核文件清单 1公司营业执照Business License 2工厂平面图Site Layout 3环境影响评价报告和批复Environmental Impact Assessment (EIA) and Approval 4建设项目环保竣工验收Environmental Protection Check and Acceptance (EPCA) 5废水、废气等排放源清单Inventory of All Wastewater and Air Emission Sources 6污染物排放许可证Pollution Discharge Permit (PDP) 7年度污染物排放申报登记表Annual Pollution Discharge Registration (PDR) 8环保监测报告：废水(2.11)、大气污染物(2.15)和厂界噪音(1.7) Pollutant Monitoring Report, including Wastewater/Air Emission/Boundary Noise) 9危险废物处置商资质(2.32) Hazardous Waste Handling License 10危险废物转移联单(2.32) Hazardous Waste Transfer Manifests 11医疗废弃物的转移联单（如适用）(2.37) Medical Waste Manifests 12废弃物分类处理培训记录(2.12) Training RecordOn Handling and Separating of Wastes 13危废管理、储存和运输的程序及培训记录(2.32) Procedures and Training Records of Inventory Management, Storage, and Transportation for Hazardous Waste 14一般废弃物的处置记录(2.12) Records of Non-hazardous Waste Disposal 15排水许可证（如适用）Wastewater Discharge Permit (If applicable) 16环境污染治理设施运营资质（如适用）Operation License of Pollution Treatment Facility 17地下水取水许可证和水资源费缴纳凭据（如适用） Water Use Permit and Proof for Contribution of Water Charge 18辐射安全许可证（如适用）Radiation Safety Permit 19厂长经理、在职安全主管人员的安全培训证书Certificate of Safety Officer 20安全和职业健康/劳动卫生竣工验收批复（“三同时”验收报告） Final Approval of Safety/Health Protection Check and Acceptance (SPCA/HPCA) 21安全生产许可证，适用于矿山、建筑施工和危险化学品生产企业Production Safety Permit 22职业病危害项目申报登记Occupational Health Hazards Registration 23工业卫生监测报告Industrial Hygiene Monitoring Report
vf 验厂文件清单 精品文档 精品文档，可以编辑修改，等待你的下载，管 理，教育文档 VF（利丰）公司验厂文件审核清单 VF公司认可证书 WRA环球服装生产社会责任组织 IS9000/14000/18000 国际标准组织质量/ 环保/ 安全卫生与安全上岗或职业认可证书/ 证件: 工业安全主任 消防训练 急救员 锅炉操作员 电工技师 电梯操作员 工厂设备检查维修记录: 消防设备 厂房设备 机器保养和维修 机器操作安全和个人保护装备/ 用品 工伤意外报告和调查程序
严重工伤处理和紧急应变计划 污水处理系统证明和污水化验报告 政府部门查验报告或证明文件: 精品文档，可以编辑修改，等待你的下载，管理，教育文档 精品文档 精品文档，可以编辑修改，等待你的下载，管理，教育文档 建筑 消防 环保 劳工 卫生 火警演习（包括消防、急救、疏散）报告记录 工作安全规定 食堂厨房职工健康证明 工厂员工体检证明 工厂安全委员会组织和执委名单:
工作健康与安全委员会 消防队伍 急救 工厂保安政策和员工对保安政策和程序认识的训练计划和纪录人事、工资和工人福利1?成文的聘用政策、程序和规定 2?员工手册 3?工厂厂规 4?奖惩制度 5?员工申诉/ 投诉机制和程序 6?政府批文: 精品文档，可以编辑修改，等待你的下载，管 理，教育文档 精品文档 精品文档，可以编辑修改，等待你的下载，管 理，教育文档 营业执照/商业登记/工厂登记 税务登记证 消防/ 劳工/ 环保/建筑/卫生许可证
工厂英文名称登记证明 7?员工花名册 8?员工人事档案 9?员工劳动合同 10?过去六至十二个月员工记录: 出勤包括加班纪录 工资表 工资条或工人签收纪录 银行自动过户交收记录 11?社会保险缴款收据 12?工人工会组织注册证明，执委名单和工会会议记录13? 员工意见书记录，处理程序和工厂管理层回应记录14? 宿舍准住证 15?未成年工名单 16?怀孕女工和妊娠假期中/ 后女工名单 17?员工请假记录 18?员工加班时数每月统计记录和累积总表19? 警告或扣分记录 精品文档，可以编辑修改，等待你的下载，管 理，教育文档
BSCI新版验厂文件清单 1、公司性质、公司名称、公司成立年份的正式文件的副本 2、有效的营业执照以及进行操作，运行机器的所有必要的正式批准 3、客户记录单核生产部门记录单 4、有关员工结构的公司数字列表 5、公司的财政数字 6、管理体系和社会/行为守则审核的有效认证列表，代表其它组织，这些体系和审核在公司中已经进行，审核报告副本列表 7、高级管理人员在公司中职责的文件证据，实施BSCI行为守则符合性以及检查的操作标准的文件证据 8、计算遵守最低社会要求所必需的财力、人力情况 9、书面形式的费用计算 10、书面形式的计划生产能力 11、对员工进行BSCI行为守则培训的文件证据 12、记录对可能会出现的危险来源的检查结果，以及所采取的纠正行动（安全评估） 13、所有员工的个人资料档案 14、分包商列表，包括生产部门名称和地址 15、对分包商遵守BSCI行为守则作出承诺的书面声明 16、分包商工厂中社会绩效持续改进的证明 17、书面形式的公司社会方针 18、书面形式的工作规则 19、证明水是饮用水的文件 20、工作时间记录系统 21、关于员工所有津贴的文件证据，附带备注说明这些津贴是国家强制性的还是自愿性的 22、行业中规定的工作时间以及此信息来源的文件证据 23、公司规定正常工作时间、轮班、多班工作、休息以及假期的文件证据 24、法定/行业最低工资水平以及此信息来源的文件证据 25、员工工资条以及工资支付证明 26、证明社会保险金交税的支付文件 27、工资单以及工资计算情况，包括计件工人输出记录，包括工资和扣除的所有方面 28、孕妇和产妇津贴的发放记录 29、固定计件费率的计算文件（计时工资则不需提供） 30、计件工人：每个员工生产的数量记录（计时工资则不需提供） 31、违反工作规则以及采取的纪律措施的文件证据 32、雇用合同/保安人员的服践合同（如果聘用了保安人员） 33、外包给监狱的生产过程列表，包括名称和地址（如适用）
WCA 验厂审核文件清单证件资料清单中英文 Issue Date: 25 Nov 2017 1 T Please prepare the ORIGINAL documentation listed below for verification and sample photocopying. 请准备以下文件正 All the following documents, unless the context of the document otherwise requires, the singular includes the plural and vice versa. 所有下述文件除非有特别说明，所有文件都需要提供无论是单份文件或多份文件。 1. Payroll records (Recent 12 months) 工资表 (过去十二个月) Payroll register with employee signature (if wages paid in cash) 有员工签名工资表（如工资以现金支付） Bank statement corresponding to payroll register (if wages paid by bank deposit) 相对应工资表的银行存款 证明（如以银行存款支付工资） 2. Time card/ Attendance records (Recent 12 months) 工卡或考勤记录 (过去十二个月) 3. Production records (tickets/ sheet) (Recent 12 months) (if applicable) 生产记录 (过去十二个月) (如适用） 4. Personnel records 人事花名册及员工个人档案 5. Young worker registration and health examination (if applicable) 未成年工体检及劳动局登记记录 6. Employment/ Labor contracts 劳动合同 7. Agency workers agreement (if any) 中介工人协议（如适用） 8. Foreign employees work permits and approval letter from government (if applicable) 外籍员工 (如适用) 许可证和 政府批文 9. Collective bargaining agreements (if any) 集体谈判协议 (如适用） 10. Employees social Insurance receipt, names list and certificate of social insurance 社会保险收据，名单和社会保险 凭证 11. Business Registration/ License 工商营业执照
审核范围和时间安排及相关文件资料要求 Audit scope, Time arrangement and Relevant documentation list 预计预计时间安排时间安排 (Tentative Time Arrangement): 时间 Time 内容 Content 备注 Remark 10:00-10:30 准备会议, 自我介绍,工厂管理层的会面,及工厂基本信息了解, opening meeting, factory management interview, 解释审核程序,安排, explain audit procedure 10:30-12:00 工厂现场查看, Factory tour 拍照只关注于HSE 方面,不会涉 及产品客户信息, 需要工厂提供厂区平面图和相关熟悉工厂生产人员陪同, only take HSE issue photos, factory should provide floor plan and guider 12:00-13:00 简单午餐, Lunch Break 13:00-15:30 文件资料审查, Documentation review 分成LABOR 和HSE 两方面,需 要工厂相关负责人员陪同并解释文件, 并复制相关文件, Document review and copy file if needed. 15:30-16:30 员工面谈,employee interview 地点可以车间或者单独的房间, 工厂管理人员需要回避, interview can be conducted in workshop or independent room without factory management 16:30-17:00 内部讨论, internal discussion 17:00-18:00 结束总结会议, close meeting 总结审核的不符合项,并与工厂 一起协商改正计划, explain all the violations and complete the AP with management 文件清单,documentation list: 劳工部分 (Labor) : 1) 工厂营业执照及税务登记, Business license and Tax registration certificate 2) 工厂竣工验收和消防验收资料, 环境三同时验收Fire safety inspection certificate and Building construction inspection certificate, Environmental inspection certificate 3) 工厂的组织机构图及平面图, Organization chart and Floor plan 4) 政府最新文件. 如:最低工资,社会保险的规定, 综合计时申批记录等, Relevant law documents (Local minimum wage standard, Social insurance regulation, Comprehensive Working Hours System, etc.) 5) 员工手册 (包括厂规,厂纪 如: 对员工表现的评估系统,工厂的奖惩制度,工资制度等; 员工福利, 解除合同的程序等) Employee manual (Factory rule, Employee assessment
2020年最新的SMETA审核要求SEDEX社会责任验厂清单 审核程序包括审核前会议，现场巡察，查阅文件，员工面谈及总结会议。 1. 工商营业执照（副本）（特别注意：2020年疫情期间要有防控措施如进门测体温、提供酒精消毒洗手，查看审核的身份证号码，特别注意高风险区的身份证号码） 2. 工卡或考勤记录（过去十二个月），包括在职与离职人员。如果是使 用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会在企业 职员协助下进行。 （特别注意：2020年疫情期间的考勤情况、高风险时期运行不打卡 但要有考勤记录）（外地或高风险地区人员的复工防控措施） 3. 工资表（过去十二个月），包括在职与离职人员。如果工资是通过银 行转账发放，请同时提供银行转账记录。 （特别注意：2020年疫情期间的工资发放情况）（员工访谈基本都会询 问疫情防控的相关问题） 4. 员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件） 5. 劳动合同 6. 社会保险收据（过去十二个月），参保人员花名册，当地参保要求文件或合格证明文件（如适用）等；商业保险记录（如有），如商业保险单，商业保险收据 7. 企业规章制度或员工手册（包括但不仅限于招聘、童工补救政策/程序、禁止歧视、禁止强迫劳动、结社自由和集体谈判、工时、薪资福利、奖惩制度、健康安全、环境保护等内容） 8. 工惩戒记录
9. 政府有关当地最低工资标准文件 10. 有薪假休假记录及工资发放记录，包括年假、产假、陪产假、婚假、病假等（过去十二个月） 11. 其他请假记录、离职申请/审批记录（过去十二个月） 12. 当地劳动部门关于综合计算工时工作制批文，不定时工作制批文（如适用） 13. 未成年工体检及劳动部门登记记录 14. 劳务派遣工的入职档案（含身份证复印件），考勤及工资表记录，劳动合同，社会保险收据及合格证明（如适用），参保人员花名册，劳务派遣协议，劳务派遣单位的营业执照，劳务派遣经营许可证 15. 如果保安、清洁、食堂等外包，请提供外包服务合同。以及服务承包方员工的档案（含身份证复印件），考勤记录及工资表，劳动合同，社会保险收据及合格证明（如适用）等。 16. 劳务外包/承揽员工的劳动合同，入职档案（含身份证复印件），考勤及工资表记录，社会保险收据及合格证明 （如适用），参保人员花名册，劳务外包/承揽协议 17. 聘用退休返聘人员，请提供与其签订的协议 18. 聘用实习生，请提供实习生名单，学校、企业和实习生的三方实习协议 19. 聘用外籍员工，请提供《外国人工作许可证》 20. 工会、员工代表委员会文件，集体劳动合同或自由谈判协议（如有）（安委会会议、员工代表会议要关注疫情的防控） 21. 建筑竣工验收报告/备案/建筑结构安全鉴定报告 22. 建筑工程消防验收合格证明或消防备案 23. 灭火和应急疏散预案、演练记录、工伤记录等 24. 特种设备（如有）注册登记证（表）及检验报告，如电梯、起重机