要求条例?潜在供应商评价?过程审核
?验证(D/TLD-零件)
1. 对制造零件的要求/重要特性的满足
供应商提供某种产品的资格，从根本上讲取决于其能否满足对该产品的具体要求，如在设计任务书、技术文件(技术条件)中所规定的那些要求。重要特性能否被满足可以从专门的生产工艺、质量管理过程中了解，可能情况下，对比其提供给其他竞争对手的产品情况。
例如，要重视下述要点：
-能力分析 (Cpk-值)
-设计和过程的 FMEA
-可靠性指标
-必要的试验、实验室和测量设备
-必要的核心技术 (Know How)
2. 经验/ 各种评价的参考
供应商资格的重要标志是，生产相似产品的经验和熟悉汽车工业的特殊要求，包括按照 VDA6.1建立有效的质量管理体系，并通过认证(或其它具有可比性的认证)。人员的素质以及他们在开发和制造阶段所负的责任是特别重要的。
要点:
-相似零件的经验
-增值的主要部分和潜在供应商内部制造过程对产品主要特性的影响。
-即时供货方案的实现 (内部 / 外部)
- 内部: 一体化的合同/供货批量控制，JIT
- 外部: JIT, 供应商的就近仓储，直送
有效的、被评价过的质量管理体系
- VDA6.1认证
- 第三方审核
- 内审，过程质量的评价
- VDA6.3内审和外审
- 其他过程审核
3. 过程开发的可能性/ 项目规划
对于一个成功的项目开发，供应商在项目管理方面的经验具有决定性的意义。对此的评价可以针对已经进行过的项目，供应商的项目管理的标准化程序以及按照大众集团的要求已经开展起来的活动，如产品可行性研究来进行：
要点：
-项目负责人的任命、接口的规定
-目标明确的项目阶段
- 确定的时间计划
-现有的能力
-人员素质
-原材料
-厂房
- 设备、工装 /模具，检测设备
-运输器具
-计算机辅助制造(CAM)
-计算机辅助质量管理(CAQ)
-满足产品的特殊要求
-顾客要求 /法规要求
-搬运
-包装
-工作和检验场所的设置
- FMEA
-设备能力证明
-工装模具
-检测设备
-信息交换的可能性
-文件的翻译
-数据传递
-电子数据处理接口
- 确保二次配套厂也做到上述要点：
-项目阶段
-目标
-生产能力
-产品要求
-批量前试生产
-信息交换
4. 质量方法 / 质量技术
为了确保竞争能力，根据顾客的愿望对产品质量进行不断地改进是必要的。大众集团的供应商们参与了持续改进的过程。因此，是否适合作为大众集团的供应商取决于供应商的创新能力以及系统化改进的能力。
为此，质量方法和质量技术的应用是重要的前提条件。同时，对于零部件以及缺陷分析所需的技术手段也是前提条件。
要点：
-预防性措施
- QFD
-试验规划，DOE
- FMEA
-试制，试验
-“故障树”分析
-为提高效率和质量的促进措施
-持续改进计划 (KVP)
-精益生产(Lean-Production)
-合理化建议的系统
-质量小组
-针对质量改进正在实施的措施
-质量目标
-质量成本
-问题分析
- 内部的检验可能性 (实验室, 测量设备)
-原材料/外购件
-生产
-顾客服务 / 顾客满意度 (服务)
5. 原材料 / 外购件
为确保顾客满意，供应商不仅将自己内部的生产置于有效的控制之下，还要根据产品的要求对分供方的生产过程进行评价并提高其质量能力。只有考虑了分供方的运营，才能保证对顾客供货的可靠性和产品的可追溯性。
要点：
-仓库状态
–一体化的仓库管理系统
-防损伤的仓储条件
-先进先出(FIFO)
-存储时间
–有序，清洁
-标识
-能力证明 / 过程优化
- C mk, C pk
–持续改进
- 供应商评审
-质量能力
-质量业绩
-物流能力
6. 顾客服务 / 顾客满意度 (售后服务)
为了保证发货质量必须使用合适的手段，例如，对问题处理的情况和采取的纠正措施进行跟踪，通过确定的紧急情况和故障情况的应急战略措施来保证给顾客的批量供货，通过产品检验和发货审核来监督发货质量和物流要求的执行情况。
要点：
-不断地和顾客保持联系
–与顾客的开发合作
-信息交流的可能性
-语言能力
-产品使用的知识
-紧急情况和故障情况应急战略
-制造中断和运输中断
-发货问题
- PPS-故障 (计划－生产－控制系统的故障)
- DFü-故障 (数据远程传递的故障)
-实施产品审核，自我检验可能性
-半成品检验
-分总成
-试装
-包装
-标识
-实施可靠性检验
-问题处理
-缺陷分析
–查明原因
-改进计划
-授权的、有能力处理问题的联络人
-发货运输
-运输器具的控制和保养
-发货文件
-零件 / 运输器具的标识
7.生产
要素“生产”中的每一个问题的评价是基于对所有必须重视的各道工序的整体效果的。就是说，如果某一道工序的某个不足之处对整个产品产生严重的不良影响，就会导致所涉及的问题/要点的明显的丢分。
7.1各道工序 (正在使用的各道工序)
要评价对将来提供的产品有重要影响的各道工序。在必要的情况下，还要重视须提供外部加工工序质量保证的证据和措施。
如果提供给大众集团的产品是使用已有的设备进行制造的，那么这些设备将纳入评价之中。如果已计划采购新设备，那么已有的具有可比性的工艺过程将被评价。除此之外，审核员将检查文件资料，如待采购设备的期限计划或者采购设备要求说明书。
要点：
-合适的机器 / 设备
-能力证明
-强迫控制功能
–调整
-工艺参数保证
-设备保养状态
-生产能力
-柔性制造/检验系统
-缺陷单元 / 纠正措施
-工作岗位符合人机工程学的设置
- 人员培训 / 自我负责范围 / 任务分配
7.2工艺规定 / 工艺质量
明确的工艺控制是产品保持高质量的前提条件。在评价中不仅要考虑产品特性的监控，还要考虑工艺参数和操作规程的制定和遵守情
况。
要点：
-作业指导书和检验指导书、参考样件
-生产认可
-SPC / 缺陷收集卡 / 带有变化趋势的原始数据卡
-工作日志
7.3物流
要对零件质量在内部转运中可能受到的损伤进行评价。因此，为防止错误的安装、使用不合格零件以及由于零件搬运和周转器具不当造成质量上的损坏，实施零件控制措施是特别重要的。
要点：
-标识 / 合格品的交付
-零件在生产线上的准备
- JIT
-看板管理
-近距离转运，无交叉运输
-隔离仓库
- 零件搬运
-合适的运输设备 / 周转箱
-包装
CONFIDENTIAL Ingredient Supplier Audit Report
Summary of Audit Audit Scope This plant audit is a part of the Coca-Cola supplier authorization program. The purpose of this visit is to assess the capability of the supplier to deliver products according to the Coca-Cola standards / specifications and to build confidence on the quality of the supplied goods. The detailed audit scope includes: Production and warehousing operation for Orange, Kumquat and sugar cane juice concentrates Audit Attendees Conclusion The facility receives an overall rating of Meets Requirements with Conditions for Kumquat Juice, Orange Juice and sugar cane Juice Concentrates. 本厂获得“条件性通过”，此评级针对橘汁，橙汁和甘蔗浓缩汁 This rating is based on the assessment of compliance to requirements, as stated in the Supplier Expectations Brochure, the General and Specific Audit Modules, US Juice HACCP 120 and US Bioterrorism laws.
供应商现场审核程序细则 1目的与范围 本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。 本办法适用于生产批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。 2职责分工 2.1 质量检验部负责编制供应商审核计划（附表1.）。 2.2 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质检部牵头成立临时性的审核小组，并指定1人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。 2.3 审核小组一般由2至3人组成，应为质检部、生产部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。 2.4 审核小组组长制定《供应商现场评审表》（附表2.）明确当次审核的目的、范围和各成员的任务分配。 2.5 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。 2.6 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表4.）。 2.7 与供应商的联系由采购部负责。 3 审核流程 3.1 审核内容 按下面五个方面进行审核（详见附表3.）； a、质量管理 b、生产仓库管理 c、设备工装管理 d、检验管理 e、改进管理 3.2 审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》（附表5.），提出整改要求。 3.3 编制审核报告 3.3.1 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》，报领导审批。 A级：K ≥ 90% B级：90% ＞K ≥80% C级：80%＞K ≥ 60% D级：60% ＞K 此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对 评定等级参照条件 A 生产件批准可为“完全批准”，并可作为增加配套份额的首选 B 生产件批准可为“完全批准”，并可正常批量供货 C 生产件批准可为“临时批准”，要进行整改，整改期间可限时限量发货
供应商现场审核，干货！ 有经验的审核员是在与客户接触的那一刻，就进入了审核状态。比如： 去机场或火车站接你的司机，就是你的信息来源，聊天是最好的审核方式。 企业的生意好坏、工人招聘的难度、管理层的变动等，司机天天接来送往，本身就是个情报站，从他们嘴里可以了解企业的经营状态。 如果去接你的人还有供应商对口部门的人（如质量部），在车上聊公司的经营状况，一是可以打破一路的沉闷，二是可以拉近双方的距离。 我曾经说过：“车上和饭桌上，是审核开始的第一现场，客户的经营状况与管理行为关系密切。业绩好的时候会掩盖一些问题，而业绩差的时候暴露出来的问题会很多。” 1、审核前准备 在审核前最好向对方提供审核计划（但与前面提到的审核计划不是一回事，这是指对某个供应商的审核安排），让供应商安排好相应的人，做好审核现场的接待工作。 在审核计划中主要包含的信息有：时间、部门、关注的活动、相关人员等。 2、首次会议 一般来讲在审核计划中，都会有“首次会议”的要求。 我认为首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、
现场协助引导人员等。它是审核组（员）与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。 我建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前告知审核组。 我发现由于许多审核员没有做过管理工作，或只做过基层管理者，他们没有与总经理打交道的经验，遇到后心里发怵。当对方提到总经理有事参加不了首次会议 门经理的事情。 中国引进ISO9001差不多有20年，但为什么大多数企业没有理解这个标准的精髓？ 我认为主要是审核员的切入点让老板们有一个错觉：ISO9001就是为了拿到一张证书，而非提高管理效率的工具。 记得有一年我在东莞的一家食品企业审核，这家企业已经在同行业中销量排名第二。老板家住深圳，每天到公司的时间基本上是10点以后。 我在写审核计划时，要求总经理参加首次会议。老板的秘书告诉我，以前老板从不出席这样的首次会议，这次是否必须要参加？我告诉她：“老板如果确实有其他重要的事情参加不了，请他写请假条。” 这次审核非常成功。 因为在首次会议上，老板听我介绍了本次审核的目的、方式，以及我对审核过的企业的一般性分析后，这位老板第一句话就是：“以前为什么不通知我参加这样的会？” 在质量体系推动方面，老板的权重最大，我用数字比喻为占50%以上。
VENDOR'S PLANT VISIT REPORT 供应商现场审核报告
VENDOR'S PLANT VISIT REPORT 供应商现场审核报告 编号:_____________ Put "V" in □将"V"填在正确格 1）No activity (score: 0)无此活动 (分数: 0分) 2）Significant deficiency (score: 0.5) 重大缺陷 (分数: 0.5分) 3）Needs Improvement (score: 1)需作改进 (分数:1分) 4）Satisfactory (score: 1.5)满意 (分数:1.5分) 5）Outstanding (score: 2) 优秀 (分数:2分)
VENDOR'S PLANT VISIT REPORT 供应商现场审核报告 编号:_____________ Element #2: Documentation Control 文件控制 1 2 3 4 5 1. To what extent Does the company/Factory have documented quality □□□□□system? 公司/厂的质量体系是否文件化及达到何种程度? 2. To what extent are documents under issue control? □□□□□文件的发行控制达到什么程度? 3. How well does the system ensure that the most current customer □□□□□specifications are avaliable to the manufacturing personnel? 用以保证作业人员使用当前客户规格的体系运用得如何? 4. To what extent are incoming orders reviewed for revisions and issue □□□□□changes? 当收到有关修订状况和发行变更要求时所进行的评审活动达到何种程度? 5. To what extent are critical characteristics classified? □□□□□重要性(关键性)文件的程度如何? 6. Does the company have documented procedures to control the □□□□□retention a filling of quality records? 公司是否有文件化的程序用以控制质量记录的存盘?
广日电梯供应商审核表
概述 1．考核 考核内容包括6大类，共24条标准，每条标准分为五级。 本审核表主要用于能力性采购件和功能性采购件这两种供应商的审核，零星采购件供应商由职能部门直接对其进行审核。 广日电梯对供应商进行现场鉴定，并依据现有的证明材料评估供应商对24条标准的每一条达到5个等级中的等级情况。考核人员对供应商的质量体系、工艺控制和对质量建议的承诺方面能在考核时进行公证的评价。生产外包及设计外包厂家，相关条款可以不考核。 2．考核等级 考核等级的规定是积累式的，每个等级包括规定的特征和前面所有等级的特征。各等 3．处理办法 《供应商审核表》的审核结果只是供应商管理的依据之一，达到此表中的相应级别的要求只是供应商能成为相应等级资格的必要条件之一。 供应商如有明显的局部缺陷，可对其提出《供应商审核表》审核结论判定中的全部附加判定的任何一项或多项。 连续三年达到合格要求供应商可把审核频率调为每两年一次，在完成纠正措施任务并取得不断进步的潜在供应商经确认后可升级为合格供应商。
审核项目和评分
1．质量管理部门及体系 管理部门明确并制定了关于质量的方针、目标和有效政策。 没有书面形式的质量管理方针和程序手 册，或程序手册不完整。 制定了书面形式的质量管理方针和程序 手册，并有签字及日期； 但未在各级管理层中制定、传达、理解 和落实。 各级组织都传达、理解和落实了供应商 质量方针； 各部门均有成文目标、以支援该质量方 针； 落实了衡量系统以检查支援该质量方针 目标是否达到； 管理部门检查各级是否遵守该质量方 针。 通过内部审核系统鉴定各级组织遵守质 量方针的情况； 建立并通过ISO9000质量管理体系或在 产品实现过程中推行TQM全面质量管理。 管理部门领导质量方针的部署，以推动 不断的改进，对此有客观证据； 全面开展工艺改良、QCC活动、六西格玛 等质量改进活动，并能提供客观证据或第 三方认可。 推行卓越绩效模式，并能提供客观证据 或获得质量奖。 管理部门规定支援质量方针、质量目标和质量体系的组织机构。 没有以书面形式确定的组织机构。 在组织架构文件中能查到质管机构的设 置存在； 组织结构清晰，各层次直接向上一级汇 报； 有经过适当和充分培训的品质控制人员 支撑机构职能； 管理目标包括职责分工以确保支援质量 方针、质量目标和质量体系。
供应商考察或评审表 潜在供应商：询价产品： 说明：本表格若是A类物资则由采购部组织评审小组到供应商处进行考察，若是B、C类物资可以由供应商自行填写采购部组织相关人员进行评审，也可组织2-3个部门进行实地考察。 要素定义 要 求证据 分 数 附 注 1．质量方针质量目标有明确的质量方针和具体的质量 目标。 0分，□无证据 2分，□有部分证据 4分，□有充分证据 2．质量体系 该供应商具有经过批准的质量体系，包括质量手册、程序文件、作业指导书等。是否具有ISO9000或QS9000质 量体系证书 质量手册、程序文件、作业指导 书。 0分，□无证据 2分，□有部分证据 4分，□有充分证据 3．图纸、工艺文件、检验指导书等文件的颁布及修改程序是否在颁布或修改前经过适当的 审阅和批准 0分，□无证据 2分，□有部分证据 4分，□有充分证据 4．分供方评审计划 要求该供应商对其分供方进行评审供应商评审结果表 供应商选择决策记录 0分，□无证据 2分，□有部分证据 4分，□有充分证据 5．产品标识和可追溯性 供应商对全部零件进行标识(在可能的情况下)以获得可追溯性现场走访 零件或包装箱上的标识。例如， 零件号、日期代码等清晰可读 零件流转卡 0分，□无证据 2分，□有部分证据 4分，□有充分证据 6．过程控制 制造期间保持的控制等级现场走访 作业指导书 统计过程控制记录 检验记录 控制计划(工艺卡) 0分，□无证据 2分，□有部分证据 4分，□有充分证据 7．设备预防性维护计划及其实施情况 关键备品备件的可得性0分，□无证据 2分，□有部分证据4分，□有充分证据
质量 10．检验、测量和实验设备 量、检具和实验设备的校验系统 现场走访 周期校验计划 校验记录 0分，□无证据 2分，□有部分证据 4分，□有充分证据 11．不合格品控制 具有对不合格品/材料的有效控制系统 现场走访 不合格品/材料的隔离 不合格品/材料的标识 0分，□无证据 2分，□有部分证据 4分，□有充分证据 12．问题反馈及解决 该供应商应具有适当的质量问题反馈及解决系统 问题反馈表，例如已使用的表格 0分，□无证据 2分，□有部分证据 4分，□有充分证据 13．纠正和预防措施 供应商采用有效的方法，找到产生不合格的原因并消除它。 原因分析 纠正措施落实情况 纠正措施有效性验证 0分，□无证据 2分，□有部分证据 4分，□有充分证据 14．搬运、贮存、包装、保存 具有有效的搬运、包装/物流管理和运输方法 现场走访 原材料的贮存方法 包装标志 按照运输系统要求的合适的包装办法 先进先出 0分，□无证据 2分，□有部分证据 4分，□有充分证据 15．内部质量审核 该供应商具有内部质量审核计划并按时进行 内部审核计划 纠正行动报告 0分，□无证据 2分，□有部分证据 4分，□有充分证据 16．培训 对全体员工有适当的培训系统 培训计划及实施情况 培训效果 0分，□无证据 2分，□有部分证据 4分，□有充分证据 质量总分数 ： 注： 8．进厂检验 进厂检验期间保持的控制等级 现场走访 检验记录 原材料合格证 0分，□无证据 2分，□有部分证据 4分，□有充分证据 9．最终检验 最终检验期间保持的控制等级 现场走访 检验指导书 检验记录 0分，□无证据 2分，□有部分证据 4分，□有充分证据
深圳市飞马国际供应链股份有限公司 供应商考察报告 一、供应商基本资料 评审内容及人员（由考察人员填写） 性质□新厂评审□年度评审□其它___________ 方式□现场评审□资料评审 人员 日期 一般资讯（由供方需写） 公司名称 企业法人 注册资金 成立日期 企业性质 去年营业额 预估今年营业额 管理层联系人Email地址移动电话总经理 销售副总或经理 制造副总或经理 品质副总或经理 物料副总或经理 工厂基地资讯 公司/工厂地址 公司/工厂面积 产品描述 主要产品 生产能力 顾客 / 供应商 / 外包商 前3大OEM客户（占营业额百分比%） 前3大市场产品（占营业额百分比%） 前3大供应商及所采购的产品 前3大分外包商及其服务类型 品质体系
ISO9000认证，证书编号及认证日期 ISO14000认证，证书编号及认证日期 若有其它证收，可提供认证机构、编号、日期 员工人数 总人数 设计开发人员制造人员 工程人员品质人员 深圳市飞马国际供应链股份有限公司 供应商资料审核报告 日期： NO.： 供应商名称：供应产品类别： 序号资料名称审核结果 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 评审结论□合格 ( □不需要现场评审；□需要现场评审 )□还须提供以下资料： □不合格（资料退回采购部）
评 审人 员会签 采购部： 年月日 品管部： 年月日 深圳市飞马国际供应链股份有限公司 供应商现场审核记录表 企划评估（A）品质评估（B）工程评估（C） 经营体系 (25′)评分品质系统 (35′)评分技术组织 (30′)评分公司经营执照及相关文件 (5′)组织结构 (5′)技术来源(5′) 组织体制 (5′)经营者品质观念(5′)技术力量组成(5′) 经营者理念与公司文化 (3′)品质政策与相关认证(5′)技术投资(10′) 经营策略与发展目标 (2′)品质人员专业训练(5′)技术培训与考核(5′) 处于供应厂商之认知程度 (5′)品质职责与功能发挥(10′)技术研发手段与工具(5′) 与本公司配合意愿与程度 (5′)品质资料建档维护(5′) 小计:小计:小计: 财务制度 (30′)评分仪器管理 (20′)评分工程设计 (40′)评分注册资金与经营项目 (5′)检测设备/仪器配置 (5′)新品开发能力与周期(10′) 财务编制 (5′)检测设备/仪器精密度 (5′)专业经验与技术领先(10′) 财务审核制度与手段(5′)设备仪器校正与维护 (5′)开模/夹具能力与周期(10′) 理财与记帐方式 (5′)操作书及相关培训 (5′)制造技术革新能力(5′) 开票与付款方式 (10′) 技术资料建立与维护(5′) 小计:小计:小计: 生产管理(45′)评分品质控制(45′)评 分 生产设备(30′)评分 生产组织与管理制度(5′)进货品质控制与异常处理(5′)设备配置与精度(10′)产能与自主加工能力评估(10′)供应商管理(5′)设备折旧与更新(5′)生产计划及异常反应能力(10′)生产工艺流程与操作规范(10′)设备操作指导书 (5′)
供应商审核作业指导书
1.0 2.0文件基本信息： 2.1：文件制作目的：通过对供应商的管理体系、制程能力进行现场考察，能力评估。确保合作的供应商在 质量、交付、客服、运输等各方面管理保证能力符合公司要求； 2.2：适用范围：适用于生产性采购供应商的认证审核、专项审核和例行审核； 2.3：定义： 2.3.1 年度审核：依据年度《供应商审核计划表》对合格名录下供应商进行每年一次体系运行过程审核， 确保当年供应商体系运作是充分、有效的； 2.3.2 临时审核：当出现供方制程不稳定、品质出现重大异常时或客户要求时，现场审核一种方式； 2.3.3 首次审核：新供应商导入、开发期间到供方系统首次认证评估一种方式。 2.4：权责区分： 品管部负责主导并统筹供应商审核过程相关活动，其他部门协助支持。 3.0 相关内容： 3.1供应商审核员能力要求：应符合顾客对审核员资质的特定要求，并证实最少具备以下的核心 能力，包括了解： 1）汽车审核过程方法，包括基于风险的思维； 2）使用的顾客特定和组织特定要求； 3）ISO9001和IATF16949中适用的与审核范围有关的要求； 4）适用的待审核制造过程，包括PFMEA和控制计划； 5）与审核范围有关的适用的核心工具要求； 6）如何计划审核、实施审核、编制审核报告并关闭审核发现。 3.2审核计划： 3.2.1 年度审核，审核组长负责制定年度供应商审核计划，并按计划排期审核。 3.2.2 其他状态审核计划，结合实际需求在审核前5个工作日发送审核通知书联络供方。 3.2.3 《供应商审核计划表》分为现场实地审核和自评评分，省内的供应商开发应直接下厂实地审核，省外 的供应商依据《供应商审核报告》由供应商自评。填写结果有文件的必须附上文件编号，没有文件的必 须附上相应证据（照片或扫描件）。当由于外部环境（如COVID-19事件）导致常规审核无法正常运行 时，可以采用调查问卷方式发给供应商进行自评调查。 3.2.4 主要原材料供应商，国内范围，每年至少实施一次下厂实地审核，如遇不可控的外部因素无法进行实 地审核时可灵活采用调查问卷或邮件等其它电子形式进行供应商评估。 3.3供应商现场审核计划制定原则： 3.3.1 年度计划策划原则， 1）：纳入到合格供应商清单主要原材物料（注：产品构出本身的所有原物料都归纳为主要原材物料）类
内蒙古伊利实业集团股份有限公司 关于对供应商进行现场审核的 通知函 公司： 为确保建立良好合作关系，加强供需双方的交流与合作，根据《酷豆丁供应商管理制度》要求，本部将对即将合作的供应商进行现场审核，评价贵公司的整体管理情况(包括供货/质量/技术研发等)，具体要求如下： 一、审核时间： 二、审核小组组成： 三、贵司需准备提供的材料 （一）供应部分： 1.公司简介PPT（公司成立时间、发展情况、年产量、规模、技术创新、质量 管理、行业排名情况等）。 2.营业执照、税务登记证、组织机构代码证、体系/行业认证（如有附表须提 供附表；如正在办理，请提供相关受理证明；如不需办理，请提供由技术监督局出具的不需办理的有效证明材料、质量管理体系、职业健康管理体系、环境管理体系)、印刷许可证等资质文件；（要求原件出示，现场拍照留存）。 3.采购管理制度的建立及执行情况（采购管理制度、本年度主要物资采购合同）。 4.供应商评价管理制度及相关评价记录（合作供应商现场评估报告、绩效管理 报告、评价记录）。 5.合格供应商名录及供应商资质（原辅料及其他类合作供应商名录、供应商资 质文件）。 6.仓储、物流管理制度，出入库记录。 7.物流外包合同或协议。 8.库房温湿度监控记录。 9.外来人员管理制度规定及执行状况（管理制度及文件记录）。
2 10.人员花名册、公司人员健康证明。 11.原辅料接收、仓储、出入库文件及执行情况。 12.产品当年的第三方全项检验报告情况（检验时间、检验机构、结论）。（二）产品工程部分： 1.产品执行标准（必须提供）。 请提供有效的产品执行标准，若执行标准与国家标准或行业标准不一致，请一并提供。 2.生产工艺流程图、厂区分布图、组织架构图。 3.原料、辅料、添加剂使用清单。 4.加工助剂使用清单。 5.内控质量标准及清单。 6.提供原料、辅料、加工助剂使用执行标准及执行标准的依据。 7.提供产品（半成品）质量标准及标准依据（有备案企标时一并提供）。 8.提供成品、原料、添加剂原料标签各一张。 9.标签管理及确认程序、标签领用及确认记录。 10.最近期限的成品的第三方检测报告。 11.每种原料厂家随货检测报告单、工厂到货验证检测报告单、厂家或本厂的三 方检测报告单。 12.原辅料安全监控方面的文件、记录。 13.技术文件管理制度。 14.设备操作规程或作业指导书，近三个月生产记录（包括投料记录在内的所有 生产记录，抽查）。 15.设备管理规定、主要生产设备清单、维修保养标准，2017年设备维修保养计 划、2017年设备维修保养记录；计量设备台账、计量设备检定周期计划、计量设备检定证书； (三)质量部分： 1.车间管理程序：包括但不限于车间卫生清洁规定、食品接触面消毒流程，人 员健康管理制度，空气消毒净化程序，易碎品控制文件，外来人员管理规定，化学品控制程序；空间环境监测计划及记录 2.不合格品控制程序及记录，纠正预防控制措施，产品放行程序集记录，留样
Potential Supplier Assessment 潜 在 供 应 商 评 审 表 RESULTS 评审结果
百分比为评审得分/应得总分的比率
MANAGEMENT RESPONSIBILITY 管理职责 ELEMENT 1 要素 1 数据和资料的发展趋势是否与下列几个方面进行比较 Are trends in data and information compared with: 业务目标的实现,并转化为可操作的信息以支持: Progress toward business objectives, to lead to appropriate action to support:优先解决与顾客相关的问题development priorities for resolving customer problems 确定关键的与顾客相关的趋势determination of key customer related trends 竞争对手Competitors; 适当的目标厂家Appropriate benchmarks.
QUALITY SYSTEM 质量体系ELEMENT 2 要素 2
质量策划过程是否与质量体系的所有其它要求相一致, 并以适当的形式形成文件, 是否适当考虑了与下列活动有关的质量体系要素: Is the quality planning process consistent with all other requirements of the quality system, documented in a suitable format, and does it consider as appropriate the elements of the quality system that address: Identification and acquisition of all inspection & production/service resources 确定并配备所有检验和生产/ 服务所需的资源 Conducting design and process feasibility studies 进行设计和过程可行性的研究 Updating and maintenance of all quality control and inspection methodology 更新并保持所有质量控制和检测手段 Identification of suitable verification at appropriate stages 确定在适当阶段进行合适的验证 Production, installation and servicing processes which directly affect quality. 直接影响质量的生产，装配和服务过程 Preparation of control plans and FMEA’s制定控制计划和失效模式及后果分析(FMEAs) Review of standards and specifications 标准和规范评审
供应商现场审核程序细则 1目的与围 本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。 本办法适用于生产批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。 2职责分工 2.1 质量检验部负责编制供应商审核计划（附表1.）。 2.2 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质检部牵头成立临时性的审核小组，并指定1人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。 2.3 审核小组一般由2至3人组成，应为质检部、生产部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。 2.4 审核小组组长制定《供应商现场评审表》（附表2.）明确当次审核的目的、围和各成员的任务分配。 2.5 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。 2.6 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表4.）。 2.7 与供应商的联系由采购部负责。 3 审核流程 3.1 审核容 按下面五个方面进行审核（详见附表3.）； a、质量管理 b、生产仓库管理 c、设备工装管理 d、检验管理 e、改进管理 3.2 审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》（附表5.），提出整改要求。 3.3 编制审核报告 3.3.1 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》，报领导审批。 A级： K ≥ 90% B级： 90% ＞ K ≥ 80% C级： 80%＞ K ≥ 60% D级： 60% ＞ K 此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对
关于对供应商进行现场审核的通知函 公司： 为确保建立良好合作关系，加强供需双方的交流与合作，根据《酷豆丁供应商管理制度》要求，本部将对即将合作的供应商进行现场审核，评价贵公司的整体管理情况(包括供货/质量/技术研发等)，具体要求如下： 一、审核时间： 二、审核小组组成： 三、贵司需准备提供的材料 （一）供应部分： 1.公司简介PPT（公司成立时间、发展情况、年产量、规模、技术创新、质量 管理、行业排名情况等）。 2.营业执照、税务登记证、组织机构代码证、体系/行业认证（如有附表须提 供附表；如正在办理，请提供相关受理证明；如不需办理，请提供由技术监督局出具的不需办理的有效证明材料、质量管理体系、职业健康管理体系、环境管理体系)、印刷许可证等资质文件；（要求原件出示，现场拍照留存）。 3.采购管理制度的建立及执行情况（采购管理制度、本年度主要物资采购合同）。 4.供应商评价管理制度及相关评价记录（合作供应商现场评估报告、绩效管理 报告、评价记录）。 5.合格供应商名录及供应商资质（原辅料及其他类合作供应商名录、供应商资 质文件）。 6.仓储、物流管理制度，出入库记录。 7.物流外包合同或协议。 8.库房温湿度监控记录。 9.外来人员管理制度规定及执行状况（管理制度及文件记录）。 10.人员花名册、公司人员健康证明。
11.原辅料接收、仓储、出入库文件及执行情况。 12.产品当年的第三方全项检验报告情况（检验时间、检验机构、结论）。（二）产品工程部分： 1.产品执行标准（必须提供）。 请提供有效的产品执行标准，若执行标准与国家标准或行业标准不一致，请一并提供。 2.生产工艺流程图、厂区分布图、组织架构图。 3.原料、辅料、添加剂使用清单。 4.加工助剂使用清单。 5.内控质量标准及清单。 6.提供原料、辅料、加工助剂使用执行标准及执行标准的依据。 7.提供产品（半成品）质量标准及标准依据（有备案企标时一并提供）。 8.提供成品、原料、添加剂原料标签各一张。 9.标签管理及确认程序、标签领用及确认记录。 10.最近期限的成品的第三方检测报告。 11.每种原料厂家随货检测报告单、工厂到货验证检测报告单、厂家或本厂的三 方检测报告单。 12.原辅料安全监控方面的文件、记录。 13.技术文件管理制度。 14.设备操作规程或作业指导书，近三个月生产记录（包括投料记录在内的所有 生产记录，抽查）。 15.设备管理规定、主要生产设备清单、维修保养标准，2017年设备维修保养计 划、2017年设备维修保养记录；计量设备台账、计量设备检定周期计划、计量设备检定证书； (三)质量部分： 1.车间管理程序：包括但不限于车间卫生清洁规定、食品接触面消毒流程，人 员健康管理制度，空气消毒净化程序，易碎品控制文件，外来人员管理规定，化学品控制程序；空间环境监测计划及记录 2.不合格品控制程序及记录，纠正预防控制措施，产品放行程序集记录，留样
供应商现场审核程序集团文件发布号：（9816-UATWW-MWUB-WUNN-INNUL-DQQTY-
供应商现场审核程序细则 1目的与范围 本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。 本办法适用于生产批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。 2职责分工 2.1 质量检验部负责编制供应商审核计划（附表1.）。 2.2 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质检部牵头成立临时性的审核小组，并指定1人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。 2.3 审核小组一般由2至3人组成，应为质检部、生产部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。 2.4 审核小组组长制定《供应商现场评审表》（附表2.）明确当次审核的目的、范围和各成员的任务分配。 2.5 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。 2.6 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表4.）。 2.7 与供应商的联系由采购部负责。
3 审核流程 3.1 审核内容 按下面五个方面进行审核（详见附表3.）； a、质量管理 b、生产仓库管理 c、设备工装管理 d、检验管理 e、改进管理 3.2 审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》（附表5.），提出整改要求。 3.3 编制审核报告 3.3.1 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》，报领导审批。 A级： K ≥ 90% B级： 90% ＞ K ≥ 80% C级： 80%＞ K ≥ 60% D级： 60% ＞ K 此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对
XXXX 供方审核报告（对内版） 2019年XX月XX日，XX部门联合XX部门和XX部门对XX公司进行供方 审核，现将该供应商现状向领导汇报如下。 、XX 公司基本情况 1、组织架构请插入组织架构图。 2、销售情况 XX 公司为XX 股份有限公司（以下简称“ XX 集团”）全资子公司，目前 XX集团共有X家工厂（XX市X家X条线、XX市X家X条线、XX市X家X 条线），计划在XX 市建厂。 XX集团成立于XXXX年，XX公司成立XXXX年。除了XX产品外，XX产 品和XX产品也是其集团公司产品。XXXX年XX集团销售额约为XXXX万元， XX 公司销售额约为XXXX 万元，其中XX 产品销售占比XX.XX% 。目前XX 集团产能XXXX/ 年，其中XX 公司产能XXXX 万只/年。目前该公司销售额排名靠前的客户有XX公司、XX公司、XX公司，其中XX产品占比约XX%，其目标成为XXXX 。 3、市场及竞争对手情况 根据介绍，目前XX集团在中国的竞争对手主要为丫丫公司，丫丫公司目前 国内有X 家各类XX 工厂，已发展成为中国最大的XX 企业。此外，我们目前 XX 产品的合格供方ZZ 公司也是其竞争对手。 、XX 集团内部管理
1、内部管理情况（领导 者） 目前员工数约为XXX人（此为集团人数，XX公司约XXX人），集团人均 产值约为XXX.XX 万元（XX 公司为XXX.XX 万元），其中质检人员XX 人。目前XX 公司主要负责工厂的生产运营，原材料的采购、销售由XX 集团总公司负责。据XX集团的XX总介绍，XX集团定位就是为XXXX , 做成具有全球竞争力的品牌，在第三方的调研报告中，XX 集团排名靠前。 2、内部管理情况（员 工） 根据内部沟通，审核组认为，XX 集团整体比较类似于XX 公司，在某些方面优于XX，但在XX方面是远不如XX公司的。 现场审核发现，XX 集团部门设置比较健全，部门间的沟通渠道畅通，这主 要源于XX,员工管理层也相对较年轻，管理也比较规范。但由于XX原因，会 有XX的情况，据介绍，XX公司正在XX，以解决XX问题。 3、现场管理情况 1）根据实际目视，生产现场的自动化程度较好，比较赏心悦目，现场整理整 顿比较到位，相关工序可以保证钢桶的质量； 2）现场5S 管理较好，有定置定位，办公区、作业区和杂物堆放能保持； 请插入现场照 片。 （3）现场对于安全管控这块XX，且风险点XX,比如XXXX ； 4）体系管理能力一 TFS SCORE、ISO9001 、ISO14001 相关记录有，但般， 执行力一般。质量手册、体系文件及内审、管评资料时，发现日期、逻辑等对应 不上，且制定的目标与结果表上的指标不一致，相关不符合没有跟进改善及分析； （5）原料库房区位XX ;但成品库XX，容易造成XX。
KH－ZL－14－2016/0 供应商审核管理办法 1目的 规定对供应商审核的方式和基本准则，明确对供应商审核的活动要求，审查潜在供应商进入供应体系前的质量 保证能力，审查供应商批量供货前的质量稳定情况，监控供应商批量供货后的质量体系保持持续稳定情况。 通过审核促使供应商提升其产品质量保证能力，保持同步发展。 2适用范围 适用于本公司供应商的审核活动或对拟纳入供应体系资源的考察活动。 3术语 3.1审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过 程。 3.2确认 通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。 4职责 4.1审核组长编制审核计划，并组织实施。 4.2审核员负责编制审核检查表，对审核后出现的不符项进行跟踪、验证。 4.3管理者代表或分管领导负责审核计划的审批工作。 5审核方式 5.1非现场审核 通常情况下，对于产品质量稳定的供应商采取资料审核、监控确认的非现场审核方式，一般从以下方面进行： a.审核供应商按要求提交的相关材料，如：复印或扫描的产品质量证明文件，营业执照、第三方认证证书等 资质证明文件，其中对于代理商，必须同时提供生产厂家的代理授权证明； b.确认样件试用情况； c.监控检验情况、售后反馈情况。 5.2现场审核 以下情形对供应商采取现场审核： a.出现批量的和突发性重大质量事故的； b.质量评分连续3个月分数走势下降，且平均分差≥5分情形，并经核实属质量问题原因造成的； 1
KH－ZL－14－2016/0 c.上年度供应商综合评价为D级（综合评价得分<70分）拟再供货的； d.必要时，按照公司级指令开展实施供应商现场审核。 6审核类型 6.1潜在供应商审核 a.拟进入供应体系的供应商及其生产的零部件； b.现有合格供应商进行扩供而生产的新增零部件。 6.2PPAP提交审核 供应商批量供货之前、成熟产品生产线停产1年以上复产、场地变更、重大工程变更等进行PPAP 提交审核，以产品确认、过程确认为主，主要评估能否批产。 6.3常规质量体系审核 批产状态后，进行常规质量体系周期审核。通常是根据体系年度覆盖要求，以及质量稳定情况进行开展。 6.4飞行检查（必须是现场审核方式） 一般是指供应商零部件在使用中出现严重或批量性质量问题、或因供应商突发的问题可能影响到公司的生产经 营活动而临时决定对供应商进行的及时、快速到位针对性的现场审核。 7现场审核工作程序 主要 流程图工作内容 支持文件责任和记录 7.1 策划 策划相关单位按5.2条提出需求报公司。 7.2 编制审核计划 质量 7.2. 1体系管理人员或供应商管理人员根据实际情况 编制审核计划制定具体供应商审核工作计划。审核计划 采购7.2. 2供应商沟通。 7.3审核计划审批 审核计划审批7.3. 1审核计划提交质量部门审核。 质量7.3. 2报管理者代表或分管领导批准。
供应商审核管理办法 1 目的 规定对供应商审核的方式和基本准则，明确对供应商审核的活动要求，审查潜在供应商进入供应体系前的质量保证能力，审查供应商批量供货前的质量稳定情况，监控供应商批量供货后的质量体系保持持续稳定情况。 通过审核促使供应商提升其产品质量保证能力，保持同步发展。 2 适用范围 适用于本公司供应商的审核活动或对拟纳入供应体系资源的考察活动。 3 术语 3.1 审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 3.2 确认 通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。 4 职责 4.1 审核组长编制审核计划，并组织实施。 4.2 审核员负责编制审核检查表，对审核后出现的不符项进行跟踪、验证。 4.3 管理者代表或分管领导负责审核计划的审批工作。 5 审核方式 5.1 非现场审核 通常情况下，对于产品质量稳定的供应商采取资料审核、监控确认的非现场审核方式，一般从以下方面进行： a. 审核供应商按要求提交的相关材料，如：复印或扫描的产品质量证明文件，营业执照、第三方认证证书等资质证明文件，其中对于代理商，必须同时提供生产厂家的代理授权证明； b. 确认样件试用情况； c. 监控检验情况、售后反馈情况。 5.2 现场审核 以下情形对供应商采取现场审核： a.出现批量的和突发性重大质量事故的； b. 质量评分连续3个月分数走势下降，且平均分差≥5分情形，并经核实属质量问题原因造成的； c. 上年度供应商综合评价为D级（综合评价得分<70分）拟再供货的；
d. 必要时，按照公司级指令开展实施供应商现场审核。 6 审核类型 6.1 潜在供应商审核 a. 拟进入供应体系的供应商及其生产的零部件； b. 现有合格供应商进行扩供而生产的新增零部件。 6.2 PPAP提交审核 供应商批量供货之前、成熟产品生产线停产1年以上复产、场地变更、重大工程变更等进行PPAP 提交审核，以产品确认、过程确认为主，主要评估能否批产。 6.3 常规质量体系审核 批产状态后，进行常规质量体系周期审核。通常是根据体系年度覆盖要求，以及质量稳定情况进行开展。 6.4 飞行检查（必须是现场审核方式） 一般是指供应商零部件在使用中出现严重或批量性质量问题、或因供应商突发的问题可能影响到公司的生产经营活动而临时决定对供应商进行的及时、快速到位针对性的现场审核。 7 现场审核工作程序
关于对供应商进行现场审核的 通知函 公司： 为确保建立良好合作关系，加强供需双方的交流与合作，根据《酷豆丁供应商管理制度》要求，本部将对即将合作的供应商进行现场审核，评价贵公司的整体管理情况(包括供货/质量/技术研发等)，具体要求如下： 一、审核时间： 二、审核小组组成： 三、贵司需准备提供的材料 （一）供应部分： 1.公司简介PPT（公司成立时间、发展情况、年产量、规模、技术创新、质量 管理、行业排名情况等）。 2.营业执照、税务登记证、组织机构代码证、体系/行业认证（如有附表须提 供附表；如正在办理，请提供相关受理证明；如不需办理，请提供由技术监督局出具的不需办理的有效证明材料、质量管理体系、职业健康管理体系、环境管理体系)、印刷许可证等资质文件；（要求原件出示，现场拍照留存）。 3.采购管理制度的建立及执行情况（采购管理制度、本年度主要物资采购合同）。 4.供应商评价管理制度及相关评价记录（合作供应商现场评估报告、绩效管理 报告、评价记录）。 5.合格供应商名录及供应商资质（原辅料及其他类合作供应商名录、供应商资 质文件）。 6.仓储、物流管理制度，出入库记录。 7.物流外包合同或协议。 8.库房温湿度监控记录。 9.外来人员管理制度规定及执行状况（管理制度及文件记录）。
10.人员花名册、公司人员健康证明。 11.原辅料接收、仓储、出入库文件及执行情况。 12.产品当年的第三方全项检验报告情况（检验时间、检验机构、结论）。（二）产品工程部分： 1.产品执行标准（必须提供）。 请提供有效的产品执行标准，若执行标准与国家标准或行业标准不一致，请一并提供。 2.生产工艺流程图、厂区分布图、组织架构图。 3.原料、辅料、添加剂使用清单。 4.加工助剂使用清单。 5.内控质量标准及清单。 6.提供原料、辅料、加工助剂使用执行标准及执行标准的依据。 7.提供产品（半成品）质量标准及标准依据（有备案企标时一并提供）。 8.提供成品、原料、添加剂原料标签各一张。 9.标签管理及确认程序、标签领用及确认记录。 10.最近期限的成品的第三方检测报告。 11.每种原料厂家随货检测报告单、工厂到货验证检测报告单、厂家或本厂的三 方检测报告单。 12.原辅料安全监控方面的文件、记录。 13.技术文件管理制度。 14.设备操作规程或作业指导书，近三个月生产记录（包括投料记录在内的所有 生产记录，抽查）。 15.设备管理规定、主要生产设备清单、维修保养标准，2017年设备维修保养计 划、2017年设备维修保养记录；计量设备台账、计量设备检定周期计划、计量设备检定证书； (三)质量部分： 1.车间管理程序：包括但不限于车间卫生清洁规定、食品接触面消毒流程，人 员健康管理制度，空气消毒净化程序，易碎品控制文件，外来人员管理规定，化学品控制程序；空间环境监测计划及记录