得分不适用
★1.1被审方是否能够达到宇通供货技术条件要求并
能够提供相关的支持证据？
类似零件开发经验；被审方现能力能否达到宇通供货技术条件要求，如能
够达到，有无相关的检验报告。若属于新供应商未接到宇通技术要求的，
重点评估供应商实际能力满足情况。
必填
★1.2被审方是否具备产品设计及过程开发所必须的
硬件及软件设施？
调查被审方是否具备以下能力：二维/三维图纸设计、图纸转化、样件实
验，设计开发人员数量、经验及资质；抽查一份被审方设计的图纸，检查
其是否符合宇通公司图纸设计要求。
必填
1.3新产品开发时是否成立了项目小组，并编制了
开发进度表，是否指定专人跟踪项目进度和质
量？
抽查APQP资料，落实以下问题：
1、对安保件、功能件：项目成员的职责分工是否已经明确；进度跟踪表
是否及时的进行了更新。
2、对一般零件供应商，有专人负责，职责明确，满足项目节点要求即可
为8-10分。
1.4关键产品特性和关键控制特性是否已识别，顾
客指定关键产品特性是否已涵盖在特殊特性清
单中？
抽查APQP资料，检查特殊特性清单，落实以下问题：
1、特性清单是否包括了过程特性和产品特性；
2、顾客技术要求（图纸、技术协议等）中指定的特性是否已经包含在特
殊特性清单中？是否包含有法律法规要求及供应商内部识别出的特性要
求？
3、对于所供物料为“一般零件”且实施ISO9001体系的，对于特性清单可
不做要求，但所有关键产品或过程特性，应识别并标识出来。
1.5如被审方承担设计责任，其是否编制了DFMEA并
进行了动态的更新？
检查DFMEA，落实以下问题：
1、DFMEA是否及时进行了更新？相关格式及要求是否符合？更新是指新出
现的质量问题
2、类似零件开发及量产过程出现的设计失效模式是否已在体现在文件中
。
★1.6产品开发阶段是否对样件进行了试验（包括材
质、性能、尺寸及外观等）以保证产品设计能
够满足顾客使用要求？
检查APQP资料，落实以下问题：
1、是否对样件（包括外购件）进行了试验和检验，有无检验报告；
2、试验和检验数据是否符合顾客技术条件（图纸、技术协议等）要求。
3、对于所供物料为“一般零件”且实施ISO9001体系的，不强制要求有整
套APQP资料，但应保存工作开展的记录(重点抽查产品试验记录)。
1.7关系到产品重要特性的工艺参数是否经过了评
审或（和）验证以确保参数的最优化？
检查APQP资料，落实以下问题：
1、在过程设计阶段是否进行了工艺参数评审（也可为控制计划评审）或
验证工作；如已进行，有无相关报告。
2、对于所供物料为“一般零件”且实施ISO9001体系的，不强制要求有整
套APQP资料，但应保存工作开展的记录(备注：重点要找出产品关键特性
有关的工序，查其过程参数是否记录)。
★1.8针对产品设计变更及制造工艺变更，被审方是
否进行了方案评审及样件验证工作，是否在得
到顾客批准后方实施变更？
检查工程变更流程及资料，落实以下问题：
1、工程变更是否包括了产品设计变更及制造工艺变更两大类；
2、内部是否进行了评审和验证，有无记录；
3、变更实施前是否得到了顾客的书面批准，有无记录。
必填
★2.1被审方生产设备是否能够保证正常的生产需
求？
针对供应商前期提供的设备清单进行核查，落实其设备制造能力（如吨位
、产能、型号等）、设备数量能否保证生产需求。是否有合适的、充足的
运输工具（如行车、叉车等）？
必填
★2.2被审方实验室是否具备检测产品所有检验项目
的能力？如不具备，是否定期委外检测？
1、被审方实验室能够进行哪些检验项目，人员资质如何？是否通过
IEC17025？
2、对于没有能力检验的项目，是否定期委托第三方单位进行检验；
3、抽查一份检验报告，审核数据是否符合技术标准要求。
必填
★2.3被审方是否制定了设备、工装模具年度维修保
养计划并按照计划实施中？
1、针对设备、工装模具是否制定了年度维修计划；
2、年度维修计划是否包括了新的和自制设备、工装模具；
3、随机抽查到期的项目，查看是否已实施。
2 设备/工装模具/测量管理（技术审核）1 设计开发体系（技术审核）
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