供应商评估资料
供应商类别：□经销服务类□制造类
供方名称（加盖公章）：
填表日期：
供方填表承诺
谨承诺：我公司诚信经营，所填内容完全属实。
法定代表人签字：
填写说明
1.需方从“供应商保证能力调查资料”、“供应商注册资料及证实性材料”、“自述性材料”、“服务方式说明”及“调查问卷”5个方面对供方保证能力调查，供方需如实填写和提供资料。
2.供方所提交的资料按照清单的顺序装订成册（纸张不能打孔，可用活页式文件夹装订）。不能提供者必须说明原因。
3.此文件内容包含了需要调查的供方基本情况的主要内容，是基本资料评审的主要依据。此文件要求的内容填报必须完整、真实、易于辨别。
4.所有资料文件均需提供纸质和电子版各1份，纸质资料文件需加盖公章，电子版要求是所有资质证件原件扫描（彩色扫描最好）。
5.文件送达或邮寄方式：（优先EMS）
地址：
邮编：
收件人：
电话：
6.相关事宜联系方式：
联系人：
电话：
邮箱：
供应商提交资料清单1. 供应商保证能力调查资料
□供应商基本情况登记表（*）
□认证情况一览表（**）
□供应商主要产品一览表（*）
□供应商生产设备一览表（**）
□供应商检测设备一览表（**）
□产品主要原材料一览表（**）
□供应商主要客户一览表（*）
□供应商主要联系人通讯录（*）
□人力资源一览表（*）
□信息系统应用情况一览表
□供方关键（特殊）工序控制情况（**）
2. 供应商注册资料及证实性材料
□企业法人身份证明复印件（*）
□营业执照复印件（*）
□税务登记证复印件（*）
□组织机构代码证（*）
□增值税一般纳税人资格证书复印件（*）
□税务年审记录（*）
□最新资产负债表、损益表、现金流量表（**）
□开户银行名称及银行账号
□质量管理体系认证证书复印件（**）
□产品认证证书复印件
□产品型式试验报告复印件（省级以上部门）（**）
□出厂检验报告复印件
□在主要客户处的评级情况（**）
□授权代理的相关证明文件复印件（代理商提供）
□其它生产、经营产品所必须的资格证书复印件
3. 自述性材料
□供应商自我介绍（*）
□产品介绍（*）
□公司组织架构图（*）
□质量控制流程图（**）
□产品加工工艺流程（**）
□产品验收标准（**）
□购销流程图/表（代理商提供）（*）
4. 服务方式说明
□发票类型/付款期限（*）
□订单确认时间/产品交付方式（*）
□技术支持说明
5.供应商商务调查问卷
6. 供应商质量技术调查问卷
注：①（*）为所有厂商必须提交的资料；（**）为制造厂商必须提交的资料。
②制造厂商评分≥95分可通过评审；＜95分不可通过评审。
③经销商评分≥50分可通过评审；＜50分不可通过评审。
供应商基本情况登记表
公司简介
产品简介
认证情况一览表
供应商主要产品一览表
供应商生产设备一览表
供应商检测设备一览表
产品主要原材料一览表
供应商主要客户一览表
供应商主要联系人通讯录
人力资源一览表
信息系统应用情况一览表
关键（特殊）工序控制情况说明
公司组织架构图
产品加工工艺流程图
青海九百松中药饮片有限公司 GMP文件 【目的】:建立一个供应商质量审计标准操作规程，用以评估现有的或可能的供应商质量保证体系的有效性，达到GMP要求。为原辅料及包装材料供应商、外包生产方、外包加工及包装方、合同实验室的审核提供依据 【范围】: 公司原辅料及包装材料供应商、外包生产方、外包加工及包装方、合同实验室的审核。 【责任人】: 生产部、仓库、采购部、QA、QC 。 【内容】: 1程序 4.1审核分类：根据公司情况和GMP相关要求，下列情况需要对供应商进行审计: 4.1.1新供应商审核：对公司根据需要新增加的物料供应商进行审核。 4.1.2周期审核：按规定的周期对已批准供应商再审核，以确保供应商设施、产品质量 和服务等的符合性和一致性。 4.1.3事件审核：对特殊事件出现而进行的审核。如： 4.1.3.1出现质量问题时； 4.1.3.2产品质量出现不稳定趋势时； 4.1.3.3原料、工艺、设备发生重大变化时； 4.1.3.4生产场所变更时； 4.1.3.5企业隶属关系、生产/质量管理人员发生重大变化时。
4.2审计操作程序： 根据公司物料使用情况，将供应商分别按照一般物料供应商和关键物料供应商审计程序进行审计。 4.2.1一般物料的供应商的审计 4.2.1.1采购部通过对供应商的企业声誉、概况、供货能力、质量认证情况及供应商的用户评价等信息对供应商进行初选后，由QA发放《原辅料供应商审核调查表》给采购部，采购部将问卷发给供应商进行填写，要求供应商如实填写供应方信息，QA收到供应商填写问卷后进行评估分析，并根据评估结果决定是否通知采购部要求提供该供应商产品小样，小样由QA填写请验单送QC按公司内控标准进行检验，QA根据供应商所提供物料的质量情况和调查情况审核评定后，报QA经理批准。 4.2.1.2批准合格的供应商列入《合格物料供应商名录》，《合格物料供应商名录》每间隔6个月核对更新一次，每次更新都给予新的执行版号，前次执行版号的《合格物料供应商名录》由QA收回作废。 4.2.1.3合格物料供应商名录执行版本号按《公司编码系统管理规程》进行，因为公司生产产品对部分物料的要求，合格物料供应商名录执行版本号分为母版本号和子版本号，母版本号是全公司所有物料的合格供应商名录，子版本号为公司产品生产所用的所有物料的合格供应商名录，子版本号的合格供应商名录都来源于母版本号物料的合格供应商名录。 4.2.1.4当一般供应商供应的产品或服务质量出现问题时，由QA进行调查，并经QC确认是供应商的产品质量问题，QA及时通知采购部并按公司不合格物料处理操作规程进行处理；同时与供应商沟通，并根据情况决定是否对供应商重新评估，必要时经QA评定确认后按关键原辅料审计要求对供应商进行现场审计。 4.2.2关键物料供应商的审计 4.2.2.1供应商的预确认：采购部通过对供应商的企业声誉、概况、供货能力、质量认证情况及供应商的用户评价等信息对供应商进行初选后，由QA发放《原辅料供应商审核调查表》给采购部，采购部将问卷发给供应商进行填写，要求供应商如实填写供应方信息，QA收到供应商填写问卷后进行评估分析，并根据评估结果决定是否通知采购部要求提供该供应商产品小样，小样由QA填写请验单送QC按公司内控标准进行检验，QA根据供应商所提供物料的质量情况和调查情况审核评定后，生产技术部和质量部根据检验结果情况决定是否必要进行小试验试研究和生产情况研究，并填写《供应商预审核记录》送经QA审核，QA审核评定后报质量负责人批准，质量负责人批准确定为预审计的供应商后，QA将列出审计计划通知采购部进行现场审计。 4.2.2.2 关键物料的供应商必须经过现场审计，批准合格的供应商4.2.1.2和4.2.1.3进行登记。
供应商评估流程 1、所有供应商每季度进行一次阶段性评估并根据需要适时评红、黄、绿牌，具体评估要求根据供应商评估标准执行。 2、所有批量采购均需在公司评估为合格（即C级以上）的供应商间选择。 3、季度评估方式： 4、评估程序: 1.每季度结束后，由各部门汇总上季度相关情况作为评估的原始依据。 2.质量部、生产部、采购部等部门根据评估细则评出分数，填写至《供应商评估表》，经采购部汇总后归入相应等级，并根据评估结果更新《合格供应商名录》，淘汰出不合格供应商。每次更新应注明更新时间。 3.评估结束后将评估结论通知供应商（供应商季度评估结论通知），并向重要材料供应商出具，《供应商质量表现报告单》，对需改进供应商要求其提出具体可行 的改进措施，由采购部跟踪质量方面的改进以及其他方面的改进情况。 4.若连续6个月无供货，则取消其合格供应商资格。如需恢复该供应商，应重新按新供应商评审程序进行。
5.评估结果
评估等级 评估结果 分值 处理方式 A 优秀供应商 > 90 供应商日常保持 B 一般供应商 70-89 供应商正常改进 C 暂可接受供应商 60-69 限时积极改进 D 不合格供应商 <60 取消其供货资格 供应商评估流程图 评估，分值： 质量：40 ;价格：10 交期：30；服务：20 评估，等级： A :仝 90 ; B : 70-89 C ： 60-69; D : <60 仝 否 最近6个月是否供货 是 合格供应商 发放绿牌
等级A 否 等级B 否 等级D 是 ＞取消供应商资格 --- _?< _是J - 否 ■ ■ ’否— ■ 保持供货关系 要求供应商按 指定时间表进 行改进 是 保持A 否 是 是否有效
供应商评估考核管理程序
1.0目的 规范供应商的评估、考核，促进供应商持续改进，不断选择符合公司发展要求的合格供应商，为公司提供优质优价的产品服务。 2.0范围 适用于大兴第五事业群对所有向公司提供汽车配件、汽车用品、维修设备工具、维修油辅料、劳保用品、外协加工、表单制作、花草房屋租赁、机票酒店订购、办公用品、办公设备、工程基建、网络工程、市场营销活动等的一切合格供应商的考核与评估。 3.0参考文件 3.1 《采购管理程序》 3.2 《合同管理规定》 4.0定义 无 5.0权责 5.1供应商评估考核小组：负责制定供应商评估考核计划，组织、督导及实施供应商考核，对考核结果进行确认。 5.2 总部采购部：负责定期收集并汇总供应商的质量、价格、交期交量、及服务记录，并对所有供应商的业绩进行评价，督促供应商对不合格项进行改善，对改善效果进行验证。 5.3 事业部行政部、办公室：负责对办公用品、服装等行政采购范围内供应商的交期交量、质量、价格及服务进行记录，每季度提交到总部采购部，参与供应商评估与考核，追踪供应商对不合格项进行改善。 5.4 市场营销部：负责对广告、招牌、表单印刷等市场营销活动供应商的交期交量、质量、价格及服务进行记录，每季度提交到总部采购部，并参与供应商评估与考核。 5.5 配件部：负责对配件、外协加工、工具、低值易耗品供应商交期交量、质量、价格及服务进行记录，每月提交到总部采购部，并参与供应商评估与考核。 5.6 一号线采购部：负责汇总各精品商场供应商交期、质量、价格及服务的记录；组织本事业部 的供应商考核与评估；参与事业群供应商的评估考核，追踪供应商对不合格项进行改善。 6.0作业内容（参见附件1《供应商考核评估流程图》） 6.1成立供应商考核评估小组 6.1.1 由总部采购部经理任组长，内控中心负责人、配件经理、市场营销部经理、行政部经理、 采购专员、营销专员为组员组成。 6.2 拟定供应商评估考核计划。 6.2.1 总部采购部经理拟定《供应商评估考核计划》，提交董事审批。 6.2.2考核计划内容包括：目的、范围、评估、考核依据、评价人员及考核时间安排。 6.3 考核周期：分半年和年度考核，每年7月份考核半年（1-6月），每年1月份考核全年（1-12 月）供应商业绩状况。（供应商出现重大事故如质量、交期、服务或严重影响公司信誉的时间可以 随时进行考核）。
供应商管理：供应商的考核评估方法 供应商评价与选择是企业将投入转换为产出过程的起点，是企业采购管理的重要内容，也是建立供应链合作、联盟甚至战略伙伴关系的基础。选择供应商的方法有许多种，具体的使用要根据供应商的数量、对供应商的了解程度、采购物品的特点、采购的规模以及采购的时间性要求等具体确定。目前国内外常用的供应商选择的方法通常有以下几种，适用于不同的情况。 1．经验评价法 经验评价法是根据征询和调查的资料并结合采购人员的经验对合作伙伴进行分析、评价的一种方法。通过调查、征询意见、综合分析和评价来选择供应商，是一种主观性较强的方法，主要是倾听和采纳有经验的采购人员的意见，或者直接由采购人员凭经验做出判断。 经验评价法根据其评价过程和分析工具的结构化程度分为非结构化方法和结构化方法。 1)非结构化方法 包括头脑风暴法(brain storming)和德尔斐法(Delphi method)。 (1)头脑风暴法 头脑风暴法是由美国创造学家奥斯本(Alex Faickney Osborn，1888-1966)于1939年首次提出并于1953年正式发表的一种激发参与者思维的群体决策方法。头脑风暴法又可分为直接头脑风暴法（通常简称为头脑风暴法）和质疑头脑风暴法（也称反头脑风暴法）。前 者是在专家群体决策时尽可能激发群体中每一位个体的创造性，产生尽可能多的设想的方法；后者则是对前者提出的设想和方案逐一质疑，分析其现实可行性的方法。采用头脑风暴法组织群体决策来选择供应商时，要集中有关专业人员（包括采购专家和内部客户的专家）召开专题会议，主持者以明确的方式向所有参与者阐明供应商选择的原则，说明会议的规则，尽力创造融洽轻松的会议气氛。主持者一般不发表意见，以免影响会议的自由气氛。由专家们“自由”充分地发表意见，推荐优秀的供应商并给出依据，或对备选供应商进行充分地评价。最终，可通过少数服从多数的原则确定最优供应商。 (2)德尔斐法 德尔斐法是在20世纪40年代由赫尔姆(Olaf Helmer)和达尔克(Norman Dalkey)首创，经过戈登(T.J．Gordon)和兰德公司(RAND corporation)进一步发展而成的一种利用群体智慧预测未来的方法。德尔斐是古希腊的一座城市，相传城中的阿波罗圣殿能预卜未来，德尔斐法便由此命名。德尔斐法依据设定好的程序，采用向专家发出问卷、专家匿名发表意见的方式（即专家之间不得互相讨论，不发生横向联系，只能与调查人员发生关系），通 过多轮次调查专家对问卷所提问题的看法，经过反复征询、归纳、修改，最后汇总成专家基本一致的看法，作为预测的结果。 德尔斐法用于决策具有如下特征：①充分利用专家的智慧；②由于采用匿名或背靠背的方式，能使每一位专家独立地做出自己的判断，不会受到面对面讨 论问题时权威的影响；③经过问卷一归纳一再问卷的多次循环，最终结论会收敛到理想的决策结果。正是由于德尔斐法具有以上这些特点，使它广泛用于诸多决策过程中。这种方法的优点主要是简便易行，具有一定科学性和实用性，可以避免会议讨论时产生的害怕权威随声附和，或固执己见，或因顾虑情面不愿与他人意
目的 本工作指引旨在规范对供应商供货表现的记录、评估与考核工作，对供应商进行管理和控制，并制 订相应的采购战略，激励供应商在品质、交期、成本与服务等方面的改善意愿。 范围 本工作指引适用于本公司常规供应商的评估与考核。常规供应商分一般 供应商和策略供 应商，采购部有权根据供货情况在此范围内确定一份考核清单，作为采购部和品质部考核的对象。 参考资料 《供应商的选择登记程序》、《供应商管理规定》、《供应商质量保证协议》 定义 交货及时率：供应商的准时交货订单数占考核时间段内交货订单数的比率。准时交货以接到鑫芯电子有限公司正式订单到交货地点交货为准，依照采购部与供应商确定的标准交货期。 职责 1采购部统筹管理负责供应商的月度及时交货率和服务质量的考核；负责供应商年度绩效考核； 2采购部负责价格的评估考核； 3品质部负责供应商月度质量绩效考核；负责供应商年度质量绩效考核； 4财务部负责价格的审核与评估； 程序 1供应商表现的评估项 2产品质量：分为PPM《保证产品平均合格率达到高度质量水平的一种管理方法。PPM原意表示化学浓度，日本松下电器公司借用它作为产品质量检验水平J 的一个标准，即提供给用户的100万个零件中，不合格品不准超出一个。为实现PPM质量水平，必须确保工序质量能力。若工序质量能力不足，就要采取高精度的质量检查措施，即采用自动化检查装置在生产线上进行全数检查，必要时还得进行双重或三重检查。但从经济核算角度考虑，要尽可能避免上述三种检查以节省费用。 1PPM百万分之一。ppmS合格品个数*1000000/批量》、IRR （品质成本）、CAR （就是纠正措施改善报告）和COPQ （不良品质成本）四大质量绩效考核指标。 3质量绩效考核指标的计算和数据收集按照品质部供应商质量绩效考核程序的规定执行。质量绩效考核的结果在每月关帐日后的三个工作日之内提供给采购部供应商管理员处。 4 及时交货率：0—40分
供应商评估标准 一、目的 A.建立完善的采购供应商管理办法。有效的对公司所需购置产品中的材料、过程、成本、服务进行持续的质量改进，建立和维护良性的原材料采购机制，并依据其评估考核，寻求最佳供应商和进行部分供应商的持续改进。 B.建立相配套的信息共享系统，有效的对供应商在产品质量、交付时间、成本等方面合理供应的管理，杜绝部分供应商的产品以次充好交货。保证其供应商具有提供和满足公司规定要求的能力，促使公司所购置产品之品质得到稳定发展及提高。 二、适用范围 适用于向本公司提供产品（原材料）及服务的供应商的评估评级、优劣供应商的筛选。 三、评估元素 A.产品质量：质量改进和无缺陷产品为产品合格的质量表现； B.交付时间：产品准时制管理（JIT）为供应商交付时间的有效表现； C.成本：合理的产品原材料、生产成本、运输等方面的成本分析，最终的合理采购价； D.服务：供应商前期样品开发力度、紧急订单的配合度、质量要求反馈力度为服务等级表现 四、评估流程 收集和建立具有合作潜力之厂商相关资料，包含原有供应商。资料内容包含：公司简介/组织架构、主要产品生产流程图、各类产品标准认证书复印件、产品质检报告、营业执照、税务登记证复印件、供应厂商调查表。并将供应商依据不同产品生产特性进行五金、织造、塑胶、印刷等分类。 采购人员依据供应商资料表内容对新的供应商进行评估其加工或接单能力，并参考其厂商以往的业绩及业界口碑作为评定是否可列为开发或交易对象，不合格者予以淘汰。 样品质量确认：样品质量需符合发往供应商的样品制样要求。在样品质量初步确认合格后，由采购主管根据其接单能力进行订单调整。 产品品质确认： 1、由采购部通知供应商提交一定数量的产品后，由IQC部门跟据其产品使用特性进行相应的使用性能、物理指标的测试，并对其产品测试给果进行记录；依据
供应商的评估 不论是经销商还是生产厂商，许多企业对供应商的选择、评估以及采购量的分配（同一产品有多家供应商），还是由总经理或采购部经理等少数人人为的、感性的行为来决定的。其结果并不能准确地体现供应商在各个方面的表现。同时，带有个人主观色彩的评估，也使得供应商之间并不真正具有可比性。本文试图通过X公司的例子来展示一种对供应商评估较为系统的评估方法。 X公司是一个有6年历史的生产制造型企业。通过不断的自我完善，他们意识到以往的由采购部经理进行供应商评估的体制，已经不适应公司的发展需要，并很难公平对待供应商。同时，这也可能带来暗箱操作等腐败现象。X公司除了采购部以外，还有储运部、质量部、生产部、财务部和销售部等多个业务部门。在工作中，他们逐渐注意到材料的价格，已不再是决定供应商或评估供应商的唯一因素。许多的其它非价格因素，如售后服务、质量、技术支持等，最终还是影响着公司的成本和效率。因此，X公司的管理层决定由多个部门的代表共同组成一个小组，来进行供应商的评估。 评估小组的几个代表分别列出了各自关心的项目： 采购部价格、交货数量的稳定性、按时交货； 质量部送货规格的准确性、质量的稳定、包装和外观、供应商的质检报告和文件的准确、书面投诉； 生产部(工程部) 质量、技术支持、按时交货； 财务部单证的准确。 经过多次的讨论，评估小组同一了思想，并将所需评估的项目根据其权重排列如下： * 质量 25分 * 价格 25分 * 按时交货 10分 * 书面投诉 10分 * 技术支持 7分 * 包装/外观 7分 * 送货规格的准确性 6分 * 单证文件的准确 5分
* 交货数量的稳定性 5分 总分： 100分 接下来，小组成员们要做的是为各个评估项目制订评估标准 ◆质量（因质量问题的退货率，Reject Rate）： 一段时间内，退货数量占收货数量的比率 例如， 一段时间内，从供应商A共有5次收货。收货数量和退货数量如表1。 收货 1 2 3 4 5 收货数量 25 15 20 10 30 退货数量 2 1.5 0.5 0 0.5 而供应商A的质量分值： 这里引入参数β，是因为对X公司来说，其供应商的质量退货率一般都远小于1％。β值可对退货率进行调整放大，以使得质量分值能体现退货率的细小差别。根据X公司质量部门的建议，β值取为10。这意味着，一旦供应商的退货率大于10％，供应商的质量分值则为负数。在实际操作中，X公司对应负数的分值均取零。 ◆价格 X公司考核供应商的价格因素时，又将其分为三个方面：价格的表现（10分）、对新材料或新项目价格的反应（10分）、供应商价格的开放程度（5分）。 价格的表现（10分） 供应商的价格具有竞争力。价格总是很稳定并从不主动提价（价格的提升仅在双方同意之后）。 10分 价格基本保持稳定，偶尔涨价。 7.5分 价格基本保持稳定，但供应商经常提出涨价的愿望。价格还是可以保持在合理的水平或之下。 5分 价格很少时候能保持稳定。供应商定期根据其愿望提价，但价格还是可以保持在合理的水平或之下。 2.5分 价格很少时候能保持稳定。供应商经常根据其愿望不合理地提价，供应
供应商管理（评定、考核）流程 1、目的 选择合格的供应商并对其进行持续监视，以确保其能为公司提供合格的产品与服务。 2、适用范围 本程序适用于给公司提供产品和服务的所有供应商。 3、权责 3.1 物流部、质量管理部、设计部负责对供应商进行评价。 3.2 物流部、质量管理部负责对供应商进行考核。 3.3 总经理负责合格供应商的审批工作。 4、定义 供应商分类：总的来说，供应商分类是对供应商系统管理的重要一部分。它决定着哪些供应商你想开展战略合作关系，哪些你想增长生意，哪些是维持现状，哪些是积极淘汰，哪些是身份未定。所以相应的，供应商可分为战略供应商（Strategic Suppliers）、优先供应商 （ Preferred Suppliers）、一般普通供应商（ Ordinary Suppliers ）考察供应商（Provisional Suppliers）、淘汰供应商（ Passive Suppliers）。当然，在不同公司的分法和定义可能略有不同。 5 流程 5.1 供应商评定流程 5.1.1 供应商初步评价 5.1.1.1 物流部、设计部及其他部门视企业实际需求寻找适合的供应商，同时收集多方面 的资料，如以质量、服务、交货期、价格作为筛选的依据，形成供应商基本资料档案，同时 要求供应商根据公司的《供应商能力评估表》进行自评。 5.1.1.2 物流部对《供应商能力评估表》自评项目进行初步评审，挑选出值得进一步评 审的供应商，召集本部门、品质管理部及设计部相关人员对供应商进行再次评审，并将评审 结果记录于《供应商能力评估表》中。再次评审得分与供应商自评得分差额超过20 分的供 应商不予选用。 5.1.1.3 在对供应商进行初步评审时，物流部须确定采购的物资是否符合政府法律法规 的要求和安全要求，对于有毒品、危险品，应要求供应商提供相关证明文件。 5.1.2 再次评审方式 5.1.2.1 根据所采购材料对产品质量的影响程度及供应商路程的远近程度，对不同的供
题目名称供应商选择与评价 指标体系 姓名孙伟 班级统本物流1101 班 学号课程任课教师 117150030131 采购与供应管理 王鹏物流贸易学院 二〇一二年十二月
供应商选择与评价指标体系 摘要：面对经济全球化、用户需求个性化、竞争日益激烈的世界经济新环境，中国的中小 型制造企业面临着越来越严峻的挑战。在这种新经济环境下，供应商的选择以及评价问题便一直为学术界所关注，MRPⅡ、JIT生产、ERP、动态联盟、价值链管理、供应链管理等先进技术和管理思想的出现，体现着企业间的竞争已转变为供应链的竞争甚至是整条价值链 的竞 争。供应商作为供应链中的结盟企业和上游企 业，是核心企业进行采购活动的对象，直接 关 系着企业的采购成本和产品开发，供应商评价问题已为学术界和企业界所关 注。供应商选择 评价指标体系的应用使企业能够通过科 学、合理的方法对供应商作出评价，为企业管理人员 制定决策提供了可靠的依据。因此，如何选择合适的供应商以降低采购成 本，如何对一个供 应商作出评价以及其供应商体系建立等问题，也成为了现代企业十分关注的问 题。 关键词：供应商选择策略评估原则指标 1供应链管理环境下的供应商选择 供应商的选择与管理是供应链管理的重要环节。有效的供应商管理，无论对整个供应链来说，还是从单个的企业来看，都至关重要。供应商已成为一种战略筹码，供应商管理也成为造就企业竞争力的有效手段，谁拥有具有独特优势的供应商，谁就能赢得竞争优势。加强对供应商团队的管理可以缩短交货 期， 提高产品质量，降低成本，提升企业在市场竞争中的 应变能力。搞好供应商的选择与管理，建立科学合理的供应商选择及管理体 系， 不断优化企业的供应网络，对于提高供应商管理的效益，提高企业核心竞争力，有着重大的意义。 1.1 供应链、供应商管理及供应商质量管理 （1）供应链、供应链管理
供应商评估制度 1 目的建立供应商质量审核制度，保证购入的原辅料、包装材料符合标准。 2 适用范畴适用于原辅料、包装材料供应商质量审核。 3 责任者物料部、质管部、生产部有关人员。 4 内容 4.1 组织： 公司成立供应商质量审计小组，由质管部、物料部、生产部等有关部门负责人组成，日常工作由质管部承担。 4.2 程序： 4.2.1 初步选择： 在供应商有合法有效的生产许可证，营业执照等相关资料的前提下，了解供应商的概况，包括产品工艺、设备、人员、卫生状况，质量治理等，依照这些差不多情形进行初选。 4.2.2 取样及检验： 向初选合格的工厂索取小样，送质管部检验室检验，看是否能达到标准。 4.2.3 质量审计： 4.2.3.1小样检验合格，关于国内企业，质管部QA人员及物料部有关人员对供应商进行现场考察，并填写“供应商质量审计报告”(见附表1)。 4.2.3.2 从质量审计结果中意的单位采购少量，进行1～3批工艺验证、产品验证，注意观看验证过程中可能显现的偏差，及时分析总结，符合质量要求的供应商，作为长期供货单位，若不符合质量要求的供应商，不能作为供货单位。 4.2.4 与供应商签订供货合同时，质管部要提出具体的质量要求，必要时提供质量标准作为合同的附件，它是验收的依据。
标准管理规程 4.2.5 定货：物料部应从质量审计符合要求的单位采购原辅料和包装材料。 4.2.6 应当确定备选供应商，一旦发觉长期供应商显现重大质量问题，可从备选供应商采购。 4.3 质管部每年对供应商进行现场审核，考察其单位差不多情形是否变更，对其厂房设备、生产工艺、治理制度等做出评判，填写“供应商年度审核表”（见附表2）。其间可不定期对其进行咨询考查，若发觉重大问题，如许可证被吊销，显现严峻质量事故等，应及时通知物料部，更换供应商。 4.4 质管部QA负责收集相关资料，建立供应商质量档案。 附表1 供应商质量审计报告 附表2 供应商年度审核表
股份有限公司 供应商评估考核程序
1目的。 1.1对供应商进行评估考核和选择, 以期寻求最佳的供应商。 1.2保证供应商具有提供满足本公司规定要求物料的能力, 促使 本公司产品的质量得到稳定和提高。 1.3降低采购成本, 提高产品竞争力。 2适用范围。 适用于向本公司提供产品( 外购、外协) 及服务的供应商的评估考核及选择。 3职责。 3.1采购计划员: 负责进行物料的ABC分类。 3.2配套管理小组: 负责供应商资料信息的收集、供应商评估选 择、供货价格谈判、采购合同鉴定和供应商考核全过程的工 作。 4程序要点: 4.1物料分类: 4.1.1由采购计划员将物料按照采购金额比重( 也能够参照技 术水平) 分为ABC三类。 4.1.1.1物料的资料统计: 将每一物料的上一年使用量、 单价、金额汇总后输入计算机EXCEL表。 4.1.1.2按物料采购金额大小顺序进行排列, 并计算出其 金额占物料总金额的百分比。 4.1.1.3按金额大小顺序计算每一种物料的累计百分比。
4.1.1.4根据累计百分比进行ABC分类。 4.1.1.4.1A类物料, 占物料种类10%左右, 金额占总金 额的65%左右。 4.1.1.4.2B类物料, 占物料种类25%左右, 金额占总金 额的25%左右。 4.1.1.4.3C类物料, 占物料种类65%左右, 金额占总金 额的10%左右。 4.2成立配套管理小组: 配套管理小组成员包括采购人员、技术 工艺人员、检验人员和相关主管, 与供应商议价或组织竞价由配套管理小组执行。 4.2.1A类物料由总经理或常务副总任组长并负责带领相关副 总进行议价。 4.2.2B类物料由采供副总任组长并负责带领相关部门经理进 行议价。 4.2.3C类物料由相关采购部门经理任组长并负责带领相关人 员进行议价, 非总经理兼任的配套管理小组组长应得到代 替总经理签定采购合同的授权。 4.2.4在特殊情况下, 高一级的配套管理小组能够向低一级的 配套管理小组授权进行谈判。 4.3供应商资料收集及初评: 由相关采购员参考产品试制过程中 选择的供应商和过去的采购记录搜集相关供应商资料, 并填写《供应商资料表》, 一般情况需选择五家以上的供应商进行
什么是供应商评价 供应商评价是指利用指标评价体系，对供应商供货质量服务水平、供赁价格、准时性、信用度等进行评价，为供应商的选择奠定基础。 供应商评价的内容 对供应商进行评价的基础是确定评价的内容、方法、地位和作用，基于供应商在企业供应链中的地位和作用，可以从以下几方面对此问题加以考虑。 1．供应商是否遵守公司制定的供应商行为准则 供应商行为准则是企业对供应商最基本的行为约束，也是双方保持合作关系的基本保障，这是进行供应商评价的首要内容。 2．供应商是否具备基本的职业道德 这主要表现在以下几个方面： 1)是否遵守企业指定的保密协议。 2)是否通过不正当手段获得采购人员的信任。 3)是否通过不正当手段邀请采购人员娱乐。 4)是否串联相关其他企业哄抬物料价格。 5)提供物料是否以次充好，能否达到合同约定的品质。 6)是否让采购人员持有供应企业股份，以达到对其进行贿赂的目的。 3．供应商是否具备良好的售后服务意识 采购物料在装配使用和运输过程中，可能因为质量问题或使用方式不当等原因而导致损坏。在发生这种情况时，供应商应及时修理，提供相关的售后服务支持，而不应借故拖延，或者让采购企业蒙受损失。 4．供应商是否具备良好的质量改进意识和开拓创新意识 随着市场竞争的加剧，企业的技术创新、产品创新层出不穷。尤其是在高新技术企业中，产品更新换代的速度已以日计。企业的创新意识离不开供应商的支持，以及原材料品质和技术的进步，有时供应商的创新甚至是推动企业创新的原动力之一，它为企业提供了更大的利润空间。 5．供应商是否具备良好的运作流程、规范的企业行为准则和现代化企业管理制度 管理混乱、行为规则不健全的供应商很难在激烈的竞争中维持生存和发展，因为这些问题的存在不利于和采购方建立长期稳定的合作关系。 6．供应商是否具有良好的沟通和协调能力 企业之间的合作要建立在双方良好的沟通和协调之上。在生产和管理中，企业可能因为多种原因需要得到供应商的配合和帮助，如计算机制造企业和汽车制造企业，因为技术具有专用性就需要在专业人员的操作指导下进行组装生产。 7．供应商是否具有良好的企业风险意识和风险管理能力 有些物料未来的市场需求很难确定，可能有大量需求，也可能仅具有研发阶段的供应。具有良好风险管理能力的供应商有能力在不确定的市场环境中，以合适的价格提供企业所需要的物料和产品，保证企业生产活动的正常进行。 8．供应商是否具有在规定的交货期内提供符合采购企业要求物料的能力 这是企业评价供应商的最低标准。无论是具有长期合作关系的供应商还是短期的供货合同，这一点都是至关重要的。 对供应商进行评价的内容涉及许多方面，不同企业对此有各自的具体要求和期望。对于大型企业尤其是跨国集团来讲，供应商选择的成功与否关系到企业整个系统的正常运作，因此他们对供应商进行评价时有更多、更严格的标准和更广泛的内容。而中小企业对供应商的要求则相对较为宽松。另外，就评价内容
毕业论文 题目：供应商的评估与选择 学生：字体间不空格居中 学号：公共课学号 院（系）：继续教育学院 专业：专业名称（自考） 指导教师：邢战雷 2015年10月20日
供应商的评估与选择 供应商的评估与选择 (1) 摘要 (3) 1 概况 (4) 1.1供应商的相关理论概述 (4) 1.1.1供应商与供应商管理的定义 (4) 1.1.2供应商管理的方法和步聚 (4) 1.2供应商的评估与选择的意义 (5) 1.3供应商的选择对企业的重要作用 (5) 1.3.1供应商的管理效果直接影响采购商的库存和生产秩序 (5) 1.3.2采购商可以通过供应商获取外部市场信息 (6) 1.3.3科学管理供应商能够为采购商创造利润 (6) 2 供应商的评估与选择的流程构建 (7) 2.1供应商开发及选择流程分析 (7) 2.2供应商的评价与选择流程构建 (7) 3 确定供应商的合作关系 (11) 3.1供应商关系的建立步骤 (11) 3.2防止战略型供应商关系失败的对策 (12) 4 总结 (14) 参考文献 (15) 致谢 (16)
摘要 供应商的有效管理对采购商的稳定发展是非常重要的。供应商的资质,决定了供应商的服务素质供应商供应物料的价格,一定程度上决定了采购商产品的制造成本供应商供应物料的品质,一定程度上决定了采购商产品的品质供应商供应物料的时间,一定程度上决定了采购商产品的制造时间。供应商管理主要涉及供应商的选择与评估、供应商的绩效考核以及与供应商建立战略合作关系等方面。供应商管理是供应链管理的基础和重要内容。供应商是采购商持续发展的优势资源。供应商供应的物料是否满足最终用户对成本、品质及多样性等方面的要求,决定了采购商在市场上的产品竞争力。 关键词：供应商;供应商的评估；供应商管理
供应商评分标准 一、工程类供应商评分标准 （一）施工进度（20分） 1、进度计划（10分）：能够按照合同约定或甲方指令满足施工进度的，得10分；未按合同约定及甲方指令进行施工的，延误一次扣1分，扣完10分为止。 2、甲方指令（5 分）：能够根据甲方要求及时调整工期，不延误施工进度 的，得5分；出现因施工单位未及时 调整工期造成工期延误的，一次扣1分，扣完5 分为止。 3、交叉施工（5 分）：交叉施工过程中，因推诿扯皮造成自身他方工期延误的，一 次扣1分，扣完5分为止。 （二）施工质量 （15分） 1、质量合格（15分）：按照合同约定未出现质量问题，达到施工质量要求并验收合格的，得15分；出现重大质量问题造成返工或者影响使用功能的，一次扣5分，扣完15 分为止。 2、质量较合格（ 10分）：按照合同约定未出现质量问题并验收合格，有部分瑕疵、不影响使用功能的，得10 分。 3、质量不合格（0分）：未按照合同约定的施工质量要求进行施工，验收不合格 的，得0分。 （三）安全文明 （10分） 1、安全事故（4 分）：施工过程中未出现安全事故的，得4分；出现安全事故，未造成人员伤亡、财产损失 的， 一次扣1分；出现一次重大财产损失或人员伤亡的，此项不得分。 2、成品保护（2 分）：注重施工过程中的成品保护， 得 2 分；对他人成品造成破坏的，一处扣1分，扣完2分 为止。 3、乙供材料（2 分）：乙供材料符合甲方要求品牌， 得 2 分；发现不符合甲方要求，一次扣1分，扣完2 分为 止。 4、甲供材管理（2分）：甲供材的现场堆放与管理合理， 得 2分；未进行材料分类保护，一处 扣1分，扣完2 分为止。 （四）管理与配合（25 分） 1、百日会战配合到位（ 15分）：a是否按时参加甲方例会（5分），缺勤一次扣0.5分；b服从甲方指令（10 分）。 2、合理经济签证（10 分）：a提报时间、内容合理，无夸大成分 得10分；b提报有夸大成分但无恶意成分， 得5分；c签证恶意多报，得0分。 3、加分项：设计变更（+10 分）：施工过程中提出合理化施工建议，节约甲方成本或者提前工期的，此项合理 加分，最高得10 分。 （五）其他（维修及整改）（10分） 1、细部检查出现的问题能够及时、按要求整改到位 的，得 5分；其他酌情打 分。 2、延期执行甲方维修要求的，一次 扣1分，扣完5 分为止。 （六）评价人自由打分（ 20分）：打分需配有理由（可列条描述）。最后打分人汇总出此次总得分即可。
表单编号/版次：QR-08-077/A/00
1. 目的 1.1建立稳定的合格的供应商网络 1.2建立与供应商互利互惠的稳定的合作关系 1.3为评审新供应商和对供应商交付业绩的评估提出一个作业的方法。 2.范围 本程序适用于原材料、包装材料供应商的评估。 3.定义 供应商交付业绩评估：是指本公司在与原被评定为合格供应商，并与其进行相关采购后，对其交货的交期、品质、价格、配合度等方面进行的综合评估。 4.职责与权限 4.1采购部：负责编写新供应商开发计划，供应商的初步选择、联系、向供应商发出《供应商 调查表》与供应商联系样品需求，参与对新供应商的综合评估工作，将新的合格供应商登录到《合格供应商名单》中。按照《采购控制程序》进行采购。主导供应商交付业绩的考核工作，编制《供应商评览表》。参与对供应商的定期体系评估，对评估不合格的供应商取消合格供应商资格。 4.2品质部：负责主导对供应商的综合评估工作，负责编写《供应商体系评估表》、《供应商辅 导计划》、《供应商体系辅导报告》。参与供应商交付业绩考核工作，提报《供应商交付业绩统计表》给采购部。负责对供应商品质问题的辅导。主导供应商的定期体系评估工作。 4.3技术部：负责提出新供应商的开发需求。负责样品的确认，并将《新材料确认书》（内附化 工材料类《分析测试报告》或者《塑胶、五金材料检测报告》）交采购部一份。 5.内容 供应商交付业绩评审标准： 1．1 交期得分-30分 交期得分=达交批数/交付批数*100%*30 1．2 品质得分-50分 品质得分=合格批数得分=合格批数/交付批数*100%*30 1．3合作态度、价格、服务等得分-20分 1.3.1 价格得分-10分 a)当供应商根据市场供需状况对价格进行了下调幅度超过10%，得10分； b)当供应商根据市场供需状况对价格进行了下调幅度超过5%，得8分； c)当供应商没有根据市场供需状况对价格进行调整（应下调），得6分；
供应商的评估与考核标准 作为一名采购人员，经常和供应商打交道，根据以往的供应商管理经验，我在此总结了一些看法及考核标准。下面我从以下几点来谈谈我对供应商的看法:价格、品质、交货期和服务水平、配合度。并按百分制的形式来计算得分，至于如何分配，可根据公司的供应商管理考核表格视具体情况决定。 这些评估指标可分为“定性”和“定量”两种类型，定量是指可以根据具体的公式或者算法得出准确的结果，而定性却需要人为进行判定。 价格 价格是判定供应商的最直接也是利益关系最明显的一项标准。我认为供应商的价格水平，可以和市场同档次产品的平均价和最低价进行比较，分别用市场平均价格比率和市场最低价格比率来表示(例如A 供应商和B供应商同一产品依据公式做个分析)。 平均价格比率=(供应商的供货价格-市场平均价)/ 市场平均
价* 100% 最低价格比率=(供应商的供货价格-市场最低价)/ 市场最低价* 100% 品质 品质是供应商考评的最重要的因素，在开始一段时间内，主要加强对产品质量的检查。品质的好坏可以用质量合格率、平均合格率、批退率及来料免检率等来描述。 质量合格率 我们可以在交货中抽检N件零部件，其中有M件是合格的，则质量合格率为: 质量合格率= M / N * 100% (XXX公司的质量合格率可以罗列一下) 交货期
交货期也是一个很重要的考核指标。考察交货期主要是考察供应商的准时交货率 准时交货率 交货准时率= 准时交货的次数/ 总交货次数* 100% 服务水平 同其他考核指标一样，考核供应商在支持、配合与服务方面的表现通常也是定性的考核，相关的指标有:沟通手段、反馈信息时间、表现合作态度、参与本公司的改进、售后服务等。 a.沟通手段 是否有合适的人员与本公司沟通，沟通手段是否符合本公司的要求(电话、传真、电子邮件以及文件书写所用软件与本公司的匹配程度等)。 b.反馈信息 对订单、交货、质量投诉等反应是否及时、迅速，答复是否完整，
供应商评审及管理 办法
供 应 商 评 审 及 管 理 办 法 一、操作目的
加强和优化企业供应商管理，确保公司物资采购和外包服务规范有序，降低采购成本和避免往来交易风险的发生，以选择出能够满足公司的技术能力、交付能力、交付质量和售后服务的供应商，并对其持续进行评审，确保供应商持续符合本公司的要求。 二、使用范围 1、为本公司提供产品和服务的所有供应商，特别是包含预付款的供应商； 2、特殊的供应商可免于评审（国家法定部门或机构等，如海关和商检）。 三、评审原则 1）供应商开发准入要求进行初次考核评选。 2）批准列为合格供应商的要继续不定期对其业绩进行跟踪评价，将日常评价和评审意见作为供应商评审的重要依据。 3）采购活动相关的供应商都必须进行准入选择、评审和再评审管理。 四、评审部门及职责 1）需求部门： 1.1负责收集提供供应商开发需求及制定年度供应商开发计划。 1.2负责对供应商信息的寻找、基本资料收集、调查，并汇总对供应商做经营方针、原材料来源、材料成本、交期方式、服务作初步评审。
1.3负责供应商开发进度推进。 1.4 负责组织品质部、技术部、采购部、财务/法务部、总经理组成供应商评审小组对供应商进行现场考评并将小组成员评审意见进行汇总。 2）技术部： 2.1负责对供应商供应产品的技术标准及要求的制定输出。 2.2负责对供应商的产品技术开发、产品实现过程、工艺处理等进行评审。 2.3负责建立产品成本模型，核实产品的技术及其核算产品成本。 3）品质部： 3.1负责对供应商的质量保证能力（ISO9000、检验标准、制程控制、质量记录、客诉及售后处理，各项信赖性测试条件与标准）进行评审，再评审。 3.2负责对新供应商样品检验验证，产品检验标准的建立并与供应商达成一致。 3.3负责物资分类及系统数据完善。 3.4负责对产品品质监督与异常分析辅导，对供应商质量改进状况进行跟踪、验证。 3.5负责对供应商不合项纠正预防措施的现场验证。 4）采购部： 4.1负责对供应商的交付保证能力进行评审，再评审。 4.2负责对新供应商样品验证确认的进度跟进。
供应商考核制度 第一章总则 第一条目的 对供应商进行阶段性的评估与考核，鼓励供应商在产品质量、交货期和成本控制等方面进行改善，从而提高企业竞争力，共同进步。 第二条适用范围 进行过A、B类化工原辅料物资采购的所有供应商。 第三条职责 （一）采购单位负责考核标准、考核文件、考核计划及评估报告 的编制。 （二）采购单位、质量管理部、生产技术部及企业管理部参与供 应商的考核工作。 （三）分管副总负责审批考评结果。 第四条原则 采取公开、公平、公正的原则。 第二章供应商考核 第五条考核内容 （一）供应商履行合同的情况 （二）价格考核 （1）是否按照合同规定价格进行供货； （2）是否根据市场价格的变化调整价格并及时提供信息； （3）提供的价格是否低于同类产品的一般价格； （4）价格是否有下降空间。 （三）交货考核 是否根据合同内规定的交期和交付方式提供货物； （四）质量考核 （1）是否符合合同规定的产品质量标准；
（2）是否存在因包装、工艺、材料缺陷产生的质量问题。 （五）服务考核 （1）售前服务是否周到、全面； （2）售后服务是否及时、良好，出现问题是否可以及时解决。 （六）其他考核 管理、生产技术、人员水平等考核内容。 第六条考核评分 公司相关部门配合，对其经营资格、信誉、服务、采购标的、质 量等进行考核评分，填写《供应商考核表》，报相关领导审批，原则上每年11月初至12月底对供应商进行考核。 第七条评分结果 （一）合格供应商：根据考核结果，对供应商进行分级，81-100分的列为甲级合格供应商，增加采购份额；71-80分的列为乙级供应商，列为合格供应商继续正常采购；61-70分的列为丙级供应商，暂 停采购并要求整改；60分以下的列为丁级供应商，从合格供应商列 表中删除。 （二）备选供应商：根据考核结果，得分在70分以上的，列为合格供应商，70分以下的，从备选供应商中删除。 （三）没有进行过采购的供应商不进行考核，以资质更新的方式 进行复审，复审通过的，继续列为备选供应商。 第八条考核频率 （一）月度考评 每月对A类物资主要供应商的产品质量及交货情况进行统计，及时记录供货产品质量。 （二）年度考评 每年一次统计供应商的订货总次数、总交货金额、质量情况、退 货率、交货延误率、数量差错率以及解决问题是否迅速等。考核结果 填入《供应商考核表》，并列入供应商档案。 第九条供应商名单更新
供应商评估报告 供应商名称： 供应商地址： 评估结论： A级(≥80分) B级(≥70分)√ C级(≥60分) D级(＜60分) 评估覆盖产品： 评估日期：20 评估组长： 评估成员： 供应商代表： 审核/日期：批准/日期：
供应商基本资料表 供应商名称建厂日期 供应商地址邮政编码 联系电话/传真法人代表 网址/邮箱网址：邮箱：联系 人主要产品 主要顾客 公司性质人力资源国营合资私营√其他﹍ ﹎ 员工总数﹍48﹎，技术人员数﹍4﹎，管理人员数 ﹍ 4﹎，工人数 ﹍ 40﹎ 质量体系认证情况ISO9001 准备在 ﹍ 认证 12﹍月内认证 其他认证﹍﹎﹎﹎ 目前无认证计划，但设有检验员﹍﹍名 名称单位数 量 备 注 检测/实验设备 名称单位数量备注主要生产设备
评价项目 供应商评价表 0123得分评价内容 一、质量管理 二、技术研发 三、生产制造 四、物流及交货 五、原材料控制1.是否建立巡检制度和出厂检验制度？ 2.圣象标准是否认可，产品是否符合圣象标准？ 3.组织机构和职责是否明确，是否有组织 架构图及岗位说明书？ 4.是否有独立于生产的质量管理部门，是 否有专职的检验人员？ 5.公司是否将圣象标准贯彻下去，员工是 否理解？ 1.是否已具有圣象所有产品的图纸、标准？ 2.是否已计划/已具备项目开展所需的人员与 技术的必要条件？人员素质、开发工具、设 备仪 器 3.是否有程序规范新产品开发、设计评审及试 产的总结？ 4.是否有申请专利或市级以上科技成果？ 5.样品提供是否及时？ 1.管理架构图是否明确？ 2.生产制造过程文件是否完善（作业流程，作业 指导书）？ 3.生产工艺是否严格按圣象要求进行？ 4.现场产品流转是否有序，产品状态是否 有标识？ 5.现有生产能力是否满足我公司订单需求？ 1.运输过程中，产品是否有很好的保护措施？ 2.交货数量、时间是否按周计划执行？ 3.是否有很好的预警措施，以确保在交货 延迟时能及时通知我方作好相关处理？ 4.是否愿意承接公司的紧急订单？ 5.承接紧急订单是否能满足我公司需求？ 1.是否有进料检验流程、检验指导书及检 验记录？ 2.原材料标识是否具有可追溯性，防止混装，先 进先出？ 3.是否有不合格物料控制程序，对来料不 合格是否有处理记录？ 4.是否有合适的储存原材料的地方，防止原材 料的破坏？ 5.是否有标识来标明产品的状态，能有 效区分合格品、可疑物料及不合格品？