11月份重大风险管控效果检查分析报告
府谷县鸿锋煤矿
11月份重大安全风险管控措施落实情况与管控效果分析为落实安全风险管控措施，提高安全风险管控意识及效果，遵照安全风险分级管控,定期检查有关“矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析”的要求，矿长于11月30日组织召开专题会议，组织开展本次检查活动。
一、召开专题会议
会议时间：11月30日
会议主题：对11月份重大安全风险管控措施落实情况与管控效果检查分析。
会议地点：办公楼一楼会议室
会议主持人：矿长袁瑞国
参加人员：生产矿长秉义、总工程师忠学、安全矿长文彪、机电矿长永林、通风矿长维才、调度室主任田阳洋、生产科长付会峰、机电科长鹏、安检科长程德雄、通风科长侯平、地测科长焦成雷、综采队长裴志强、掘进队长成祥、通风队长斌等相关区队负责人。
责任分工：
矿长：全面负责本次检查分析的领导工作。
生产矿长：负责组织领导采、掘顶板安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
总工程师：负责组织领导“一通三防”安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
安全矿长：负责安全风险管控措施落实与检查分析的监督检查工作。
机电矿长：负责组织领导提升运输系统安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
生产科长：协助生产矿长进行采、掘顶板安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
机电科长：协助机电矿长进行机电、提升运输系统安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
地测科长：协助总工程师进行水灾安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
通风科长：协助总工程师进行“一通三防”的安全风险
管控措施的落实与检查分析工作。
安监科长：协助安全矿长进行各系统安全风险管控措施的落实与检查分析汇总编制报告。
其他科室负责人：负责本职围的安全风险辨识管控措施的落实与检查分析工作。
基层区队负责人：负责本区队的安全风险管控措施的落实。
二、工作要求
1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
2.分管负责人每旬组织对分管围月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。
三、重大安全风险管控效果检查分析报告
结合当前矿井现状及井下生产布局和采掘工作面情况，针对水害、火灾、瓦斯爆炸、煤尘爆炸、顶板冒顶、提升运输机械事故、火工品安全管理等各项工作，经现场检查和查阅图纸、资料，各类重大安全风险管控措施落实情况与管控效果如下：
（一）瓦斯风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况
（1）矿井“一通三防”机构、人员设置齐全。
（2）通风设施构筑达标，通风系统稳定，风量充足，采掘工作面、采区变电所等硐室独立通风，无不合理的串联通风和扩散通风。
（3）掘进工作面局部通风机实行双风机、双电源、自动切换，风筒接设到位，风量充足。
（4）格瓦斯检查制度，每月编制瓦斯检查计划、绘制瓦斯巡回路线图，瓦检员认真检查、汇报、填写瓦斯记录，无空班漏检、弄虚作假行为。
（5）矿领导、区队长、技术人员、班组长等人员下井必须按规定携带便携式瓦检仪。
（6）能够加强火源、放炮和电气防爆管理，杜绝引爆火源。
（7）能够加强瓦斯监测管理。确保监控系统功能健全、正常运行，各类传感器安装位置、数量、报警值、断电值准确，定期标校，保证动作灵敏、系统可靠。
2、管控效果分析
11207回采工作面及其他作业地点和巷道硐室，都没有发生过瓦斯积聚或超限现象，管控措施有效，效果符合预期要求。
3、改进措施
（1）加强通风管理，保证通风设施构筑达标，通风系统稳定，风量充足。
（2）加强瓦检员管理，保证检查巡视到位，杜绝脱岗、假检、岗位睡觉等违纪行为。
（3）定期对采掘工作面进行瓦斯电闭锁、风电闭锁装置试验。
（4）应及时对井下甲烷传感器进行标校。
（二）煤尘风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况。
（1）矿井防尘机构、人员设置齐全。
（2）防尘洒水系统健全，管路铺设到采掘工作面。
（3）采掘工作面能够格执行和落实综合防尘措施。采煤机、掘进机作业时打开喷雾降尘，喷雾、净化通风设施齐全完好，正确使用。
（4）运输系统各点、煤仓下口放煤眼喷雾设施齐全完好，正确使用。
（5）格执行粉尘清洗制度，定期清洗巷道积尘。
（6）能够加强对各产尘点的粉尘检测和检查。
2、管控效果分析。
煤尘治理到位，煤尘浓度在允围之，各地点无煤尘堆积超限现象，管控效果符合预期要求。
3、改进措施
（1）定期进行巷道粉尘冲洗工作，作好记录，规管理。
（2）各类喷雾装置、风流净化水幕等要保持完好，正确使用。
（3）加强采煤机、掘进机喷雾管理，保证完好。（三）水灾风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况。
（1）矿井防治水机构、人员设置齐全。
（2）防治水制度健全，探放水设备、抢险救灾设备和物资齐全。
（3）矿井排水系统健全，设备设施齐全，满足矿井排水需要，对水仓、水沟定期清淤，保证畅通。
（5）地测人员掌握矿井水文地质和老空积水情况。
（6）探放水前进行专项设计，确认积水量，钻数量。探放水作业由探水队施工，形成排水系统后再放水，放水时能够做好水量测定，经确认后结束探放水作业。
2、管控效果分析。
矿井无水患，管控效果符合预期要求。
3、改进措施。
（1）及时清理大巷排水沟、主副水仓清淤。
（2）加强井下排水管路、主排水泵检查维护，加
强临时水仓管理。
（3）加强采掘面水害预测预报工作。
（4）探水钻机数量少，及时购置加强探放水工作。（四）火灾风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况。
（1）人员设置齐全、制度健全，抢险救灾设备和物资齐全。
（2）矿井消防供水管路系统健全，灭火器、沙箱满足灾变需要，管路接设到采掘工作面。
（3）采掘工作面《作业规程》有专门防灭火措施，能够格执行和落实。
（4）通风设施构筑位置合理，对风路上无用的设施能够及时拆除，减少局部通风阻力。
（5）密闭管理符合规定。永久性密闭采用不燃性材料建筑，密闭前支护完好，定期检查维护，建立档案管理。
2、管控效果分析。
矿井无火灾隐患，管控效果符合预期要求。
3、改进措施
（1）格控制井下火电焊，凡是能升井焊修的零部件一律升井。
（2）加强对井下电缆、电气设备检查，防止发生火灾。
（3）定期进行防火门检查、对消防材料进行检查等做好矿井防灭火检查工作，做好相关记录。
（4）加强采空区监测，防治遗煤自燃。
重大安全风险管控措施
重大安全风险管控措施
煤矿重大安全风险管控措施 1、风险点的分类分级 (1)按风险点种类可分为“一通三防”、水害、顶板、电气、提升、运输、设备、消防、安全管理和其他风险点。 (2)按风险点整改难易程度可分为A级、B级、C级、D级、E级风险点。 A级风险点：整改难度大，矿井解决不了，需上报帮助组织整改; B级风险点：整改难度较大，井解决不了，需由矿统一组织整改; C级风险点： 整改难度一般，区队解决不了，需由生产井统一组织整改; D级风险点：整改难度较小，班组解决不了，需由区队组织整改; E级风险点：班组能够现场立即整改。 (3)按风险点的严重程度可分为重大风险点、较大风险点、一般风险点。重大风险点是指严重危及安全生产，可能导致人员伤亡或财产损失，危害和整改难度大，应当全部或局部停产停业，需要投入资金、实施工程、更换装备并经过较长时间整改方能治理的风险点，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的风险点;较大风险点是指危及安全生产、可能导致人员伤亡或财产损失、危害或整改难度较大、需要暂时局部停产停业、并经过一定时间整改方能治理的风险点;一般风险点是指已经危及安全生产，任其发展可能导致人员
伤亡或财产损失，危害或整改难度较小，发现后能够立即整改的风险点。 2、建立安全风险点排查整改治理体系 风险点排查整改工作实行5级管理，即班组、队、井和矿。班组实行班排查，主要排查整改生产作业现场风险点;队实行日排查，主要排查整改本队作业区域内的风险点;井战线、安全“八条线”实行周排查，主要排查整改分管生产系统、区域的风险点;生产井实行周排查，主要排查整改本单位重大、较大风险点;矿保安战线、安全“八条线”实行旬排查，全矿实行月排查，重点排查生产经营单位的重大、较大风险点。 2.1 安全风险点排查方法 建立健全风险点排查制度。生产井按不同生产性质、工作范围、作业特点、危害因素分别编制各作业岗位风险点排查卡、班组风险点排查卡、队风险点排查卡、战线风险点排查表和生产经营单位风险点排查表。矿保安战线、安全“八条线”编制战线风险点排查表。矿安检组编制全矿风险点排查表。 (1)岗位人员每班对照岗位风险点排查卡内容要求，进行岗位风险点排查，班组长对本班组风险点排查工作进行监督管理，并持班组风险点排查卡对班组作业范围内风险点进行全面排查，发现风险点立即整改，确认无危险时方准人员作业。当班作业结束，收集整理风险点排查整改情况，形成班组风险点排查台账。
重大安全风险清单及管控措施 一、重大安全风险清单及管控措施 （一）矿井瓦斯爆炸事故重大安全风险管控措施 1.认真完成一年一度的矿井瓦斯等级鉴定工作，并及时上报***煤炭工业管理局*。 2.配齐配足矿井的瓦斯检查员和仪器仪表，做到持证上岗和定期标校，实施井下现场交接班制度。 3.建立健全矿井“一通三防”责任制和各种岗位责任制，严格落实。 （1）加强矿井主要通风机、局部通风机、通风设施和盲巷的管理，确保矿井的通风系统合理可靠，杜绝微风、无风、循环风、扩散通风以及不合理的串联通风。 （2）适时调整矿井的总风量或局部风量，杜绝瓦斯积聚和超限现象。 （3）加强矿井的安全监控系统的管理，实现安全监控系统对矿井的时时监控。 （4）认真编制矿井每月瓦斯检查布置计划，瓦斯日报实行矿长、矿总工程师审批制度。 （5）对于矿井的瓦斯异常涌出区，必须实施超前排放措施，矿井的瓦斯涌出不稳定区域，实施先探后掘，提前释放的原则。 （二）矿井火灾事故重大安全风险管控措施 1.加强矿井采掘工作面、采空区和其他地点的火灾预测
预报工作。 2.加强采空区的地面回填堵漏工作，杜绝地面向采空区漏风。 3.实施采后和采前的注氮防灭火措施。 4.井下建立消防材料库，配备足够的消防器材。 5.利用安全监控、束管监测系统按时对工作面的气体温度等指标监测、分析，时时监控矿井采面的发火征兆。 （三）矿井煤尘爆炸事故重大安全风险管控措施 1.进一步完善矿井的防尘系统，确保防尘设施灵敏可靠。 2.确保采煤工作面采煤机的内外喷雾装置使用完好。 3.炮掘（C02）工作面实施湿式打眼和放炮前后洒水灭尘制度。 4.矿井的主要回风巷和采区的主回风巷必须定期进行清洗。 5.完善矿井的隔爆设施，确保隔爆设施的位置合理、水量满足要求，长度符合《规程》规定。 6.配足矿井测尘仪器和测尘人员，做到定期标校和持证上岗。合理布置矿井的测尘点，严格执行矿井测尘制度，及时向有关部门反映各产尘点的数值。 （四）矿井顶板事故重大安全风险管控措施 1.做好矿井各采掘工作面和其他巷道的矿压观测工作，及时采取行之有效的措施。 2.加强掘进工作面放炮管理工作，严格执行作业规程的要求，综采工作面必须做到顶板垮落及时处理，回采工作面
织金县贵平煤矿 重大安全风险管控措施2017年1月
织金县贵平煤矿 重大安全风险管控措施 按照《贵州省关于构建安全风险预防控制体系建设的意见》（黔安办〔2016〕23号文件）要求，认真落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针，全面推行安全风险管控工作，提升安全风险管控水平，保障安全生产，结合我矿的实际情况，特制定安全风险管控措施。 一、成立组织机构： 为保证该项工作有效开展，并落到实处，特成立安全风险管控领导小组。 组长：袁传坤 副组长：张虎 成员：贾兆斌、丁泉、尹承举、宫德常、宋玉江、朱士华、冯克国、强同琛、栗军、徐新单、刘洋、朱忠文、秦成忠、于瑞胜、党峰、王军领导小组下设办公室在安全科，于瑞胜同志任办公室主任，负责日常具体工作。 下设专业组： 1、技术组： 组长：张虎 成员为技术科所有人员 职责： （1）制定隐患排查治理制度并抓好矿井隐患排查工作； （2）抓好规程措施的编制、贯彻、落实工作。
（3）抓好现场技术管理工作，认真排查瓦斯抽放系统、通风系统监测监控系统、防治水和顶板技术管理工作，保证系统合理，实现技术保安。 2、安全生产组： 组长：丁泉 成员：贾兆斌、解西尚、于瑞生、杨会迎、胡敬友 职责： （1）重点检查安全措施的落实情况； （2）检查井上下物的不安全隐患和职工正规操作按章作业情况； （3）检查通防防突措施的落实情况； （4）抓好隐患治理落实情况。 3、机电运输组： 组长：尹成举 成员：杨保国、王新国、丁为民、李广峰、李海治 职责： （1）重点抓好机电运输安全措施的编制及落实情况； （2）检查设备的不安全隐患。 （3）认真排查矿井供电安全，杜绝无计划停电及失爆现象。 4、通防及监测监控组： 组长：贾兆斌 成员：秦成忠、蔡其平、陈士超 职责： （1）检查通风系统运行稳定状况以及通风设施安全可靠程度；
迁安轧一钢铁集团有限公司重大风险管控方案 为了有效控制重特大事故的发生，落实重大风险的各项管控措施，保障重大风险部位或设备设施安全运转，相关责任人员严格执行岗位责任和规程，把风险控制在可控范围内，特制定重大风险管控台账。 一、成立重大安全风险管控措施工作方案领导组 组长：赵晨（总经理） 副组长：安宝林（副总）侯德琼（常务副总） 杨增堂（副总）马纪贤（副总） 吴新忠（副总）魏毅（副总） 陈国强（副总）杨超（副总） 成员：罗越（烧结厂长）沈志强（炼铁厂长） 赵宝庚（炼钢厂）扈恩征（轧钢厂） 凌志敬（动力厂）及部室一把手领导 领导组下设办公室，办公室设在安全部，由孟令泉兼任办 公室主任，负责重大风险管控具体工作安排。 二、工作要求 1、建立重大安全风险分级管控工作责任体系，明确重大 安全风险主要负责人、分管领导、各职能部门以及生产单位的 风险管控措施落实、检查和考核的责任。 2、做好重大安全风险管控措施内容的贯彻学习、指导，
督促各相关科室队组开展安全风险分级管控工作。 3、每季度由主要负责人组织召开专题会议，对安全风险 管控措施落实情况进行分析总结，形成《季度重大安全风险管 控措施落实和管控效果检查分析会议纪要》。 4、每月分管厂长组织召开专题会议，对本月度安全风险 管控措施落实情况进行分析总结，形成《月度重大安全风险管 控措施落实和管控效果检查分析会议纪要》。 5、重大安全风险管控清单必须在重大风险厂区进行公示，公示内容为:安全风险地点、涉及部位、管控责任人、类 别、主要管控措施、预计风险存在期限、单班作业人员上限、 管控部门等内容。 6、不定期开展重大风险排查，排查出的重大风险要及时 制定管控措施；并对重大安全风险清单进行修订、公示。 7、措施落实和管控效果检查分析成果，作为编制作业规 程和安全技术措施依据。 三、管控措施落实 1、重大安全风险管控措施由总经理组织实施，有具体工 作方案，人员、技术、资金有保障，在划定的重大安全风险区 域设定作业人数上限。 2、根据安全风险类型，明确落实、管控、检查责任，逐 级分解落实到相关责任单位和各级管理人员，确保每一项风险 都有人管理，有人监控，有人检查。
重大安全风险管控措施 实施工作方案 东宁福运煤业有限责任公司高安煤矿
2017年6月 经危险源辨识与评估工作组确认，我矿共辨识出通风系统、瓦斯、防尘系统等13类共236项危险源。其中重大危险源22项，存在重大安全风险，针对这22项重大安全风险我矿特制定重大安全风险管控措施及具体工作方案如下，各部门负责人及相关人员要严格执行管控措施，尽全力保证各系统安全，避免各类事故的发生。一、通风系统重大安全风险1项：主通风机运行操作。 管控措施：加强对主扇司机的培训，严格执行操作规程；加强主扇的日常保养、维修与检查，确保矿井主扇“双风机、双电源”运行正常；防止主扇出现无计划停电、停风现象，严格执行主扇故障期间的通风应急预案。 管控领导小组：组长：贾宪福 组员：王立国、孙喜存、庄志刚 技术支持：技术室，机电段。 资金保障：安全费用。 二、瓦斯系统重大安全风险1项：瓦斯灾害防治。 管控措施：
1、采取通风措施，防止瓦斯超限： (1)优化矿井通风系统，力求通风系统、通风网络简单，消灭不符合《煤矿安全规程》要求的扩散通风和采空区通风。（如布置独立通风有困难，可实施一次串联通风，但必须制定有关串联通风的安全技术措施，报公司总工程师批准，并严格执行。） (2)采掘工作面要有足够的风量，做到风筒接口严密不漏风，反边符合标准，风筒距掘进工作面的距离符合《煤矿安全规程》规定，密闭和风门严格按标准施工，做到密闭不漏风、风门能自动关闭，风门设置闭锁装置。 (3)提高矿井的有效风量，保证井下各巷道、采掘工作面、硐室皆有足够的风量。 (4)掘进工作面实现“双风机、双电源”和自动切换功能，巷道内安设瓦斯探头，实现风电闭锁和瓦斯电闭锁功能。 (5)掘进巷道贯通前，综合机械化掘进巷道在相距50m前、其他巷道在相距20m前，必须停止一个工作面作业，并且在巷道贯通前要制定安全技术措施，完善通风设施，检查贯通地点的通风及瓦斯情况，并设好警戒，做好调整通风系统的准备工作。 (6)贯通后，必须停止采区内的一切工作，立即调整通风系统，防止风流短路，各用风地点风量分配要合理，无串联风、循环风、采空区通风，风流稳定后，方可恢复工作。 (7)无计划停风停电：①主扇因停电停转时，主扇司机应立即打开防爆门，以利自然通风，并迅速向矿领导、矿调度及通风、安全等部
重大安全风险管控措施 国投登封教学三矿 二〇一七年七月一日
重大安全风险管控措施 为遏制重特大事故，保障我矿安全生产和从业人员的人身安全，针对矿井生产过程中可能出现的重大安全风险，根据安全标准化要求及重大安全风险分布情况，制订管控措施，明确责任岗位，确保技术、人员、资金有保障。为保证该项工作有效开展，并落到实处到位，特制定本措施。 一、组织机构 我矿成立重大安全风险管控领导小组： 组长：刘子晓 副组长：邓中举栗占有张华锋都世锋 成员：唐松战刘国明王云涛卜向峰王玉杰 尚群洲王冲锋马学忠张现卫杨锋 徐国强范金朝陈占军李彦峰王学雷 张卫飞 领导小组职责： 1、负责组织制定风险管控措施、岗位职责及规范； 2、负责落实各系统、各岗位风险管控措施及行为规范； 3、负责组织风险管控措施、岗位职责及规范方面的培训；
4、负责组织各系统、各岗位对风险管控措施、岗位职责及规范进行动态更新。 领导小组下设办公室在安全管理部，邓中举同志任办公室主任，负责重大安全风险管控措施实施工作的推进。唐松战同志任办公室副主任，负责督促各单位责任落实。 二、指导思想 以隐患排查治理、安全风险管控、安全生产标准化建设为抓手， 坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的科学方针，牢固树立以人为本，安全发展的理念，以治理隐患、防止大事故为目标，以落实责任为重点，全面排查治理隐患，建立健全隐患排查治理及重大危险源监控的长效机制，强化煤矿安全生产基础，提高安全生产管理水平，实现对安全生产风险超前预控，规范安全风险，有效防范和遏制重大事故的发生。 三、目标任务 通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，杜绝重特大事故。 四、重大安全风险管控实施方案
舆情风险管理自查报告 篇一：案件风险管控有效性自查情况报告 案件风险管控有效性自查情况报告 1．案件管理基础工作 分公司依照总公司案件风险管控相关办法严格执行案件风险管控，相关办法有《信达财产保险股份有限公司风险应对及测评办法》、《信达财产保险股份有限公司经营管理问责暂行办法》、《信达财产保险股份有限公司大额交易和可疑交易报告管理办法》、《信达财产保险股份有限公司涉嫌恐怖融资可疑交易报告管理办法》、《信达财产保险股份有限公司案件责任追究管理办法》等。案件报告、案件责任追究、反洗钱责任部门为人事行政部，其余各职能部门配合，保险反欺诈责任部门为客户服务部及人事行政部，以上责任人为部门负责人，联系人为人事行政部反洗钱岗、审计岗，客户服务部法务岗。 2．案件信息报送 分公司按照监管机构的要求及时准确报送相关司法案件情况，无迟报、漏报、瞒报情况。 3．案件风险处理 分公司根据总公司案件风险管控相关管理办法，以业务流程甄别及内部审计为主要方式收集案件线索。 4．案件责任追究
分公司未发生风险案件，但在业务操作及内部审计等过程中发现了可能存在的风险点，在审计结束后均责成相关部门及机构排除风险点。若发生风险案件，分公司将按照总公司《信达财产保险股份有限公司案件责任追究管理办法》严格执行责任追究。 5．整改及警示教育 在本次自查过程中，分公司存在以下问题： （1）对于保险反欺诈行为在理赔环节仍需加强； （2）未针对案件风险及责任追究进行培训。 针对以上问题，分公司将加强理赔环节，尤其是重大可疑案件的风险管控力度，同时在培训计划中加入风险案件管控相关的培训内容，提高全员对舆情监控的敏感度，加强全员风险案件的防范意识。 篇二：银行声誉风险排查报告 XXXXX商业银行 声誉风险排查报告 XX银监分局： 为建立健全我行舆情监测体系，有效保障我行声誉，消除负面舆情特别是网络负面舆情对我行的不良影响；及时收集民意及客户回馈，保障客户及我行、行内员工的正当利益和合法权益，我行自接到相关文件后，领导高度重视并在第一时间组织开展如下工作：
重大安全风险管控措施 1、风险点的分类分级 ⑴按风险点种类可分为工艺、电气、设备、消防、安全管理和其他风险点。 ⑵按风险点整改难易程度可分为A级、B级、C级、D级风险点。 A级风险点：整改难度较大，部室解决不了，需上报公司组织整改； B级风险点：整改难度一般，车间解决不了，需由生产统一组织整改； C级风险点：整改难度较小，班组解决不了，需车间组织整改； D级风险点：班组能够现场立即整改。 ⑶按风险点的严重程度可分为重大风险点、较大风险点、一般风险点。重大风险点是指严重危及安全生产，可能导致人员伤亡或财产损失，危害和整改难度大，应当全部或局部停产停业，需要投入资金、实施工程、更换装备并经过较长时间整改方能治理的风险点，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的风险点；较大风险点是指危及安全生产、可能导致人员伤亡或财产损失、危害或整改难度较大、需要暂时局部停产停业、并经过一定时间整改方能治理的风险点；一般风险点是指已经危及安全生产，任其发展可能导致人员伤亡或财产损失，危害或整改难度较小，发现后能够立即整改的风险点。 2、建立安全风险点排查整改治理体系 风险点排查整改工作实行4级管理，即班组、车间、部室和公司。班组实行班排查，主要排查整改生产作业现场风险点；区段实行日排查，主要排查整改本车间作业区域内的风险点；车间实行周排查，主要排查整改分管生产系统、区域的风险点；生产部室实行旬排查，主要排查整改本单位重大、较大风险点；公司安委会实行月排查，重点排查生产经营单位的重大、较大风险点。 2.1安全风险点排查方法 建立健全风险点排查制度。生产按不同生产性质、工作范围、作业特点、危害因素分别编制各作业岗位风险点排查卡、班组风险点排查卡、区段风险点排查卡、车间风险点排查表和生产经营单位风险点排查表。公司安委会编制全线风险点排查表。 ⑴岗位人员每班对照岗位风险点排查卡内容要求，进行岗位风险点排查，班组长对本班组风险点排查工作进行监督管理，并持班组风险点排查卡对班组作业范围内风险点进行全面排查，发现风险
竭诚为您提供优质文档/双击可除合规风险管理自查报告 篇一：合规管理风险防控年全面自查报告 信用社合规经营全面检查自查报告 为确保我市农村信用社持续、合规稳健发展，根据银监分局的整体工作部署和相关监管要求，我社于年月日至月日，对全市农村信用社业务经营合规性、资产风险状况和内控制度建立与执行情况、法人治理结构完善情况等进行了全面自查，现将自查情况汇报如下： 一、领导重视，认识到位 接到银监分局对我联社进行全面检查的通知后，联社党委高度重视，召开专题会议，研究布置自查工作方案，要求立足暴露问题开展自查，边查边整改。希望通过这次检查，能促进内控制度得到进一步完善与执行，能促进更加合规稳健经营，能促进业务工作的顺利开展，为我社可持续发展打下坚定基础。为此，联社党委研究决定，成立了市农村信用合作联社全面自查工作领导小组，同志任组长，同志任副组长，各部室负责人为成员，各部室配备业务骨干参与自查工
作。同时要求各营业网点主任负责本单位的自查工作，并参加信贷方面的检查，确保自查工作取得成效。 二、分工明确，责任到人 联社全面自查工作领导小组对各部室组织开展自查进 行了分工，人力资源部负责法人治理结构和机构及高管人员管理方面的自查，财务会计部负责资本金和所有者权益管理、资产负债比例管理、资产业务、负债业务、资产负债共同类、盈亏状况、表外科目、内控制度的遵守等方面的自查；资金营运部负责支农需求、贷款管理状况及风险控制等方面的自查；资产保全部负责抵贷资产管理的自查；监审部对稽核部门履职情况、内控制度的建立和执行情况进行自查；办公室配合财会部对固定资产和低值易耗品进行检查，并根据各部门的自查结果形成联社全面自查报告。按照分工各部室积极组织实施，财务会计部召开内勤主任、主办会计会议布置各网点自查要求，联社各部室相互协作、相互配合。元月日至月日各网点开展自查，并根据自查结果，各自形成了书面报告。月日至日，联社资金营运部、财务会计部按抽查面不低%的要求，对部分网点进行检查，并将检查情况形成书面报告。 三、自查结果 ㈠、法人治理结构方面： 作为地区农村信用社完善法人治理结构试点单位，我社进一步深化改革，在省联社和上级银监部门的统一部署和热
神达台基麻地沟煤业 重大安全风险管控工作方案 适用期限：2017年1月1日至 2017年12月31日止 2017年6月
麻地沟煤业重大安全风险管控工作方案审核表
神达台基麻地沟煤业 2017年重大安全风险管控工作方案 为认真做好矿井重大安全风险管控工作，确保各项管控措施的有效落实，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控围之，提升矿井安全保障能力，特制定本方案。 一、组织机构 成立重大安全风险管控措施工作方案领导组 组长：鲁占发（矿长） 副组长：徐振荣（生产副矿长）、朱建国（安全副矿长）、周庆前（总工程师）、郭永孝（机电副矿长）、建翔（通风 副矿长）杰（行政副矿长兼工会主席） 成员：业务科室、队组负责人 领导组下设办公室，办公室设在安监科，由薛金磊兼任办公室主任，负责重大风险管控具体工作。 二、重大风险管控容及要求： （一）管控容 1、矿井《矿井年度安全风险辨识评估报告》中《重大安全风险清单》的重大安全风险。 2、日常检查、月度、旬检查出的重大安全风险。 （二）工作要求 1、建立重大安全风险分级管控工作责任体系，明确矿井主要负责人、分管矿领导、各职能部门以及生产单位的风险管控措施落实、检查和考核的责任。
2、做好重大安全风险管控措施容的贯彻学习、指导，督促各相关科室队组开展安全风险分级管控工作。 3、每月由矿长组织召开专题会议，对月度安全风险管控措施落实情况进行分析总结，形成《月度重大安全风险管控措施落实和管控效果检查分析会议纪要》。 4、每旬由分管矿长组织召开专题会议，对本旬度安全风险管控措施落实情况进行分析总结，形成《旬度重大安全风险管控措施落实和管控效果检查分析会议纪要》。 5、矿领导带班下井过程中，严格按照《矿领导带班下井制度》要求，必须深入重大安全风险存在区域，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。 6、重大安全风险管控清单必须在井口进行公示，公示容为:安全风险地点、涉及队组、管控责任人、类别、主要管控措施、预计风险存在期限、单班作业人员上限、管控部门等容。 7、不定期开展重大风险排查，排查出的重大风险要及时制定管控措施；并对重大安全风险清单进行修订、公示。 8、措施落实和管控效果检查分析成果，作为编制作业规程和安全技术措施依据， 三、管控措施落实 1、重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、技术、资金有保障，在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。
##银行关于信息科技风险 防控工作自查报告 自##年数据大集中以来，我行依托省联社的科技支撑，各项信息管理系统逐步完善，初步建成了信息科技支撑系统，由省联社提供的核心系统对日常业务进行集中处理，其中核心数据的备份、系统运行管理均由省联社统一管理，我行工作重点在于对网络设备、通讯线路及柜面终端设备的正常运行进行科技支撑，因此我行在信息科技风险管理方面的风险较少。目前，根据我行现有业务要求和信息科技发展的规划，要求我们对信息管理、人员、技术等方面提升信息安全管理水平和管理能力，建立管理与技术相结合的全方位的风险管理体系。具体来说，主要采取以下几方面的措施开展信息安全工作。 一、将信息科技风险管理和信息安全纳入我行“十二五”信息科技发展规划。为了提高信息科技风险管理能力，提升信息科技对业务战略发展的可持续支持能力，我行于年初制定了“十二五”信息科技发展规划，信息科技风险管理和信息安全成为科技规划的重要组成部分之一。科技规划中明确了信息科技发展方向，强调了科技基础建设，提高信息科技风险管理水平，有效防范信息科技风险。
二、完善信息科技治理，大力开展信息科技风险管理制度建设。从只注重提高硬件配置水平逐步转变为同时注重软件投入和业务管理的综合管理。例如，以前我们在信息安全管理普遍存在一个误区，人为部署了高性能的硬件设备、实现网络设备双机热备、内外网严格的物理隔离、做好了生产运行风险控制，就算完成了信息科技风险控制的工作，其实不然，因为信息安全不单是技术问题，更是管理问题，只有持续完善信息科技治理架构，从组织架构和制度等管理层面采取防范措施，才能真正实现信息安全管理的目标。 三、我行在信息科技风险治理方面的措施主要包括三方面。 a)认真学习和领会监管机构对信息科技风险管理的要求，吸收借鉴同业经验，将监管要求和同业经验转化为行内工作规范，建立系统完善的信息科技风险管理组织架构和机制，建立以电子银行部、合规部、稽核部为主体的信息科技风险三道防线；成立以主管领导为组长的信息系统突发事件应急小组、应急处置小组和科技支持保障小组，做好突发事件应急处理。 b)建立健全信息科技规章制度。为了做好制度建设，我行领导高度重视，以我行流程银行建设为契机，完善了相关制度，理顺了相关制度的制定、修订、废止流程和审批制度流程，切实抓好制度建设。 c)采取有效的信息科技风险管理的制度，防范和化解信
重大安全风险管控方案 及措施5 -CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN
重大安全风险管控方案及措施 为认真贯彻落实安全风险分级管控的要求，结合公司实际情况，通过年度全面安全风险辨识和评估，对我公司重大安全风险进行查找并制定措施。为了实现对重大安全风险的超前预控，规范安全风险管理，有效防范和遏制重大事故的发生，特制定重大安全风险管控措施方案。 一、指导思想 贯彻落实国家关于构建风险分级管控预防性工作机制的重要指示精神，在公司安全领域推行安全风险分级管控，坚持从公司安全管理实际出发，确立实施构建风险管控体系的总体思路，牢固树立安全风险意识，以落实各级风险管控责任为重点，建立风险管控体系，强化公司安全生产基础，提高安全生产管理水平，实现对安全生产风险超前预控，规范安全风险，有效防范和遏制重大事故的发生。 二、目标任务 使重大安全风险始终处于受控状态，消除一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故。 三、组织机构 1、公司重大安全风险管控领导小组： 组长：XXX董事长 XXX党委书记 XXX总经理 成员：公司分管领导及安委会安全专业小组、相关部门领导 2、重大安全风险管控所在单位(部门)领导小组： 组长：XXX厂长党委书记 成员：单位(部门)分管领导及相关部门领导 四、风险管控措施 1、管理措施 (1)公司重大安全风险管控领导小组依托公司安委会，定期召开会议，研究部署公司重大安全风险管控工作。 (2)公司编制、建立包括辨识部位、存在风险、风险分级、事故类型、主要管控措施、责任部门和责任人等内容的重大风险管控信息台账(清单)；
企业风险管理汇报LEKIBM standardization office
新疆亚鑫国际经贸股份有限公司 企业全面风险管理情况汇报材料 一、公司概况: 新疆亚鑫国际经贸股份有限公司（简称亚鑫公司）是2000 年12月经原国家对外经济贸易合作部和自治区人民政府批准成立的股份制企业，享有一般贸易和边境小额贸易经营权。公司现投资控股和参股的企业有：新疆新建国际招标有限责任公司、新疆奎屯绿源酱业有限公司和新疆鸿翔番茄制品有限责任公司。公司注册资金5000万元，股本总额万元，现有股东：兵团农十四师国资公司万元，占总股本％；新疆中基实业股份有限公司万元，占总股本的％；新疆兵团农十四师中汇投资有限公司万元，占总股本的％；徐永强万元，占总股本的％；向艳华万元，占总股本的％。截止2009年12月31曰止，公司资产总额8221万元，负债总额2959万元，净资产5262万元，资产负债率为％。 二、工作思路及经营运作： （一）亚鑫公司自2000年12月改制成立股份制企业后，制定了相应的公司内部管理制度：1、亚鑫公司组织管理机构；2、亚鑫公司董事会工作制度和规则；3、亚鑫公司总经理工作条例；4、亚鑫公司高层领导分工；5、亚鑫公司办公室职责范围及工作细则；6、亚鑫公司财务管理制度；7、亚鑫公司考勤制度及假休制度；8、亚鑫公司员工工作报告制度；9、亚鑫公司人事部门职责范围及工作细则；10、亚鑫
公司差旅费开支及费用开支管理办法；11、亚鑫公司车辆管理办法； 12、亚鑫公司电脑及网络信息的使用管理规定；13、亚鑫公司印鉴及公章使用管理办法；14、亚鑫公司经济合同管理办法；15、亚鑫公司文档管理办法；16、亚鑫公司进出口业务管理规定。 (-)公司设有财务部，实行财务监督，建立了会计核算体系，在经济活动中的资金开支实行联签制度，即：对每一笔开支由财务人员审核制单，公司主管财务领导审核签批，公司主要领导最后签字后才能办理款项的支付手续。对应收账款当月可以收回的不跨月，年终决算前对应收款项实行全面清收，按照谁经办谁负责清收欠款的原则办理，对收不回的应收款项将追究经办人员的责任。对“三重一大”事项中的“重大决策”，必须实行公开决策、民主决策和科学决策；对“重大项目”安排必须建立“五项制度”，即：重大项目安排集体决策制度、重大项目立项专家咨询论证制度、重大项目公开招投标制度、重大项目评价制度和重大项目责任追究制度；对大额资金的安排和支付，必须经过公司集体讨论通过后，再按照正常的审批程序办理。(三)对经营过程中的物资购进和发出，实行严格的出入库手续，建立和健全了购进物资先入库，物资出库实行财务、保管、主管领导联签制度，物资出库手续齐全后，保管人员才能
重大安全风险管控措施工作方案
煤矿安全风险预警防控实施方案 为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，根据《国家安全监管总局国家煤矿安监局关于学习贯彻煤矿安全风险预控管理体系规范的通知》要求，内蒙古####煤电集团####煤炭有限公司煤矿特制定安全风险预警防控实施方案。 一、指导思想 以科学发展观为指导，坚持以人为本的安全发展理念，进一步推进煤矿企业贯彻党和国家煤矿安全生产方针政策、法律法规，围绕“事故防范在于落实预防在先”这一中心，摸清煤矿安全生产中存在的突出问题和薄弱环节，强化煤炭企业风险控制，有效促进煤炭企业隐患整改，切实推进煤炭企业建立和不断完善自我约束、持续改进的安全生产长效机制，实现对安全生产风险超前预控，规避安全风险，有效防范煤矿安全生产事故。 二、组织机构 为加强对我矿安全风险预警防控的组织领导，有效防范煤矿安全生产事故，我矿成立安全风险预警防控实施领导小组。 组长：*** 副组长：*** 组员：*** *** *** *** *** 三、目标任务 经过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于
受控状态，减少煤矿一般事故，防范煤矿较大事故，杜绝和遏制重特大事故。 四、工作内容 （一）建立体系 我矿建立安全风险预警防控管理体系，以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，对煤矿危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，对危险源产生的风险进行预警并采取措施加以控制。 （二）风险预警 煤矿企业在生产建设活动中，对照《煤矿危险源排查治理工作手册》，按照“人、机、环、管”四种风险管理，对危险源和安全隐患进行辨识、风险评估。经煤矿领导负责人明确后，交责任人进行风险预警。 （三）风险防控 我矿在生产建设活动中，根据风险评估确定的在人员、技术、环境、管理方面存在可能导致事故的危险源，根据《煤矿安全规程》国家安全生产行业标准等法律、法规、制度，按照“消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示”的原则，编制作业规程、操作规程，制定安全技术措施、应急预案或其它计划等对危险源进行防控。在进行重大以上风险任务时，应编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。 （四）员工不安全行为管理
***有限公司 （安全风险管控） 重大安全风险管控措施 编制：安全科 时间：2018年1月8日
矿井重大安全风险管控措施 为保障矿井的安全生产，将矿井重大安全风险提前进行预控，防止事故出现特编制江安县煤矿有限公司重大风险管控措施，本措施由矿长陈宏组织实施，同时编制定具体工作方案，矿各部门必须严格执行。 1、风险点的分类分级 (1)按风险点种类可分为“一通三防”、水害、顶板、电气、提升、运输、机电、地面和其他风险点。 (2)按风险点管控难易程度可分为：重大、较大、一般、低风险点。 重大风险点：管控难度较大，矿井解决不了，需上报主管部门帮助组织管控; 较大风险点：管控难度大，部门解决不了，需由矿统一组织管控; 一般风险点：管控难度一般，科、队解决不了需由相关部门统一组织管控; 低风险点：管控难度较小，班组能够现场立即进行管控的，班组管控不了的，需由科（队）组织管控。 (3)按风险点的严重程度可分为重大风险点、较大风险点、一般风险点、低风险点。重大风险点是指严重危及安全生产，可能导致人员伤亡或财产损失，危害和管控难度非常大，应当全部或局部停产停业，需要投入资金、实施工程、更换装备并经过较长时间整改方能治理的风险点，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的风险点;较大风险点是指危及安全生产、可能导致人员伤亡或财产损失、危害或管控难度较大、需要暂时局部停产停业、并经过一定时间
管控方能治理的风险点;一般风险点是指已经危及安全生产，任其发展可能导致人员伤亡或财产损失；低风险点是指危害或管控难度较小，能够立即进行管控的风险点。 2、建立安全风险点排查整改治理体系 风险点排查整改工作实行5级管理，即工人、班组、队、科、矿。班组实行班排查，主要排查生产作业现场风险点;队实行日排查，主要排查本队作业区域内的风险点;科实行旬排查主要排查分管区域的风险点;全矿实行月大排查，重点排查本单位的重大风险点。 3.安全风险点排查方法 建立健全风险点排查制度。按不同生产性质、工作范围、作业特点、危害因素分别编制安全风险登记表（各专业）。 (1)岗位人员对照岗位风险点告知卡内容，进行岗位风险点排查，班组长对本班组风险点排查工作进行监督管理，当班作业结束，收集整理风险点排查管控情况。 (2)队分管人员对照安全风险登记表，对分管区域内的风险点进行全面排查收集整理后，形成队风险点排查台账。 (3)科级分管人员要根据安全风险登记表，每旬至少组织一次分管区域的全面风险点排查。形成排查台账实行档案化管理，并经科级主要负责人审核后及时上报。 (4)矿每月至少组织一次全矿重大风险点排查，由安全科建立全风险点排查台账，实行档案化管理并经矿主要负责人审核签字后，按要求及时上报上级有关部门。 4、风险点整改及上报 矿井主要负责人及安全矿长必须监督本矿日常风险点排查及整
企业风险管理自查报告 企业风险管理自查报告 风险管理对于提升企业生存能力、增强企业核心竞争力具有不可替代的作用，因此有必要对我国企业风险管理进行研究。下面WTT为大家整理的是企业风险管理自查报告，欢迎阅读！ 一、风险的概念及分类由各类风险因素的未来不确定性所引起 的可能的亏损，将 导致资产价值减少与负债价值增加的可能性称为企业风险。 企业风险分为：市场风险、信用风险和经营风险三类。市场风险是指由市场风险因素的变动所引起的资产价值的减少或负债价值的增加的风险。信用（违约）风险是指交易的某一方失去支付能力导致另一方的损失的产生。经营风险：是指除市场风险与信用风险外的其它风险，通常与企业经营有关的特殊风险。 二、企业风险管理的意义 由于各种不确定因素的存在，企业的经营活动难免存在各种各样的风险，企业必须而且只有及时采取必要的措施对风险进行控 制，才能避免或降低风险给企业带来的损失，从而确保 企业经营目标的实现。因此，有效的风险管理对企业来说具有重要的意义。 1.有利于企业在面对风险时做出正确的决策，提高企业应对能
力。在经济日益全球化的今天，企业所面临的环境越来越复杂，不确定因素越来越多，科学决策的难度大大增加，企业只有建立起有效的风险管理机制，实施有效的风险管理，才能在变幻莫测的市场环境中做出正确的决策。 2.有利于企业经营目标的实现，增强企业经济效益。企业经营活动的目标是追求股东价值最大化、利润最大化，但在实现这一目标的过程中，难免会遇到各种各样的不确定性因素的影响，从而影响到企业经营活动目标的实现。因此，企业有必要进行风险管理，化解各种不利因素的影响，以保证企业经营目标的实现。 3.有利于促进整个国民经济的健康发展。企业是国民经济的基础，企业的兴衰与国民经济的发展息息相关。因此通过实施有效的风险管理，降低企业的各种风险，提高企业应对风险的能力和市场竞争能力，以企业的健康发展促进整个国民经济的良性发展。 三、企业风险管理策略 1.明确企业风险管理目标，建立有效的监督体系。企业风险管理整体框架是建立在明确的企业监督框架和适当的人员责任分配基础之上的，其目标是使风险成为企业文化的内在有机组成部分。企业风险管理一定要和企业的技术及战略管理相结合，要在全企业范围内明确企业风险管理目标和计划，并将其与企业业务、战略及业绩目标结合起来，建立一个由全企业层次集体支持的风险管理过程。
编订：__________________ 单位：__________________ 时间：__________________ 重大安全风险管控措施工作方案(正式) Deploy The Objectives, Requirements And Methods To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑
文件编号：KG-AO-1097-92 重大安全风险管控措施工作方案(正 式) 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对目的、要求、方式、方法、进度等进行具体、周密的部署，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 为认真贯彻落实安全风险分级管控的要求，结合《煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）》、《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法（试行）》的内容，通过年度安全风险辨识评估，对我矿重大安全风险进行查找并制定措施。为了实现对重大安全风险的超前预控，规范安全风险，有效防范和遏制重大事故的发生，特制定重大安全风险管控措施工作方案。 一、指导思想 为贯彻落实中央关于构建风险分级管控预防性工作机制的重要指示精神，在煤矿安全领域推行安全风险分级管控，坚持从煤矿安全管理实际出发，确立分阶段实施构建风险管控体系的总体思路，牢固树立安全风险意识，以落实管理层管控责任为重点，建立风
山西忻州神达台基麻地沟煤业有限公司 重大 安全 风险 管控 专题 会议
神达台基麻地沟煤业有限公司 2017年 6月10日 重大安全风险管控专题会议审核表
时间：2017年6月10日 地点：办公楼四层会议室 主持人：鲁占发 参加人：董事长范金发、生产副矿长徐振荣、总工程师周庆前、安全副矿长朱建国、机电副矿长郭永孝、通风副矿长赵建翔、行政副矿长尹杰、调度指挥中心主任张日军、机电副总陶志清、通风副总李振清、安监科科长李刚、地测科科长郭孝文、机电科科长张瑞华、通风科科长白洁、技术科科长陈新宙、行政综合办主任苗成、综采队队长杨正兵、机掘队队长冯日宏、机运队队长冯利敬 内容：重大安全风险管控措施实施方案专题会议
会议内容： 2017年6月10日，在办公楼四楼会议室，矿长鲁占发组织各分管矿领导以及科室、队组负责人召开了重大安全风险管控措施实施方案专题会议。相关内容如下： 矿长鲁占发组织对我矿18项重大风险（顶板风险4项、机电风险3项、运输风险3项、瓦斯风险2项、通风风险2项、粉尘风险1项、防灭火风险2项，地测风险1项）管控措施逐项进行完善，按照事故类型、分管负责人进行了划分，会上各分管矿领导、分管科室负责人以及责任区队负责人对责任范围内的重大风险管控措施提出了建议，最后由安监科进行了汇总，编制了《麻地沟煤矿重大安全风险清单》。 鲁矿要求： 一、工作要求 2、做好重大安全风险管控措施内容的贯彻学习、指导，督促各相关科室队组开展安全风险分级管控工作。 3、每月由矿长组织召开专题会议，对月度安全风险管控措施落实情况进行分析总结，形成《月度重大安全风险管控措施落实和管控效果检查分析会议纪要》。
篇一：银行风险排查情况的报告 银行风险排查情况的报告 根据市行关于开展风险排查活动的通知要求，我行立即组织开展全辖业务经营风险点排查活动，制定方案、组织力量从 1 月 20 日开始，对公司业务进行了全面排查，现将排查情况报告如下。 一、公司业务排查情况 （一）公司业务账户排查 我行公司业务部共开立对公账户户，其中基本存款账户户，专用账户户，临时存款账户验资 需要开立的户。不存在同一营业机构为同一存款人开立多个基本账户和一般账户及同一证明 文件为存款人开立多个专用存款账户；单位开立账户使用的名称符合规定；不存在开户资料 未经有权人审查并签署意见而开户的问题。坚持记账与对账分离原则，会计主管按月检查往 来对账、银企对账情况，对未达账进行跟踪核对。 在公司业务银行结算账户的使用过程中不存在一般存款账户办理现金支取业务问题。基本户 等其他专用存款账户的现金支取符合规定。临时存款账户不存在超过有效使用期限仍办理资 金收付业务的问题。注册验资账户在验资期间不存在办理对外支付业务问题，注册验资的资 金汇缴人与出资人名称一致。 银行结算账户的变更与撤销。存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料出具申请及 有关部门的证明文件；及时修改客户信息；存款人的印鉴做相应变更。存款人撤销银行结算 账户申请经会计主管或主管审批，检查销户前存款人贷款、应收利息、结算费用等应收款项 结清。存款人撤销银行结算账户时缴回未用重要空白凭证、结算凭证和开户登记证；柜员审 核无误并将重要票据作作废处理。在办理单位银行账户撤销手续时，在其基本存款账户开户 登记证上注明销户日期并签章；于账户撤销之日起 2 个工作日内向人民银行报告。无频繁开、销户，通过虚假交易进行洗钱活动。对已转入“久悬未取专户”的款项，存款人要求支取原 账户款项时，提供了合法拥有账户支配权的证明文件，并经过有关负责人审核后列支。 银行结算账户重要资料的管理。建立了银行结算账户管理档案, 并按会计档案进行管理。预留签章为该单位的公章或财务专用章加其法定代表人（单位负责人）或其授权的代理人的签名 或者盖章。单位结算账户印鉴卡片的管理安全、完整，不存在有账户无印鉴卡片、有印鉴卡 片无账户问题。对印鉴卡丢失的账户，要求客户提供印鉴卡丢失证明，防范账户风险。 （二）大额资金支付管理情况排查 大额资金支付管理。设立了相应的岗位，分工明确，职责清晰；对于大额资金支付交易的报 告范围符合文件规定，不存在随意扩大或缩小范围的现象；大额资金的支付交易的报告程序 符合有关规定要求，不存在漏报等现象；对开户单位建立客户身份登记制度；办理大额资金 支付，有合法的支付凭证；对开户单位大额支付资金的特点、来源与其经营规模、经营范围 等进行分析监测。 大额现金支取管理。对开户单位基本存款账户、专用存款账户及临时存款账户，或个人结算 账户的大额现金支付建立分级审批制度；建立了大额现金支付台账制度和月度统计分析制度； 针对现金活期存款存入超过20万元及现金活期存款支取超过 5 万元的用户，以月报的形式在人民银行账户管理系统备案。由于反洗钱还是一项较为陌生的工作，基层从业人员对反洗钱 缺乏系统的理论知识和足够的实践经验，有待进一步提高辨别可疑支付交易的判断能力。 （三）重要空白凭证管理情况排查 重要空白凭证入库管理。重要空白凭证按种类分类管理；从上级行领用的重要空白凭证入库填 制记账凭证及时入账，重要空白凭证入库数与入库的重要空白凭证实物一致；指定专人管理库 房重要空白凭证；柜员领用的重要空白凭证因故未用交回的，凭证管库员作入库处理。重要空 白凭证出库管理。重要空白凭证出库时，出库手续符合制度规定；出库的重要空白凭