设立XX县旅游产业投资基金方案
设立XX县旅游产业投资
基金方案
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目录
一、基金发起人概况
二、基金发行的可行性
三、基金的发起与设立
四、基金的运营与管理
五、基金运作的风险控制
六、政企合作模式及利益分配
七、设立基金程序及时间安排
关于设立XX县旅游产业基金方案
旅游作为现代人们一种积极的休闲生活方式，在生活节奏日益加快的今天，正越来越受到人们的青睐，旅游业被人们称为“无烟工业”和“朝阳产业”，也随着社会的发展进步和人民生活水平的不断提高而蓬勃发展。有需求就会有市场，充分挖掘旅游资源，投资和发展旅游产业，不但成为市场的必然，而且成为各地区因地制宜发展区域经济的重大举措。在中国旅游产业市场化进程中，随着对历史文化的重新认识与发现，古镇旅游开发成为旅游经济的一个新的增长点。
为转变XX县旧县镇经济增长方式，推动当地居民脱贫致富，吸引更多投资机构和优秀创业人才关注XX县、投资XX县、落户XX县，加速XX县经济跨越式发展，XX鹏升企业集团与XX县政府多次协商最后达成共识，把旧县镇打造一个仿古旅游城镇，为保障旧县镇旧城改造、旅游开发项目正常运营，解决项目融资难的问题，特发起设立XX嵩鹏旅游产业基金。以融集资金、专家管理、化解风险、转换机制、市场运作、提高效益为主要特征的产业基金，解决这一问题是最佳选择。
一、产业基金发起人概况
XX鹏升企业集团其前身为XX鹏升实业发展有限公司，注册成立于1997年9月，经过十六年的艰苦创业，抓住机遇，秉承“办好企业、回报社会”的宗旨，通过不断努力，充分挖掘自身潜力，发挥集团核心竞争力，一直保持着快速的发展。现已成为集电线电缆、国际贸易、农产品批零交易、社区便利店、房地产开发、旅游度假及金融投资为一体的跨行业、跨地区、跨国经营的综合性企业。集团下属企业包括：XX鹏升实业发展有限公司、郑州毛庄绿园实业有限公司、郑州绿源山水生态农业开发有限公司、XX鹏飞实业发展有限公司、郑州世贸置业有限公司、XX宏翔金融投资有限公司、XX惠济开元投资担保有限公司和供港标准化蔬菜生产基地。
集团具有较强的人才优势。我们以良好的发展平台、合理的激励手段和独特的文化氛围，吸引、培育和保留大量的优秀人才，集团现拥有员工1300多人，其中：大中专以上学历占83%，中级职称以上占112人。
集团具有较强的管理创新优势。集团不断地追求管理创新，探索有效的法人治理结构和内部管控体系。集团引入现代管理理念和工具，规范决策机制、成本控制、风险控制、绩效管理、激励机制；集团着力建设高水平的信息系统，提升管理效率。
集团具有强大的品牌优势。XX鹏升企业集团因其卓越贡献得到了国家、省、市、区的认可，十几年来，由董事长张之鹏先生带领的“鹏升”团队也先后被评为2001年度出口创汇先进单位，2006年惠济区商务工作先进单位，2008年XX省诚信民营企业，2007-2008年度郑州市诚信民营企业、郑州市百家重点民营企业，2009年XX省高成长型民营企业，2009年度XX省出口重点企业，2009年惠济区对外招商引资先进单位，2010年9月“鹏升”品牌又被评为2010-2012年度XX省国际知名品牌；农业产业化国家级重点龙头企业，国家农业部农产品定点市场，商务部“双百市场工程”实施企业，全国农产品批发市场信息联网工作先进单位，农业部“菜篮子”信息网网员单位，全国十佳诚信市场，XX省“重合同、守信用”企业，XX省标准化农产品批发市场，郑州市农产品一类达标市场；公司注册的“毛庄绿园”商标是XX省著名商标，2010-2012年度XX省国际知名品牌。
集团具有强大的文化优势。以“办好企业，回报社会”为企业宗旨；以“管理创新，实现经济效益最大化”为企业使命；以“团队精神是企业文化的核心”为企业核心价值观；以“睿智进取、锐意创新”为企业精神；以“诚实守信、承诺是金”为企业理念；以“温馨的家园、施展才华的舞台”为企业氛围，从理念到公司制度到员工行为，成为了全集团公司共同的信念和行为准则，成为集团快速发展的动力。
二、产业基金发行的可行性
1.政策支持
国家积极推进产业投资基金试点，大力支持发展中西部旅游产业，并制定了《创业投资企业管理暂行办法》、《产业投资基金管理办法》、《旅游发展基金管理暂行办法》、《旅游发展基金补助地方项目资金管理办法》等相关产业基金政策法规，并设立旅游专项资金，支持地方旅游产业发展，重点补助中西部地区A级以上旅游景区（点）基础设施、公共服务设施建设及完善的项目；补助以中西部为主的重点地区带动农民脱贫致富的旅游项目和旅游新业态项目。
2. 市场支持
旅游业作为朝阳产业符合国家产业政策，具有广泛的市场需求，旧县镇拥有丰富的历史文化底蕴、独特的建筑景观、优良的自然环境、鲜活的古街、古巷、古建筑及当地的风俗民情铸就了古镇吸引力所在，古镇所具有的特色也就成为旅游市场竞争当中的亮点。XX县旅游景点分布比较集中，各景点之间也有一定的联动效应。
3. 实践支持
经过十多年的实践探索，国内产业基金发展具有了成熟的模式和成功经验，已出现一批成熟的专业管理机构和职业投资人队伍，为产业基金蓬勃发展奠定了管理基础和人才基础。
4. 项目支持
XX县作为5A级旅游地区，旅游资源丰富，发展潜力巨大，作为国内旅游发展战略基地具有明显的后起优势。随着旅游业市场改革不断深化，国内已建设成一批特色旅游古镇：丽江古城、平遥、凤凰古城、周庄和乌镇，这些古城旅游模式运作成功，为旧县镇旅游发展基金收益提供了有力支撑。
5.股东支持
目前，基金前期筹备人员就发起设立旅游产业基金事宜，与部分基金公司和金融机构进行了深入沟通，这些机构均有意参与旅游产业基金的发起设立，
如果有政府资金参与做引导基金，就更容易带动其他资金的参与，这些为“产业基金”的设立提供更有力条件。
三、基金的发起与设立
1.指导思想
按照科学发展观和构建和谐社会的指导思想，坚持“政府引导、市场化运作、专业化管理的原则发起设立XX嵩鹏旅游产业基金，科学规划和合理开发XX县旅游资源，推动当地经济结构调整和增长方式转变，促进当地经济发展水平和农民收入水平的提高，加快当地脱贫致富的步伐。
2.设立目标
主要解决旧县镇旧城改造、旅游开发过程中的融资难题，通过政府引导，聚合社会资源参与XX县旅游产业发展，在使社会、政府、投资者均获得良好的回报。
3.基金的设立
XX县财政局下属投资公司和XX鹏升企业集团作为“XX嵩鹏旅游产业基金”的发起人，预期首期资金规模募集齐后，按照《中华人民共和国合伙企业法》在工商局办理相应的注册登记手续，产业基金正式成立。“产业基金”的募集费成本为募资规模的12%-15%。含财务顾问费用和私募费用。（注：基金规模达到50亿需发改委审批）
4.产业基金的基本条款
基金的名称暂定为“XX嵩鹏旅游产业基金”，存续期3+1年，基金注册地为郑州，首期募集规模为10亿，首期募集完成后，可视产业基金运行情况按程序扩募二期基金，滚动发展扩大基金规模。详细条款见下表：
5.产业基金的基本架构（有限合伙制）
合伙企业分为普通合伙和有限合伙两种方式，通常采用有限合伙方式，即：合伙人分为普通合伙人和有限合伙人，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任，有限合伙人仅以出资额为限承担有限责任。普通合伙人负责合伙企业的经营管理，有限合伙人不得参与有限合伙的经营管理，否则就要与普通合伙人一起对有限合伙的债务承担无限连带责任。在产业投资基金中，通常由专业的管理者（GP）充当普通合伙人，由投资者（LP）充当有限合伙人，合伙人推荐选举代表组成投资决策委员会，为基金投资做出决策，另外基金需要找具有相应资格的银行作为基金资金的托管人，并且聘请律师事务所和会计事务所为基金的运营管理服务，如下图所示：
XX市创业投资引导基金设立可行性方案 市创业投资引导基金设立可行性方案 根据《创业投资企业管理暂行办法》（国家发改委等十部委2005第39号令）和《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》（国办发2008116号）精神,为进一步促进我市创业投资行业的发展，现提出设立我市创业投资引导基金可行性方案。 一、设立创业投资引导基金的必要性 （一）设立创业投资引导基金的目的和作用 创业投资引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资企业的设立与发展，引导社会资金进入创业投资领域，引导基金本身不直接从事创业投资业务。引导基金的主要作用：一是发挥政府资金的杠杆放大作用，将政府的政策性目标与创业投资的市场化运作相结合，以引导基金的示范作用拉动市内外社会资本在秦设立和发展一批创业投资企业，增强其资金实力，是解决中小企业创新创业融资难问题的有效途径。二是创新政府投资方式，把政府直接投资项目转变为通过引导创业投资企业按市场机制选评项目、投资项目和管理项目，提高投资质量和效率。三是发挥政府引导投资方向的作用，吸引
创业投资企业加大对处于创业前期和重建期中小企业的投资，提升我市中小企业的自主创新能力，培育一批企业上市。四是吸引战略投资者和引进先进的投资管理理念，通过创业投资企业管理团队专业化、市场化运作，为中小企业提供管理和资本增值服务，提高我市投资的专业化和市场化运作水平，增强社会资本从事创业投资的自觉性，营造一种从事创业投资的良好社会氛围。 （二）设立创业投资引导基金对我市经济发展的重要意义 建立创业投资引导基金是深化投融资体制改革的重要组成部分，是建立和 完善创业投资机制的需要，是拉动投资的需要，是解决中小企业创新创业融资难问题的有效途径。大力发展创业投资企业对于提高直接融资比重，拓宽中小企业融资渠道，促进产业升级和经济结构调整，增加社会就业，具有重要的现实意义。目前我市中小企业特别是中小高新技术企业融资难的问题，已经成为制约我市经 济发展的瓶颈”问题，一批具有成长性的中小企业原本应该但未能成长为在国内外具有竞争力的大企业、大集团。必须建立创业投资引导基金政策扶持机制，引导民间资本增加对中小企业的投资，将我市科技优势、资源优势有效转化为经济优势。我市具有明显的资源优势和重大科技成果，而高科技成果转化和高技术产业发展需要投入大量的资金，仅靠政府直接投资难以满足需要，必须发挥政府资金的杠杆放大作用，充分运用创业投资机制，有效带动社会资本支持高技术产业发展。我市中小业融资结构不合理，发展资金主要依靠自身积累，受抵、质押等因素限制而获得银行贷款占比较低，上市和债券融资的难度很大。由于全社会投资渠道狭窄和投融资工具单一，致使民间资金一直未能得到有效启动，中小企业资金紧缺实质上是资本性资金紧缺，由此导致了债券融资的严重障碍，因此，充分利用创业投资作为扶持中小企业发展的新型投融资工具显得十分重要。我市创
政府引导基金运作方案三篇 篇一：政府引导基金运作方案 一、总概 为抢抓经济结构转型机遇，吸引国内外投资机构和优秀创业人才关注中原经济区的发展，推动投资结构多元化，以投资结构优化促进产业结构优化，加速河南省跨越发展，遵照政府引导基金设立通行做法，结合中原地区的实际情况，制定政府引导基金设立总体方案。 二、基金组建方案 （一）基本架构 1.基金名称： 2.基金规模：总规模为XX亿元人民币，首期XX亿元人民币 3.基金募集：发起人XX亿元人民币,对外募集XX亿元人民币 4.基金期限：5+2年 5.组织形式：有限合伙制 法定代表人： 注册地：某市 6.基金性质：盈利性基金 7.基金管理人： 8.管理费率：2%/年 9.资金到位时间：
10.基金投向：本基金拟投向于企业IPO、新三板、创业板、定向增发等 11.投资金额：单个项目投资金额不得超过基金规模的XX% 12.业绩报酬：参照基金管理的通行惯例，有限合伙人（LP）获得项目收益的80%，普通合伙人（GP）获得项目收益的20%； （二）基金募集 1.基金规模：总规模为XX亿元人民币，首期XX亿元人民币。 2.发起合伙人： （1）有限合伙人：XX有限公司，出资XX亿元； （2）普通合伙人：XX股权投资基金有限公司，出资XX亿元，中国中部崛起促进会，出资XX亿元。 3.募集对象：拟邀请发改委、金融办等相关机构共同出资。募集对象包括政信金融服务平台旗下60余家子公司及其会员单位，同时，采用更加市场化的操作，适当扩大募集对象范围至具有独立法人资格的企业或自然人。 4.募集条件：有实力的，有信誉的，且对政府引导基金有充分了解和认同，认可长期价值投资理念的具有独立法人资格的企业或自然人。 5.募集金额：首期对外募集XX亿元，最小出资单位为XX万元。 （三）基金宗旨 立足中原，辐射全国，着力扶持河南省内战略性新兴产业和高成长性企业，打造一支有影响力的区域基金品牌，在可承受的风险范围内，为出资人创造最大化的收益。 （四）基金优势 1.中原经济区的最佳机遇期；
*****产业创业投资基金 投资管理操作流程 目录 第一章投资决策权限 第二章投资决策的操作流程 第三章投资后管理 第四章风险管理
第一章投资决策权限 第一条投资管理部 1、负责项目搜集、项目初步筛选（直观筛选）、项目调查、项目再筛选（一般筛选）、项目评估。 2、将通过初选、评估的拟直接投资项目的相关材料上报基金管理公司总经理办公会审议。 3、根据基金管理公司总经理办公会意见，组织、协调有限合伙基金投资决策委员会独立确定的两个以上相关领域投资专家，对拟直接投资项目进行评审，并提出书面评审意见。 第二条风险控制部 建立并根据“风险评估指标体系”，会同投资管理部、综合财务部以及相关财务、法律咨询部门，对（拟）直接投资项目在投资决策、投资后管理过程中的各个阶段的风险，进行系统的调查、分析、评估，并提出相应的建议。 第三条基金管理公司总经理 1、主持基金管理公司总经理办公会，对通过投资管理部筛选和评估的拟直接投资项目进行审议，并将通过基金管理公司总经理办公
会审议的拟直接投资项目，报请有限合伙基金投资决策委员会独立确定的两个以上相关领域投资专家评审。 2、根据投资管理部、风险控制部对拟直接投资项目的建议，以及相关领域投资专家对拟直接投资项目提出的书面评审意见，对拟直接投资项目提出否决建议，或提出投资建议，并报有限合伙基金投资决策委员会审批。 3、经有限合伙基金以及基金管理公司授权，基金管理公司总经理负责签署经有限合伙基金投资决策委员会批准的直接投资项目的有关合同和协议。 4、负责执行和实施经有限合伙基金投资决策委员会批准的直接投资计划和方案。 第四条有限合伙基金投资决策委员会 1、负责选聘有关领域投资专家对投资管理部上报的拟直投项目进行评审。 2、作为有限合伙基金合伙人大会授权的投资决策机构，负责对拟直接投资项目的评审报告和合作方案进行投资决策和独立审批。
关于发起设立内蒙矿产资源产业投资基金总体方案 矿产资源是推动国民经济持续发展的基本保障，矿产资源关系国民经济的全局，关系国家的整体安全。内蒙古自治区矿产资源禀赋独特，煤炭、稀土、高岭土等矿产储量居全国第一，铁矿、有色金属储量丰富，矿产资源产业已成为内蒙古自治区的支柱产业。如何尽快转变内蒙矿产资源产业的增长方式，推动矿产资源产业走上可持续发展的道路，用矿产资源保障内蒙经济进一步快速协调发展，是亟待解决的重大问题，以融集资金、专家管理、组合投资、化解风险、转换机制、市场运作、提高效益为主要特征的产业基金，解决这一问题是最佳选择，经中科招商投资（基金）管理公司与内蒙 政府金融办两年多的前期准备，并经内蒙自治区政府主要领导同意发起设立内蒙矿产资源产业投资基金。 一、发起设立内蒙矿产资源产业基金的必要性 （一）设立矿业基金有利于提高地质勘查工作程度 发起设立矿业基金，聚合社会资本，能够有效加大对各类矿产资源地质勘探工作力度，提高政府勘查发现资源的能力，帮助政府尽快摸清矿产家底,解决区内地质工作程度低的问题。矿业基金在政府主导下，一方面参与商业性地质勘查，按照“风险收益对等，谁投资谁受益”的原则分享勘查收益，形成滚动发展的良性机制；同
时可按比例提取部分基金增量收益，回流政府用于国家开展公益性、 基础性、战略性地质勘探投入，加大前期勘查力度，有效带动商业性勘查投资。确保两类地质勘探工作协调发展，相得益彰。 （二）设立矿业基金有利于提高配置资源能力 发起设立矿业基金，可以形成较强的投资能力，坚持政府主导 和市场机制相结合，支持政府出资控制战略性矿产一级市场，配合 政府提高对非战略性矿产矿业权一级市场的控制能力。政府发挥行 政调控功能，基金发挥金融杠杆重要作用，强化国家对矿产资源所 有权，让政府能够享有矿产资源优势转化的最大收益。同时，基金 可以通过资金实力和专业运作，有效利用“两种资源，两个市场”， 加快实施矿产资源走出去战略；积极开展矿产资源战略收储，逐步 实现统一收储、统一定价、统一销售，提高矿产资源产品竞争力和定价权。 （三）设立矿业基金有利于提高资源利用能力 发起设立基金，引进增量资金和全新机制，按照国家产业政策 和技术标准，改善矿产企业生产装备条件，摒弃粗放型开发形式， 提高企业技术创新能力，优化开发利用水平和生产经营方式，实现 矿产资源的合理布局和结构调整，使经济效益得到充分发挥。矿业 基金帮助矿业企业整合发展资源，扩大深加工和精加工范围，提升产品附加值和我区矿业产业经济效益。 （四）设立矿业基金有利于引进区外战略投资者 发起设立基金，推动企业改制重组的市场主体和战略投资者的
财智汇创业投资基金募资计划深圳财智汇投资股份有限公司 二○一五年十月
目录 一、基金概况 ............................................................................................................... 错误!未指定书签。 二、基金设立的背景 .................................................................................................... 错误!未指定书签。 三、基金宗旨和目标 .................................................................................................... 错误!未指定书签。 1、基金宗旨................................................................................................................ 错误!未指定书签。 2、基金目标................................................................................................................ 错误!未指定书签。 3、基金的特点和优势................................................................................................ 错误!未指定书签。 4、基金成功运作的关键............................................................................................ 错误!未指定书签。 四、基金运营方案........................................................................................................ 错误!未指定书签。 1、基金管理架构简介................................................................................................ 错误!未指定书签。 2、管理模式及治理结构............................................................................................ 错误!未指定书签。 3、投资领域................................................................................................................ 错误!未指定书签。 4、投资方式和投资限制............................................................................................ 错误!未指定书签。 5、决策组织和决策方式............................................................................................ 错误!未指定书签。 6、投资托管................................................................................................................ 错误!未指定书签。 7、投资退出................................................................................................................ 错误!未指定书签。 8、管理费用和收益分配............................................................................................ 错误!未指定书签。 五、发起人和管理团队介绍......................................................................................... 错误!未指定书签。 1、基金公司董事会、监事会人员介绍 .................................................................... 错误!未指定书签。 2、主要管理人员（GP）介绍 ................................................................................... 错误!未指定书签。 3、主要股东情况介绍................................................................................................ 错误!未指定书签。 4、投资决策委员会名单和简介................................................................................ 错误!未指定书签。 六、基金募集计划和募集进度安排 ............................................................................. 错误!未指定书签。 1、基金募集计划........................................................................................................ 错误!未指定书签。 2、出资期限................................................................................................................ 错误!未指定书签。 七、风险分析和控制 .................................................................................................... 错误!未指定书签。 风险控制...................................................................................................................... 错误!未指定书签。 八、法律和税收分析 .................................................................................................... 错误!未指定书签。 九、项目储备情况及第一阶段的投资计划.................................................................. 错误!未指定书签。 1、储备项目情况........................................................................................................ 错误!未指定书签。 2、第一阶段投资计划................................................................................................ 错误!未指定书签。
产业投资子基金设立方案 一、基金设立的背景和目标 【】有限公司（以下简称“ 引导基金（以下简称“引导基金” 企业家（以下 简称“其他合作方” 子基金”（以下简称 “子基金”） 概念类公司股权，并经过一 段时间培育、整合后，在其符合 新三板挂 牌/IPO 要求，或资本增值后，通过第三方（上市公 司）股权转让、控股股东/管理层回购、A 股/新三板二级市 场减持股票等方式实现退出 二、子基金基本情况 （一） 子基金名称 子基金名称拟定为“【】产业投资子基金” （二） 子基金组织形式 子基金的组织形式为有限合伙企业。 （三） 子基金注册地 子基金注册地为【】省【】市。 【】”）拟与【】省产业投资 ）、【】省优质农业企业及 ）共同成立“【】产业投资 投资【】省优质的大农业
（四）子基金规模 子基金由【】、引导基金、【】省优质农业企业及企业家发起设立，总规模【】亿元。 （五）子基金主发起人情况 子基金由【】作为主发起人发起设立。【】出资【】亿元，担任普通合伙人及执行事务合伙人，对合伙企业债务承担无限连带责任。 【】系一家股权投资基金、并购基金管理公司，注册资本【】亿元，主要运用自有资金及设立子基金进行股权投资或与股权相关的债权投资，以及提供投资顾问、投资管理、财务顾问服务。【】年，【】取得中国证券投资基金业协会颁发的“私募投资基金管理人”牌照，编号【】。【】具有健全的股权投资管理、风险控制流程和财务管理制度，规范的项目遴选机制和投资决策机制，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询、财务顾问等增值服务。 【】能够有效促进资源拓展和匹配，实现业务联动，资源共享，具有丰富的项目储备。同时【】与多家券商、金融机构保持着良好的关系和合作，有数百家上市公司、新三板挂牌公司、标的公司资源，能够有效的促进股权投资基金的资源拓展和匹配。 【】主要投资管理团队人员有【】年以上投资银行工作经验，长期服务于中小型企业，对资本市场运作具有丰富经 验。此外，【】与【】行业研究所合作密切，重要项目、重点行业向研究员征求意见，共同尽调；还长期外聘相关各行业的专家作为长期顾问。
产业投资子基金设立方案 第一条基金设立的背景和目标 有限公司（以下简称“”）拟 与省产业投资引导基金（以下简称“引导基 金”）、省优质农业企业及企业家（以下简称“其他合作方”）共同成立“产业投资子基金”（以下简称“子基金”），投 资省优质的大农业概念类公司股权，并经过一段时间培育、整合后，在其符合新三板挂牌/IPO要求，或资本增值后，通过第三方（上市公司）股权转让、控股股东/管理层回购、A股/新三板二级市场减持股票等方式实现退出。 第二条子基金基本情况 1、子基金名称 子基金名称拟定为“产业投资子基金”。 2、子基金组织形式 子基金的组织形式为有限合伙企业。 3、子基金注册地 子基金注册地为省市。 4、子基金规模 子基金由、引导基金、省优质农业企业及企业家发起设立，总规模人民币亿元。 5、子基金主发起人情况
子基金由作为主发起人发起设立。出资人民币亿元，担任普通合伙人及执行事务合伙人，对合伙企业债务承担无限连带责任。 系一家股权投资基金、并购基金管理公司，注册资本人民 币亿元，主要运用自有资金及设立子基金进行股权投资或与股权相关的债权投资，以及提供投资顾问、投资管理、财务顾问服 务。年，取得中国证券投资基金业协会颁发的“私募投资基金管理人”牌照，编号。具有健全的股权投资管理、风险控制流程和财务管理制度，规范的项目遴选机制和投资决策机制，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询、财务顾问等增值服务。 能够有效促进资源拓展和匹配，实现业务联动，资源共享，具有丰富的项目储备。同时与多家券商、金融机构保持着良好的关系和合作，有数百家上市公司、新三板挂牌公司、标的公司资源，能够有效的促进股权投资基金的资源拓展和匹配。 主要投资管理团队人员有年以上投资银行工作经验，长期服务于中小型企业，对资本市场运作具有丰富经验。此 外，与行业研究所合作密切，重要项目、重点行业向研究员征求意见，共同尽调；还长期外聘相关各行业的专家作为长期顾问。 6、子基金管理人情况 子基金将委托担任基金管理人，并与其签署《委托管理协议》，除非根据相关约定提前终止，该协议期限与子基金的期限一致。 7、子基金管理团队情况
“创业投资基金”设立框架方案
目录 一、设立“赣商创业投资基金”可行性和必要性 (3) 二、赣商创投基金的宗旨 (7) 三、投资策略 (7) 四、基金设立方案 (8) 五、基金管理人和核心管理人员 (10)
一、设立“赣商创业投资基金”可行性和必要性 (一我国创业投资将迎来前所未有的发展高潮 创业投资是三十年来国际上发展最迅速的金融投资工具,在许多发达国家已经成为与银行、保险并列的三大金融业支柱,成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段。目前西方国家私募股权投资占其GDP份额已达到4%-5%。国际经验表明,创业投资是促进企业自主创新、保证投资有效增长、实现产业转型升级的重要载体和手段。 在中国,自国家发改委、财政部等十部委出台《创业投资企业管理暂行办法》以来,我国的创业投资事业迎来了快速发展的阶段。 2009 年,我国资本市场终于迎来了创业板市场的成功登录,截止2010年8月24日,创业板过会132家,过会率80%,创业板股票发行市盈率平均68.15 倍,个别发行市盈率上百倍,上市后动态市盈率很多高达100多倍;中小板今年挂牌130家,过会率84%,发行市盈率平均52.66倍;由此预期的投资回报率高达十几倍。创业板市场引
发的财富效应,正极大地激发企业家和创业投资的热情,可以预见,在未来3-5年内,中国创业投资事业必将迎来前所未有的发展高潮。 (二上海市江西商会章程中具体宗旨和任务规定要求 上海市江西商会是江西驻沪企业之“家”及服务中心,是联结沪赣两地经济、社会及企业与政府之间的桥梁和纽带,是江西省在外成立的第一个社会组织。 上海市江西商会宗旨:“……加强企业间的交流和合作,维护会员的合法权益,扶持和促进赣籍企业的发展;加强与上海市、其他各省(市、区和港澳台地区及国际组织的经济技术联系与合作,为赣籍企业参与上海和国内经济建设、开拓市场、繁荣赣沪经济提供服务。”。 上海市江西商会任务:“第三条:组织会员学习贯彻党和国家的路线、方针、政策,举办经济、金融、法律、管理等方面讲座;组织会员参加各类经贸洽谈会和商务考察活动。向政府和有关组织反映会员的意见和要求,并协助落实,以维护会员的合法权益,为企业排忧解难。第四条:组织会员之间的交流,开展会员之间的联谊活动,增 进会员之间的了解,促进会员之间的合作,引导会员强强联合,提升赣籍企业核心竞争力。第五条:加强与赣沪两地及其他地区有关部门的联系和协调工作,支持会员在沪和各地依法正常开展经营活动;并积极为会员参与两地经济建设和扩大国内外的经
产业投资基金风起云涌 最近,产业基金这个名词的曝光率越来越高,从渤海产业基金开始,以西安、唐山、广东、苏州等区域性产业基金的设立和筹划为代表，各地开始了一场创设产业基金的竞赛热潮。? 产业基金“扎堆”??西安高新技术产业开发区管委会３0日在京举行产业推介交流会上,有关人士介绍,西安高新区不久前宣布成立的5亿元创投引导基金已经入股了三支子基金,分别是与中科招商、德丰杰龙脉和顶华合作设立。??而不久前，唐山市委书记赵勇透露,将多渠道打造金融平台以支持曹妃甸工业区建设，其中就包括成立３00亿产业基金;广东省政府副秘书长李春洪也透露,广东省已启动产业投资基金的设立工作，推动广东多层次资本市场建设。目前，广东省政府有关部门正在对设立产业投资基金进行深入调研、酝酿方案；安徽省工商联也正在筹建一只产业基金，第一期拟募集资金1０亿元人民币,用于扶持安徽省中小企业发展;山东省副省长才利民日前在青岛表示，山东正在积极申请设立海洋产业投资基金,拟设立的海洋产业投资基金，由山东省国有资产投资控股有限公司作为主发起人,联合其他投资机构共同募集设立。??业内人士介绍，其实,在各地酝酿的产业基金远不止这几家，而且,各地还有不少部门性质的私募股权基金也可以看作是产业投资基金,要是这么算,目前，各地拟以产业基金模式运作的资金至少有十多家。? 从这些产业基金的运作模式看，早期的政府资金主要采取直接投资企业的模式，即种子资金;近年来,则主要是以引导基金,即以参股方式设立基金构建FOF模式，或者通过直接设立基金聘请基金管理公司来运作，一般来说，采取这种模式的基金以跟进投资为主。 比如，西安高新区不久前宣布成立的５亿元创投引导基金与创投机构设立的子基金中,西安高新区入股不会超过25％，而且在管理上由创投机构担任。截至２006年底,中关村创业投资引导资金共跟进投资了25家企业，投资总额为482８万元,带动创业投资机构投资2０４76.61万元，投资引导放大比例为1：４.2。其中，4家企业已经成功退出。?制度缺失待补? 赵勇介绍，“按照相关估算,30０亿元的资金规模可以引进3-５倍的资金,也就是说，用300亿元可以获得15０0亿元的资金支持”。这基本上成为各地设立产业基金的一个重要理论依据,通过杠杆效应和基金的风险分离，既可以有效支持各地的产业发展，也可以隔离政府的投资风险。? 但有一个问题不得不面对,即，当前产业基金的发展，仍受到一些制度约束。比如,产业基金审批程序复杂,对有限合伙制基金的税收政策还未出台等。这些都制约了产业基金的发展。??全国人大财经委副主任委员吴晓灵表示,渤海产业投资基金成立后,下一步我国在发展产业投资基金方面需要解决双重征税、产业投资基金退出机制以及建立私人产权的私募股权投资基金等三大问题。她说，在目前的政策条件下,无论是公司型产业投资基金,还是契约型产业投资基金,投资者可能都要面临双重征税的问题。另外,对产业投资基金来说,如果不能实现及时退出，将影响继续投资。她提出，中国应加快建立无缝对接的多层次资本市场,使不同层次企业的股权可以在不同的市场上顺畅退出。 全国政协经济委员会副主任王众孚提出，要创立有利的法律政策环境，使金融资本向高新技术产业倾斜。“要尽快创造有利的制度环境,完善促进风险投资业发展的法律法规政策,明确界定风险投资的法律形式，切实保障投融资双方的权益，简化风险投资基金、产业投资基金的审批手续,制定切实可行的财税政策,加大对知识产权的保护力度，调动除政府以外的其他风险投资主体的积极性。促进社会资金向风险投资业流动”。? 对于产业基金的设立问题,国务院发展研究中心金融研究所所长夏斌表示，只要遵守国家
市创业投资引导基金设立可行性方案 根据《创业投资企业管理暂行办法》(国家发改委等十部委20xx第39号令)和《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》(国办发20xx116号)精神,为进一步促进我市创业投资行业的发展,现提出设立我市创业投资引导基金可行性方案。 一、设立创业投资引导基金的必要性 (一)设立创业投资引导基金的目的和作用 创业投资引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资企业的设立与发展，引导社会资金进入创业投资领域，引导基金本身不直接从事创业投资业务。引导基金的主要作用一是发挥政府资金的杠杆放大作用，将政府的政策性目标与创业投资的市场化运作相结合，以引导基金的示范作用拉动市内外社会资本在秦设立和发展一批创业投资企业，增强其资金实力，是解决中小企业创新创业融资难问题的有效途径。二是创新政府投资方式，把政府直接投资项目转变为通过引导创业投资企业按市场机制选评项目、投资项目和管理项目，提高投资质量和效率。三是发挥政府引导投资方向的作用，吸引创业投资企业加大对处于创业前期和重建期中小企业的投资，提升我市中小企业的自主创新能力，培育一批企业上市。四是吸引战略投资者和引进先进的投资管理理念，通过创业投资企业管理团队专业化、市场化运作，为中小企业提供管理和资本增值服务，提高我市投资的专业化和市场化运作水平，增强社会资本从事创业投资的自觉性，营造一种从事创业投资的良好社会氛围。 (二)设立创业投资引导基金对我市经济发展的重要意义 建立创业投资引导基金是深化投融资体制改革的重要组成部分，是建立和完善创业投资机制的需要，是拉动投资的需要，是解决中小企业创新创业融资难问题的有效途径。大力发展创业投资企业对于提高直接融资比重，拓宽中小企业融资渠道，促进产业升级和经济结构调整，增加社会就业，具有重要的现实意义。目前我市中小企业特别是中小高新技术企业融资难的问题，已经成为制约我市经济发展的“瓶颈”问题，一批具有成长性的中小企业原本应该但未能成长为在国内外具有竞争力的大企业、大集团。必须建立创业投资引导基金政策扶持机制，引导民间资本增加对中小企业的投资，将我市科技优势、资源优势有效转化为经济优势。我市具有明显的资源优势和重大科技成果，而高科技成果转化和高技术产业发展需要投入大量的资金，仅靠政府直接投资难以满足需要，必须发挥政府资金的杠杆放大作
产业投资子基金设立方案 一、基金设立的背景和目标 某某有限公司（以下简称“某某”）拟与某某省产业投资引导基金（以下简称“引导基金”）、某某省优质农业企业及企业家（以下简称“其他合作方”）共同成立“某某产业投资子基金”（以下简称“子基金”），投资某某省优质的大农业概念类公司股权，并经过一段时间培育、整合后，在其符合新三板挂牌要求，或资本增值后，通过第三方（上市公司）股权转让、控股股东/管理层回购、A股/新三板二级市场减持股票等方式实现退出。 二、子基金基本情况 (一)子基金名称 子基金名称拟定为“某某产业投资子基金”。 (二)子基金组织形式 子基金的组织形式为有限合伙企业。 (三)子基金注册地 子基金注册地为某某省某某市。 (四)子基金规模 子基金由某某、引导基金、某某省优质农业企业及企业家发起设立，总规模某某亿元。 (五)子基金主发起人情况
子基金由某某作为主发起人发起设立。某某出资某某亿元，担任普通合伙人及执行事务合伙人，对合伙企业债务承担无限连带责任。 某某系一家股权投资基金、并购基金管理公司，注册资本某某亿元，主要运用自有资金及设立子基金进行股权投资或与股权相关的债权投资，以及提供投资顾问、投资管理、财务顾问服务。某某年，某某取得中国证券投资基金业协会颁发的“私募投资基金管理人”牌照，编号某某。某某具有健全的股权投资管理、风险控制流程和财务管理制度，规范的项目遴选机制和投资决策机制，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询、财务顾问等增值服务。 某某能够有效促进资源拓展和匹配，实现业务联动，资源共享，具有丰富的项目储备。同时某某与多家券商、金融机构保持着良好的关系和合作，有数百家上市公司、新三板挂牌公司、标的公司资源，能够有效的促进股权投资基金的资源拓展和匹配。 某某主要投资管理团队人员有某某年以上投资银行工作经验，长期服务于中小型企业，对资本市场运作具有丰富经验。此外，某某与某某行业研究所合作密切，重要项目、重点行业向研究员征求意见，共同尽调；还长期外聘相关各行业的专家作为长期顾问。 (六)子基金管理人情况 子基金将委托某某担任基金管理人，并与其签署《委托管理协议》，除非根据相关约定提前终止，该协议期限与子基金的期限一致。 (七)子基金管理团队情况 某某由某某组成子基金管理团队。管理团队组成人员简历如下： (八)子基金的组织架构
XXX产业投资基金 募集说明书 基金管理人：XXX投资基金管理（北京）有限公司
目录 2︱基金的基本情况.................................................................................................................... - 3 - 3︱基金的运作与管理................................................................................................................ - 4 - 4︱投资目标与投资原则.......................................................................................................... - 12 - 5︱基金的申购.......................................................................................................................... - 13 - 6︱基金的收益.......................................................................................................................... - 14 - 7︱基金制度性保障.................................................................................................................. - 18 - 8︱基金费用.............................................................................................................................. - 19 - 9︱基金收益分配...................................................................................................................... - 19 - 10︱基金的存续、赎回、终止与清算.................................................................................... - 20 - 11︱基金的风险要素................................................................................................................ - 21 - 12︱基金普通合伙人介绍........................................................................................................ - 22 - 13︱基金担保人介绍................................................................................................................ - 23 - 14︱战略合作伙伴介绍............................................................................................................ - 23 - 15︱长期战略合作伙伴............................................................................................................ - 23 -
县产业基金设立方案 1．基金组建方案 1.1 基本架构 基金名称：基金规模：总规模为亿元人民币，首期亿元人民币基金募集：发起人亿元人民币；对外募集亿元人民币 基金期限：年 组织形式：有限合伙制法定代表人：注册地：某市 基金性质：盈利性基金基金管理人：某机构管理费率：2% 资金到位时间： 基金投向：基金总规模不低于 %的金额需投资于注册在某市的企业项目投资金额：单个项目投资金额不得超过基金规模的 % 业绩报酬：参照基金管理的通行惯例，有限合伙人（LP）获得项目收益的80%，普通合伙人（GP）获得项目收益的20%； 1.2 基金募集 基金规模：总规模为亿元人民币，首期亿元人民币。 发起合伙人： 1、有限合伙人：某市政府平台公司，出资亿元； 2、普通合伙人：基金管理机构，出资亿元。募集对象：由基金管理机构负责面向市内外招募。募集条件：有实力的，有信誉的，且对创业投资基金有充分了解和认同，认可长期价值投资理念的具有独立法人资格的企业或自然人。募集金额：首期对外募集亿元，最小出资单位为万元。 1.3 基金宗旨 立足某市，辐射全国，着力扶持某市区内战略性新兴产业和高成长性企业，打造一支有影响力的区域基金品牌，在可承受的风险范围内，为出资人创造最大化的收益。 1.4 基金优势
1、某市的最佳机遇期； 2、政府高度重视，大力支持； 3、政府设立引导基金，有利于最大程度整合政府各方面资源； 2.5 业务定位 投资方向：专注于战略性新兴产业和高成长性企业的直接股权投资 投资区域：优先选择某市本地的优质企业。 投资对象：相对成熟的拟上市项目及中早期项目。 投资领域：重点投资产业和县主导产业及重点扶持产业。 2.6 基金运营 2.6.1 投资策略 以企业有良好发展前景及具备上市意愿和条件为投资标的选择基本标准；以条件相对成熟的拟上市项目为主要投资方向，控制风险，缩短投资周期；同时兼顾中早期项目的投资培育，在整体收益得以保证的前提下提前布局，获取更高的超额收益。 2.6.2 运营原则 根据基金宗旨在运作上完全采取市场化策略，严格坚持股权投资必要的业务原则――尽责调研、客观评估、科学决策。 基金的运营全权委托基金管理机构的专业管理团队，其他出资人不介入具体管理工作。基金管理机构在当地组建一批专业团队专门负责某市基金的投资。 提高决策的专业性、科学性及独立性，基金管理机构要借鉴国际主流管理模式，并结合中国的本土特点，设立独立的投资决策委员会，作为最高投资决策机构。 基金管理机构要奉行稳健的经营风格，力图在可承受的风险范围内。 2.6.3 运作流程 （1）市区政府引导并发起，吸引社会资金共同设立基金； （2）将基金托管至各方认可的银行； （3）基金管理机构接受委托作为基金管理人；
******基金（有限合伙） 募集 *****有限公司 2010年11月
摘要 在经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下，中国本土私募股权基金正处于发展的春天。为了抓住中国经济快速发展、城市化进程加快、行业整合加速的历史性机遇，依据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，*****基金管理有限公司拟作为普通合伙人发起设立*****投资基金（有限合伙）（具体名称以工商登记为准，下同），专门从事创业型企业的股权投资，以充分利用我国经济快速发展所创造的投资机遇，谋求基金资产的快速增值。 ?基金名称：*****基金（有限合伙）（以下简称“本基金”） ?基金类型：有限合伙制股权投资基金 ?基金管理人：******有限公司 ?投资方向：拟上市的优质企业、高成长的细分行业领袖、 创业型企业 ?基金期限：5+2年 ?基金规模：5亿元人民币（首期募集3亿元人民币） ?基金管理费：2011～2013年各年度年管理费为基金总规模 的2％；2014年及以后各年度年管理费为已投资并处于投 资管理状态下各项目原始投资本金总金额的2%，但某年度 已经完全退出的项目，自下一年度起将不再视为处于投资 管理状态。 ?预期投资收益率：80%（预期投资收益率不作为最终承诺）
?投资收益分配：基金就其任何项目投资取得现金收入，基 金管理人将在取得现金收入三十日之内尽快向各合伙人进行分配。并且，在合伙人的投资收益率小于等于15%（“优先收益”）的情况下，基金管理人不享受业绩分成；在合伙人的投资收益率大于15%的情况下，由基金管理人和全部合伙人按照20%:80%的比例对超出15%投资收益率的的剩余可分配收益进行分配。但前述任何情形下，均不影响和妨碍基金管理人由于其出资而应当然享有的分享合伙收益的权利（详见《*****投资基金（有限合伙）合伙协议》）。 为避免疑义，上述投资收益率的计算方法为：投资收益率=（基金就其所有项目投资已经取得的现金或实物收入累计金额-合伙人总实缴出资额）/合伙人总实缴出资额*100%。 ?认购期限：2010年xx月xx日至2011年xx月xx日 ?基金份额：共100份，500万元人民币/份 ?最低认购额：人民币1000万元人民币
私人股权投资基金（）设立方案 范例 名词解释 一：背景资料 甲方：*****公司 甲方作为成长期或扩张期的企业。企业本身具有良好的偿债能力，盈利能力，发展能力。现为了发展业务，提升公司的实力，需对外融资。 乙方：*****公司 *****公司，系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国公司法》依法成立的有限责任公司，主要从事直接投资、基金管理、财富管理、国际融资业务；是中国境内资本解决方案的卓越提供商，主要为企业提供资金资源及解决方案，为富有的企业或个人提供财富增值管理方案。 合作方式：乙方通过为甲方设立一支专项产业基金，然后通过投资基金的方式间接投资甲方企业。 二：私募基金框架
依托于乙方在资本市场的专业团队、品牌、影响力及资源，以甲方企业的控股股东或代表为发起人，与乙方联合成立一支私人股权投资基金（），以下简称“产业基金”。 “产业基金”为合伙制企业，甲方作为“产业基金”的普通合伙人（），出资基金募集的，作为基金的发起资金。乙方同样出资基金规模的，加入基金合伙人。其余资金由乙方作为“产业基金”的管理公司，通过召集有限合伙人（）募集完成。 本次募资的投资标的为甲方。乙方作为甲方的综合财务顾问机构，完成对甲方的尽职调查；企业诊断及结构治理；建立内部控制；完善决策机制；规范财务管理；私募文件的准备和发行；合伙人的召集工作；工商局注册登记；直至投资完成。 三：设立环境 、法律依据：《中华人民共和国合伙企业法》，本合伙企业法于年设立，修改。 、“产业基金”募集对象包括富有的自然人、企业法人、社会团体、养老基金等，这些机构或个人拥有大量的闲散资金，但这些资金没有良好的投资机会，没有安全的保值和升值渠道。同时这些富于资金在当前金融环境下，投资股市和楼市的风险很大，收益很少，且银行存款利息很低，资金闲置率非常高，这些资金都在寻找安全的、高效的投资机会。这些闲散资金为“产业基金”的设立提供了基础。 、乙方有着自己独立的理财中心，该中心团队现有多人，分布在全国大中型城市。该团队由退休干部和专业理财师组成，在全国掌握