XXX科技有限公司企业标准
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发放编号：
20xx－xx－xx 发布 20xx－xx－xx实施
XXX科技有限公司发布
2、组织环境与相关方要求管理程序
文件编号：IQM02-2017B
1 目的
为保证公司质量管理体系的策划能实现预期的结果，识别、监视并评审与公司的宗旨、战略方向相关的内外部环境；识别、监视并评审与公司质量管理体系有关的相关方期望或要求；根据内外部因素与相关方期望或要求，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险和机会；针对识别的风险和机会，策划应对措施。
2 范围
适用质量管理体系所有相关的部门与过程。
3 职责
3.1 体系中心部：确定内外部环境因素和相关方期望或要求。
3.2总经理：批准风险和机会的应对措施。
3.3 管理者代表：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施，
对结果进行审核整理。
3.4 各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施。
4 程序
4.1组织环境管理
4.1.1在建立与持续改进质量管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向
相关，并影响公司实现质量管理体系预期结果能力的内部和外部环境。
4.1.2内外部环境要素识别与评估：在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用
性,具体部门及识别项目如下：
a)管理部：内部（公司价值观、企业文化、人员能力、体系运行、过程能力等），外部（地
理位置、现存污染、法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。
b)技术部：内部（产品、人员能力、知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、社会
和经济环境等）。
c)销售部：内部（产品、活动、服务、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、文
化、社会和经济环境等）。
D)管理者代表：内部（战略、知识、人员能力、业绩表现等），外部（社会和经济环境等）
4.1.3各部门将识别结果登记在《组织内外部环境要素识别表》上，提交管理者代表进行汇总整理。
4.1.4内外部环境要素监测与更新：
管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外部内外部环境要素识别与评审。另外各部门在
获得内外内外部环境要素信息变化时，应及时告知管理者代表，由管理者代表对《组织内外部环
境要素识别表》进行修订。
4.2相关方期望或要求管理
4.2.1相关方期望或要求识别与评估：
相关方包括但不限于顾客、所有者、组织中的成员、供应商、银行、工会、合伙人、竞争对手或
社会团体或行业协会。在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性,具体
部门及识别项目如下：
a)管理者代表：所有者、合伙人、竞争对手或社会团体。
b)采购部：外包加工方、供应商、竞争对手或社会团体。
c)销售部：顾客、竞争对手或社会团体。
d)管理部：员工代表、附近企业及居民、银行、工会、社会团体。
4.2.2各部门将识别结果登记在《相关方期望或要求识别表》上，提交管理者代表进行汇总整理。
4.2.3相关方期望或要求监测与更新：管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外部内外部环境
要素识别与评审。
4.2.4各部门在获得内外部环境要素信息变化时，应及时告知管理者代表，由管理者代表对《相关方期
望或要求识别表》进行修订。
4.3每次管理评审前，管理者代表汇总企业内外部环境要素情况及相关方的期望与要求的相关资料，并提交管理评审。
5 执行本程序所产生的记录
---相关方的需求和期望清单IQM02-01 B
---组织内外部环境因素识别表IQM02-02 B
组织环境与相关方要求管理程序 1目的 为保证公司管理体系的策划能实现预期的结果，识别、监视并评审与公司的宗旨、战略方向相关的内、外部环境;识别、监视并评审与公司管理体系有关的相关方期望或要求;根据内、外部因素与相关方期望或要求，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险和机会; 针对识别的风险和机会，策划应对措施。 2 范围适用管理体系所有相关的部门与过程。 3 职责 3.1 管理者代表:组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施，对结果进行审核整理。 3.2总经理:批准风险和机会的应对措施。 3.3 各部门:配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施。 4 程序 4.1组织环境管理 4.1.1在建立与持续改进管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响公司实现质量管理体系预期结果能力的内部和外部环境。 4.1.2内、外部环境要素识别与评估:在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性,具体部门及识别项目如下: A经营部:内部(公司价值观、企业文化、行业环境、业绩表现)，外部(、 B技术部:内部(体系运行、人员能力、过程能力、知识、现存污染等)，外部(法律法律、技术、文化、行业环境、社会和经济环境等)，
C专业院:内部(产品、活动、服务、业绩表现、地理位置、现存污染等)，外部(竞争、市场、文化、行业环境、社会和经济环境等)。 D 管理者代表:内部(战略、知识、人员能力、业绩表现等)，外部(社会和经济环境等)。 4.1.3各部门将识别结果登记在《组织内外部环境要素识别表》上，提交管 理者代 表进行汇总整理。 4.1.4 内外部环境要素监测与更新: 管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外部环境要素识别与评审。另外各部门在获得内外部环境要素信息变化时，应及时告知管理者代表，由管理者代表对《组织内外部环境要素识别表》进行修订。 4.2相关方期望或要求管理 4.2.1 相关方期望或要求识别与评估: 相关方包括但不限于顾客、所有者、组织中的成员、供应商、银行、工会、合伙人、竞争对手或社会团体或行业协会。在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性,具体部门及识别项目如下: a) 管理者代表:所有者、合伙人、竞争对手或社会团体。 b) 设备部:外包加工方、供应商、竞争对手或社会团体。 c) 专业院:顾客、竞争对手、社会团体。 4.2.2各部门将识别结果登记在《相关方期望或要求识别表》上，提交管理者代表进行汇总整理。 4.2.3相关方期望或要求监测与更新:管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外部内外部环境要素识别与评审。
内外部环境和相关方要求识别控制程序 1．目的 识别公司质量/环境管理体系存在的，会影响到体系管理内外部环境因素和相关方要求。2．范围 本程序适用于在公司质量/环境管理体系活动中，识别内外部存在的机会和风险，及应对措施的建立和评价过程。 3．职责 3.1总经理：负责内外部环境和相关方要求管理所需资源的提供。 3.2 管理者代表：负责组织落实内外部环境和相关方要求的定期识别和评审。 3.3各部门：负责参与内外部环境和相关方要求识别和评审； 4．定义 4.1内部环境：企业内部环境,例如组织使命、资源、内部管理、内部绩效等。 4.2外部环境：例如法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境有关的因素等。 4.3相关方：人或组织，能影响组织的某个决策或活动，或被其影响，及认为自身会被其影响。如：客户、外部供方、行业组织等。 5．程序 5.1 公司内外部环境因素和相关方要求的识别对象 5.1.1 在分析外部环境因素对公司质量/环境体系的影响时：可考虑： a. 宏观经济因素：如汇率、国家经济、CPI指数、信贷； b. 市场竞争因素：如市场占有率、可替代产品、行业标杆企业状况、顾客趋势等； c. 社会因素：如本地就业数据、教育水平、工作时间、假期等； d. 政治因素：如政治稳定性、本地基础设施、政府公共服务等； e. 法规因素：如产品法规、有害物质法规、劳工法规等； f. 技术因素：如新科技、新技术、新材料、专利有效期等； 5.1.2 在分析内部环境因素对公司质量/环境体系的影响时：可考虑： a. 公司使命：如愿景、目标、义务； b. 公司资源：如：财务、人力、环境、基础设施、知识储备； c. 公司管理：如组织架构、决策过程； d. 公司运营绩效：产品先进性、生产交付能力、体系能力、客户评价、质量管理绩效、合规性等。 5.1.3 在分析相关方要求时，可考虑：
组织环境与相关方的管理程序 1.0目的： 为保证公司质量管理体系的策划能实现预期的结果，用于指导： 1.1.识别、监视并评审与公司的宗旨，战略方向相关的内外部环境因素； 1.2.识别、监视并评审与公司质量管理体系有关的相关方期望或要求； 1.3.根据内外部因素与相关方期望或要求，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险和机会； 1.4.针对识别的风险和机会，策划应对措施。 2.0范围： 质量管理体系所有相关的部门与过程。 3.0定义： 3.1总经理办公室：确定内外部环境因素和相关方期望或要求，批准风险和机会的应对措施。 3.2管理者代表：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施，对结果进行审核整理。 3.3各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施。 4.0定义 4.1环境因素：来自公司内部或外部可能影响质量管理体系的因素。 4.2相关方：对公司的决定或行为能够施加影响、或受其影响、或者自身感觉到受其影响的个人或者组织。
5.0工作程序： 5.1组织环境管理 在建立与改进质量管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨战略方向相关，并影响公司实现质量管理体系预期结果能力的内部和外部环境。 5.1.1环境因素识别与评估：在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性，具体部门及识别项目如下： a、总经理办公室：内部（公司价值观、企业文化、业绩表现等），外部（法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。 b、文控办：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、社会和经济环境等）。 c、技术部：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争等）。 d、经营部：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。 e、人力资源：内部（知识、业绩表现等），外部（社会和经济环境等）。 5.1.2各部门将识别结果登记在《组织环境因素识别表》上，提交管理者代表进行汇总整理。 5.1.3环境因素监测与更新：管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外部环境因素识别与评审。另外各部门在获得内外部环境因素信息变化时，应及时告知管理者代表，由管理者代表对《组织环境因素识别表》进行修订。 5.2相关方期望或要求管理
判断题 1.矩阵制组织结构的特点是双重命令系统。（√） 2.根据需求层次理论，人的主导需要决定了人的行为方向。（√） 3.过分分权会降低组织成员的工作热情。(╳ ) 4、企业中的主管人员要同时具备概念技能、人际技能和技术技能。（√） 5、当环境不断变化时，计划也要不断调整，因此计划的意义不大。（╳） 7.高架型组织结构具有较多的管理层次。（√）8、直线职能制组织结构在实践中很少采用。(√) 9.高层领导者拥有概念技能的比重应大于基层领导者。（√） 10.最早对经济管理思想进行系统论述的是英国经济学家查理斯.巴贝奇。（×） 11.非管理性事务的增多会使管理幅度增大。（×） 12.德尔非预测法具有集思广益、会议讨论、相互启发的特点。（×） 13.根据马斯洛的需要层次理论，人的行为是由主导需要决定的。(√ ) 14.需要对环境迅速作出反映的组织应当实行集权化管理。（×） 15.持Y理论的管理者认为，对员工必须采用强制、惩罚、解雇等手段来迫使他们工作。（×） 16.目标管理的基本哲学可用四句话加以概括，即鼓励参与决策，注重自我控制，促进权力下放，强调成果第一。(√) 17．总体说来个人目标与组织目标无法协调。（×）18.管理和技术是企业发展的两个轮子。（√） 19.有人调查合资企业发现这样一种现象，同样是先进的生产设备，在中国所取得的生产效率和产品效益却无法达到国外的水平。造成这种现象的根本原因是中国的生产工人素质差。（×） 20．高士气总能带来高生产率。（×） 21.只要决策者按正确的决策程序和决策方法办事，就一定能找到最优的决策方案。（×） 22、职务轮换有利于培养组织发展所需要的管理人才。（√） 23.对企业的一切业绩都要制订出以实物或货币来衡量的标准。（×） 24. 泰罗的科学管理既重视技术因素，也重视人的社会因素。(╳ ) 25.提高下属人员的素质可以使有效的管理幅度增大。（√） 26.当组织规模增大时，权力等级结构仍是保证组织协调最有效的手段。（×）27.分权越彻底，管理越有效。（×） 28.分工越细、专业化程度越高，企业的效率也就越高。（×） 29.控制作为一种管理职能，它的实现必须具备的基本前提是对实际成果进行测量和评价（×） 30.控制得越严格、越全面，越能保证计划的实施。（×） 31.控制职能就是要使计划圆满完成，控制活动必须以计划为控制的根本标准。（×） 32.激励物或工作内容因素很容易被员工习以为常，所以这些因素很快就会失去它的激励作用。（×） 33.企业员工的士气越高，企业的经济效益也必定越好。（×） 34.领导工作最能体现管理的艺术性。（√）35.领导工作就是为各项职务配备合适的人选。（×） 36、能够促进人们产生工作满意感的一类因素叫做激励因素。（√ ） 37.谈判中需要沟通，沟通也就是双方达成协议。（×） 38．非正式组织具有正式组织机构和自觉的共同目标。（×） 39．一般来说，弹性预算控制性强，但对环境的适应性较差，且不利于发挥执行人的积极性。（×） 40．德尔非预测法具有集思广益、会议讨论、相互启发的特点。（×） 41．孔茨认为，经营和管理是两个不同的概念。(╳) 42.管理方格理论认为，型领导方式是注重于以人为中心的管理。(╳) 43．现在我们已懂得，只要人们参与团体为共同目标而奋斗，管理就起着关键的作用。(√) 44.管理定义中"有效地"指的是要注重组织效果。(╳) 45.韦伯主张权力有三种合法的纯粹的形式，即合法的权力、传统的权力和神授的权力。(√ ) 46.目标管理的基本哲学可用四句话加以概括，即鼓励参与决策，注重自我控制，促进权力下放，强调成果第一。(√) 47.在实践工作中，大部分决策工作的第一步是发现问题。(√) 48.过分分权会降低组织成员的工作热情。(╳ )49.领导者的专家权力主要来自于个人魅力。(╳) 50. 时下流行一首顺口溜"你把我当人看，我就把我当牛干；你把我当牛看，我就什么也不干。"这首顺口溜反映了企业职工基本的生理需求。(╳) 51.一个组织的管理是否有效，要看它的分工是否彻底，二者成正比关系。(╳ ) 52. 处于不同管理层次上的管理者，其履行的管理职能也是不同的。╳ 53. 管理人员的工作主要是从事资源协调和管理，没有必要掌握具体的业务知识。(╳ ) 54.系统思考是建立学习型组织的五项修炼的核心。(√ ) 55.世纪世界将迈入知识社会和服务社会，经济增长的关键在于提高知识工作和服务工作的生产率。(√ )
相关方控制程序 1.目的 对与公司质量、环境、职业健康安全有关的相关方施加影响，并进行必要的管理，确保体系有效运行。 2.范围 适用于公司相关方的管理工作。 3.职责 3.1企业运营中心和相关部门负责外来参观、联系业务人员的管理并施加影响。 3.2物资采购部负责对供应商的管理并施加影响。 3.3装备部负责对外承包方进行管理并施加影响。 3.4安全部负责对进入本公司的外来人员和车辆进行管理。 4.工作程序 4.1相关方分类 4.1.1 供应商：包括原材料和机配件等辅助材料供应商。 4.1.2 外承包方：包括建筑安装工程承包商、固体废弃物处理承包方、外加工单位。 4.1.3 运输方：包括运输公司等。 4.1.4 外来人员：来厂参观、联系业务等人员。
4.2对相关方的管理 各部门应及时识别本部门的相关方，建立各自主要相关方清单，并施加影响，对其信息交流应有相关记录，将公司 对环境、职业健康安全的要求通告相关方。 4.2.1 对供应商的管理 物资采购部每年对主要供应商进行合格供方评价的同时，应进行质量、环境、 职业健康安全方面的评价，在采购物料时，应优先采购通过 ISO9001、ISO14001、OHSMS18001认证企业生产的产品。在采 购过程中应向供应商索要： a.一般原材料、机配件产品说明书； b.劳保用品的“三证”（生产许可证、产品合格证、安全鉴定证）； c.危险化学品、油料的安全技术说明书（MSDS）。 4.2.2 对外承包方的管理 a.装备部与施工单位的合同书中，应有保证其施工过程中避免或减 少环境影响以保证职业健康安全和包括对进入施工现场的人 员进行培训的承诺。通报公司环境、 安全方面的规定，并要求其执行； b.装备部在进行技改、基建安装工程等项目的同时，办理好“三同
1.目的：为保证公司质量管理体系的策划能实现预期的结果，用于指导： 1.1识别、监视并评审与公司的宗旨、战略方向相关的内外部环境因素； 1.2识别、监视并评审与公司质量管理体系有关的相关方期望或要求； 1.3 根据内外部因素与相关方期望或要求，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险和机会； 1.4 针对识别的风险和机会，策划应对措施。 2.范围：质量管理体系所有相关的部门与过程。 3.定义： 3.1环境因素：来自公司内部或外部可能影响质量管理体系的因素。 3.2 相关方：对公司的决定或行为能够施加影响、或受其影响、或者自身感觉到受其影响个人或者组织。 4.职责： 4.1 总经理：确定内外部环境因素和相关方期望或要求，批准风险和机会的应对措施。 4.2 管理者代表：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施， 对结果进行审核整理。 4.3 各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施。 5.作业程序： 5.1组织环境管理： 在建立与改进质量管理体系时，本公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响本公司实现质量管理体系预期结果能力的内部和外部环境。 5.1.1环境因素识别与评估：在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性,具体 部门及识别项目如下： a)总经理：内部（公司价值观、企业文化、业绩表现等），外部（法律、竞争、市场、文化、社会 和经济环境等）。 b) 业务部：内部（业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。 c) 管理部：内部（业绩表现等），外部（社会和经济环境等）。 d) 管理部：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争等）。 e)系统应用部：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争等）。 5.1.2各部门将识别结果登记在《组织环境因素识别表》上，提交管理代表进行汇总整理。 5.1.3 环境因素监测与更新：管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外部环境因素识别与评 审。另外各部门在获得内外环境因素信息变化时，应及时告知管理者代表，由管理者代表对《组 织环境因素识别表》进行修订 5.2相关方期望或要求管理： 5.2.1 相关方期望或要求识别与评估：相关方包括但不限于顾客、所有者、组织中的成员、供应商、 银行、工会、合伙人、竞争对手或压力团体。在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行
Through the joint creation of clear rules, the establishment of common values, strengthen the code of conduct in individual learning, realize the value contribution to the organization.相关方环境和职业健康安全管理程序正式版
相关方环境和职业健康安全管理程序 正式版 下载提示：此管理制度资料适用于通过共同创造，促进集体发展的明文规则，建立共同的价值观、培 养团队精神、加强个人学习方面的行为准则，实现对自我，对组织的价值贡献。文档可以直接使用， 也可根据实际需要修订后使用。 1.目的 根据公司环境和职业健康安全方针、目标和指标对相关方环境和职业健康安全管理施加有效影响。 2.范围 适用于同公司合作与环境因素、危险源和风险有关的所有相关方的管理。 3.职责 3.1行政部负责组织对公司相关方进行评价、确认、施加影响并监督检查。 3.2行政部 3.2.1负责与重要环境因素和重大危险
源有关的各相关方签订相关环境保护和职业健康安全协议书。对其环境和职业健康安全行为进行管理、监控和考核，施加有效的直接影响。 3.2.2对与一般环境因素和危险源有关的相关方，发出相关信函、施加有效的间接影响。 3.2.3负责合格相关方相关资料的获取和评价。 3.3各部门按照公司统一规定对相关的各相关方施加具体影响，并实施监督检查。 4.工作程序 4.1 管理对象：供方、运输相关方、建筑施工相关方、现场食堂及生活区相关
相关方管理控制程序 （ISO45001-2018/ISO14001/ISO9001） 1.0目的 对相关方施加影响，使其了解本公司的一体化管理体系方面的事宜，以促使其自觉保证产品质量、保护环境和减少职业健康安全风险。 2.0适用范围 适用于对本公司的职业健康安全环境绩效有关的或受其职业健康安全环境绩效影响的个人或团体,如物料供应商、外包商等相关方进行评估并对其施加影响。 3.0引用标准 3.1《质量管理体系要求》、 3.2《环境管理体系要求及使用指南》、 3.3《职业健康安全管理体系要求及使用指南》 4.0职责 4.1安委会、采购部、工程部、人事行政部负责组织有关部门对受其职业健康安全环境绩效影响的个人或团体相关方进行评估并对其施加影响。 4.2各部门参与相关方进行评估并对其施加影响。 5.0管理内容 5.1公司可望施加影响的相关方主要有: a) 提供产品外协外包服务的承包方； b) 提供物资供应商主要有油品、化学品、劳动保护用品、防护用品、有毒有害物资的供方；
c) 为公司处理固体废弃物的承包方； d) 个人,组织的员工、顾客、访问者、临时工作人员、合同方人员； e) 合同方、有关政府部门。 5.2 与相关方的评估 5.2.1安委会负责组织各有关部门对相应相关方进行评估： 与公司的重要环境因素和健康安全风险相关联的，或可能造成重大环境污染、或重大健康安全事故，确定相关方环境、安全问题，制定出应重点施加影响的内容（其中供方可分为施加影响的单位和暂不施加影响的单位），填写“重点施加影响相关方一览表”； 5.3 对相关方的影响 5.3.1对需重点施加影响的相关方，由采购部对物资供应商、为公司处理固体废弃物的承包方等相关方施加影响主要通过以下方式： 5.3.1.1安委会负责对固体废弃物处置的承包方进行评估确认并施加影响，要求固体废弃物处置的承包方遵守中华人民共和国固体废物污染环境防治法，对建筑垃圾、生活垃圾处理符合法规要求。确保对垃圾的处理不会造成新的污染。 5.3.1.2采购部对为本公司提供产品的供方进行评价、审查、监督、管理并要求供方执行下述环保措施： a) 供方的评价：供方提供资料。 b) 组织有关生产单位参加，对供方的安全管理活动进行监督、检查评价，有条件的进行现场评价。 c) 对供方评价的内容： (1) 供方的环境状况及生产工艺
相关方管理控制程序文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]
目的 采取适宜方式，使相关方的HSE行为符合或适合于本所要求，保持和改善本所的HSE绩效。 适用范围 本程序用于对本所外部的相关方，在其活动、产品和服务过程中，产生的环境影响和存在的环境因素、危险源与风险进行的管理。 职责 管理者代表负责制订本程序，并监督实施情况。 各部门负责：识别、更新本部门的相关方的环境因素和危险源，并列出清单；管理本部门对口的相关方；对不符合管理要求的本部门相关方采取纠正和预防措施。 工作程序 各部门应识别出本部门与相关方有关的相关环境因素和危险源，列出清单，评价其重要性，并按要求及时更新。将重要变动及时通报给相关方。 本所HSE的主要相关方包括顾客/业主，为本所提供服务和产品的单位或个人，进入本所的外来人员： a)外来参访人员、配合本所或帮助本所完成服务的委托机构、分包服务方 b)各部门涉及的可能对本所HSE管理造成影响的其它组织和个人。主要相关方包括工 程建设单位/产品顾客和业主、供方和承包方等。 各部门应及时针对不同的相关方，采取不同的手段施加影响： a)将有关的HSE要求传达至工程/产品的业主或顾客，以自身行为影响其HSE绩效。 b)对参与服务或委委托单位，传达HSE要求，通过沟通和协议，使其配合HSE的管 理。
a)应从绿色环保、节约资源能源等施加影响，垃圾处理、化粪池清运等单位应有明确的 书面规定，签订环境管理协议或要求供方、承包方做出环境承诺。 b)优先选择绿色环保、节能高效的产品，负责采购的各归口部门应保存相关证明文件的 复印件或原件。 c)优先选择取得ISO14001、GB/T28001及其他HSE产品或体系认证、管理良好、无HSE 违法表现的供方、承包方。通过招标方式进行选择时，将HSE要求作为评分标准之一，列入评标准则。 d)对非一次性的长期合作的供方、承包方，归口管理部门负责建立供方、承包方HSE表 现档案，作为以后继续合作及付款安排的参考依据之一。 e)对可能存在重大HSE风险的供方、承包方，应要求其提供符合法律、法规要求的资质 证明文件和从业人员资格证明文件，各归口管理部门负责保存相关文件的复印件。 f)对HSE表现良好的供方、承包方，在结算付款方面给与优先安排。 g)对在HSE方面方面表现恶劣，或发生HSE事故，或在供应期/承包期受到区级以上行政 执法机关环境、安全、质量处罚的供方或承包方，只要有可能，就不准再采购其产品或服务。 对于有管理程序、执行程序、合同、协议进行控制的相关方，应首先将有关管理要求明确。 对于实施行政管理的相关方，均应从水、气污染物、噪声、固体废弃物、生态、资源利用等方面考虑其可能造成的环境影响，并提出控制要求。 本所对相关方的HSE要求应书面传达，并注意签收，保存相关记录。 各部门对相关方落实环境管理要求的情况应进行检查，检查要求按有关的法律法规和程序文件确定。检查要形成记录。
页次 1 / 3 文件名称组织环境及相关方管理程序生效日期XXXXX 版本修订日期修订内容摘要版本版次修订日期生效日期发行章批准审核制定
页次 2 / 3 文件名称组织环境及相关方管理程序生效日期XXXXX 1 目的： 为保证公司环境管理体系的策划能实现预期的结果，用于指导： 1.1识别、监视并评审与公司的宗旨、战略方向相关的内外部环境因素； 1.2识别、监视并评审与公司环境管理体系有关的相关方期望或要求； 1.3根据内外部因素与相关方期望或要求，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险和机会； 1.4针对识别的风险和机会，策划应对措施。 2 范围： 环境管理体系所有相关的部门与过程。 3 职责： 3.1 总经理：确定内外部环境因素和相关方期望或要求，批准风险和机会的应对措施。 3.2 管理者代表：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定 应对措施，对结果进行审核整理。 3.3 各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施。 4 定义 4.1环境因素：来自公司内部或外部可能影响环境管理体系的因素。 4.2相关方：对公司的决定或行为能够施加影响、或受其影响、或者自身感觉到受其影响的 个人或者组织。 5 工作程序： 5.1组织环境管理 在建立与改进环境管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响公司实现环境管理体系预期结果能力的内部和外部环境。 5.1.1环境因素识别与评估：在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性,具体部门及识别项目如下： a) 总经理：内部（公司价值观、企业文化、业绩表现等），外部（法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。 b)综合部：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、社会和经济环境等）。 c)工程部：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争等）。 e)业务部：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环 境等）。 5.1.2各部门将识别结果登记在《环境因素识别及评价表》上，提交管理者代表进行汇总整理。 5.1.3环境因素监测与更新：管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外部环境因素识别与评审。另外各部门在获得内外环境因素信息变化时，应及时告知管理者代表，由管理者代表 对《环境因素识别及评价表》进行修订。 5.2相关方期望或要求管理 5.2.1相关方期望或要求识别与评估：相关方包括但不限于顾客、所有者、组织中的成员、 供应商、银行、工会、合伙人、竞争对手或社会团体。在每年的管理评审前，由相关部门负责人 进行识别并评估其适用性,具体部门及识别项目如下： a)总经理：所有者、银行、合伙人、供应商、竞争对手或社会团体。 b)综合部：政府、协会、竞争对手、组织中的成员、工会或其他社会团体。
第十一章组织层面的环境管理 第一节组织及其环境绩效评估 一、基本概念 （一）组织 产业生态学定义为：“产业生态学是关于技术组织及其资源使用和潜在环境影响，以及如何调整它们与自然界的相互作用，以实现全球可持续发展的研究”。因此，组织（organization）这个词，不仅用来指有生命的东西，同时还代表任何与生物体具有相似结构和功能的各类生态系统、行业系统、产业系统以及区域系统等。 （二）环境绩效 环境绩效是指一个组织基于其环境方针、目标、指标，控制其环境因素所取得的可测量的环境管理体系成效。 （三）环境绩效评估 环境绩效评估是由独立的考核机构或考核人员，对被考核单位或项目的环境管理活动进行综合的、系统的审查、分析，并按照一定的标准评定环境管理活动的现状和潜力，对提高环境管理绩效提出建议，促进其改善环境管理、提高环境管理绩效的一种评估活动。 二、环境绩效评估的目的、内容和方法 （一）环境绩效评估的目的 环境绩效评估的目标包括根本目标、具体目标和分项目标三个层次。 ●根本目标为：改善环境管理，实现可持续发展。 ●具体目标可以概括为：对环境管理各步骤的绩效情况进行考核评价，找出影响环境管 理绩效的消极因素，提出建设性的考核意见，从而促使环境管理工作的高效进行。 ●四类分项目标：评价环境法规政策的科学性和合理性，帮助法规政策制定部门制订更 加科学合理的环境法规与制度；评价环境管理机构的设置和工作效率，揭示其影响工作效率的消极因素，提出改进建议；评价环境规划的科学性和合理性，有助于制订更加科学合理的环境规划；评价环境投资项目的经济性、效率性和效果性，为改善环境投资提出建设性意见。 （二）环境绩效评估的内容和方法 环境绩效评估的内容主要包括规划环境行为评估（EPE）、选择评估指标、数据收集及转换和报告沟通、审查和改进评估程序。 1. 组织的环境绩效基准(criterion) 环境绩效基准是管理阶层为了评估环境绩效而设定的环境目标、标的或其它基准。 2. 选择环境绩效评估指标
1目的 对相关方环境施加影响，使其了解本公司的环境方针等环境方面的事宜，以促使其自觉保护环境，改进环境行为。 2 适用范围 适用于对公司工程合同方、物料供应商、废弃物处理者、运输公司、服务方等相关方在环境事宜方面的影响。 3 术语和定义（无） 4 职责 总务部、市场部等部门分别负责对工程合同方、物料供应商、运输公司、废弃物处理者等相关方进行评估并对其施加影响。 总务部建立并改进本文件，且负责组织对相关方的评估，并监督与检查各部门对相关方施加影响的效果。 5 控制程序 公司可望施加影响的相关方主要有工程合同方、物料供应商、运输公司、废弃物处理者等。 对相关方的评估 总务部负责组织各有关部门对相关方进行评估： a) 与公司的重要环境因素相关联的、可能造成重大环境污染的、业务往 来频繁且对公司环境影响频率高的相关方，总务部队认为必须对其施 加影响的相关方定为重点施加影响的相关方，并列入《重点施加影响 相关方一览表》中，交管理者代表批准，该一览表由总务部队与相关 部门各保存一份。 b) 其它的未定为重点施加影响的相关方为一般施加影响的相关方。 对相关方环境的影响 对需重点施加环境影响的相关方，由对应部门负责对各自对应的工程 合同方、物料供应商、运输公司、废弃物处理者等相关方提交公司的环 境方针与《相关方环境要求》，并发出“相关方环境管理调查表”，每 年不少于一次。对调查确认的不符合要求的相关方提出整改意见，对整 改不符或拒绝整改，可能造成严重污染或已经造成重大环境污染事故的 相关方，有权做出限期整改、减少订货、改变原材料、经济扣罚、更换 供应商等措施对其施加影响。 公司向需要重点施加影响的相关方，提供有关环境保护以及环境管理体系基础知识的培训资料，要求他们证实自己的员工已接受过环境方面必 要的培训。 对一般施加影响的相关方，由各部门每年以文书的形式向对应的相关方宣传公司的环境方针、环境保护常识等，不断提高其环境意识。 总务部负责监督与检查各部门对相关方施加影响的效果。 对相关方的投诉按照《纠正和预防措施控制程序》的要求进行处理。 6 相关文件 《纠正和预防措施控制程序》
第四章管理环境与组织文化 第一节管理环境 案例： 管理者面临的环境困扰 王进在一家邮购服务公司分管邮件处理部分，他们专门为顾客把各种资料插入信封，在信封上填写地址。这个公司刚收下一家大客户的重头任务，并要求其邮件必须在下个星期寄出。于是他张榜通知，要求全部门员工下星期每天加夜班。同时，他还要求采购部门去加倍购入邮签。可是到了下星期三，王进发现这些任务还差很多。原因有两条：第一，他最得力的两名员工说自己家里有急事，无法加夜班；第二，采购部门告诉王进，一直向他们供应邮签的那家厂因为印刷机坏了，无法加倍生产。 王进对那两位不愿加班的员工大发脾气，并以解雇威胁，而那两位员工不以为然；王进气昏了头，扭头去找采购部经理，对他说：“如果这点小事都办不了，公司应该去找另一个采购部经理。”那位经理反唇相讥：“我看公司倒更有可能另找一个邮件处理部经理！” 供应商无法提供足量的邮签，企业在资源获取上除了问题，导致任务的执行不顺利，这属于管理者所面临的外部环境。而企业内部员工不愿加班，是管理者所面临的内部环境。 情形中管理者的内外部环境都出现了问题，所以导致转化的结果不理想。王进犯的错误是他把其工作环境看成了一个封闭系统，而没有看成一个开放的系统，在开放系统中，它可以通过其他方法解决这些问题，比如雇用几个临时工以解决内部员工不愿加班问题，寻找新的供应商以解决资源供应商问题。 任何组织都不是独立存在、完全封闭的，而是一个开放的系统。组织存在于外部各种因素构成的环境中，在与环境中其他组织之间的相互作用过程中谋求其自身目标的实现。要进行组织的管，就必须了解和把握环境对组织的影响，环境要素的种类和特点等，就需要对组织的环境进行研究。 第一节管理环境概述 一、环境对组织的影响 环境是组织生存的土壤，它既为组织活动提供条件，同时也必然对组织的活动起制约作用。 以大量存在的从事经济活动的企业组织为例。企业经营所需的各种资源需要从属于外部环境的原料市场、能源市场、资金市场、劳动力市场中去获取。离开外部的这些市场，企业经营便会成为无源之水、无本之木。与此同时，企业出售用上述各种资源生产出来的产品或劳务也要在外部环境中实现。没有外部市场，企业就无法销售产品、得到销售收入，生产过程中的各种消耗就不能得到补偿，经营活动就无法继续。 外部环境为企业生存提供了条件，必然也会限制企业的生存。企业只能根据外部环境能够提供的资源种类、数量和质量来决定生产经营活动的具体内容和方向；既然企业的产品要通过环境中的市场才能实现，那么，在生产之前和生产过程中就必须考虑这些产品能否被用户所接受，是否受市场欢迎。因此，外部环境在提供了经营条件的同时，也限制了企业的经营。 二、管理环境的分类 组织面对的环境复杂而且难以理解和预测，因此，如果能把环境区分成不同的部分，将十分有利于组织识别和预测环境的影响。但是，环境是由众多因素交错而成的整体，难以准确而清楚地区分，所以，管理学界有许多环境分类结果。 本书从组织自身的角度把环境分为内部环境和外部环境，外部环境又分为一般或宏观环境、任务或微观环境。 1.管理的外部环境
相关方管理控制程序
1目的 对相关方施加影响，共同提高产品质量、改善环境和职业健康安全绩效。 2适用范围 适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系各有关相关方的管理。 3职责 3.1安全环保部负责组织确定重点施加影响的相关方。 3.2管理者代表负责批准重点施加影响的相关方。 3.3各部门负责职责范围内的相关方施加影响的具体业务管理工作。 4工作程序 4.1能够影响的相关方的识别 4.1.1公司能够施加影响的相关方是指提供本公司的货物、设备和服务的过程中可能对产品质量、环境或职业健康安全风险产生影响的相关方。 4.1.2公司能够施加影响的相关方主要有工程合同供方、设备供方、备品备件供方、原辅材料供方、劳保用品供方、运输服务供方、固体废物处理或收购方、食堂承包方、到厂实习或参观人员、生产厂区周边的居民和单位等。 4.2对相关方进行评估 4.2.1安全环保部组织供应部、生产技术部、工程部、研发中心、储运部、公司办、工会、营销部等相关部门对相关方进行评估。与公司的重要环境因素或具有中度以上风险危险源相关联的，或可能造成重大环境污染或重大安全事故的相关方，原则上定为重点施加影响的相关方，列入《重点施加影响相关方一览表》中，由安全环保部审核后交管理者代表批准，该表应明确负责施加影响相关方的责任部门，并由相关的责任部门各保存一份。 4.2.2其他未定为重点施加影响的相关方为一般施加影响的相关方。 4.3对相关方的质量、环境行为和职业健康安全管理施加影响的内容： 4.3.1工程合同供方 生产技术部、工程部和研发中心在施工合同中要求供方遵守有关法律法规及其他要求，明确工程合同供方的施工质量要求和在公司内施工管理的要求，管理要求应至少包括施工现场的卫生、建筑垃圾、建筑噪声、消防管理、安全管理要求等内容。 4.3.2设备、备品备件、原辅材料、特种防护用品、运输服务供方 4.3.2.1供应部、生产技术部、研发中心、营销部按《采购控制程序》规定对设备、备品
I S O组织环境与相关方 要求管理程序 Document serial number【LGGKGB-LGG98YT-LGGT8CB-LGUT-
1.0 目的： 为保证公司质量管理体系的策划能实现预期的结果，用于指导： 1.1.识别、监视并评审与公司的宗旨、战略方向相关的内外部环境因素； 1.2.识别、监视并评审与公司质量管理体系有关的相关方期望或要求； 1.3.根据内外部因素与相关方期望或要求，结合本公司已有的优势和劣势，识别出 风险和机会； 1.4.针对识别的风险和机会，策划应对措施。 2.0 范围： 质量管理体系所有相关的部门与过程。 3.0 定义：
总经理办公室：确定内外部环境因素和相关方期望或要求，批准风险和机会的应对措施。 管理者代表：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并 拟定应对措施，对结果进行审核整理。 各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施。 4.0 定义 环境因素：来自公司内部或外部可能影响质量管理体系的因素。 相关方：对公司的决定或行为能够施加影响、或受其影响、或者自身感觉到受其影响的个人或者组织。 5.0 工作程序： 组织环境管理 在建立与改进质量管理体系时，雷诺公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响雷诺公司实现质量管理体系预期结果能力的内部和外部环境。 5.1.1环境因素识别与评估：在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并 评估其适用性,具体部门及识别项目如下： a)总经理办公室：内部（公司价值观、企业文化、业绩表现等），外部（法 律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。 b)文控中心：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、社会 和经济环境等）。 c)研发部`：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争等）。 d)制造中心：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争等）。 e)营销中心：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市 场、文化、社会和经济环境等）。 f)人力资源部：内部（知识、业绩表现等），外部（社会和经济环境等）。 5.1.2各部门将识别结果登记在《组织环境因素识别表》上，提交管理者代表进行 汇总整理。 5.1.3环境因素监测与更新：管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外部
第十一章组织层面的环境管理习题 选择题 1.环境管理主要是针对____________________而言的一种管理活动。 A.环境污染 B.原生环境问题 C.次生环境问题 D.生态破坏 参考答案：C 2. ___________是宏观环境管理的实施主体并对区域环境质量负责。 A.环保部门 B.地方政府 C.行业主管部门 D.物业管理处 参考答案：B 3.一般建设项目环境管理与废物进口项目环境管理的最大区别在于后者的审批权归______。 A.省环保局 B.地方环保局 C.国家环保总局 D.环保协会 参考答案：D 4.环境管理的核心是对____________的管理。 A.物 B.人 C.技术 D.资金 参考答案：B 5. 对于环境绩效评估的含义的理解错误的是_______。 A. 环境绩效评估是指对政府部门的环境管理责任和企业应承担的环境保护、环境治理责任及他们的工作绩效进行的考核 B. 环境绩效评估是通过检查被评估单位和项目的环境经济活动，依照一定标准，评价资源开发利用、环境保护、生态循环状况和发展潜力的合理性、有效性，并对其效果与效率表示意见的行为 C.环境绩效评估是由独立的考核机构或考核人员，对被考核单位或项目的环境管理活动进行综合的、系统的审查、分析，按照一定的标准评定环境管理活动的现状和潜力，对提高环境管理绩效提出建议，促进其改善环境管理、提高环境管理绩效的一种评估活动 D. 环境绩效评估是检查被评估单位和项目环境质量，作为对不合格单位给予行政警告和现金处罚的依据 参考答案：D 6.不属于环境绩效评估目标的是______。 A.改善环境管理，实现可持续发展 B.评价环境法规政策的科学性和合理性，帮助法规政策制定部门制定更加科学合理的环境法规与制度 C.评价环境管理机构的设置和工作效率，揭示其影响工作效率的消极因素，提出改进建议 D.减少我国环境质量在西方国家媒体中被批评的频率，改善我国环境的国际形象。 参考答案：D 7. 组织在规划EPE时应参照其所设定的______,以便所选择的EPE指针能适当地反映组织之环境绩效。 A.环境质量指标 B. 环境绩效基准 C.PM2.5指标 D.人口基数 参考答案：B 8. 不属于环境绩效指标(EPIs)的是_______。 A. 管理绩效指标(MPIs) B. 作业绩效指标(OPIs) C.生产总量指标（DTQIs） D.环境状态指标(ECIs) 参考答案：C 9. 清洁生产实际上是要解决_______。 A. 如何满足特定条件下物料消耗最少，产品产出率最高的问题 B. 如何满足任何条件下物料消耗最少，产品产出率最高的问题
组织环境和相关方要求 管理控制程序 Company number：【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】
1目的 为保证公司质量管理体系的策划能实现预期的结果，识别、监视并评审与公司的宗旨、战略方向相关的内外部环境；识别、监视并评审与公司质量管理体系有关的相关方期望或要求；根据内外部因素与相关方期望或要求，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险和机会；针对识别的风险和机会，策划应对措施。 2适用范围 适用质量管理体系所有相关的部门与过程。 3职责 策划部：确定内外部环境因素和相关方期望或要求。 管理者代表：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施，对结果进行审核整理。 总经理：批准风险和机会的应对措施。 各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施。4定义 组织环境：经营环境对组织的产品、服务、投资及相关方产生影响的内部和外部因素和状况的总和。 相关方：对组织的决定或行为能够施加影响、或受其影响、或者自身感觉到受其影响的个人或者组织。 5工作程序 组织环境管理 a)行政部：内部（公司价值观、企业文化、人员能力、体系运行、过程能力等），外部（地理位置、现存污染、法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。 b)技术部：内部（产品、人员能力、知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、社会和经济环境等）。 c)业务部、采购部：内部（产品、活动、服务、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。 d)策划部：内部（战略、知识、人员能力、业绩表现等），外部（社会和经济环境等）文件、内部管理制度、信息公告、经营计划方案、经营运行数据统计信息、顾客调查和分析报告、外部国家法律法规、行业法规、标准等。 a)与组织相关的法律规范; b)国家司法机关和执法机关:工商、税务、技术监督、环境保护、安监等部门;
文件名称：组织环境与相关方管理程序
1.0 目的： 为保证公司质量管理体系的策划能实现预期的结果，用于指导： 1.1.识别、监视并评审与公司的宗旨、战略方向相关的内外部环境因素； 1.2.识别、监视并评审与公司质量管理体系有关的相关方期望或要求； 1.3.根据内外部因素与相关方期望或要求，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险 和机会； 1.4.针对识别的风险和机会，策划应对措施。 2.0 范围： 质量管理体系所有相关的部门与过程。 3.0 定义： 3.1 总经理办公室：确定内外部环境因素和相关方期望或要求，批准风险和机会的应对措施。 3.2 管理者代表：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟 定应对措施，对结果进行审核整理。 3.3 各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施。 4.0 定义 4.1环境因素：来自公司内部或外部可能影响质量管理体系的因素。 4.2相关方：对公司的决定或行为能够施加影响、或受其影响、或者自身感觉到受其影响 的个人或者组织。 5.0 工作程序： 5.1组织环境管理 在建立与改进质量管理体系时，雷诺公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响雷诺公司实现质量管理体系预期结果能力的内部和外部环境。 5.1.1环境因素识别与评估：在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其 适用性,具体部门及识别项目如下： a)总经理办公室：内部（公司价值观、企业文化、业绩表现等），外部（法律、 竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。
b)文控中心：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、社会和 经济环境等）。 c)研发部`：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争等）。 d)制造中心：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争等）。 e)营销中心：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、 文化、社会和经济环境等）。 f)人力资源部：内部（知识、业绩表现等），外部（社会和经济环境等）。 5.1.2各部门将识别结果登记在《组织环境因素识别表》上，提交管理者代表进行汇总整 理。 5.1.3环境因素监测与更新：管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外部环境因 素识别与评审。另外各部门在获得内外环境因素信息变化时，应及时告知管理者 代表，由管理者代表对《组织环境因素识别表》进行修订。 5.2相关方期望或要求管理 5.2.1相关方期望或要求识别与评估：相关方包括但不限于顾客、所有者、组织中的成员、 供应商、银行、工会、合伙人、竞争对手或社会团体。在每年的管理评审前，由 相关部门负责人进行识别并评估其适用性,具体部门及识别项目如下： a)总经理办公室：所有者、合伙人、供应商、竞争对手或社会团体。 b)文控中心：政府、协会、竞争对手或其他社会团体。 c)营销中心：顾客、竞争对手或社会团体。 d)人力资源部：组织中的成员、供应商、银行、工会、社会团体。 e)研发部`：顾客、供应商、竞争对手或社会团体。 f)制造中心：顾客、供应商、竞争对手或社会团体。 5.1.2各部门将识别结果登记在《相关方期望或要求识别表》上，提交管理者代表进行汇 总整理。 5.1.3相关方期望或要求监测与更新：管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外 部环境因素识别与评审。另外各部门在获得内外环境因素信息变化时，应及时告 知管理者代表，由管理者代表对《相关方期望或要求识别表》进行修订。 5.3风险和机会的应对 5.3.1风险和机会识别：公司各部门应针对所负责的过程，根据内外部因素与相关方期 望或要求，结合已有的优势和劣势，识别出过程相关的风险和机会。 5.3.2风险和机会评估：各部门根据识别出的风险和机会，进行评估确定其级别，然后 拟定应对措施。