附件21:
出口保鲜果蔬菜生产企业备案评审记录
企业名称：赣榆县有利农业发展有限公司
生产产品：洋葱
产品类别：保鲜蔬菜
评审类别：■备案
□
用途：□初次评审□重新评审□延续备案□增加品种评审□定期监督检查
通过第三方管理体系认证的企业，请填写以下内容：
认证时间： 2009 年 12 月
机构名称：HACCP体系
认证产品：保鲜蔬菜水果
评审组组长：组员：
评审依据：■《出口食品生产企业安全卫生要求》
□其他：
评审记录填写要求
一、请用黑色或蓝黑色墨水填写，书写文字需工整、清楚；也可用电子版本打印填写，但
必须同时打印出纸质文本，并签署评审人员姓名。
二、文件评审通过后，评审组如需对对企业进行现场评审，应按以下程序进行：
1、召开见面会，并确认如下情况：
介绍评审的目的、依据和范围
确认评审的程序和方法
确认企业处于正常生产加工状态（未正常生产加工的，不予评审）
确认评审计划
核实被评审企业基本情况：
（1）建厂时间、建厂以来设施改造情况、最近一次改造时间
（2）厂区面积、车间分类、生产线数量、员工人数、工作班次、工作时间
（3）产品种类、年生产量、急冻或冷藏能力
（4）出口国家（或地区）、出口产品种类、年出口量
（5）近两年出口产品被退货或被国内外主管当局通报的情况
2．现场评审
3．评审组内部会议
4．总结会
对企业的合作与协助、配合，表示感谢
肯定被检查企业在食品安全卫生控制上的优点
宣读评审报告和不符合项报告；对于未出现严重不符合项的企业，确认企业整改
完成时间
三、出口食品生产企业的卫生备案现场评审分为2个部分，第一部分适用于所有的食品生
产企业，第二部分适用于需要制定HACCP体系的食品生产企业；进口国有附加要求的应参照进口国附加要求。
四、评审组应在本表选择性栏目的“□”中，根据情况选择打“√”。在评审记录表“客
观描述”栏中，记录观察到的具体情况或存在问题，若评审员未发现某核查项目存在问题，该核查项目的“客观描述”打“√”（应尽量填写具体内容），如该核查项目不适用，在其相应的栏中注明“不适用”。
五、评审人员应能熟练掌握《出口食品生产企业安全卫生要求》、出口食品生产企业备案卫
生规范、国际食品法典委员会HACCP体系及其应用准则，能够将评审中发现的问题依照要求、规范相对应的条款号和客观事实充分反映在《出口食品生产企业备案评审不符合项和跟踪报告》中。
六、本评审记录作为备案评审过程的原始凭证，评审人员不得随意漏项、漏填。本评审记
录由直属出入境检验检疫局卫生备案管理部门归档保存。
现场评审见面会记录
姓名工作单位评审员编号
评审组
组长
组员
姓名部门职务/岗位
企业
秦泗波有利农业经理
赵琪有利农业厂长
王萍有利农业车间主任
张明明有利农业财务会计
见面会内容
1、双方人员介绍；签到
2、评审组长介绍评审的目的、依据和范围，简要介绍评审的程序和方法；
3、确认企业的生产状态、申报产品范围，确定评审计划；
4、了解企业基本信息；
5、为评审小组配备向导，商定向导的作用和权力；
6、确认评审所需的资源和设备；
7、说明评审是抽样调查活动；介绍有关评审活动的相关规定。
8、声明健康、保密、申诉、投诉和争议等规定；
9、请企业提出需要澄清的问题；
10、商定总结会的时间安排，请企业最高管理者及相关负责人参加。
— 1 —
现场评审见面会记录
确认申报产品：洋葱
经确认本次备案申请申报品种
保鲜洋葱
所申报的产品的生产加工情况
（包括季节，加工量等）去年生产300天，每天8小时工作制，年生产加工量可达上万元
评审当天生产品种
洋葱
对于所有申报产品，其当天所生产品种
□有□没有，需要二次评审
是否有代表性
针对下列内容了解企业基本信息
以危害分析和预防控制措施为核心的食品安全卫生控制体系的建立和实施情况
落实承担食品安全的主体责任
配备的与生产相适应的专业技术人员和卫生质量管理人员
开展评估生产过程中存在的人为故意污染风险及可能的突发问题，建立预防性控制措施，必要时是否实施食品防护计划；
保留食品链的食品安全信息，保持产品的可追溯性；
建立诚信机制，确保提供的资料和信息真实有效。
历年所申报产品的主要输出国及发货情况（适用换证复查企业）
上一年度相关官方检查的不符合项及整改情况
记录信息：
— 2 —
— 3 — 一、申报资料核查
二、生产和管理人员
核查项目 判定 客观描述
1、与食品生产相关的人员是否经体检合格后上岗并每年进行健康检查（有一定洁净度要
求的保鲜果蔬菜生产企业适用）？
√
√ 2、食品生产相关人员及卫生质量管理人员是否经培训后上岗？
√
√ 3、进入车间时是否更衣、洗手；工作服、帽和鞋应消毒并保持清洁卫生？
√
√ 4、加工现场的生产和管理人员是否保持良好的个人清洁卫生和操作卫生？
√
√
三、厂区环境
核查项目
判定 客观描述 1、是否远离有毒有害场所及其他污染源？ √ √
核查项目及要点 核查结果
（一）厂区平面图、车间平面图、产品工艺流程图、原料及成品库面积等信息核查；（1、提供材料本身的符合性，2、根据提供的材料核查企业在基础设施的设计上是否存在交叉污染现象） 经核查企业占地25600平方米，车间加工总面积1200平方米，在基础设施的设计上不存在交叉污染现象
（二）申请备案产品的说明书和生产加工工艺资料；企业原料种植场
或来源和使用方法等资料核查
经审核企业备案产品为保鲜蔬菜，备案地址：酒泉市肃州区下河清农场，切资料均齐全无疑问 （三）通过认证以及企业内部实验室资质等有关情况
（四）其它和产品相关的必需信息
2、设计和建造是否能避免形成污垢聚集、接
触有毒材料？
√√
3、厂区内是否兼营、生产、存放有碍食品卫
生的其他产品？
√√
4、生产区域是否与非生产区域隔离，如未隔
离，采用了何种有效措施使得生产区域不会
受到非生产区域污染和干扰？
√
5、是否建有与生产能力相适应并符合卫生要
求的原料、辅料、成品、化学物品和包装物
料的储存设施？
√√
6、是否设置了污水处理、废弃物和垃圾暂存
等设施？
√√
7、主要道路是否铺设适于车辆通行的硬化路
面（如混凝土或沥青路面等），路面平整、无
积水、无积尘？
√√
8、有无存在卫生死角和蚊蝇孳生地？√√
9、废弃物和垃圾使用何种容器盛放和运输？
是否达到防溢味、不透水、防腐蚀的要求？
√√
10、放置废弃物和垃圾的场所是否保持整洁，
废弃物和垃圾是否及时清理出厂？
√√
11、卫生间有无冲水、洗手、防蝇、防虫、
防鼠设施？
√√
12、厂区排水系统是否保持畅通？√√
13、是否有防鼠、防虫蝇设施，有无使用有
毒饵料方法捕鼠？若使用有无官方批文？
√√
14、是否饲养与生产加工无关的动物，为安
全目的饲养的犬只是否得到控制？
√√
15、其它
四、食品生产加工车间及设施
核查项目判定
客观描述
1、车间的面积、高度应与生产能力和设备
的安置相适应，满足所加工的食品工艺流程
和加工卫生要求？
√√
2、车间地面是否采用防滑、密封性好、防
吸附、易清洗的无毒材料修建，具有便于排
水和清洗的构造，保持清洁、无积水？
√√
— 4 —
3、车间出口及与外界连通处是否有防鼠、
防虫蝇措施？
√√
4、车间内墙面、门窗是否用浅色、密封性
好、防吸附、易清洗的无毒材料修建，是否
保持清洁、光滑，必要时是否消毒？
√√
5、车间内可开启的窗户是否装有防虫蝇窗
纱？
√√
6、车间内是否具备充足的自然或人工照明，
光线以不改变被加工物的本色为宜，光线强
度是否能保证生产、检验各岗位正常操作？
√√
7、固定的照明设施是否具有保护装置，防
止碎片落入食品？
√√
8、在有温度、湿度控制要求的工序和场所
是否安装温湿度显示装置？
√√
9、车间是否具有适宜的自然或机械通风设
施，保持车间内通风良好？
√√
10、车间内是否设有独立区域用于食品容器
和工器具的清洗（有一定洁净度要求的保鲜
果蔬菜生产企业适用）？
√√
11、车间内清洗消毒设施是否易于清洁，具
有充分的水供应和排水能力
√√
12、是否设有充分的污水排放系统并保持通
畅？
√√
13、是否设有适宜的废弃物处理设施，避免
其污染食品或生产加工用水？
√√
14、原料库是否满足储存要求，保持卫生和
整洁，必要时是否控制温度和湿度？
√√
15、不同原料是否分别存放，有无受到损坏
和污染可能？
√√
16、其它
四、生产加工用水（有一定洁净度要求的保鲜果蔬菜生产企业适用）
核查项目
判定客观描述
1、属于城市供水的，是否按当地卫生行政部门要求每年检测并取得官方出具的检测合格证明？√检测部门：县水利局
检测时间：2013
检测结果：合格
— 5 —
2、属于自备水源的，是否在使用前经当地卫生行政部门检测合格；使用中是否至少每半年检测一次并取得官方出具的检测合格证明？不适用使检测部门：
检测时间：
检测结果：
3、储水设施、输水管道是否采用无毒材料
制成，出水口是否有防止回流的装置？
不适用使用材料：
4、储水设施是否建在无污染区域，并定期
清洗消毒？
不适用
5、是否提供供水网络图，提供的图纸是否
和实际相符？
√√
6、其它
五、原辅料、食品添加剂、食品相关产品的安全性
核查项目判定
客观描述
1、原料种植场是否受控，包括周围环境污
染物、农业投入品、化学物质、有害生物和
动植物病害等污染
√√
2、采购的原辅料、食品添加剂、食品相关
产品是否符合安全卫生规定，对供应商是否
索证并进行全面评价？
√√
3、有无供应商的产品合格证明文件？√√
4、对无法提供合格证明文件的食品原料，
是否依照食品安全标准进行检验？
√√
5、是否建立食品原辅料、食品添加剂、食
品相关产品进货查验记录制度？
√√
6、食品原辅料、食品添加剂、食品相关产
品进货查验记录是否真实，内容是否齐全？
√√
7、食品的原辅料、食品添加剂、食品相关
产品是否经进厂验收合格后使用？
√√
8、是否依照国家和相关进口国（地区）标
准中农药品种、使用范围、用量的规定使用
农药和农业投入品？
√√
9、其它
七、食品生产加工过程控制
核查项目判定
客观描述
1、加工工艺是否设计合理？√
√
— 6 —
2、产品加工时间、产品温度和车间的环境温度是否满足工艺工求？√控制要求：企业全年生产300天，每天8小时工作制，产品温度一般控制在1摄氏度左
右，根据季节的不同有些许变动，车间作业
环境保持在正常十一温度23度左右
3、温度测量装置是否检定合格，是否定期
进行校准？
√校准频率：一小时校正一次
4、是否建立并有效执行生产设备、工具、
容器、场地等清洗程序？班前班后是否进行
卫生清洁工作，专人负责检查？
√√
5、盛放食品的容器是否直接接触地面？√√
6、对加工过程中产生的不合格品和废弃物，
是否用有明显标志的专用容器分别收集盛
装？是否由专人及时处理？其容器和运输
工具是否及时清理？
√√
7、用于包装食品的内、外包装材料是否符
合安全卫生标准？
√√
8、包装标识是否符合国家和相关进口国（
地区）有关法律法规标准要求；包装物料间
是否保持干燥，内、外包装物料分别存放，
避免受到污染？
√包装材料存放间杂物较多
9、其它
八、出口食品的储存、运输
核查项目判定
客观描述
1、储存库是否保持清洁，定期消毒，有防霉、
防鼠、防蝇虫设施？
√√
2、库内产品是否有明显标识以便追溯？是否
与墙壁、地面保持一定距离？
√√
3、库内是否存放有碍卫生的物品？√√
4、预冷库、冷藏库是否满足产品温度、湿度
控制要求？
√√
5、是否配备自动温度记录装置并定期校准？
√√
6、运输工具是否保持卫生清洁并维护良好？√√
7、是否根据产品特点配备防雨、防尘、制冷、
保温等设施？
√√
— 7 —
8、运输过程中是否保持必要的温度和湿度，
确保产品不受损坏和污染，必要时是否将不
同食品进行有效隔离？
√√9、其它
√√九、化学物品的控制
核查项目判定
客观描述
1、是否建立并严格执行化学品储存和领用管
理规定？
√√2、是否制定化学物品一览表？
√√
3、种植场、厂区、车间和实验室使用的洗涤
剂、消毒剂、农药、农业投入品、燃油、润
滑油、化学试剂等是否专库存放，标识清晰？
√√
4、化学物品的配制和使用是否对食品、食品
接触表面和食品包装物料造成污染?
√√
5、化学物品进厂验收，设立专人保管并记
录？
√√6、是否按照产品的使用说明谨慎使用？
√√
7、在生产加工区域临时使用的化学物品是否
专柜上锁并由专人保管？
√√8、是否对使用人员实施了培训？有无记录？
√√9、其它
√√十、产品的监控和检测
核查要点判定
客观描述
1、是否内设实验室？如没有如何实施产品监
控工作？
√√
2、企业如委托社会实验室，其承担的企业产
品检测项目，是否具有经主管部门认定或批
准的相应资质和能力，并签订合同？
√√
3、企业如内设实验室，其是否布局合理避免
对生产加工和产品造成污染？
√√4、是否配备足够的相应专业技术人员?
√√
— 8 —
√√
5、是否具备开展工作所需要的实验室管理文
件、标准资料、检验设施和仪器设备？
不适用
6、检测仪器是否按规定进行检定或校准？
7、是否按照相关国家标准、行业标准、企业
不适用
标准等对产品进行检测判定？
不适用
8、对出现的不合格检验结果是否进行原因分
析及其相应的处置措施？
9、检测结果记录的保存是否满足要求？不适用
10、其它
十、食品安全卫生控制体系
核查要点判定客观描述
√√
1、分析产品的来源、预期用途、包装方式、
消费方式及产品工艺流程等信息，识别食品
本身和生产加工过程中可能存在的危害，采
取相应的预防控制措施；（提供所有申报
产品的产品说明和工艺流程图、列出
识别的食品本身和生产过程相关的潜
在危害、明确关键工序）
2、有效执行原料、食品相关产品的合格供应
√√
商评价程序？（所有原料、辅料、食品添加
剂的合格供应商评价程序；明确职责、评价
准则、频率、方式、（组成要点）供应商评
价）
3、有效执行食品加工卫生控制程序，确保加
√√
工用水（冰）、人员健康卫生、卫生间设施、
外来污染物、虫害防治、有毒有害物质等处
于受控状态，并记录？（SSOP文件）
4、有效执行产品追溯系统，准确记录并保持
√√
食品链相关食品安全信息和批次、标识信息，
实现产品追溯的完整性和有效性？（建立产
品追溯系统从原料到成品的安全信息可追溯
性（批次、标识、记录等））
— 9 —
5、有效执行产品召回制度，确保出厂产品在
√√
出现安全卫生质量问题时及时发出警示，必
要时召回？
6、有效执行对不合格品的控制制度，包括不
√√
合格品的标识、记录、评价、隔离和处置等
内容？
7、有效执行加工设备、设施的维护程序，保
√√
证加工设备、设施满足生产加工的需要？
8、有效执行员工培训计划并做好培训记录，
√√
保证不同岗位的人员熟练完成本职工作（制
定培训计划，培训计划是否包括不同岗位人
员培训记录）
9、建立企业内部检查制度，持续完善改进企
√√
业的安全卫生控制体系？
10、对反映产品安全卫生控制情况的有关记
√√
录，是否制定并执行标记、收集、编目、归
档、存储、保管和处理等管理规定？所有记
录是否真实、准确、规范并具有可追溯性，
保存期不少于2年？
√√
11、其它
十二、其他需说明的问题：
核查要点判定客观描述1、新技术/新工艺是否提供科学的依据或国
不适用
际公认的标准证明其符合安全卫生要求，经
主管部门批准后方可应用？
2、在保证食品安全卫生的前提下，必要时可
不适用
按传统工艺生产加工产品。
— 10 —
总结会记录
姓名工作单位评审员编号
评审组
组长
组员
姓名部门职务/岗位
企业
秦泗波有利农业经理
厂长
赵琪
有利农业
车间主任
王萍
有利农业
张明明
财务会计
有利农业
总结会内容
□出席会议人员签到
□感谢企业人员对评审工作的支持和合作
□重申评审是抽样调查活动
□评审总结及报告不符合项
□通报评审结论
□征求被评审企业的意见
□请被评审企业管理者在评审报告及不符合项报告上签字确认
□商定未尽事宜（包括整改实施效果及跟踪验证安排等）
□再次表示感谢并请企业发言
— 11 —
出口食品生产企业备案现场评审报告
企业名称：赣榆县有利农业发展有限公司
确认备案产品名称：洋葱
对企业安全卫生控制体系的总体评价：
依据《出口食品生产企业卫生要求》、《出口食品生产企业备案管理规定》和企业卫生质量管理体系文件以及相关的法律法规要求对该企业进行现场评审，通过现场检查、记录的调阅、现场询问等方式，评审组认为该公司已经基本建立的卫生质量管理体系。车间、设备、设施布局基本符合《出口食品生产企业卫生要求》的规定，厂区周围环境卫生、卫生设施、卫生控制等能满足生产需要。
但在评审中也发现企业在产品防护方面等还存在不足，详见不符合项报告。
现场评审结论：
□现场评审合格。
□存在严重不符合项，现场评审不合格。
□存在不符合项（见评审不符合项及跟踪报告），企业必须在 30 天内完成整改，经跟踪评审合格后推荐备案。
□其他：
评审组组长（签名）：评审组成员（签名）：
年月日
企业确认意见：
企业负责人（签名）：年月日
报告附件：
□出口食品生产企业备案评审不符合项和跟踪报告
□其它：
评审组声明：
本评审组对该企业进行了文件评审和现场评审，并对评审记录、评审不符合项及跟踪报告和评审结论负责。如主管部门对此次评审提出异议，评审组将提供相应的补充说明。
本报告的结论仅为评审组进行文件评审和现场评审的结果，企业获得备案仍需得到主管部门的审批。注：本报告复印件一份（含附件）交企业留存
— 12 —
出口食品生产企业备案现场评审不符合项和跟踪报告
企业名称赣榆县有利农业发展有限公司企业地址江苏省连云港市赣榆县海头镇海后村海龙
路
不符合项描述整改跟踪情况记录跟踪结论
○1包装车间内有两个朝明装置无防护罩
○2车间窗户上存在灰尘，蜘蛛网未清理干净○1第一时间安排相关人员购买
防护装置并及时安装好
○2已安排清理人员清理干净，
确保车间的整洁无害作业
企业对于评审
发现的问题均
已第一时间做
出整改，态度端
正
整改期限：□现场评审不符合项整改期限为30 天，逾期或整改无效视为评审不合格。
跟踪验证：□评审组现场验证□评审组验证见证材料□分支局跟踪验证□分支局验证见证材料评审组长（签名）/日期：
企业责任人（签名）/日期：
跟踪检查人（签名）/日期：
— 13 —
— 14 —
质量管理体系各条款现场审核记录要点 现场审核记录作为审核证据的信息载体，记录了审核中所收集到的、已经证实的与审核目的、范围和准则有关的适当信息，表明了审核所取得的结果，并提供了审核所完成活动的证据。充分、适宜的审核记录是形成审核发现和得出可信的审核结论的基础，与审核实施的可信性和有效性密切相关。 现场审核记录所填写的内容包括：现场审核到的符合和不符合质量管理体系要求的客观事实，能够为认证机构评价组织质量体系运行的有效性提供证据，具体要求如下： 4.1质量体系总要求 简要介绍组织按标准要求建立了文件化的质量体系，体系中所确定的过程及内审、管理评审、持续改进实施的符合性。该条款也可以在各条款审完之后综合描述。 4.2.1文件要求总则 质量体系文件层次，质量手册，质量程序文件数量，作业文件数量，质量记录数量。4.2.2质量手册 简要介绍质量手册中对有关条款的删减及其符合性，过程描述的符合性，是否引用程序文件。 4.2.3文件控制 审核到的“文件控制程序”及是否符合“标准”要求；抽查质量体系文件是否经审批，是否有受控标识（抽数量不少于3 个）；需要文件的部门和场所是否得到适用文件的有效版本；外来文件是否有识别标识并受到控制，是否发放到需要的部门和场所；文件更改控制的符合性；作废文件控制的符合性。 4.2.4记录的控制 审核到的“质量记录控制程序”及是否符合“标准”要求；抽查到的质量记录名称、保存期限，以及质量记录控制符合与不符合质量体系要求的客观证据。 5.1管理承诺 最高管理者如何作出管理承诺，包括：顾客要求，适用的法律法规要求、国家、行业标准，方针、目标、管理评审、资源保障。 5.2以顾客为关注焦点 最高管理者如何了解到顾客的要求，如何确保满足顾客的要求。 5.3质量方针
***公司 ***车间现场处置方案 1.事故风险分析 1.1 事故类型 1.1.1设备缺陷、擅自动用明火、电线老化、违反行为准则在禁烟区吸烟等引发发生火灾事故； 1.1.2各类机器设备高速运转中，无安全防护措施或防护不力，操作失误等造成作业人员机械伤害及噪声危害等事故或伤害； 1.1.3电器设施维护管理不善，或岗位作业人员违规用电等易引发触电事故。 1.2事故发生的区域：车间 1.3 事故可能造成的危害程度：火灾事故、机械伤害可能造成人员受伤、设备损坏、财产损失，严重者可能危及员工生命安全。 1.4事故可能出现的征兆 1.4.1设备、电线发热、散发烧胶皮的难闻气味； 1.4.2维修或其他情况遗留火种未清理干净； 1.4.3远端监控车间的烟感报警器持续报警或视频监控发现火情； 1.4.4机器设备、电器设施无防护或防护缺陷。 2 应急工作职责 2.1应急小组及人员构成情况 应急小组组长：当班班长（工长） 应急小组成员：主操、普工、义消队员 2.2职责 2.2.1应急小组组长
a)根据事故现场的情况，确保应急资源配备投入到位，事发后第一时间组织现场应急救援工作； b)同公司应急指挥部紧密合作，共同应对事态发展，如果事故有扩大、发展趋势，应及时报请公司应急指挥部以启动公司综合应急预案。 c)组织编制现场处置方案，组织搞好培训和演练工作； d)负责现场应急处置，落实应急行动，根据险情发展，提出改进措施； e)组织做好事故的善后工作。 f)对撤离出场的人员进行及时清点，发现有人员未撤离应即刻带领1名员工穿戴好必要的防护装备后进场搜救； g)开展受伤人员的临时救护，针对伤重病员即刻联系公司应急车辆紧急送医院救治。 2.2.2主操 a)抵达现场后第一时间对事故现场实施警戒，参与事故抢险与救援。 b)对车间储备的应急物资和装备进行日常维护与管理，保证应急状态下完好、可用； c)事故状态下根据应急需要及时组织应急抢险物资到位； d)组织义消队员及岗位员工根据事故类型采取针对性的措施开展事故前期的应急抢险，公司应急力量到场后根据现场指挥部的调遣参与抢险工作。 e)参与公司应急指挥部统一指挥的应急抢险行动。 2.2.3普工 a)发生事故后立即通知部门负责人； b)根据事故类型采取针对性的应急处置措施，及时控制住当前局势，防止事故继续恶化，会使用岗位应急救援装备和消防灭火器具，能够正确、及时的处置初起火情或对其它初起事故的控制； c)熟悉岗位应急处置程序，掌握必须的应急防护和逃生技能，危及情况
现场检查记录（医疗机构） 医疗机构名称：法定代表负责人 地址：电话 一、医疗机构执业许可证号：悬挂于明显处所是□否□诊疗范围： 实际开展科目、门头牌匾内容及广告标识内容与核准科目一致是□否□伪造、涂改、出卖、转让、出售《医疗机构执业许可证》有□无□《医疗机构执业许可证》按时校验是□否□ 二、人员资格： 抽查医生人，护士人。 被抽查执业人员持相关资格证上岗是□否□被抽查执业人员应注册，其执业地点、类别、范围应与注册地点、类别、范围一致 是□否□聘用非卫技人员（无资质、未注册或超出执业范围等）从事诊疗活动，如有请填写人员姓名：（）是□否□三、一般情况 诊疗、处置、治疗、消毒供应、放射等活动应独立是□否□医疗设备应基本齐全（诊疗床、诊疗桌、处置台、医疗废物桶等医疗用具）是□否□医疗机构内应保持整洁明亮，橱柜、墙面、地面不得积有灰尘是□否□工作人员着装应规范，应佩戴标牌是□否□医疗用品应摆放整齐，盛放在标有标识的容器内是□否□ 四、医疗文书 就诊日志记录：姓名□性别□年龄□诊断□住址□填写无漏项□是□否□
病历：患者一般情况□临床诊断□执业人员签名□字迹清晰□ 处方：与病历记载一致□执业人员签名□字迹清晰□ 五、传染病报告： 传染病报告卡有□无□，传染病报告员有有□无□，程序和要求是□否□知晓 一年内诊治传染别人例，已报告是□否□，疫情报告数与门诊日志记录一致是□否□。传染病报告无迟报漏报现象是□否□ 六、医院感染控制：消毒人员培训是□否□；消毒管理制度健全并悬挂在墙上是□否□设有感染性疾病科或预检分诊点，并标示明确有□无□消毒药剂：戊二醛□过氧乙酸□含氯消毒剂□其他，消毒剂按要求配制是□否□，标有名称，配制日期及失效日期是□否□ 处置室内应设有紫外线消毒灯及流动水洗手装置是□否□消毒器械：紫外线灯□高压灭菌锅□其它，消毒器械有效是□否□，使用规范是□否□；消毒记录完整是□否□。 抽查的执业人员掌握消毒隔离和个人防护知识是□否□ 七、医疗废物处理： 一次性医疗用品使用后处理：毁形是□否□，浸泡消毒是□否□，重复使用是□否□，处置台上是□否□发现放有用过的一次性医疗用品 设置医疗废物暂存点是□否□，布局合理是□否□，有明显标示是□否□，通风良好是□否□，分类存放是□否□，医疗废物收集桶有□否□，黄色收集袋有□否□，与生活垃圾混放是□否□，医疗废物转运是□否□备有防护物品。 医疗废物处理：集中处理□、焚烧□、填埋□、其它 医疗污水处理：符合要求是□否□医疗废物建立登记台账是□否□ 被检查人签名：检查人员签名： 年月日年月日
供应商评审表 供应商名称供应商编号 供货类别评审时间年月日评审类别□认证，现场评审；□认证，会议评审；□复审，现场评审；□复审，会议评审 项目评价内容参考评价标准目标得分评价记录评价人 质量质量管理 体系 供应商通过第三方质量管理体系的 认证或建立了相应的质量管理体系 10 产品追溯 系统 供应商建立了完善的产品追溯系统， 能够实现有效追溯 10 检验能力 供方检验设备等能否满足产品检验 要求？ 5 样品/来料 质量 样品测试是否合格/ 来料质量是否 满足公司质量目标？ 20 技术渠道控制 是生产原厂，或有原厂授权代理、经 销证明 5 加工能力 查看供方的生产环境、技术设施、工 艺流程、面对的客户群等方面的状况 10 成本成本 价格在同行业中合理，且能配合我司 成本下降要求 5 财务状况银行信誉、财务状况良好 5 交付交付状况 采购提前期和交期能够满足公司要 求 10 紧急需求 满足 有完善的机制来应对紧急定单/ 能 够满足紧急订单要求 5 备货 供应商能支持凯龙的备货需求，并按 要求及时足量备货 5 服务客诉和不 良品处理 对投诉能及时回复并制定预防措施； 对不合格品的退换和分析、改善及时 有效 5 仓储服务 供方建立相关文件规范仓储相关要 求，符合相关体系要求 5 目前资格□优秀供应商□合格供应商□试用供应商 □不合格供应商□待认证供应商□其它 总计得分（共100分） 审核结论: □通过，合格供应商□试用，辅导后再评审□不合格供应商（□辅导后再评审□淘汰） 评审团队 Q A 部门审核批准 备注：用于新供方引入时，可参考之前的调查问卷内容进行评分，判定标准为：总计得分T≥75分为合格供应商； 60≤T＜75分为试用供应商；T＜60分为不合格供应商；
VENDOR'S PLANT VISIT REPORT 供应商现场审核报告
VENDOR'S PLANT VISIT REPORT 供应商现场审核报告 编号:_____________ Put "V" in □将"V"填在正确格 1）No activity (score: 0)无此活动 (分数: 0分) 2）Significant deficiency (score: 0.5) 重大缺陷 (分数: 0.5分) 3）Needs Improvement (score: 1)需作改进 (分数:1分) 4）Satisfactory (score: 1.5)满意 (分数:1.5分) 5）Outstanding (score: 2) 优秀 (分数:2分)
VENDOR'S PLANT VISIT REPORT 供应商现场审核报告 编号:_____________ Element #2: Documentation Control 文件控制 1 2 3 4 5 1. To what extent Does the company/Factory have documented quality □□□□□system? 公司/厂的质量体系是否文件化及达到何种程度? 2. To what extent are documents under issue control? □□□□□文件的发行控制达到什么程度? 3. How well does the system ensure that the most current customer □□□□□specifications are avaliable to the manufacturing personnel? 用以保证作业人员使用当前客户规格的体系运用得如何? 4. To what extent are incoming orders reviewed for revisions and issue □□□□□changes? 当收到有关修订状况和发行变更要求时所进行的评审活动达到何种程度? 5. To what extent are critical characteristics classified? □□□□□重要性(关键性)文件的程度如何? 6. Does the company have documented procedures to control the □□□□□retention a filling of quality records? 公司是否有文件化的程序用以控制质量记录的存盘?
现场处置方案范本 安全质量环保部 2019 年6 月
目录 说明 (1) 一、火灾事故现场处置方案（范本） (2) 二、道路交通事故现场处置方案（范本） (9) 三、触电事故现场处置方案（范本） (15) 四、物体打击事故现场处置预案（范本） (21) 五、高处坠落事故现场处置预案（范本） (26) 六、淹溺事故现场处置方案（范本） (30) 七、坍塌事故现场处置方案（范本） (36) 八、受限空间中毒窒息事故现场处置方案（范本） (41) 九、食物中毒事故现场处置预案（范本） (45) 十、高温中暑事故现场处置方案（范本） (50) 十一、电梯安全事故现场处置方案（范本） (54) 十二、设代处生产安全事故现场处置方案（范本） (59)
说明 1.本范本由安全质量环保部根据现场主要生产安全事故类型，按照《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（GB/T29639-2013）所规定现场处置方案格式编制。 2.本范本适用于指导各单位、项目机构现场处置方案的编制工作，现场处置预案（表格化）部分主要作为事故现场应急预案上墙使用。 3.本范本是属于指导性文件，不能代替现场应急预案的编制、评审等相关工作。 4.各单位、项目机构应根据本单位、本项目的危险性分析的实际，结合自身工作特点编制现场处置方案，现场处置方案可针对某一事故类型单独成册，也可以多种事故类型的组合。 5.本范本将在今后工作中不断修订、完善。
一、火灾事故现场处置方案（范本） 1 事故风险分析 1.1 事故类型 办公、生活区主要存在的火灾事故类型为电器起火、电线老化引发火灾、炊事中不当用火引发火灾、人为故意纵火、其他外部火源等。 1.2 危害程度 办公区域、员工宿舍、员工食堂等可能发生人为或者自然因素的火灾。其造成火灾的危险程度分析见下表： 火灾危险程度分析表 序号事故类型危险程度分析 1 电器火灾可能性：低；可控性：中；危害性：中 2 电线火灾可能性：低；可控性：中；危害性：中 3 食堂火灾可能性：低；可控性：中；危害性：中 4 人为纵火可能性：甚低；可控性：低；危害性：大 5 下、临楼层火灾可能性：低；可控性：中；危害性：中 1.3 事故征兆 火灾事故判断的基本征兆一般在火灾初起期就能确定，如：浓烟、明火。火灾事故的必要条件为助燃剂、可燃物和引火源。 2 应急工作职责 2.1 应急处置小组组成 组长：项目负责人 副组长：项目分管安全负责人/安全总监 成员：各部门/小组负责人、安全管理人员等 2.2 工作职责 （1）组长负责了解和掌握事故现场情况，及时向上级汇报，在上级应急指挥机构到达前负责指挥和组织现场抢救。 （2）副组长负责协助组长开展应急抢救工作。 （3）事故现场人员负责组织开展前期现场抢救。
现场检查记录 被检查单位：_________________________________________________________________________ 地址：_______________________________________________________________________________ 法定代表人（负责人）____________ 职务：__________ 联系电话： ______________________ 检查场所：__________________________________________________________________________ 检查时间；_______ 年 _____ 月 _____ 日____ 时____ 分至_____ 日____ 时___ 分 我们是_________ 安全生产监督管理局执法人员____________ 、 证件号码为_____________________ 、________________ ，这是我们的证件（出示证件）。现依 法对你单位进行现场检查，请予以配合。 检查情况： _________________________________________________________________________ 检查人员（签名）：_____________ 、_______________ 被检查单位现场负责人（签名）：_______________ 年月日
责令限期整改指令书 （）安监管责改〔〕号 经复查，你单位仍存在下列问题： 1. ____________________________________________________________ 2. ____________________________________________________________ 3. __________________________________________________________________ 4. __________________________________________________________________ 5. __________________________________________________________________ 6. __________________________________________________________________ 7. ____________________________________________________________ （此栏不够，可另附页）。 现对你单位上述第__________ 项问题处以 __________ 元行政处罚；并于— 年_____ 月 ____ 日前整改完毕，达到有关法律法规规章和标准规定的要求；由 此造成事故的，依法追究有关人员的责任。 如不服本指令，可依法在 60日内向 _________ 人民政府或者______________ 申请行政复议，或者在六个月内依法向__________ 人民法院提起行政诉讼，单本 指令不停止执行，法规另有规定的除外。 安全生产监管执法人员（签名）：_______________ 证号： ____________________ 证号：被检查单位负责人（签名）： 安全生产监督管理部门（公章） 年月
CNAS技术报告 现场审核记录指南中国合格评定国家认可委员会
序 认证及其认可作为一种国际通行的技术评价方法，因其对质量、环境、安全及能力等方面控制能力和绩效的评价作用，及其在贸易、消费、健康、信息和社会责任等领域的广泛运用，已使之成为了服务于国家经济发展、贸易政策的重要技术手段和公共行政管理的重要依托。我国政府、行业和社会对合格评定活动及其结果的高度重视和逐步认同，提升了认证认可工作的技术权威性和社会价值，同时也给认证认可工作提出了更高的发展要求，即提高认证认可工作质量、增强认证认可工作的科学性和有效性，并以此确保认证认可结果的公信力。 中国合格评定国家认可委员会（CNAS）一贯重视认证认可基础理论和应用技术的研究，并将其作为实现认证认可工作可持续发展的一项重要措施。本着发挥行业优势、共同开发和资讯共享的原则，围绕规范认证工作质量，提高认证有效性这一主旨，CNAS 组织开发了旨在为认证工作提供实用帮助的系列技术报告。 这些技术报告体现了与认证及其审核有关的理念、方法和经验，反映了认可机构和认证机构对有关认可规范和相关标准的一致理解和认识。这些技术报告旨在为认证机构的管理和审核提供指导。然而，这些技术报告不拟作为对有关认可规范及其相关要求的释义，它们仅从操作层面上就实施方法给出指导性建议，所提供的示例并非唯一可选的方法，仅供说明或参考之用。这些技术报告可为认证机构的管理和审核借鉴之用，也可为认可机构的评审提供参考。 《现场审核记录指南》为认证机构各类管理体系现场审核信息的记录提供指南。 本技术报告由CNAS提出并归口。 本技术报告主要起草单位：CNAS和华夏认证中心有限公司。 本技术报告主要起草人：穆瑾、王梅、刘晓红、纪振双、闫振刚、乔梁。
企业事业单位突发环境事件应急预案评审表 预案编制单位： (专业技术服务机构： ) 企业环境风险级别：□一般；□较大；□重大 （本栏由企业填写）“一票否决”项（以下三项中任意一项判定为“不符合”，则评审结论为“未通过”） 评审指标 评审意见 指标说明判定说明 有单独的环境风险评估报告和环境应急资源调查报告（表）□符合 □不符合 突发事件应急预案管理办法有关规定； 备案管理办法第十条要求，应当在开展环境风险评估和 环境应急资源调查的基础上编制环境应急预案 从可能的突发环境事件情景出发编制且典型突发环境事件情景无缺失□符合 □不符合 突发事件应对法有关规定； 备案管理办法第九、十条，均对企业从可能的突发环境 事件情景出发编制环境应急预案提出了要求； 典型突发环境事件情景基于真实事件与预期风险凝练、 集合而成，体现各类事件的共性与规律 能够让周边居民和单位获得事件信息 □符合 □不符合 环境保护法第四十七条规定，在发生或可能发生突发环 境事件时，企业应当及时通报可能受到危害的单位和居民。 备案管理办法第十条也提出了相应要求 环境应急预案及相关文件的基本形式 评审项目评审指标 评审意见 指标说明判定得分说明 .
封面目录1a 封面有环境应急预案、预案编制单位名称，预留正 式发布预案的版本号、发布日期等设计； 目录有编号、标题和页码，一般至少设置两级目录 □符合 □部分符合 □不符合 预案版本号指为便于索引、回溯而在发布时赋予预案的 标识号，企业可以按照内部技术文件版本号管理要求执行； 预案各章节可以有多级标题，但在目录中至少列出两级 标题，便于查找 结构2a结构完整，格式规范□符合 □部分符合 □不符合 结构完整指预案文件布局合理、层次分明，无错漏章节、 段落；正文对附件的引用、说明等，与附件索引、附件一致； 格式规范指预案文件符合企业内部公文格式标准，或文 件字体、字号、版式、层次等遵循一定的规范 行文3a文字准确，语言通顺，内容简明 □符合 □部分符合 □不符合 文字准确是指无明显错别字、多字、漏字、语句错误、 数据错误、时间错误等现象； 语言通顺是指语言规范、连贯、易懂，合乎事理逻辑， 关键内容不会产生歧义等； 内容简明是指环境应急预案、环境风险评估报告、环境 应急资源调查报告独立成文，预案正文和附件内容分配合 理，应对措施等重点信息容易找到，内容上无简单重复、大 量互相引用等现象 环境应急预案编制说明 过程说明4a说清预案编修过程□符合 □部分符合 □不符合 编制过程主要包括成立环境应急预案编制工作组、开展 环境风险评估和环境应急资源调查、征求关键岗位员工和可 能受影响的居民、单位代表的意见、组织对预案内容进行推 演等 .
被检查单位： 地址： 检查时间： 检查情况：XXXX行政执法人员,并聘请XXX有限公司专家煤矿进行检查。执法人员向矿方出示了执法证件，告知了有关事项。该矿采矿许可证号为，安全许可证为。该矿为煤与瓦斯突出矿井，主采XX煤层为煤与瓦斯突出煤层，煤层瓦斯含量为XXm3/t，瓦斯压力XXMPa，XX年瓦斯鉴定结果为：相对瓦斯涌出量XX m3/t，绝对瓦斯涌出量XX m3/min，煤层不易自燃，煤尘无爆炸危险性。矿井设计生产能力为XX万吨/年，XX年核定生产能力为XX万吨/年。矿井采用一对底板斜井开拓，矿井现生产水平为第二水平（XX），第一水平（XX）已采完，第三水平（XX）尚未涉及。设有主、副井各一个，南一、南二、北一、北二四个风井，采用分区对角式通风，通风方法为机械抽出式。矿井水文地质条件中等，矿井一般涌水量75 m3/h，最大涌水量115 m3/h，属。矿井现有21、22、23、24等4个采区，布置有2165-2采面、2265-1采面、1165-2N准备采面、2461-1风巷、236-150m北石门北抽采巷等5个采、掘工作面，以及216-150m北石门北抽采巷，目前均处于停工状态，本次检查均纳入检查范围。经检查，发现存在以下违法行为及问题： 1、2265N-2采面回风巷上出口与巷道连接处超前压力影响范围内巷道高度低于 1.6m；不符合《煤矿安全规程》第97条的规定（5.30） 2、2265N-1采面现已处于收尾阶段，确定的停采线不符合《防治煤与瓦斯突出规定》第49条关于“当煤巷掘进和回采工作面在预抽防突效果有效的区域内作业时，工作面距未预抽或者预抽防突效果无效范围的前方边界不得小于20m”的规定 3、2265N-1采面作业规程： 1）复审表中1~4月复审人员仅有总工程师1人、不符合《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）关于“矿总工程师组织人员定期对作业规程贯彻实施情况进行复审，且有复审意见”的要求 2）通风、监控、避灾路线示意图中工作面及其回风巷甲烷传感器设置位置不符合《煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范》（AQ1029-2007）第6.3.1条的规定；未明确采面进、回风巷安设传感器的类别，不符合《煤矿安全规程》第500条关于“突出矿井在采煤工作面进、回风巷设置的传感器必须是全量程或者高低浓度甲烷传感器”的
有经验的审核员是在与客户接触的那一刻，就进入了审核状态。比如： 去机场或火车站接你的司机，就是你的信息来源，聊天是最好的审核方式。 企业的生意好坏、工人招聘的难度、管理层的变动等，司机天天接来送往，本身就是个情报站，从他们嘴里可以了解企业的经营状态。 如果去接你的人还有供应商对口部门的人（如质量部），在车上聊公司的经营状况，一是可以打破一路的沉闷，二是可以拉近双方的距离。 我曾经说过：“车上和饭桌上，是审核开始的第一现场，客户的经营状况与管理行为关系密切。业绩好的时候会掩盖一些问题，而业绩差的时候暴露出来的问题会很多。” 1 审核前准备 在审核前最好向对方提供审核计划（但与前面提到的审核计划不是一回事，这是指对某个供应商的审核安排），让供应商安排好相应的人，做好审核现场的接待工作。 在审核计划中主要包含的信息有：时间、部门、关注的活动、相关人员等。 2 首次会议 一般来讲在审核计划中，都会有“首次会议”的要求。
我认为首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、现场协助引导人员等。它是审核组（员）与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。 我建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前 告知审核组。 我发现由于许多审核员没有做过管理工作，或只做过基层管理者，他们没有与 总经理打交道的经验，遇到后心里发怵。当对方提到总经理有事参加不了首次 会议时，自己往往如释重负。殊不知质量管理属于经营战略，是老板的事，而 不是部门经理的事情。 中国引进ISO9001差不多有20年，但为什么大多数企业没有理解这个标准的 精髓？ 我认为主要是审核员的切入点让老板们有一个错觉：ISO9001就是为了拿到一 张证书，而非提高管理效率的工具。 记得有一年我在东莞的一家食品企业审核，这家企业已经在同行业中销量排名第二。老板家 住深圳，每天到公司的时间基本上是10点以后。 我在写审核计划时，要求总经理参加首次会议。老板的秘书告诉我，以前老板从不出席这样 的首次会议，这次是否必须要参加？我告诉她：“老板如果确实有其他重要的事情参加不了，请他写请假条。” 这次审核非常成功。 因为在首次会议上，老板听我介绍了本次审核的目的、方式，以及我对审核过 的企业的一般性分析后，这位老板第一句话就是：“以前为什么不通知我参加 这样的会？” 在质量体系推动方面，老板的权重最大，我用数字比喻为占50%以上。 因此，审核员一定要利用各种机会让老板知道质量、食品安全管理体系的推动 是他的事情，不是情谊赞助，而是身体力行参与落地。 会议内容 首次会议的时间控制在30分钟左右，主角应该是审核组（员）而非供应商。 一般来讲先由审核组（员）来介绍，审核人员的名字、审核安排、目的等。然 后才是供应商介绍各个部门负责人和公司基本情况。
SUPPLIER'S SURVEY DATE : 供方调查: 日期： SUPPLIER'S NAME : 供方名称： ADDRESS: 地址： PHONE NO : FAX NO : 电话：传真： PRODUCT SUPPLIED : 供应的产品 REASON FOR THE SURVEY / AUDIT 调查 / 审核原因 INITIAL AUDIT (NEW SUPPLIER) 初步审核（新分承包）现场审核 REGULAR AUDIT 定期审核 AFRESH AUDIT 复审 SELF SURVEY 供方自查 OTHERS (SPECIFY) 其他（特定） AUDIT / SELF SURVEY PERFORMED BY : 审核 / 自查执行人 REPRESENTATIVES / REVIEW 代表 / 审核 SUPPLIER 供方
Company Name ：________________ ( Public / Private ) Year Found : __________ 公司名称 (公有/私营) 成立时间: Company Address :_______________________________________________________ Tel & Fax :___________ 公司地址电话&传真 Last 3 Years Revenue :_______________________ Average Gross Profit ( last 3 years ) :________________ 过去三年财政收入过去三年平均利润 No. Of Employees :______________ Manager :_____________ Engineer :_______________ 员工总人数经理工程师 Supervisor :_________________________________ ( attached latest company organization chart ) 主管 ( 附最新的组织结构图) 2 Contact Person ( at least a engineer and a manager ) : 两个联系人 (至少一个工程师和一个经理) Business :__________________ Cell :___________________________ Email :___________________ Business :__________________ Cell :___________________________ Email :___________________ 销售 Quality :__________________ Cell :___________________________ Email :___________________ Quality :__________________ Cell :___________________________ Email :___________________ 品管电话 Shipping :________________ Cell :___________________________ Email :___________________ Shipping :________________ Cell :___________________________ Email :___________________ 仓库 Daily Production Output : ______________________ Monthly Production Output : _____________________ 日产量月产量 Number Of Machine : ________________________ ( attached latest machinery list ) 设备数目 ( 附设备清单) Expected Date Of Production : _________________ Additional Capacity :_________ Date : __________ 预计完成日期增加产能日期 TS 16949 / ISO 9000 / ISO 14001 Certification Body : __________________________________________________ 通过哪些认证 ( attached certificate ) 附证书复印件 Certificate Number : ________________ Expiry Date : __________________
供应商现场审核程序细则 1目的与围 本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。 本办法适用于生产批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。 2职责分工 2.1 质量检验部负责编制供应商审核计划（附表1.）。 2.2 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质检部牵头成立临时性的审核小组，并指定1人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。 2.3 审核小组一般由2至3人组成，应为质检部、生产部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。 2.4 审核小组组长制定《供应商现场评审表》（附表2.）明确当次审核的目的、围和各成员的任务分配。 2.5 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。 2.6 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表4.）。 2.7 与供应商的联系由采购部负责。 3 审核流程 3.1 审核容 按下面五个方面进行审核（详见附表3.）； a、质量管理 b、生产仓库管理 c、设备工装管理 d、检验管理 e、改进管理 3.2 审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》（附表5.），提出整改要求。 3.3 编制审核报告 3.3.1 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》，报领导审批。 A级： K ≥ 90% B级： 90% ＞ K ≥ 80% C级： 80%＞ K ≥ 60% D级： 60% ＞ K 此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对
附件 安全生产现场检查记录表 受检查车间检查人员检查时间 序号检查内容检查情况及意见备注一、厂房 1厂房是否出现漏水、透风现象；墙体及立柱表面是否存在开裂、倾斜等现象。 2钢楼梯、平台及护栏是否牢固可靠，表面防腐是否完整有效。各走道、平台防护是否完全到位，有无存在死角。 3消防出口是否畅通，门窗有无卡死现象；消防安全通道有无杂物堆放。 4上下楼梯是否干净，有无油污等。 二、道路 1厂区、厂房内通道路面是否平整，有无积油、积水、绊脚物等，如有绊脚物应设醒目标志或防护措施；坑、壕、池及窨井是否设置可靠的盖板、护栏或标识，夜间有无照明。 2车行道、人行道上方悬挂物高度是否符合标准，且牢固可靠。
3各种材料、器具摆放是否整齐、平稳，高度是否合适，沿人行通道两边有无突出或锐边物品。 4
三、设备 1、静止设备 （1）设备本体外观是否完好，有无变形、裂纹等现象；设备表面有无油污、污泥等；设备基础（支架）有无异状。 （2）附属设备如减速机、搅拌桨等运行是否平稳，有无异响。 （3）设备进出口阀门、管道是否泄漏，管道有无震动，管卡有无松动；管道支撑架是否牢靠，有无腐蚀。 2、传动设备 （1）传动设备运行是否平稳，有无异响及不正常震动；润滑油位是否正常。 （2）进出口阀门有无泄漏；管道有无震动，管架设置是否合理。 （3）高速转动部位是否设置保护罩或警示标识。 3、其它特种设备 （1）电动葫芦（行车）导轨连接是否牢靠，运行有无异常；钢丝绳有无磨损、断股现象；是否由专人操作
（2）各钢制受压设备、管道表面防腐（保温）有无脱落，本体有无腐蚀现象；管道有无异常抖动，各管卡、管架是否牢固可靠；法兰连接处有无泄漏等现象。
供应商现场审核程序集团文件发布号：（9816-UATWW-MWUB-WUNN-INNUL-DQQTY-
供应商现场审核程序细则 1目的与范围 本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。 本办法适用于生产批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。 2职责分工 2.1 质量检验部负责编制供应商审核计划（附表1.）。 2.2 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质检部牵头成立临时性的审核小组，并指定1人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。 2.3 审核小组一般由2至3人组成，应为质检部、生产部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。 2.4 审核小组组长制定《供应商现场评审表》（附表2.）明确当次审核的目的、范围和各成员的任务分配。 2.5 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。 2.6 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表4.）。 2.7 与供应商的联系由采购部负责。
3 审核流程 3.1 审核内容 按下面五个方面进行审核（详见附表3.）； a、质量管理 b、生产仓库管理 c、设备工装管理 d、检验管理 e、改进管理 3.2 审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》（附表5.），提出整改要求。 3.3 编制审核报告 3.3.1 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》，报领导审批。 A级： K ≥ 90% B级： 90% ＞ K ≥ 80% C级： 80%＞ K ≥ 60% D级： 60% ＞ K 此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对
工廠地址：廠方電話﹕廠方陪稽﹕ 廠方傳真﹕ 稽核人員簽名﹕ 承辦﹕ 核准﹕ 審核﹕ ＸＸ電子有限公司 供应商現場評審表 廠方代表﹕工廠名稱﹕供應產品﹕ 稽核編號﹕ 稽核日期﹕ 稽核人員﹕
項次評分標準實際評分 備注 13233343536373839310311312313314315316317318319320321 3 有無建立不良限度樣品﹖限度樣品是否處于隨時能夠取出的狀態﹖ 項目 針對各種產品是否有做品質履歷表﹖ 量測工具及試驗設備有無經過校驗﹖校驗是否有記錄﹖檢驗后是否有記錄與標示﹖記錄是否完整﹑真實﹖是否具備外觀﹑尺寸﹑功能﹑包裝之檢驗﹖針對電鍍類﹑五金類材料或成品是否有做相關的可靠性試驗﹖試驗結果是否有記錄﹖針對每日進料狀況有無進行統計﹖并制作日報﹑周報﹑月報的形式進行分析﹖IQC 各員是否能熟練使用各類檢測儀器﹖有無培訓記錄﹖ 各類儀器有無操作說明書﹖說明書上是否有規定量測的相關參數﹖針對庫存及重工后之產品是否有重檢﹖有無記錄﹖重檢不合格時有無依《不合格品管制程序》作業﹖ IQC 人員是否定期對材料倉在先進先出及過期材料的管控﹑存放﹑安全性等方面進行稽核﹖ IQC 各員是否熟悉進料檢驗流程﹖檢驗判定標准﹖ 當供應商來料連續出現品質異常時﹐IQC 有無進行加嚴檢驗﹖ 當加嚴檢驗轉換成正常或減量檢驗時有無明確規定﹖程序文件上有界定嗎﹖ IQC 人員對各類量測儀器是否有進行日常保養維護﹖被稽核部門﹕品質管理 ( IQC ) 是否有明確的抽樣計划及進料檢驗流程并確實遵照作業?檢驗后之狀態區分是否書面規定并執行﹖ＸＸ電子有限公司 供应商現場評審表 是否有足夠的檢驗試驗設備﹖狀態是否良好﹖ 不良限度樣品是否有制樣人﹑制樣日期﹑不良現象的描述﹑判定結果﹑有效期限﹑核准人﹖公司各員是否熟悉品質目標﹖品質政策﹖是否有各材料之檢驗作業指導書﹖是否有檢驗判定標准作依據確實遵照執行﹖IQC 人員作業時是否持有相關產品的樣品承認書進行檢驗﹖文件版本是否為最新版﹖ 樣品承認書﹑工程圖面﹑ECN ﹑工程樣品是否及時歸檔并進行整理標示﹖是否能隨時調出各類文件﹖
供应商现场评审检查表 客户满意 1、是否有文件化过程来测定客户满意度，包括：测定频率、交付产品的质量、客户中断应 急管理、现场退货,交付业绩以及通知客户吗? 2、量化监控于供应商制造的客户满意度，并被理解和跟踪。 3、有适当的计划和程序去提高客户满意,基于纠正措施处理,以及闭环评审制度的实施。 4、为大客户设立了多功能服务团队 质量体系 1、你们有质量体系标准认证,如IS09000 / TS16949吗? 2、有季度管理评审来验证质量体系运行的有效性吗？ 3、每个部门都有明确定义和可测量的目标,着重关注质量方针,目标、审核结果、数据分析、 纠正措施和预防措施。 4、管理人员定期按计划评审项目管理的完成情况。管理人员应评审纠正措施计划以确保任 何过期项目制定计划，并形成在目前的项目管理计划中。 5、内部审核频率应该基于不合格的趋势进行修正。 6、内部审核可以用来验证质量体系被跟踪。 7、正式的商务/业务/制造系统在应用(如：产能计划,工作场所控制,ERP,等等). 8、主动告知可能影响交货或质量问题，记录在案,并执行。 9、供应商是否有一个最终产品的标识流程,包括条形码识别(如果需要)。 10、当产品/过程不同于已批准的加工工艺或工艺过程时,在进一步加工处理之前，供应 商是否获得客户批准或让步接收？当这种情况发生的时候，是否在包装上适当地进行标识? 商务系统 1、是否有开发和开展以客户为中心（以顾客为关注焦点、顾客导向）的战略,以确保业务组 合的多样性? 2、是否有证据和使用工具,如电子数据接口(EDI),RFQ(询价单),先期策划与调度按排(APS)? 3、是否为一旦发生紧急情况的时候准备了充分的应急反应计划以满足顾客的需求,如:公用 事业设施中断,劳动力短缺的危机、关键设备的故障,以及现场退货? 4、是否有制定明确的产品责任/召回问题处理程序流程? 5、供应商是否有一个长期的持续改进计划,包括系统可持续发展地方识别关键的商业运作 和产品的风险与机会吗? 6、是否对采购订单进行评审，包括：对数量,价格,交货日期,交货方式,任何额外的特别的要 求或指示的承诺?如果出现任何差异,在接受签署订单之前这些差异是否得到解决？ 7、执行特定任务或作业的人员应具备资格认定，是基于实适当的教育、培训、和/或经验。环境、健康和安全及风险管理 1、有效的EHS流程被正式定义，文件化，并了解对所有EHS的缺陷进行系统化的根本原 因调查及追踪纠正措施。 2、在现场有一套明文规定且被理解的有效的风险评估流程方法，要求正式的风险评估是基 于变化或初期的设备设置。 3、认识到每一滴废水,最终定位,废物处理场所的监督管理许可证,数量有关的。 4、公司是否符合职业安全与卫生管理局或其他有关安全卫生规程,特别是在使用个人防护 设备吗? 5、有适当的程序以保证有害物质控制
现场审核记录指南 2018-7-1发布 2018-7-1实施1目的 为促进审核员掌握现场审核记录要求，合理分配现场审核与记录的时间，正确编写现场审核记录，提高审核的有效性和效率，实现增值审核，编制本文件。 2范围 本文件适用于管理体系现场审核记录。 3编制依据/引用文件
GB/T 19011管理体系审核指南 CNAS-TRC-003现场审核记录指南 4术语和定义 GB/T 19011和GB/T 19000界定的术语和定义适用于本文件。 下列术语和定义适用于本文件。 4.1一级证据 审核标准条款直接要求的证据，能证明所审核条款符合性的直接要件。 示例：编号XXXX《轴承产品检验规程》、No.《XX轴承采购合同》。 4.2二级证据 一级证据衍生出来的信息，通常用于具体说明或解释一级证据的符合性。 示例：《FG-05D产品试验规程》6.4规定“试验压力为3.0±0.1 MPa，保压3min”。5审核记录 5.1审核记录的作用 为所审核的管理体系能否满足认证准则的要求和预期结果，提供充分且适宜的证据。同时，审核记录客观地反映了审核员在现场依据策划的安排执行审核任务，获取审核证据的全过程。审核记录的作用包括： a. 证实审核过程或程序已得到有效实施； b. 为审核报告的编制提供基础信息； c. 为认证决定提供支持性的客观证据； d. 需要时，向相关方（例如，认可机构或监管部门）证实认证机构执行认证 审核的能力。 5.2审核记录的记录方法 5.2.1鼓励采用过程方法审核并记录。 在审核业务过程时，应审核对应的标准条款及支持过程条款，并记录。 示例：质量管理体系审核，在审核业务过程时，对相关的管理过程、支持过程应可一并审核。如，审核生产和服务提供过程时（8.5），可能涉及成文信息（7.5）、沟通（7.4）、基础设施（7.1.3）、过程运行环境（7.1.4）、监视和测量资源（7.1.5）、产品和服务的放行（8.6）、不合格输出的控制（8.7）等等条款，现场可采用过程方法审核并记录。