风险管理中的标准化
摘要：经济国际化与全球化的大背景下，企业运营过程中面临各种风险。标准化的科学管理方法不单单对企业技术发展产生作用，标准化可以帮助企业进行有效的风险控制，甚至是规避风险，从而降低企业运营成本，保证企业效益的实现。
关键词：风险管理；标准化；风险；风险控制
1 风险管理标准化的背景
风险是一个古老的概念，可以说自从有了人类就有了风险。随着社会发展和经济进步，风险的含义已经大大超越了“遭遇危险”的意思，而是随着人类活动的复杂性和深刻性逐步深化，被赋予了从哲学、经济学、社会学、统计学甚至文化艺术领域的更广泛更深刻的含义，且与人类的决策和行为后果联系更紧密。因风险是不以人的意志为转移，独立于人的意识之外的客观存在，所以风险产生的同时，人类也有了对危机的恐慌和对安全的渴求。在长期的生产实践中，人类为了规避风险或降低风险带来的损失，通过反复实践积累了大量的应对风险危机的经验，并取得了大量的科学技术成果。如果将这些经验和科技成果整理、提炼和加工，并用标准的形式来表达，这就成为了风险管理中的标准化。风险管理的标准化对于规避大量的风险和减少风险损失具有重要的意义。
风险大致有两个意思，一是强调风险表现为不确定性，二是风险还表现为损失的不确定性。正是基于风险的不确定性，再加上生产经营活动的复杂性和企业能力的有限性，导致企业的实际收益达不到预期，甚至会导致企业的经营活动出现失败的可能性。标准化恰恰可以促使企业对企业内部可能产生的各种风险进行识别、衡量、分析和评价，并适时采取及时有效的方法进行防范和控制，用最经济合理的方法来综合处理风险。
企业面临的风险基本可以分为两类，即无回报的风险和有回报的风险。无回报的风险在企业运营中是必不可少的，但并不能直接提高企业的核心竞争力。这类风险往往涉及企业对有形资产与无形资产的维护和对突发事件的充分准备，也包括对法律法规和监管条例的遵守。若对此类风险管理不当，可能会造成企业价值的毁损，但这类风险不应成为企业风险管理的主导因素。有回报的风险是能帮助企业创造价值并获取潜在的收益。企业通过利用现有的信息选择最佳的执行策略，在开发新产品、进入新市场或选择进行战略性发展时，加强企业实现战略性
目标的整体能力。有效管理此类风险，将为企业自身带来重大收益，相反也会造成企业瞬间失败。这些潜在的风险逐渐成为企业深入发展和提高竞争力的制约要素，风险管理越来越受到企业的重视。
2标准化在企业风险管理中的应用
2.1 标准化有助于规避非回报性的风险
对于非回报性的风险管理，著名的海恩法则就可以清楚阐释标准化在企业降低风险机率的重大作用。海恩法则是德国飞机涡轮机的发明者帕布斯·海恩提出的在航空界关于飞行安全的法则。海恩法则指出：每一起严重的事故背后，必然有29次轻微事故和300起未遂先兆以及1000起事故隐患。虽然这一分析会随着飞行器的安全系数增加和飞行器的总量变化而发生变化，但确实说明了飞行安全与事故隐患之间的必然联系。当然这种联系在企业运营中也同样发生着潜在的作用。按照海恩法则分析，一件重大事故发生后，在处理事故本身的同时，还要及时对同类问题的“事故征兆”和“事故苗头”进行排查处理，以防止类似问题的重复发生，及时解决再次发生重大事故的隐患，把问题解决在萌芽状态。
此法则问世以来，在企业的安全管理中得到了极为广泛的运用。这个法则对企业来说是一种警示，它说明任何风险危机都是有原因的，并且是有征兆的；同时也说明危机是可以控制的，某些风险危机是可以避免的；同时它也提示企业管理者一种科学管理方法，即发现并控制风险征兆，达到“预防为主”的管理目的，以便能最大限度的规避风险。以煤矿的安全生产为例，当前我国的煤炭企业安全生产形势较为严峻，安全问题成为制约煤炭工业发展的突出问题之一。分析每起煤炭安全生产事故不难发现，每起事故的发生几乎都存在必然。如果能将事故消灭在隐患阶段，每年因煤炭安全生产事故死亡的人数将会大大降低。
企业在经营管理过程中规避风险，重在防范，就需要有标准化的企业管理体系和技术体系做支撑，充分了解熟悉工作内容和环节，从而更容易发现异常情况，以便轻松应对风险。应对此类风险还要求标准化的应变措施，针对异常情况或事故征兆执行相应应对措施，及时发现处理异常；吸取以前处理类似事件的经验教训，充分利用企业标准化管理查找事故苗头或征兆，查找原因，并一处切实可行的防范措施；同时要对企业全员进行相应的标准化教育培训，以求工作的安全和进步。充分利用标准化管理，将企业风险规避的重心从事后处理转移到事前预防，可以从根本上防止重大风险的产生，从而大大降低因风险存在和风险处理时造成的风险成本。
2.2 利用标准化对有回报性的风险进行有效控制
对于有回报性的风险管理，标准化的巨大威力又体现在了不同的方面。标准化的组件大量应用使得企业在进行风险投资时极大的降低了风险成本，标准化的风险管理流程又使得企业在处理风险时最大限度的降低了风险发生的概率或者是将风险出于可控状态，从而能更好的实现企业的目标。同时标准化的应用使得企业赢得更高的顾客满意度，从而加强企业的市场影响度，提高企业的竞争力，标准成为连接市场和企业的桥梁。
风险管理作为现代企业管理的一个重要组成部分，就是要通过企业风险管理的各要素有效的发挥功能，帮助企业抓住机遇，将风险控制在可接受的范围内，促进企业目标的实现。任何风险管理都包括几个不变的流程，即风险识别、风险衡量和风险处理三个阶段。风险识别目的在于衡量风险的大小和选择最佳的风险处理方案，主要任务是明确企业风险的存在，并找到主要的风险因素为之后的风险度量和风险决策奠定基础。风险识别之后要进行风险衡量，以便确定其对企业发展影响的严重性并采取相应措施，其实质是运用一定的方法对风险发生的可能性或损失的范围与程度进行估计和衡量。针对不同类型、不同规模、不同概率的企业内外部风险，采取相应的对策、措施或方法，使风险损失对企业生产经营活动的影响降到最小程度就是风险处理。
随着我国改革开放和经济建设事业步伐的加快，尤其是中国加入世贸组织后，每个企业都在面对全世界的挑战，企业的竞争实质是如何降低企业风险，加强企业竞争力的竞争。标准一方面带来统一和简化，节约了采购、生产和销售成本，另一方面通过技术和自主知识产权形成壁垒，可以提高企业和品牌的形象。企业在参与市场竞争时扬长避短的利器就是标准，标准是贸易竞争中的“技术壁垒”。同类企业中，若企业具有高于现行标准的企业标准实施，便能更好的取得消费者的认可，从而使得企业能获得更高的市场竞争力，规避因竞争激烈造成的风险。
对于规避有回报性的风险，企业首先要有标准化的产品或服务。当今的市场经济已经由传统的卖方市场转为买方市场，消费者的消费具有相当的理性。标准化的商品或服务具有更好的质量和适用性，从而能够更好的适应消费者的需求。同时，同类型企业中，标准化正是企业创造差异性的武器。在顾客完成消费后，企业还应致力于标准化的服务，以便获得更高的顾客满意度。
标准化与企业风险规避最直接的联系当然还是企业安全的管理。GB/T 28001对安全的定义是：“免除了不可接受的损害风险的状态。”企业的安全问题是涉及广泛、影响巨大的问题，其重要性在于企业的安全问题关系到企业的正常运营，是事关员工稳定的大问题，同时也对企业的各项成本造成极大的损害。任何一项
安全事故的发生都有其特殊的成因，安全事故的发生和解决，都是人的因素、物的因素和安全管理因素的问题。标准化是安全管理的基础、技术标准是安全法规的支持条件，管理标准是安全管理的系统化措施，工作标准是规避不安全风险的手段，由此，标准化是企业有效进行风险处理，降低风险危害的重要手段，标准化可以极大的帮助企业实现运营目的。
3标准化管理是企业风险防范的重要举措
当前是一个巨大风险的时代，种种不稳定因素为企业发展隐藏着巨大风险，可是很多企业还是敢于投资、敢于面对风险，这归因于他们完善的风险管理体系。风险管理本身并不是一个目的，最终管理的目的是为了让企业获得更佳的收益。
无论是非回报性的风险还是有回报性的风险，归根结底都还是企业成本控制和利益最大化的问题，都是企业资金流的控制。标准化的资金流管理可以很好的控制企业风险。
资金流的标准化科学管理是企业科学管理的重要内容。企业作为社会经济活动的载体，以获取利润最大化为目的，获取利润的源于对各项资源的运作，尤其是社会化的资源，如原材料、生产设备、资金及人才等要素。企业运营的过程实质就是价值创造的过程，这个过程是资金流保障实施的过程。企业处于市场竞争的风险中，而企业资金流的风险就是在企业运作过程中，确保能在运作和目标之间找到平衡。企业资金流的风险管理前提是企业必须要先保证企业是“活”着的，然后才是前进的问题。只有在资金流的保障前提下，才能保证企业目标的实现。
企业投资是从现金转化资产再转化到现金收益，企业投资者准备了资本金，投入到企业经营中，变成为资产投资，及原辅材料，加工费用，管理费用等等，而后产生了产成品，产品销售实现就变成为现金，增值部分就是利润了。这就形成了：现金—资产—现金（增值）的循环。企业在发展壮大过程中，资金管理会像血液一样渗透到企业的各个环节，因而企业的发展壮大需要资金管理的完善与发展，也就是说如果不对资金管理进行研究，推出与企业运营相匹配的、高效的标准化资金管理，就可能影响企业的整体发展。
标准化的资金控制首先要全面分析企业运营状况和财务状况，从而及时掌握企业资金流量信息，提高资产质量。在规范化的资金管理中，要严格控制企业运营环节的各项费用，将实际核算发生的财务指标和计划、定额、标准的财务指标进行对比，从而发现企业运营中存在的问题，以便为提出解决方案提供依据。规范化标准化的资金管理控制关键是信息的及时有效管理，资金信息是企业信息管理中最为重要的信息之一。企业投融资活动、业务资金调度、财务杠杆风险等对
企业集团整体资金信息的收集、整理、分析、控制、调度等环节显得尤为重要，采用规范化标准化的资金管理对于防范此类风险具有重要意义，保证资金管理的安全性与可靠性。同时在企业运营期间要实行良好的运算管理，严格按照预算对各部门的费用支出和先进流量进行管控，对不同部门设置相关的预算预警水平线，对超过预警水平线的部门及时进行控制。
以上仅仅是从企业资金流方面谈一点风险管理的看法。
4制定符合企业自身发展的标准化管理体系
当前英国BSI的BS31100:2008-风险管理实践指南就是企业风险管理方面的标准。BS31100所提供的风险管理框架通过对风险管理任务、框架、实施、检测审核与维护改进等方面的规定，重点通过有责任的承受风险为企业提高利润，从而加强企业的风险管理能力，加强风险管理领域的吸引力。而BS25999则是针对企业的整体管理流程做出指导，BS25999标准作为一套整体的管理标准和管理流程，协助企业进行业务冲击分析及风险分析，并将其量化，继而开发出制定各种相应应急恢复计划、方法和流程，减轻灾难事件对企业造成的不利影响。
同时还应明确标准化是一个持续改进的过程，具有很强的适用性。风险管理的流程是相当复杂的，企业的性质不同，行业不同，所面临的风险也不同，也就造成了不同企业在风险管理中的具体情形也不同。依据企业自身的发展现状，制定符合企业自身风险控制的标准化管理制度才是企业风险控制的重点。企业在建立包括技术标准、管理标准和工作标准在内的企业标准体系，将产品或服务实现的要素、过程等分别纳入到企业标准体系，使管理与服务步入标准化管理轨道，同时与企业实施的质量管理体系、环境管理体系和安全管理体系相结合，互相补充、互为促进，这是加强企业标准化基础的有效措施，也是促进企业提升管理与服务质量，提高市场竞争力的有力手段，从而更好的提升企业风险管理能力。
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软件项目风险分类 文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-
风险类型描述： 1、范围风险：与范围变更有关的风险,例如用户的需求变化等。 2、进度风险：导致项目工期拖延的风险。该风险主要取决于技术因素、计划合理性、资源充分性、项目人员经验等几个方面。 3、成本风险：导致项目费用（其中包括人工成本）超支的风险。 4、质量风险：影响质量达到技术性能和质量水平要求的风险。 5、技术风险：是指由于与项目研制相关的技术因素的变化而给项目建设带来的风险，包括潜在的设计、实现、接口、验证和维护、技术的不确定性、“老”技术与“新”技术等方面的问题。 6、管理风险：是指由于项目建设的管理职能与管理对象（如管理组织、领导素质、管理计划）等因素的状况及其可能的变化，给项目建设带来的风险。 7、商业风险：是指开发了一个没有人真正需要的产品或系统（市场风险）；或开发的产品不符合公司的整体商业策略（策略风险）；或构成了一个销售部不知道如何去出售的产品（销售风险）等。 8、法律风险：例如许可权、专利、合同失效、诉讼、不可抗力等 9、社会环境风险：是指由于国际、国内的政治、经济技术的波动（如政策变化等），或者由于自然界产生的灾害（如地震、洪水等）而可能给项目带来的风险。 预测角度风险类型 1、已知风险(knowns)：是通过仔细评估项目计划、开发项目的经济和技
术环境以及其他可靠的信息来源之后可以发现的那些风险。例如，不现 实的交付时间；没有需求或软件范围文档；恶劣的开发环境等。 2、可预测的风险（known-unknowns）：可预见、可计划、可管理。又称已知-未知风险，是指能够从过去项目的经验中推测出来的风险。例如，人员变动；与客户之间无法沟通等。以及市场风险(原材料可利用性、需求)、日常运作(维修需求)、环境影响、社会影响、货币变动、通货膨胀、税收 3、不可预测的风险（unknown-unknowns)：不可预见、不可计划、不可 管理，需要应急措施。又称未知-未知风险，是指可能，但很难事先识别出来的风险。例如规章(不可预测的政府干预)、自然灾害 风险来源划分： 1、产品规模风险 项目的风险是与产品的规模成正比的。与软件规模相关的常见风险因素有：(1)估算产品规模的方法(包括：代码行，文件数，功能点等)，(2) 产品规模估算的信任度，(3)产品规模与以前产品规模平均值的偏差，(4)产品的用户数，(5)复用的软件有多少，(6)产品的需求变更多少等。一 般规律，产品规模越大，以上的问题就越突出，尤其是估算产品规模的 方法，复用软件的多少，需求变化。 2、需求风险 很多项目在确定需求时都面临着一些不确定性。当在项目早期容忍了这 些不确定性，并且在项目进展过程当中得不到解决，这些问题就会对项 目的成功造成很大威胁。如果不控制与需求相关的风险因素，那么就很
安全风险管理制度 1.目的和适用范围 工程项目实行风险管理的目的就是要以最经济、科学合理的方式消除项目施工中的风险所导致的各种灾害及事故后果。通过对施工过程中的危害进行辨识、风险评价、风险控制，从而针对本车辆段存在的风险做出客观而科学的决策，预防事故的发生，实现安全技术，安全管理标准化和科学化。 本制度适用于生产机械设备、设施、存储、运输的风险评价与控制，适用于施工作业现场，生产经营活动的正常和非正常情况，包括本项目工程范围内各个施工阶段的风险管理、风险评价、风险控制以及风险信息的更新。 2.职责 项目总经理直接负责风险管理和风险评价的领导工作，组织制定风险评价程序和指导书，明确风险管理的目的和范围。 生产副总协助风险管理和评价工作，成立风险管理组织，进行风险评价，确定风险等级，主持年终风险评审工作。 项目总工程师必须对项目的风险管理人员进行教育和培训，并组织风险管理人员进行定期的风险巡查，主持处理施工过程中出现的安全风险问题。 项目安质部是风险管理的归口管理部门，负责对项目重大风险分析记录的审查与控制，定期进行风险信息更新。 项目各级管理人员应积极参与配合风险管理和风险评价工作，提供相关资料。 3.风险管理和评价机构（详见附件：风险管理组织机构图） 组长：经理 副组长：生产副总项目总工 成员：工程部安质部办公室 财务部经营部物资设备部 4.内容 风险分级制。根据后果的严重程度和发生事故的可能性来进行风险评价，其结果从高到低分为：1级、2级、3级、4级、5级。分级标准见表4.1.1
事故的后果与可能性的综合评价结果可得出风险级别见表4.1.2 表4.1.2事故后果与可能性综合评价结果 危害辨识、风险评价和风险控制策划的步骤。 1、单位工程要详细划分作业活动；编制作业活动表，其内容包括作业区域、设备、人员和流程，并收集有关信息。 2、辨识与各项作业活动有关的主要危害(见重大危险源清单）。 3、在假定现有的或计划的控制措施有效的情况下，对与各项危害有关的风险的程度做出主观评价，并给出风险的分级。 4、制定并保存辨识工作场所存在的各种物理及化学危害因素和生产过程的危险、生产使用的设备及技术的安全信息资料。 5、进行工作场所危险评价，包括事故隐患的辨识，灾难性事故引发因素的辨识，估计事故影响范围，对职工安全和健康的影响。别 6、根据评价结果确定风险级，并编制计划以控制评价中发现的，需要重视的任何风险，尤其是不可承受的风险。 7、建立一套管理体制或控制措施落实工作场所危险评价结果，包括事故预防、减缓以及应急措施和救援预案。 8、针对已修正的控制措施，重新评价风险，并检查风险是否不可承受。
全面风险管理与内部控制管理标准【最新资料，WORD文档，可编辑修改】
全面风险管理与内部控制管理标准 1 范围 本标准规定了攀钢集团有限公司全面风险管理与内部控制的组织机构与职责、管理内容与要求、检查与考核等。 本标准适用于攀钢集团有限公司及所属各子（分）公司、直属单位、托管单位。子（分）公司、直属单位、托管单位可直接引用或转化为本单位管理标准，在转化过程中应保持公司统一设置的管理控制流程和过程控制基本规则。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 国资发改革﹝2006﹞108号中央企业全面风险管理指引 财会[2008]7 号企业内部控制基本规范 财会[2010]11号企业内部控制应用指引、企业内部控制评价指引、企业内部控制审计指引 国资发评价〔2012〕68号关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知 鞍钢政发[2013]59号鞍钢集团公司全面风险管理与内部控制管理办法（暂行） 鞍钢政发〔2013〕75号鞍钢集团公司内部控制评价管理暂行办法 3 术语、定义与缩略语 下列术语、定义与缩略语适用于本标准。 3.1 公司 指攀钢集团有限公司。 3.2 各单位 指公司下属各子（分）公司、直属单位和托管单位。 3.3 XX 管理部门 公司规定的某项管理职能的主管部门。各单位对上述部门的确定和调整按相应的职责管理规定执行。 3.4 风险 指未来的不确定性对公司实现经营目标的影响。一般分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等；也可以能否为公司带来盈利等机会为标志，分为纯粹风险和机会风险。 3.5 全面风险管理 指公司围绕总体经营目标，通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险管理措施，以及构建风
31-10 施工项目风险管理 31-10-1 施工项目风险管理概述 31-10-1-1 施工项目的主要风险 风险，是在给定条件下和特定时间内，那些可能发生的结果间的差异。 风险的三个基本要素是：风险因素的客观存在性；风险事件发生的不确定性；风险后果的不确定性。 施工项目风险是影响施工项目目标实现的事先不能确定的内外部的干扰因素及其发生的可能性。施工项目一般都是规模大、工期长、关联单位多、与环境接口复杂，包含着大量的风险，其主要风险如表31-166所示。 施工项目的主要风险表31-166
31-10-1-2 施工项目风险管理 风险管理，是指在对风险的不确定性及可能性等因素进行考察、预测、分析的基础上，制定出包括识别衡量风险、管理处置风险、控制防范风险等一整套科学系统的管理方法。 在施工项目实施的过程中，由于风险的存在使得建立在正常理想基础上的目标和决策、施工规划和方案、管理和组织等都有可能受到干扰，与实际产生偏离，导致经济效益下降，甚至影响全局，使项目失控，因此在施工项目管理中应包括对风险进行管理，力求在施工项目面临纯粹风险时，将损失减少到最小，在面临投机风险时，争取更大收益。 施工项目风险管理是用系统的动态的方法，对施工项目实施全过程中的每个阶段所包含的全部风险进行识别、衡量、控制，有准备地科学地安排、调整施工活动中合同、经济、组织、技术、管理等各个方面和质量、进度、成本、安全等各个子系统的工作，使之顺利进行，减少风险损失，创造更大效益的综合性管理工作。 31-10-1-3 施工项目风险管理目标 施工项目风险管理目标应该与企业的总目标相一致，随着企业的环境和特有属性的发展变化而不断调整、改变，力求与之相适应。表31-167列举了适应企业不同条件时的施工项目风险管理目标。 施工项目风险管理目标 表31-167
管理制度编号：LX-FS-A77140 安全风险评价管控制度标准范本 In The Daily Work Environment, The Operation Standards Are Restricted, And Relevant Personnel Are Required To Abide By The Corresponding Procedures And Codes Of Conduct, So That The Overall Behavior Can Reach The Specified Standards 编写：_________________________ 审批：_________________________ 时间：________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑
安全风险评价管控制度标准范本 使用说明：本管理制度资料适用于日常工作环境中对既定操作标准、规范进行约束，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。 风险评价 1、应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。 2、企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。 评价准则 企业应依据以下内容制定风险评价准则： 1）有关安全生产法律、法规；
2）设计规范、技术标准； 3）企业的安全管理标准、技术标准； 4）企业的安全生产方针和目标等。 评价方法 企业可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常用的评价方法有： 1）工作危害分析（JHA）； 2）安全检查表分析（SCL）； 3）预危险性分析（PHA）； 4）危险与可操作性分析（HAZOP）； 5）失效模式与影响分析（FMEA）； 6）故障树分析（FTA）； 7）事件树分析（ETA）； 8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。 评价范围
风险管理
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目录 1. 目的 (4) 2. 适用范围 (4) 3. 名词术语 (4) 4. 概述 (4) 5. 过程定义 (4) 5.1 风险管理过程 (7) 5.1.1 角色和职责 (8) 5.1.2 入口准则 (8) 5.1.3 输入 (9) 5.1.4 过程活动 (9) 5.1.5 输出 (11) 5.1.6 出口准则 (11) 5.1.7 度量 (11) 5.1.8 确认与验证 (12) 6. 规程 (12) 7. 标准与规范 (12) 8. 裁剪指南 (12) 9. 模板与表格 (12) 10. 实施指导 (12)
1.目的 1.1 规范公司风险管理过程。 1.2 提供项目经理进行风险管理过程的说明和行动指南。 2.适用范围 2.1 机构 研发中心。 2.2 业务 项目实施过程中的风险管理，贯穿整个项目生命周期。 3.名词术语 3.1 RSKM( Risk Management):风险管理。 3.2 项目干系人（Stakeholder）：在一定程度上，对项目的实施和成果负责，或受其影响的群组或个人。项目干系人可能包括项目团队成员、提供商、客户、最终用户等。 4.概述 风险管理是贯穿项目整个生命周期的一系列持续性活动，分别为风险识别、风险分析、风险减缓、风险跟踪、风险控制以及风险状态通报。 项目风险控制小组有必要在项目组例会或其它场合，与项目组骨干或项目组全体成员一起对项目风险管理进行交流，收集项目组成员对项目风险的意见和建议。对于不便公开的风险，项目经理需要控制项目组内部了解的范围。对各个项目形成的风险统计数据一并贡献到组织级资产库。 5.过程定义 5.1 组织级风险管理过程 考虑到项目级风险管理的有效性，组织层面需要建立相应的活动来提供项目风险管理一定的指导，活动频率定义为不低于1季度1次。具体活动如下所示：
1、目标职责：目标、机构和职责（机构设置、主要负责人及管理层职责）、全员参与、安全生产投入、 安全文化建设、安全生产信息化建设 2、制度化管理：法律标准识别、规章制度、操作规程、文档管理（记录管理、评估、修订） 3、教育培训：教育管理、人员教育培训（管理人员、从业人员、外来人员） 4、现场管理：设备设施管理（设备设施建设、设备设施验收、设备设施运行、设备设施检维修、检测 检验、设备设施拆除、报废）、作业安全（作业环境和作业条件、作业行为、岗位达标、相关方）、职业健康（基本要求、职业病危害告知、职业病危害项目申报、职业病危害检测与评价、警示标志） 5、安全风险管控及隐患排查治理：安全风险管理（安全风险辨识、安全风险评估、安全风险控制、变 更管理）、重大危险源辨识与管理、隐患排查治理（隐患排查、隐患治理、验收与评估、信息记录、通报和报送）、预测预警 6、应急管理（应急准备：应急救援组织、应急预案、应急设施、装备、物资、应急演练、应急救援信 息系统建设、应急处置、应急评估 7、事故管理：报告、调查和处理、管理 8、持续改进：绩效评定、持续改进 5、核心要求 5.1目标职责 5.1.1目标 企业应根据自身安全生产实际，制定文件化的总体和年度安全生产与职业卫生目标，并纳入企业总体生产经营目标。 5.1.2机构和职责 5.1.2.1机构设置 企业应落实安全生产组织领导机构，成立安全生产委员会，并应按照有关规定设置安全生产和职业卫生管理机构，或配备相应的专职或兼职安全生产和职业卫生管理人员，按照有关规定配备注册安全工程师，建立健全从管理机构到基层班组的管理网络。 5.1.2.2主要负责人及管理层职责 企业主要负责人全面负责安全生产和职业卫生工作，并履行相应责任和义务。 5.1.3全员参与
标准化安全风险分级管控专业培训考试题单位：掘进区姓名：分数： 一、选择题（20小题，每题2分） 1、井工煤矿安全生产标准化考核中安全风险分级管控权重系数是( )。 A.0.1 B.0.2 C.0.3 D.0.4 2、安全风险分级管控标准年度辨识评估标准有( )项要求。A.1 B.2 C.3 D.4 3、安全风险分级管控标准专项辨识评估标准有( )项要求。 A.1 B.2 C.3 D.4 4、安全风险分级管控标准保障措施要求标准有( )项。 A.1 B.2 C.3 D.4 5、安全风险分级管控标准组织机构与制度要求标准有( ) 项。 A.1 B.2 C.3 D.4 6、安全风险分级管控标准要求建立以( )负责的体系 A.总工程师 B.机电副矿长 C.矿长助理 D.矿长 7、安全风险分级管控标准要求必须建立( )项制度。 A.1#B.2#C.3 8、安全风险分级管控标准要求明确安全风险的辨识范围、( )。 A.程序 B.要求 C.方法 9、安全风险分级管控标准重点对( )项危险因素进行管控。 A.1 B.5 C.6 D.10 10、新水平、新采(盘)区、新工作面设计前，开展( )次专项辨识: A.1 B.2 C.3 D.4 11、新技术、新材料试验或推广应用前进行( )次专项辨识。 A.1 B.2 C.3 D.4 12、本矿出现重大事故隐患后进行( )次专项辨识。 A.1 B.2 C.3 D.4 13、本矿出现涉险事故隐患后进行( )次专项辨识。 A.1 B.2 C.3 D.4 14、在划定的重大安全风险区域设定作业人数( )。 A.总数 B.上限 C.下限 15、安全管控措施针对管控过程中出现的问题调整完善管控( )。 A.方法 B.程序 C.措施 16、每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习( )次安全风险辨识评估技术。 A.1 B.2 C.3 17、安全风险分级管控保障措施标准中信息管理有( )项要求。 A.1 B.2 C.3 18、安全风险分级管控保障措施标准中教育培训有( )项要求。 A.1 B.2 C.3 19、( ) 每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析。 A.总工程师 B.机电副矿长 C.分管负责人 D.矿长 20、安全管控中相关领导每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行( )次检查分析。 A.1 B.2 C.3 D.4 二、判断题（20小题，每题2分） 1、井工煤矿安全生产标准化考核中安全风险分级管控权重系数是0.5。（） 2、井工煤矿安全生产标准化考核中安全风险分级管控满分是80分。（） 3、井工煤矿安全生产标准化中安全风险分级管控标准位于第3部分。（） 4、井工煤矿安全生产标准化中安全风险分级管控标准分为4部分。（） 5、井工煤矿安全生产标准化中安全风险分级管控标准组织机构位于位于标准第2部
xx公司风险管理制度 第一章总则 第一条为规范xx公司的风险管理工作，建立规范、有效的风险管控体系，提高风险防范和控制能力，增强公司核心竞争力，提高经营管理水平，结合公司实际，制定本制度。 第二条本制度适用于公司总部机关、直属机构、全资和控股子公司，以下统称“各单位”。 第三条本制度所称“风险”，是指未来的不确定性对企业实现战略目标的影响。 第四条本制度所称“风险管理”，是指企业围绕总体战略目标，建立健全风险管理工作流程，培育良好的风险管理文化，最大限度减少或降低风险损失，为实现公司发展目标提供合理保证的过程和方法。 第五条风险管理流程主要包括：风险辨识与评估、选择风险管控策略、制定并实施风险管控方案、完善内部控制管理、实施评价监督与改进等内容。 第二章组织体系与职责分工 第六条公司董事会成立风险管理委员会。 （一）人员组成 主任委员：董事长 副主任委员：总经理 委员：董事会成员 （二）主要职能 1.制定风险管理工作规划，完善风险管理组织体系，指导重大风险
管控工作； 2.审议并向董事会提交风险管理工作报告； 3.审议年度风险管理工作的计划、风险评估结果、重大风险应对方案等； 4.组织对公司拟进入的行业和产业进行风险评估； 5.审议公司范围内重大决策、投资等项目的风险评估报告并提出改进意见，为董事会的决策提供依据； 6.推动公司风险管理信息化建设； €24429 5F6D 彭M33721 83B9 莹-g24706 6082 悂 7.办理董事会授权的有关风险管理的其他事项。 第七条风险管理办公室 公司成立风险管理办公室，与审计部合署办公，在公司风险管理委员会的指导下开展工作。 （一）人员组成 主任：公司分管领导 副主任：审计部部长 成员：机关各部门主要负责人、审计部分管副部长、审计部风险管理专责人员。 （二）主要职能 1.负责风险管理工作的组织与协调； 2.负责拟定年度风险管理工作计划； 3.负责向风险管理委员会汇报重大风险管控情况； 4.负责指导、协调、监督和检查各单位专项风险评估工作； 5.负责组织风险管理和内部控制专责人员的业务培训； 6.负责起草年度风险管理工作报告； 7.完成公司和上级主管部门交办的有关工作。 第八条各单位要结合工作实际，按照风险管理工作要求，成立风险管理组织机构，明确风险管理专职人员与岗位职责，完善风险管理流程。 第三章风险辨识
第十一章项目风险管理 风险管理概述 工程项目是一种一次性、独特性和不确定性较高的工作，存在着很大的风险性，所以必须开展项目风险管理。 工程项目的实现是一个存在着很大不确定性的过程，因为这一过程是一个复杂的、一次性的、创新的，并涉及到许多关系与变数的过程。工程项目的这些特性造成了在项目的实现过程中存在着各种各样的风险，如果不能很好地管理这些风险将会造成项目的损失，甚至导致项目目标不能实现。 项目风险管理的主要任务是对工程项目实现的过程中的不确定性和风险性事件或问题的管理。 风险概念：是指由于但是者不可预见的因素，使得最终结果与但是者的期望城市较大背离，并存在使当事者蒙受损失的可能性。 项目风险的概念：是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项目业主/顾客、项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。 项目风险管理角色描述 工程项目风险管理贯穿于工程项目实现的全过程，对于工程项目的承包方，从准备投标开始直到保修期结束。在整个过程中，因各阶段存在的风险因素不同，风险产生的原因不同，管理的主要责任者、管理方法手段也会有所区别，在项目经理承接该项目之前，风险管理的责任主要集中于企业管理层，并主要是从项目宏观上进行风险管理，而工程项目一旦交由项目经理负责后，项目风险管理的主要责任就落实到项目经理以及项目经理所组建的项目团队。 但无论谁是项目风险管理的主要责任人，对于项目整体，都要贯彻全员风险管理意识。 项目风险管理流程（见附图） 风险管理规划（从属于项目管理计划） 11.4.1项目风险管理规划的依据 事业环境因素、组织过程资产、项目范围说明书、项目管理计划书 11.4.2项目风险管理规划的方法
安全风险管控措施 根据安全生产标准化要求及安全风险预控管理手册中将危险源分布情况分别制定管理标准和管控措施，明确责任岗位，确保技术、人员有保障。为保证该工作有效开展，制定安全风险控制领导小组。 一、安全风险控制领导小组及职责 组长：区长支书 副组长：各副区长、工会主席、技术主管、技术员 成员：各队队长、班长、验收员及机电工长 领导小组职责： 1、负责制定风险管控措施及规范。 2、负责落实风险管控措施及规范。 3、负责组织风险管控措施及规范方面的培训。 4、负责组织风险管控措施及规范进行动态更新。 二、指导思想 深入贯彻落实科学发展观，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的科学方针，牢固树立以人为本，安全发展的理念，以治理隐患，防止大事故为目标，以落实责任为重点，全面排查治理隐患，强化安全生产基础，提高安全管理水平，实现对安全生产风险超前预控，规范安全风险，有效防范和遏制事故的发生。 三、目标任务 通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重大事故。 四、安全风险管控措施 （一）名称：瓦斯 管理标准：根据井下条件变化，不断改进和加强瓦斯治理 防范措施：1、工作面要有足够的风量，保证风筒接口严密不漏风，风筒距掘进工作面的距离符合《煤矿安全规程》规定。爱护通防设施、做好一通三防工作。 2、实现“双风机双电源”和自动切换功能，巷道内瓦斯探头，实现风电闭锁和瓦斯电闭锁，禁止任何人随意停、开局部通风机。 3、杜绝无计划停电停风。 4、井下电气设备杜绝失爆；
5、井下任何地点发现瓦斯超限或积存时，必须做到先停止工作、撤出人员、切断电源、进行处理，并汇报调度室和通风区值班人员，严禁瓦斯超限作业； 6、井下所有爆破地点都必须严格执行"一炮三检制""三人连锁爆破制"及三人连锁发爆器使用制度； 7、严格执行“双四位一体综合防突措施”。 （二）名称：顶板 管理标准：巷道施工应符合设计要求；地质条件变化时有补充措施；支护设施可靠有效。 防范措施：1、掘进工作面按标准化进行顶板管理，现场严格按照设计循环进度施工，坚持正规循环作业，每次爆破后及时找顶，使用好临时支护，必须紧跟迎头，永久支护合格。最大空顶距符合作业规程规定，严禁空顶作业。 2、两帮及时支护，滞后符合规程要求，锚索距迎头的距离符合规程规定，严禁滞后。 3、锚网支护巷道的锚杆（索）规格、间排距、角度、锚固力定期检查，支护材料符合设计要求。 4、坚定执行矿压观测、分析、预报制度。当顶板下沉、压力较大及变形严重时，根据顶板离层仪监测数据的变化情况及时分析原因，并采取措施进行处理。 5、施工过程中严格执行“审帮问顶”制度，做好顶板检查。 6、加强后路巷道日常找顶及维修工作，对后路顶帮情况经常检查，发现巷道有失修、变形、底鼓等现象及时进行维修。 （三）名称：爆破 管理标准：爆破材料合格；存放地点周围有明显标志；防爆器的钥匙由放炮员随身携带。 防范措施：1、放炮工作由专职爆破工担任，必须持证上岗，严格执行“一炮三检制”、“三人连锁爆破制”和三人连锁发爆器使用制度。必须认真执行爆破汇报制度。由带班班队长向矿调度室报告瓦斯、煤尘、支护、切电等情况，经同意后方可进行爆破，严禁擅自爆破。 2、放炮前必须由放炮员亲自装配引药，做引药必须在顶板完好的地点进行操作，要避开电气设备和导体，严禁坐炮箱。 3、装药前爆破工要检查工作面的通风，瓦斯、煤尘、防尘喷雾，洒水等情况，如有瓦斯积聚，煤尘增大，通风不良等隐患，不得装药。
风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高;上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。 蓝色风险：可包括5级风险和4级风险。5级风险：稍有危险，需要注意或可忽略的、可接受的。对于该级别的风险，员工应引起注意;公司的基层工段、班组负责控制管理，可根据是否在生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。4级风险：轻度危险，可以接受或可容许的。对于该级别的风险，公司的车间、科室应引起关注并负责控制管理，所属工段、班组具体落实;不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。 黄色风险：3级风险，中度(显着)危险，需要控制整改。对于该级别的风险，公司、部室(车间上级单位)应引起关注并负责控制管理，所属车间、科室具体落实;应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。 橙色风险：2级风险，高度危险，重大风险，必须制定措施进行控制管理。对于该级别及以上的风险，公司应重点控制管理，由安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制
定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。 红色风险：1级风险，不可容许的，巨大风险，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。对于该级别风险，只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。
XXXX投资有限公司投资项目风险控制管理办法 文件类别：管理办法 文件编号：HYTZ-BF-FK 撰写单位：投资公司 版本：A-00 发行日期：2015年5月 机密等级：□机密■一般 编制： 审核： 审批： 核准：
文件修订单文件名称：投资项目风险控制管理办法 目录
第一章总则 (2) 第二章主要风险类别 (4) 第三章风险控制组织体系及职责 (5) 第四章风险控制流程 (7) 第五章风险控制措施 (8) 第六章附则 (9) 第一章总则 第一条为规范公司投资业务的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，
提高公司的风险识别和防范能力，保证公司投资业务稳健持续运行，提高投资效益与效率以及投资管理水平，根据公司《章程》等有关规定，制定本制度。 第二条公司风险是指未来的不确定性对公司实现投资目标的影响。 风险控制是指公司围绕集团公司的整体经营战略和经营目标，结合投资理念和投资标准，确定风险控制制度、措施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良好的风险管理文化以及全员风险意识，从而实现风险控制总体目标的一系列行为。 第三条公司风险控制的总体目标 1、有效防范、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失控制在最小，为公司持续经营提供安全保障。 2、逐步采用科学统一的风险量化方法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的有效管理。 3、提高公司的投资效率和效益，树立和维护公司的声誉和品牌。 第四条公司风险控制应遵循的原则 1、全面性原则：风险控制应做到投前、投中、投后控制的相统一，并实行全员和全过程相结合的风险控制体系。 2、持续性原则：风险控制是一个由投资目标设定、风险识别、风险评估、风险应对和监督反馈等流程组成的动态、循环的管理过程。 3、独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并落实到投资业务活动的全过程。 4、有效性原则：风险控制制度应成为全员严格遵守的行动指南，任何员工不能拥有超越制度或违反规章的权力。同时风险控制应与公司投资目标、投资规模、风险状况及公司所处的环境相适应，追求效率与效益的相统一。
安全标准化的内涵及基本概念 一、什么是安全标准化？ 通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。 标准化——是动态的、是一个过程 1、危险化学品企业实施安全标准化的意义 安全标准化是企业安全工作常规化、规范化的重要措施，是预防事故加强安全生产管理的重要基础。安全标准化是贯彻实施《安全生产法》、落实安全生产责任制的重要手段，是实施安全生产行政许可制度，强化源头管理的有力措施。安全标准化为企业专项整治、安全评估，实现企业分级管理、分类指导提供了更高层面的平台，这是企业建立安全生产长效机制的一种有效途径。开展安全标准化活动，能有效提高企业自身在市场竞争中生存发展的能力，同时有助于推动安全监管部门依法行政。 1）安全标准化是预防事故、杜绝“三违”，加强安全生产管理的重要基础大量的统计数据和研究成果表明，事故的发生是一个从量变到质变的过程。每一起伤亡事故的后面都伴随着几千次的违章行为。安全标准化是以承诺、安全生产方针、目标为核心，以风险管理为基础，强调风险管理意识，将传统的事后处理转变为事前预防。 2）安全标准化是实施《安全生产法》，落实企业安全生产主体责任的重要手段 实现安全生产状况的根本好转，必须从企业安全管理的基础工作抓起，落实
安全责任主体，建立自我约束、持续发展的安全生产管理机制，提高企业本质安全水平，做好安全生产“双基”工作。 3）安全标准化是国家实施安全生产许可制度，强化源头管理的有力措施 2004年，国务院颁布了《安全生产许可证条例》，对高危行业实施许可制度，从制度保障、相关措施、作业条件几个方面对高危行业安全生产提出了13项基本要求，这13项基本要求要求企业对生产经营活动，从制度、规章、标准、操作、检查等各方面制定具体的规范和标准，促使企业生产经营活动规范化、标准化，从而满足高危企业的市场准入条件。 4）安全标准化是安全专项整治、安全评估和实现企业分级管理、分类指导的进一步要求 从企业的安全基础工作入手，制定各种工种、各岗位的安全操作规程，每个从业人员按照岗位标准进行操作，促使企业安全管理上水平、上台阶，从根本上解决本质安全的问题。 5）开展安全标准化活动，是企业建立安全生产长效机制的一种有效途径 安全标准化是我国安全生产管理的一个创新、一个发展，突出了安全生产工作的重要地位，关系企业生存发展和从业人员的根本利益，适应企业发展的需要和满足从业人员安全生产的愿望。 6）开展安全标准化工作，是企业生存发展的必然要求 随着中国特色社会主义市场经济体系的建立、发展和不断完善，“以人为本”观念不断深化，企业要生存、发展，必须要有一个好的安全状况。安全标准化是企业安全生产工作的基础，是提高企业核心竞争力的关键。安全工作做不好，失去了市场准入条件，企业就没有立足之地，要发展只能是一句空话。 2、危险化学品企业如何实现安全标准化
管理制度编号：LX-FS-A49050 生产安全风险管理规定标准范本 In The Daily Work Environment, The Operation Standards Are Restricted, And Relevant Personnel Are Required To Abide By The Corresponding Procedures And Codes Of Conduct, So That The Overall Behavior Can Reach The Specified Standards 编写：_________________________ 审批：_________________________ 时间：________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑
生产安全风险管理规定标准范本 使用说明：本管理制度资料适用于日常工作环境中对既定操作标准、规范进行约束，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。 第一章总则 第一条为规范神华国能（神东电力）集团公司（以下简称公司）及下属发电单位（以下简称各单位）生产安全风险管理工作，有效实施生产本质安全管理，根据国家相关法律法规、神华集团公司有关规定，制定本规定。 本标准引用文件： （一）《中央企业全面风险管理指引》（国资发改革【2006】108号） （二）《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》（电监安全【2011】23号）
（三）《风险管理术语》（GB/T 23694—2009） （四）《风险管理原则与实施指南》（GB/T 24353—2009） （五）《风险管理风险评估技术》（GB/T 27921—2011） （六）《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB／T13861—2009） （七）《危险化学品重大危险源辨识》 （GB18218-2009） （八）《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093-2011） （九）《神华集团公司全面风险管理办法（试行）》（神华集团公司董事会第三十四次会议审议通过）
风险管理制度 1、目的 为加强公司安全生产风险管理，规范安全生产风险辨识、评估与管控工作，防范和遏制安全生产事故。 2、适用范围 适用于公司安全生产风险辨识、评估与管控工作。 3、职责 3.1 公司主要负责人对公司风险管控工作全面负责，主要职责包括：组织建立健全风险管控规章制度，组织制定安全生产风险管控教育和培训计划，保证风险管控经费投入，开展安全生产风险管控督促检查，并定期开展“重大风险”管控措施落实情况监督检查，组织制定风险事件应急预案或措施，及时、如实上报安全生产风险事件。 3.2安全质量部对公司风险管控工作具体负责，主要职责包括：建立健全风险管控规章制度，制定安全生产风险管控教育和培训计划并组织实施，制定风险管控经费使用计划并监督实施，执行风险管控监督检查，监督落实“重大风险”管控措施，制定风险事件应急预案或措施并监督实施，及时、如实上报安全生产风险事件，定期开展风险管控工作总结和改进建议。 3.3公司的业务部门对本单位的风险管控具体负责，职责包括：落实风险管控规章制度，制定并落实风险管控措施，及时、如实上报安全生产风险事件，参加安全生产风险管控教育和培训，定期或不定期向安全管理部门进行风险管控工作汇报和改进建议。 3.4公司基层单位实施具体风险管控，职责包括：落实风险管控规章制度，开展风险监测预警、警示告知、风险降低等风险管控工作，开展风险事件发生后的应急处置工作，参加安全生产风险管控教育和培训，定期或不定期向业务管理部门进行工作汇报和改进建议。 4、风险辨识 4.1 确定辨识范围 公司根据业务经营范围，综合考虑不同业务范围风险事件发生的
独立性，以及历史风险事件发生情况，研究确定一个或以上风险辨识范围。 4.2 划分作业单元 按照风险管理需求“独立性”原则，根据业务范围、生产区域、管理单元、作业环节、流程工艺等进行作业单元划分，并建立作业单元清单。 4.3 确定风险事件 针对不同作业单元，结合日常安全生产管理实际，综合考虑历史风险事件发生情况，研究确定各作业单元可能发生的风险事件。 风险事件分析表见附表 1。 4.4 分析致险因素 针对不同作业单元，按照人、设施设备（含货物或物料）、环境、管理四要素进行主要致险因素分析。致险因素分析表见附表 2。 4.5 编制风险辨识手册 针对本单位生产经营活动范围及其生产经营环节，按照相关法规标准和本规范相关要求，编制风险辨识手册，明确风险辨识范围、划分作业单元、确定风险事件、分析致险因素。 5、风险评估 5.1 风险评估指标体系确定 风险等级主要由风险事件发生的可能性（L）、后果严重程度(C)决定。 5.1.1 指标体系分级标准 （1）可能性指标分级标准 可能性统一划分为五个级别，分别是：极高、高、中等、低、极低。可能性判断标准表见附表 3。 （2）后果严重程度分级标准 后果严重程度统一划分为四个级别，特别严重、严重、较严重、不严重。 后果严重程度判断标准表见附表 4、
安全标准化风险评价管理制度 (标准版) Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0399
安全标准化风险评价管理制度(标准版) 1目的 对公司生产、经营、服务和后勤保障等活动及设备设施持续地进行危害因素辨识、风险评价以及风险控制，确定重大及不可容忍的风险，采取有效或适当的控制改进措施，把风险降低到最低或控制在可以承受的程度。 2范围 公司员工进行的危害因素辨识和风险评价，以及由安全评价机构进行的危害因素辨识和风险评价。 3引用文件 （无） 4术语和定义
（无） 5职责和权限 5.1生产技术部 5.1.1生产部是本程序归口管理部门。 5.1.2负责组织危害因素辨识和风险评价，负责制订风险评价准则，审核工作危害分析表（JHA）和安全检查表（SCL），负责本部门职责范围内的危害因素辨识和风险评价工作。 5.1.3组织编制公司重大及不可容许风险控制改进措施清单及控制改进措施。 5.1.4组织、检查、监督考核控制改进措施的实施。 5.1.5组织评价人员的培训。 5.1.6组织内部设备、设施危害因素的辨识与风险评价； 5.1.7负责外界所提供的生产检修建设用设备、设施的危害因素辨识和风险评价； 5.1.8负责组织检维修、技改技措、隐患治理类项目的控制改进措施的实施；
安全风险分级管控工作制度 一、为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，明确安全风险的辨识范围、方法、和安全风险辨识、评估、管控工作流程，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，根据《煤矿安全生产标准化基本要求评分办法》，特制定本制度。 二、安全风险预控管理领导组办公室负责建立健全全矿安全风险预控管理体系，并严格监督落实。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。安全风险预控责任体系应符合“PDCA”的运行模式。 注：PDCA分别表示：P-Plan(计划)；D-Do（实施）；C-Check(检查)；A-Action（改进）。 三、风险预控管理流程 （一）危险源辨识。 1、年度危险源辨识 （1）每年底由矿长组织各分管负责人和相关业务科室、队进行一次重点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统，爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展一次全面安全风险辨识； （2）危险源辨识前由培训中心组织全体职工对相关知识进行培训； （3）辨识范围要覆盖全矿所有生产及辅助系统作业场所、工序、流程； （4）各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档； ①危险源辨识可采用安全检查表法（SCL），也可由各相关业务科室根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施； ②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态； ③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识； （4）各相关业务科室要结合本年度的安全工作情况及下一年工作中可
项目风险类别大全 1.最常见的进度计划风险 1）功能无限蔓延； 2）需求镀金或开发人员镀金； 3）质量不定 4）计划过于乐观 5）设计欠佳 6）银弹综合症 7）研发导向开发 8）人员薄弱 9）来自上级对项目需求的干预 2.进度计划风险完整列表 2.1 计划编制风险 1）计划、资源和产品定义全凭决策组或上层领导口头指令，并且不完全一致；2）计划是优化的，是“最佳状态”； 3）计划忽略了必要的任务； 4）计划基于使用特定的小组成员，而那个小组成员其实指望不上。 5）在限定的时间内无法建成已定规模大小的产品； 6）产品规模比估计的要大一些； 7）工作量大于估算数； 8）进度已经拖延的项目在重新评估时过于优化或忽视项目历史； 9）过度的进度压力造成生产率下降；
10）目标日期提前，但没有相应地调整产品范围或可用资源； 11）一个任务的延迟导致相关任务的连锁反应； 12）涉足不熟悉的产品领域，花费在设计和实现上的时间比预期的要多。 2.2 组织和管理 1）项目缺乏一个有凝聚力的最高领导人； 2）由于前期乏力，项目长时间被搁置； 3）解雇和削减开支导致项目小组能力下降； 4）仅由管理层或市场人员进行技术决策，导致计划进度延长； 5）低效的项目组结构降低生产率； 6）管理层审查/决策的周期比预期时间长； 7）预算削减打乱项目计划； 8）管理层做出了打击项目组织积极性的决定； 9）非技术的第三方的工作比预期延长（如审批，采购等）； 10）计划性太差，无法适应期望的开发速度； 11）项目计划由于压力而放弃，导致开发混乱、低效； 12）管理层强调英雄主义，而忽视客观确切的状态报告，这会降低发现和改正问题的能力。 2.3 开发环境 1）设施没有及时到位； 2）设施到位，但不配套； 3）设施拥挤、杂乱或者破损； 4）开发工具未能及时到位；