第一章总则
1 编制《内部控制手册》目的、意义
为进一步提升中国建筑股份有限公司(以下简称“股份公司”)风险防范能力，提高股份公司的运行效率，全面贯彻财政部、证监会、审计署、银监会、保监会等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》，以及国资委颁布的《中央企业风险管理指引》，股份公司编制了《内部控制手册》。
股份公司《内部控制手册》是以五部委颁布的《企业内部控制基本规范》、国资委颁布的《中央企业风险管理指引》基础，并结合股份公司实际情况编制而成。
编制股份公司《内部控制手册》对完善企业内部控制制度，进一步规范集团内部各个管理层次相关业务流程，分解和落实责任，控制企业风险，保证财务报告真实性，确保企业资产安全高效运行具有较强的现实意义。
2 《内部控制手册》的适用范围
《内部控制手册》适用于中国建筑工程股份有限公司总部，各事业部及其全资子公司、控股子公司、分公司。
3 内部控制基本原则
3.1 合法、合规原则：符合国家的法律、法规和政策。
3.2 简洁明晰原则：内控内容一般涉及到八个方面，编制过程中对业务目标、
业务风险、业务范围、业务流程步骤和风险控制点、业务流程图、相关制度目录、主要控制点和相关资料等，定位准确、简洁明了，便于掌握、实施。
3.3 相互牵制不相容原则：内部牵制体现部门与部门、员工与员工以及各岗位
之间所建立的互相验证、相互制约的关系，特别是要明确部门、岗位之间的职责，对于管理授权做到适度、明确。
3.4 成本效益原则：力求以最小的管理成本获取最大的经济效益，防止程序过
细、控制过度会减低效率，增大控制成本；相反，控制不足会达不到控制风险的目的。
3.5 可操作性原则：内部控制必须符合股份公司的实际，必须具有很强的可操
作性。
3.6 奖惩结合原则：明确各部门及人员应承担的职责，做到奖罚有对象，责任
可追溯。
3.7 适度授权原则：确定授权对象，授权环节，授权范围；防止授权过度与不
足。
4 内部控制的基本要求
4.1 股份公司总部及各级子公司严格按照上市公司的要求，建立规范的公司股
东会、董事会、监事会、经理层以及各级别的专业委员会的议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。
4.2 股份公司总部及各级子公司制定并实施有利于企业可持续发展的人力资
源政策。人力资源政策应当至少包括：严格员工的聘用、培训、辞退与辞职程序；完善员工的薪酬、考核、晋升与奖惩机制；强化关键岗位定期岗位轮换制度；加强员工培训和继续教育，不断提升员工素质。
4.3 股份公司总部及各级子公司积极加强公司文化建设，统一公司文化理念，
严格规范企业形象标识，制定并执行统一的员工行为守则，培育积极向上
的价值观和社会责任感，倡导诚实守信、爱岗敬业、开拓创新和团队协作精神，树立现代管理意识。
4.4 股份公司总部及各级子公司加强法制教育，增强董事、监事、经理及其他
高级管理人员和员工的法制观念，严格依法决策、依法办事、依法监督，建立健全法律顾问制度和重大法律纠纷案件备案制度。
4.5 股份公司总部及各级子公司积极开展风险评估工作，对国家宏观经济政策、
金融环境、市场环境、法律环境、社会文化环境、科技进步、自然环境等公司外部因素进行分析研究，对公司高级管理人员职业操守与胜任能力、组织及生产运行方式、科技研发与信息技术运用能力、财务状况、社会责任等公司内部因素进行及时评估，以判断其对公司运行产生的影响，并采取必要的可行的应对策略，达到控制风险之目的。
4.6 股份公司总部及各级子公司严格执行不相容职务分离控制措施，全面系统
地分析、梳理业务流程中所涉及的不相容职务，并实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。
4.7 股份公司总部及各级子公司建立并执行授权审批制度，根据常规授权和特
别授权的规定，明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相应责任。
4.8 股份公司总部及各级子公司严格实施会计系统控制，全面执行国家统一的
会计准则，加强会计基础工作，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实完整。合理设置会计机构，配备合格的会计人员。
4.9 股份公司总部及各级子公司严格实施财产保护控制，建立并执行财产日常
管理制度和定期清查制度，严格限制未经授权的人员接触和处置财产，采取财产记录、实物保管、定期盘点、账实核对等措施，确保财产安全。4.10 股份公司总部及各级子公司严格实施预算控制，规范预算的编制、审定、
下达和执行程序，强化预算约束。
4.11 股份公司总部及各级子公司定期开展运营分析，综合运用生产、购销、投
资、筹资、财务等方面的信息，发现存在的问题，及时查明原因并加以改进。
4.12 股份公司总部及各级子公司严格实行绩效考评制度，通过科学设置考核指
标体系，对公司内部各责任单位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据。
4.13 股份公司总部及各级子公司积极建立重大风险预警机制和突发事件应急
处理机制，明确风险预警标准，对可能发生的重大风险或突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序，确保突发事件得到及时妥善处理。
4.14 股份公司总部及各级子公司全面加强内外信息沟通，明确相关信息的收集、
处理和传递程序，确保信息及时沟通。信息沟通过程中发现的问题，及时报告并加以解决；对重要信息及时传递给董事会、监事会和经理层。
4.16 股份公司总部及各级子公司全面加强内部监督，公司严格实行内部审计与
纪检监察，通过发现并纠正内部控制缺陷，以保证公司健康、稳定、持续发展。
5 内部控制组织机构
股份公司总部及各级子公司财务部门负责公司内部控制的组织实施部门，主要负责内部控制设计、检查、修正；各级审计部门为内部控制测试评价部门，负责对公司的内部控制测试、评价，并发布自评估报告；各级法律事务管理部门为公司内部控制风险评估部门，负责公司各类风险评估工作，发布风险评估报告。
6 内部控制手册的更新与监督
股份公司《内部控制手册》经总经理常务会审批，总经理签字后正式生效。股份公司将根据外部环境、内部组织架构及管理要求的改变而适时更新。一般每年对《内部控制手册》更新一次，更新资料主要来源于各子(分)公司、总部各职能部门的建议，以及内部控制检查单位和外部检查单位对内部控制的评价。
第七章生产管理
28 项目管理体系建立和运行管理业务流程
一、业务目标
●确保企业项目管理符合国家法律、法规和和相关监管机构的要求；
●建立标准化、规范化的项目管理体系，并保证项目管理体系高效运行，促进
企业生产经营健康发展和战略目标的实现。
一、业务风险
●违反国家法律、法规和监管机构的要求，可能使企业遭受外部处罚，给企业
带来经济及名誉损失；
项目管理体系不完善或运行存在漏洞，影响企业生产经营的顺利进行和战略目标的实现。
二、业务范围
该子流程主要描述了中国建筑股份有限公司（以下简称股份公司）以及其下属的二级次企业、三级次企业关于项目管理体系建设和运行管理的相关流程，主要内容包括项目管理体系文件的编制、项目管理体系的运行以及对下属企业的项目管理体系运行情况进行检查、考评等。
三、业务流程描述
1 项目管理体系文件的制定及运行
1.1 股份公司市场与项目管理部组织系统内的项目管理专家编制和修订《项目
管理手册》（涵盖成本、质量、进度、安全等项目管理的各要素），《项目管理手册》要遵守中建总公司《工程项目管理规范》。《项目管理手册》在编写完成后经专家组审阅并签署意见后报股份公司主管项目管理的副总
经理签字审批（参与编写的专家不得参与评审）。
1.2 股份公司市场与项目管理部依据经审批的《项目管理手册》，制定或修订
《项目管理体系运行考核办法》（主要包括考核的时间、考核的内容以及考核的指标等内容），《项目管理体系运行考核办法》报股份公司主管主管项目管理的副总签字审批。
1.3 《项目管理手册》和《项目管理体系运行考核办法》通过审批后，有股份
公司市场与项目管理部通过OA电子文件系统转发给股份公司各事业部
及下属企业。
1.4 股份公司各事业部和下属企业根据股份公司的项目管理体系文件编制本
单位的项目管理体系文件和实施细则，本对本单位所承接的项目进行管
理。
2 项目管理体系的运行的考评
2.1 股份公司市场与项目管理部依据《项目管理体系运行考核办法》，组织有
关部门的人员对股份公司各事业部和各下属企业的项目管理体系运行情
况进行考评（考评的方法主要是检查项目的现场管理情况、有关管理文件资料等），考评结束后编写《项目管理体系运行考评报告》，报股份公司主管项目管理的副总经理签字审批。
2.2 经审批的《项目管理体系运行考评报告》以书面方式反馈给被考评单位/
事业部并下发《整改通知》。相关单位在整改后将经本单位/事业部主管副总经理或总经理签字确认后的《项目管理体系运行整改报告》报送股份公司市场与项目管理部。
2.3 股份公司市场与项目管理部汇总各单位的《项目管理体系运行整改报告》
后报主管项目管理的副总签字审批。
四、相关制度目录
1 《建设工程项目管理规范》（GB/T50326—2006）
2 中建总公司《工程项目管理规范》
五、主要控制点
1 项目管理体系文件的编制、修订、审核与下发
2 项目管理体系运行情况的考评
3 相关单位的整改及整改结果的审核
六、检查资料
1 项目管理手册
2 项目管理体系运行考核办法
3 项目管理体系运行考评报告
4 整改通知
5 项目管理体系运行整改报告
八、业务流程图
第七章生产管理
29 工程质量管理业务流程－施工企业
一、业务目标
●确保工程质量符合国家相关工程质量法律、法规和公司相关制度的要求；
●在保证工程质量的前提下，降低工程项目质量成本，提高企业经营效率与效
果；
●确保工程项目质量管理水平符合公司战略发展的需要。
二、业务风险
●工程质量不符合国家法律法规及企业规章制度,发生工程质量事故,可能给企
业带来经济损失和信誉损失；
●工程质量不合格，增加项目质量成本支出，降低企业经营效率与效果；
●对工程质量管理不当，发生工程质量投诉事件，或与建设方、使用方发生法
律纠纷，可能给企业带来信誉损失，影响企业战略发展进程。
三、业务范围
该子流程主要描述了中国建筑股份有限公司（以下简称“股份公司”）关于工程质量管理的相关流程，主要包括工程质量管理的检查、工程质量评优管理、工程
质量投诉管理、重大工程质量事故的调查和处理。
四、业务流程描述
1 工程质量管理的检查
1.1 根据《中国建筑股份公司质量管理条例》的要求，股份公司及各级子（分）
公司质量管理部门定期（股份公司每年一次、二级公司半年一次、三级公司每季度一次）从本公司自行建立的质量管理专家库中抽取专家组成检查小组，开展工程质量管理检查活动，形成《工程质量管理情况报告》，报
主管质量副总经理审阅签字。《工程质量管理情况报告》包括质量管理体
系建立及运行情况、制度运行情况、工程实体质量符合相关法律法规情况以及改进措施。
1.2 质量管理部门按照股份公司《施工企业质量管理考核评价办法》对下属施
工企业质量管理工作进行考核评价，提出书面整改建议或要求。质量管理部门将检查情况及评价结果形成《考核评价报告》，报本公司主管质量的
副总经理签字批准，发布《工程质量检查结果通报》。
1.3 各施工企业质量管理部门负责跟踪监督检查中发现的质量隐患或问题的
整改，进行自查并编写《复查情况报告》，经本单位主管质量副总经理审批后上报上级质量管理部门。
2 全面质量管理小组活动
2.1 各项目部根据项目工程质量管理需要选定QC课题，并由项目技术主管任
组长，由技术、质量、工长等相关人员组成全面质量管理小组（简称QC 小组），并到上级全面质量管理工作部门登记注册，定期开展全面质量管理QC活动，总结全面质量管理QC成果。
2.2 各级全面质量管理工作部门在每年一季度召开本企业全面质量管理小组
成果发布以及评优活动。抽取具有国家级诊断师资格的人员组成评审委员会，以成果发布的形式进行评审，评选出全面质量管理优秀成果一、二、三等奖，并将评审结果（报告）报本公司主管质量的副总经理签字批准并发布。
2.3 评审出的优秀成果一等奖将向上级企业（行业协会）推荐，参加更高一级
的全面质量管理优秀成果评选。
3 参加国家级工程质量奖的评选
3.1 各级公司工程质量管理部门对本年度拟申报国家级工程奖的项目进行考
察评估，向本公司主管质量的副总经理提交《本年度拟推荐参加国家级工程奖的项目情况评估报告》。本公司主管质量的副总经理审批签字后，报股份公司质量管理部门。
3.2 股份公司质量管理部门汇总情况后形成年度拟申报国家级奖的签报，主要
包括拟申报项目的工程质量信息、是否符合申报条件、工程报优的优势和劣势以及建议指标分配情况等信息，报股份公司主管副总经理批准，向行业协会报送推荐表及推荐材料。
3.3 各级公司工程质量管理部门在行业协会的评审前进行全面的检查和指导，
协助申报单位做好申报、现场准备、施工资料准备、工程汇报资料准备、
接待评审复查专家的准备等各项准备工作。
3.3 行业协会评审专家现场复查，由股份公司迎接人员主持复查会议。
4 工程质量投诉管理
4.1 各级公司质量管理部门接到工程质量投诉书后，立即与被投诉单位取得联
系，对投诉的问题进一步确认。
4.2 根据投诉问题的情况，工程质量管理部门总经理对投诉的性质进行认定，
并根据性质决定采取以下相应处理措施：
4.2.1 投诉为一般性问题时，可向被投诉单位发函督促其立即进行整改，并对整
改情况进行跟踪，收集投诉处理报告。
4.2.2 投诉问题比较严重时，以签报的形式报告本公司主管质量副总经理，同时
以函件和电话的方式向被投诉单位的主管领导告知，并根据具体情况决定是否派人到被投诉项目督促其进行整改。
4.2.3 投诉问题很严重时，立即报告本公司主管质量副总经理并立即派人到被投
诉项目了解情况，协助被投诉单位做好处理工作，形成投诉处理签报报公司主管质量副总经理。
4.3 被责令调查整改后，被投诉企业编制《严重投诉问题的调查处理结果报
告》，内容包括投诉的质量问题、采取的处理措施、处理结果，报本公司主管质量副总经理审批后，逐级上报上级质量主管部门，股份公司质量管理部门形成签报报公司主管质量副总经理。
5 重大工程质量事故的调查和处理
5.1 各级公司质量管理部门接到重大质量事故报告后，立即派人代表本公司前
往事故现场，了解事故情况并及时报告本公司主管质量副总经理和上级质量主管部门。主管质量的副总经理对质量事故进行批示。质量管理部门协助事故发生企业采取必要措施进行妥善处理。
5.2 股份公司质量管理部门协助调查质量事故，参与事故的调查及原因分析，
根据政府行政主管部门组建的事故调查小组的《事故调查报告》起草《事故责任人处理建议》报股份公司主管质量副总经理审批后发布通报文件。
五、相关制度目录
1 《中华人民共和国建筑法》
2 国务院《建设工程质量管理条例》
3 国家现行工程质量验收规范（标准）
4 中国建筑总公司《建筑工程质量验收标准》
5 《中建股份公司企业质量管理条例》
6 《中建总公司QC(质量管理)小组管理和优秀QC小组评审办法》
六、控制要点
1 工程质量的检查与考评
2 全面质量管理优秀成果的申报和评审
3 国家级工程质量奖的申报和评审
4 工程质量投诉管理
5 重大工程质量事故的调查和处理
七、检查资料
1 工程质量管理情况报告
2 考核评价报告
3 工程质量检查结果通报
4 复查情况报告
5 全面质量管理QC成果报告
6 优秀质量管理小组成果评审报告
7 本年度拟推荐参加国家级工程奖的项目情况评估报告
8 工程质量投诉书
9 投诉处理签报
10 严重投诉问题的调查处理结果报告
11 事故调查报告
12 事故责任人处理建议
八、业务流程图
第七章生产管理
29 工程质量管理业务流程-房地产企业
一、业务目标
●在保证开发项目质量的前提下，降低工程项目质量成本，满足产品定位要求；
●完善工程质量管理体系，确保工程质量全面达到国家工程质量验收合格标
准。
二、业务风险
●工程质量不合格，增加开发项目质量成本支出，难以满足企业产品定位要求；
●工程质量不符合国家法律法规及企业规章制度的要求，或由于工程质量投诉
事件引发与业主的法律纠纷，导致经济损失和信誉损失。
三、业务范围
该子流程主要描述了中国建筑股份有限公司(以下简称“股份公司”)房地产业
务关于工程质量管理的相关流程，主要包括工程质量的日常管理、施工现场投诉管理、监理规划的审查。
四、业务流程描述
1 工程质量的日常管理
1.1 工程质量控制：子公司工程部根据公司《项目施工过程质量监管计划》
和《工程质量现场检查内容与要求》的规定，对施工重点部位、工序以
及定位放线等进行抽查，严格执行监督中间验收过程，关注质量通病防
治措施的执行情况及效果，并协同监理对关键控制点进行事后检查，以
上的检查过程及结果都应形成书面记录，以存档备查。
1.2 材料设备质量的控制：工程部要求施工方提前24小时通知材料进场，
并提交《材料设备进场验收申请单》，经工程部审核签字通过后，材料
设备才能入库并用于工程项目。
1.3 工程验收制度：具体参见“存货管理业务流程—房地产未售存货与在建
项目”。
2 施工现场投诉管理
2.1 接到投诉后，由项目发展部向被投诉子公司了解情况，进一步确认投诉
问题，并予以登记，同时形成投诉问题处理初步意见。立即报告公司项
目发展部主管副总，经公司项目发展部主管副总批示投诉处理意见后，
视投诉问题的性质决定是否上报公司总经理做进一步批示。由项目发展
部负责监督子公司对投诉问题的整改情况。
2.2 根据投诉问题的性质采取以下处理措施：
2.2.1 投诉问题为一般问题时，子公司工程部负责投诉问题的调查与整改。
2.2.2 投诉问题为比较严重或严重时，报告公司总经理做进一步批示，并根据
具体情况决定是否立即派人到被投诉项目了解情况，协助被投诉子公司
做好投诉问题的整改工作。
2.3 子公司工程部负责形成严重投诉问题处理报告，子公司经理签字确认
后，报公司项目发展部审核，并报公司项目发展部主管副总审核后，报
公司总经理审批予以执行，直至达到处理报告的要求为止。
3 监理规划的审查
3.1 监理规划审查要求
子公司工程部经理(或合同承办人员)在《监理合同》正式签订后，要求
监理单位在10天内提交《实施性的监理规划》。子公司工程部收到《实
施性的监理规划》后，组织工程部专业工程师对《实施性的监理规划》
进行审查。参与审查人员填写《监理规划审查记录表》，由子公司工程
部经理决定是否需要承建重新修订《实施性的监理规划》，或提交补充
文件。
3.2 审查要点以及审查方法
审查监理单位的《实时性监理规划》必须内容齐全且有深度，包括审查
管理架构、审查检测仪器设备、审查质量要求等方面的内容。审查质量
要求具体包括：是否有防治工程质量通病（渗漏、裂纹、排水不畅通）
的具体措施和制度、施工难点的监理方案的科学性以及经济性、对材料
检验、隐蔽工程的验收等重点部位有无制定预见性的控制点监控方法。
3.3 子公司工程部经过检查，确认《实施性的监理规划》符合《中建地产管
理手册》质量管理要点、质量管理组织架构以及其他规定的，报公司项
目发展部审批后，签发开工报告。
五、相关制度目录
1 《建设工程质量管理条例》（国务院）
2 《中华人民共和国建筑法》关于建设工程监理的有关规定
3 《国家现行工程质量验收规范（标准）》
4 《中建股份公司工程质量管理条例》
5 《中建地产管理手册》
六、主要控制点
1 工程质量控制
2 材料设备质量控制
3 工程验收管理
4 施工现场投诉管理
5 监理规划审查
七、检查资料
1 关于工程质量的检查过程和结果的记录
2 材料设备进场验收申请单
3 严重投诉问题处理报告
4 实施性的监理规划
5 监理规划审查记录表
八、业务流程图
第七章生产管理
29 工程质量管理业务流程-设计院
一、业务目标
●保证中建股份系统的设计勘察产品质量合格，达到国家相关质量验收规范标
准，避免投诉事件发生；
●在保证设计勘察质量的前提下，降低设计勘察项目质量成本；
●力争在勘察设计行业创优工作中取得优异成绩，扩大行业影响力。
施工管理手册客户名称: 施工地点: 开竣工日期: 项目经理: 监理:
原房量房记录单 量房时间: 工地名称:
设计现场交底单 客户（甲方）姓名：客户电话： 合同编号：工程地址： 工程造价（人民币大写）： 开竣工日期：年月日至年月日 交底内容： 1、与原合同、图纸无变化（）有变化（) 变化原因： 客户要求与原设计要求不符（）原设计图与现场情况不符（） 说明： 注：请当场填写变更单 2、电工电料： 已确定位置（）待后确定（) 3、灯位移位 已确定位置（）待后确定（) 4、木工水料 （1）厨房：明管改暗管（）水嘴移位（）水管移位（）新增管路及水嘴（) （2）主卫生间：明管改暗管（）水嘴移位（）水管移位（）新增管路及水嘴（) （3）次卫生间：明管改暗管（）水嘴移位（）水管移位（）新增管路及水嘴（) 5、拆除部分 墙砖（）（部位：）地砖（）（部位: ）隔断（）（部位：) 窗（）（部位：）门口（）（部位: ) 其它（）：（部位：) （）：（部位：) （）：（部位：) 6、保留部分 7、开工手续： 装修工程许可证（客户办）已办（未办（）不需要办（） 电梯使用许可证（客户办）已办（未办（）不需要办（） 施工许可证（公司办）已办（未办（）不需要办（） 8、其它情况： 9、设计验证及设计确认情况概 述： 全部内容已交待清楚（）客户签字：设计师签字： 项目经理签字：监理签字： 填表日期：年月日
施工技术交底记录客户姓名联系电话 项目经理施工地址 合同编号工程造价施工日期 交底内容：（木工、瓦工、电工、水工、油工） 设计监理施工 参 加 交 底 人 员 签 字
中建总公司内控手 册
第一章总则 1 编制《内部控制手册》目的、意义 为进一步提升中国建筑股份有限公司(以下简称”股份公司”)风险防范能力, 提高股份公司的运行效率, 全面贯彻财政部、证监会、审计署、银监会、保监会等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》, 以及国资委颁布的《中央企业风险管理指引》, 股份公司编制了《内部控制手册》。 股份公司《内部控制手册》是以五部委颁布的《企业内部控制基本规范》、国资委颁布的《中央企业风险管理指引》基础, 并结合股份公司实际情况编制而成。 编制股份公司《内部控制手册》对完善企业内部控制制度, 进一步规范集团内部各个管理层次相关业务流程, 分解和落实责任, 控制企业风险, 保证财务报告真实性, 确保企业资产安全高效运行具有较强的现实意义。 2 《内部控制手册》的适用范围 《内部控制手册》适用于中国建筑工程股份有限公司总部, 各事业部及其全资子公司、控股子公司、分公司。 3 内部控制基本原则 3.1 合法、合规原则: 符合国家的法律、法规和政策。 3.2 简洁明晰原则: 内控内容一般涉及到八个方面, 编制过程中对 业务目标、业务风险、业务范围、业务流程步骤和风险控
制点、业务流程图、相关制度目录、主要控制点和相关资料等, 定位准确、简洁明了, 便于掌握、实施。 3.3 相互牵制不相容原则: 内部牵制体现部门与部门、员工与员工 以及各岗位之间所建立的互相验证、相互制约的关系, 特别是要明确部门、岗位之间的职责, 对于管理授权做到适度、明确。 3.4 成本效益原则: 力求以最小的管理成本获取最大的经济效益, 防止程序过细、控制过度会减低效率, 增大控制成本; 相反, 控制不足会达不到控制风险的目的。 3.5 可操作性原则: 内部控制必须符合股份公司的实际, 必须具有 很强的可操作性。 3.6 奖惩结合原则: 明确各部门及人员应承担的职责, 做到奖罚有 对象, 责任可追溯。 3.7 适度授权原则: 确定授权对象, 授权环节, 授权范围; 防止授权 过度与不足。 4 内部控制的基本要求 4.1 股份公司总部及各级子公司严格按照上市公司的要求, 建立规范的公司股 东会、董事会、监事会、经理层以及各级别的专业委员会的议事规则, 明确决策、执行、监督等方面的职责权限, 形成科学有效的职责分工和制衡机制。 4.2 股份公司总部及各级子公司制定并实施有利于企业可持续发
工程项目管理手册 模板 1 2020年4月19日
文档仅供参考 2 2020年4月19日 项项目目管管理理手手册册
目录 〔雨景花园〕项目部质量目标 (1) 〔雨景花园〕项目部岗位职责 (3) 〔雨景花园〕项目部人员行为规范 (30) 〔雨景花园〕项目部招投标执行小组成员 (33) 〔雨景花园〕项目管理流程 (34) 〔雨景花园〕技术管理工作流程 (36) 〔雨景花园〕设备安装工程控制流程 (37) 〔雨景花园〕计划管理流程 (38) 〔雨景花园〕投资控制流程 (39) 〔雨景花园〕投资程序说明 (40) 〔雨景花园〕材料控制流程 (47) 〔雨景花园〕套餐装修管理流程 (48) 〔雨景花园〕地盘归档资料目录 (49) 〔雨景花园〕地盘文件管理说明 (52) 〔雨景花园〕技术工作平台 (62) 3 2020年4月19日
设计及标准做法篇 (65) 注意事项篇 (78) 施工技术篇 (80) 〔雨景花园〕一期验收及入伙问题总结 (85) 附:新到学员培训大纲 工程配合指引 监理配合要求 4 2020年4月19日
〔雨景花园〕项目部质量目标 ?月度工作计划完成率100％; ?对项目进行有效监控,对施工现场巡视至少每 周一次,问题处理率90％、及时率80％; ◆统计公式:一周内处理完毕的问题数／一 周内发现的总问题数×100％ ?对工程质量进行有效监控,一般性偏差问题处 理率90％,系统性偏差处理率100％; ◆统计公式:出现系统性偏差并处理的次数 ／出现系统性偏差的次数×100％ ◆出现一般性偏差并处理的次数／出现一般 性偏差的次数×100％ ?入伙前,房间验收率100％,发现问题处理率 100％; ◆统计公式:入伙前验收的房间总套数／入 1 2020年4月19日
第一章总则 1 编制《内部控制手册》目的、意义 为进一步提升中国建筑股份有限公司(以下简称“股份公司”)风险防范能力，提高股份公司的运行效率，全面贯彻财政部、证监会、审计署、银监会、保监会等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》，以及国资委颁布的《中央企业风险管理指引》，股份公司编制了《内部控制手册》。 股份公司《内部控制手册》是以五部委颁布的《企业内部控制基本规范》、国资委颁布的《中央企业风险管理指引》基础，并结合股份公司实际情况编制而成。 编制股份公司《内部控制手册》对完善企业内部控制制度，进一步规范集团内部各个管理层次相关业务流程，分解和落实责任，控制企业风险，保证财务报告真实性，确保企业资产安全高效运行具有较强的现实意义。 2 《内部控制手册》的适用范围 《内部控制手册》适用于中国建筑工程股份有限公司总部，各事业部及其全资子公司、控股子公司、分公司。 3 内部控制基本原则 3.1 合法、合规原则：符合国家的法律、法规和政策。 3.2 简洁明晰原则：内控内容一般涉及到八个方面，编制过程中对业务目标、 业务风险、业务范围、业务流程步骤和风险控制点、业务流程图、相关制度目录、主要控制点和相关资料等，定位准确、简洁明了，便于掌握、实施。
3.3 相互牵制不相容原则：内部牵制体现部门与部门、员工与员工以及各岗位 之间所建立的互相验证、相互制约的关系，特别是要明确部门、岗位之间的职责，对于管理授权做到适度、明确。 3.4 成本效益原则：力求以最小的管理成本获取最大的经济效益，防止程序过 细、控制过度会减低效率，增大控制成本；相反，控制不足会达不到控制风险的目的。 3.5 可操作性原则：内部控制必须符合股份公司的实际，必须具有很强的可操 作性。 3.6 奖惩结合原则：明确各部门及人员应承担的职责，做到奖罚有对象，责任 可追溯。 3.7 适度授权原则：确定授权对象，授权环节，授权范围；防止授权过度与不 足。 4 内部控制的基本要求 4.1 股份公司总部及各级子公司严格按照上市公司的要求，建立规范的公司股 东会、董事会、监事会、经理层以及各级别的专业委员会的议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。 4.2 股份公司总部及各级子公司制定并实施有利于企业可持续发展的人力资 源政策。人力资源政策应当至少包括：严格员工的聘用、培训、辞退与辞职程序；完善员工的薪酬、考核、晋升与奖惩机制；强化关键岗位定期岗位轮换制度；加强员工培训和继续教育，不断提升员工素质。 4.3 股份公司总部及各级子公司积极加强公司文化建设，统一公司文化理念， 严格规范企业形象标识，制定并执行统一的员工行为守则，培育积极向上
（企业管理手册）项目管理 手册
目录 １、总则（1－2 ） ２、项目管理程序（3－7 ） ３、总部服务控制与专业施工保障（8－10 ） ４、项目经理部职能及组织机构( 10 －28 ） ５、项目方针目标管理（29－32） ６、项目合约管理（33－35） ７、项目施工管理（36－42） ８、项目技术管理（43－51） ９、项目试验管理（52－55） １０、项目质量管理（55－60） １１、项目安全与文明施工管理（61－67） １２、项目物资管理（67－71） １３、项目成本管理（72－77） １４、项目资金管理（78－81） １５、项目竣工验收与用户服务（81－84） １６、项目经理部解体（84 ） 序 为了完善与加强项目经理部的职能，真正按项目管理的要求组织施工，急需一本具有可操作性的规范化的手册。 编制本《手册》的主导思想：
一、阐明了工程项目管理的含义，推行项目管理的目的，以及推行中应遵循的主要原则; 二、《手册》明确指出公司对项目经理部的服务控制与专业施工保障，以及项目经理部的责、权、利，以便于项目经理部对项目进行全面、科学、高效的管理； 三、强调合约管理： １、认真履行业主的合同，在熟悉合同的基础上找出索赔的依据； ２、对社会上的分承包方及公司内部各专业公司要签订分承包合同，以明确双方的职责，便于项目经理部的统一协调与指挥。《手册》中特别强调要加强对分承包方的履约监督。 四、明确工程项目制造成本实施计划由项目经理部负责编制，实施与控制； 五、在结合公司当前实际条件的情况下，引进了海外公司一些好的管理办法。 随着项目管理工作的进一步深化，在施工过程中还会创造出更好更完善的管理办法。同时，随着公司内部管理水平的逐步提高，将会促使项目施工管理更加标准化，规范化。所以公司将会对本手册的内容不断加以修改、补充、完善，使之逐步达到国际项目施工管理同等的水平。 本《手册》在编制过程中，得到了公司各主管领导、各部门及项目经理部领导的大力协助与支持，在此谨表感谢。 《工程项目管理手册》编委会
XXX有限公司项目管理手册（施工单位） 编制: 审核: 批准: 2014-09
目录 1.工程管理组织机构图 (3) 2. 工程履约承若保证书 (3) 3. 工程施工质量保证/保修书 (4) 4. 工程安全文明施工保证书 (6) 5. 二期工程乙方禁止内容 (12) 6. 二期工程防尘沙防护网要求 (15) 7. 二期工程管理流程图 (16) 7.1 乙方施工人员管理流程 (16) 7.2 项目开工流程 (16) 7.3 施工进度管理流程 (17) 7.4 质量事故处理流程 (17) 7.5 物资验收入库流程 (18) 7.6 节点验收流程 (19) 7.7 施工单位人员通行管理流程 (20) 7.8 施工单位车辆行驶管理流程 (20) 7.9 现场管理处罚流程 (21) 8管理制度 (22) 8.1 工程例会制度 (23) 8.2 工程签证管理规定 (24) 附图一.施工单位人/车分流管理示意图
1.工程管理组织机构图
2. 工程履约承若保证书 工程履约承诺保证书 致XXX有限公司： 我公司参加了贵公司组织的山东潍坊市滨海经济技术开发区 建设施工招标活动，并且于年月日与贵公司签订了编号为 《建设工程施工合同》。我公司已经完全了解该合同之内容并无任何异议，特此不可撤销地和无条件地做出如下承诺保证： 一．我公司自愿向贵公司提供保证，以我公司的企业信誉、企业名下所有资产保证全面履行和完成合同项下的义务以及由签证变更和合同修改可能引起的需要我公司适时完成的工作。 二．如果我公司不按合同约定全面履行义务，我公司将按照合同约定和法律规定承担相应违约责任和赔偿责任，贵公司为维护合法权利而支付的费用亦由我公司承担。 三．在合同期间，我公司具有连续施工的资金能力，且我公司拟用于本招标工程的机械设备能满足招标工程项目的需要。若我公司出现资金问题而连续停工超过10天或退场，除按照合同约定承担相应责任外，同意贵公司按已完工程量的70%向我公司结算支付工程款；对于不合格工程或部分不合格工程，我公司放弃向贵公司工程款支付请求，并且无条件清除已完不合格工程；我公司保证无条件退场，且退场费用我公司自行承担。 四．本保证所涉我公司变更名称、住所、章程、法定代表人、经营范围、企业性质、或合并、分立、被撤销或破产等均不影响本保证书效力，我公司仍将承担保证责任。 五．本保证书的任何修改或补充都须事先征得贵公司的书面同意。 六．贵公司给予我公司的任何融通、宽限，或者合同及其附件的任何修改补充，都不影响我公司在本保证书项下的义务。 七．本报证书中所言合同包括合同协议书、合同文件、图纸、技术规范等。 八．任何根据本保证书发出的通知或索偿，在交付时须视为送达；用预付信件发出的通知或索偿，在邮戳的日期四十八小时候后须视为送达；用电传或传真发出的通知或索偿，在拍发时视为送达。 九．本保证书受中华人民共和国法律所管辖及约束。 十．本工程履约承诺保证书自我公司签署（盖章）之日生效。 建设单位（公章）： 法定代表人（签名）：年月日 施工单位（公章）： 法定代表人（签名）：年月日 监理单位（公章） 监理单位负责人（签名）：年月日
第一章总则 1.1 说明 1.1.1 为全面、高效地履行施工合同，规范施工项目管理和生产要素市场行为，提高项目效益，促进项目管理的科学化、规范化，以适应市场经济以及建设公司“五年发展规划”的需要，特制定本实施手册。 1.1.2本手册依据GB/T50326-2001《建设工程项目管理规范》、建设公司2004年实施的《工程项目管理办法》、参照集团公司其它冶建施工单位的项目管理要求和做法，结合目前我公司项目管理的实际，按施工项目管理程序和各阶段的工作内容、在建设公司《工程项目管理办法》的基础上进行修订、完善而编制的。力求做到文字叙述简洁，辅助表样实用、易于填写，提高可操作性。 1.1.3 本手册要求实施项目管理必须坚持“以市场为指导、以项目为核心、以效益为根本”的原则，以顾客为关注焦点，信守合同，依法经营，效益优先。 1.1.4本手册不仅要求项目管理要规范运作，更进一步要求项目责任人在项目实施过程中，科学地把握项目规律，创造性地工作，要以《项目管理目标责任书》为依据，以质量、安全、工期、文明施工为基础，以控制施工成本为核心，以实现合同约定、提高盈利水平、提升社会形象为目标全面开展项目管理工作。 1.1.5本手册适用于全公司范围内的所有施工项目。(包括建设公司直管施工项目、分公司管理的施工项目和各专业公司管理的施工项目。) 1.1.6经营部项目管理处为建设公司项目管理主管部门，负责和组织对建设公司直管项目的管理实行日常服务、监控以及项目阶段性和结束时的考核评价，同时对非直管项目的业务进行指导性管理。 1.2 术语 1.2.1 施工项目 建筑施工企业自工程施工投标开始到保修期满为止的全过程中完成的项目。 1.2.2 施工项目管理 建筑施工企业运用系统的观点、理论和科学技术对施工项目进行的计划、组织、监督、控制、协调等全过程管理。（建设部于1994年决定将“项目法施工”更名为“施工项目管理”。） 1.2.3项目发包人 在协议书中约定，具有项目发包主体资格和支付工程价款能力的当事人或取得该当事
内部资料 请勿外传 项目管理手册（2015年修订版） 二〇一五年九月
修订委员会组成名单 第一版编委会组成名单
目录 发布令 (1) 修订说明 (2) 项目管理方针 (2) 1总则 (4) 2项目启动及策划 (6) 3项目投标管理 (7) 4项目组织管理 (7) 5项目合同管理 (10) 6项目资金管理 (12) 7项目设计管理 (15) 8项目技术管理 (16) 9项目物资及设备管理 (20) 10项目分包管理 (23) 11项目工期管理 (26) 12项目成本管理 (28) 13项目质量管理 (30) 14项目安全与职业健康管理 (32) 15项目环境管理 (34) 16项目收尾管理 (35) 17项目部信息与沟通管理 (37) 18项目部综合事务管理 (39) 19项目管理监督与评价 (41) 附件一工程项目特性分类 (44) 附件二不同类别工程项目基本情况 (46) 附件三典型项目部组织结构图 (48) 附件四项目部岗位设置参照标准 (50) 附件五企业层级应承担的项目管理职能 (52) 附件六项目部应承担的管理职能 (55) 附件七项目管理基本流程图 (60)
附件八技术复核的主要内容 (61) 附件九房建工程施工影像拍摄地点与要点参照表 (63) 附件十表单 (66) 项目启动令 (67) 项目全过程动态管理表 (69) 项目策划书编制任务表 (74) 项目施工现场情况调查表 (76) 项目风险评估及防控措施 (78) 项目投标总结 (81) 项目部主要管理人员审批表 (83) 项目部岗位说明书 (84) 项目部实施计划编制任务表 (86) 项目经理月度报告 (88) 合同责任分解表 (90) 项目商务月度报告 (94) 工程收（付）款计划 (98) 项目现金流分析 (100) 工程担保（保险）管理计划 (101) 项目主要技术方案编制计划 (103) 项目房间手册 (104) 项目新技术开发及应用计划 (106) 主要物资（设备）需求计划 (108) 主要施工设备需求计划 (110) 工程分包计划 (112) 分包商年度评审表 (114) 项目每日情况报告 (116) 项目盈亏测算汇总表 (118) 项目成本分析表 (120) 项目成本控制及措施计划 (121) 项目成本还原及指标分析表 (123) 物资（设备）进场验收计划 (125)
中建四局第六建筑工程有限公司 施工管理手册 编制：中建四局第六建筑工程有限公司项目管理部时间：2014年10月16日
总目录 管理理念 (2) 管理目标 (3) 制度分册 (4) 表格分册 (34)
施工管理理念 策划+执行力+考核+激励=项目全过程管理 内涵解释： 策划：策略布局、计划实施。 执行力：贯彻战略意图，完成预定目标的操作能力。 考核：通过推行、实施、检验、提高，自身可以得到不断完善。 激励：满足员工的成就感，让员工感受到公司未来发展的前景，激励其发挥自己的潜能，创建幸福公司（分公司）。
管理目标 1.工期控制点受控率95%以上，合同工期履约率92%以上； 2.项目策划书编制上报率100%； 3.总承包管理方案编制率100%； 4.项目收尾工作计划/完工总结计划编制上报率100%； 5.培训计划完成率100%。
目录 第一章总则 (5) 1.手册编制的目的 (5) 2.编制的依据 (5) 第二章项目策划 (6) 1.总则 (6) 2.项目策划 (7) 3.项目实施计划 (15) 第三章工期管理 (30) 1.工作职责 (30) 2.施工计划编制 (31) 3.项目开竣工管理 (31) 4.工期过程管控 (32) 5.每日情况报告 (32) 6.项目经理月报 (32) 7.工期监测与预警 (35) 8.工期台账及考核管理 (36) 9.远程监控和施工影像管理 (38) 10.项目收尾管理 (40) 11.项目完工总结 (42) 第四章相关方管理 (43)
1.投诉管理 (43) 2.满意度调查 (45) 附录分目录 (78)
内部资料 注意保密 项目管理手册 （第一版） 中国建筑股份有限公司 二○○九年十二月
项目管理手册 （第一版） 中国建筑股份有限公司 2009年12月
编委会组成名单 编委会主任易军 编委会副主任王祥明王伍仁 总编王祥明 副总编王伍仁 编委会成员毛志兵马剑忠马国荣张翌翟志刚杜书玲薛克庆秦玉秀肖绪文张伟姚新宾赵兵元 编写人员马国荣韩绍洪项艳云乔登邹骥王振海赵保东王云龙世军周剑虹王雅辉蔡红丽吴平建崔建存 吴峥嵘何昌杰张华峰荔宏峰张琼杨晓徐宏春 周德军王娅兰孙玉莲 编审人员任铁栓马国荣郭洪涛郭成林胡普生常陆军李君樊光中刘励新张运龙卢彦斌白文山李勇陈绍业 虢明跃李重文周勇蔡甫王存贵邵辉丁建民 李海建校荣春郭显亮刘亚平薛灏刘杨仲济厚 郝传志杨双田邹俊
文件修订第0次修订 目录 发布令 (1) 前言 (3) 项目管理方针 (5) 总则 (6) 1目的 (6) 2适用范围 (6) 3相关文件 (6) 4项目管理机构 (6) 5项目管理职能 (9) 6项目管理基本流程图 (11) 7手册使用与修订 (12) 第一章项目启动及策划 (13) 1项目启动管理 (13) 2项目全过程管理 (13) 3项目策划 (13) 4项目授权管理 (14) 第二章项目投标管理 (15) 1项目调查分析 (15) 2项目风险分析 (15) 3项目现金流分析 (15) 4项目投标总结 (15) 第三章项目组织管理 (16) 1项目组织原则 (16) 2项目部岗位及定员 (16) 3项目部组织机构及岗位职责 (16) 4项目部责任书 (17) 5项目部实施计划及项目经理月度报告 (17) 6党群工作 (17) 第四章项目部薪酬与项目考核 (19) 1项目部薪酬管理 (19) 2项目管理能力考核 (19) 4项目部绩效考核 (20) 5项目审计与监察 (20) 第五章项目合同管理 (21) 1合同日常管理 (21) 2合同谈判及索赔管理 (21) 3合同责任分解及交底 (21) 4项目部商务月度报告及项目履约管理 (22)
项目管理手册颁布日期：年月日
前言 工程项目管理是施工企业管理工作的中心。为加强工程项目管理工作，把项目管理纳入科学化、规范化、法制化的轨道，公司在总结先进企业项 目管理先进经验基础上，结合本企业的实际情况，本着先进、可行的原则 编制了保信四公司《项目管理手册》。 本手册是保信四公司项目管理的规范性文件。手册的核心就是要充分 体现项目经理部作为成本控制中心，在企业法人授权下实施项目管理；企 业作为经济利益的主体对项目实施全面控制的原则。 本手册的指导思想是全面贯彻落实企业提出的“精品工程战略”和“低成本战略”，项目管理工作中，一切要围绕着建精品工程，创名牌企业和降 低制造成本，这两条主线。 项目管理手册的贯彻须通过一定策划过程，要充分体现企业和项目整 体管理水平。公司管理层要对项目的实施及其目标进行精心的策划，将预 控指标下达给项目经理部。项目经理部根据公司下达的预控指标，精心组 织，精心管理，精心施工，圆满地完成各项预控指标。 本手册编制中考虑了目前企业项目管理的现状与发展水平，所以本手 册并未完全体现项目管理工作的最高要求。另外，由于时间匆促，手册中 还存在有待完善之处，希望各项目经理部在执行过程中，能及时总结经验， 并向公司提出改进意见，以趋完善。 本手册由公司各相关业务处室负责解释。
企业宗旨、文化、道德规范、行为准则 企业宗旨 力争为社会提供最好的服务，创造最好的社会效益和最大的经济效益。 企业文化 无时不在的危机意识和永不满足的进取精神。 企业道德规范 ⑴全心全意为社会服务。把科学组织施工，交用户满意产品，完善的服务保修视为自己的天职。 ⑵遵纪守法，积极为国家做贡献，保证按规定上交利润和税收。 ⑶认真核算，处处节约，降低成本，提高效益。 ⑷在保安全、保质量、保凝聚力、保发展的前提下，求效益。 企业行为准则 ⑴在对自己的要求上：以做有思想、有道德、有抱负、识大体、顾大局、成大器的高尚人为荣；以意志消沉、目光短浅、只顾个人、只顾眼前利益为耻。 ⑵在对待集体的态度上：以热爱企业，全心奉献为荣；以当和尚撞钟，挣钱混事的雇佣观念为耻。 ⑶在对待工作的态度上：以当主人翁，积极认真工作为荣；以敷衍应付，不负责任为耻。 ⑷在对待领导的态度上：以尊重领导，坚决执行上级指示为荣；以有令不行，有禁不止为耻。 ⑸在对待社会的责任上：以提供用户满意、社会满意的最好服务为荣；以只重利，不重义，用户怨声载道为耻。 ⑹在对待金钱的态度上：以合理劳动所得为荣；以不顾社会、不顾集体、不顾群众，只顾个人私利为耻。 ⑺在对待纪律的态度上：以自觉遵守纪律为荣；以自由散漫，稀稀拉拉为耻。 ⑻在对待学习的态度上：以求知若渴，不断更新知识为荣；以荒废时光，虚度年华为耻。 ⑼在与同仁的关系上：以团结友爱，热情互助为荣；以漠不关心，小事斤斤计较为耻。 ⑽在行为举止上：以举止端庄，衣着整洁，谈吐文雅为荣；以口出不逊，举止粗俗为耻。
作为一家国家大型骨干企业和上市的公众公司，“中国建筑”面临着形象公众化、管理透明化、监督社会化的新要求。我们不仅仅要追求以企业利润为主的经营业绩，更要肩负起应有的社会责任。 安全生产是体现企业以人为本、科学发展的重要标志。“中国建筑”历来重视自身的社会责任和企业的管理品牌，安全生产管理工作在企业经营管理工作中就自然有其重要的位置和艰巨的使命。我们在质量管理方面有“中国建筑，品质重于泰山；过程精品，服务跨越五洲”的质量理念，这一理念映衬和延伸到安全生产管理中，就是“中国建 筑，和谐环境为本；生命至上，安全运营第一”，体现了“中国建筑”构建和谐企业、珍重生命和追求科学发展的强烈社会责任感。 中建系统经过多年的生产经营实践和在国内外相关方面的理论探索，在安全生产方面积累了丰富的管理、人力、技术等经验和资源，已经具备了全系统各级企业走向以先进的安全生产文化理念和较高安全生产管理水平为标尺的安全生产“同质化”管理的条件。而推行安全生产“同质化”的重要途径就是推行安全生产标准化，通过标准化管理，使全系统安全生产管理模式趋于统一，管理流程进一步规范，管理品牌得以彰显；同时，标准化管理也是我们企业集团迈向国际化和实现企业“一最两跨”目标的需要。在这一指导思想下，股份公司组织编写了《安全生产管理手册》，目的就是通过标准化的管理使全系统安全生产趋于同质化，提升全系统安全生产管理水平。 《安全生产管理手册》系统地阐明了安全生产管理的若干控制要
素，既是对以往安全生产管理的总结与继承，也是对新形势下安全生产管理的创新与发展。《手册》既遵循了国家的有关法律法规，又细
化了股份公司冇关规讹制度和许理鉴求，是一本制度性、操作性很强的管理手册.全系统各级企业管理人M和广大员I：要认莫加以贯彻执行，使该《手册》真正成为各级讥理人员在安全生产管理工作中强有力的依据和指南；同时，各级企业要依据《产册》中对安全生产各工作体系的耍求,加I强安全生产的评估考核，规范安全生产评价体系, 推动企业安全生产管理水平再上新台阶，向本质空全型企业迈进?党和国家历来鬲度還视安全生产工作,安全生产的怯制化建设正在逐步完善.安全生产的社会需求也在日益凸显■这是社会主义精神文明建设的提升和社会进步的表现°上市以后.“中国建筑”孑项匸作都面临看更大的挑战.而耍把會中I S建筑”建设成“发展目标明确、经营结构合理、资源调度集中、背理链条简捶、企业运营规范?股东效益理想”的国际上量具竞争力的企业，实观国际建筑地产综合企业集团上M公司帀值、营业枚入、利润第一的战略H标，树立起顶尖的I怙牌形彖.做好包描安全生产在内的金业骨理工作就显得非常匝要。作为公司的总裁*我在此1B导全系统各级管理人员和广大员工要增强社会贵任感和时代紧迫感?贯彻落实好《安全生产管理手册乳全面提升安全管珅水半，为集团公诃的可持续发展柞II；更大的质献4 中国建筑股份有限公司总為 2009 年9 H 2 U
手册说明 1、手册内容 本手册系依据《翰林公司规章制度》和翰林公司已完成项目的实际情况相结合编制而成。包括：公司项目管理者的岗位职责、工作内容、工作细节、工作方法、注意事项、工程项目专业材料表、工程项目检查表、项目检查评分标准、项目管理制度、项目进度计划表、现场签证单、项目管理周报工程管理体系的范围和所有特殊工种操作规程文件。 1．2适用范围 本手册适用吉林省翰林净化工程安装有限公司所有净化项目管理。 1．3手册管理 手册管理的所有相关事宜均由公司工程部统一负责，任何人不得将公司手册提供给公司以外的人员。本手册持有者调离公司时，应将手册交还公司工程部办理核收登记。手册持有者应妥善保管手册，不得损坏、丢失、随意涂抹，严禁私自复印或转借给其他公司。在手册使用期间，如有修改建议，各部门负责人应汇总意见，及时反馈到工程部。工程部应定期对制度的适宜性、充实性和有效性进行评审；必要时应对手册加以修改。 2.工程项目管理方针、管理目标 2．1工程项目管理方针 2.1.1安全第一、预防为主； 2.1.2科学管理、质量第一、精心施工、持续改进、向业主提供满意的产品。 2．2工程项目管理目标 2.2.1工程中杜绝火灾的发生； 2.2.2工程中杜绝死亡和重伤事故； 2.2.3工程优良率达95%以上，合格率100%； 目录1 第一条：工作内容 (1)
第二条：工作范围 (3) 第三条：现场施工人员的约定 (4) 第四条：现场管理责任的约定 (6) 第五条：工期约定 (6) 一、开工日期 (6) 二、工期顺延 (7) 第六条：工程质量及安全的约定 (7) 第七条：竣工验收的约定 (8) 第八条：工程范围细节要求 (8) 一、二次梁的吊装。 (8) 二、风管的制作安装 (8) 三、彩钢板安装 (9) 四、照明、动力电安装 (10) 五、工艺管路 (11) 六、保温 (11) 七、地面： (11) 第九条、安全教育内容 (11) 第十条：奖罚款条款和内容 (13)
目录
发布令 随着经济国际化步伐的进一步加快，产品质量和环境保护和安全将成为我国企业界的新挑战，是企业经济健康发展的不可忽略的重要因素。走可持续发展道路，适应国内外市场需要，国家法律法规的要求和社会各相关方的期望，以求得更好的经济效益和社会效益，已被摆在我们面前并成为重要课题。我公司重视产品质量和自身环境形象的建设，依据GB/T19001-2008、GB/T24001-2004和GB/T28001-2001标准要求和本公司生产经营实际，建立、实施、保持管理体系，并使之不断完善。 本《企业管理手册》是阐明我公司管理方针并描述管理体系的纲领性文件，也是本公司管理的基本法规，具有强制性和约束性。可用于对外提供证实质量管理、环境管理和安全、卫生管理能力的依据。 本《企业管理手册》于今日发布并于日正式实施，全体员工必须认真学习切实遵照执行。此令！ 总经理：金旭东 二○一○年六月八日
管理者代表任命书 为加强公司质量、环境和安全、卫生管理、确保按GB/T19001-2008 、GB/T24001-2004和GB/T28001-2001标准的要求建立、实施和保持管理体系。特任命徐旭东同志为管理者代表，其主要职责： 1. 确保按GB/T19001-2008 、GB/T24001-2004 和GB/T28001-2001的要求建立实施和保持管理体系要求。 2. 向最高管理者报告管理体系的运行情况以供评审，并为管理体系的改进提供依据。 3. 采取措施，确保在公司内提高满足业主和其它相关要求的意识。 4. 负责公司管理体系有关事宜的外部联络。 总经理：金旭东 二○一○年六月八日
第十三章工程计量支付治理 第一节总则 为进工步规范集团建设项目计量支付、签报工作，加强高速公路施工治理及投资费用操纵，依照《中华人民共和国标准施工招标文件（2007年版）》、《公路工程标准施工招标文件（2OO9年）》、《安徽省交通投资集团有限责任公司高速公路建设工程变更实施细则》等制定本方法。 第二节计量前预备工作 一、计量单位划分 开工前, 监理工程师应会同建设办合同部，将各合同段实体工程按单位工程、分部工程、分项工程和计量单元进行细化。计量单元是操纵计量的最小组成部分，指能够独立施工的工点，如某路段一定标高范围内的挖方、填方，某处防护工程等，或工序独立的工程部位，如某座桥的承台、基础钢筋等。 二、工程量清单复核 承包人对比施工图进行工程量清单复核，编制工程量复核报表。工程量清单复核报表应在承包人进场后60天内完成。依照工程量复核结果办理0号工程变更报监理人、建设办审核，集团公司审批，审批后工程量清单作为中期计量支付依据，工程交工前工程量清单不再调整。 三、依照批复清单建立支付台账。 第三节工程的计量支付的规定 一、计量的范围 集团公司和承包人签订的施工合同，具体为：
1.工程量清单及调整后的工程量清单； 2.工程变更令。 二、工程计量的依据 1.合同文件、技术规范、工程量清单； 2. 施工图纸及变更设计图； 3. 中间交工证书、质量检验凭证； 4. 有关计量补充方法； 5. 经审批同意的其他内容。 三、工程计量的原则 1. 工程计量必须做到真实、准确、及时; 2. 按照合同文件规定的方法、范围、内容、单位计量： 3. 不符合合同文件要求、手续不全的、工程质量不合格的工程，不得计量; 4. 超清单的不得计量; 5. 变更工程依照变更令计量。 (1) 变更申报中涉及新增单价的，由施工单位申报新增单价，经监理单位、建设办审核，报集团公司批复，建设办依照批复单价，签发变更令后计量； (2) 变更工程量超过建设办权限的，按照集团公司建设工程变更实施细则相关规定执行。 四、计量的流程和时刻安排 施工计量原则上以月为时刻段落，每期计量支付月报截止时刻为每月⒛日。具体流程图如下：
第五章合同及法律事务管理 (2011修订) 21 合同管理业务流程 一、业务目标 确保合同管理符合国家法律、法规和公司内部规章制度的要求； 规范合同管理制度及管理模式，依据公平公正及诚实信用原则订立合同，依法有效监督、管理，保证履约顺利进行，维护企业合法权益； 逐步建立体系化合同管理平台，实现资源共享，提高企业整体合约管理水平，保证合同数据库信息的真实、准确、完整，符合企业合同管理及信息披露的要求。 二、业务风险 合同条款违反国家法律法规规定，导致合同效力出现瑕疵或者引发诉讼纠纷，造成企业经济及名誉损失； 合同的订立、签署和履约缺乏有效的管理，可能导致合同谈判失误、权责不清、索赔不畅等，影响企业生产经营的顺利进行，损害企业及中小股东利益； 合同备案、台账及履约报表管理系统等管理不完善，导致企业合同台账信息缺失或者出现重大遗漏，无法满足企业信息披露的要求。 三、业务范围 该子流程主要描述了中国建筑股份有限公司（以下简称为“股份公司”）关于合同订立及合同履约管理的相关流程，包括合同订立中的合同审核，对合同订立及履约情况的监督、检查、考核和评估，合同文件备案管理等。合同管理主要有两种情况，即以股份公司名义签署的合同管理和二级单位以本单位名义签署的合同 83
的管理，股份公司各二级单位根据《股份公司合同管理制度》相关管理原则开展对 以本单位名义签署合同的管理工作。在执行合同管理业务过程中，应确保不相容职 责相分离。 四、业务流程描述 1 合同审批 合同相对方的确定与审批 合同进行招、投标或签署前，合同实施单位（指实施合同的股份公司业务主管部门或下属单位，下同）对合同对方资信状况进行调查和评估，属于工程承包、 分包类合同的，由经办人填写《中建股份公司合同对方资信情况调查评估表》， 作为合同审核的重要依据资料。 股份公司二级单位以自己名义签署合同，参考《股份公司合同管理规定》相关流程，审查相对方资信情况，自行决定是否制作《资信评审文件》。 《中建股份公司合同对方资信情况调查评估表》经合同经办责任人和合同实施单位负责人批准签署后，在办理合同文件用印时交由股份公司法律事务部存档备 查并记入《股份公司合同专用章使用登记表》。 合同文件的审批 根据工程内容的不同，由合同实施单位负责制作合同文本，依照《股份公司合同管理制度》规定对合同进行分级书面审核（分级审核权限参见本流程第条）， 填写《合同文件审批会签单》，参与评审部门在《合同文件审批会签单》中 填写意见。 合同实施单位进行合同评审后，报有权批准人在《合同文件审批会签单》签字审批（有权批准人权限见本流程第条）。《合同文件审批会签单》于申请使用股份公司合同专用 章时交由股份公司法律事务部存档备案。 根据《股份公司合同管理制度》规定，合同文件的审批权限如下： 合同额10亿人民币以下（含本数）的境内房建及基础设施工程承包合同，5亿美元以 下（含本数）的境外工程承包合同，由业务主管事业部（业务 84
中铁*局集团有限公司 工程项目管理手册（试行） 第一章总则 1.目的 为认真贯彻中国中铁股份有限公司（以下简称股份公司）全面推行工程项目精细化管理要求，切实落实《中国中铁股份有限公司工程项目精细化管理办法（试行）》（中铁股份成本〔2014〕107号，以下简称《办法》）要求，规范项目管理行为，健全项目管理体系，提高工程项目精细化管理水平和盈利能力，结合局实际，特制定《中铁十局集团有限公司项目管理手册（试行》（以下简称《项目管理手册》），作为《办法》的配套文件。 2.适用范围 本《项目管理手册》适用于局、子分公司在建的国内外各类工程项目。 3.遵循原则 工程项目管理遵循“集约化、标准化、精细化、全员、全过程、全覆盖”原则，体现股份公司提出的“13化”管理内容和“12大集中”管控要求。“13化”管理内容包括项目管理层级化、要素管控集约化、资源配置市场化、产品清单预算化、管理
责任矩阵化、成本控制精细化、管理流程标准化、作业队伍组织化、管理报告格式化、经济活动分析制度化、绩效考核科学化、管理手段信息化、团队理念国际化；“12大集中”管控包括物资集中采购配送、设备集中采购和租赁、劳务分包集中管理、资金集中管理、施工组织设计集中管理、限价集中管理、管理策划集中进行、责任成本集中管控、二次经营集中组织、合同集中管理、业务流程集中制定、督导检查集中进行。 4.编制依据 4.1《中国中铁股份有限公司工程项目精细化管理办法（试行）》（中铁股份成本〔2014〕107号文），以下简称《办法》。 4.2股份公司全面推行工程项目精细化管理动员大会领导讲话及要求。 4.3《中国中铁全面深化改革指导意见》（中铁股份规划〔2014〕86号文）。 4.4《中国中铁全面深化改革领导小组2014年工作要点》（中铁股份规划〔2014〕87号文）。 4.5《中国中铁股份有限公司工程项目管理绩效考核指导意见（试行）》（中铁股份规划〔2014〕104号文）。 4.6股份公司关于工程项目精细化管理、全面深化企业改革等其他相关配套文件。
配网工程施工项目管理手册
编制说明 随着网、省公司及佛山供电局对基建工程管理要求的不断提高，汇源通电网事业部为了贯彻集团公司核心班组建设的方针，规范配网施工管理流程，提高下属施工单位配网工程的核心竞争力，组织编写了《配网施工项目管理手册》。该手册的编写，为下属施工单位内配网管理人员进行配网实施管理提供参考，对提高下属施工单位配网管理人员的管理水平，为配网建设工程安全、质量、文明及项目管理等方面的规范化及标准化工作提供了有力的支持。在今后一段时期内，该标准将对规范配网工程管理及提高配网建设工程质量具有重要的指导和促进作用。 《配网施工项目管理手册》是由广东汇源通公司电网工程事业部统筹、运峰公司结合工程实际，综合广东汇源通电网事业部下属各施工、监理单位相关专业人员意见而编写而成。本手册按配网工程全生命周期分为工程投标及合同签订阶段、项目开工前准备阶段、项目实施阶段、项目收尾阶段、项目后阶段，对各阶段的任务进行细化，并针对细化任务进行分解，列出对应的资料/表单/记录、流程及相关责任人工作。 该手册主要的特点：本手册体现了配网工程“管理行为及工程实体一手抓”的管理思想，首先借鉴先进同行及总结集团公司下属施工、监理单位配网工程施工管理的成功经验编写；二是项目管理手册的编写是把配网项目管理的实际管理工作与项目推进的各阶段及其要求开展的各项任务相结合，梳理了项目的管理重点和各方责任，实现了配网项目管理专业化、流程化、信息化，加强项目施工现场的管控能力，提高项目管理水平；三是能很好的指导项目经理实施配网项目管理工作的思路开展，为刚进入配网管理领域的从业人员提供参考：本手册在重要环节及任务中附详细的流程图，为公司配网管理人员熟悉配网业务流程，提升管理技能、提高工作效率提供了全面的参考。
目录 、八 前言 第一章水库工程概论 (1) 第一节水库工程简介. (1) 第二节水库工程管理的基本任务. (4) 第二章水库运行管理 (6) 第一节组织管理和调度运用. (6) 第二节检查观测. (9) 第三节养护管理. (19) 第三章水库安全检查与加固 (21) 第一节概述. (21) 第二节土坝的安全检查与加固. (22) 第三节溢洪道的安全检查与加固. (26) 第四章防汛与抢险. (29) 第一节防汛与抢险基础知识. (29) 第二节防汛任务与职责. (30) 第三节准备与检查. (31) 第四节土坝险情抢护. (32) 第五章渠道工程管理与维护 (36) 第一节概述. (36) 第二节渠道及其建筑物的运行管理. (38) 第三节渠道工程的检查观察. (39) 第六章水闸工程运行管理及检查维护 (43) 第一节水闸工程简介. (43) 第二节水闸工程的运行管理. (44) 第三节水闸工程的检查观察与维修养护. (45) 第七章流量观测. (47) 第一节概述. (47) 第二节流速仪法测流. (49) 第三节建筑物法测流. (51)
第一章水库工程概论 第一节水库工程简介 一、水库的作用 兴建水库是人们为了解决在用水与河流来水在各年间或一年内在时间和水量分配上的矛盾的一种措施。水库在来水多时把水蓄起来，然后根据用水要求适时适量地供水，同时在汛期还可起到削减洪峰、减除灾害的作用。这种把来水按用水的要求在时间和数量上重新分配的作用，叫做水库的调节作用。水库不仅可以使水量在季节间重新分配，满足灌溉、防洪的要求，同时还可以利用大量的蓄水和抬高了的水头来满足发电、航运及水产等其它用水的需要。因此，水库是综合利用水资源的有效措施。 二、水库的设计标准 1．防洪标准 水库的防洪标准是指水库所能抵御的洪水的大小，通常指水库本身或下游防洪安全所拟定的设计洪水标准。洪水的大小每年不同，一定大小的洪水出现的可能性多少一般用重现期和累积频率来表示。如五十年一遇洪水，其重现期为50 年，其累积频率为2%（1/50）。 在设计水库时，要选择一定重现期的洪水作为设计洪水，当水库出现这种洪水时，要求水库仍能正常运用。同时，为了提高水库的安全可靠程度，使超过设计洪水的更大洪水不致破坏工程，选定一个更大的洪水作为校核洪水，即使出现校核洪水，水库进入非正常运行情况，也还能保证水工建筑物的安全。 这样，对水库所选定的设计洪水和校核洪水各相应的重现期或累积频率，称为水库的防洪标准。 2．兴利用水标准——设计保证率在多年工作中，用水部门的正常用水得到的保 证程度，常用正常用水保证率来表示。这个保证程度在设计水库时就应预先选定， 所以这个标准叫做设计