公司内部稽核制度
第一章总则
第一条公司各部门及各下属营业单位的稽核工作，由总经办随时指定适当人员执行。
第二条公司稽核业务范围，包括账务、业务、财务、总务及监验五项，除另有规定外，以本制度规定办理。
第三条稽核人员应对所审核的事项负责，必要时，应在有关账册簿据上签章。
第四条稽核人员除依照规定审核各单位所送凭证账表外，还应分赴各单位实地稽查，每年稽查次数视实际需要而定。
第五条稽核人员前往稽核之前，应先准备并收集有关资料，拟订计划及进度表，将各单位已往审核及检查报告详予研究以作参考。
第六条稽核人员在执行任务时，应依据各项有关规定办理。
第七条稽核人员有保守职务上所稽得秘密的责任，除呈报外，不得泄漏或预先透露给被检查单位。
第八条稽核事务涉及其他部门时，应会同各有关部门办理，且应做会同报告。如遇有意见不一致时，须单独提出，与书面报告一并呈核。
第九条稽核人员对本公司各单位执行稽核事务时，如有疑问，可随时向有关单位详细查询，并调阅账册、表格及有关档案，必要时还需请其出具书面说明。
第十条稽核人员执行工作时，除将稽核凭证（或公文）交由受稽核单位主管验明外，工作态度应力求亲切，切忌傲凌或偏私。
第十一条稽核人员于稽核事务完妥后，应据实缮写检查报告书呈核。
第二章财务稽核
第十二条审核或检查记账凭证时，应注意下列事项：
1、每一交易行为发生，是否按规定填制传票如有积压或事后补制者，应查明其原因。
2、会计科目、子目、细目有无误用，摘要是否恰当，有无遗漏、错误及各项数字的计算是否正确。
3、转账是否合理、借贷方数字是否相符。
4、应加盖的戳记编号等手续是否完备，有关人员的签章是否齐全。
5、传票所附原始凭证是否合乎规定、齐全、准确，手续是否完备。
6、传票编号是否连贯，有无重编、缺号现象，装订是否完整。
7、传票的保存方法及放置地点是否妥善，是否已登录日记簿或日记表。
8、传票的调阅及拆阅是否依照规定手续办理。
第十三条账簿检查时，应注意下列事项：
1、各种账簿的记载，是否与传票相符；应复核者，是否已复核；每日应记的账，是否当日记载完毕。
2、各科目明细分类账各户或子目之和或未销讫各笔之和是否与总分类账各该科目之余额相符，是否按日或定期核对。与相对科目之余额是否相符，有无漏转现象。
3、现金收付日记账收付总额，是否与库存表当日收付金额相符。
4、各种账簿记载错误的纠正划线、结转等手续，是否依照规定输，误漏的空白账页，有否划“×”形红线注销，并由记账员及主办会计人员在“×”处盖章证明。
5、各种账簿启用、移交及编制明细账目等，是否完备，是否送税务稽征机关登记。
6、各种账簿是否有经核准后而自行改订者。
7、旧账簿内未用空白账页，有无加划线或加盖“空白作废”戳记注销。
8、活页账页的编叼及保管，是否依照规定手续办理，订本或账簿有无缺号。
9、各种账簿的保存方法及放置地点，是否妥善，是否登记备忘簿，账簿的销毁，是否依照规定期限及手续办理。
第三章业务稽查
1、检查库存现金如在营业时间之前，应根据前一日库存中所载今日库存数目查点；如在营业时间之后，应根据当日现金簿中今日库存数目现款、银行存款查点；如在营业时间之内，应根据前一日现金簿中今日库存数目加减本日收支检点。支票签发数额与银行存款账卡是否相符，空白未使用支票是否齐全，作废部分有无办理注销。
2、现金是否存放库内，如有另存他处者，应及时查明原因。
3、库存现金有无以单据抵充现象。
4、托收未到期票据等有关库存财物，应同时检查，且须核对有关账表，凭证单据。
5、汇出汇款寄回的收据，是否妥善保存，有无汇出多日尚未解讫的汇款。
6、内部往来款，是否按月填制未达账项明细表，查对账单是否依序保管。
7、内部往来或对外单位往来账，是否经常核对。
8、营业日报表的记载是否与银行存款相符。
9、检查库存除查点数目核对账簿外，还应注意其处理方法及放置区域是否妥善，币券种类是否分清。10金库锁匙及暗锁，密码表的掌握部门及库门的启用与库内的安全，金库放置位置等是否适当，是否办理严密。
11、检查下属单位各种周转金及准备金时，应注意其限额是否适当。有无零星付款的记录，所存现款与未转账的单据合计数，是否与周转金、准备金相符，有无不当的垫款，或已付款而久未交货的零星支付请购案件。
第十五条报表检查时，应注意下列事项：
1、各种报表是否按规定期限及份数编送，有无遗漏。
2、各种报表内容是否与账簿上的记载相符。
3、数字计算是否正确，签章是否齐全。
4、报表编号、装订是否完整及是否符合规定。
5、报表保存方法及放置地点是否妥善。
第四章财务稽核
第十六条检查有价证券时，应与有关账表核对，须注意的事项如下：
1、购入及出售有无核准，手续是否完备。
2、证券种类、面值及号码，是否与账簿记载相符。
3、债券附带的息票是否齐全，并是否与账册相符。
4、本息票带的息票有无到期，是否齐全，是否与账册相符。
第十七条检查各种质押品、寄存品及其他有价值的凭证单据时，应注意其是否存放库内，并应根据开出收据的存根副本及有关账册与库存查核者相符，有无漏记，如有另存其他地点者，应查明原因并检阅其有关单据。
第十八条各种房地产契约书及其收租情况是否妥善。
第五章总务、人事稽核
第十九条检查各项费用时，应注意下列事项：
1、总公司各单位、各项费用支付与物品领用，是否已依规定呈现请核准核销。
2、各单位的费用，是否在预算范围内，或经核准的范围内一支，是否有浪费或业务上不需要的开支，各项费用的列支是否照章办理。
3、各种单据是否齐全及手续是否完备。
第二十条检查储藏物品，应注意下列事项：
1、储藏物品的保管是否妥善。
2、储藏物品的种类、数量、价格是否与账簿（册、卡）记载相符，有无遗漏或短缺。
3、储藏物品的质量、规格是否与购案相符。
4、领物凭证，是否均经有关人员签章始行核发。
5、已领物品未转账者，与储藏物品合计表，是否与账面存量相符。
6、有无损坏报废物品，账簿是否注意，所存应报废物品，数量是否与账簿记载相符。
第二十一条检查交通运输及设备登记卡及附项设备登记卡时，应注意下列事项：
1、各种登记卡的设置登记及排列，是否依照规定随到随办。
2、各种登记卡的记载是否正确详明。
3、登记卡是否登记有关折旧、修理、添建及转移事项。
4、核对财物有关的登记簿、备查簿，是否有未设登记卡或漏编号、漏记账的
财物。
5、检查人员如认为必要时，应依据登记卡或财务登记的有关账簿，实地盘点或抽查盘点，相互核对。
第二十二条营业用品器具是否编号设簿登记，查点是否齐全，各种印章的保管是否妥善。
第二十三条人事检查应注意下列事项：
1、各单位办事人员每日是否按照规定时间办公，并在签到簿上签到，有无迟到早退现象。
2、各单位目前业务繁简与现有人员的工作分配是否相符，有无应增、应减现象。
3、各单位办事人员对本身所担任的职务是否胜任，有无能力优异、表现特优者，或办事颓废、品性不佳、染有不良嗜好者。
4、各单位人员于上班时间内，其仪表、态度、谈吐是否符合公司的规定。
第六章附则
第二十四条本制度呈董事长核准后施行，修正时亦同。
公司督查督办管理 制度 1 2020年4月19日
督查督办制度 第一条为确保公司的生产经营目标、职责、制度以及各项决策、工作措施的贯彻落实，推动公司的健康发展，同时进一步提高各部门（单位）工作效率，逐步实现工作的制度化、规范化、程序化，结合本公司实际，特制定本制度。 第二条督查督办工作的主要任务与内容 （一）公司全局性工作部署和公司领导重要指示的贯彻落实情况； （二）公司工作目标、会议的精神和决定的贯彻落实情况； （三）各部门（单位）工作计划中列明的事项； （四）公司合同书、协议书中需要督查、督办的事项； （五）公司领导交办、批办、查办的事项； （六）同级部门（单位）委托的督办事项； （七）各部门（单位）资金、资产清理； （八）其它确需督查、督办及领导临时交办的事项。 第三条组织领导 组长： 副组长： 成员： 联络员： 第四条公司其它部门（单位）要建立健全督查工作岗位责任制，按各自职责和公司领导的要求，落实各项督查工作。
文档仅供参考，不当之处，请联系改正。 第五条行政管理部经过《督查、督办工作联系单》履行日常督查督办工作。 第六条工作程序 督查督办工作包括：督查立项与任务分解、领导批示、承办、延期、催办、反馈、审核、退办、归档等程序。 （一）督查事项立项：督查立项由督察组统一管理，督查事项立项的主要范围与督查督办工作的主要任务与内容基本一致。 （二）公司领导批示：行政管理部对需要列入督查督办的事项，在《督查、督办工作联系单》中列明督查事项的内容、完成期限、工作要求、立项部门等，报分管领导批准后，下发承办部门（单位）实施。 （三）承办：相关部门（单位）接受督查任务后，应按照要求迅速组织实施，在规定时限内办理完结，同时反馈办理结果。 办理情况报告要实事求是，结论准确、完整，对需要整改的问题，须提出具体的整改措施。督查事项形成的文件、资料必须齐全。接受督查督办事项的部门（单位）承办完成时限为《督查、督办工作联系单》或公司领导批示中指定的时间，对在规定时间内未能如期办结的事项，承办部门（单位）要及时报告原因和进展情况。对非本单位职责范围的承办任务，必须在2个工作日内（自接到《督查、督办工作联系单》之日起算，节假日顺延）及时报告并由行政管理部进行协调。 （四）延期处理：对情况特殊需要延长办理时间的督查事项，承办部门（单位）必须在规定的事项完成期限届满前，及时提出延期申请。 3 2020年4月19日
稽查办案内部管理工作制度 为规范稽查办案权力运行，根据国家食品药品监督管理局《药品监督行政处罚程序规定》、《湖南省行政程序规定》和《湖南省药品监督管理部门实施（药品监督行政处罚程序规定）暂行办法》，特制定本制度。 第一条稽查机构根据上级机关、本部门稽查工作部署、安排和布置开展日常稽查和专项稽查工作。日常稽查和专项稽查应当制定相应的实施方案，按计划进行。 程序启动 第二条稽查机构对下列违法线索应即时启动稽查程序。 （一）在监督检查中发现的； （二）检验机构检验发现的； （三）公民、法人及其他组织举报的； （四）上级交办、下级报请、有关部门移送或者其他方式、途径披露的。 第三条稽查程序启动由稽查机构主要负责人审批，并指定相应稽查人员负责稽查。 调查取证 第四条执行稽查任务时，执法人员不得少于2人；首先应主动向被检查、调查人或者有关人员出示执法证件，并说明本次稽查的理由、调查或检查的内容及要求。 第五条稽查的地点应是有可能涉案的生产、经营、仓储、运输、办公等场所。执法人员检查时应如实记录现场有关情况，并填写《现场检查笔录》登记表，
在被检查方确认无误后由当事人或者涉案单位有关人员逐页签字或者按指纹。必要时对现场进行拍照、摄像。 第六条执法人员现场询问有关人员时，应填写《调查笔录》。调查的问题应与本案有关，在记录时应尊重被询问人的原意，不得曲解；询问结束后，将笔录交被询问人确认后由其逐页签字或者按手指纹；如有改动，应在每处改动地点签字或者按手指纹确认。 第七条凡能证明案件真实情况的证书、物证、视听材料、证人证言、当事人陈述、检验报告、鉴定结论、调查笔录、现场检查笔录为行政处罚的相关依据。 第八条调取的证据应当是原件、原物。调取原件、原物确有困难的，可由提交证据的单位或者个人在复制品上签字或者加盖公章，并注明“与原件（物）相同”或者“与原件（物）一致”的字样。 第九条证据的保存、查封与扣押。 在证据可能灭失，或者以后难以取得的情况下，执法人员可以先行保存有关物品。保存证据时，执法人员应向当事人出具《先行登记保存物品通知书》和《物品保存清单》，同时应当填写《先行登记保存物品审批表》，经机构负责人审核，报分管局领导批准。 执法人员对有证据证明可能危害人体健康的药品及有关材料和已经造成医疗器械质量事故或者可能造成医疗器械质量事故的产品及有关资料，可依法采取查封、扣押的行政强制措施。查封、扣押物品时，执法人员应当向当事人出具《查封扣押物品通知书》和《查封扣押物品清单》，就地或者异地封存物品。同时，执法人员还应当填写《查封扣押物品审批表》，经机构负责人审核，报分管局领导批准。
制订 审核 核准 日期 2017-9-25 一、目的 1、为了提高公司管理科学化、规范化、制度化水平，使公司所有人员都能够按流程、规定等作业，提高公司的整体执行力；对违反流程、规定以及制度的行为追究责任（明确责任、落实责任、追究责任）；根据流程、制度等规定，依据岗位说明书以及部门职责，让员工能自主做好职责范围内的事情，保证责任与工作落实，以提高员工的执行力。 二、适用范围 全厂 三、稽查事项 所有规定范围内的作业，包括受控程序文件、制度、规定、作业指导书、岗位说明书、会议的决议事项、重要的通知、临时性需要跟踪的工作事项。稽查场所包括办公场所、生产现场、车间、仓库、物料房以及公共区域。 四、稽查小组组织架构图 五、稽查工作流程： NG OK 稽查组长 （唐来有） 7S 稽查员 （唐来有） 行政、人事 稽查员 （刘碗玲） 安全、设备维护保养 稽查员 （骆志勇） TS 体系、品质、数据稽查员 （左涵元） 选定时间 进行检查 制定整改通知书 拍照取证 下达整改通知书 整改完成
制订审核核准日期2017-9-25 四、稽查人员的权责 （一）稽查人员的权利 1、稽查人员代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权以及处罚权； 2、稽查各部门各岗位是否按公司各规条制度、程序文件、管理办法、岗位说明书等规定进行作业； 3、稽查会议决议事项，以及临时性需要跟踪和处理的工作事项； 4、稽查宗旨：从小事做起，解决工作中的各种问题，不断改善工作环境，提高工作效率； 5、稽查人员有权召集被稽查部门和员工召开座谈会和讨论会； 6、稽查人员有权检查所有相关人员对工作流程、制度和会议决议事项的落实情况，及时向违规人员提出警告，并列到《稽查问题统计表》，如日后仍未得到改善，稽查人员有权对其进行处罚。 （二）稽查人员的工作分配： 根据公司的实际情况，稽查人员主要分为四类：行政、人事稽查员；安全、设备维护保养稽查员；7S稽查员；TS体系、数据稽查员。 1、行政、人事稽查员 ①、稽查公司员工考勤、员工劳动纪律及员工规范穿戴。 ②、稽查公司员工车辆是否按规定的位置停放。 ③、稽查门卫车辆出入登记表是否按规定执行。 ④、整理稽查结果资料需要处理事项以及各部门需要改善的重大事项，所
财务内部稽核制度
财务内部稽核制度 目录 第一章总则 第二章人员设置及岗位职责 第三章稽核人员的权限 第四章稽核工作的依据 第五章稽核的过程和要求 第六章稽核的具体内容 第六章附则 财务内部稽核制度 第一章总则 第一条为规范完善会计稽核制度，根据《中华人民共和国会计法》以及《会计基础工作规范》等有关规定结合本公司实际，特制定本制度。本公司各部门及各下属单位的稽核工作，由财务部随时指定适当人员执行稽核工作。
第二条会计稽核制度是组织和从事会计工 作所遵循的规范与准则，是会计基础工作规范化考核验收的主要内容之一，是会计机构内部的监督环节；本公司稽核业务范围，分为原始凭证、记帐凭证、帐簿、财务报表、其他六项，除另有规定外，悉以本办法规定办理。 第三条稽核工作以事前稽核为主，采用逐步审查方式，具有经常性，持续性，有效性的特点。 第二章人员设置及岗位职责 第四条财务部门设兼职稽核人员。 第五条出纳人员不得兼管稽核工作。出纳工作必须经过稽核人员事前稽核，方能办理收支，出纳员只能对已稽核的会计凭证进行事中复核，并办理有关财务收支手续。 第六条稽核工作人员的职责。 1、审查各项财务收支；应根据国家财务会计制度对各项财务收支进行逐笔审核，对于不符合规定的收支，应及时提出意见，并向领导汇报，
采取措施，进行处理。 2、复核会计凭证；会计凭证的复核应每日随着经济业务发生逐笔进行复核，不能拖拉积压，贻误记帐，对其审核的凭证应签名或盖章。 3、复核帐薄；对帐薄复核应规定日期进行抽查，并对抽查日期登入抽查簿。发现错误应提出更正意见，让其主管记帐员更正。 4、复核会计报表；会计报表的复核应按季按年进行审核。 第三章稽核人员的权限 第七条根据《会计人员职权条例》的有关规定，稽核工作人员有以下权限： 1、对不合理、不合法的一切开支，有权拒绝付款和报销。 2、对于手续不完备，数字计算不准确以及不符合规定的原始凭证，应退还给经办人，并限期补办手续或更正。 3、对于拒绝付款，拒绝报销，拒绝执行的
公司督察督办 管理制度 （说明：本制度为word格式，下载后可自由编辑)
一、目的 为加强各项制度的贯彻与落实，增强员工各岗位的责任意识，特制定本制度。 二、督察办公室的组织体制 1、根据公司总经理的决定，设置督察办公室，代表总经理监查督办公司各部门、各岗位的各项工作。 2、督察办公室是总经理直接领导的监督部门。不行使行政指挥权，以避免防碍部门负责人的正常工作。 3、总督察负责全公司的督察系统，并以书面形式做好对真实情况和建议的收集、整理和反馈。 4、除总经理之外所有人的工作，都必须无条件自觉接受督察办公室的监督，应积极支持和配合督察办公室的工作。 5、任何人不得阻挠督察办公室的明察、暗访工作，一经发现故意设防、故意阻挠的将给予严肃、从重处理。 6、督察办公室成员由下属各部、处的督察人员组成，由公司总督察随时召集相关人员安排督察工作任务。 三、督察办公室工作职责及范围 1、督察工作是总经理对各部门日常经营管理活动过程的一种监督、控制、预警的手段。对公司的资产和各时期的目标、政策，进行阶段性的跟踪和综合分析。 2、在对各部门督察过程中，要对总经理下达的指令和布置工作执行情况，进行督促、检查、追踪、反馈。包括服务质量、工作质量、
经营管理质量等。查找管理中的漏洞、评价服务质量、监查督办工程进度，听取员工对公司管理的意见、建议等。 3、对各项经营管理活动或工程全过程的组织、指挥、监督、协调功能运行状况，以及经营计划、方针政策、工作指标执行情况督察和预警。特殊情况下，可协助部门负责人研究、处理重要事项。 4、做好安全生产的监查督办。 5、对公司各类资产的管理状况进行系统分析，并对其保全情况进行调查、追踪、预警。 6、做好与甲方（包括业主、甲方）的协调工作，包括意见的征求、情况的调研、工作的展望、有关要求等，为基层部门工作的开展打开方便之门。 7、做好对乙方（包括协作单位、租赁商、设备物资供应商等）的协调、跟踪调查、意见的反馈等工作。 8、完成总经理交办的其他任务。 四、工作原则及重点 1、对公司资产负责的原则。 2、全局性的原则。应深入基层了解真实情况，站在公司的角度全面地分析问题。 3、实事求是的原则。督察工作是对经营“危机”进行系统防范管理，只有客观真实地反映问题，才能保证管理决策不被误导，才能使“危机”管理得到较好的效果。 4、坚持日常监控与阶段性预警结合的原则。通过对各部门经营
企业内控之内部稽核制度 总则 第一条本公司各部门及各下属营业单位的稽核工作，由管理部随时指定适当人员执行稽核工作。 第二条本公司稽核业务范围，定为帐务、业务、财务、总务、监验五项，除另有规定外，悉以本办法规定办理。 第三条稽核人员对于所审核的事项，应负责任，必要时，并应在有关帐册簿据上签章。 第四条稽核人员，除依照规定审核各单位所送凭证帐表外，并应分赴各单位实地稽察，每年稽察次数视事实需要而定。 第五条稽核人员前往稽核之前，应先准备及收集有关资料，拟订计划及进度表，事前并应将各单位已往审核及检查报告详予研究以作参考。 第六条稽核人员于执行任务时，应先准备及收集有关资料，拟订计划及进度表，事前并应将各单位已往及检查报告详予研究以作参考。 第七条稽核人员有保守职务上所稽得秘密的责任，除呈报外，不得泄漏或预先透露予检查单位。 第八条稽核事务如涉及其他部门时，应会同各该有关部门办理，且应做会同报告。如遇有意见不一致时，须单独提出，与书面报告，一并呈核。
第九条稽核人员对本公司各单位执行稽核事务时，如有疑问，可随时向有关单位详尽查询，并调阅帐册、表格及有关档案，必要时并得请其出具书面说明。 第十条稽核人员执行工作时，除将稽核凭证(或公文)交由受稽核单位主管验明外工作态度应力求亲切，切忌傲凌或偏私。 第十一条稽核人员于稽核事务完妥后，应据实缮写检查报告书呈核。 帐务稽核 第十二条记帐凭证的审核或检查时，应注意下列事项 (一)每一交易行为发生，是否按规定填制传票，如有积压或事后补制者，应查明其原因。 (二)会计科目、子目、细目有无误用，摘要是否适当，有无遗漏、错误以及各项数字的计算是否正确。 (三)转帐是否合理，借贷方数字是否相符。 (四)应加盖的戳记编号等手续是否完备，有关人员的签章是否齐全。 (五)传票所附原始凭证是否合乎规定、齐全、确实及手续是否完备。 (六)传票编号是否连贯，有无重编、缺号现象，装订是否完整。
第一章总则 第一条督查督办工作是为推动战略规划、年度计划、重要会检查工作总称，是服务领导决策、强化执行力建设，确保政令畅通，推动工作有效开展的重要手段。 第二条为进一步加强中国----集团公司（以下简称集团公司）总部管控能力，提升管理水平，强化组织协调，完善工作机制，实现科学决策，提高工作质量和效率，根据《中国----集团公司公文处理办法》等管理制度，结合集团公司实际，制订本办法。 第三条本办法适用于集团公司总部及系统各企业。 第二章工作原则 第四条坚持突出重点的原则。紧密围绕集团公司中心任务和重点工作展开，集中力量抓好事关全局的重大决策、重要部署、重要事项的督办落实。 第五条~ 第六条坚持分级负责的原则。集团公司办公厅为归口管理部门，总部各部门及系统各企业应充分履行职责，充分发挥其责任主体作用。 第七条坚持求真务实的原则。讲究工作方法，从实际出发，深入基层，真抓实干。 第三章工作内容
第八条督查督办主要内容： （一）重要事项 1.发展战略规划和年度计划的阶段性目标； # 2.年度工作要点； 3.重要会议（包括董事会、党组会、总经理办公会、年度工作会议、年中工作会议、生产经营工作碰头会、月度工作例会及专题会议等）的决议和部署事项； 4.公司领导批转、交办和布置的工作事项； 5.其他需要督查督办的重要事项。 （二）公文运转 一般性公文运转按公文处理相关规定进行催办提醒，以下公文列入重点督查督办范畴： 1.上级单位明确指示需要办理的公文; 2.分子公司报送的紧急请示和有办理时限要求的公文; # 3.处理紧急、重大、突发事件的公文; 4.其他需要重点督办的公文。 第四章管理机构及工作职责 第九条集团公司办公厅负责督查督办工作的归口管理；总部各部门负责具体承办督查督办事项，同时需指定一名负
南昌硬质合金有限责任公司 内部稽查管理制度 为提高公司经济效益，提高公司经营管理水平，保证公司各项管理制度的顺利实施，保证经济责任制考核的公平、公正，保证会计资料的真实、完整，特制定本制度。主要包括内部控制制度检查、内部经济责任制考核稽查、工程预（决）算审核、部门经理、主任离任审计四个部分。 一、内部控制制度检查 1、检查目的 （1）、保证公司内部经营活动遵守国家法律、法规、及各种规章制度。（2）、保证公司内部经营活动严格按照公司内部控制制度执行。 2、检查对象 公司内部全部经营活动。 3、检查主要工作 （1）、检查货币资金收入、费用支出内部控制制度执行情况。（2）、检查公司物资核价、采购、付款程序的内部控制制度执行情况。（3）、检查公司销售、收款程序的内部控制制度执行情况。 （4）、检查公司工程项目建设的内部控制制度执行情况。
（5）、检查公司物流管理内部控制制度执行情况。 （6）、检查固定资产管理内部控制制度执行情况。 二、内部经济责任制考核稽查制度 1、稽查目的 （1）、保证经济责任制考核的公平、公正。 （2）、保证各车间、部门成本、费用资料的真实、完整，内部经济责任制考核资料的准确。 2、稽查对象 公司内部进行经济责任制考核的车间、部门。 3、稽查方法 内部经济责任制考核分为定期稽查、非定期稽查、日常稽查三种。 （1）、定期稽查：每年6月、12月两次由财务部组织专门人员对车间、部门财务规章制度的遵循情况，成本会计资料的真实性，资产的安全完整性进行全面稽查。 （2）、非定期稽查：根据部门经理安排，非定期的对车间、部门计划执行情况进行稽查。 （3）、日常稽查：每月财务部根据检测中心、供应、生产、销售、财务等部门提供的经济责任制考核相关资料，稽核车间、部门成本会计资料的真实性，费用分配的准确性。 4、稽查的主要工作： （1）、稽查各车间、部门财务规章制度的遵循情况。 （2）、稽查各车间、部门经济责任制考核计划的执行情况。
GB/GR-ZL-2018程序管理文件 质量稽查管理制度 第一章总则 第一条为了逐步明确、细化质量管理体系工作要求，对质量管理体系运作状态实施日常监督、检查，确保公司质量管理体系始终处于持续有效的状态，通过对公司各门店的稽查来提升企业内部质量管理的执行力，规范企业质量管理，特制定本制度。 第二条本管理制度适用于公司质量管理体系所覆盖的所有部门、连锁店。 第三条质管部及门管部依照本制度对门店的质量管理工作进行检查、督导及考核，与营运稽查管理工作组（原门管）两部门相互配合，协调。 第二章质量稽查工作内容 第四条日常监督检查内容： （一）依法经营，合法资质，亮证经营，门店的证件必须悬挂在店堂内醒目的位置，门店证件包括（营业执照、药品经营许可证、药品经营质量管理规范、医疗器械经营许可证、医疗器械经营备案凭证、食品经营许可证）； （二）企业应当配备与经营规模相适应的设施设备，门店必须配备空调、阴凉柜、冰箱、灭蚊灯等以保证药品按说明书储存； （三）企业应配备监测和调控温度常温10～30℃，阴凉温度20℃以下，冷藏温度2～10℃，门店按要求做好记录； （三）门店的含特殊成分的的商品提供专柜储存，并有警示语（凭身份证销售，单次销售不得超过两个最小包装），并做销售记录； （四）企业应当对直接接触药品岗位的人员进行岗前及年度健康检查，并建立个人健康档案； （五）企业经营场所药品储存、陈列等区域和生活区域及私人物品必须分开，不得混放； （六）处方药品销售必须凭处方销售，并做好处方药品销售登记，及时收集处方、病历、出院小结等； （七）拆零销售的药品集中存放于拆零专柜或者专区，拆零药品必须做 第 1 页共10 页
xxxx集团督查督办工作管理办法 第一章总则 第一条督查督办工作是为了推动年度计划、重要会议决议、领导重要批示指示及重大决策部署的贯彻落实而开展的督促检查工作的总称，是服务领导决策，强化执行力建设，确保政令畅通，推动工作有效开展的重要手段。 第二条督查督办工作开展原则。 （一）围绕中心，突出重点。紧密围绕公司中心任务和重点工作展开，集中力量抓好事关全局的重大决策、重要部署和重要事项的督办落实。 （二）明确责任，分级负责。督查督办工作实行主要领导负责制，分级管理、分类指导，做到各司其职、各负其责、机制完善、程序规范。 （三）改进创新，注重实效。不断改进工作方式、创新督办手段、深入工作一线、确保督办实效，做到任务明、问题清、督到位，件件有落实、事事有交待。 第三条本规定适用于公司本部及各二级单位。
第二章组织体系和职责分工 第四条公司督查督办工作实行主要领导负责制。公司主要领导为公司督查督办工作总责任人，全面负责公司经营、行政各项事务督办工作。其他副职按照分工对总责任人负责，领导组织公司督办工作的开展。 第五条董事长办公室是公司督查督办工作的归口管理部门。本部各部门和各二级单位（以下简称“各部门”）具 体负责督查督办事项的承办落实。各部门要高度重视督查督办工作，建立健全各自的督查督办工作体系，安排专门人员负责跟踪做好本部门承办事项的开展落实，切实将督查督办工作列入本部门重要工作职能，确保督查督办工作有效开展。 第六条公司督查督办工作采用专人负责的做法，建立完善督查督办专员机制，董事长办公室指定专人具体负责开展公司督查督办工作，各部门、各单位指定专人作为本部门的督办工作联络人。 第七条董事长办公室主要职责： （一）负责建立健全督查督办工作管理规定及相关工作制度体系。 （二）负责督查督办工作的日常管理。 （三）组织开展督查督办调研、检查和考核活动。 （四）对督查督办工作情况定期总结汇报，加强成果应
稽查管理制度 编制：行政部 审核： 批准： 2015年6月25日发布2015年6月25日实施陕西德飞新能源科技有限公司发布
目录 第一条目的 (2) 第二条适用范围 (2) 第三条稽查人员权责 (2) 第四条需配合部门工作安排 (4) 第五条稽查结果确认程序 (4) 第六条罚单的公示、归档 (5) 第七条稽查工作依据 (5) 第八条稽查罚款标准 (5) 第九条附则 (7) 第十条附件 (7)
稽查管理制度 一、目的 1、营造良好的工作氛围，提高公司管理科学化、规范化、制度化水平，使公司所有人员都能够按流程、规定等作业，提高公司的整体执行力； 2、对违反流程、规定以及制度的行为追究责任（明确责任、落实责任、追究责任）； 3、根据流程、制度等规定，依据岗位说明书以及部门职责，让员工能自主做好职责范围内的事情，保证责任与工作落实，以提高员工的执行力。 二、适用范围 本规定适用于公司所有规定范围内的作业，包括受控程序文件、制度、规定、作业指导书、岗位说明书、会议的决议事项、重要的通知、临时性需要跟踪的工作事项。稽查场所包括办公场所、生产现场、车间、仓库、物料房以及公共区域。 三、稽查人员的权责 （一）稽查人员的权利 1、稽查人员代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权以及处罚权； 2、稽查各部门各岗位是否按公司各规条制度、程序文件、管理办法、岗位说明书等规定进行作业；
3、稽查会议决议事项，以及临时性需要跟踪和处理的工作事项； 4、稽查宗旨：从小事做起，解决工作中的各种问题，不断改善工作环境，提高工作效率； 5、稽查人员有权召集被稽查部门和员工召开座谈会和讨论会； 6、稽查人员有权检查所有相关人员对工作流程、制度和会议决议事项的落实情况，及时向违规人员提出警告，并列到《稽查问题统计表》，如日后仍未得到改善，稽查人员有权对其开具罚单。 （二）稽查人员的工作分配： 根据公司的实际情况，稽查人员主要分为三类：会议决议事项稽查专员、安全员、6S制度稽查专员。 1、会议决议事项稽查专员 主要是跟踪检查各类会议决议需要处理事项以及各部门需要改善的重大事项，所有的问题都将汇总在《稽查问题统计表》和《会议决议事项表》中，稽查人员对相关项目进行追踪检查，看其是否在规定的时间内完成。 2、安全稽查员即安全员 安全员主要负责检查厂区内的安全情况，贯彻落实“安全第一，预防为主”的方针。严格按照《安全管理制度》对各项工作进行稽查，对存在安全隐患的设备设施以及违规操作等进行整改，并对其责任部门进行教育指导，情节严重的依据《安全管理制度》中的处罚条例开具罚单。 3、6S制度稽查专员
安全稽查制度 为制止违章行车，确保公司各项规章制度的贯彻落实，最大限度的预防和减少行车事故，特制定本办法。 一、安全生产稽查工作是指对公司营运车辆的技术状况和驾驶人的驾驶行为，在整个运行过程中进行以遵章守纪和规范操作为主要内容的监督检查和控制。安全稽查工作由分管经理及安全科长负责组织实施。 二、安全稽查范围：公司所属各线路营运车辆。 三、安全稽查内容： 1、检查驾驶人是否携带驾驶证、从业资格证、内部上岗证、客车驾驶员即时证明，驾驶证、资格证所记载的准驾车型是否与所驾车型相一致，“即时证明”是否所驾车辆相符。驾驶证是否参加年检，内部上岗证是否参加学习盖章。 2、检查、纠正驾驶人在行车中违反道路交通管理条例的行为。 3、检查、纠正驾驶人超速、超员、超载的违章行为。 4、询查驾驶人在行车中的精神、身体状况，纠正疲劳驾驶。 5、检查车辆的制动、转向、传动、灯光、雨刷、喇叭是否完好有效，前轮胎是否符合规定要求，螺丝是否紧固，油箱架是否完好。 6、根据班次、道路天气等具体情况对驾驶人进行针对性安全教育。
7、检查车容车貌和各种安全事项。 四、安全稽查时间： 1、每月底编制下月的路查计划，安全科配备两名在职安全稽查人员按计划上路及到各站点检查；分管经理、安全科长经常带队上路、稽查，纠正违章、消除隐患；公司其他领导按计划带班上路。 2、每月上路稽查不少于四天，稽查车辆不低于45辆次，以保证每月每车受到一次路检。 3、在事故多发季节和路段进行重点检查，重点节假日和客运高峰期间，大雪、雨季、暑假增加路检时间及次数，以保证车辆的行车安全。 每月初制定安全稽查计划，并认真执行，对重点人员、重点班次、重点线路、重点车辆进行重点监督、检查。月末对当月稽查情况进行汇总，写出稽查情况分析报告。 五、违章处理 对驾驶人的违章处理按照公司《安全稽查管理规定》的标准执行。
内部稽核制度 第一章总则 第一条为加强和规范集团公司的内部管理，建立和完善内部稽核制度，以保护公司资产的完整与安全，降低成本费用，防止内部管理过程的失控，履行各所属公司、各部门经济责任，实现集团公司经济效益最大化，特制订本制度。 第二条本制度适用于公司和所属公司。 第三条集团公司内部控制实行“统一领导，分级管理”的内部管理体制。 第四条实施内部稽核制度的目标有： 1.维护公司资产的完整和安全； 2.及时提供可靠的相关信息； 3.减少不必要耗费，降低成本，实现集团公司经济效益最大化； 4.避免或减少经营风险、财务风险、税务风险； 5.促使集团公司及所属公司经营行为合理化； 6.明确生产经营管理各环节的经济责任，保证所赋予的职责得到正确履行。 第五条集团公司内部控制的组织机构： 内部控制由集团公司分管领导直接领导，总裁办、人资行政部、资金结算部、研发中心、生产部、医学部、医院投管部、市场策划部等负责或参与实施。 第六条内部稽核制度的内容包括： 1.研究开发过程内部稽核制度； 2.生产、采购过程内部稽核制度； 3.销售过程内部稽核控制制度； 4.费用、支出内部稽核制度； 5.对外投资内部稽核制度； 6.对外经济担保内部稽核制度；
7.公司资金内部稽核制度。 第二章研究开发过程内部稽核制度 第七条研究开发过程内部稽核控制的目的是为了合理地规划、使用研究开发费用，减少损失，以较少的资金投入，争取最大的经济效益。 第八条研究项目必须根据集团公司的研发程序进行分步实施。严格按《设计开发控制流程》（文件编号COP-730）执行。研发项目的立项应该形成文件，通知相关部门。研发项目实行承包责任制。 第九条集团公司按计划批准的研究开发项目，应按项目编制研究开发项目详细资金预算，经集团公司主管领导审批后交公司财务部备案，财务部按进度计划拨付资金。 第十条研发部门严格按预算使用资金，加强成本控制和费用管理。 第十一条研发部门应对每一个研发项目要进行中期论证和中期审计，以减少风险。 第十二条研究开发项目完成后，财务部应及时按项目编制决算报告，报公司审批后，结转研究开发成本。超过预算部分由主管领导批准后方能结转, 并与研发项目承包责任制挂钩决算。 第十三条研究开发项目中途停止或失败,应及时分析原因,并提出处理意见,形成书面报告后报请公司审批.对由于个人营私舞弊或责任事故造成研发项目重大损失的,应追究直接责任人的经济、法律责任和主要领导的相关责任。 第三章生产、采购过程内部稽核制度 第十四条生产、采购过程内部稽核的目的是为了保证采购的物料能满足 生产的需要；在保证存货质量的前提下，以最低的采购成本或生产成本取得所需要的存货；保证库存存货的真实性、合理性，将存货损失降低到最低程度,避免生产过程中的不合理损耗。 第十五条所属各公司的生产计划、生产预算和生产日程安排与销售管理、
督查考核管理制度 第一章总则 第一条为确保公司的工程建设、项目运营、职责、制度以及各项决策的贯彻落实，进一步提高各部门、财务室的工作效率，逐步实现工作的制度化、规范化、程序化，结合公司实际，特制定本制度。 第二条本制度包括督查考核的主要工作与内容、组织领导及其要求。 第三条适用范围：新疆昊利房地产开发有限公司“五部一室”。 第二章督查考核小组的主要工作与内容第四条督查考核小组的主要工作与内容 （一）公司全局性工作部署和公司领导重要指示的贯彻落实情况； （二）公司工作目标、会议的精神和决定的贯彻落实； （三）各部门、财务室工作计划中列明的事项； （四）公司合同书、协议书中需要督查、督办的事项； （五）公司领导交办、拟办、查办的事项； （六）同级部门、财务室委托的督办事项；、 （七）其他确需督查、督办及领导临时交办的事项； （八）负责绩效考核、监督奖励与处罚工作； 第三章督查考核小组的组织领导
第五条坚持“谁主管、谁负责、整体协作”和“督办工作有人做，紧急事项快落实”的原则，强化督查督办工作组织体系建设，形成以总经理工作部为主，公司规范化管理委员会办公室协助，公司各部门、财务室配合的督查督办体系。 第六条督办部门要配备专人负责本制度的督促执行，公司其他部门、财务室要建立健全督查岗位责任制，明确责任人负责落实督办事项。 第七条总经理工作部通过《总经理督办通知单》、《督办事项跟踪表》履行日常督查督办工作。 第八条督查考核小组的成员及其工作 组长:邱小平负责督查考核立项、批示 副组长：拓宏前受总经理的委托，协助督查考核立项、批示 组员：杨梅承上启下负责承办、督办、延期、催办、 反馈、审核、退办、 祁婷婷制定各种方案，计划、措施、报表 景志宏负责有关资料的整理、归档 第四章督查考核小组的工作形式 第九条督查考核小组分为总经理督办考核、公开（挂牌）督查督办考核、公开（日常）督查督办考核三种形式。 （一）总经理督办：督办部门根据总经理提出的公司重大决定或重要工作部署，通过向督办对象下发总经理签发的书面通知，告知督办事项及完成时限。通常属重大督办事项。
财务内部稽核制度 为使单位财务的各项收入、支出符合国家有关法律、行政法规及行政事业单位会计制度规定规定，防止会计核算工作上的差错和有关人员的舞弊，提高会计核算工作的质量，保证会计资料、会计信息的真实、合法、完整。根据《中华人民共和国会计法》及《会计工作基础规范》，特制定我单位财务内部稽核制度。 稽核是稽查和复核的简称。内部稽核制度是单位财务制度的重要组成部分。财务稽核是指会计机构本身对于会计核算工作进行的一种自我检查或审核工作。 一、稽核的组织与分工 内部稽核由财务负责人、复核员组成。即：主任的领导，副主任的负责下，会计、出纳各有分工，各负其职。具体分工如下： 1．财务负责人对外部报送的重要的会计报表、会计资料进行审核。 2．财务负责人审核对单位内部领导、各口职能部门所需的会计报表、会计资料进行审核。 3．出纳负责复查的工作 ⑴全部记帐凭证； ⑵总帐、明细分类帐簿的核对； ⑶核对现金、银行存款日记帐； ⑷定期核对各项往来款项的发生额或余额； ⑸固定资产、存货等实物资产的核对；
⑹其他需要复核的会计资料。 二、稽核工作的职责 1．及时发现财务管理和会计核算的薄弱环节，建议及拟定和完善单位财务核算、预算管理以及财务收支等方面必要的规章制度。 2．审核实际发生的经济业务或财务收支是否符合现行法律、法规、规章制度的规定。审核会计凭证、会计帐簿、财务会计报告和其他会计资料的内容是否真实、完整，计算是否正确，手续是否齐全。对审核中发现的问题，及时予以制止或者纠正。 3．审核各项财产物资的增减变动和结存情况，并与帐面记录进行核对，确定帐实是否相等。不符时协调相关部门，应查明帐实不符的原因，并提出改进的措施。 三、稽核的内容与方法 1．复核记帐凭证的内容、方法 记帐凭证复核的内容、方法：①记帐凭证所附原始凭证是否齐全，内容是否与经济业务相符。除结帐、更正错误，记帐凭证必须附有原始凭证并注明所附原始凭证的张数。②记帐凭证确定的会计分录是否符合公司会计制度规定、金额是否正确。③记帐凭证要求填写的项目是否填写齐全，摘要是否简明扼要、文理通顺。④审核（制单）人员、复核人员、会计主管人员是否都已签名或盖章。涉及收付款业务的记帐凭证还应有出纳人员的签名或盖章。⑤错帐调整有无根据，调帐金额较大时应附有错帐调整说明。 2．核对会计帐簿的内容、方法 会计帐簿复核的内容、方法：①各明细帐户余额是否与有关总
某集团公司（集团）有限公司 督查督办工作制度 为加强文商集团各项工作的推进力度，确保管委会、**集团、公司的各项决策和工作部署得到有效落实，形成规范、科学、高效的督查工作制度，根据《****督查工作制度》和**集团《督查督办工作试行办法》，特制定本制度。 一、工作机构 （一）公司成立督查督办工作领导小组（以下简称督查办），由公司总经理任组长，分管行政人事部的副总经理和分管项目发展部的副总经理任副组长，行政人事部和项目发展部负责人及具体承担此项工作人员为成员。 （二）行政人事部负责文件、会议责成事项以及领导关注的重点工作的督查督办，定期发布督察督办结果并上报；项目发展部负责目标责任及项目有关工作任务的督查督办，定期发布督察督办结果并上报。 （三）各部门负责人、子公司主要负责人为督查督办事项的直接责任人，负责将本部门承办的督查督办事项进展按要求报送行政人事部和项目发展部。 二、督查督办范围 （一）管委会文件、文化集团文件、公司文件及各类会议责成事项； （二）公司与各部门、子公司签订的目标责任书及目标责任分解计划； （三）经总经理办公会审定的公司项目开发节点计划； （四）管委会、文化集团及公司领导临时交办或关注的的重要事项。 三、督查督办原则 （一）围绕中心的原则。开展督查工作，要紧紧围绕公司的中心工作和阶段性重点工作，管委会、文化集团和公司领导关注的工作进行，自觉服从和服务于公司的中心工作。 （二）领导负责的原则。督办事项的进展情况要及时报告领导，遇有问题要及时提请
有关领导出面协调，及时排除阻力，督查督办事项进展上报前须经部门负责人、子公司主要负责人审核。 （三）分工合作的原则。坚持一级抓一级、一级对一级负责，分工协作，密切配合，发挥整体督办效能，做到事事有着落，件件有回音。 （四）实事求是的原则。督查人员必须深入实际，调查研究，全面、准确地了解情况，讲真话、报实情。在督查中做到坚持原则，秉公办事，善于发现问题，敢于反映问题。 （五）注重实效的原则。要把注重实效贯穿于督查工作的全过程。对列入督查范围的事项，要讲效率、求质量，通过督查督办，切实推动工作进展。 （六）督查督办人员要不断提高自身的政治素质和业务素质，充分了解领导的决策意图、工作思路，认真领会领导批示、交办事项的精神。 四、督查督办事项的确认 （一）公司文件、行政办公会议和总经理办公会议纪要责成的事项，直接列入督办范围； 管委会、文化集团各类会议纪要、各种通知、来文及督办通知单责成公司落实的事项，直接列入督办范围； 1、公司与各部门、子公司签订的目标责任书及目标责任分解计划直接列入督办范围； 2、公司各项目开发节点计划，经总经理办公会审定后直接列入督办范围； 3、管委会、文化集团及公司领导临时交办的事项由总经理审定后列入督办范围。 （二）凡列入督办范围的事项，应分别登记，并按照督办事项的内容、业务分工和领导批办意见，确定完成时限。 （三）凡需两个以上部门共同办理的事项，由主办部门、单位牵头，会同有关部门共同办理，并由主办部门、单位负责定期报送进展情况。 五、工作流程
文件名称 供应商质量稽查管理制度 版 本 V1.00 生效日 期 2013-2-29 文件编码 Proc/Supplier/Quality_P02/W08_D 流 程 架 构L1Procurement 拟 制 人 陈鹤群 L2Manage Supplier 审 核 人 景永强 L3Manage Supplier Quality & System 批 准 人 罗永国 L4 适用范围 终端定制件供应商 一、 概述 本文主要描述了终端采购物料质量管理部SQM对供应商稽查管理要求及供应商自查自纠的管理制度 适用于针对供应商质量管理的定期、突击现场稽查。但不适用于潜在供应商考察和新供应商认证。 二、 术语 名称 定义 三、 目的 为规范供应商稽查、自查自纠的业务行为，提高供应商稽查的效率，并通过对稽查发现问题的管理跟踪，达到对供应商质量管理的目的，制定本管理制度。 四、 操作说明 根据稽查需求和目标的不同，供应商稽查分类：1）定期稽查 2）编码转产认证稽查 3）突击稽查 4）供应商自查自纠 1定期稽查义说明： 定期稽查，是SQM依据供应商质量表现及业务比例，制定的年度计划及月度稽查计划，预防性稽查包括：QSA稽查、制程QPA稽查、事先通知供应商稽查内容、时间、稽查人员。 要求： 供应商在华为稽查前一周（QSA稽查提前两周通知），需要进行自查，发现问题，特别是Critical/Major问题，并进行原因分析、给出改善措施、华为现场稽查发现的Critical/Major 问题，将计入季度考评扣分项。具体参见考评说明。
2编码转产认证稽查 定义说明： 编码转产认证稽查，SQE依据项目进度在量产前对物料成熟度特别是产品的直通率是否达到量产要求、制程成熟度、治具完善情况，进行稽查。 要求： 在华为稽查前，供应商应根据各物料族的特点及要求进行自查，如结构件参照《结构件供应商新编码制程稽核管理规定》及《新产品（新编码）制程认证checklist-V01.0》，充分的暴露问题，给出改善措施。 华为现场稽查发现以下5要素出现不符项、将停止项目生产，彻底解决问题后恢复生产。 编码转产5要素: 1、零件各制程均有SOP/IS/SIP，且经过评审受控发布,悬挂于现场。 2、生产、检验所需要治具/检具必须制作完成并进行有效验证（需提供治具/检具清 单及验收报告）。 3、FAI尺寸全部合格。 4、单个零件的直通率需要达到报价的80％，瓶颈工序有扩产方案。 5、产品信赖性测试合格有记录，且过程有抽样测试及记录，有特采审批记录。 3突击稽查 定义说明： 突击稽查，是为了检查华为管理要求及改善措施落实情况而进行的稽查，具体包括：PCN/ECN稽查、关键岗位稽查、重点项目（北美、日本）专项稽查、质量改善措施落实稽查（如批量隔离、市场投诉、错混料、物料族月度lar值不达标首位及其他质量异常），案例分享措施的落实情况，不会事先通知供应商稽查内容、时间、稽查人员，而进行的临时稽查。 突击稽查的供应商及时间安排： 稽查项目 供应商范围 时间 PCN/ECN稽查 所有供应商 随时 关键岗位稽查 有设置关键岗位供应商 随时 重点项目（北美、日本） 专项稽查 重点项目生产阶段 随时 质量改善措施落实稽查 批量隔离、市场投诉、错 混料、停线、案例分享 一个月内
竭诚为您提供优质文档/双击可除 内部稽核制度内容 篇一：内部稽核制度 内部稽核制度 1.0内部稽核的定义： 内部稽核是一项既有系统性又有独立性的稽查与复核 活动，收集证据并对证据进行客观地评价，以确定相关的活动及其结果是否与规划内容一致，规划内容是否有效实施，且规划内容是否适合与达成目标，或是否满足相关之审核原则(如iso条文)，对异常问题进行追溯和跟踪，并最终形成文件的过程。2.0目的： 为加强和规范公司的内部管理，建立和完善内部稽核制度，以保护公司资产的完整与安全、促进目标任务达成、促进流程制度落实、提高执行力、降低成本费用，形成内部制约机制和控制体系，防止内部管理过程的失控，履行公司各部门的职责，实现公司持续改进与经济效益最大化，特制订本制度3.0范围： 本制度适用于公司总经办属下所有部门和人员。4.0职责：
4.1稽核组长：负责制定《稽核计划》与《稽核任务书》，并组织稽核实施，审核《稽核整改通知书》、《稽核通报》、《稽核奖惩汇总表》，向总经办定期汇报稽核情况 4.2稽核专员：根据稽核计划与任务实施稽核，开具《稽核整改通知书》，发布《稽核通报》，对稽核异常进行整改跟踪验证，实施稽核奖惩. a.代表公司总经办对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权； b.稽核检查各部门、各岗位是否按照规章制度、作业程序、岗位职责、会议决议等规定进行作业； c.以公司相关规章制度、作业程序、岗位职责、会议决议为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目 的，实事求是，不徇私舞弊、不偏不坦、公正无私； d.对稽核工作中发现的问题有督导建议权和奖惩权，有权召集被稽核部门相关人员参与调查会议； e.认证学习公司各类制度条文、熟练掌握奖惩尺度、使公司稽核工作良性、持续开展；F.及时向稽核组长或总经理反馈和汇报稽核工作中遇到的各类问题及建议。 4.2公司各部门：负责配合稽核实施，对稽核中暴露的 问题进行限期内有效整改，持续改进. a.被稽核时，积极快捷提供各类报表证据以供稽核检查； b.对宇航公司各项规章制度、作业程序、岗位职责、会
集团公司督查督办工作制 度 The document was prepared on January 2, 2021
某集团公司（集团）有限公司 督查督办工作制度 为加强文商集团各项工作的推进力度，确保管委会、**集团、公司的各项决策和工作部署得到有效落实，形成规范、科学、高效的督查工作制度，根据《****督查工作制度》和**集团《督查督办工作试行办法》，特制定本制度。 一、工作机构 （一）公司成立督查督办工作领导小组（以下简称督查办），由公司总经理任组长，分管行政人事部的副总经理和分管项目发展部的副总经理任副组长，行政人事部和项目发展部负责人及具体承担此项工作人员为成员。 （二）行政人事部负责文件、会议责成事项以及领导关注的重点工作的督查督办，定期发布督察督办结果并上报；项目发展部负责目标责任及项目有关工作任务的督查督办，定期发布督察督办结果并上报。 （三）各部门负责人、子公司主要负责人为督查督办事项的直接责任人，负责将本部门承办的督查督办事项进展按要求报送行政人事部和项目发展部。 二、督查督办范围 （一）管委会文件、文化集团文件、公司文件及各类会议责成事项； （二）公司与各部门、子公司签订的目标责任书及目标责任分解计划； （三）经总经理办公会审定的公司项目开发节点计划； （四）管委会、文化集团及公司领导临时交办或关注的的重要事项。 三、督查督办原则 （一）围绕中心的原则。开展督查工作，要紧紧围绕公司的中心工作和阶段性重点工作，管委会、文化集团和公司领导关注的工作进行，自觉服从和服务于公司的中心工作。
（二）领导负责的原则。督办事项的进展情况要及时报告领导，遇有问题要及时提请有关领导出面协调，及时排除阻力，督查督办事项进展上报前须经部门负责人、子公司主要负责人审核。 （三）分工合作的原则。坚持一级抓一级、一级对一级负责，分工协作，密切配合，发挥整体督办效能，做到事事有着落，件件有回音。 （四）实事求是的原则。督查人员必须深入实际，调查研究，全面、准确地了解情况，讲真话、报实情。在督查中做到坚持原则，秉公办事，善于发现问题，敢于反映问题。 （五）注重实效的原则。要把注重实效贯穿于督查工作的全过程。对列入督查范围的事项，要讲效率、求质量，通过督查督办，切实推动工作进展。 （六）督查督办人员要不断提高自身的政治素质和业务素质，充分了解领导的决策意图、工作思路，认真领会领导批示、交办事项的精神。 四、督查督办事项的确认 （一）公司文件、行政办公会议和总经理办公会议纪要责成的事项，直接列入督办范围； 管委会、文化集团各类会议纪要、各种通知、来文及督办通知单责成公司落实的事项，直接列入督办范围； 1、公司与各部门、子公司签订的目标责任书及目标责任分解计划直接列入督办范围； 2、公司各项目开发节点计划，经总经理办公会审定后直接列入督办范围； 3、管委会、文化集团及公司领导临时交办的事项由总经理审定后列入督办范围。 （二）凡列入督办范围的事项，应分别登记，并按照督办事项的内容、业务分工和领导批办意见，确定完成时限。