花5分钟进行
安全风险评估
在开始工作之前，请您：
1 停下来。观察作业现场和周围环境。
2 缕一缕。思考作业内容、每个作业步骤，形成清晰的工作计划。
3 想一想。评估自己接下来的行为会不会对自己和他人造成危险或不好的后果。
4 准备准备。选择合适的工具和劳动防护用品、票证许可。控制风险并进行沟通，考虑最坏的结果和最佳的避险逃生方式。
5 如果安全，开始工作并注意工作中的任何变化。
5分钟想想安全
在你开始工作之前证明你的工作是安全的
作业前五分钟风险评估流程图
是否需要编制
安全技术措施
花5分钟对作业活动进行风险评估
是否已对识别
出的风险采取
措施进行控制
汇报主管办理或完善
安全技术措施
风险是否消除
或有效控制是否编制落实
安全技术措施
停
开始
作业
接受作业任务
否
是
否是
是
是
否
花5分钟进行安全风险评估
作业细节
施工单位：日期：
作业人：
描述作业：
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3.1 风险研究内容与分析目标 3.1.1 风险研究内容 风险管理的目标是通过有效的评价管理去避免项目风险的产生或减少风险事件发生给工程带来的损失，以确保工程工期和造价不超过既定目标，同时确保工程质量满足要求并安全顺利进行。对于水下公路隧道，风险研究的主要内容如下： （1）隧道风险评价方法的选取； （2）隧道建设风险分析评估； （3）隧道运营风险分析评估。 3.1.2 风险分析目标 （1）工程风险因素辨识及风险评估方法选择 根据水下隧道特点，进行隧道工程风险因素辨识、选定适宜的评价方法，建立风险发生的可能性表达及后果预测模型，对风险因子危险度进行定量评估研究。 （2）隧道建设期安全风险分析 根据国内外同类公路隧道建设实例调查，结合隧道工程特点开展隧道在建设过程中可能产生的风险事故进行分析，主要包括洞口失稳事故、突水（涌泥）事故、塌方事故、大变形事故、瓦斯事故、岩爆事故、工期等，并对风险进行详细
的分析与评估，评定各风险因素的等级，找出主要防范风险，并建议相应的风险对策。 （3）隧道运营风险分析 包括隧道结构稳定性风险分析，运营通风系统的可靠性及风险分析、消防设施可靠性及事故风险分析。针对隧道火灾事故，在模拟火灾烟气蔓延的基础上，分析火灾环境下隧道内人员疏散安全。 3.2 安全风险评估流程与评估方法 3.2.1 风险评估流程 风险评估与分析的基本流程为： 风险评估的步骤包括：风险辨识、风险估测、风险评价、风险控制及应急预案，风险评估的流程如图3.1所示。
1）风险辨识 （1）充分了解所需要研究的工程情况，收集资料，包括工程背景、气象资料、地质资料、工程已有的研究报告等； （2）辨识隧道方案在工程建设期和运营期存在的风险，划分评价层次单元，对各评价单元的可能发生的风险事故进行分类识别； （3）采用定性与定量相结合的分析方法或定性描述方法，根据风险的存在形式和状态进行风险分类；
1.编制依据 1.1相关标准 1)G BT/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 2)A Q/T 9006-20101 企业安全生产标准化基本规范； 3)G B 18218-2009 危险化学品重大危险源辨识 4)Y C/T 384.1.2.3-2011烟草企业安全生产标准化规范标准 5)G B 6441-86 企业职工伤亡事故分类标准 6)其他安全标准 1.2设备的有关资料 1)使用说明书 2)设备使用情况、维修记录、顾客投诉、意外事故记录等 3)其他资料 2.目的和适用范围 本文是对车间各工段主要设备进行风险管理的报告，报告中对自查到的可能危害以及每一个危害产生的原因进行了判定。对于每种危害可能产生损害的严重度和危害的发生概率进行了估计。在某一风险水平不可接受时，采取了降低风险的控制措施。 3.安全风险自查分析 车间主要设备有：配电、锅炉、制冷、空压、真空、除尘及载货电梯等。持有特种设备操作资格证的员工有7x人，其中有5x人持有两种或两种以上资格证；车间设备管理人员中有4人持有特种设备管理资格证，车间领导、安全管理员、技术员及班组长共11人持有安全管理员资格证。形成了一支由特种设备管理人员、安全管理人员、特种设备维修及操作人员组成的评估小组。 评估小组人员组成： 评估小组从动力锅炉、配电、制冷空压、真空除尘、污水及电梯等主要设备系统中可能导致事故的致险因子进行分析、致险因子分析应采用系统安全工程的方法，通过评估小组讨论的形式实施，并采用分工段开展分析。
3.1锅炉工段安全风险自评 4.表1：锅炉工段主要作业活动与典型事故类型对照表 表2：风险源风险分析表
总体风险评估流程计划 一、收集整理资料 在本项目确定中标单位之前，风险评估小组将进行先期的资料收集整理工作，具体要收集查阅的文件有：本项目的设计图纸；业主单位的招标文件；项目各阶段的审查意见（如工可、初设等）；设计阶段的风险评估。 二、初步确定评估范围 根据前期收集的资料，对本项目的桥梁、隧道、高边坡进行分类，确定纳入总体风险评估范围的施工内容，需要进行总体风险评估的施工内容如下： 1.桥梁工程 （1）跨径大于40m的石拱桥，跨径大于或等于150m的钢筋混凝土拱桥，跨径大于或等于350m的钢箱拱桥，钢桁架、钢管混凝土拱桥； （2）跨径大于或等于140m的梁式桥、斜拉桥、悬索桥； （3）墩高或净空大于100m的桥梁工程； （4）桥址处地震烈度大于7度且跨径大于150m的桥梁； （5）跨越运营公路的公路和铁路桥梁工程； （6）采用影响安全的新材料、新结构、新工艺、新技术的特大桥、大桥工程； （7）特殊桥型或特殊结构桥梁的拆除或加固工程；
（8）施工环境复杂、施工工艺复杂的其他桥梁工程。 2.隧道工程 所有的隧道工程。 3.路堑高边坡 （1）高于20m的土质边坡、高于30m的岩质边坡； （2）老滑坡体、岩堆体、老错落体等不良地质体地段开挖形成的不足20m的边坡； （3）膨胀土、高液限土、冻土、黄土等特殊岩土地段开挖形成的不足20m的边坡； （4）城乡居民居住区、民用军用地下管线分布区、高压铁塔附近等施工场地周边环境复杂地段开挖形成的不足20m的边坡。 三、现场调研 在施工单位进场准备阶段，评估小组将深入工地开展现场调研活动，调查现场的地质条件、气候状况、地形地貌特征、与公路铁路以及民用管线的位置情况等；同时要收集各施工单位的施工组织设计，了解施工组织和施工工艺，考察施工单位的资质、业绩等情况。 四、总体评估报告编写 根据现场调研情况，采用指标体系法，对纳入总体风险评估范围的施工内容进行风险评估，划分风险等级。对于总体评估风险等级为Ⅲ级及以上的或总体风险评估中单一指
风险评估报告 公司内部编号：（GOOD-TMMT-MMUT-UUPTY-UUYY-DTTI-
目录 里必沁水河特大桥风险评估报告 1、编制依据 （1）《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》（中国交通部【】）。 （2）《公路桥梁风险评估与管理暂行规定》 （3）《沿江高速公路工程地质勘测报告》 （4）项目公司和总承包部安全管理要求 （5）现已提供的设计文件 （6）高沁高速公路LJ12标段实施性施工组织设计 评估对象目标及范围 1.1.1 评估对象 评估的对象是里必沁水河特大桥横跨侯月双线铁路和省道S331及沁水河的桥梁 1.1.2 评估范围 评估范围为里必沁水河特大桥所属工程施工阶段的风险评估，包括对安全、工期、环境以及第三方风险进行评估。风险评估与管理必须本着安全第一的原则，环境、质量、投资、工期等都应服从于安全。尤其要重视可能导致突发性、灾害性的风险事件。 1.1.3 评估目的
对里必沁水河特大桥横跨侯月铁路和省道S331及沁水河的可行性、充分性、有效性进行评价，通过对该桥梁施工风险的识别、估计和评价，确定风险等级。合理使用多种管理方法和技术手段对项目风险实行有效控制，将各类风险降到可接受水平，达到保安全、保护环境、保证建设工期、控制投资、提高效益、实现建设项目的总目标。 2、里必沁水河特大桥概况 特大桥概况 里必沁水河特大桥位于高平至沁水高速公路经沁水县龙岗镇里必村东侧约处，横跨侯月双线铁路和省道S331及沁水河。本桥标准按设计行车速度80km/h。里必沁水河特大桥里程为K62+～K63+，全长1347米，中心里程为K62+940。本桥平面分别位于直线（起始桩号：K61+，终止桩号：K62+）、缓和曲线（起始桩号：K62+，终止桩号：K62+，右偏）和圆曲线（起始桩号：K62+，终止桩号：K63+，右偏）上。桥面纵坡%。本桥共23个墩（台），桩基216根，其中5、6、7号墩采用钻孔桩，其余采用挖孔桩。4#、5#墩之间跨既有电气化侯月双线铁路和S331省道，跨铁路采用防护棚架保护施工。预制30m箱梁112片。跨径组合为（3×30米装配式预应力混凝土连续箱梁）+（80+3×150+80米预应力混凝土刚构）+（8×30米装配式预应力混凝土连续箱梁）+（80+150+80米预应力混凝土刚构）+（3×30米装配式预应力混凝土连续箱梁）。全桥共分六联，桥墩采用钢筋混凝土柱式墩、实体墩、空心墩，灌注桩基础；桥台采用柱式台，灌注桩基础。 连续刚构上部结构采用直腹板预应力混凝土箱梁，箱梁为单箱单室
编制单位：深圳坪盐通道锦龙立交一标项目部 编制人： 审批人： 编制时间： 颁布时间： 中铁二十一局集团路桥有限公司
一、编制依据 1、《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》（试行）交质监发【2011】217号； 2、交通部颂发的《公路工程标准施工招标文件（2009年版）》、现行《公路工程技术标准》、现行《公路隧道施工技术规范》、现行《公路工程施工安全技术规程》等相关规范； 3、《公路施工手册》、现行《工程建设标准强制性条文·公路工程部分》； 4、现场踏勘调查、搜集的实地资料； 5、我单位在类似工程中的施工经验和相关工程的技术总结、工法成果等。 6、依据以上文件、规范、标准及工程实地勘察情况，结合我公司现有技术装备、施工能力、管理水平，以及多年从事复杂地形地质条件隧道施工的丰富经验，并针对本工程施工特点，以“保质量、保工期、保安全、创精品”为目标，编制本梅岭隧道施工安全总体风险评估报告。 二、工程概况 坪盐通道工程位于深圳市东部地区，基本呈南北走向连接坪山新区与盐田区，工程设计范围跨越坪山、盐田两区，北起坪山新区现状锦龙大道---中山大道交叉口，南至盐田区盐坝高速、规划盐港东立交，路线全长约11.24km，道路等级为城市快速路，设计速度为80km/h,双向6车道，全线共设大型立交两座，特长隧道一座，（马峦山隧道、左右线隧道长度越7.9km），桥梁多座（桥梁总面积约12万㎡）。 （三）、公路设计技术标准
1、公路等级： 2、隧道设计行车速度：80km/h； 3、隧道建筑限界： 4、洞内路面设计荷载： 5、行车方式：双向行车； 6、通风方式：机械通风； 7、隧道防水等级： （四）、桥梁设计技术标准 1、设计基准期： 2、设计荷载： 3、地震动峰值：根据《中国地震动峰值加速度区划图》（GB18306-2001）场地地震动峰加速度（a）＜0.05g，对应于地震基本烈度﹤6度。按6度设防； 4、桥面全宽： 5、斜交角: （五）、工程地质概况 1、地层岩性 根据区域地质、野外工程地质调查与测绘和钻孔揭露资料，并结合室内试验结果，隧址区地层可划分为第四系松散堆积物（Q4）和奥陶系新岭组（O3x）基岩。 (1)第四系松散堆积物（Q4） 第四系残、坡积层（Q4e1+d1）：主要由灰色、黄灰色角砾石（含碎石、块石）混低液限粘土、低液限粘土混角砾石、低液限粘土组成，分布于山坡、山谷及基岩区表层，工程性质较差。 (2)奥陶系新岭组（O3x）
油品车间风险评估报告 Corporation standardization office #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8
XX石化公司炼油业务 风险评估报告 单位：油品车间 编制： 审核： 2009年12月1日—2009年12月4日
目录 （二）生产设备和设施的危险性 (17) (三)油品车间危险物质的重大危险源辨识 一.油品车间业务情况 1.1 油品车间简介 油品车间担负着XX石化公司与XX管输末站原油的接收，汽车、火车原油的卸车，原油加温、脱水、储存和付装置任务；收付、储存和输转各种原料油、半成品汽油、柴油，按要求对半成品汽油、柴油进行加剂调和，并负责成品汽油（90＃、93＃、97＃）、柴油（0＃、-10＃、-20＃）、石脑油、4＃燃料油、油浆、液化气、丙烷等十几种油气产品的储存和发售工作，负责XX石化公司炼油业务部各类油品的计量交接工作。 油品车间共分三大生产区域，11个岗位：即油罐区、液化气及瓦斯系统、装卸油台区。油罐区由原油罐区、重油罐区、成品罐区、中间罐区、二成品罐区5个岗位组成；液化气系统包括液化气罐区和装瓶站2个岗位，瓦斯系统包括气柜和火炬2个岗位；装卸油台区包括汽槽、原卸、柴油台和轻油台4个岗位。 1.2车间的基本情况见表1.2-1。 表1.2-1 车间基本情况表
投产以来的工艺技改技措情况见表1.2-2。 表1.2-2 工艺技改技措表 1. 3工艺流程简介 1）原油流程 从XX站管输来的原油经XX末站进入原油罐区；汽车原油在原卸经1＃、2＃、3＃下卸地槽卸入高位罐区，再转入原油罐区；火车原油经原卸厂3、厂4两道栈台38个下卸鹤位卸入原油罐区G－1、G－2零位罐，再转入原油罐区。原油在原油储罐内沉降、加温、脱水，含水合格后经原油泵房由付装置原油泵输送给常压装置。
风险评估流程 风险评估是风险管理的基础，是组织确定信息安全要求的途径之一，属于企业信息安全管理体系策划的过程。通过风险评估识别企业所面临的安全风险并确定风险控制的优先等级，从而对其实施有效控制，将风险控制在企业可以接受的范围之内。 1、在风险评估中，考虑的主要因素包括： 1) 信息资产及其价值 2) 对这些资产的威胁，以及它们发生的可能性 3) 薄弱点 4) 已有的安全控制措施 2、风险评估的基本流程如下： 1)按照企业商务运作流程进行信息资产识别，并根据估价原则对信息资产进行估价 2)根据资产所处的环境进行威胁识别与评价 3)对应每一个威胁，对资产或组织存在的薄弱点进行识别与评价 4)对以采取的安全控制进行确认 5)建立风险测量的方法及风险等级评价原则，确定风险的大小与等级 风险评估的形式 风险评估的形式按照评估实施者的不同，可将风险评估形式分为自评估和检查评估两大类。 ◇自评估是由被评估信息系统的拥有者依靠自身的力量，对其自身的信息系统进行的风险评估活动。 ◇检查评估则通常是被评估信息系统的拥有者的上级主管机关或业务主管机关发起的， 旨在依据已经颁布的法规或标准进行的，具有强制意味的检查活动，是通过行政手段加强信息安全 的重要措施。 自评估和检查评估都可以通过信息安全风险评估服务机构进行风险评估的咨询、服务、培训以及风险评估有关工具的提供。而自评估是企业最不可或缺的安全评估方式，它是检查评估的基础和必要条件。不论是保证企业日常信息系统的正常运行，还是满足上级检查评估，自评估都发挥着举足轻重的作用。 风险评估的流程 一般来说，电信IP 网络风险评估实施过程主要包括以下几个阶段： 1.确定评估范围：调查并了解 IP 网络节点的网络拓扑、评估对象、系统业务流程和运行环境，确定评估范围的边界以及范围内所有的评估对象； 2.资产识别和估价：对评估范围内的所有电信资产进行调查和识别，并根据该资产在 网络中的位置作用、所承载业务系统的重要性、所存储数据的重要程度等因素，对各资产的
余杭区鸬鸟镇2018 年“四好农村路”提升改造工程 施 工 安 全 风 险 评 估 报 告 编制人： 技术负责人： 项目经理： 浙江沪杭甬养护工程有限公司 余杭区鸬鸟镇 2018 年“四好农村路”提升改造工程项目经理部 二 0 一八年九月
目录 一、编制依据 . ...........................................................- 2 - 二、风险评估 . ...........................................................- 2 - 1、评估对象目标及范围 (2) 1.1 评估对象 ........................................................- 2 - 2、评估目的 (2) 二、工程概况及主要工程数量 . .............................................- 2 - 2.1工程概况 (2) 2.2主要工程数量 (2) 三、评估过程和评估办法 . .................................................- 2 - 3.1成立风险评估小组 (2) 3.2评估办法 (2) 四、公路工程风险评估 . ...................................................- 3 - 4.1总体风险评估 (3) 4.2专项风险评估 (3) 4.3风险分析 (5) 4.4安健环危害因素分析 (6) 五、活动风险源辨识 . .....................................................- 9 - 5.1活动风险等级划分 (9) 5.2风险等级判断 ......................................................- 11- 七、风险控制 . (11) 八、评估结论 . (12)
【最新资料，WORD文档，可编辑修改】 一、风险评估小组组成 报告起草部门责任人签名报告日期 质量保证部QA 审核部门责任人签名报告日期 冻干车间 设备工程部 质量保证部主任 批准人责任人签名报告日期质量部经理 二．风险评估小组的职责 1.起草部门 1.1负责风险评估工作安排 1.2负责风险评估报告的实施 2.审核部门 2.1负责收集设备评估参数 2.2负责设备评估参数的审核 2.3负责生产工艺参数评估审核 3.批准人 负责风险评估总计划 三．概述 新建车间包括：冻干车间、粉针车间、头孢粉针车间、抗肿瘤冻干车间、水针车间和抗肿瘤水针车间。 新建车间位于生产区中部，位于现有车间的后面。车间北部为物流通道通道为混凝土硬路面。
新建生产厂房为四层（局部）框架结构，冻干生产车间位于一层，粉针车间位于二层左，头孢粉针车间位于二层右，水针车间位于三层左，抗肿瘤水针车间位于三层中，抗肿瘤冻干车间位于三层右，建筑抗震设防烈度为7度。 冻干车间总建筑面积为1668m2，空气净化总面积为513 m2，其中D级洁净区面积为120m2，C级洁净区面积为162 m2，无菌B级洁净区面积为231m2，洁净区气流组织为紊流。 头孢车间总建筑面积为 m2，空气净化总面积为465m2，其中D级洁净区面积为20m2，C级洁净区面积为280 m2，无菌B级洁净区面积为165m2，洁净区气流组织为紊流。 抗肿瘤头孢车间总建筑面积为1668m2，空气净化总面积为513 m2，其中D 级洁净区面积为120m2，C级洁净区面积为162 m2，无菌B级洁净区面积为231m2，局部A级洁净区面积为18m2，洁净区气流组织为紊流。 水针车间总建筑面积为1668m2，空气净化总面积为323 m2，其中D级洁净区面积为175m2，C级洁净区面积为148 m2，洁净区气流组织为紊流。 抗肿瘤水针车间总建筑面积为1668m2，空气净化总面积为250 m2，其中D 级洁净区面积为95m2，C级洁净区面积为145 m2，洁净区气流组织为紊流。 抗肿瘤冻干车间总建筑面积为1668m2，空气净化总面积为355 m2，其中D 级洁净区面积为10m2，C级洁净区面积为205 m2，无菌B级洁净区面积为 140m2，洁净区气流组织为紊流。 空调系统由B级、C级和D级三个空调系统组成,是按照GMP要求设计、制造、安装的。三个系统机组集中安装在空调机房，机组设有蒸汽加热、加湿，冷冻水表冷及除湿，能够调节洁净房间的温湿度，B万级空调区设计风量25000m3/小时，该系统覆盖11个房间，C级空调区设计风量15000m3/小时，该系统覆盖16房间，D级空调区设计风量15000 m3/小时，该系统覆盖11个房间。 送风口类型 S1—500m3/h设计风量风口面积320×320mm2 S2—1000m3/h设计风量风口面积484×484mm2 S3—1500m3/h设计风量风口面积630×630mm2 S4—1500m3/h设计风量风口面积1175×580mm2
压疮风险评估与报告制度、工作流程 一、压疮风险评估与报告制度 （一）对压疮、难免压疮的风险评估与报告实行三级监控及管理。（二）各病房对卧床患者、危重患者、低蛋白水肿及手术时间超过4小时的患者，必须进行压疮筛查并登记。 （三）对有可能发生难免压疮的高危患者，须申报难免压疮。 1、申报范围：对卧床、危重、低蛋白水肿及手术时间超过4小时的患者，使用Braden评分表进行压疮风险评估，Braden评分<12分,患者高度水肿、极度消瘦等，申报难免压疮。 2、申报程序：病房填写难免压疮申报表，护士长审核并填写意见后上报护理部登记在案。 3、监控处理：病房应根据患者的具体情况，制定预防措施，必要时可申请院内护理会诊，护士长督查措施的落实并进行效果评价，护理部随时抽查，定期检查危重患者的基础护理落实情况。 （四）对已上报的难免压疮患者，病房要加强管理，加强健康宣教并积极采取有效措施，继续监控和评估，Braden评分>18分,可停止监控，护理部不定期到各病房进行检查。 （五）患者发生压疮或患者入院时带入压疮，须报告护士长，在24小时内填写“压疮报告表”，由护理部审核，护士在护理记录单上做好记录。 （六）发生患者皮肤压疮的科室应主动上报，有意隐瞒不报，事后发现将按情节轻重给予严肃处理，并纳入护士长及科室绩效考核。
(七)各病房设立压疮、难免压疮登记本，对压疮、难免压疮进行登记，护士长要定期组织科室人员认真讨论，总结经验教训，不断改进护理质量。 二、报告流程 1、压疮报告流程
1、压疮风险评估流程
三、压疮的诊疗及护理规范 （一）定义 压疮是指局部组织长时间受压、血液循环障碍引起局部持续缺血、缺氧、营养不良而致的软组织损害，如果溃烂和坏死。引起压疮最基本、最重要的因素是压力，故目前倾向于将压疮改称为“压力性溃疡或压力性伤口”。2007压疮的新定义：指皮肤或皮下组织由于压力，或符合有剪切力或/和摩擦力作用而发生在骨隆突处的局限性损伤。 手术压疮的定义：术后2小时到术后六天之内的压疮。 （一）好发部位 压疮多发生于受压和缺乏脂肪组织保护、无肌肉包裹或肌层较薄的骨隆突处，并与卧位有密切的关系。 平卧位：枕部、肩位：枕部、肩胛、肘部、骶尾部、足跟 俯卧位：面颊、耳廓、肩峰、膝部、足趾、乳房（女性）、生殖器（男性）。 侧卧位：耳部、肩峰、肋部、髋部、膝关节内外侧、内外踝 截石位：肩胛、肋部、坐骨粗隆、腘窝、足跟 （二）高危患者 1、神经系统疾病病人：自主活动受限，长期卧床，身体局部组织长时 间受压。 2、老年人：＞70岁。 3、肥胖者：加大了承受部位的压力。 4、身体衰弱、营养不佳者：受压处缺乏保护。
余杭区鸬鸟镇2018年“四好农村路”提升改造工程 施 工 安 全 风 险 评 估 报 告 编制人： 技术负责人： 项目经理： 浙江沪杭甬养护工程有限公司 余杭区鸬鸟镇2018年“四好农村路”提升改造工程项目经理部 二0一八年九月
目录 一、编制依据............................................................ - 2 - 二、风险评估............................................................ - 2 - 1、评估对象目标及范围 (2) 1.1 评估对象........................................................ - 2 - 2、评估目的 (2) 二、工程概况及主要工程数量.............................................. - 2 - 2.1工程概况 (2) 2.2主要工程数量 (3) 三、评估过程和评估办法.................................................. - 3 - 3.1成立风险评估小组 (3) 3.2评估办法 (3) 四、公路工程风险评估.................................................... - 4 - 4.1总体风险评估 (4) 4.2专项风险评估 (4) 4.3风险分析 (6) 4.4安健环危害因素分析 (7) 五、活动风险源辨识...................................................... - 9 - 5.1活动风险等级划分 (10) 5.2风险等级判断 (12) 七、风险控制........................................................... - 12 - 八、评估结论........................................................... - 13 -
环境风险优先处理流程 4.环境风险处理 环境风险决策分为选择风险管理技术和进行风险决策两步骤。处理风险的方式主要有控制法和财务法两种。控制法指规避风险、降低风险等，财务法主要包括风险自留和风险转移方法等。企业根据实际情况和自身的经济能力，进行风险决策，选取以上一种方法或几种方法的组合，制定环境风险管理计划。 5.环境风险处理 在以上三步的基础上，风险管理着接下来需要做的是实施环境风险管理计划。根据风险管理计划，对自留风险要建立准备金，或采取一定的防损减损方法；对需要转移的风险，如果决定采取购买保险来转移，就需要比较和选择保险人、代理人，进行购买等。 环境风险管理效果评价是对环境风险决策的效果进行分析、检查、修正和评价。因为随着时间的推移，经济单位所面临的社会经济环境和自身业务活动的条件都会发生变化，这会导致原有风险因素的变化，也会产生新的风险因素。因此，必须定期评价风险决策的效果，修改环境风险管理计划，以适应新的情况，并努力达到最佳的管理效果。 四、环境风险管理的制度 目前，针对各种环境污染事件，我国已初步建立了包含国家总体应急预案、专项应急预案、部门应急预案、地方应急预案和企事业应急预案五个层次的应急预案体系。 当然，仅仅有应急预案还不是完整的环境风险管理。一个完整的环境风险管理体系应当包括三个基本环节，即环境风险的预防、应急和处置。预防为主是环境风险管理的一个重要原则，环境风险的事前防范要好于事后的警告和补救。应急预案是为了在紧急状态发生时，能够有充分准备地井然有序地应付危机，达到减少公众的生命和财产损失的目的。紧急事件的事后处理，包括对被污染环境的治理和恢复，对受害群众的救助，对责任承担人的处理，以及对事故的教训总结等。 （一）分类管理 我国现行法规和研究文献中所称的环境污染事故，实际上包括了环境污染事故和环境污染事件。从造成的成因来看，环境污染事故由于其不可预见和不可控性，是环境风险管理的对象；二环境污染事件则由于其可预见性和可控性，不属于风险管理的对象，应当通过诸如加强对排污者的有效监督和管理，以及环境要素管理部门对环境要素的有效规划和管理等长期手段来杜绝发生。 所以，首先应当从立法角度对环境污染事故和环境污染事件作出明确的区分和定义，为污染事故和事件不同的预防和处理手段，以及不同的责任划分，提供法律基础。以水污染为例，目前统计的水污染紧急情况中，多数情况是可避免污染事件所造成的可预料后果，而并非不可预料和不可控的污染事故所造成的。可避免的污染事件没有避免，与意外事故的责任划分与程度界定应当是不同的。因此法律上对两者的区分和界定，可以为紧急状况的定性和处理提供法律依据。 对于污染事故的防范，属于环境风险管理的范畴。对于不同的环境风险，其特征不同，管理方式也应当不同，因此需要有一部全国性的法律来对环境风险做出分类，为环境风险的管理提供法律基础。此外，还可以在全国范围内对环境风险进行研究和评价，并对目前的环境管理提出建议。 污染事件的预防是目前我国环境部门管理的深化。例如，对于周期性水量减少造成突发性水质下降，应当预先通过水资源调度等方式来避免紧急污染状况的发生，这从目前来看并不属于我国环境部门管理的范围，应属水利部管理职责。但是，作为解决环境问题的一种方式，它实质上可以归类于环境管理的范畴。对于污染事件的预防，应当从国家和地方层次（包括省、市、县和风险源）全面开展。
本企业安全风险评估报告 一、评估目的 为保障全处生产经营任务的正常进行，根据国家有关法律、法规和企业的有关规定，我处组织了对全处危险作业环境和岗位进行风险评估，以此减少或 单位：工程科、预算科、项目一部、项目二部、材料科、新型建筑材料厂工作内容：建筑施工现场管理 一、工作内容及步骤 1、按照工程管理程序的要求或上级有关部门的安排。 2、深入工地现场进行现场变更，检查工程质量、进度，核实现场工作量。
3、隐蔽工程旁站监理、验收，分部、分项工程验收，竣工验收。 4、工地现场有关事项协调。 5、出发前按照安全规定着衣、头戴安全帽 二、危害（隐患）分析和削减措施 1、人的不安全因素： 2、施工作业区安全防护缺陷 （1）临时用电电线、开关等电器设施绝缘强度不够，线路架设与热源、火源、车辆及行人通道安全距离不足，电器设备未安装或为合理选用保险装置以及超负荷使用，易发生触电伤害事故。 （2）脚手架、吊架材料及架设为满足工程施工安全要求，施工用梯、栏、板不坚固、牢靠，尚未投入使用的危险作业区未加装临时防护装置等，易发生
高处坠落跌伤事故。 （3）施工人员未按规定传递或在高处堆放工具、物件，双层之间未加装防护隔板、罩棚、围栏或其他隔离措施，易发生工具、物件高处坠落砸伤事故。 （4）危险作业区无警示标志或禁行围栏，易发生高处坠落跌伤，工具、物件高处坠落砸伤及触电伤害事故。 物件， （2）冬季进入露天作业区易结冰，易发生平地摔伤事故伤害。 削减措施： （1）雨、雪、雾天气尽量减少出行工地现场。 （2）冬季或雨季（非雷雨天）进入露天作业区，应采取防滑措施，如撒沙子、锯末、炉灰等，以增大摩擦阻力。
业务流程层面内部控制设计与执行情况评价表 被审计单位：错误！未找到引用源。索引号： B4 项目：了解业务流程层面内部控制结论汇总表会计年度：错误！未找到引用源。编制：复核： 日期：错误！未找到引用源。日期：错误！未找到引用源。 序号主要控制活动 受影响的主要认定 是否 存在 / 是 否存 在补 偿性 控制 是否得 到执行是 否 测 试 有 效 性 存 在 \ 发 生 完 整 性 权 利 和 义 务 计 价 和 分 摊 准 确 性 截 止 分 类 是 / 否 / 不 适 用 索 引 号 （一）采购与付款（受影响的主要纳税申报表项目：存货、应付款项、预付款项、固定资产） 1 采购活动经过适当人员的审批√是是是 2 仓库/其他部门收到货物（含固定资产，下同）后与请购单、 采购订单核对 √是是是 3 货物在验收、质量检验合格后入库√√√是是是 4 入库单连续编号是是是 5 入库单及时传递至财务部门√是是是 6 财务部门根据采购订单，验收单及入库单入账√√√√是是是 7 采购人员的付款申请，报适当人员批准，财务部门核对发票后 予以支付货款 √是是是 8 与供应商定期对账√√√是是是（二）销售与收款（受影响的主要纳税申报表项目：营业收入、应收款项、预收款项、应交税费） 1 定期更新并严格执行定价政策、信用政策、折扣政策、收款政 策 √√是是是 2 客户信用管理与销售合同（订单）的签订、审批职责分离√是是是 3 销售合同（订单）/ 发货单据按规定的流程及时传递至财务、 仓储等部门 √√是是是 4 仓库根据经过审批的有销售部门制作的发货通知/提货单安排 发货 √是是是 5 发货单据连续编号√是是是 6 财务部门将出库单/发货单、销售合同（订单）与销售发票核 对一致后进行账务处理 √√√√√√是是是 7 销售部门与仓储部门定期核对货物销售数量与实际发运数量√√√是是是 8 定期与客户对账，并调查发生的差异√√√√是是是 9 定期分析应收账款账龄，并催收逾期应收账款√是是是 10 根据坏账准备政策定期计提、冲销坏账准备√是是是 11 经过适当的批准核销坏账√√是是是 12 销售退回和折扣、折让经有关负责人批准后办理相关手续√是是是 13 财务部门核对退货数量和销售价格后，开具红字发票并进行账 务处理 √√√是是是 （三）仓储与生产（受影响的主要纳税申报表项目：存货、主营业务成本） 1 依据经过审批的领料单领料√是是是 2 产成品经验收后入库√√是是是 3 产成品入库单连续编号√是是是 4 财务部门依据领料单、入库单及时进行账务处理√√是是是 5 定期盘点存货，经批准财务部门对盘盈、盘亏进行账务处理√√是是是
车间2015年安全风险评估报告 1.编制依据 1.1相关标准 1)G BT/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 2)A Q/T 9006-20101 企业安全生产标准化基本规范； 3)G B 18218-2009 危险化学品重大危险源辨识 4)Y C/T 384.1.2.3-2011烟草企业安全生产标准化规范标准 5)G B 6441-86 企业职工伤亡事故分类标准 6)其他安全标准 1.2设备的有关资料 1)使用说明书 2)设备使用情况、维修记录、顾客投诉、意外事故记录等 3)其他资料 2.目的和适用范围 本文是对车间各工段主要设备进行风险管理的报告，报告中对自查到的可能危害以及每一个危害产生的原因进行了判定。对于每种危害可能产生损害的严重度和危害的发生概率进行了估计。在某一风险水平不可接受时，采取了降低风险的控制措施。 3.安全风险自查分析 车间主要设备有：配电、锅炉、制冷、空压、真空、除尘及载货电梯等。持有特种设备操作资格证的员工有7x人，其中有5x人持有两种或两种以上资格证；车间设备管理人员中有4人持有特种设备管理资格证，车间领导、安全管理员、技术员及班组长共11人持有安全管理员资格证。形成了一支由特种设备管理人员、安全管理人员、特种设备维修及操作人员组成的评估小组。 评估小组人员组成： 评估小组从动力锅炉、配电、制冷空压、真空除尘、污水及电梯等主要设备系统中可能导致事故的致险因子进行分析、致险因子分析应采用系统安全工程的方法，通过评估小组讨论的形式实施，并采用分工段开展分析。 3.1锅炉工段安全风险自评 4.表1：锅炉工段主要作业活动与典型事故类型对照表
4.专项风险评估 4.1专项风险评估思路 桥梁工程专项风险评估是将总体风险评估等级为III级（高度风险）及以上桥梁工程中的施工作业活动（或施工区段）作为评估对象，根据其作业风险特点以及类似工程事故情况，进行风险源普查，并针对其中重大风险源进行量化评估，提出相应的风险控制措施，属于动态评估。 桥梁工程专项风险评估的步骤如下： ⑴分解施工作业程序，形成评估单元。 ⑵辨识评估单元中的典型事故类型，建立风险源普查清单。 ⑶利用安全系统工程的方法进行风险分析。 ⑷辨识重大风险源。 ⑸对重大风险源进行风险评估，并提出风险控制措施。 专项风险评估按照图4.1专项风险评估流程图进行评估。 图4-1专项风险评估流程图 成立风险评估小组 形成表1 风险源普查清单表 相关人员调查 评估小组讨论 专家咨询 形成 重大风险源风险等 级表 形成 风险评估汇总表 桥梁 风险矩阵法 指标体系法 形成 风险分析表 系统安全工程 方法 检查表法 LEC法 确定物的不安全状态、 人的不安全行为 分析事故的至险因子 评估过程记录及签字 编写评估报告 风险控制措施建议 动态评估 重大风险源 一般风险源 分析主要事故类型 资料收集和现场勘查 施工作业程序分解
4.2施工作业程序分解 根据施工工艺流程，将中渡长江大桥施工作业活动分解至分项工程。中渡长江大桥的施工作业活动分解表如表4.1所示。 表4.1中渡长江大桥的施工作业活动分解表 分部工程分项工程子分项工程 工程名称序号工程名称序号工程名称 重力、隧道锚 碇施工1 基坑开挖 1 围护桩施工 2 爆破施工 3 土石方运输 2 隧道锚开挖 1 洞口工程 2 洞身开挖 3 洞身衬砌 3 钢筋混凝土施工 1 模板安装 2 钢筋安装 3 混凝土浇筑 4 锚固系统施工 1 锚固系统预埋管安装 2 锚固拉索安装 5 混凝土加工运输 1 混凝土加工运输 6 钢筋加工 1 钢筋加工 桥梁基础工程 1 桩基施工1 人工挖孔施工 2 冲击钻施工 3 旋挖钻施工 4 钢筋安装 5 混凝土灌注 墩塔施工 1 承台施工1 模板安装 2 钢筋安装 3 混凝土浇筑 分部工程分项工程子分项工程 工程名称序号工程名称序号工程名称 2 塔柱施工 1 模板安装 2 钢筋安装 3 混凝土浇筑 3 4 横梁支架现浇施工 4 混凝土加工运输 1 混凝土加工运输 5 钢筋加工 1 钢筋加工 悬索桥上部施 工 1 索鞍施工 1 塔顶门架安装 2 索鞍安装 2 猫道及牵引系统 施工 1 先导索安装 2 猫道承重索、扶手索安装 3 猫道面层及横向通道安装 4 猫道改吊 5 索股牵引系统安装 6 猫道拆除 3 主缆施工 1 主缆安装 2 紧缆 3 缠丝及涂装 4 索夹、吊索施工 1 索夹安装 2 吊索安装 5 钢箱梁制造、运输 1 钢箱梁制造 2 驳船运输 6 钢箱梁安装 1 缆载吊机安装、拆除 2 运梁驳船抛锚定位 3 钢箱梁吊装及连接 1 现浇箱梁施工 1 钢筋施工
施工安全风险评估 编制人： 审核人： 批准人： 苏州市七浦塘拓浚整治工程SZQPTJL-17总监办 2014年9月 目录 第一章评估报告编制说明 .......................... 错误!未定义书签。 1、评估目的 ..................................... 错误!未定义书签。 2、评估范围 ..................................... 错误!未定义书签。 3、评估依据 ..................................... 错误!未定义书签。第二章评估项目情况介绍 .......................... 错误!未定义书签。 1、工程概况：.................................... 错误!未定义书签。 2、项目地理位置：............................... 错误!未定义书签。 3、项目简况：.................................... 错误!未定义书签。
第三章评估过程和评估方法 ........................ 错误!未定义书签。 1、评估过程 ..................................... 错误!未定义书签。 2、评估方法 ..................................... 错误!未定义书签。 第四章评估内容.................................. 错误!未定义书签。 1、总体风险评估.................................. 错误!未定义书签。 2、风险源控制.................................... 错误!未定义书签。 3、风险事件的技术对策............................ 错误!未定义书签。 第五章评估结论.................................. 错误!未定义书签。 第一章评估报告编制说明 1、评估目的 为做好苏州七浦塘拓浚整治工程安全管理工作，落实安全生产责任，预防安全事故，做好安全评估工作是当前交通运输行业安全管理和应急管理工作的重中之重，作为贯彻落实安全生产责任制和应急管理责任制的重要内容，切实抓紧抓好，确保工作实效。科学分析各类风险发生的可能性和后果，以便有针对性采取应对措施，以对其进行管理和控制，实现事前预防，达到消减灾害、控制风险，对风险实施风险管理的目的。
“天有不测风云，人有旦夕祸福” 风险的存在是客观的 自然和社会风险是可知的。 “防患于未然”，“治之于未乱，备之于未形，为之于未有。” 1.1．风险的定义 １．风险定义为遭受损失的可能性，或者具有不确定性的可能损失。 “主观说”认为，风险是损失的不确定性。 （主观学说的不确定性取决于个人对风险的估计及对自己的置信程度的一种主观意识。） “客观说”认为，风险是给定情况下和一定时期可能发生的各种结果间的差异。 风险不确定性及概率 1．风险是客观事物发生发展过程中的一种逆转、偏离或突变，是客观事物发展过程中的一种不确定性 ２．风险是指损失发生的不确定性，它是不利事件或损失发生概率及其后果的函数，用数学公式表示为R=f(P,C)，R表示风险，P表示不利事件发生的概率，C表示该事件产生的后果。 实际上，危险的出现概率、发生何种事件及其发生概率、导致何种损失及其概率都具有不确定性，因此，广义上的风险可表达为：R=f(H，P，L)式中R为风险，H为危险，P为危险发生的概率，L为危险发生导致的损失。狭义的风险可表达为：R = f(L),即不确定的
事件损失的期望值。 1.2 风险特征 （1）风险的客观性 （2）风险的主体性 主体的实践目的、实践手段、实践水平及承受能力不同，其所面临的风险也不同 （3）随机性（不确定性） （4）潜在性（可能性） （5）普遍性（广泛性） （6）损失性（破坏性） 1.3 风险管理 风险管理是指企事业单位或部门对可能遇到的风险进行预测、识别、评估和分析，并在此基础上有效的处理风险，以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。 风险管理包括风险识别、风险评估（风险衡量）、风险处理（风险管理决策）和风险监控（实施效果评估）。
风险辨识和风险评估控制程序 1 目的 为建立安全标准化管理体系目标，实施有效安全运行控制和改善安全环境卫生，持续识别并评价公司各类生产作业活动及服务中的危害因素，进而评价其危险程度，科学的判定危险级别，分类分级实施必要的风险控制和削减措施，预防各类事故的发生，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于*******有限公司所有作业活动及作业活动风险评估。 3术语 本程序给出以下术语的定义。 3.1 危险源（危害） 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。 3.2 根源危险源 事故发生的能量主体，决定事故后果的严重程度。 3.3 状态危险源 造成事故的必要条件，决定事故发生的可能性。 3.4 环境因素 环境因素主要指运行的环境，如温度、湿度、噪声、振动等造成人的失误、物的故障，进而造成能量意外释放。 3.5 危害辨识 识别危险源（危害）的存在并确定其特性的过程。 3.6 风险 某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 3.7 风险评估 辨识危害、风险分析以及确定风险是否可容许的全过程。 3.8 基准风险评估 对企业当前面临的危害和风险进行基本的、全面的识别和评价。 3.9 持续风险评估 不间断地、不考虑位置地识别作业活动、设备和设施所面临的风险。 3.10 基于问题的风险评估
对所确定的高风险对象或事故暴露的高风险问题，进行专项的或针对性的及详细的风险评价。 3.11 风险控制 制定风险管理方案，采取措施降低风险度。 4 危害（危险源）辨识 4.1 危害辨识主要内容有： a)工作环境：包括周围环境、工程地质、地形、自然灾害、气象条件、资源交 通、抢险救灾支持条件等； b)平面布局：功能分区（生产、管理、生活区）；高温、有害物质、噪声、辐 射、易燃、易爆、危险品设施布置；建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、卫生防护距离等； c)运输路线：施工便道、各施工作业区、作业面、作业点的贯通道路以及与外 界联系的交通路线等； d)工序：作业及控制条件、事故及失控状态、物资特性（毒性、腐蚀性、燃爆 性）温度、压力、速度； e)施工机具、设备：高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、 控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况；机械设备的运动部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作；电气设备的断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电； f)危险性较大设备和高处作业设备：如提升、起重设备等； g)特殊装置、设备：危险品库房等； h)有害作业部位：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等； i)各种设施：管理监控设施、事故应急抢救设施、辅助生产、生活设施等； j)劳动组织生理、心理因素和人机工程学因素等。 4.2 危害类别 按GB/T3816-92 生产过程危险和有害因素分类与代码及导致事故、职业危害的直接原因、起因物、诱导性原因、致害物、伤害方式等，危险/危害因素综合分为8大类，包括：物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会-生理、心理危害、行为危害、环境危害。（详见附表1：表危险/危害因素分类）。 4.3 危险源（危害）识别要点与过程 4.3.1 危险源有两种：“根源危险源”和“状态危险源”。根源危险源是事故发生的能