国际工程索赔管理
一、国际工程索赔概念
签订合同的一方，依据合同的有关规定，对非自身原因引起的损失，向对方提出工期、费用或其他方面的合理要求，以弥补不应由自己承担的损失，维护本身的合法利益。索赔是双向的：承包商与业主都可提出。一般将业主向承包商的索赔称为反索赔。
二、国际工程索赔的分类
1、按索赔当事人分类
● 承包人与发包人之间索赔；
● 承包人与分包人之间索赔；
● 承包人与供贷人之间索赔；
● 承包人与保险人之间索赔。
2、按索赔事件的影响分类
● 工期拖延索赔由于发包人未能按合同规定提供施工条件，如未及时
交付设计图纸、技术资料、场地、道路等；或非承包人原因发包人指
令停止工程实施；或其他不可抗力因素作用等原因，造成工程中断，
或工程进度放慢，使工期拖延，承包人对此提出索赔
● 不可预见的外部障碍或条件索赔如果在施工期间，承包人在现场遇
到一个有经验的承包人通常不能预见到的外界障碍或条件，例如地质
与预计的(发包人提供的资料)不同，出现未预见到的岩石、淤泥或地
下水等
● 工程变更索赔由于发包人或工程师指令修改设计、增加或减少工程
量、增加或删除部分工程、修改实施计划、变更施工次序，造成工期
延长和费用损失，承包人对此提出索赔。
● 工程终止索赔由于某种原因，如不可抗力因素影响、发包人违约，
使工程被迫在竣工前停止实施，并不再继续进行，使承包人蒙受经济
损失，因此提出索赔。
● 其他索赔如货币贬值、汇率变化，物价和工资上涨、政策法令变化、
发包人推迟支付工程款等原因引起的索赔。
3、按索赔要求分类
● 工期索赔即要求发包人延长工期，推迟竣工日期。
● 费用索赔即要求发包人补偿费用损失，调整合同价格。
4、按索赔所依据的理由分类
● 合同内索赔即索赔以合同条文作为依据，发生了合同规定给承包人
以补偿的干扰事件，承包人根据合同规定提出索赔要求。这是最常见
的索赔。
合同外索赔指工程过程中发生的干扰事件的性质已经超过合同范
围。在合同中找不出具体的依据，一般必须根据适用于合同关系的法
律解决索赔问题。
● 道义索赔指由于承包人失误(如报价失误、环境调查失误等)，或发生
承包人应负责的风险而造成承包人重大的损失。
5、按索赔的处理方式分类
● 单项索赔单项索赔是针对某一干扰事件提出的。索赔的处理是在合
同实施过程中，干扰事件发生时，或发生后立即进行。它由合同管理
人员处理，并在合同规定的索赔有效期内向发包人提交索赔意向书和
索赔报告。
● 总索赔又叫一揽子索赔或综合索赔。这是在国际工程中经常采用的
索赔处理和解决方法。一般在工程竣工前，承包人将工程过程中未解
决的单项索赔集中起来，提出一份总索赔报告。合同双方在工程交付
前或交付后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。
三、国际工程索赔的特点
1、索赔的双向性。
承包商可以向业主申请索赔，业主也可以向承包商申请索赔。在现实项目治理中业主向承包商索赔发生的频率相对较低，而且在索赔过程
中，业主始终处于主动和有利地位，对承包商的违约行为他可以直接从
应付工程款中扣抵，或通过扣留保留金或者履约保函等方式向银行索赔
来实现自己的索赔要求。因此在工程治理实践中大量发生的、处理比较
困难的是承包商向业主的索赔。承包商的索赔范围非常广泛一般只要因
非承包商自身责任造成其工期延长或者成本增加，都有可能向业主索赔。
有时业主违反合同(如未及时交付施工图纸或合格的施工现场、决策错误
等造成工程修改、停工、返工，未按合同规定支付工程款等)，承包商就
可向业主提出索赔要求;也可能由于承包人承担风险的原因，如恶劣气候
条件影响、国家法规修改等造成承包商损失或者损害时，也会向业主提
出补偿要求。
2、索赔的前提性。
只有实际发生了经济损失或者权利损害，一方才能向对方索赔。经济损失是指非自身原因造成的合同外额外支出(如人工费、材料费、机械
费、施工治理费等额外开支);权利损害是指虽然没有经济上的损害，但
造成了一方权利上的损害，如由于恶劣气候条件对工程进度的不利影响，承包商有权要求工期延长等。因此发生了实际损失或者权利损害，应是
一方提出索赔的基本前提条件。有时上述两者同时存在。如业主未及时
交付合格的施工现场，既造成了承包商的经济损失，又侵犯了承包商的
工期权利，因此，承包商既要求经济补偿，又要求工期延长;有时两者则
可单独存在，如恶劣气候条件影响、不可抗力事件等，承包商根据合同
规定或者惯例则只能要求工期延长，不应要求经济赔偿。
3、索赔的不确定性。
索赔是一种未经对方确认的单方行为，对被索赔方尚未形成约束力。
这种索赔要求要想得到最终实现，必须通过确认(如双方协商、谈判、调
解或仲裁、诉讼)后才行，而索赔的一方则应该积极预备材料，以确保能
提供足够的证据来支持自己的索赔。
四、引起国际工程索赔的原因
1、工程量大、工期长、技术和质量要求高、工程环境有许多不确定性：地
质条件变化、建筑市场、货币贬值、自然条件等。
2、承包合同是基于对未来的预测，对于复杂的工程和环境，不可能全面准
确考虑。
3、业主对工程的要求总有变化，导致工程变更，业主管理的疏忽，未履行
合同责任。
4、大型工程有多方参与，互相影响，各方技术和经济关系复杂，一方失误，
殃及他方。
5、对合同理解上的差异，造成管理或实施中的行为失调等。不同的法律、
语言理解、工程习惯都可能引起差异。
五、国际工程索赔的重要性
1、国际工程索赔的目的：获取工期索赔和费用索赔
（1）工期索赔：承包商向业主要求延长施工时间，避免误工期损害赔偿费（2）费用索赔：要求补偿不应该由承包商承担的经济损失或额外开支。责
任不在承包商，也不在承包商的风险范围。
2、国际工程索赔的意义：
A、索赔是合同管理的重要环节。索赔和合同管理有直拉的联系，合同
工是索赔的依索赔据。整个索赔处理的过程就是执行合同的过程，从
项目开工后，合同人员就必须将每日的实施合同的情况与原合同分
析，若出现索赔事件，就应当研究是否提出索赔。索赔的依据在于日
常合同管理的证据，在想索赔就必须加强合同管理。
B、索赔有利于建设单位、施工单位双方自身素质和管理水平的提高。
工程建设索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益，索赔和处
理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现。做为建设单位为使
工程顺利进行，如期完成，早日投产取得收益，就必须加强自身管理，
做好资金、技术等各项有关工作，保证工程中各项问题及时解决；做
为施工单位要实现合同目标，取得索赔，争取自已应得利益，就必须
加强各项基础管理工作，对工程的质量、进度、变更等进行更严格、
更细致的管理，进而推动建筑行业管理的加强与提高
C、索赔是合同双方利益的体现。从某种意义上讲，索赔是一种风险费
用的转移或再分配，如果施工单位利用索赔的方法使自己尽可能的损
失得到补偿，就会降低工程报价中的风险费用，从而使建设单位得到
相对较低的报价，当工程施工中发生这种费用时可以按实际支出给予
补偿，也使工程造价更趋于合理。作为施工单位，要取得索赔，保证
自己应得的利益，就必须做到自己不违约，全力保证工程质量和进度，
实现合同目标。同样，作为建设单位，要通过索赔的处理和解决，保
证工程质量和进度，实现合同目标。同样，作为建设单位，要通过索
赔的处理和解决，保证工程顺利进行，使建设项目按期完工，早日投
产取得经济收益。
D、索赔是挽回成本损失的重要手段。在合同实施过程中，由于建设项
目的主客观条件发生了与原合同不一致的情况，使施工单位的实际工
程成本增加，施工单位为了挽回损失，通过索赔加以解决，显然，索
赔是以赔偿实际损失为原则的，施工单位必须准确地提供整个工程成
本的分析和管理，以便确定挽回损失的数量。
3、国际工程索赔的重要性：
A、工程索赔是承包商减少风险损失的有效途径。
国际工程项目的实施过程中会隐含着各种各样的风险，如政治风险、经济风险、合同风险、自然条件的风险以及施工本身的风险等。
工程索赔与风险有着密切的联系，从风险转移的角度来讲，索赔是因
承担了本不应由自己承担的风险损失而向对方索要补偿的行为。为了
避免由于在工程过程中承担了本不属于自身的风险而造成损失，承包
商应利用合同条件，通过工程索赔的途径将损失尽可能多地从业主方
补偿回来。因此，工程索赔是承包商减少风险损失、获取经济收益的
重要手段和有效途径。如果承包商在施工过程中缺乏索赔意识，对造
成索赔的事件反应迟钝，那么他就等于主动放弃了应该得到的利益。
B、工程索赔是承包商维护其合同权益的重要手段。
合同条件是规定业主和承包商双方权益以及应承担义务的关键性文件，它阐明了业主及承包商之间风险的划分。承包商只有提高灵活
运用合同条件的能力，通过工程索赔来减少经济上的损失，才能维护
其合理的合同权益。因此，工程索赔实际上是承包商维护其合同权益
的最基本的管理行为。
C、工程索赔是承包商经营管理水平的体现。
承揽工程项目的主要目的是获取经济收益，项目的经营管理自然也就围绕这一中心展开。任何一个有实力的承包商不仅应具备施工技
术和施工能力上的优势，还应该具备很强的合同管理和工程索赔的能
力。只有既能优化内部施工管理以降低施工成本，又善于运用工程索
赔的手段减少损失的承包商，才能使自身的竞争力不断发展强大。从
这个意义上说，能够成功且合理地进行工程索赔的承包商，一定是综
合经营管理水平比较高的承包商。
六、国际工程索赔的法律依据
国际工程索赔使用的法律依据是：海外工程项目和国内的外资工程项目中使用的如“FIDIC合同条款”或“JCT合同条款”等国际上通用的合同条款。
七、国际工程索赔的程序
按照合同规定及国际惯例，工程索赔需要遵循一定的程序。在合同实施阶段中所出现的每一个施工索赔事项，都应按照国际工程施工索赔的惯例和工程项目合同条件的具体规定，抓紧协商解决，并与工程进度款的月结算制度同时进行支付，争取做到按月清理。
关于施工索赔的处理程序，一般按照以下步骤：
（1）、提出索赔要求
按照国际通用合同条件的规定，凡是由于业主或工程师方面的原因，出现工程范围或工程量变化的原因导致工程延期或成本增
加时，承包商有权提出索赔。
出现索赔事项时，承包商在保证继续施工，不影响工程正常进展的同时，可以用书面信件正式发出索赔通知书，声明索赔权力。
索赔通知书的发出应该符合和合同条件中的具体规定，如FIDIC合
同条件中规定的是须在索赔事项发生后的28天内，否则视为承包
商自动放弃索赔权力。
（2）、报送索赔资料
在正式提交索赔要求以后，承包商应抓紧准备索赔资料，计算索赔款额或工期延长天数，编写索赔报告书，并在下一个
28天以内正式报出。如果索赔事项的影响还在发展，则每?8天
向工程师报送1次补充资料，说明事态发展情况。最后，当索
赔事项影响结束后，在28天内报送此项索赔的最终报告，附上
最终账单和全部证据材料，提出具体的索赔款额或工期延长天
数，要求工程师和业主审定。
（3）、会议协商解决
如果某项施工索赔要求不能在每月的结算付款过程中得到解决时，则需要举行正式会议面对面的讨论决定。会议一般
由工程师主持，双方交换意见，就论据及有关材料进行讨论，
以争取达到一致的见解，解决索赔问题。
（4）、邀请“中间人”调解
在双方谈判未取得一致意见时，为争取通过友好协商解决索赔争端，可以首先邀请工程师予以调节。工程师因其特殊的
地位及作用，可是说它应该是工程争端的第一调解人；如若工
程师的调节仍不能达成一致，则双方可提交申请DAB/DRB予
以判决。DAB/DRB是合同双方聘请的裁决人，其职责仅限于争
端发生时的争议处理，并且他们所做出的裁决属于调解性质，
该裁决没有最终的法律约束力。但是引入裁决人，使之按照裁
决程序解决工程实施过程中出现的纠纷或争端必将有利于工
程的良好管理和顺利进行。
（5）、提交仲裁和诉讼
如果合同的争端经过上述途径仍然不能得以解决，最终的途径只有通过国际仲裁或法院诉讼。国际仲裁或法院诉讼是工
程争端的最终解决途径，具有法律权威性，对争议双方都有最
终约束力。
八、国际工程索赔的依据
1、构成合同的原始文件：明确说明所依据的具体合同条款。
2、监理工程师的指示：施工中监理工程师发布的必须执行的书面或口头
指示，为此要多发生的费用。特别是口头指示，先执行，而后在规定
时间必须补充书面确认文件。
3、来往的函件：涉及索赔事项的各方来往函件，特别是工程技术问题、
费用结算等。
4、会议记录：各种相关会议，商讨解决合同实施中的问题，会议纪要，
各方均需核签。
5、施工现场记录：施工日志、质量检查验收、设备、人员、进料、施工
进度等，有效签字。
九、国际工程常见典型索赔问题
1、现场条件变化引起的索赔
2、工程变更引起的索赔
3、加速施工引起的索赔
4、物价调整与汇率变化索赔
5、功效降低引起的索赔
6、暂停施工或终止合同引起的索赔
十、国际工程索赔的重点——费用索赔
费用索赔都是以补偿实际损失为原则，实际损失包括直接损失和间接损失两个方面，其中要注意的一点是索赔对建设单位不具有任何惩罚性质。因此，所有干扰事件引起的损失以及这些损失的计算，都应有详细的具体证明，并在索赔报告中出具这些证据。没有证据，索赔要求不能成立。
1.索赔费用的组成。
（1）人工费。对于索赔费用中的人工费部分包括：人工费是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；由于非施工单位责任导致的工效降低所增加的人工费用；法定的人工费增长以及非施工单位责任工程延误导致的人员窝工费和工资上涨费等。
（2）材料费。对于索赔费用中的材料费部分包括：由于索赔事项的材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；由于客观原因材料价格大幅度上涨；由于非施工单位责任工程延误导致的材料价格上涨和材料超期储存费用。
（3）施工机械使用费。对于索赔费用中的施工机械使用费部分包括：由于完成额外工作增加的机械使用费；非施工单位责任的工效降低增加的机械使用费；由于建设单位或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。
（4）分包费用。分包费用索赔指的是分包人的索赔费。分包人的索赔应如数列入总承包人的索赔款总额以内。
（5）工地管理费。工地管理费指放工单位完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长期间的工地管理费，但如果对部分工人窝工损失索赔时，因其他工程仍然进行，可能不予计算工地管理费索赔。
（6）利息。对于索赔费用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程变更的工程延误增加投资的利息；索赔款的利息；错误扣款的利息。
这些利息的具体利率，有这样几种规定；按当时的银行贷款利率；按当时的银行透支利率；按合同双方协议和利率。
（7）总部管理费。主要指工程延误期间所增加的管理费。
（8）利润。一般来说由于工程范围的变更和施工条件变化引起怕索赔，施工单位可列入利润。索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致，即在直接费用的基础上增加原报价单元中的利润率，作为该项索赔的利润。
2.索赔费用的计算原则和计算方法。
在确定赔偿金额时，应遵循下述两个原则；所有赔偿金额，都应该是施工单位为履行合同所必须支出的费用；按此金额赔偿后，应使施工单位恢复到未发生事件前的财务状况。即施工单位不致因索赔事件而遭受任何损失，但也不得因索赔事件而获得额外收益。
根据上述原则可以看出，索赔金额是用于赔偿施工单位因索赔事件而受到的实际损失（包括支出的额外成本的失掉的可得利润），而不考虑利润。所以索赔金额计算的基础是成本，用索赔事件影响所发生的成本减去事件影响时所应有的成本，其差值即为赔偿金额。
索赔金额的计算方法很多，各个工程项目都可能因具体情况不同而采用不同的方法，主要有三种。
（1）总费用法。计算出索赔工程的总费用，减去原合同报价，即得索赔金额。
这种计算方法简单但不尽合理，因为实际完成工程的总费用中，可能包括由于施工单位的原因（如管理不善，材料浪费，效率太低等）所增加的费用，而这些费用是属于不该索赔的；另一方面，原合同价也可能因工程变更或单价合同中的工程量变化等原因而不能代表真正的工程成本。凡此种种原因，使得采用此法往往会引起争议，遇到障碍，故一般不常用。
但是在某些特定条件下，当需要具体计算索赔金额很困难，甚至不可能时，则也有采用此法的这种情况下应具体核实已开支的实际费用，取消其不合理部分，以求接近实际情况
（2）修正的总费用法。
原则上与总费用法相同，计算对某些方面作出相应的修正，以使用权结果更趋合下，修正的内容主要有：一是计算索赔金额的时期仅限于受事件影响的时段，而不是整个工期。二是只计算在该时期内受影响项目的费用，而不是全部工作项目的费用。三联单不直拉采用原合同报价，而是采用在该时期内如未受事件影响而完成该项目的合理费用。根据上述修正，可比较全理地计算出索赔事件影响，而实际增加的费用。
（3）实际费用法。
实际费用法即根据索赔事件所造成的损失或成本增加，按费用项目逐项进行分析、计算索赔金额的方法。这种方法比较复杂，但能客观地反映施单位的实际损失，比较合理，易于被当事人接受，在国际工程中广泛被子采用。实际上费用法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值的一种方法，通常分三步；第一步分析每个或每类索赔事件所影响的费用项目。不得有遗漏。这些费用项目通常应与合同报价中的费用项目一致。第二步计算每个费用项目受索赔事件影响的数值，通过与合同价中的费用价值进行比较即可得到该项费用的索赔值，第三步将各费用项目的索赔值勤汇总，得到总费用索赔值。
十一、国际工程反索赔
国际工程中将承包商向业主提出的索赔要求称为施工索赔，业主向承包商提出的索赔称为反索赔
1、反索赔的种类
A、工期延误反索赔：
一般在施工合同中都有明确规定，阶段付款都与进度工期挂钩，总工期延误有阶梯罚款比率。业主在考虑赔偿费率时，主要分析因
素：
（1）项目拖期不能按期使用，租用其他建筑费用、继续使用原建筑物维修费等。
（2）引起的投资贷款利息。
（3）引起的附加监理费与管理费。
（4）原计划收入款项的落空部分：如过桥费、高速路收费、发电电费等。
B、施工缺陷反索赔：
主要内容；
（1）由于工艺水平差，部分工程出现不应有的开裂、倾斜或破损等。
（2）建筑材料或设备不符合合同规定的规格或质量标准，危及工程的可靠性、安全性。
（3）建成后有严重缺陷，影响工程的使用。
（4）未完成合同规定的应进行的隐含工作，或默示工作等。
C、承包商违约反索赔：
（1）运送施工设备或材料，损坏公路设施；
（2）所申办的施工保险失效，由业主申办；
（3）工伤事故给业主人员或财产损失；
（4）材料或设备不合要求，需要重复检验的费用；
（5）工期延误引起的外事手续、签证费用；监理工程师服务费用等；
（6）对业主指定的分包商拖欠工程款，拒绝支付，指定分包商提出索赔等。
（7）安全责任事故造成的损失。
2、反索赔的特点
业主维护自身的合法经济利益，处于有利位置，较有利实施，特点是：
A、反索赔措施基本都列入施工合同条款，有各种保函做担保，可顺
利实现。
B、反索赔，不需要提交报告之类的索赔文件，只需按合同要求通知
承包商即可。
C、业主的反索赔款项，由业主根据有关法律和合同条款确定，且可
直接从工程进度款中扣除。如不够，还可从任何担保函中扣除，
甚至没收或抵押现场施工设备。
总之，业主反索赔具有完全主动性。
3、反索赔的工作内容
A、审核评价承包商的索赔报告：
（1）审定索赔权：是否依据合同条款，承包商索赔权是否成立。
审查索赔通知书是否按时，索赔依据是否充分，有权否定不
合理或不确定的理由。
（2）审核索赔款项：确认索赔权为前提，款项计算逐项核实，剔除不合理的计价项目和计价方法，同时说明不合理的原因，最后
计算出索赔总价。
B、向承包商提出索赔：不单独向承包商提出费用索赔，而是发警告，
保留索赔权。
十二、国际工程索赔案例分析
案例一非洲某公路项目索赔案例实证分析
案例情况简介
非洲某国112 公里道路升级项目, 业主为该国国家公路局, 出资方为非洲发展银行( ADF) , 由法国BCEOM 公司担任咨询工程师, 我国某对外工程承包公司以1713 万美元的投标价格第一标中标。该项目旨在将该国两个城市之间的112 公里道路由砾石路面升级为行车道宽6.5m, 两侧路肩各1.5m 的标准双车道沥青公路。项目工期为33 个月, 其中前3个月为动员期。项目采用1987年版的FIDIC 合同条件作为通用合同条件, 并在专用合同条件中对某些细节进行了适当修改和补充规定, 项目合同管理相当规范。
案例中五类索赔事件
１、放线数据错误
按照合同规定, 工程师应在6 月15 日向承包商提供有关的放线数据, 但是由于种种原因,工程师几次提供的数据均被承包商证实是错误的, 直到8 月10 日才向承包商提供了被验证为正确的放线数据, 据此承包商于8 月18 日发出了索赔通知, 要求延长工期3 个月。
工程师在收到索赔通知后,以承包商“施工设备不配套, 实验设备也未到场, 不具备主体工程开工条件”为由, 试图对承包商的索赔要求予以否定。对此, 承包商进行了反驳, 提出:在有多个原因导致工期延误时, 首先要分清哪个原因是最先发生的, 即找出初始延误, 在初始延误作用期间, 其他并发的延误不承担延误的责任。而业主提供的放线数据错误是造成前期工程无法按期开工的初始延误。
在多次谈判中, 承包商根据合同第6.4 款“如因工程师未曾或不能在一合理时间内发出承包商按第6.3 款发出的通知书中已说明了的任何图纸或指示, 而使承包商蒙受误期和( 或) 招致费用的增加时??给予承包商延长工期的权利”, 以及第17.1 款和第44.1 款的相关规定据理力争, 此项索赔最终给予了承包商69 天的工期延长。
２、设计变更和图纸的延误
按照合同谈判纪要, 工程师应在8 月1 日前向承包商提供设计修改资料, 但工程师并没有在规定时间内提交全部图纸。承包商于8 月18 日对此发出了索赔通知, 由于此事件具有延续性, 因此承包商在提交最终的索赔报告之前, 每隔28 天向工程师提交了同期纪录报告。项目实施过程中主要的设计变更和图纸
延误情况记录如下:
1. 修订的排水横断面在8月13 日下发;
2.在7 月21 日下发的道路横断面修订设计于10 月1 日进行了再次修订;
3. 钢桥图纸在11 月28 日下发;
4. 箱涵图纸在9 月5 日下发。
根据FIDIC 合同条件第6.4 款“图纸误期和误期的费用”的规定, “如因工程师未曾或不能在一合理时间内发出承包商按第6.3 条发出的通知书中已说
明了的任何图纸或指示, 而使承包商蒙受误期和招致费用的增加时, 则工程师
在与业主和承包商作必要的协商后, 给予承包商延长工期的权利”。承包商依此规定, 在最终递交的索赔报告中提出索赔81 个阳光工作日。最终, 工程师就此项索赔批准了30 天的工期延长。
在有雨季和旱季之分的非洲国家, 一年中阳光工作日( Sunny Working Day) 的天数要小于工作日(Working Day) , 更小于日历天, 特别是在道路工程施工中, 某些特定的工序是不能在雨天进行的。因此, 索赔阳光工作日的价值要远远高于工作日。
３、借土填方和第一层表处工程量增加
由于道路横断面的两次修改, 造成借土填方的工程量比原BOQ( 工料测量单) 中的工程量增加了50%, 第一层表处工程量增加了45%。
根据合同52.2 款“合同内所含任何项目的费率和价格不应考虑变动, 除非该项目涉及的款额超过合同价格的2%, 以及在该项目下实施的实际工程量超出
或少于工程量表中规定之工程量的25%以上”的规定,该部分工程应调价。但实际情况是业主要求借土填方要在同样时间内完成增加的工程量,导致承包商不得不增加设备的投入。对此承包商提出了对赶工费用进行补偿的索赔报告,并得到了67 万美元的费用追加。对于第一层表处的工程量增加, 根据第44.1 款“竣工期限延长”的规定, 承包商向业主提出了工期索赔要求, 并最终得到业主批复的30 天工期延长。
４、边沟开挖变更
本项目的BOQ 中没有边沟开挖的支付项, 在技术规范中规定, 所有能利用
的挖方材料要用于3 公里以内的填方, 并按普通填方支付, 但边沟开挖的技术
要求远大于普通挖方,而且由于排水横断面的设计修改, 原设计的底宽3 米的边沟修改为底宽1 米, 铺砌边沟底宽0.5 米。边沟的底宽改小后,人工开挖和修整的工程量都大大增加, 因此边沟开挖已不适用按照普通填方单价来结算。
根据合同第52.2 款“如合同中未包括适用于该变更工作的费率或价格, 则应在合理的范围内使合同中的费率和价格作为估价的基础”的规定, 承包商提出了索赔报告, 要求对边沟开挖采用新的单价。经过多次艰苦谈判, 业主和工程师最后同意, 以BOQ 中排水工程项下的涵洞出水口渠开挖单价支付, 仅此一项索
赔就成功地多结算140 万美元。
５、迟付款利息
该项目中的迟付款是因为从第25 号账单开始, 项目的总结算额超出了合同额, 导致后续批复的账单均未能在合同规定时间内到账, 以及部分油料退税款
因当地政府部门的原因导致付款拖后。
特殊合同条款第60.8 款“付款的时间和利息”规定:“??业主向承包商支付, 其中外币部分应该在91 天内付清,当地币部分应该在63 天内付清。如果由于业主的原因而未能在上述的期限内付款, 则从迟付之日起业主应按照投标函
附录中规定的利息以月复利的形式向承包商支付全部未付款额的利息。”
据此承包商递交了索赔报告, 要求支付迟付款利息共计88万美元, 业主起先只愿意接受45万美元。在此情况下, 承包商根据专用合同条款的规定, 向业主和工程师提供了每一个账单的批复时间和到账时间的书面证据, 有力的证明了有关款项确实迟付; 同时又提供了投标函附录规定的工程款迟付应采用的利率。由于证据确凿, 经过承包商的多方努力, 业主最终同意支付迟付款利息约79 万美元。
从该案例得到的索赔启示
１、遵守索赔程序，尤其要注意索赔的时效性
FIDIC 合同条件规定了承包商索赔时应该遵循的程序,并且提出了严格的时效要求:承包商应该在引起索赔的事件发生后28 天内将索赔意向递交工程师; 在递交索赔通知后的28 天内应该向工程师提交索赔报告。在索赔事件发生时,承包商应该有同期记录, 并应允许工程师随时审查根据本款保存的记录。
本案例中，承包商均在规定时间内提出索赔意向, 确保了索赔权。如在“放线数据错误”这个事件结束即8 月10 日之后, 承包商于8 月18 日向工程师提出了书面索赔通知, 严格遵守时效要求奠定了索赔成功的基础。
２、对索赔权进行充分的合同论证
一般来说, 业主和工程师为确保自身利益, 不会轻易答应承包商的要求, 通常工程师会以承包商索赔要求不合理或证据不足为由来进行推托。此时,承包商应对其索赔权利提出充分论证, 仔细分析合同条款, 并结合国际惯例以及工程所在国的法律来主张自己的索赔权。
此处案例中的“防线数据错误”索赔事件即可充分反映。
３、积累充足详细的索赔证据
在主张索赔权利时, 必须要有充分的证据作支持, 索赔证据应当及时准确, 有理有据。承包商在施工过程开始时, 就应该建立严格的文档管理制度,以便于在项目实施过程中不断地积累各方面资料; 在索赔事项发生时, 要做好同期记录。
此处可参照迟付款利息的索赔事件。
４、进行合理计算，提交完整的索赔报告
按照FIDIC 索赔的程序, 承包商应该在提交索赔通知后28天内向工程师提出完整的索赔报告。这份索赔报告应该包括索赔的款额和要求的工期延长, 并且附有相应的索赔依据。这就要求承包商要事先对准备索赔的费用和工期进行合理的计算, 在索赔报告中提出的索赔要求令业主和工程师感到可以接受。
５、处理好与业主和工程师的关系
在施工索赔中, 承包商能否处理好与业主和工程师的关系在一定程度上决定了索赔的成败。如果承包商与工程师之间平时关系恶劣, 在索赔时, 工程师就会处处给承包商制造麻烦。而与业主和工程师保持友善的关系, 不仅有利于承包商顺利地实施项目, 有效地避免合同争端, 而且在索赔中会得到工程师较为公正的处理, 有利于索赔取得成功。
案例二 A-A公路项目索赔案例分析
案例情况简介
A－A 公路项目是位于E 国北部山区的公路改造项目,全长108 km ,是在既有约6 m 宽的砾石路面基础上升级改造为10 m宽的路基和7 m 宽的沥青混凝土路面改造工程。本项目为实行贷款项目,合同文本采用FIDIC 合同条款第四版。业主是E 国公路局,监理单位是SKW工程咨询公司,承包商为C 公司。合同标价约合人民币2. 76 亿元。合同总工期42 个月,工程保修期12个月。
案例中索赔事件
承包商为实施A－A 公路项目而进口的第一批机械设备于2005 年6 月24 日抵达J 国JBT 港口,集装箱装运的物资于2005年7 月5 日抵达J 国JBT 港口。此时,E 国农业发展部进口了大量的化肥和粮食,造成J 国JBT 港口异常拥挤和堵塞。为此, E国公路运输局下达行政指令:要求所有E 国运输公司的运输车辆必须优先运送E 国农业发展部进口的化肥和粮食,这使原先给承包商运送上述物资的车辆都不得不给E 国农业发展部运送进口的化肥和粮食。由此致使承包商进口的机械设备和物资一直滞留在J 国JBT 港口,而不能如期运抵现场,这给承包商造成了严重的工期和资金损失,究其原因如下:
1) 由于进口物资不能按时运抵现场,影响到现场工作不能按计划进行,从而产生了项目进度的偏离;
2) 由此而引起巨大的滞港费、超预算的管理费以及其他费用的额外支出。
由于上述非正常的行政指令干扰影响承包商的设备和物资进口计划,且给承包商造成了工期和经济的损失,所以承包商依据合同条件的12. 2 款和70. 8 款向工程师提出索赔意向,并抄送业主。在发生上述事件之时,承包商依据合同条件53. 2 款收集并保留了同期记录,并且一直在搜集有关证据资料。
在收到承包商的索赔通知后,工程师回函表示:J 国JBT 港口属于另外一个国家,不属于合同中定义的“现场”(即项目合同地理范围) ,所以其认为承包商的索赔无效。
承包商做出如下答复：
1）工程师没有全面分析和理解这一索赔事件的根本原因,而只是片面地看到J 国JBT 港口堵塞,然后推理出J 国JBT 港口为合同定义的“现场”之外。事实上,这一索赔事件的真正原因是: E国公路运输局下达行政指令,要求为承包商运输进口机械设备和物资的运输公司去给E 国农业发展部运送进口的化肥和粮食。
2) 业主在这一索赔事件上的行为表现已经严重地违背了FIDIC合同条款的原则和精神,希望业主能够以客观公正的态度对待此事,并对承包商日后进口设备和物资的清关及运输提供必要的协助。
3) 事实上,E 国公路运输局的上述行为直接影响到承包商进口设备和物资的正常运输和清关工作,这发生在业主国内。
4) 众所周知,J 国JBT 港口是本项目所需物资进口到项目现场的唯一海运港口通道。正是因为E 国公路运输局的上述行为而导致承包商为本项目进口的设备和物资滞留在J 国JBT 港口,从而无法顺利完成正常的运输和清关,这又直接影响到本项目的进度计划。
5) 所以承包商认为:基于合同条件12. 2 款,承包商面临这一影响项目进度计划和正常清关计划的实际障碍和特殊情况;基于合同条件70. 8 款,承包商面
临因E 国公路运输局下达行政指令而干扰承包商开展正常运输和清关工作的这一事实;综上所述,这些都是一个有经验的承包商无法合理预见的,由此导致承包商和业主的合约中途受阻,这给承包商造成巨大的工期和费用损失。
承包商继续保持同期记录并搜集有关证据资料，认真准备索赔报告，争取有理有据地赢得索赔，结果获赔工期16天，费用25万美元。
从该案例得到的索赔启示
工程索赔是一门涉及面广,融商务合同、工程技术、法律法规、财务会计、语言运用能力为一体的综合性学科,它不仅是一门科学,又是一门艺术。要想搞好索赔,不仅要善于发现和把握住索赔的机会,更重要的是要会处理索赔,索赔的成功很大程度上取决于承包商对索赔做出的解释和有说服力的证明材料;因此,承包商在正式提出索赔报告前的资料准备工作极为重要,这就要求承包商注意记录和积累保存各个方面的资料。
１、遵守索赔程序，尤其要注意索赔的时效性
FIDIC 合同条件规定了承包商索赔时应该遵循的程序,并且提出了严格的时效要求:承包商应该在引起索赔的事件发生后28 天内将索赔意向递交工程师; 在递交索赔通知后的28 天内应该向工程师提交索赔报告。在索赔事件发生时,承包商应该有同期记录, 并应允许工程师随时审查根据本款保存的记录。
本案例中，承包商均在规定时间内提出索赔意向, 确保了索赔权。如在“放线数据错误”这个事件结束即8 月10 日之后, 承包商于8 月18 日向工程师提出了书面索赔通知, 严格遵守时效要求奠定了索赔成功的基础。
２、对索赔权进行充分的合同论证
一般来说, 业主和工程师为确保自身利益, 不会轻易答应承包商的要求, 通常工程师会以承包商索赔要求不合理或证据不足为由来进行推托。此时,承包商应对其索赔权利提出充分论证, 仔细分析合同条款, 并结合国际惯例以及工程所在国的法律来主张自己的索赔权。
此处案例中的“防线数据错误”索赔事件即可充分反映。
３、积累充足详细的索赔证据
在主张索赔权利时, 必须要有充分的证据作支持, 索赔证据应当及时准确, 有理有据。承包商在施工过程开始时, 就应该建立严格的文档管理制度,以便于在项目实施过程中不断地积累各方面资料; 在索赔事项发生时, 要做好同期记录。
此处可参照迟付款利息的索赔事件。
４、进行合理计算，提交完整的索赔报告
按照FIDIC 索赔的程序, 承包商应该在提交索赔通知后28天内向工程师提出完整的索赔报告。这份索赔报告应该包括索赔的款额和要求的工期延长, 并且附有相应的索赔依据。这就要求承包商要事先对准备索赔的费用和工期进行合理的计算, 在索赔报告中提出的索赔要求令业主和工程师感到可以接受。
５、处理好与业主和工程师的关系
在施工索赔中, 承包商能否处理好与业主和工程师的关系在一定程度上决定了索赔的成败。如果承包商与工程师之间平时关系恶劣, 在索赔时, 工程师就会处处给承包商制造麻烦。而与业主和工程师保持友善的关系, 不仅有利于承包商顺利地实施项目, 有效地避免合同争端, 而且在索赔中会得到工程师较为公正的处理, 有利于索赔取得成功。
国电大渡河大岗山水电开发有限公司 建设工程变更及索赔补偿管理办法（试行）1总则 1.1 为加强大岗山水电站工程建设管理，科学高效地处理合同管理和工 程实施过程中出现的各种变更、索赔、补偿问题，维护合同双方的合法权益和 控制工程造价，规范工程变更、索赔、补偿管理各环节的工作，确保工程质 量、工程进度和工程投资控制目标的顺利实现，适应工程实施、计量结算、竣 工验收、以及审计工作的需要，特制定本办法。 1.2 工程变更及索赔、补偿管理是合同管理的重要内容，参建各方必须 按本办法的规定认真履行职责，规范管理、提高效率。 1.3 处理工程变更、索赔、补偿以信守合同、实事求是、确保工程顺利 实施为宗旨。 2 依据 2.1 大岗山水电站工程建设的各类合同文件（勘测、设计、监理、施工 等）。 2.2 国电集团公司、大渡河公司、公司制定的《合同管理制度》、《工 程价款结算管理办法》、《合同管理实施细则（试行）》等有关规章制度。 2.3 电力行业建设合同范本“通用条款”规定及要求。 3 工程变更应遵循的原则 3.1 工程变更应严格执行国家及行业的有关技术规范及标准。 3.2 工程变更原则上不得改变原设计的等级、功能、标准等。 3.3 工程变更必须满足工程质量、进度及工期、投资控制目标、安全文 明环保施工等方面的要求。 4 工程变更的范围、内容 4.1 本办法提出的工程变更包括： 4.1.1 审定的技施设计（施工图）与批准的招标设计（合同文件）相比
较出现的变更。 4.1.2 对施工图设计进行的修改、补充、优化。 4.1.3 施工技术组织措施、方案调整引起的变更。 4.1.4 工期变更。 4.1.5 材料和设备的型号规格调整以及选用替代品引起的变更。 4.2 对工程变更的具体要求： 4.2.1 凡技施设计（施工图或设计通知）与招标设计（合同）相比出现项目增减（含暂定金项目），或清单细目的单项工程量（工作量）变化：金额1000万元及以下的大于10%，或单项金额20万元以上的；金额5000万元及以下的大于5%，或单项金额30万元以上的；金额5000万元以上的大于2%，或单项金额50万元以上的；均视为工程变更，纳入工程变更管理，履行程序。 4.2.2 凡在施工图纸审查中发现施工图纸某项工程量与招标设计对应工程量（合同清单量）相差大于上述比例或金额的，监理工程师应在收到施工图纸后7个工作日内向业主提出书面报告，同时与设计协调，并按规定及时安排办理工程变更审批手续。 4.2.3 凡在施工图纸审查（自审、会审）中发现可能引起工程量或工作量变更、索赔的事项，监理工程师应及时与设计协调，并向业主提出明确建议，按规定及时办理工程变更审批手续。 4.2.4 上述工作不得影响现场施工的需要（如图纸等）。 5 工程变更分类 5.1 按提出变更的主体划分： 5.1.1 施工方变更。即施工单位提出的工程变更。 5.1.2 业主方变更。即业主提出的工程变更。 5.1.3 监理方变更。即监理单位提出的工程变更。 5.1.4 设计方变更。即设计单位（设计原因）提出的工程变更。 5.2 按工程变更引起的造价增加（或减少）划分： 5.2.1 零星变更：即单项金额增加（或减少）在2万元及以下的变更。具
浅谈工程索赔及管理程序
山东省交通工程总公司刘守同郎吉娥 [摘要]随着国家计划经济向市场经济的彻底转变，工程施工单位越来越重视工程索赔工作，本文根据"济德高速公路七合同、济南绕城高速公路A标段"工程索赔运作过程，简单介绍了工程施工过程中工程索赔及管理程序。 [关键词]工程索赔管理程序 1．工程概况：济德路七合同段地处济南市西北部，北接黄河二桥，西接济泰路，东接绕城路通向济青路，合同段内设有互通式立交l处，分离立交桥1处，中桥3座，小桥3座，箱通1道，涵洞19道；工程于1997年1月18日开工，1999年7月6日竣工。济南绕城高速公路A合同设计有互通式立交l处，小桥l座，分离立交桥6处，箱通2道，圆管涵2道；工程于1998年1月28日开工，1999年9月30竣工，七合同、A标段全长10.78公里，共有路基填方l64.7万立方米，沥青路面l393.8千平方米，砌石防护78838立方米，总造价为22980万元。两合同段路基为高填土路段，多数跨越渔塘、稻田，地形条件复杂，设计中地基已采取砂桩、粉喷桩及抛石挤淤处理，但部分地段仍不能满足要求，我单位在施工过程中根据工地实际情况，积极的向上级有关单位提出合理化建议，且多数被采用，工程质量得到了保证，工程进度明显加快，同时也不可避免的引起工程造价增加。为做到既保证工程质量，又能维护业主和承包商双方利益，我部实事求是地分别向业主和保险公司提出各项索赔，经过大量的索赔工作，积累了一定的经验和方法。 2．工程索赔原则： 2．1 根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔桩号（结构物名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。 2．2 索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。 2．3 索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据
1 绪论 1.1 施工索赔的基本概念 1.1.1 施工索赔的定义 在国际工程承包中指承包商在合同实施过程中根据合同及法律规定，对并非由于自己的过错，并且属于应由业主承担责任的情况所造成的实际损失，凭有关证据，按一定程序，向业主或其代理人提出请求给予补偿的要求，包括要求经济补偿和工期延长两种情况。 索赔权是合同双方的必要条件，也是合同得以执行的保证，没有索赔条件的合同是不完整的。按照FIDIC《土木工程施工合同条柞》和国内使用的工程建设合同及其他许多资料介绍，施工单位可以获得索赔的机会是很多的，其外延也更为广泛。 1.1.2 施工索赔的分类 工程施工过程中发生索赔所涉及的内容是广泛的，为了探讨各种索赔问题的规律及特点，索赔可作如下分类： ⑴按索赔的目的分类: ①工期索赔 ②经济索赔(Financial Claims)
⑵按发生索赔的原因分类: ①工程范围变更索赔(Scope of work Claim) ②工程拖期索赔(Delay Claim) ③不利自然条件及人为障碍索赔(Changng Site Condition Claim) ④加速施工索赔(Acceleration Claim)等 ⑶按索赔的合同依据分类: ①合同规定的索赔(Cpntractual Claims) ②非合同规定的索赔(Non-Contractual Claims) ③道义索赔(Ex-Gratia Claims) ⑷按索赔的处理方式分类: ①单项索赔(Single Case Claim) ②综合索赔(Compound Claim) 1.1.3 施工索赔的作用 索赔是对违约方的警告。使违约方必须考虑违约的后果，减少其违约行为。索赔是法律或合同赋予守约方的自我保护手段。当对方不守约时，自己可以通过索赔手段弥
谈工程项目管理中的索赔管理及程序 摘要: 本文详细介绍了具体的不同原因引起的工程索赔及索赔依据,并说明索赔程序及索赔费用计算。 关键词: 工程项目管理工程索赔索赔依据索赔程序 索赔是指在合同履行过程中,对于并非自己的过错,而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失,向对方提出经济补偿和时间补偿的要求。工程索赔是双向的,包括施工索赔和业主索赔两个方面,一般习惯上将承包商向业主的施工索赔简称“索赔”,将业主向承包商的索赔称为“反索赔”。在现代工程中,承包方的索赔要求通常为:工期的延长和费用的补偿。工程索赔是工程承包中经常发生的正常现象,对施工合同双方而言,工程索赔是维护双方合法利益的权利,它同合同条件中的合同责任一样,构成严密的合同制约关系。工程建设是索赔多发区,这是由建筑产品、建设生产过程、建筑产品市场经营方式决定的。随着国家建筑市场的逐步开放,逐渐与国际市场接轨,在工程建设项目管理中,我们必须认真对待工程索赔,设专人负责索赔管理工作,将索赔管理贯穿于工程项目全过程、工程实施的各个环节和各个阶段,以此带动施工企业管理和工程项目管理整体水平的提高。 1、索赔起因(或机会) 承包商要认真细致地寻找和发现索赔机会,索赔机会常常表现为具体的干扰事件,干扰事件是索赔处理的对象,事态调查、索赔理由分析、影响分析、索赔值计算等都针对具体的干扰事件。在承包工程中,常见的可以提出索赔的干扰事件有:ａ)业主没有按合同规定的要求交付设计资料、设计图纸,没按合同规定的日期交付施工场地、交付行驶道路、接通水电,使承包商的施工人员和设备不能进场;没按合同规定的时间和数量支付工程款、供应材料,或供应材料不合格,延误工期。ｂ)工程地质情况与合同规定的不一样,出现异常;合同条款不全、错误,文件不完备或文件之间矛盾、不一致;招标文件不完备,业主提供的信息有错误。ｃ)业主或业主的工程师指令工程停建、缓建,指令增加、减少或删除部分工程,提高装饰标准,提高建筑五金标准等,把删除工程委托转给其他人完成。ｄ)由于设计变更、设计错误,业主作出错误的指令、提供错误的数据、资料等造成工程修改、报废、返工、停工、窝工等,业主拖延图纸批准、拖延隐蔽工程验收,拖延对承包商问题的答复,不及时下达指令、决定,造成工程停工,或要求加快工程进度,指令承包商采取加速措施。ｅ)物价大幅度上涨,造成材料价格、人工工资大幅度上涨;货币贬值,使承包商蒙受较大的汇率损失;国家法令的修改,如提高工资税,提高海关税,颁布新的外汇制度等。ｆ)不可抗力因素,如反常的气候条件、洪水、革命、暴乱、内战、政局变化、战争、经济封锁、禁运、罢工和其他一个有经验的承包商无法预见的任何自然力作用等使工程中断或合同终止。ｇ)在保修期间,由于业主使用不当或其他非承包商责任造成损坏,业主要求承包商予以修理;业主在验收前或交付使用前,擅自使用已完或未完工程,造成工程损坏。 2、工程索赔依据任何索赔事件的成立,其前提条件是必须具有正当的索赔理由。索赔必须有理有据,事实要清楚、依据要完善。工程索赔必须以合同为依据,注意在实际工作中收集和积累与索赔有关的资料,做到处理索赔时以事实和数据为依据。工程索赔依据包括:ａ)招标文件、工程合同及附件,发包方认可的施工组织设计、工程图纸、各种变更、签证、技术规范等。ｂ)工程各项会议纪要、往来信件、指令、信函、通知、答复等。ｃ)施工计划、现场实施情况记录、施工日报、工作日志、备忘录,图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录,工程有关施工部位的照片及录像等,工程验收报告及各项技术鉴定报告等。ｄ)工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据;工程停送电、停送水、道路开通封闭等干扰事件影响的日期及恢复施工的日期;工程现场气候记录,有关天气的温度、风力、雨雪等。ｅ)国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。ｆ)工程材料采购、订货、
工程合同，变更价款和索赔的处理与计算内容提要 1．建设工程施工合同的类型、选择、主要条款、合同纠纷的处理； 2．工程变更价款的确定； 3．工程索赔； 重点难点 本章在2003年考试中占1题，占20分；2004年1题，占20分。2005年的考核重点有： 1．建设工程施工合同的类型、选择。 2．示范文本主要条款 3．工程变更价款的确定； 4．工程索赔成立的条件与证据； 5．工程索赔程序、计算与审核； 内容讲解 第五章建设工程合同管理与索赔 第一节施工合同的类型及选择 施工合同是工程建设质量控制、进度控制、费用控制的主要依据。一、合同类型的分类[03考题既让选择合同 (一)总价合同 总价合同按其是否可以调值又分为以下两种形式： 1．不可调值总价合同。俗称包死合同。 这种合同的价格是由承发包双方就所承包的项目协商确定的，一笔包死，不能更改。合同总价除非在设计及工程范围有所变更的情况下才可以做相应的变更，否则一律不能变动。 不可调值总价合同适合于工期较短(一般不超过1年)，设计图纸完整，工程量清晰，对最终产品的要求非常明确的项目。 2．可调值总价合同。 这种合同的价格虽然也是总价，但如果遇到一些影响价格的因素发生，如通货膨胀等，可以根据双方在合同专用条款中的规定对合同总价进行调整。 可调值总价合同适用于工程内容和技术经济指标规定均较明确的，工期在1年以上的项目。 (二)单价合同 单价合同一般是固定单价合同，是指合同中确定的各项单价在合同执行期间不因价格变化而调整， 一种形式是估算工程量单价合同。
估算工程量单价合同是指承包商在报价时，按照招标文件中提供的估算工程量报单价，在每个阶段办理结算时，再根据实际完成的工程量结算，直至竣工时按照竣工图的工程量办理竣工结算。它适用范围比较广，特别适合于工程性质比较清楚(如已经具备初步设计图纸等)，但工程量计算并不能十分准确的项目。 另一种合同是不可调值单价合同。又叫固定单价合同。清单报价所采用的既是此种。它特别适合于工程性质比较清楚(如已经具备初步设计图纸等)，但工程量计算能十分准确的项目。 (三)成本加酬金合同 成本加酬金合同，是由业主向承包单位支付工程项目的实际成本，并按事先约定的某一种方式支付酬金的合同类型。在这类合同中，业主需承担项目实际发生的一切费用，因此也就承担了项目的全部风险。而承包单位由于无风险，其报酬往往也较低。 这类合同的缺点是业主对工程总造价不易控制，承包商也往往不注意降低项目成本。这类合同主要适用于以下项目：①需要立即开展工作的项目，如震后的救灾工作；②新型的工程项目，或对项目工程内容及技术经济指标未确定；③风险很大的项目。 从我国工程造价的改革趋势看，将来单价合同也会不断增加。尤其是固定单价合同。 二、合同类型的选择 选择合同类型应考虑以下因素： 1，项目规模和工期长短。如果项目的规模较小，工期较短，则合同类型的选择余地较大，总价合同、单价合同及成本加酬金合同都可选择。由于选择总价合同业主可以不承担风险，业主比较愿选用：对这类项目，承包人同意采用总价合同的可能性较大，因为这类项目风险小，不可预测因素少。 2．项目的竞争情况。如果在某一时期和某一地点，愿意承包某一项目的承包人较多，则业主拥有较多的主动权，可按照总价合同、单价合同、成本加酬金合同的顺序进行选择。如果愿意承包项目承包人较少，则承包人拥有的主动权较多，可以尽量选择承包人愿意采用的合同类型。 3．项目的复杂程度。如果项目的复杂程度较高，则意味着：一是对承包人的技术水平要求高；二是项目的风险较大。因此，承包人对合同的选择有较大的主动权，总价合同被选用的可能性较小。如果项目的复杂程度低．，则业主对合同类型的选择握有较大的主动权。4．项目的单项工程的明确程度。如果单项工程的类别和工程量都已十分明确，则可选用的合同类型较多，总价合同、单价合同、成本加酬金合同都可以选择。如果单项工程的分类已详细而明确，但实际工程量与预计的工程量可能有较大出入时，则应优先选择单价合同，此时单价合同为最合理的合同类型。如果单项工程的分类和工程量都不甚明确，则无法采用单价合同。 5．项目准备时间的长短。项目的准备包括业主的准备工作和承包人的准备工作。对于不同的合同类型，他们分别需要不同的准备时间和准备费用。对于一些非常紧急的项目如抢险救灾等项目，给予业主和承包人的准备时间都非常短，因此，只能采用成本加酬金的合同形式。反之，则可采用单价或总价合同形式。 6．项目的外部环境因素。项目的外部环境因素包括：项目所在地区的政治局势、经济局势因素(如通货膨胀、经济发展速度等)、劳动力素质(当地)、交通、生活条件等。如果项目的外部环境恶劣则意味着项目的成本高、风险大、不可预测的因素多，承包商很难接受总价合同方式，而较适合采用成本加酬金合同。 第二节施工合同的主要条款 在案例分析中，无论是工程变更价款的确定、合同纠纷的处理，还是索赔事件的分析都是以承发包双方签订的施工合同中的条款为依据的，因此施工合同条款的内容在例分析中很要。尤其是承发包双方责任、工作、义务、风险承担范围，定价、调价条款，工期调整条款。
工程项目索赔管理案例分析 1.索赔报告的关键部分是（D） A总述部分 B索赔款项计算部分 C证据部分 D论证部分 2、因发包人的责任造成工期延误和(或)承包人不能及时得到合同价款及承包人的其他经济损失时，在索赔事件发生后（D）天内，承包人向工程师发出书面索赔意向通知。。 A7 B10 C15 D28 3.我国现行的《建设工程施工合同》标准文本对结算的约定是两个(D)天，即承包人报送结算的时间和发包人进行审价的时间都是这个时间。 A：10 B：15 C：7 D：28
4.课程中案例五，有关该案争议的焦点说法错误的是（C）A诉争工程的总造价是多少 BXX影像公司是否存在拖欠，如有，利息如何计算 C停窝工的原因和责任在谁 D总包单位是否存在工期违约 多选题: 5. 索赔意向通知要简明扼要,主要包括的内容有（ABE）。A．索赔事由发生的时间、地点 B．索赔的依据和理由 C．索赔事件的详细事实情况描述 D．索赔事件对工程成本和工期产生的不利影响 E.索赔事件的发展 6.下列说法为违法行为的是（ACDE） A.以个人名义承揽劳务作业任务 B.取得劳务分包资质的企业承接施工总承包企业分包的劳务作业 C.劳务公司出借资质 D.个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程 E总承包单位将工程分包给经验丰富但不具备相应资质条件的单位
7.课程中案例一，按照施工合同约定，因发包人的责任造成工期延误和承包人不能及时（ABCDE）包人可按下列程序向发包人提出索赔： A.在索赔事件发生后28天内，向工程师发出书面索赔意向通知 B.在发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和(或)补偿经济损失的索赔报告 C.按照工程师的要求，进一步补充索赔理由和证据 D工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步 E.当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了终索赔报告。
工程变更索赔的流程及依据 关于变更的分类 变更可以由施工单位、监理单位或设计单位提出建议，业主也可提出变更建议。 由上至下变更 业主提出的变更。业主通知监理、施工单位采取相应措施减少变更期间的损失； 业主工程部搜集信息并分析，同时要求设计单位共同研究方案，重大问题需专家论证时由原设计院负责邀请。与业主主管领导沟通同意后确定方案； 设计院依据方案在规定时间提供设计变更图； 业主计财部据此编制补充单价，并与相关监理、施工单位协商形成一致意见，报主管领导批准后出具补充变更工程量清单； 业主以正式文件形式下发至监理部,监理部下发变更令至相关的监理、施工单位执行； 业主工程部负责变更方案的落实与协调工作。 由下至上变更 A.正常程序变更 现场各种原因产生变更（无论承包人提出还是监理工程师提出建议），包括合同内及合同外变更，正变更及负变更，承包人收集资料及准备，同时通知监理工程师、业主工程师；
承包人以书面报告或变更申请单形式（附相关资料,包括现场图片资料），报监理部，经业主丘北指挥部审批后执行； 也可邀请监理、业主现场工程师、设计代表现场办公，形成变更会议纪，四方会签确定变更方案，无需设计单位出变更图的可按变更方案执行，需要出变更图的，待设计变更图出图后执行。业主、监理、设计单位认为不需要变更的继续执行原设计； 对于变更设计，不论是几类变更，都应该经设计、监理、业主同意或批复，严格遵守“先批准、后变更，先设计、后施工”的原则，禁止擅自做主“先施工、后变更”，违反其原则，后果自负。 B.非正常程序变更 对于可以先执行后报批的变更，承包人必须通知监理工程师、项目部工程部现场核查。对有关环节必须有相关人员签认，各项目分部必须保存现场资料图片等证明材料，否则产生的费用自己承担； 项目分部在实施变更同时必须以书面报告或变更申请单形式报 监理及业主工程师签认。 项目经理部的变更索赔流程 施工图出图前的变更，此项工作由项目经理部根据投标工程量清单报价，结合合同文件通用条款和专用条款内容，研究设计变更内容和变更的策略，同时和设计院沟通，争取在设计出图时达到变更的目的；
中铁四局集团有限公司变更索赔管理办法 第一章总则 第一条目前建筑市场竞争日趋激烈，如何在日益激烈的竞争中站稳脚跟，保持企业旺盛的生命力和发展后劲，变更索赔和二次经营显得尤为重要，为强化企业管理，提高经济效益，充分调动工程项目有关人员参与变更索赔工作的积极性，结合局近几年变更索赔管理的实际情况，特制定本办法。 第二条适应范围：以局资质中标，由局组建工程指挥部或项目经理部（以下简称项目经理部）并管理的项目。包括以下两种情况： 一、由局成立项目经理部进行管理的工程项目（如合武、武广、宜万N13、杭州湾项目）； 二、由局设立项目经理部，委托某一子（分）公司管理，两个以上子（分）公司参与施工的工程项目（如宜万W1标、张集铁路项目）。 子（分）公司独立承建的项目由子（分）公司参照本办法制订相应的管理办法或细则。 第三条为加强变更索赔工作的管理，局成立变更索赔管理领导小组，由分管变更索赔副总经理任组长，局工管中心、营销部、审计部、计财部、监察处和企管部等部门负责人为小组成员，变更索赔管理办公室设在局工管中心。 第四条变更索赔管理的主责部门是局工管中心，实施的主体是项目经理部。工管中心负责制定并下达项目的变更索赔计划，
建立变更索赔管理台账，指导并参与项目经理部的变更索赔工作；项目经理部负责方案策划并落实变更索赔的各项具体工作，提出变更索赔费用分劈及奖励分配建议方案等工作。 第二章变更索赔奖励 第五条变更索赔是错综复杂的经营活动，尤其是在建筑市场日趋规范的今天，业主控制手段趋于严密，各级领导要高度重视，在软件、硬件配置上给予支持，对重大变更索赔项目要亲自参与和加强指导，预算人员也要以更积极的态度、更开拓的思维、更扎实的工作和富有成效的公关手段取得良好的索赔成果。为提高变更索赔的积极性，在实现的利润中提取部分奖励基金，用于奖励有关人员。根据目前管理特点，各子（分）公司、各项目经理部要加大对铁路工程I类变更的工作力度，同时加大奖励力度。 第六条奖励基金的提取。奖励基金依据变更索赔实现难易程度和取得的经济效益多少，结合项目利润率以及公司下达的责任预算，以业主批准变更索赔计价值作为基数按附件1所列奖励系数计提。 第七条重点奖励铁路工程I类变更索赔工作。同时要求合同中列入的包干费必须全额计价，并对计价的包干项目给予一定的奖励，对于超过包干费以外计价的项目可以比照I类变更的标准进行奖励。 第八条奖励基金按参建单位所分劈变更索赔价值的比例分摊，列入项目工程成本。 —2—
浅谈工程变更与索赔在项目管理中的重要性 随着我国基本建设制度与国际接轨，计划经济向市场经济的彻底转变。建设项目施工过程中，不可避免的工程变更与索赔就变得尤为突出，通过管理求得效益最大化更具挑战性，成功的建筑企业在利用强大的技术力量管理其资产从而创造利润，如何面对变更与索赔进行项目管理，是建筑企业取得竞争优势，实现可持续发展的关键。 标签：工程变更索赔项目管理重要性 0引言 变更与索赔是业务性很强、基础工作很细的工作，变更与索赔的成功与否直接影响到工程项目的工期和最终成本。无论是业主还是承包商，作为一名风险管理者，必须做到：①知道任何一种施工方法或风险转移合同条款都不能完全避免施工风险i②了解所采用的合同条款可能产生的风险种类和大小j⑨考虑好出现风险时进行挽救的有效方法和措施。 1工程变更的种类 工程变更索赔是承包商遇到的主要风险之一。变更条款非常重要，承包商和分包商经常利用这一条款来增加弥补费用，这也往往引起工程争议。因此，承包商必须充分理解典型变更条款的内容及其范围。 1。1正规变更业主颁发了“变更指令”，“指令”在某种程度上修改了合同条款、计划、或规划。“变更指令”必须经业主签署，否则会成为无效“指令”，导致索赔时得不到补偿。 1．2建设性变更这种变更或者遵照业主的口头或暗示指令，或者是起因于业主应负责的问题而进行的合同外工程的施工。比较常见的有：①在不完全的或不确切的合同文件之外增加的工程；②起源于合同中没有要求的工程(额外工程)的非正式批准或口头指示。 1．3主体变更在最初合同范围以外要求做大量的工作时，就是“主体变更”。作为一个总体规则，主体变更通常由业主发布变更指令来落实。主体变更不是指单一的变更，而是指极大的偏离原项目的一系列变更。多而频繁的变更并不能认为是主体变更。 2工程变更处理 如果业主发出正规的变更指令，索赔时较易处理，当业主通过口头或暗示方式下达变更指令时，承包商应在规定的时间内发出书面信函要求业主对其口头或暗示指令予以确认。当由于工程变更导致工期延长或费用增加时，应及时提出索
正确利用工程索赔及管理程序 随着世界经济全球化和一体化进程的加快，以及中国加入WTO的要求，中国引进外资和涉外工程要求按照国际惯例进行工程索赔管理。工程索赔的健康发展，对于培育和发展建筑市场，促进建筑业的发展，提高工程建设的效益，将发挥至关重要的作用。因此，加强建设工程索赔的研究有重要的现实意义。本文根据作者多年工作经验，简单介绍5”7-程施工过程中工程索赔及管理程序 标签：工程索赔管理程序 1工程索赔的含义 狭义的索赔是指在工程承包或者经济贸易中，合同当事人一方因对方违约、其它过错或者虽无过错，但由于无法防止的外因致使本方受到损失时，要求对方给予赔偿或补偿的权力，而反索赔则是为避免对方索赔造成经济损失而实施的合理行为。而广义的索赔包括索赔和反索赔两个方面，可以概括为如下三个方面： 1.1一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失要求： 1.2发生应由业主承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包商蒙受较大损失而向业主提出补偿损失要求； 1.3了承包商本人应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理工程师的确认和业主应给予的支付，而以正式函件向业主索赔。 索赔是一种正当的权利要求，同守约并不矛盾。恪守合同是业主和承包商的共同义务，只有坚持守约才能保证合同的正常执行。 2工程索赔原则 2.1根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔桩号(结构物名称)、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。 2.2索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。 2.3索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分：所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。
工程项目管理中如何应对低报价、高索赔 际接轨，就必须加强索赔管理，这也是实行工程建设监理制的必然趋势。我国工程承包要走向世界，必须提高索赔意识，了解索赔内容，掌握索赔技能。 引进11.09亿美元国际贷款的黄河小浪底工程，采用国际公开招标，经过激烈竞争，以意大利英波吉罗公司为责任方的联合体中标大坝工程（Ⅰ标）；以德国旭普林公司为责任方的联合体中标泄洪工程（Ⅱ标）；以法国杜美兹公司为责任方的联合体中标发电设施工程（Ⅲ标）。这些公司中标后，又将各自的部分工程以工程分包或劳务分包的形式分包给其他外国公司和中国公司。如此，在小浪底形成错综复杂的生产关系，工地上共有51个国家的七百多名外商和上万名中国建设者参加进来，形成了名副其实的小联合国。 1994年9月12日，小浪底主体工程开工，中国人面对的是陌生的一切；在这里大家遵循的唯一准则就是FIDIC合同条款，于是发生了一系列令中国人心绪难平的事件。 一名中国工人在施工中掉了4颗钉子，外方管理人员马上派人拍照。不久，中方收到这样一封信函：浪费材料，索赔28万元。 合同规定，施工现场必须干净有序。某工程局导流洞开挖时收到外方一封信函：施工现场有积水和淤泥，根据合同条款，限期清理干净，否则我方将派人前往清理，费用由你方支付。起初，中方颇不以为然：洞子开挖，能没有积水和淤泥？过了两天，外方果然派来90多名劳务前
来帮助清理，当然外方不会白干，各种费用合计，外方要求索赔200万元。 某隧道局，3000多人，辛辛苦苦干了9个月，得到的报酬是被外方索赔5700多万元，而他们全部劳务费用只有5400万元。 几年来，中方收到的各种索赔信函达2000多份，起初中国人想不通，有人甚至跑到外方营地抗议，然而，不管想通想不通，低报价、高索赔，这是国际工程承包的惯用做法。要与国际接轨，就必须按国际惯例办事。80年代以来，我国逐渐推行工程建设监理制，这正是与国际接轨迈出第一步，随着工程建设监理制的逐步深入，加强工程施工中的索赔管理势在必行。 1、索赔的含义 要加强索赔管理，首先应明确索赔的含义。索赔一词来源于英语claim，其原意表示有权要求，法律上叫权力主张，并没有赔偿的意思。下了飞机去提取随机托运的行李，看到写有Baggage Claim的地方，就是行李提取处，并不是丢了行李要求赔偿的地方。所以索赔应是顺理成章的权利主张。我国工程师认为这种事很难办，要大家认陪，很难接受，赔钱小事，面子事大，这种观念是非常错误的，要与国际接轨，必须转变观念。外国人法制观念强，一切按合同办事，他们理解的承包商提出的Claim 是应该给予承包方根据合同所规定的增量与增值。权利和义务是对等的，不存在要他们承认错而难以再相处的问题。只要事出有因，查有实据，索价合理，他们就认账。而钱给多少恰巧是认账的主要考虑。若是由于甲方的失误以致造成乙方的损失，这才含有赔偿的意思，但从
四川省**************公司 工程变更与索赔管理办法(奖惩制度) 第一章总则 第一条变更和索赔工作是合同管理的一项重要内容，它包括范围广，涉及公司有关部门和公司各项目部的工作；延续时间长，贯穿于整个合同履行的全过程；有严格的时效要求和程序规定；需要详细完整的记录和充足的证明材料。因此，工程变更是一项长期的、全方位的、难度大、细致的工作，需要公司有关部门和项目部的紧密配合和通力合作。为高效、有序的做好这项工作，维护公司合法权益，特制定本办法。 第二章机构设置及职责范围 第二条机构设置 公司成立变更、索赔工作领导小组，计划合同部为公司的变更、索赔的常设机构，负责在建工程变更和索赔的协调管理工作。 第三条职责范围 (一) 研究并制定公司变更、索赔策略； (二) 全面负责、组织、协调公司变更索赔工作； (三) 主导、参与合同调解准备工作； (四) 主导、参与合同进入仲裁和法律程序的工作； (五) 检查有关部门、项目部的变更、索赔工作情况； (六) 及时总结经验，以利合同变更、索赔工作的改进和调整。 第三章公司机关有关部门的职责 第四条计划合同部的职责 (一) 认真研究合同，指导项目部收集各种变更、索赔资料，协助项目部及时开展变更、索赔工作； (二) 分析研究项目部报送的变更、索赔资料，提出指导性的建议报领导小组批准，并及时反馈项目部； (三) 根据各项目的特点和必要性，选择性参与变更、索赔的谈判工作；
(四) 变更、索赔的档案，做好变更、索赔文件档案管理工作； (五) 对变更、索赔工作定期进行总结，提出调整相关策略和相关经济政策的建议； (六) 收集、提供与变更、索赔工作有关的国家法律法规、政策等文件依据；； (七) 办理变更、索赔领导小组交办的其他工作。 第五条相关职能部门职责 (一) 提供原合同相关的费用计算标准，对招投标过程中特殊合同条款进行说明； (二) 协助项目部核实和解决有争议和工程量及工期变化情况； (三) 指导完善变更、索赔的技术资料资料整理，协助论证因技术方案重大变更引起的资源变化； (四) 提供变更、索赔相关的物价信息和施工物资进出场时间等； (五) 提供业主资金实际支付记录以及由于业主违约造成有关费用增加的实际依据等； (六) 及时传递公司与项目部之间索赔文件和信息； (七) 办理变更、索赔领导小组交办的其他相关工作。 第四章项目部及其职能部门的职责 第六条项目部职责 (一) 建立项目部变更、索赔机构，明确责任范围； (二) 确定每项变更、索赔事件的工作策略； (三) 协调变更、索赔各有关部门的工作； (四) 对变更、索赔工作定期进行总结 (五) 执行公司变更、索赔奖（惩）制度。 第七条计划合同部职责 (一) 认真研究合同，深入施工现场收集各种变更、索赔线索，寻找索赔机会； (二) 组织汇总、分析、整理各部门、各班组报送的变更、索赔资料； (三) 根据确定的变更、索赔工作策略，按变更、索赔的程序规定在每个事件的时效期向监理工程师提出索赔意向书，；
工程变更索赔程序及管理办法 第一部分通则 1.0 目的 为加强工程建设项目变更与索赔管理，规范变更与索赔处理程序，明确管理职责权限,规范工程计量计价规则，合理确定变更与索赔费用，控制工程造价，依据有关法律、法规，特制定本管理办法。 2.0 适用范围 本管理办法适用于集团下属各项目的工程承包合同的变更与索赔管理，其它合同的变更与索赔管理可参考执行。 3.0 关于各职能部门的职责： 3.1项目经理职责 3.1.1、对工程索赔工作负总责，制定项目经理部工程索赔目标，进行目标分解，责任到人； 3.1.2、熟悉项目在建施工管理情况，了解施工合同内容和条款内容，掌握变更索赔的原则； 3.1.3、定期组织对变更索赔工作进行归纳总结。 3.2项目常务副经理职责 3.2.1、在项目经理的领导下进行变更索赔工作； 3.2.3、熟悉项目在建施工管理情况，了解施工合同内容和条款内容，掌握变更索赔的原则； 3.2.4、根据施工现场情况情况的组织项目部变更索赔人员，制定变更索赔的策略和方式； 3.2.5、积极疏通业主、监理、设计单位的关系，做好攻关工作，为变更索赔工作奠定基础。 3.3项目技术总工职责 3.3.1、在常务副经理的领导下进行变更索赔工作； 3.3.2、根据变更设计图纸，结合施工现场情况，与业主、设计、监理单位沟通确定正变更和负变更的可行性，综合考虑制定初步变更设计方案，评估所需要采取的措施方案； 3.3.3、根据制定的初步变更方案，督促工程管理部收集、整理变更资料和变更申请，经审核送项目经理签字后上报监理、业主和设计院； 3.3.4、及时跟踪设计变更批复情况。 3.4成本部职责 3.4.1、在常务副经理的领导下负责项目部的变更索赔工作； 3.4.2、根据设计变更图纸，结合设计变更后采取的措施方案，对变更后的费用进行测算、预算工作，督促收集工期、窝工、自然灾害损失等索赔依据和原始证据； 3.4.3、及时跟踪落实变更索赔批复情况。
国际工程管理案例分析某综合楼工程项目合同价为1750万元，该工程签订的合同为可调值合同。合同报价日期为1999年3月，合同工期为12个月，每季度结算一次。工程开工日期为1999年4月1日。施工单位1999年第四季度完成产值是710万元。工程人工费、材料费构成比例以及相关季度造价指数如下表所示： 在施工过程中，发生如下几项事件： 1.1999年4月，在基础开挖过程中，个别部位实际土质与给定地质资料不符造成施工费用增加 2.5万元，相应工序持续时间增加了 4天； 2，1999年5月施工单位为了保证施工质量，扩大基础底面，开挖量增加导致费用增加3.0万元，相应工序持续时间增加了3天；
3.1999年7月份，在主体砌筑工程中，因施工图设计有误，实际工程量增加导致费用增加3.8万元，相应工序持续时间增加了 2 天；
4.1999年8月份，进入雨季施工，恰逢20年一遇的大雨，造成停工损失2.5万元，工期增加了 4天。 以上事件中，除第4项外，其余工序均未发生在关键线路上，并对总工期无影响。针对上述事件，施工单位提出如下索赔要求：（1）增加合同工期13天； （2）增加费用11.8万元。 问题： 1.施工单位对施工过程中发生的以上事件可否索赔？为什么？ 2.计算监理工程师1999年第4季度应确定的工程结算款额。 3.如果在工程保修期间发生了由施工单位原因引起的屋顶漏水、墙面剥落等问题，业主在多次催促施工单位修理而施工单位一再拖延 的情况下，另请其他施工单位维修，所发生的维修费用该如何处理？标准答案：1.（共12.0分） 事件1费用索赔成立，（1.0分）工期不予延长。（1.0分）因为业主提供的地质资料与实际情况不符是承包商不可预见的。（1.0分）事件2费用索赔不成立，（1.0分）工期索赔不成立，（1.0分）（答索赔不成立也可得分），该工作属于承包商采取的质量保证措施。（1.0 分）
中铁四局集团变更索赔管理办法 第一章总则 第一条工程设计变更和施工索赔是企业降低经营风险、创造效益的重要途径，为适应新形势下集团公司开源增效需要，适应建筑业改革的形势，为强化企业管理，防范工程风险，提高经济效益，充分调动工程项目有关人员参与变更索赔工作的积极性，特制定本办法。 第二条适应范围：以集团公司资质中标，由集团公司组建工程指挥部或项目经理部（以下简称项目经理部）并直接管理的项目。 第三条变更索赔管理的主责部门是集团公司工程管理中心，实施的主体是项目经理部。工管中心负责制定并下达项目的变更索赔计划，审批变更索赔费用分劈以及奖励分配方案，建立变更索赔管理台账；项目经理部负责方案策划并落实变更索赔的各项具体工作，提出变更索赔费用分劈及奖励分配方案等工作。 第四条为加强变更索赔工作的管理，集团公司成立变更索赔管理领导小组，由主管生产副总经理任组长，集团公司工管中心、审计部、计财部、监察处和企管部等部门负责人为小组成员，变更索赔管理办公室设在集团公司工管中心。 第二章变更索赔分类 第五条变更是指修正设计图纸中的错误、漏项、增减单项工程以及为优化设计、方便施工发生的变更；索赔是指在合同履行过程中，对于非自身过错，应由对方承担责任的事件造成的实际损失向对方提出经济补偿和/或工期顺延的要求。 第六条根据集团公司目前承揽工程情况，将变更索赔分为以下几类： 1.变更设计。因修正设计图纸中的错误、漏项和改变结构、增减单项工程致使施工单位增减费用以及为优化设计、方便施工发生的变更。主要有：⑴现场实际施工环境与设计图纸不符，主要表现为地质情况的差离、分项工程数量差等；⑵业主出于质量、造价、使用等原因，要求增减的工程项目，以及为满足环保等要求需增设的工程；⑶应地方政府和当地人民群众要求需增设的工程。 2.施工图量差。指铁路项目投标时采用技术设计或初步设计资料，施工图出来后，施工图与原投标时数量变化引起的工程造价的变化。 3.索赔。根据发生的原因不同，分为以下几类： 3.1外部环境：由于业主供图、供料、村民干扰等原因造成停工费用损失而产生。 3.2不可抗力：因地质条件、恶劣气候等现场条件变化引起的不可抗力造成的损失。 3.3工期变化：由于业主要求提前竣工或由于业主原因导致工期延误后，业主仍要求按期竣工而引起的施工单位费用增加。
浅谈总承包施工中变更与索赔管理 摘要变更是指任何对施工合同内容的修改和变化。如设计图变更，更改设备或材料、更改技术标准、更改工程量，更改工期和进度计划、质量标准、付款方式、甚至更改合同当事人。索赔是指由于合同一方非自身原因或因对方违约遭受了损失而向对方提出的费用或工期补偿要求。变更和索赔直接影响施工项目成本和利润，受到总承包商高度关注。 关键词施工合同；索赔管理 建设项目发承包过程中，业主常常期望在合同中固定价格、固定工期，同时要求承包方保证工程建设能够达到业主预期目标，从而使工程成本和自己分担的风险具有更大的确定性。但由于设计图纸遗漏以及现场情况的千变万化，实际施工常常超出或改变原设计范围，导致竣工结算价较合同价发生相应变化。本文从总承包商角度出发，探索工程变更和索赔的动因、应对措施以及费用计算方式，希望有助于促进和提高施工项目经济效益。 1 变更事项管理 1.1 变更的内涵及产生原因 变更是指任何对施工合同内容的修改和变化。如设计图变更，更改设备或材料、更改技术标准、更改工程量，更改工期和进度计划、质量标准、付款方式、甚至更改合同当事人。引起变更的原因是多方面的，一般情况下，变更规模与建设工程体量及复杂程度成正比，当业主前期工作准备不足，设计图纸、地勘资料存在重大瑕疵时，频繁和重大的变更常常难以避免。 1.2 变更类型及处理原则 常见变更有三种类型，即费用变更、工期变更和合同条款变更。最容易引起双方争议和纠纷的自然是费用变更。 《合同法》对于变更只在第七十七条做了原则性规定：“当事人协商一致可以变更合同”。大多数情况下施工合同授予了业主直接签发变更令的权力，承包商必须无条件执行业主变更令，然后再与业主协商处理费用或工期等问题。 1.3 变更费用的计算 （1）变更的法律基础和计量计价依据。设计图纸改版和设计变更、业主及监理签发工程变更令、政府相关部门在施工期间颁布强制性规定，是变更成立的法律基础，合同条款是变更费用的计算依据。 对实际工程量超出招标工程量10%的部分一般也应调价，调价系数由发承包
试题 第1题 由于设计变更，造价工程师在审核承包人提出的变更价款是否合理时，（）是 确定的基础。 A.类似于变更工程的合同价格 B.施工定额基价 C.设计单位提出的变更价格 D.业主提出的变更价格 答案:A 您的答案：A 题目分数：4 此题得分：4.0 批注： 第2题 《公路工程标准施工招标文件》规定，发包人提供的基准点错误导致承包人返工 或者工程损失，一般承包人可以的到（）补偿。 A.工期 B.工期和费用 C.费用和利润 D.工期、费用和利润 答案:D 您的答案：D 题目分数：4 此题得分：4.0 批注： 第3题 承包人在施工现场遇到不利物质条件时，应采取合理措施继续施工，并通知监理 人。监理人发出的指示不构成变更时，承包人因采取合理措施而增加的费用和 （或）工期延期，应由（）承担。 A.承包人 B.设计单位
C.发包人 D.监理人 答案:C 您的答案：C 题目分数：4 此题得分：4.0 批注： 第4题 项目法人负责对（）进行审查。 A.重大设计变更 B.较大设计变更 C.Ⅱ级及以上设计变更 D.一般设计变更 答案:D 您的答案：D 题目分数：4 此题得分：4.0 批注： 第5题 下列不属于较大设计变更确认的是 A.大中桥的数量或结构形式发生变化的 B.路面结构类型、宽度和厚度发生变化的 C.收费方式及站点位置、规模发生变化的 D.互通式立交的位置或方案发生变化的 答案:C 您的答案：C 题目分数：4 此题得分：4.0 批注： 第6题 如果工程量的增减是由于实际工程量超过或少于工程量清单中估算的数量而并非监理工程师指令的结果，则这类工程量的增减（）。 A.不需变更指令 B.需要变更指令 C.是多余工程量，不予计量
变更索赔实施管理办法 第一章总则 为了贯彻落实股份公司加强变更索赔经营创效工作的精神，执行麦麦高铁指挥部把变更索赔工作作为项目部工作重点的要求。麦麦高铁项目部参考中铁十八局集团有限公司文件《工程项目变更索赔管理办法》，结合我麦麦高铁项目部实际情况，特制定本实施办法： 一、施工过程中有利的工程变更，可以消除设计时的遗漏，修改设计时的错误，使工程设计更科学，施工法更合理，工程的性价比更高。项目部通过对利润较高的项目增加工程量、对潜亏项目取消、减少工程量及变更替换成新的工程项目，可以达到增加收入、降低成本、加快进度的目的。 二、工程项目的业主或总包单位（以下简称为发包人）未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况，造成工期延误和工程项目的承包人（以下简称为项目部）不能及时得到合同价款，项目部要以书面形式向发包人索赔。 项目部向发包人索赔，包括工期索赔和费用索赔，主要有以下四个面： 1.违约索赔，包括发包人没有按合同规定的时间和要求提供施工图纸、施工场地、及合同约定的其他条件造成违约；发包人没有按施工合同条件提供应当提供的材料、设备造成违约；发包人未按约定支付工程款造成违约；因发包人的原因导致工期延长或延误；监理工程师的错误指令造成违约等。
2.监理工程师工作失误引起的索赔，包括监理工程师对项目部在施工过程中提出的有关问题久拖不定；监理工程师的不正确纠纷；监理工程师对正常施工工序造成干扰；监理工程师对工程进行苛刻检查等。 3.因合同变更引起的索赔，包括工程设计变更、施工法变更、追加或取消某些工作等。 4.应由发包人承担责任的其他情况，包括发生非项目部的原因，致使工程终止或放弃；物价上涨；货币贬值；政策及法规发生变化；恶劣的气候条件；发包人风险；以及由于建设工程施工合同的大、时间长、合同履行工程中出现发包人所提供的工程地质勘察报告及现场资料，并经过现场调查都无法发现的地下自然或人工障碍，如断层、溶洞、古墓及地下建筑物；其他承包商的干扰等。 三、项目部选用的劳务单位未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误，以及应由劳务队伍承担责任的其他情况，造成工程延误或项目部的其他经济损失，项目部要以书面形式向劳务队索赔。 项目部向劳务队伍索赔，包括工程质量、工期延误、工程保修、解除合同及其他事项。 第二章变更索赔的总体原则： 1.日常化。变更索赔工作要贯穿于项目管理的全过程，要把变更索赔作为日常工作的重要容。 2.主动性。要在项目运作全过程中主动性地进行变更索赔工作，要立足项目全局、主动性进行总体规划，制订向、目标、计划、措施并切实进行落实，不能被动地等待变更索赔事件发生后才进行相应工作。 3.效益最大化。变更索赔是工程项目减亏增盈的重要手段，是项目实现效益的重要途径，必须在确保安全、质量、工期和环保的前提