编号：SY-AQ-09964
( 安全管理)
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危害识别、风险评价作业指导
书
Work instruction for hazard identification and risk assessment
危害识别、风险评价作业指导书
导语：进行安全管理的目的是预防、消灭事故，防止或消除事故伤害，保护劳动者的安全与健康。在安全管理的四项主要内容中，虽然都是为了达到安全管理的目的，但是对生产因素状态的控制，与安全管理目的关系更直接，显得更为突出。
一、划分作业活动
1、作业活动划分程度的把握：
一个工程通常有多种作业活动，对作业活动划分的总要求是：
所划分出的每种作业活动既不能太复杂(如包含多达几十个作业步骤
或作业内容),也不能太简单(如仅由一、两个作业步骤或作业内容构
成)。
2、可考虑按作业类别和工作系统层次分解的方法划分作业活
动，一般来说：
(1)按作业任务分（备料作业、加工作业、采购作业、设备维修
作业等）；
(2)按作业流程分（如工艺流程图）；
(3)按作业性质分（如高空作业、电器作业等）：
(4)上述几种方法的结合。
3、对于每项作业活动，在进行危害辨识前要收集如下作业活动信息（但不限于以下几个方面）：
（1）任务：所执行的任务的期限、人员、该任务实施的频率；
（2）设备：可能用到的机械、设备、工具；
（3）物料：用到或遇到的物质及其物理形态(烟气、蒸气、液体、粉末、固体)和化学性质；可能要搬运的物料的尺寸、形状、重量、表面特征；用手移动的距离和高度；
（4）能力：工作人员的能力和已接受的任务培训；
（5）程序：作业程序或作业指导书，包括特种作业任务的执证上岗程序；
（6）数据：作业活动及作业环境监测数据；
（7）事故：发生过的与该作业活动有关的事故经历。
二、危害辨识
1、危害辨识方法
采用工作安全分析法和基本分析法相结合进行危害辨识：
a.对每个作业步骤，辨识出与此步骤有关的物的不安全状态和人
的不安全行动，然后将各步骤中的危害汇总。
b.将整个作业活动作为一个整体，辨识出与此作业活动有关的作业环境的缺陷和安全健康管理上的缺陷。
c.将上述辨识出的危害汇总，汇总中合并同类项。
进行危害辨识时，还可参考《企业职工伤亡事故分类》、《生产过程危险、危害因素分类与代码》。
2、危害辨识充分性的确认
a.辨识的结果确已覆盖了所有已发生过的事故的原因；
b.辨识的结果确已覆盖了所有违反法律、法规、标准的现象。
为此，要把所有本单位发生过的事故的原因清楚的列出，把与本单位有关的安全健康方面的安规（其中特别是关于机械设备、工艺、作业场所暴露的规定，如粉尘浓度、噪声等级、有毒有害气体浓度、机械安全防护、高处作业的防护栏杆、电气设备的安全防护等等）清楚的列出，与辨识的结果进行对照，检查一下：是否还有事故的原因和违反安全健康法规、标准、规定的现象在辨识的结果中没有被包括。
三、风险评价
对辨识出的每项危害，都应进行风险评价。风险评价采用MES 法。
1)控制措施的状态“M”
分数值控制措施
531无控制措施有减轻后果的应急措施，包括警报系统、个体防护装置等有预防措施，如机器防护装置等，但须保证有效
2)人体暴露的时间“E”
分数值暴露于危险环境的频繁程度（时间）
1063210．5连续暴露每天工作时间内暴露每周一次，或偶然暴露每月一次暴露每年几次暴露更少的暴露
说明：8小时不离工作岗位，算“连续暴露”；
8小时内暴露一至几次的，算“每天工作时间暴露”。
3）事故的可能后果“S”
分数值可能的后果
伤害职业相关病症设备、财产损失
108421有多人死亡有一人死亡永久失能需医院治疗，缺工轻微，仅需急救职业病（多人）职业病（一人）职业性多发病身体不适＞1亿元1千万-1亿100万-1000万10万-100万＜3万4）根据可能性和后果确定风险程度“R”
R=L·S=MES
R=MES风险程度（等级）
＞18090-15050-8020-48＜18一级二级三级四级五级
四、不可承受风险的确定原则
1、以前发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，或轻伤、非重大财产损失三次以上的事故，且现在危害仍然存在，无论风险级别为几级，一律为不可承受的风险。对于曾发生过上述事故，但工艺设备、作业条件等因素已发生变化，不会再有此类事故发生,这种情况不必列入。
2、对于违反国家职业安全健康有关法律、法规、标准及其他要求中硬性指标规定的，如有毒有害气体浓度、粉尘浓度、噪声等级等，列为不可承受风险。对于其他违规，如劳动防护用品穿戴不全
危害辨识、风险评价及控制的重要性和方法危害辩识、风险评价与控制是职业安全卫生管理体系的精髓所在， 它充分体现了“预防为主”的方针。实施有效的风险辩识评价与控制，可实现对事故的预防和生产作业的全过程控制。公司正是对各 种作业和生产过程进行初始评价后，在此基础上进行职业安全卫生 管理体系策划，形成了职业安全卫生管理体系作业文件，对各种预 知的风险因素做到事前控制，以实现预防为主的目的，并对各种潜 在的事故制定应急程序，力图使损失最小化。 职业安全卫生管理体系标准要求实施全过程控制，即把职业安全卫 生管理作为一项系统工程，以系统分析的理论和方法来解决职业安 全卫生问题。从分析可能造成事故的危险因素入手，根据不同情况 采取相应的解决办法。在研究公司的活动、产品和服务对职业安全 卫生的影响时，通常把可能造成事故的危险因素分为两大类，一类 危险因素是和组织的管理有关，这可通过建立管理体系，加强内部 审核、管理评审和人的行为评价来解决；另一类就是针对原材料、 工艺过程、设备、设施、产品，研究整个生产过程的危险因素，从 管理上和工程技术上采取措施，消除或减少危险因素。为了有效地 控制整个生产活动过程的危险因素，必须对生产的全过程进行控制，采用先进的技术、先进的工艺、先进的设备及全员参与，才能确保 组织的职业安全卫生水平得到改善。由此可见，危害辨识、风险评 价及控制是企业职业安全卫生管理体系有效运行的主线条，只有正
确的辨识危害和进行评价，有效的控制各类风险，体系的建立才有 意义。 1.危害辨识、危险评价基本概念 1.1危害是指可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合之根源或状态。危害分为两类。第一类危害：根据能量意 外释放理论，生产过程中存在的、可能发生意外释放的能量或危险 物质称作第一类危害。常见的如：使人体或物体具有较高势能的装置、设备、场所；各种有毒、有害、易燃易爆物质等。第二类危害：导致约束、限制能量措施失效或破坏的各种不安全因素称作第二类 危害。它通常包括人、物、环境三个方面的因素。 1.2危险是指特定危险事件发生的可能性与后果的组合。危险评价也称安全评价或风险评价，是对系统存在的危险性进行定性和定量分析，得出系统发生危险的可能性及其程度的评价，以寻求最低事故率、最少的损失和最优的安全投资效益。
安全生产作业指导书 注：本流程的制定为加强生产车间安全生产，保障所有操作人员安全生产所制定，故此指导书，适用于本车间所有设备以及参与人员。 车间内所有相关电器设备在做开关前，必须严格监控管制，所有主机电源在总电源打开前各个工位，必须按照相关生技术部制定的标准，检验所有设备的一切参数与水电汽路的开关是否正常。必须在所有开关正常时，才可以打开总电源通电，通水，通汽。 一：造粒工位自检项目： 1检查控制柜所有仪表，电流 2检查加温的发热片是否正常， 3检查机械马达，在空转时有无异响， 4检查温度达到后的冷却水流情况， 5检查控制柜箱内，是否有放置物品 6定期检查主机皮带是否有松动 7定期检查主要设备上润滑油量是否足够 8每是交接班时检查空压机所有参数是否正常，有无积水，填定空压机排水记录 9认真填写各岗位自操设备自检表 二：生产中安全规范： 1在更换规格或是清机停机时操作员，必须手戴两层棉布手套进行操作，（注意所用棉布手套不能沾水，以免被蒸汽烫伤）， 2机械在正常动转时，一定不能打开热切刀的安全盖，以免出现粒子烫伤和被切刀，切伤的危险。
3在物料还未正常挤出的时候，请操作员不要站到正对机头对面的地方， 以免被机头里面，未塑化好的粉料或是高温水气烫伤， 4在正常生产中观察口不可随便打开，以免发生不必要的危险 5在主机抽真空处开关，在未关团的时候切不可打开，以免螺杆未塑化的 物料，飞溅烫伤， 三：搅拌高混岗位安全 1检查控制柜所有仪表 2检查机械马达，在空转时有无异响 3检查控制柜箱内，是否有放置物品 4检查各个汽动筏门，开关是否正常 5检查搅拌缸内是否干净，是否可直接生产，还是需要清洗缸 6定期检查马达皮带是否磨损，是否需要更换 7认真填定每天交接班的设备自检，让设备发生异常时有据可查 8搅拌岗位在设备运转时，禁止打开上面缸盖，以免发生物料飞溅出搅拌缸，造成不必要的浪费，在生产中观察口上面有蒸汽冒出，不可直接伸头去上 面观察，缸内物料情况，以免烫伤眼睛，和面部。 三：生产设备维修安全 1操作员在发现自操投备发生异常时，请立即与班长，或与当班机修工位 人员联系，安全停止投备，等待检修 2所有投备在检修时，都必须要挂上投备检修标示，还必须关闭设备单独 总电源，同时操作人员须在一旁协助机修 3车间所有辅助设备，请各工位操作员切不可私自拆卸，如：各机台的设 备使用的地拖线板，各个封包岗位的手提式封包机，各操作人在不可私自拆开，以免发生触电以外。 四：车间参与人员的着装
危害识别和风险评价管 理规定 集团公司文件内部编码：（TTT-UUTT-MMYB-URTTY-ITTLTY-
危害识别和风险评价管理制度1目的 辨识并评价本公司生产经营活动中的危害因素，并在体系运行中及时更新，为制定安全、环保、职业健康目标和管理方案提供依据。 2适用范围 本制度适用于公司管理体系实施过程中危险因素识别、更新与评价的全过程。 3相关文件及引用标准 《中华人民共和国安全生产法》（国家主席第70号令） 《危险化学物品安全管理条例》（国务院令第591号） 《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218-2009) 《变更管理制度》（文件编号：QG/****10.10-2010）
《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008） 4职责 4.1总经理：负责批准重大危险源清单，组织落实重大风险的整改工作。 4.2主管副总：负责开展危害识别和风险评价工作。 4.3其他各副总：确保各主管部门进行危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织各主管部门编制危害识别评价记录，制定落实管理方案。 4.4安环质监部：负责制、修订《危害识别和风险评价管理程序》，负责组织本公司生产经营活动中危害因素识别和风险评价工作，并监督、检查执行情况。审核重大及不可容忍的风险、控制改进措施清单，制定落实管理方案。 4.5生产部：负责开展装置工艺过程及生产操作危害识别和风险评价管理工作；负责开展设备及设备检维修危害识别和风险评价管理工作；负责开展电气、仪表的危害识别和风险评价管理工作。监督检查各车间危害因素的识别，审核重大及不可容忍的风险、控制改进措施清单，制定落实管理方案。
安全作业指导书 折弯机安全作业指导 1 目的 为规范产品的生产过程，确保生产线人员对折弯机进行安全操作，制定本作业指导书。 2 适用范围 适用于本公司生产部对于折弯机的操作控制。 3 引用标准/法规/文件 JB/T14349—92《板料折弯机技术条件》 JB 10148-1999《板料折弯机安全技术要求》 4 定义 折弯机包括支架、工作台和夹紧板，工作台置于支架上，工作台由底座和压板构成，底座通过皮带与夹紧板相连，底座由座壳、线圈和盖板组成，线圈置于座壳的凹陷内，凹陷顶部覆有盖板。使用时由导线对线圈通电，通电后对压板产生引力，从而实现对压板和底座之间薄板的夹持。由于采用了电磁力夹持，使得压板可以做成多种工件要求，而且可对有侧壁的工件进行加工，操作上也十分简便。我公司使用的是WC67Y-400/4000的液压板料折弯机。 5 职责 5.1 本生产线的操作人员负责检查和清理机器设备。 5.2 操作人员负责产品生产过程中的物料选择、质量保证、质量检查和报表填写。 6 工作程序
6.1 生产通知单 操作人员每天由生产部处接到生产订单，根据生产排程决定生产的先后次序。其间应留意此生产订单是否为同一订单的续单。若是，可根据有关的生产报告及质量检验记录作参考, 以保证产品性能的一致性。 6.2 物料确认 工作人员根据生产订单上的要求选择所需物料：选择时应注意物料的颜色、级别、涂层种类、厚度、宽度、强度, 是否与生产订单上的要求一致。 产品厚度、长度及角度规定：生产1.9mm以上产品厚度时，一定要用宽槽；生产2.4mm~3.0mm厚度时长度要小于或等于4500mm,最小角度78度。6.3 开机前检查 a）每天开机前，操作人员应根据《机器每日维修检查记录》上的要求对机器进行检查维护，确保机器处于正常的工作状态后，方可以开机生产。 b）每日开机后，生产前，操作工要对安全装置进行有效测试： 双脚踏开关同时工作是否灵敏； 上模到数字转换点时，其缝隙应略大于手指间距。 检查电眼是否灵敏，将测试用具（高度应大于25mm）立于下模上，同时踏脚踏开关，上模应下落至数字转换点立即回程。 进行以上测试，所有安全装置均有效后，方可开机生产。 6.4 机器的启动和关闭 开机时， a. 启动机器时应先将电柜开锁，将电源开关打到“ON”状态 b. 按下油泵启动键(绿色键) 关机时， a.关闭机器时，同时踩动脚踏开关，使压刀降到数字转换点以下位置 b. 按下油泵停止键(红色键) c. 将主电源开关旋至“OFF”的位置，上锁 6.5 编程 6.6试折 程序输入后，若产品形状较为复杂，应用废料进行试折。 6.7第一片检查 操作人员根据要求试生产第一片产品并按检验标准进行检验以判定产品是否合格，检验时应检查产品的尺寸，角度，颜色方向，在量度时，要同时度量两端的尺寸和角度，以保持一致。操作人员负责将检验结果记录于检验表上。 6.8生产过程中的质量检验 生产时应留意板面质量，不应有划伤。 打包堆放产品时要交错有序，注意保护颜色。 填写《板质量检查表》。 6.9废次品的处理 发生废次品时，首先停止生产，判断产品不合格的类型： 6.9.1原材料质量问题 问题属于涂层黑斑油渍，则可以擦拭干净而不损坏涂层，继续生产； 问题属于材料本身有不能挽回的质量问题，则要将已生产出的不合格品隔离放置，并贴上红色不合格标识，避免与合格品混淆。操作工放出一定量的钢卷作质
危害因素辨识与风险评价管理制度 为辨识生产活动范围内影响职业健康安全的危害因素，评价其风险程度，确定重大危害因素及重要危险场所，并对其进行有效的控制，以预防降低或消除风险，特制定本制度。 1、本制度规定了所有生产现场、办公场所及生活区内危害因素辨识、风险评价的方法和控制措施的要求。 2、职责 2.1 管理者代表负责重大危害因素、重要危险场所、管理方案的审批。 2.2 综合管理部是危害因素辨识、风险评价和风险控制的归口管理部门，负责危害识别及评价工作的总体策划、综合监督检查和技术指导，负责火灾危害识别及评价工作的监督检查。 2.3 生产部对交通运输、生产组织中的危害识别及评价工作进行监督检查。 2.4 综合管理部对食堂、宿舍、办公楼的危害识别及评价工作进行监督检查。 2.5 人力资源部对领导干部、管理人员和专业技术人员素质的危害识别及评价工作进行监督检查。 2.6 技术开发部对项目的危害识别及评价工作进行监督检查。 2.7 工程部对施工作业现场的危害识别及评价工作进行监督检查。 2.8 其他部门负责业务范围内的危害识别及评价工作进行监督检查。 2.9各部门/单位负责本部门/单位生产场所、办公场所、生活区的危害因素辨识、风险评价和风险控制工作的具体实施。 3 工作程序 3.1 识别和评价的周期、范围及辨识方法 3.1.1综合管理部定期组织各部门/单位开展危害因素辨识工作，填写《危害因素辨识与风险评价表》，当发生下列情况之一时，各单位及时进行识别和评价： a) 法律、法规与标准提出新的要求； b) 因技术、工艺变化而使危害因素发生了较大变化； c) 发现以往危害因素识别有遗漏。 3.1.2危害因素辨识、评价的范围 a) 所有进入作业现场以及办公场所人员的活动（常规或非常规）； b) 作业和办公场所及生活区的设施； c) 作业和办公场所及生活区的地理位置及环境； d) 相关法律、法规及其他要求； e) 原有经验及控制方法，人员培训及持证上岗情况； f) 绩效监视和测量手段； g) 其他。
( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 危害识别、风险评价作业指导书 (标准版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process
危害识别、风险评价作业指导书(标准版) 一、划分作业活动 1、作业活动划分程度的把握： 一个工程通常有多种作业活动，对作业活动划分的总要求是：所划分出的每种作业活动既不能太复杂(如包含多达几十个作业步骤或作业内容),也不能太简单(如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成)。 2、可考虑按作业类别和工作系统层次分解的方法划分作业活动，一般来说： (1)按作业任务分（备料作业、加工作业、采购作业、设备维修作业等）； (2)按作业流程分（如工艺流程图）； (3)按作业性质分（如高空作业、电器作业等）： (4)上述几种方法的结合。
3、对于每项作业活动，在进行危害辨识前要收集如下作业活动信息（但不限于以下几个方面）： （1）任务：所执行的任务的期限、人员、该任务实施的频率； （2）设备：可能用到的机械、设备、工具； （3）物料：用到或遇到的物质及其物理形态(烟气、蒸气、液体、粉末、固体)和化学性质；可能要搬运的物料的尺寸、形状、重量、表面特征；用手移动的距离和高度； （4）能力：工作人员的能力和已接受的任务培训； （5）程序：作业程序或作业指导书，包括特种作业任务的执证上岗程序； （6）数据：作业活动及作业环境监测数据； （7）事故：发生过的与该作业活动有关的事故经历。 二、危害辨识 1、危害辨识方法 采用工作安全分析法和基本分析法相结合进行危害辨识： a.对每个作业步骤，辨识出与此步骤有关的物的不安全状态和
YF-ED-J6779 可按资料类型定义编号 冶金企业安全预评价报告作业指导书实用版 In Order To Ensure The Effective And Safe Operation Of The Department Work Or Production, Relevant Personnel Shall Follow The Procedures In Handling Business Or Operating Equipment. （示范文稿） 二零XX年XX月XX日
冶金企业安全预评价报告作业指 导书实用版 提示：该管理制度文档适合使用于工作中为保证本部门的工作或生产能够有效、安全、稳定地运转而制定的，相关人员在办理业务或操作设备时必须遵循的程序或步骤。下载后可以对文件进行定制修改，请根据实际需要调整使用。 一．冶金企业安全预评价所需资料清单 1.建设项目的可行性研究报告或项目建议 书（正式版），内容应包括： A建设单位概况 B建设项目概况；建设项目选址；总图及平 面布置；生产规模；工艺流程；主要设备、主 要原材料、中间体、产品；经济技术指标；安 全设施、设备、装置描述与说明；公用工程情 况介绍；危险物品储存情况介绍； C建设项目总平面布置图
D建设项目与周边环境关系位置图 E建设项目生产加工物料平衡情况图 F拟选工程地址当地气象条件、水文地质情况 G安全设计专编(应有建筑结构设计、道路设计、消防监控设计、防雷防静电设计、防尘设计、防爆设计等) 2.建设项目的立项批复文件 3.可研报告的审核意见书 4.环评报告的审核意见书 5.项目供电协议书 6项目供水协议书 7.安全专项投资估算 8.类比工程资料 9.安全机构设置及人员设置
危险源识别、评价和预控一览表 工程名称: 北京市*************涉及电力工程工程（L1线、L3线） 注：1、判别依据：Ⅰ、不符合法律、法规及其他要求；Ⅱ、曾发生事故，仍未采取有效措施；Ⅲ、相关方合理要求； Ⅳ、直接观察到的危险；Ⅴ、作业条件危险性评价法（LEC法）。
要注意；<20(1级危险)，可以接受。 3、控制措施包括：培训；施工组织设计、施工方案；安全、技术交底；监督、指挥、检查；规程、规范、标准、管理制度；管理方案等。 危险源识别、评价和预控一览表 Ⅳ、直接观察到的危险；Ⅴ、作业条件危险性评价法（LEC法）。
要注意；<20(1级危险)，可以接受。 3、控制措施包括：培训；施工组织设计、施工方案；安全、技术交底；监督、指挥、检查；规程、规范、标准、管理制度；管理方案等。 危险源识别、评价和预控一览表 注：1、判别依据：Ⅰ、不符合法律、法规及其他要求；Ⅱ、曾发生事故，仍未采取有效措施；Ⅲ、相关方合理要求； Ⅳ、直接观察到的危险；Ⅴ、作业条件危险性评价法（LEC法）。
要注意；<20(1级危险)，可以接受。 3、控制措施包括：培训；施工组织设计、施工方案；安全、技术交底；监督、指挥、检查；规程、规范、标准、管理制度；管理方案等。 危险源识别、评价和预控一览表 Ⅳ、直接观察到的危险；Ⅴ、作业条件危险性评价法（LEC法）。
要注意；<20(1级危险)，可以接受。 3、控制措施包括：培训；施工组织设计、施工方案；安全、技术交底；监督、指挥、检查；规程、规范、标准、管理制度；管理方案等。 危险源识别、评价和预控一览表 工程名称: 北京市*************涉及电力工程工程（L1线、L3线）
受控状态：外部公开受控号：NJAYGS.AP-303-2004 金属非金属矿山（地下）企业 专项安全评价作业指导书（样本） 文件编号：AP-303-2004 编制：、廖校国、曾德安日期：2004年11月16日 审核：郑伯乔、张乃新日期：2004年11月18日 核准：唐开永日期：2004年11月21日
金属非金属矿山（地下）企业 专项安全评价作业指导书 1 编制说明与适用范围 本作业指导书规定了金属与非金属地下矿山开采企业安全生产许可证专项评价的各个作业阶段的基本原则和方法以及评价报告编制的基本要素。 本作业指导书适用于金属与非金属地下矿山开采企业，包括了与煤伴生、共生的金属与非金属矿床开采企业。本作业指导书属于试行版。 2 编制依据 《中华人民共和国矿山安全法》（1993年5月1日施行） 《中华人民共和国矿产资源法》（1997年1月1日施行） 《中华人民共和国安全生产法》（2002年11月1日施行） 《安全生产许可证条例》（2004年1月7日国务院令第397号） 《四川省劳动安全条例》（2001年7月21日） 《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》（2004年1月9日） 《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（2004年6月3日国家安全生产监督管理局令第9号） 《非煤矿山安全评价导则》（2003年6月24日安监管技装字[2003]93号）《四川省<中华人民共和国矿山安全法>实施办法》(1998年3月1日施行) 《四川省非煤矿矿山企业安全生产许可证实施细则》（2004年9月6日川安监[2004]140号） 《煤矿安全规程》（2001年9月28日国家煤矿安全监察局发布） （1984年1月6日国发[1984]5号）《中华人民共和国民用爆炸物品管理条例》 《尾矿坝安全管理规定》（2000年11月6日国家经贸委令第20号） 《四川省安全生产委员会关于全省非煤矿山整治验收工作的安排意见》（2002年7月2日川安委[2002]25号） 《金属非金属排土场安全生产规则》（2004年8月国家安全生产监督管理局发布）
危害识别与风险评价管理 程序 Prepared on 21 November 2021
中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司腈纶厂 危害识别与风险评价 管理程序 文件编码：QLSH/CX-10/03-2010 发行版本：A/0 编制部门：安全环保部 编制人：臧皓高云慧 审核人：徐尊亮 批准人：李胸有 2010－06－30 发布 2010－07－01 实
施 1目的 为了确保与生产装置、设备设施、作业活动、作业环境有关的潜在危害得到识别、风险得到评价，采用规定的方法和过程确定重要和不可容忍的危害因素，采取明确、适当的控制措施将风险降低到可接受的水平。 2 适用范围 适用于腈纶厂生产运行过程中，生产装置、设备设施和作业环境对人员、生产、声誉和环境所造成的潜在危害的识别过程和风险评价控制过程。 3 术语、定义和缩略语 危害 可能造成人员伤害、职业病、财产损失、工作环境破坏或其组合的根源或状态。危害识别 认知危害的存在并确定其特征的过程。 风险 特定危害事件发生的可能性及后果严重性的结合。 风险评价 依照现有的专业经验、评价标准和准则，评价风险程度并确定风险是否可容忍的全过程。 事故 造成死亡、职业病、财产损失、环境破坏的意外事件。 事件 已经发生，但没有造成死亡、职业病、财产损失、环境破坏的意外事情。 4 职责 管理者代表：对危害识别和风险评价工作直接负责，确定重大HSE危害，落实重大事故隐患整改。 安全环保部： 1）是本程序的归口管理部门，负责编制、修订和解释本程序； 2) 负责组织危害识别和风险评价的培训工作； 3) 督促、指导各部门、基层单位开展危害识别和风险评价工作； 4）参与组织、制定重大危害控制措施和隐患治理措施； 5）负责检查本程序实施情况。
危害识别和风险评价管理程序 一、目的 二、范围 三、职责 HSE管理者代表：对危害识别与风险评价工作直接负责，确定及审批管理程序、危害识别及风险评价的结果。 安全环保部门和HSE管理人员：组织开展危害识别和风险评价工作，负责对各单位的工作进行指导、控制和更新。省公司安全环保部门负责编制发布和危害识别和风险评价管理程序，对全省工作进行指导，负责组织相关专业技术人员对全省的识别和评价结果进行总的分析和认证。各市地分公司的安全环保部门及HSE管理人员负责本公司各项工作的开展。 其它各部门：参与开展危害识别与风险评价的查找、分析、控制和更新工作。 所有员工：接受安全环保部门组织的培训，参与危害识别和风险控制的查找、分析、控制和更新工作。 四、定义 危害：可能造成人员伤害、职业病、财产损失、环境破坏或其组合的根源或状态。 危害识别：认知危害的存在并确定其特征的过程。 风险：特定危害事件发生的可能性及后果严重性的结合。 风险评价：依照现有的专业经验、评价标准和准则，评价风险程度并确定风险是否可容忍的全过程。 事故：造成死亡、职业病、财产损失、环境破坏的事件。 事件：导致或可能导致事故的事情。
五、工作程序 危害识别及风险评估程序流程，参照附录1，具体步骤概括如下： 1、成立评估小组 省、市、县公司及所属部门应成立有专业技术人员和操作人员参加的评估小组，所有评估人员需经过专门培训并有能力、资格开展职业安全健康的危害识别、风险评估和指导工作，同时各部门也应要求其他员工参与危害的确定。 2、选择和确定评估范围和对象 评估小组应首先识别出公司从事的经营活动、产品或服务范围，包括规划、设计、建设、投用、采购、销售、产品、储运、设备、设施、服务、检维修、消防、合约商的服务和设备，以及行政和后勤等活动的全过程。所有可能导致重要危害的活动，包括非常规活动如检维修等都必须充分得到识别。 在确定评估范围后，评估小组可按下列方法，确定评估对象： ——按地理区域或部门； ——按装置、设备、设施； ——按作业任务。 对所确定的评估对象，可按作业活动进一步细分，以便对危害进行全面识别和评估。同时应对工作活动的相关信息有所了解，包括：——所执行的任务的期限、人员及实施任务的频率； ——可能用到的机械、设备、工具； ——用到或遇到的物质的物理、化学性质； ——工作人员的能力和已接受的任务培训； ——作业指导书或作业程序；
吉木萨尔县龙腾海加气站 安 全 评 价 指 导 书 编制部门：吉木萨尔县龙腾海加气站 2012年4月1日
一、评价组织 由加气站站长负责对公司进行安全评价。主要评价人员由安全领导小组组成。 评价组组长：张红健（站长） 成员：王辉（副站长） 张玉新（专职安全员） 二、评价目的 确保安全生产活动获得最佳秩序，保证安全管理及生产条件达到法律、行政法规、部门规章和标准等要求制定的规则。 三、评价范围 公司确立评价范围为：加气站内的各类设施、各种作业活动、设备丢弃、废弃、拆除与处置、气候、地震及其他自然灾害。包括地下储气井、干燥器、压缩机，供配电、仪表自动化等公用工程。 四、评价方法 公司采用了安全检查表（SCL）分析方法和工作危害（JHA）分析方法。根据风险评价的结果、自身经营情况、财务状况和可选技术等因素，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度，防止事故的发生。 五、评价准则 风险评价S、L值取值方法
1、评估危害及影响后果的严重性（S） 等级分数人员伤亡程度 财产损 失 停工时间 法规及规章 制度符合状 况 形象受 损程度 管理失控 5 死亡 终身残废 丧失劳动能力 ≥50万元 生产装置停工 3天以上 违法 加气站 影响 加气站管理 失控 4 部分丧失劳动能力 职业病 慢性病 住院治疗 ≥10万元 生产装置停工 1天以上 潜在不符合 法律法规 加气站 影响 加气站管理 失控 3 需要去医院治疗， 但不需住院 ≥2万元 生产装置停工 12小时以上 不符合公司 规章制度标 准 加气站 影响 加气站管理 失控 2 皮外伤 短时间身体不适 ＜2万元 生产装置停工 12小时以下 不符合公司 规章制度 加气站 影响 其他小范围 的管理失控 1 没有受伤无没有停工完全符合无影响没有失控 2、危害发生的可能性及频率(L) 等级分数偏差发生频 率 安全检查操作规程 员工胜任程度（意识、 技能、经验） 防范、控制措施 5 每天发生、经 常发生 从来没有检查没有操作规程 不胜任（无任何培训、 意训不够、缺乏经验） 无任何防范或控 制措施 4 每月发生偶尔按标准检查有，但只是偶尔执行或 操作规程规定不具体 不够胜任 防范、控制措施 不完善 3 每季度发生部分时间按标准 检查 有操作规程， 只是部分执行 一般胜任 有，但没有完全使用 如个人防护用品 2 每年发生偶乐不按标准检 查 有、但偶尔不执行胜任，但偶然出差错 有，偶尔失去作用或 出差错 1 以往未发生、 偶尔或一年 以上发生 按标准检查 有操作规程，而且 严格执行 高度胜任（培训充分， 经验丰富，意识强） 有效防范控制措施。注：偏差发生的频率是指危害、超过标准、偏差原因、失效模式发生的频率。 风险控制措施及实施期限 风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限 20－25不可容忍在采取措施降低危害前,不能继续作业, 对改进措施进行评估 立刻 15－16巨大风险采取紧急措施降低风险， 建立运行控制程序， 定期检查、测量及评估。 立即或近期整改 9－12中等可考虑建立目标、建立操作规程， 加强培训及沟通 1年内治理 4－8可容忍可考虑建立操作规程、作业指导书 但需定期检查 有条件、有经费时治理 <4轻微或可忽略的风险无需采用控制措施，一般不用考虑
危害辨识与风险评价管理制度目的 辨识公司范围内的危害因素，对其进行风险评价，判定出不可承受的风险，制定有效的风险控制程序，实现全过程安全控制。 适用范围 本制度适用于公司范围内活动中的危害辨识、评价和控制活动。 术语和定义 危害因素
危险因素是指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。 有害因素是指能影响人的身体健康，导致疾病，或对物造成慢性损害的因素。 通常情况下，二者并不加以区分而统称为危害因素，是说明事故发生的原因，即人、物、环境、管理几方面的缺陷，危害是造成事故的“根源或状态”。 危险源 指可能造成人员死亡、伤害、职业病、财产损失或其他损失的根源或状态。 危害辨识
指识别危害在什么情况下发生，为什么能发生，怎样发生的过程。危害辨识的两个关键任务是辨识可能发生的特定的不期望的后果；辨识导致这些后果的材料、系统、过程和设备的特性。 风险评价 利用系统工程方法对拟建或已有工程、系统可能存在的危险性及其可能发生的后果进行综合评价和预测，并根据可能导致的事故风险的大小，提出相应的风险控制措施，以达到工程、系统安全的过程。 事故 指造成人员死亡、伤害、职业病、财产损失或其他损失的意外事件。
职责 总经理 负责公司危害辨识、风险评价和风险控制策划的组织领导工作，并提供重大危险控制所需的资源。 安全环保部 负责危害辨识、风险评价及重大风险因素控制计划的制定。 对不可承受风险控制计划的落实情况进行监督管理。
负责环境污染危害辨识与风险评价。 负责环境污染不可承受风险的治理和控制计划。 生产技术部 负责组织生产工艺、工程项目的危害辨识与风险评价。 负责生产工艺、工程项目方面的不可承受风险治理项目的立项管理。 按照“三同时”的要求，保证防止工伤事故和职业病的职业安全健康设施与主体工程同时设计﹑同时施工﹑同时投入生产和使用。 负责组织电气、机械设备设施的危害辨识与风险评价。 负责电气、机械设备设施不可承受风险治理项目的立项管理。 财务部
危害识别和风险评价管理制度 1 目的 辨识并评价本公司生产经营活动中的危害因素，并在体系运行中及时更新，为制定安全、环保、职业健康目标和管理方案提供依据。 2 职责 2.1总经理：负责批准重大危险源清单，组织落实重大风险的整改工作。 2.2生产副总：负责开展危害识别和风险评价工作。 2.3部门负责人：确保各主管部门进行危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织各主管部门编制危害识别评价记录，制定落实管理方案。 2.4安全部：负责制、修订《危害识别和风险评价管理制度》，负责组织本公司生产经营活动中危害因素识别和风险评价工作，并监督、检查执行情况。审核重大及不可容忍的风险、控制改进措施清单，制定落实管理方案。 2.5生产管理部：负责开展装置工艺过程及生产操作危害识别和风险评价管理工作；负责开展设备及设备检维修危害识别和风险评价管理工作；负责开展电气、仪表的危害识别和风险评价管理工作。监督检查各车间危害因素的识别，审核重大及不可容忍的风险、控制改进措施清单，制定落实管理方案。 2.6各车间及其他部门：负责本部们危害识别和风险评价管理工作，由安全部、生产管理部、动力设备部共同进行监督检查。 3、定义 3.1危害： 可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。这种“根源或状态”来自作业环境中物的不安全状态、人的不安全行为、有害的作业环境和管理上的缺陷。 3.2危害识别： 又称为危害辨识，是认知危害的存在并确定其特性的过程。 3.3风险： 特定危害事件发生的可能性及后果严重性的结合。 3.4风险评价： 依照现有的专业经验、评价标准和准则，评价风险程度并确定风险是否可容忍的全过程。 4、风险评价范围 4.1企业主要的设备设施 4.2常规作业活动和异常作业活动； 5、评价组织 总经理负责危险源辩识及风险评价的领导工作，组织安全部及各职能部门、车间负责人及岗位员工组成风险评价领导小组进行风险评价，确定风险等级、落实重大风险的控制措施。 6、风险评价的方法
文件编号：GD/FS-8538 （管理制度范本系列） 冶金企业安全预评价报告作业指导书详细版 The Daily Operation Mode, It Includes All Implementation Items, And Acts To Regulate Individual Actions, Regulate Or Limit All Their Behaviors, And Finally Simplify The Management Process. 编辑：_________________ 单位：_________________ 日期：_________________
冶金企业安全预评价报告作业指导 书详细版 提示语：本管理制度文件适合使用于日常的规则或运作模式中，包含所有的执行事项，并作用于规范个体行动，规范或限制其所有行为，最终实现简化管理过程，提高管理效率。，文档所展示内容即为所得，可在下载完成后直接进行编辑。 一．冶金企业安全预评价所需资料清单 1.建设项目的可行性研究报告或项目建议书（正式版），内容应包括： A建设单位概况 B建设项目概况；建设项目选址；总图及平面布置；生产规模；工艺流程；主要设备、主要原材料、中间体、产品；经济技术指标；安全设施、设备、装置描述与说明；公用工程情况介绍；危险物品储存情况介绍； C建设项目总平面布置图 D建设项目与周边环境关系位置图
E建设项目生产加工物料平衡情况图 F拟选工程地址当地气象条件、水文地质情况 G安全设计专编(应有建筑结构设计、道路设计、消防监控设计、防雷防静电设计、防尘设计、防爆设计等) 2.建设项目的立项批复文件 3.可研报告的审核意见书 4.环评报告的审核意见书 5.项目供电协议书 6项目供水协议书 7.安全专项投资估算 8.类比工程资料 9.安全机构设置及人员设置 10.同类冶金生产企业的相关事故案例 二．冶金企业安全预评价报告内容及格式
危害识别和风险评价程序1目的 为了规范公司所属范围的经营活动、服务，以及设备设施、相关方的服务和设备等的危害识别，风险评估的过程，以便采取有效或适当的控制措施，实现持续改进公司HSE绩效。 2适用范围 本程序适用于公司所从事的化工石油、房屋建筑、市政工程、公路工程、电力工程等的监理及经营管理活动。 3职责 综合部：本程序的管理部门，负责本程序的制定、修订及解释。负责组织在公司范围内进行危害识别和风险评估，制订公司的重大危害因素清单，监督落实风险控制措施。 总监：负责组织监理活动前因地制宜开展危害识别和风险评价工作；实施组织本项目部监理过程中危害识别和风险评价工作。 所有员工：提供基础信息，参与本岗位危害和影响的确定，做好预防控制工作。 4工作程序 危害识别及风险评估流程，参照附录1）。 风险评价的组织 1)开展项目监理活动前，由总监负责组织，因地制宜的开展危害识别和风险评价工作。 2)对于重大的工程，应由公司总经理组织公司有关部门、总监开展危害识别和风险评 价工作。 3)风险评价的组织者应任命HSE监理工程师为评价组组长，并授权负责风险评价的全 过程； 评价小组成员应具备必要的HSE专业技术知识，具备与风险评价相关的技巧和能力；评价时尽可能使操作人员参与，提出建议。 选择和确定评估范围和对象 评估小组应首先识别出所监理项目的经营活动、施工作业过程，包括设计、改扩建施工、安装、设备、检维修、消防、合约商的服务和设备，及项目监理部的行政和后勤等活动的全过程。在确定评估范围后，评估人员可按下列方法，确定评估对象： 1)按作业流程的各阶段； 2)按区域； 3)按设备、设施； 或上述方法的结合。
YF-ED-J3700 可按资料类型定义编号 危险化学品经营单位安全评价作业指导书实用版 In Order To Ensure The Effective And Safe Operation Of The Department Work Or Production, Relevant Personnel Shall Follow The Procedures In Handling Business Or Operating Equipment. （示范文稿） 二零XX年XX月XX日
危险化学品经营单位安全评价作 业指导书实用版 提示：该管理制度文档适合使用于工作中为保证本部门的工作或生产能够有效、安全、稳定地运转而制定的，相关人员在办理业务或操作设备时必须遵循的程序或步骤。下载后可以对文件进行定制修改，请根据实际需要调整使用。 本作业指导书（以下简称指导书）是根据 《危险化学品经营许可证管理办法》和《危险 化学品经营单位安全评价导则》，为规范湖南 省危险化学品经营单位安全评价行为，提高危 险化学品经营单位安全评价质量而制定。 1．适用范围 本指导书适用于对危险化学品经营单位 （含加油站、从事批发业务的油库）的安全评 价。 2．评价依据
依据《危险化学品经营单位安全评价导则》所附的法律、法规和有关标准（见附录D）。 上述依据中如有最新版本颁布实施，则应当采用最新版本。 根据被评价单位的实际情况（经营品种、经营储存场所、设施等），安全评价机构应对上述引用文件有针对性的删减和增加。 3．安全评价的前提条件 3．1经营单位应有企业营业执照或企业名称预先核准通知书； 3．2 成品油经营批准证书； 3．3消防验收合格文件（没有储存的经营单位除外）； 4．安全评价的基本内容
辩识方法 辩识危害因素的辨识方法采取一种或结合多种评估方法。主要的评价方法有询问交谈、现场勘查、查阅有关记录、获取外部信息、安全检查（SCL）、工作危险源分析（JHA）、预先危害因素分析（PHA）、故障假说分析（WI）、失效模式与影响分析（FMEA）、危害与可操作性研究（HAZOP）。 危害因素辩识方法 第一类危险源 第一类危险源：系统中存在的、可能发生意外释放的各种能量或危险物质。1、危险物质辨识：如氢气、原油、天然气、液化气、汽油、乙决、甲烷、煤油等可燃物质；硫化氢、一氧化碳、氯、氨、二氧化碳、氮气二氧化硫、甲醇等有毒物质；生产过程中使用的危险化学品。 2、能量辨识：辨识产生、供给能量和能量的载体。包括以下几个方面： a.具的动能的各类机械运动部件、工件和人体及产生的机械性、动力性等振动部件。 b.具有势能的平台及坑、井、沟口处等场所上的人体和物体。 c.带电体的电能，包括雷电、静电； d.高温设备和管线的热表面、高温介质及剧烈热反应工艺装置的热能及低温介质所具有的冷量。 e.盛装具有能量的介质的压力容器。 f.机械性、动力性等噪声的声能。 g.化学反应的化学能。
h.紫外线、激光射频辐射，超高压电场等非电离辐射等。 第二类危险源 第二类危险源：对第一类危险源控制设施和措施失控的状态和行为。主要包括以 下几个方面： 1、控制设施和措施缺陷。 无控制设施和措施或控制设施不符合法律、法规、标准和设计规范等要求。控制措施不好，起不到应有的作用。 2、人员失误：人的不安全行为中产生不良后果的行为。 3、管理缺陷：缺少规章制度、操作规程、工作职责不明确；组织不全；缺乏协 调或协调不当、检查不及时、不到位；奖惩不分明；培训不到位等。 4、作业环境和场所不良：引起设备故障或人员失误的温度、温度、风雨雪、照明、视野、噪声、扰动、通风换气，色彩、作业区环境不良等环境因素。 危险源识别方法简介 一、工作危险源分析（JHA）: 是一种较细致地分析工作过程中存在危险源的方法，把一项工作活动分解成几个步骤，识别每一步骤中的危险源和可能的事故，设法消除危险源。 分析步骤： （1）把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次做什么等等，用3—4个词说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做； 分解时应： ——观察工作 ——与操作者一起讨论研究 ——运用自己对这一项工作的知识 ——结合上述三条 （2）对于每一步骤要问可能发生什么事故，给自己提出问题，比如操作者会被什么东西打着、碰着；他会撞着、碰着什么东西；操作者会跌倒吗；有无危险源暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等； （3）识别每一步骤的主要危险源后果； （4）识别现有安全控制措施；
编订：__________________ 审核：__________________ 单位：__________________ 危害辨识、风险评价和风险控制的重要性Deploy The Objectives, Requirements And Methods To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑
文件编号：KG-AO-8321-34 危害辨识、风险评价和风险控制的 重要性 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对目的、要求、方式、方法、进度等进行具体的部署，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 一、体现了风险管理的思想 职业安全健康管理体系的危害辨识、风险评价与风险控制来源于风险管理的思想。风险管理是研究风险发生规律和风险控制技术的一门新兴管理学科，通过危害辨识、风险评价，并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制和妥善处理风险所致损失的后果，期望达到以最少的成本获得最大安全保障的目标。也就是，风险管理的实质是以最经济合理的方式消除风险导致的各种灾害后果，它包括危害辨识、风险评价、风险控制等一整套系统而科学的管理方法，即运用系统论的观点和方法去研究风险与环境之间的关系，运用安全系统工程的理论和分析方法去辨识危害、评价风险，然后根据成本效益分析，
危险化学品生产企业安全现状评价报告 作业指导书 河北科环安全评价有限公司编制 2011.6
1 编制目的和依据 为规范危险化学品生产企业安全现状评价报告的格式，本作业指导书依据《安全评价通则》（AQ8001-2007）、《危险化学品生产企业安全评价导则》（试行）制订。 2 适用范围 本作业指导书适用于河北省行政区域内危险化学品生产企业及其分支机构、生产单位现状的安全评价。 3 术语和定义 3.1 危险化学品 指具有易燃、易爆、有毒、有害及有腐蚀特性，会对人员、设施、环境造成伤害或损害的化学品，包括爆炸品，压缩气体和液化气体，易燃液体，易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品，氧化剂和有机过氧化物，有毒品，腐蚀品等，一般特指列入《危险化学品名录》（2002年版）（国家安全生产监督管理局公告2003年第1号）中的物质。 3.2 危险化学品生产企业 指依法设立且取得企业法人营业执照的从事危险化学品生产的企业，包括最终产品（包括副产品）或者中间产品列入《危险化学品名录》的危险化学品的生产企业。 3.3 中间产品 指危险化学品生产企业为满足生产的需要，生产一种或多种产品作为下一个生产过程参与化学反应的原料。 3.4 危险化学品生产企业作业场所
指可能使从业人员接触危险化学品的任何作业活动场所，包括从事危险化学品的生产、操作、处置、储存、搬运、运输、废弃危险化学品的处置或者处理等场所。 3.5 危险因素 对人造成伤亡或者对物造成突发性损坏的因素。 3.6 有害因素 影响人的身体健康，导致疾病或者对物造成慢性损坏的因素。 3.7 危险程度 对人造成伤亡和对物造成突发性损坏的尺度。 3.8 有害程度 影响人的身体健康，导致中毒、疾病或者对物造成慢性损坏的尺度。 3.9 评价单元 根据被评价单位的实际情况和安全评价的需要而将被评价对象划分为一些相对独立部分进行安全评价,其中每个相对独立部分称为评价单元。 4 安全评价内容及章节设置要求 编制说明 主要包括：安全评价的目的、原则、生产企业基本情况、属于危险化学品（注明危险货物编号、如果属于剧毒、易制毒品应说明）的原料、产品和中间产品等内容。 第一章项目概况 第一节被评价单位基本情况 一、被评价单位简介 企业的所在地、成立时间、企业性质、占地面积、人员(人数请与工伤保险人数对号)、生产规模、近几年是否发生安全事故情况等内容。