环境和职业健康安全记录清单
MANDO/EH/CXZY-001序号名称编号备注
1环境和职业健康安全记录清单MANDO/EH/CXZY-001
2环境因素识别、评价登记表MANDO/EH/CXZY-002
3重大环境因素清单MANDO/EH/CXZY-003
4危险源辨识、评价登记表MANDO/EH/CXZY-004
5重大危险源清单MANDO/EH/CXZY-005
6适用法律法规和其他要求清单MANDO/EH/CXZY-006
7合规性评价记录表MANDO/EH/CXZY-007
8工伤事故登记表MANDO/EH/CXZY-008
9信息联络单MANDO/EH/CXZY-009
10应急预案演练记录MANDO/EH/CXZY-010
11EMS/OHSAS运行检查记录MANDO/EH/CXZY-011
12事故报告书MANDO/EH/CXZY-012
13纠正及预防措施单MANDO/EH/CXZY-013
14目标方案执行跟踪表MANDO/EH/CXZY-014
15受控文件清单MANDO/EH/CXZY-015
16文件发放、收回登记表MANDO/EH/CXZY-016
17文件更改申请单MANDO/EH/CXZY-017
18文件销毁申请单MANDO/EH/CXZY-018
19文件销毁申请、销毁记录表MANDO/EH/CXZY-019
20年度审核计划MANDO/EH/CXZY-020
21内部审核计划MANDO/EH/CXZY-021
22审核检查表MANDO/EH/CXZY-022
23不符合项报告MANDO/EH/CXZY-023
24内部审核报告MANDO/EH/CXZY-024
25首末次会议记录MANDO/EH/CXZY-025
26管理评审计划MANDO/EH/CXZY-026
27管理评审报告MANDO/EH/CXZY-027
批准页次
1废水废气噪音废物土地其他重要环境因素（M ）评判标准：M ＝a+b ＋c ＋d ＋e ）≥10分，9分及以下列为一般环境因素。
环境因素识别、评价登记表
编制审查污染类环境因素评价
资源能源环境因素评价部门过程或区域的名称序号环境因素可 造 成 污 染 的 分 类时态状态是非判断法律法规符合
影响程度发生频次持续时间得分消耗成本量MANDO/EH/CXZY-002
管控状况得分重要度现有管理控制手段 (设备、文件、措施)备 注影响规模
批准
目标指标运行控制应急准备其他说明重大环境因素清单
编制审核批准日期
MANDO/EH/CXZY-003
责任部门过程和区
域的名称序号环境因素环境影响管理计划
备 注说 明
作业可能导致导致危害现有控制活动的危害的原因措施L E C D 危险源辨识与风险评价表
MANDO/EH/CXZY-004
序号时态是非作业条件危险性评价风险级别拟采取控制措施
D=LEC
编制审核批准日期
序号作业活动可能导致的危害危险原因风险级别拟采取控制措施备注
重大危险源清单
批准
MANDO/EH/CXZY-005
制表审核批准
法律法规及其他要求清单
识别日期:更新日期：
序号类别法律法规目录实施日期涉及本公司的职业危害风险收集途径收集日期收集人备注
MANDO/EH/CXZY-006
MANDO/EH/CXZY-007
序号姓名性别工号部门/科到线别工位工伤日期受伤部位事情经过受伤性质整改落实
措施
伤残级
别
改善效果
确认
确认人备注
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
MANDO/EH/CXZY-008
工伤统计表（年）
信息联络单
序号日期问题点整改措施责任部门完成时间完成情况
MANDO/EH/CXZY-009
演习日期
演习项目演习计划依
据
负责部门指导人员
演练结果评价
MANDO/EH/CXZY-010
需改进之处：
附件资料：
消防演习记录表
参加演练人员演练实况
验 证
结 果
MANDO/EH/CXZY-011
EMS/OHSAS 运行检查记录
监控项目检查情况问题部门整改措施
原因
分析
事故
性质损失金额责任人
效果验证
发生地点：设备名称：事故报告书
发生部门：
发生人：发生时间：
事故
描述
人为责任预防/纠
正
措施
报告时间：
生产支援部： 环境职业健康安全事务代表：
管理者代表：MANDO/EH/CXZY-012
制表审核
批准提出人：
提出日期：
结案日期：发生单位主管：
负 责 人：
预计完成日期：
负 责 人：
预计完成日期：
确认人：表单编号：MANDO/EH/CXZY-013
结
果
确
认部门主管：
纠正和预防措施改善表间
题
描
述
原
因
分
析改
善
对
策预
防
措
施
制表
审核批准部门：
制定日期：更新日期：序号
目标指标管理方案资金预算部门责任人时间内部检查频率执行情况评估人追踪日期备注
1
2
3
4
5
6
7
8
9MANDO/EH/CXZY-014
注：方案跟踪结果用“√”表示已经按期完成或实施；用“X ”表示没有实施或没有按期有效实施，同时应开具纠正预防措施单，立即进行改善，以确保目标能够达成，适当时可以及时调整方案内容,但需管理者代表批准。
年度目标方案执行跟踪表
受控文件清单
序文件名称文件编号版本生效日期备注1
2
3
4
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6
7
8
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17
MANDO/EH/CXZY-015
文件发放、回收登记表
文件名称
年分发情况回收情况
月日版本分发数量部门签收人年月日回收份数回收人
页次编 制
审 核日 期日 期NO ： MANDO/EH/CXZY-017
文件更改申请表
更改原因：更改前内容更改后内容
文件名称
文件编号更改前版本
更改后版本
日 期
批 准
文件销毁申请单
编号版本份数
文件名称
销毁原因：
申请人：日期：
所在部门意见：
签名：日期：
文件控制主管部门意见：
签名：日期：
管理者代表意见：
签名：日期：
备注：
MANDO/EH/CXZY-018
EHS文件控制程序
1 目的 为公司职业健康安全与环境管理相关的文件与资料的控制活动提供支撑,以正确指导各项工作的开展。 2 适用范围 公司所有职业健康安全与环境管理文件与资料、外来文件与资料的管控。 3 职责 3.1 EHS管理部负责编制EHS手册。 3.2 相关部门负责编制本部门的程序文件和作业指导书。 3.3 EHS管理部负责确定EHS管理文件（包括外来文件）的编号、分发范围、受控级别及文件的检查；EHS管理部对外来文件的适用性进行确认。 3.4 行政人力资源部负责管理文件（包括外来文件）的分发、回收、销毁、存档。3.5 相关部门识别、收集，提交与EHS有关的外来文件；各部门负责本部门文件的修改、使用、管理。 4 程序内容 4.1 文件的分类 4.1.1 第一层文件：EHS管理体系手册（包括：EHS政策、方针等）。 4.1.2 第二层文件：程序文件。 4.1.3 第三层文件：作业指导书(如：与体系有关的管理制度、岗位操作规程等)。4.1.4 记录为特殊文件，附在相关文件中，按《EHS记录控制程序》的要求进行控制。 4.1.5 与EHS管理有关的外来文件。 4.2 文件的编号 4.2.1 文件的名称 4.2.1.1 文件的名称由文件英文字符代号，数字序号和中文文件名称三部分组成。 文件英文字符代号规定
a)EHS 手册 EHSM b)程序文件： EHS - PD-*** c)作业指导书： d)记录表格： 文件编号/RC*** 如：EHS-PD-***/RC001(程序文件的记录) EHS-WI-***/RC001(作业指导书的记录) e)外来文件：EHS-OD-*** 记录序列号：如001等
环境健康安全评估资料提供表 Document Requisition List for EHS Assessment 请参照下表准备好贵厂相关管理文件、许可证及记录，并提供给现场评估人员评审。 The facility should prepare and provide available documents, records or permits/licenses as per the following list, which will be reviewed during the EHS assessment. 类别Category 工厂相关政策，文件及管理程序 Factory policies, procedure and documentation 若具备(√) If Available (√) 提供复印件（√） If Copy provided （√） 说明 Remark 1．基本信息General 工厂名称、地址、运营历史Facility name, address, and history 厂区平面布置图(电子版) Site layout plan （Electronic） 产品信息与生产规模（现在的和历史的） Production information and scale (current and historical) 生产工艺流程图Production flow chart 建筑物台帐，包括面积，层数，建筑时间，功能等 Building Record including area, floor, age, and operation. 员工数量及生产作息规程 Employee quantity and operation time and shift 工厂电、水、燃气、蒸汽等供应及使用信息 Information on supply and use of electricity, water, gas, steam, etc. 工厂环境健康安全管理规程、培训手册及记录 EHS management procedure, training manuals and records 相关的管理体系认证(ISO 9000, ISO22000等) Correlative Management System Certificates 2．场地背景Site setting 场地周边使用情况 Surrounding land use 场地以前的环境调查报告（土壤、地下水、大气、石棉等）Previous environmental investigation reports (soil, groundwater, air emission, asbestos, etc.) 所在工业园区的介绍册（如适用） Industrial Zone Introduction (if applicable) 3. 环境许可Envir. Permitting 建设项目环境影响评价报告书或报告表 Environmental Impact Assessment (EIA) report or form 建设项目环境“三同时”验收监测报告，验收批复“Three synchronies” monitoring report and approval forms 年度污染物登记报表(包括废水、废气、固体废物和噪声) Annual Pollution Discharge Registration Form (for air, wastewater, noise and solid waste) 污染物排放许可证(包括废水、废气、固体废物和噪声) Pollutant Discharge Permit (air, wastewater, noise and waste) 4．废气 Air emission 废气源清单（含产生量和主要污染物） Air emission sources including volumes and major pollutants 废气排放口数量 Number of air emission point(s)
XXXXXXXXXX厂 社会责任管理手册 文件编号： HN101-2014 编制： 批准： 版本： A/0 发放部门： 发布日期：2014年2月18日实施日期：2014年2月18日X X X X X X X X X X厂
XXXXXXXXXX厂社会责任管理手册HN101-2014 版本/修改状态A/0 目录 页次2/30 序号项目名称页码 0 目录 1 1 管理手册修订记录 2 2 手册管理 3 3 管理手册发布令及任命书 4 4 公司简介/工艺流程图 5 5 组织架构 6 6 社会责任政策7 7 目标、指标和管理方案8 8 管理职责9 9 目的和范围10 10 定义11 11 法律法规及其他要求12 12 童工13 13 强迫和强制性劳动14 14 健康与安全15 15 结社自由及集体谈判权利16 16 歧视17 17 惩戒性措施18 18 工作时间19 19 工资报酬20 20 管理系统21-30 21 附录管理制度、程序文件清单31
XXXXXXXXXX厂社会责任管理手册HN101-2014 版本/修改状态A/0 管理手册修订记录 页次3/30 修订日期章节修订内容修订人批准人
XXXXXXXXXX厂社会责任管理手册HN101-2014 版本/修改状态A/0 手册管理 页次4/30 1.4.1 概述 本手册明确了公司的社会责任政策、基本原则和基本程序，为公司制定程序文件、作业文件及具体实施提供了指导，确保公司政策的稳定性。 公司社会责任管理者代表负责编制、实施本手册，不断完善公司社会责任管理体系，以适应公司及利益相关方的期望和要求，从而持续改善公司的社会责任表现。 本手册经总经理批准后发布、执行。 本手册的编写、保存及修订按照《文件及记录控制程序》进行。 手册的解释权归公司社会责任管理者代表
文件审批: 文件发布/修订记录 1．目的 为公司职业健康安全与环境管理相关的文件与资料的控制活动提供支撑,以正确指导各项
工作的开展。 2．范围 公司所有职业健康安全与环境管理文件与资料、外来文件与资料的管控。 3．定义 职业健康安全与环境管理体系:指职业健康和安全管理体系(OHS18001)和环境管理体系(ISO14001)的合称,文件及运行中使用的“EHS管理体系”即为本合称的简称。 4．职责 4.1质量部负责系统文件和资料及外来文件的发放、回收、控制、管理。 4.2 各部门负责将本部门收集到的外来文件及时交人力资源部组织评估. 4.3人力资源部负责将评估对本公司发展有影响的外来文件及时交质量部. 4.4各权责人员负责文件的审核和批准 5．内容 5.1公司文件控制由质量部组织实施,负责管理5.2中涉及的文件与资料。 5.2文件和资料的种类 5.2.1体系文件: A、一阶文件：EHS管理体系手册 B、二阶文件：EHS管理体系程序 C、三阶文件：支持性管理文件、操作规程、作业指导书、目标和管理方案、应急演 习报告、内审资料、管理评审资料等 D、四阶文件：记录表单 5.2.2外来文件与资料: A、法律法规 B、政府文件 C、行业标准 D、客户要求 E、相关方的信息 F、外部的监测报告 G、其他 5.3文件审核、批准的权限
5.4文件的编号原则： 文件的编号遵照科学、简单、方便查阅及唯一性的原则，具体由质量部统一编号。 EHSM：一阶文件 EHSP：二阶文件 EHSI：三阶文件 5.4.1 EHS管理体系手册编号原则: EHSM-01 5.4.2二阶文件编号原则： EHSP + 流水号 流水号从01 到99 依序编之 5.4.3三阶文件编号原则： EHSI + 流水号 流水号从001 到999 依序编之 5.4.4 四阶文件编号原则： 文件类别（EHSP/EHSI）+对应文件流水号+表单流水号 表单流水号从001 到999 依序编之 5.4.5外来文件的编号原则: 以接收的日期+流水号（01~99）进行编号，如2011年9月19日接收的第2份外来文 件，则编号为2011091902。 5.4.6 本体系需要引用公司其他管理体系文件时，文件的管控要求按涉及体系的要求执行，5.5文件的版本： 第一次制定为1.0版，在原有内容基础上修改的版本修订面依次为1.1、1.2……， 当达到9次修订后，整版修改为2.0版式，依次类推； 5.6文件的编制、审批与发放： 5.6.1文件的编制、审批： 5.6.1.1 因体系运行需要编制新的文件时，由需求部门向质量部索取“二、三阶文件格 式”（见附件1），依文件格式编制文件，经相关部门会审后按5.3要求审批； 编制人员将文件的书面档、电子档、“EHS文件新增/更改申请表”提交质量部， 质量部汇总形成“EHS文件清单”； 5.6.1.2 所有文件正本（签核后）由质量部负责保存，并由质量部统一管控。 5.6.2 文件的发放： 5.6.2.1 质量部依5.6.1.1中要求复印对应的份数，并在复印件上加盖“分发编号” 章（通常分发编号与“EHS文件发放回收登记表”中序号一致）、“受控章”同 时填写“EHS文件发放回收登记表”交领取部门签名，领用人必须认真核对文 件内容、数量、确认是否正确，确保文件的完整性及有效性。 5.6.2.2文件使用者在使用过程中发现文件缺章少页、损坏或丢失时，应填写“EHS文
企业推行OHSAS18001&ISO14001（HSE管理体系）应完成的20大项、95小项具体事宜。 【一】前期准备工作 1、动员大会——召开HSE管理体系推行动员大会，最好是全厂人员参与，包括老总。 2、任命管理者代表——最好是企业第二或第三负责人，这样在执行时会事半功倍，管理者代表任命书应由老总签发；存档并公布。 3、任命员工代表——由管理者代表任命员工代表，最好每个部门、每个车间都有；存档并公布。 4、确定EHS体系管理组织架构及其职责——确定各部门在推行体系中应扮演的角色及职责。 5、安全生产委员会——确定安全生产委员会组织架构及职责。 6、推行小组的成立——每个部门应指派一个代表，成立公司体系推行小组，并起到联络本部门的作用。 【二】各类图纸的绘制 7、工厂地理位置图——包括周围居民区、道路、工业设施、江河、溪流和保护区域等。 8、各部门运作流程图——各部门日常工作的一个流程。 9、生产工序流程图——指生产工序的一个流程图。
10、厂房平面图——便于掌握认证范围，及相关工作的展开，并应统计厂房尺寸、面积；化学品储存位置；地下储罐位置。 11、生活废水/工业废水/工业废气排放管道图——管道从哪里进，哪里出（现场管道设置流向标志），并标出相关井盖，化粪池、污水排放口、废气排放口位置。 12、动力管线图——体现工厂动力管线位置。 【三】政府相关资料的收集 13、职业卫生影响评估报告（表）及卫监局批复。 14、工作场所职业卫生检测报告——作业现场（车间）空气质量，包括粉尘、有毒有害物质浓度、噪声、高温等。 15、职业卫生验收报告（表）及卫监局批复。 16、安全评价——按法律要求进行安全预评价、安全验收评价、安全现状综合评价、专项安全评价。 17、安全生产许可证——按法规危险较高的企业须办理，如化学品生产、煤矿、建筑等。 18、安全守法证明——由环保局、安监局开出，证明公司最近二年从未受过处罚。 19、消防设施验收合格意见书——由公安局消防大队对公司的消防设施进行验收并开出的合格意见书。 20、剧毒物品使用许可证——如所使用的氰化钾。 21、防雷设施合格证——公司防雷设施需每年监测。
企业推行OHSAS18001 &IS014001（HSE管理体系）应完成的 【一】前期准备工作 1、动员大会召开HSE管理体系推行动员大会，最好是全厂人员参与，包括老总。 2、任命管理者代表最好是企业第二或第三负责人，这样在执行时会事半功倍，管理者代表任命书应由老总签发；存档并公布。 3、任命员工代表由管理者代表任命员工代表，最好每个部门、每个车间都有；存档并公布。 4、确定EHS体系管理组织架构及其职责 --- 确定各部门在推行体系中应扮演的角色及职责。 5、安全生产委员会一一确定安全生产委员会组织架构及职责。 6、推行小组的成立——每个部门应指派一个代表，成立公司体系推行小组，并起到联络本部门的作用。 【二】各类图纸的绘制 7、工厂地理位置图一一包括周围居民区、道路、工业设施、江河、溪流和保护区域等。 &各部门运作流程图一一各部门日常工作的一个流程。 9、生产工序流程图一一指生产工序的一个流程图。
10、厂房平面图——便于掌握认证范围，及相关工作的展开，并应统计厂房尺寸、面积；化学品储存位置；地下储罐位置。 11、生活废水/工业废水/ 工业废气排放管道图——管道从哪里进，哪里出（现场管道设置流向标志），并标出相关井盖，化粪池、污水排放口、废气排放口位置。 12、动力管线图——体现工厂动力管线位置。【三】政府相关资料的收集 13、职业卫生影响评估报告（表）及卫监局批复。 14、工作场所职业卫生检测报告——作业现场（车间）空气质量，包括粉尘、有毒有害物质浓度、噪声、高温等。 15、职业卫生验收报告（表）及卫监局批复。 16、安全评价——按法律要求进行安全预评价、安全验收评价、安全现状综合评价、专项安全评价。 17、安全生产许可证——按法规危险较高的企业须办理，如化学品生产、煤矿、建筑等。 18、安全守法证明——由环保局、安监局开出，证明公司最近二年从未受过处罚。 19、消防设施验收合格意见书——由公安局消防大队对公司的消防设施进行验收并开出的合格意见书。 20、剧毒物品使用许可证——如所使用的氰化钾。 21、防雷设施合格证——公司防雷设施需每年监测。
企业EHS管理体系工作清单 【一】前期准备工作 1、动员大会——召开EHS管理体系推行动员大会，最好是全厂人员参与，包括老总。 2、任命管理者代表——最好是企业第二或第三负责人，这样在执行时会事半功倍，管理者代表任命书应由老总签发；存档并公布。 3、任命员工代表——由管理者代表任命员工代表，最好每个部门、每个车间都有；存档并公布。 4、确定EHS体系管理组织架构及其职责——确定各部门在推行体系中应扮演的角色及职责。 5、安全生产委员会——确定安全生产委员会组织架构及职责。 6、推行小组的成立——每个部门应指派一个代表，成立公司体系推行小组，并起到联络本部门的作用。 【二】各类图纸的绘制 7、工厂地理位置图——包括周围居民区、道路、工业设施、江河、溪流和保护区域等。 8、各部门运作流程图——各部门日常工作的一个流程。 9、生产工序流程图——指生产工序的一个流程图。 10、厂房平面图——便于掌握认证范围，及相关工作的展开，并应统计厂房尺寸、面积；化学品储存位置；地下储罐位置。 11、生活废水/工业废水/工业废气排放管道图——管道从哪里进，哪里出（现场管道设置流向标志），并标出相关井盖，化粪池、污水排放口、废气排放口位置。 12、动力管线图——体现工厂动力管线位置。 【三】政府相关资料的收集 13、职业卫生影响评估报告（表）及卫监局批复。 14、工作场所职业卫生检测报告——作业现场（车间）空气质量，包括粉尘、有毒有害物质浓度、噪声、高温等。 15、职业卫生验收报告（表）及卫监局批复。 16、安全评价——按法律要求进行安全预评价、安全验收评价、安全现状综合评价、专项安全评价。 17、安全生产许可证——按法规危险较高的企业须办理，如化学品生产、煤矿、建筑等。 18、安全守法证明——由环保局、安监局开出，证明公司最近二年从未受过处罚。 19、消防设施验收合格意见书——由公安局消防大队对公司的消防设施进行验收并开出的合格意见书。
文件控制程序 1 目的 通过对管理体系运行的有关文件实施控制，确保相关场合所使用文件的适用性和有效性。 2适用范围 本程序适用于与管理体系运行有关的文件的控制。 3 职责 3.1 办公室负责管理手册的编制工作。 3.2 各相关部门负责与本部门有关的程序文件的编制。 3.3 档案室负责文件的归档、借阅等管理工作。 3.4 办公室负责管理体系文件、公司管理制度和适用的外来文件的控制和管理。 3.5 技术研发部负责技术文件的收集、汇总和存档工作。 3.6 各职能部门负责本部门与体系运行有关文件的控制和管理工作。 4 工作程序 4.1 文件的分类和编号 4.1.1 文件的范围和分类 ——管理体系文件：综合手册、程序文件、作业指导书及记录表式等； ——公司管理类文件：包括技术标准、工艺规程（规范）及管理制度等文件； ——外来文件：法律、法规、标准及各种外来文件。 4.1.2 文件的标识方法 A、管理手册的标识 HBG01-B-0 其中：HBG代表公司 01 代表第一层次文件（综合手册） B 代表版本号 0 代表修订号
B、程序文件代号 HBG02-B-0 其中：HBG代表公司 02 代表第二层次文件（程序文件） B 代表版本号 0 代表修订号 C、规章制度代号 XXX03-001-0 其中：XXX代表部门代号（注1） 03 代表第三层次文件 001代表序列号 0 代表修订号 D、记录的标识 XXX-XX 其中：XXX代表部门代号（注1） XX 代表记录编号 注1：部门代号为：办公室(包括信息中心、档案室)HBB；采购部HBG；财务部HBC；营销部HBX；设备科HBS；计划科HBD；技术科HBJ；品管部HBZ；研发部HBY；投资发展部HBE。 4.2 文件的编制 4.2.1 管理手册由管理者代表组织办公室进行编制。 4.2.2 程序文件由各相关职能部门负责编制。 4.2.2 技术性文件由技术研发部负责编制，如产品企业标准、检测规范、工艺规程、操作规 程、作业指导书等。 4.2.3 公司企业管理文件、规章制度等由办公室负责组织编制。 4.2.4 其它文件如质量、生产、设备、计量、财务、贸易、能源、环保、安全、卫生等由各 相关部门负责编制。 4.2.5 文件的编制必须规范、适用、完整和统一，并按4.1.2规定进行标识。 4.2.6 文件编制后，应规定其版次、发布、实施日期等内容。
xxxxxXt限公司 XXXXXXXXX CO.,LTD. 环境/职业健康安全管理体系程序文件 （EHS管理体系程序文件） 文件编号：CX-2E-EHSP A/0 版本号：A/0 编制： 审核： 批准： 发行日期：年月日
1?目的 为公司职业健康安全与环境管理相关的文件与资料的控制活动提供支撑，以正确指导各项工作的开展。 2?围 公司所有职业健康安全与环境管理文件与资料、外来文件与资料的管控。 3. 定义 职业健康安全与环境管理体系：指职业健康和安全管理体系(OHS18001和环境管理体系 (IS014001)的合称，文件及运行中使用的“ EHS1理体系”即为本合称的简称。 4. 职责 4.1质量部负责系统文件和资料及外来文件的发放、回收、控制、管理。 4.2各部门负责将本部门收集到的外来文件及时交人力资源部组织评估. 4.3人力资源部负责将评估对本公司发展有影响的外来文件及时交质量部? 4.4各权责人员负责文件的审核和批准 5. 容 5.1公司文件控制由质量部组织实施,负责管理5.2中涉及的文件与资料。 5.2文件和资料的种类 5.2.1体系文件： A、一阶文件：EHS1理体系手册 B、二阶文件：EHS1理体系程序 C、三阶文件：支持性管理文件、操作规程、作业指导书、目标和管理方案、应 急演习报告、审资料、管理评审资料等 D四阶文件：记录表单 5.2.2外来文件与资料： A 、法律法规 B、政府文件 C、行业标准 D客户要求 E、相关方的信息 F 、外部的监测报告 G、其他
5.4文件的编号原则： 文件的编号遵照科学、简单、方便查阅及唯一性的原则，具体由质量部统一编号。 EHSM —阶文件EHSP :二阶文件 EHSI :三阶文件 5.4.1 EHS管理体系手册编号原则： EHSM-01 5.4.2二阶文件编号原则： EHSP +流水号 流水号从01到99依序编之 5.4.3三阶文件编号原则： EHSI + 流水号 流水号从001到999依序编之 5.4.4 四阶文件编号原则： 文件类别（EHSP/EHSI +对应文件流水号+表单流水号 表单流水号从001到999依序编之 5.4.5外来文件的编号原则： 以接收的日期+ 流水号（01~99）进行编号，如2013年6月20日接收的第2份外来文件，则编号为2013062002 5.4.6 本体系需要引用公司其他管理体系文件时，文件的管控要求按涉及体系的要求执 行， 5.5文件的版本： 第一次制定为1.0版，在原有容基础上修改的版本修订面依次为 1.1、1.2……， 当达到9次修订后，整版修改为2.0版式，依次类推； 5.6文件的编制、审批与发放： 5.6.1文件的编制、审批： 5.6.1.1 因体系运行需要编制新的文件时，由需求部门向质量部索取“二、三阶文 件格式”（见附件1），依文件格式编制文件，经相关部门会审后按5.3要求审批；编制 人员将文件的书面档、电子档、“EHS文件新增/更改申请表”提交质量部，质量部汇总 形成“ EHS文件清单”; 5.6.1.2 所有文件正本（签核后）由质量部负责保存，并由质量部统一管控。 5.6.2文件的发放： 5.6.2.1质量部依5.6.1.1中要求复印对应的份数，并在复印件上加盖“分发编号” 章（通常分发编 号与“ EHS文件发放回收登记表”中序号一致）、“受控章” 同时填写“ EHS文件 发放回收登记表”交领取部门签名，领用人必须认真核对文件容、数量、确认是否正确， 确保文件的完整性及有效性。
EHS （环境健康安全）文件检查清单 1.EHS 架构 2.EHS 委员会组成及会议记录，成员培训记录 3.EHS 年度目标及政策 4.员工入职EHS培训教材及记录 5.紧急应变计划 6.员工接受紧急培训应变的记录和培训材料 7.安全主任资质证书 8.建筑、消防验收报告证书 9.义务消防员培训记录 10.消防演习报告和点名记录，走火路线图 11.工厂巡查记录 12.化学品清单（含 MSDS） 13.化学品使用培训 14.化学品区域检查记录 15.动火作业程序和记录 16.能源隔离程序（上锁 / 挂牌） 17.密闭空间管理程序 18.电工证，特种设备操作人员证（电梯、烧焊、叉车、吊机、压力容器、锅炉） 19.特种设备登记证和年检记录（电梯、压力容器、叉车、吊机、锅炉） 20.温度检测记录 21.灯光检测记录 22.噪声检测记录 23.室内空气检测报告
职业健康检查报告（从事化学品、粉尘、噪声、烧焊操作人员） 急救员证书和培训记录，急救箱检查记录（厂医的资质） 工作危害性分析报告 员工个人防护用品使用培训记录 个人防护用品清单和领取、归还记录 洗眼站检查记录 机器维护检查记录，断针记录 电力安全检查记录，防雷检测报告，绝缘工具检测报告 工伤记录、工伤调查报告、工伤培训 承包商管理程序、承包商入厂施工安全协议和记录 饮用水检测报告、饮水机检查记录 环保局环评报告 废水、废气、边界噪声检测报告，排放许可 危险废物处理协议和转移联单，危险废物处理单位资质 固体废物记录（环卫站记录） 能源消耗记录（水、电、天然气或煤气、汽油、柴油） 杀虫记录，化粪池、隔油池清理记录 宿舍管理制度、检查记录 食堂管理制度、检查记录，食堂卫生许可证、厨工健康证 24. 25. 26. 27. 28. 29. 30. 31. 32. 33. 34. 35. 36. 37. 38. 39. 40. 41. 42.
信息与交流控制程序 1目的 为了规范和获取外部的环境、职业健康安全信息，并做好内部信息沟通。确保环境、职业健康安全管理体系和有关信息接收、处理和反馈，特制定本程序。 2适用范围 本程序适用于环境、职业健康安全管理体系运行中内外协调及信息管理。 3职责 3.1 企管部为公司环境、职业健康安全信息交流的职能部门，负责外部环境、安全信息的受理、协调、沟通和传达及合理建议活动的组织和实施，并负责向管理者代表报告环境、安全信息。 3.2 公司各部门负责作好本部门有关的环境、职业健康安全信息（公司内、外部）的收集、筛选、确认、报企管部汇总。 3.3 管理者代表负责重大环境、安全信息处置的审批，并与总经理进行环境、安全信息交流。 4工作程序 4.1 信息交流沟通分为内部信息交流沟通和外部信息交流沟通 4.1.1内部信息交流沟通的主要内容有：
（1）环境信息； （2）危险因素； （3）重要环境因素（对重要环境因素的控制情况、与重大危险因素相关的运行与活动的控制中的有关重要信息）； （4）法律、法规与其他要求的遵循情况； （5）环境。职业健康安全管理目标、指标、管理方案及完成情况和效果； （6）内、外审、管理评审信息； （7）监测、测量结果； （8）不符合与纠正情况； （9）应急准备与响应情况； （10）培训情况； （11）总经理、管理者代表对环境安全管理工作指标、决定、要求等； （12）各部门之间、部门与各项目部之间环境、安全管理工作岗位之间的日常联络、常规报表、其他信息通报等； （13）环境、职业健康安全管理体系各运行控制程序执行情况。 4.1.2 外部信息交流的主要内容有： （1）来自社区居民的投诉和环保、安全机构的信息由办公室、工程部、收集； （2）来自于环境法律、法规与其他要求的信息由企管部意收集； （3）来自市场及顾客的信息由生产部收集； （4）来自行业、协会的信息由生产技术部收集； （5）其他外部相关方的信息由有关部门收集； （6）公司方针和要求向外部传递的信息由企管部收集。
EHS变更管理程序 1、目的：为从源头控制和削减在一定条件下产生的变更对环境和职业健康安全的有害影响，对各类变更情况采取相应有效的控制措施，确保变更过程符合EHS管理体系要求，本程序规定了变更的调查、策划、安全卫生环境预评估、批准、实施控制、验证、文件建立和完善、人员的培训等控制程序和方法。 2、适用范围：本程序适用于EHS管理体系运行过程中对变更的管理。包括：新扩改基建、工程变更等改善活动、新增保护用具、新增安全设施、新作业环境、作业场所、新人员、体系、新设备设施、新工艺、新材料、新产品、设备/用途更改等，导入时的环保和职业健康安全要求。 3、定义： 3.1新扩改基建：指用于生产、储存、生活、办公等，新增加建筑，或对原有建筑扩建、改造结构或规模的项目。 3.2工程变更等改善活动：指产品设计、生产工艺、材料的变更，有可能产生新的环境影响、危险源、且影响较大的生产活动。 3.3新设备设施：指新增机械或设备、消耗一定能资源，产生一定废物、带来一定的作业风险，或需定期维护点检、更换零部件、追加安全防护的机器。 3.4新材料：指新增原材料，包装材料中可能含有新的化学成分，并具有一定职业危害的材料。 3.5新产品：指新产品生产出荷过程中，需要增加新材料、新设备、新技术、新作业环境、作业场所、作业人员、作业操作规程、体系管理或包装材料等。 3.6设备更改：是指对设备、工具等进行改造，例:生产线设备改造、手动工具等改造。 3.7用途更改：是指由一般用途该做特殊用途，例：储藏室改为易燃化学品库或油库等。 4、职责： 4.1安全卫生环境室 4.1.1负责协助各部门对变更过程环境和职业健康安全的调查、策划、安全卫生环境预评估、批准、实施控制、验证、文件建立和完善、人员的培训、日常点检管理等。 4.1.2负责办理新改扩建项目的申报手续。 4.1.3负责EHS管理体系变更时的文件建立及修订，并将变更内容传达到各部门人员。 4.1.4负责法律、法规、标准变更时的及时更新，并将最新法规、标准传达到各部门人员。 4.1.5组织对应急计划变更的沟通、检讨变更的内，协助各部门将应急修订内容传达与员工。 4.2设备技术部 4.2.1由安卫室协助对新扩改建筑中环境、职业健康安全风险的控制、办理竣工验收、三同时验收、消防验收等工作； 4.2.2负责对作业场所合理布局，选择低能、高效、安全、噪音低、与人作业相适宜的设备设施，控制作业场所职业危害因素，改善作业环境，追加设备安全防护装置；
xxx有限公司 WCA社会责任程序文件-环境、健康与安全 (EHS)管理 1、目的 为本公司提供一个建康及安全的工作环境，尽可能性减少工作中潜在的危险，以确保工厂安全、个人健康和环境卫生。 2、适用范围 本程序适用本公司范围内所有的工作场所及工作环境。 3、主要职责和权限 3.1总经理负责批准《安全因素评估表》并提供必要的资源。 3.2 社会责任管理代表负责审批《安全因素评估表》并制定必要的措施，同时监督本程序的实施。 3.3 EHS委员负责根据各自工作区域识别各种危险源，填写安全因素评估表，编写必要的安全操作规程，对所属员工安全意识、安全纪律、安全知识等方面的培训。 3.4行政部负责本公司所有人员的健康保障及安全规划。 4、工作程序 4.1 本公司组建 EHS 委员会，每周对全厂进行一次环
境、健康、安全状况检查。记录检查结果于《 EHS 检查记录表》。委员会每 2 个月举行一次例会，邀请总经理和各部门负责人参加，结果记录于《会议记录》。对发现的严重环境健康安全事件，发出《整改通知单》给责任部门限期整改，责任部门分析原因，拟订改善措施，委员会在规定期限内进行验收，记录验收结果。4.2EHS委员会对全厂各级人员进行培训。通过培训使员工了解健康安全规则、安全操作程序，环境健康安全活动和与其工作有关的环境健康安全资料。通过有效的信息沟通，例如：举行环境安全会议，在宣传栏张贴宣传资料，开办环境健康安全培训，使全员树立环境健康安全意识。新员工在上岗前，由行政部对其进行环境、健康、安全知识的培训。 4.3本公司设置意见箱，让员工反映他们对厂里的环境、健康、安全的意见，行政部每月底开箱收集，交 EHS 委员会审阅处理，委员会对有关情况予以回复。 4.4所有盛放化学品的容器应当附有标签，记录化学品的名称、潜在的危险因素、特定的储运须知，标签内容可以用符号标志表示，也可以用文字说明。 4.5 由仓库统一制订《化学品清单》，记载使用和储存的化学品，所有有害化学品都应当有《物料安全资料表》 (MSDS) ，供员工参阅。《物料安全资料表》
环境和职业健康安全记录清单 MANDO/EH/CXZY-001序号名称编号备注 1环境和职业健康安全记录清单MANDO/EH/CXZY-001 2环境因素识别、评价登记表MANDO/EH/CXZY-002 3重大环境因素清单MANDO/EH/CXZY-003 4危险源辨识、评价登记表MANDO/EH/CXZY-004 5重大危险源清单MANDO/EH/CXZY-005 6适用法律法规和其他要求清单MANDO/EH/CXZY-006 7合规性评价记录表MANDO/EH/CXZY-007 8工伤事故登记表MANDO/EH/CXZY-008 9信息联络单MANDO/EH/CXZY-009 10应急预案演练记录MANDO/EH/CXZY-010 11EMS/OHSAS运行检查记录MANDO/EH/CXZY-011 12事故报告书MANDO/EH/CXZY-012 13纠正及预防措施单MANDO/EH/CXZY-013 14目标方案执行跟踪表MANDO/EH/CXZY-014 15受控文件清单MANDO/EH/CXZY-015 16文件发放、收回登记表MANDO/EH/CXZY-016 17文件更改申请单MANDO/EH/CXZY-017 18文件销毁申请单MANDO/EH/CXZY-018 19文件销毁申请、销毁记录表MANDO/EH/CXZY-019 20年度审核计划MANDO/EH/CXZY-020 21内部审核计划MANDO/EH/CXZY-021 22审核检查表MANDO/EH/CXZY-022 23不符合项报告MANDO/EH/CXZY-023 24内部审核报告MANDO/EH/CXZY-024 25首末次会议记录MANDO/EH/CXZY-025 26管理评审计划MANDO/EH/CXZY-026 27管理评审报告MANDO/EH/CXZY-027
1．目的 为确保公司所使用的化学品从采购、储运、使用及废弃处理都能得到有效的管理和控制，符合有关环境法律法规的要求，实现公司环境方针中对预防污染、合理利用资源的承诺，特制定本程序。 2．适用范围 适用于公司所使用的化学品的管理。 3．职责 3.1 EHS专员负责编制公司《化学品清单》。 3.2仓库负责公司所使用的化学品的储存及搬运。 3.3使用部门负责使用现场化学品的搬运、贮存及使用管理。 3.4管理者代表负责批准新化学品的使用。 4．工作程序 4．1 《化学品清单》的编制、使用和更新 4．1．1化学危险品：系指中华人民共和国中家标准GB6944-86《危险货物分类与品名编号》规定的分类标准中的爆炸品、压缩气体和液化气、易燃液体、易燃固体、自燃物品和遇湿物品、氧化剂和有机过氧化物、毒害品和腐蚀品七大类。 4．1．2 EHS专员根据有关法律法规和相关方的要求及公司化学品的使用状况，会同相关部门负责编制公司《化学品清单》，交由管理者代表审核批准。其副件应发放给公司使用化学品的相关部门。 《化学品清单》应包括以下内容： A．化学品名称； B．化学属性或组份； C．危险性类别（一般化学品和危险化学品）； D．燃爆特性； E．毒害特性； F．储运及使用之注意事项； G．应急处理方法； H．废弃处理注意事项。
4．1．3公司内所有贮存和使用化学品的场所应悬挂相应的《材料安全数据表》（MSDS）并遵照执行。 4．1．4 EHS专员定期（每半年一次）对公司《化学品清单》进行检查和评价，当新的化学品投入使用或相关法律法规变化时，化学品仓库及时予以更新，并下发相关部门。 4.2化学危险物品作业者的教育 4.2.1使用化学危险物品的部门须对使用者、保管者进行必要的有关化学危险物品的知识教育，并保留教育记录。 4.2.2新的化学危险物品作业者必须在进行相应教育并考核合格后方可上岗作业。 4．3化学品的采购 4．3．1化学品采购申请时，按《采购控制程序》执行采购。 4．3．2采购负责向供应商索取相应的化学品资料（如MSDS等），并移交给化学品仓库，化学品仓库及时将其补充入公司《化学品清单》内。 4．4化学品的警示标识和搬运 4．4．1化学品进仓后，化学品仓库应在盛放化学品的容器上贴警示标识；盛放危险化学品的容器外侧应贴有“红、黄、蓝”危险警示分类标识。 红色：易燃或剧毒； 黄色：可燃或中毒； 蓝色：助燃或低毒； 4．4．2化学品接收后尽可能入化学品仓库。在搬运前应检查化学品容器的密封性是否完好。4．4．3化学品在搬运中应轻拿轻放，防止撞击、拖拉和倾倒。 4．4．4遇热、遇潮容易引起燃烧、爆炸或产生有毒气味的危险化学品，在装运时应采取隔热、防潮措施。 4．4．5化学品搬运人员应了解和学习本程序和相关的《材料安全数据表》（MSDS）。 4．5化学品的储存管理 4．5．1化学品存放场所严禁烟火。 4．5．2化学品储存必须符合化学品储存条件的要求，应储存在专用仓库、专用场地或专用储存室（柜）内，并由专人管理。 4．5．3化学品应当分类分项存放，堆垛之间的主要通道应当有安全距离，不得超量存放。
部门EHS考核总清单
EHS推行OHSAS18001：2007&推行ISO14001：2004（EHS）应完成的95件事项 前期工作 1、动员大会——召开OHSAS18001&ISO14001(EHS)推行动员大会，最好是全厂人员参与，包括老总。 2、任命管理者代表——最好是企业第二或第三负责人，这样在执行时会事半功倍，管理者代表任命书应由老总签发；存档并公布。 3、任命员工代表——由管理者代表任命员工代表，最好每个部门、每个车间都有；存档并公布。
4、确定EHS体系管理组织架构及其职责——确定各部门在推行体系中应扮演的角色及职责。 5、安全生产委员会——确定安全生产委员会组织架构及职责。 6、推行小组的成立——每个部门应指派一个代表，成立公司体系推行小组，并起到联络本部门的作用。 各类图纸的绘制 7、工厂地理位置图——包括周围居民区、道路、工业设施、江河、溪流和保护区域等。 8、各部门运作流程图——各部门日常工作的一个流程。 9、生产工序流程图——指生产工序的一个流程图。 10、厂房平面图——便于掌握认证范围，及相关工作的展开，并应统计厂房尺寸、面积；化学品储存位置；地下储罐位置。 11、生活废水/工业废水/工业废气排放管道图——管道从哪里进，哪里出（现场管道设置流向标志），并标出相关井盖，化粪池、污水排放口、废气排放口位置。 12、动力管线图——体现工厂动力管线位置。 政府相关资料的收集 13、职业卫生影响评估报告（表）及卫监局批复。 14、工作场所职业卫生检测报告——作业现场（车间）空气质量，包括粉尘、有毒有害物质浓度、噪声、高温等。 15、职业卫生验收报告（表）及卫监局批复。 16、安全评价——按法律要求进行安全预评价、安全验收评价、安全现状综合评价、专项安全评价。 17、安全生产许可证——按法规危险较高的企业须办理，如化学品生产、煤矿、建筑等。 18、安全守法证明——由环保局、安监局开出，证明公司最近二年从未受过处罚。 19、消防设施验收合格意见书——由公安局消防大队对公司的消防设施进行验收并开出的合格意见书。 20、剧毒物品使用许可证——如所使用的氰化钾。 21、防雷设施合格证——公司防雷设施需每年监测。 22、收集第三方有关环境&职业健康安全的信函、邮件、罚款通知、整改通知单等。 23、收集以往所有有关环境&职业健康安全的审核报告（包括内审或第二、三方审核）。 24、建设项目环境影响评估报告（表）及环保局批复。 25、废水、废气、噪声检测报告——废气、废水排放浓度；厂界噪声数值。 26、“三同时”（竣工）验收报告（表）及环保局批复。 27、工业废水排污许可证——由环保局颁发公司的废水处理设施允许排出的一个资格证；排污登记表；排污费用记录。 28、环保局定期监测报告——环保局定期对公司的废水处理设施进行监测的结果。 体系培训 29、EHS体系知识培训和记录（记录表、考试卷）——包括体系的产生、意义、构成；标准条款等。 法律法规及其他要求的收集 30、收集公司适用的EHS法律、法规，制作清单，并评审其符合性。 31、收集客户、监管部门等相关方的要求、投诉，制作清单，记录处理结果，并评审其符合性。 危险识别评价 32、危险识别评价培训——对推行小组成员进行危险识别培训。 33、各部门识别评价其危险源——填写部门危险识别评价表。 34、编制危险识别评价汇总表；不可接受风险一览表——由管理者代表审批，存档并发各部门。 环境因素识别评价 35、环境因素识别评价培训——对推行小组成员进行环境因素识别培训。 36、各部门识别评价其环境因素——填写部门环境因素识别评价表。 37、编制环境因素识别评价汇总表；重大环境因素一览表——由管理者代表审批，存档并发各部门。 方针目标的制定 38、EHS方针的确定——由最高管理者批准发布公司的环境&职业健康安全方针。 39、EHS方针对内宣传——将环境&职业健康安全方针对内宣传，制作标识牌、卡片等。 40、EHS方针对外宣传(供货商、客户等)——由采购/销售部等相关部门将环境&职业健康安全方针对外宣传。