第六章公共政策过程的理论模型
第一节模型及其认识论意义
一、模型的含义
1.简单地讲，模型就是对原型的抽象与模拟（仿真）。它是认识主体为着一定的认识目的，依据相似性原则而构造出来的一种理念系统，以代表作为研究对象的真实系统即实际存在的事物。
2.模型有实物模型和理论模型之分。
3.公共政策分析中运用的模型一般是理论模型。所谓理论模型或者概念模型，指的是一组概念或命题按照其相互间的本质联系被组织在一起，从而形成的一个逻辑结构严整的网络或框架。
二、模型的认识论意义
第一，由于模型与原型具有相似性，因此通过解释模型而认识原型的某种本质规定性。
第二，模型是进行科学抽象的重要工具。它能够使人们从某一特定的视角窥视到万象纷繁的现实事物的奥秘并发现其运动规律，从而使研究对象的本质特征得以凸显。
第三，模型是研究过程中资料搜集和经验观察的指南，向研究者指出了研究工作的重点和优先顺序。
三、公共政策模型必备的条件
第一，必须明确把握社会发展方向。
第二，必须与宏观政策密切相关，即具备包容各项微观、具体政策的宏观特性。
第三，必须建立在注重人文特点的行为科学与注重科学程序和方法的管理科学二者相互交融的基础上。
第四，必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观态度。
第五，须对时间非常敏感，并且具有历史色彩，即具有历时观察的功能。
四、为什么在进行公共政策分析时需要借助于模型呢？
第一，公共政策学研究的对象是具体的，具有客观实在性，因此这门学科具有突出的实证性；同时整个研究过程又十分强调从中发现有关因素之间的因果关系或一定的相关性。
第二，决策程序是根据模型的特征，人为地编制出的政策制定与执行的步骤顺序。通过它就可以把决策理论、方法与实践结合起来，形成一个可实施的决策流程图，即格式化、标准化、工程化的决策程序，减少决策失误，保证决策的科学性。
第二节基于西方经验的政策过程理论模型
一、揭示认识论本质的政策过程理论模型
政策制定者是全智全能，还是在主客观条件的限制下认识外部世界；对事物的客观规律的认识是一次完成的，还是一个渐进的从相对真理到绝对真理的过程；围绕着这样一条主线展开的，由此形成了一系列理论分析的框架或者理论模型。
（一）理性主义模型
1.理性决策模型：决策者依据完整而综合的信息做出理性的决策，即它遵循以最小的投入获得最大的产出的原则，选择最优方案，使用最佳、最适当的手段，达到最大值的政策结果。由这样一组假设构成的一个分析途径，就被叫做理性决策模型或者决策的理性主义模型。
2.理性主义模型假定决策者是“理性人”，而理性人被赋予以下特征：
（1）当面对多种选择时，他会做出一个决定。
（2）他会依据其价值偏好，在各种可能的选择中排列出优先次序。
（3）他的价值偏好会随着时空变化而转移。
（4）他通常从所有的方案中，择定偏好等级最高者。
（5）面对同样的选择他会做出同样的决定。
3.理性化是近代资产阶级革命以来对人的观念现代化提出的一种基本要求。
所谓理性化，从方法论上看，是指为着要达到一定的目的、为着要解决一定的问题或为着要应对一定的事物，人们使用冷静的、头脑清醒的、客观的和准确的计算，利用可能收集到的信息和统计数字，对目的与手段加以分析，以求得到最佳、最适当的手段或解决办法，有效率地或者有效地达成设定的目标。
4.理性主义分析方法在公共政策学领域中的应用，就形成了理性决策模型或者决策的理性主义模型。
（1）决策者面临的是一个既定的问题。
（2）引导决策者做出决策的各种目的、价值或目标是明确的，而且可以按其重要性不同而依次排列。
（3）解决问题的各种可供选择的方案都为决策者一一权衡。
（4）决策者对可供选择的方案可能出现的结果都进行了调查研究。
（5）每一个选择方案及其可能出现的结果，都与其他选择方案具有可比性。
（6）决策者最后采用的那个方案，是所有可供选择的方案中能够最大限度地实现其目的、价值或目标的方案。
5.理性主义模型受到了激烈的批评。批评者认为：
第一，这个模型设定决策者为理性人，这个设定是缺乏经验支持的。
第二，这个模型假定决策者是公正的、客观的、理智的，而在实践中决策者的公正、客观和理智却常常是极为有限的。
第三，这个模型过高地估计了逻辑推理和数学模型作为政策分析工具所起的作用，因为在实践中这两种分析工具面对社会性、政治性、文化性公共政策问题时却往往束手无策。
第四，这个模型假定决策者全智全能，但是在实践中决策者拥有的知识、获得的信息都是有限的。
6.西蒙提出了决策者有限理性（Bounded Rationality）命题。
他认为决策者在管理决策是不可能达到最佳程度，而只能是追求一种近似的优化途径，即“寻求满意”的管理决策和结果。
最佳决策的前提是决策者的行为完全理性化，而满意决策的前提是决策者的行为有限理性化，后者才是现实的。
7.经过对理性主义模型进行批评和改进，形成了能够被人们普遍接受的理性优化模型。
它主要包括两部分内容：一是政策制定的科学程序。二是努力运用各种现代技术手段、分析方法以及电子计算机等手段与方法，进行科学决策。
（二）渐进主义模型
1.渐进主义模型是由美国学者林德布洛姆构建的，他是在批评理性主义模型的过程中建构新模型的。
渐进主义模型的要旨在于，广泛地参与主体了解彼此的价值偏好，透过妥协调适、良性互动进而实现政策的动态均衡。
2.渐进主义模型包含两组命题：
（1）公共政策实际上只是过去政府活动的持续，只是根据过去的经验而对现行的政策做出的局部的、边际性的调适。
（2）决策者把决策看作一个典型的一步接着一步、永远没有完结的过程。
3.对渐进主义模型的批评归结为一点，就是认为它具有显而易见的保守性。
（三）规范最佳模型与混合扫描模型
在克服理性主义模型和渐进主义模型的局限性的过程中，以色列学者德洛尔和美国学者埃齐奥尼分别提出了综合这两种模型的新的决策模型。
1.德洛尔提出的综合模型叫做规范最佳模型。
（1）这个模型以四项假设为基础，即：
①最佳决策是一个认同理性、增加理性的过程；
②这种过程对于在复杂的问题上，形成最佳决策所起的作用是至关重要的；
③可通过多种途径和方法，是在增加理性的过程得以实现；
④现代政府同时面对要求稳定的政策诉求与要求变革的政策诉求，而在一定时期内则以其中的一种诉求为主。
（2）范最佳模型把政策过程划分为三大阶段和17个小阶段：
第一阶段：决策前。内含：①处理价值问题；②认识现实环境；③认识问题；
④调查、处理与开发资源；⑤设计、评估与重新设计决策系统；⑥分配问题、价值与资源；⑦确定决策战略。
第二阶段：决策中。内含：①细分资源；②建立配合优先顺序的动作目标；③建立一套配合优先顺序的其他重大价值；④准备一套主要的政策方案；⑤对于各种不同方案利益与成本进行可靠的预测；⑥在比较预测的成果后，建立各种不同方案所可能得到的利益需要的成本，并择定最佳方案；⑦估定最佳方案的成本与收益。
第三阶段：决策后。内含：①激励政策的执行；②执行政策；③政策执行后的评估。
（3）德洛尔的这个模型具有很强烈的开放性和包容性，它指出判定政策是否最佳的有效方法，在于不同的分析者在整个分析过程中经由坦诚、自由的讨论而取得协商一致的意见。
2.埃齐奥尼提出的综合模型叫做混合扫描模型
(1)混合模型在概念上希冀截取理性主义模型的政策视野，以充分考虑政策选择、激发政策创意并深入政策核心问题；
同时,截取渐进主义模型的政策落点，把政策关注力集中在经过选择的政策方案及其评估上，形成政策焦点，以有效地解决政策问题。
(2)混合扫描模型运用两台摄像机：第一种是多角度摄像机，它能观察全部空间，只是观察不了细节；第二种摄像机对空间做深入、细微的观察，但不观察已为多角度摄像机所观察的地区。混合扫描模型要求决策者将这“两种摄像机”结合起来使用。
（四）政治系统模型
1.贝塔朗菲的一般系统论，同样也被应用于公共政策分析。公共政策的主体是指政治系统。政治系统具有一般系统的全部特征，同时又有其特殊性。
2.戴维·伊斯顿提出、阐释和完善了政治系统分析框架。当它被应用于公共政策学时就被称作决策的政治系统模型。
3.政治系统模型是公共政策分析中最具有解释力，并且最具有普适性的一个模型。
这个模型的缺陷是与它的优长之处同时产生的，即它是一个适于宏观分析的模型，优长之处是视野开阔而宏大；不足之处是只能给人们提供一个轮廓，不能够指明所分析的政策的具体特性。
二、揭示社会本质的政策过程理论模型
一些学者试图从公共政策与一定的社会因素，如制度、集团、精英等的联系上，去构建揭示政策过程的社会本质的理论模型。
（一）机构——制度模型
这是在公共政策分析中应用最广泛而又最缺乏理论色彩的一个决策模型。人们常常将一项政策的有无、好坏与一定的政府机构——制度联系起来，自觉或不自觉地在二者之间建立某种因果联系或相关性。机构——制度模型就是建立在这种习惯性的思维模式之上的一种分析模型。
这种模型设定无论何种政策体系，政府权力机构都是公共政策的制定者和执行者；而那些规范着公共权力机构组织与个人的行为的各种制度，都必然影响着公共政策的制定方式和执行方式，影响着政策选择、政策内容和政策结果。
（二）集团模型
1.政治学研究中的集团理论，是美国政治学家戴维·杜鲁门系统化的；后来莱瑟姆从集团理论这一视角去分析政府在政策形成中的作用，形成了政策分析的集团模型。
2.集团模型假定：现代政治实际上是各个利益集团为影响公共政策而展开的一系列活动。政府的作用只在于制定各利益集团竞争的规则，平衡各种利益集团之间
相互冲突的利益。
3.这里的“集团”指的是：个人基于共同的态度或利益而形成某种集合，集合在一起的人们向其他群体或组织提出要求，并为这种要求得以实现而采取一致性行动，这是就形成了利益集团。
4.集团模型假定：现代政治实际上是各个利益集团为影响公共政策而展开的一系列活动。这个假定可以分解成如下一组命题：
（1）制定政策是政治过程的决定性阶段，而政治过程则是各集团争取影响公共政策的行为过程。
（2）公共政策的制定过程是相互竞争着的集团之间达成力量平衡的过程，每一政策都是集团间妥协的产物。
（3）在现代政治生活中，要由公共权力机构制定合理的、法制化的竞争规则。
（4）“在任何时候，公共政策都反映占支配地位的集团的利益，随着各集团的力量和影响的消长，公共政策将变得有利于其影响增加的那些团体的利益，而不利于其影响下降的那些团体的利益。”
5.集团模型给我们的启示：
（1）它提供了一个特殊的视角，使我们能够窥视在多元政治体制里，如何在集团竞争中使相互对立的利益得以聚合、整合和综合为统一的公共利益，并据以制定公共政策。
（2）集团模型所受到的批评有这样几点：
第一，它把注意力集中于政策形成过程中那些重要的能动因素的同时，看来是过分夸大了集团的重要性而低估了公共权力机构自身作用。
第二，“人类在政府与政治过程上的许多问题，集团决策模型无法解释”。
第三，它对于多元主义政治体制以外的那些政治体制内的决策过程，缺乏解释力。
（三）精英模型
1.现代精英政治理论肇始于意大利学者莫斯卡和帕累托，以及德国学者米歇尔斯，经由美籍奥地利人、著名经济学家熊彼特和美国政治学家拉斯韦尔进行民主的改造，逐步地成为西方国家特别是美国政治学研究中的一个重要的分析途径。
2.由以下一组命题形成的一个理论框架，在用于公共政策分析时，就被称作决策精英模型。这些命题由戴伊和齐格勒梳理，包括：
（1）社会分为有权的少数和无权的多数。
（2）统治人的少数不代表被统治者的多数。
（3）为了保持稳定避免发生革命，非精英上升到精英地位的过程必须缓慢而又不间断。
（4）精英们在社会制度的基本准则和保持现代社会制度不变等方面意见一致，只是在很少一些问题上有分歧。
（5）国家政策并不反映民众的要求，而只反映盛行于精英中的价值观。国家政策的改变是缓慢的，而不是革命性的。
（6）相对说来，行动积极的精英受态度冷漠的民众的直接影响很少，精英对民众的影响多于民众对精英的影响。
3.精英决策模型的作用和评价
（1）认为它揭示了现代民主国家的根本理念“主权属于人民”（人民当家作主），与实际的政治过程和政策过程中总是由直接掌管政权的少数人来主导这一难以克服的悖论。
（2）精英决策模型受到的批评，归结为一点就是：认为它忽视了现代民主国家里公民参与政治的要求和能力，以及这种参与对政策形成的影响。
第三节“上下来去”——基于中国经验的政策过程理论模型
一、中国经验要求构建有中国特色的政策过程模型
1.中国为什么能够获得成功？很多人都在思考这个问题，答案主要有这样几种：
（1）港、澳、台因素论；
（2）华人经济圈论；
（3）儒家文化圈论；
（4）伟大人物论；
（5）政府功能论；
（6）国际形势论；
（7）政策决定论，等等。
2.公共政策的概念体系、理论框架基本上是从西方引进的，它们不能有效地说明中国最近20多年，在实际过程中政策主体依据什么决策理论、遵循什么决策路线、参照什么决策模型去制定和执行政策。
3.宏观公共政策分析应根据当地的实际情况和现实要求，选用恰当的政策模型。
为此，有必要在构建有中国特色的公共政策过程的理论模型中，实现公共政策学中国化、民族化的特色，促进公共政策当代中国化、民族化须与国际化、科学化
相统一。
二、“上下来去”政策过程模型的构建
1.构建公共政策过程模型须借助于两种资源：
第一是理论，特别是认识论和历史理论。
第二是公共政策的经验认识。
2.通过整理毛泽东思想关于认识论、思想方法论、工作方法论的思想资料，可以建构一个新的政策过程模型。鉴于政策过程在政策主体与政策客体的关系上，是“从群众中来，到群众中去”的过程，所以称之为“上来下去”政策过程模型。
3. “上来下去”政策过程模型：
（1）政策过程是主体认识世界、改造世界的过程。
（2）公共政策的主体是执政党和公共权力机关。
三、“上来下去”政策过程的容纳和开放性
1.科学决策是“上来下去”政策模型的根本追求，所以乐于容纳从国外引进的以科学决策为根本诉求的任何决策理论、决策模型和决策手段。
2. “上来下去”政策过程模型，是由若干个亚模型组成的，这些亚模型在现阶段上只是一个轮廓，比较粗放，有待于进一步地开发和充实。
3.对西方的吸收：西方学者在另外的理论背景和经验事实的基础上建构的决策模型，经过改造是可以被整合到某一个亚模型中去的。
第四节公共决策的科学化与民主化
伴随着全球范围内的现代化浪潮，许多前所未有的政策问题大量涌现，公共决策的范围不断扩大，难度日益增加，影响空前突出，这客观上要求公共决策过程实现科学化、民主化。
（一）政策过程的理性化
1.所谓政策过程的理性化，即公共政策的制定必须以科学的精神，经由合法的公共权力机关，经由合法的程序，获得其合法性和强制力。
2.对于实际的公共决策过程来说，要做到完全的理性化是不可能的。现实生活的任何一次公共决策，充其量只能是西蒙所主张“有限理性”的结果。
3.完全理性决策模型，仍应当是公共决策永恒追求的结果；因为公共政策的科
学化，是以政策过程的理性化为前提的，逼近完全理性，才能趋于产生优质的公共政策和令人满意的结果。
（二）决策过程的专业化
1.专业技术人员开始大量加入决策者行列，一方面填补了直接决策者的职责与实际能力之间的差距，另一方面又为公共政策系统的正常有效运行服务。
2.决策专业化的趋势越来越明显，其主要作用和影响有：
（1）专业技术人员由于其接触范围广、掌握的信息多，具有专业优势和特长；
（2）提供政策建议，充当咨询参谋；
（3）作为行政官僚的专业技术人员，直接参与政策的执行，他们的价值观、素质与利益等因素经常影响到政策的实施效果；
（4）政策的执行效果一般也需要具有特定技术专长的人员进行评估，他们的判断和诊断能对政策的命运产生巨大的影响。
（三）政策过程的科学化
1.所谓决策过程科学化，就是决策者及其他决策参与者，尊重客观规律，采用合理的决策程序，从实际出发，充分利用现代科学技术知识和方法，对政策问题及其产生的客观环境，实事求是地进行分析，并以此为基础，对未来做出预测、判断和抉择。
2.决策过程科学化的要求：
（1）制定和执行任何一项公共政策，都必须在科学理论指导下，全面正确地把握政策问题的生成、政策分析、政策评估等环节，遵循科学原则和方法进行操作。
（2）公共政策的逻辑过程的环节和程序，是从大量决策实践经验中总结出来的，因而具有一定的科学性。
（3）决策手段的自动化。计算机技术、通讯技术、人工智能技术、系统科学和行为科学等科学技术手段、研究方法的采用。
（四）政策过程的民主化
1.政策过程的民主化，是指保障公民和各种社会政治团体以及政策研究组织，能够充分参与公共决策过程，保障政策内容尽可能地反映广大人民群众的根本利益与要求，在决策系统及其运行过程中，形成民主的体制、程序和气氛。
2.决策过程的民主化主要包括：
（1）在政策目标确立后，直接决策者要及时征求各部门、各地方的意见与建议，尤其要听取政策执行部门的意见。
（2）在征求意见时，力求广泛而全面。
（3）在实际决策过程中，要有一个反复研究和拟订、修改政策方案的过程，最大限度地听取各方面的意见和看法，完善决策。
3.决策过程的民主化，一定要在尊重本国历史传统、政治文化、体制等约束条件下，确定一种适合于本民族决策的民主规则。在我国，民主集中制是公共决策所遵循的一个基本原则。
公共政策知识点
1.公共政策：是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、 达成公共目标。以实现公共利益的方案。 2.公共政策的内涵：1）是决定、决策、对策、政策的一种特殊形态 2）是经由政治过程而进行方案的初拟、优化和择定的结果 3）是公共权力机关的基本的活动方式或活动过程，是公共权力机关 的权力意志的表现 4）三大要素：公共问题、公共目标、公共利益 5）是一种权威性的价值分配方案 6）有消极和积极之分 3.公共政策产生的条件：公共问题的形成、公共决策机关的产生、公共强制机 构的出现 4.现代的公共政策的表现：1）在公共问题的形成过程中，公民参与所起的作用 越来越大 2）现代国家和政府制度的基本理念是主权在民 3）现代国家和政府越来越注重执行社会管理职能，其目的不仅在 维护和巩固政治统治，而且是推动经济和社会自身的 发展 4)传统的公共政策的质量取决于统治者个人，而现代的公共政策的 质量取决于政策过程的科学化和民主化 5.政策类型：从内容特征上分：1）元政策（总政策、总方针）、基本政策(基本 国策、方针性政策、纲领性政策、根本政 策)、部门政策（具体政策、方面政策）
2）战略（宏观决策、运筹于帷幄之中，决胜于千里之外、一言 兴邦，一言丧邦）、策略（中观决策）、 战术（微观决策） 6.公共政策的基本功能：管制，引导，调控，引导 7.现代公共政策的规定性中起决定性作用的是：公共政策是公共权力机关为着 一定的目标而进行的社会资源的 配置和社会价值的分配 8.公共政策的基本特征：1)政治性、权威性、强制性 2）公共性与偏好性的对立统一 3）应然与实然的统一 4）回应性与普遍性的统一 9.政策工具的类型：1)一至八至更多 2)三分法：政策工具光谱依强制的有无、强弱划分为：自 愿性（非强制性）、混合性、强 制性 10.公共政策主体：1）直接主体：国家的代议机关、行政机关、司法机关、某 些政治体制内的政党和军队领导人 2）间接主体：①次国家政策行为者（地方政府、政党、利益集团、 非政府组织、公民、社会会政治运动、公共舆 论） ②跨国政策行为者（跨国公司、联盟）
公共政策执行过程 v 一、政策执行研究的兴起 v 二、政策执行的基本内容 v 三、政策执行力 v 四、提高政策执行力 一、政策执行研究的兴起 v （一）政策执行研究兴起的背景 v 1、政策科学早期的认识 v 虽然拉斯韦尔等早期政策科学家把政策执行看成了政策过程中的一个环节，但是政策执行并没有引起政策科学学者的足够重视，政策科学被认为是研究政策制定的科学，例如德洛尔的政策科学范式就认为政策科学就是对政策制定的研究，其目标是改善政策制定系统，提高政策制定的质量；政策过程被分成元政策制定、政策制定和后政策制定（包括政策制定和评估等环节）三个阶段。 v 2、政策执行不受重视的原因 v 天真地假设政策执行过程是简单的且人所共知的；强调权威决策者的作用而排除了“低层次”官员对政策执行过程负责；执行过程涉及严重的边界问题，往往难以界定相关的行动者；时间和资源的巨大消耗。 v v （二）政策执行研究兴起的契机 v 1、美国奥克兰计划没有取得预期的成功
v 1973年美国学者普雷斯曼和韦达夫斯基对美国联邦政府的创造就业的机会的政策项目——“奥克兰”计划的跟踪研究而写成报告《执行：华盛顿的宏大计划是如何在奥克兰破灭的》。这本书成为70年代“执行运动”兴起的标志。 v 2、政策科学研究视野的拓宽 v 从理论上看，20世纪60年代末政策科学研究取得突飞猛进的发展，要求对政策过程的各个环节进行全面深入的研究。从实践上看，60年代约斡逊总统发起的“伟大社会”改革的许多政策项目并没有取得预期的结果，客观上提出了为什么比较理想的政策方案及项目也不能取得预期的结果这样一个问题，这促使人们从政策执行上寻找原因。 （三）政策执行研究的主要途径 v 1、自上而下的研究途径 v 这种途径假定，政策是由上层规划制定的，然后它们被翻译或具体化为各种指示、以便下层的行政官员或职员执行。领导人形成政策偏好，这种偏好随着行政层次的降低而不断被具体化，为下层行政官员或职员。 v 2、自下而上的途径 v 这种途径以组织中的个人（即参与政策过程中的所有行动者）作为出发点，政策链条中的较低及最低层次被当作政策执行的基础；客观存在强调政策或项目的成功与否取决于参与执行项目的行动者的承诺与技巧。 v 3、“政策/行动连续统”途径 v 这种途径或多或少有作为前两种途径的综合的意味。政策制定者将作出限制其他行动者权力的决策，而行动者将做出规避决策者权力的决策。这一途径是以权力作为焦点的。 v 4、工具选择途径 v 政策决策的实质或形式的过程总是包含着在可利用的政府工具箱选择特定工具。
公共政策概论04 任务 一、单项选择题（共 20 道试题，共 40 分。） 1. 公共政策是（A ）依据特定时期的目标，通过对社会中各种利益进行选择与整合，在追求有效增进与公平分配社会利益中所制定的行为准则。 A. 政府 B. 企业 C. 个人 D. 社会组织 2. 公共政策的核心要素是（A ） A. 利益 B. 权力 C. 公共 D. 权威 3. 直接或间接地参与公共政策过程的各个环节，对公共政策制定、执行、评估和监控等活动有影响或试图施加影响的个人、团体或组织是指（A） A. 公共政策主体 B. 公共政策客体 C. 非官方决策主体 D. 执政党 4. 在西方，与立法权、行政权和司法权并列的“第四种权力”是指（D ） A. 公民 B. 非政府组织 C. 利益集团 D. 大众传媒 5. 那些受公共政策规范、管制、调节和制约的社会成员被称为（B） A. 公共政策客体 B. 目标群体 C. 思想库 D. 政策目标 6. （A）构成政策系统运行的外部条件，影响和制约着公共政策过程。 A. 公共政策环境 B. 全球化 C. 国际化 D. 信息化 7. 国内政策环境中的文化环境不包括（C ）
A. 传统习俗文化 B. 政治文化 C. 精英文化 D. 普通文化水平 8. 荷兰经济学家（D ）是最早试图对政策工具加以分类的学者。 A. 萨拉蒙 B. 罗威 C. 林布隆 D. 科臣 9. （C）是指政府通过一系列行政管理过程（通常由特别指定的管制机构来执行），要求或者禁止个人和机构的大部分私人活动与行为的一个过程（或一种活动）。 A. 管理 B. 强制 C. 管制 D. 限制 10. 卡尔．帕顿和大卫．沙维奇在（A）一书中提出了确定问题边界的便捷计算方法。 A. 《公共政策分析和规划的初步方法》 B. 《公共政策分析导论》 C. 《理解公共政策》 D. 《政策分析中的问题界定》 11. （B ）的建立是社会问题转化为政策问题的关键一步。 A. 政策问题 B. 政策议程 C. 政策目标 D. 政策对象 12. 政策方案制定在整个政策过程中居于（D ）地位。 A. 权威 B. 重要 C. 次要 D. 枢纽 13. 政策方案评估的重点内容是（B ）。 A. 效果评估 B. 可行性评估 C. 风险评估 D. 价值评估 14. 完全理性决策模型的理论前提是决策者是（C）。
2017公共政策概论习题及答案 一、单项选择题(共 20 道试题，共 40 分。) 1. 公共政策是(A )依据特定时期的目标，通过对社会中各种利益进行选择与整合，在追求有效增进与公平分配社会利益中所制定的行为准则。 A. 政府 2. 公共政策的核心要素是( A)A. 利益 3. 直接或间接地参与公共政策过程的各个环节，对公共政策制定、执行、评估和监控等活动有影响或试图施加影响的个人、团体或组织是指( A) A. 公共政策主体 4. 在西方，与立法权、行政权和司法权并列的“第四种权力”是指(D ) A. 公民 B. 非政府组织 C. 利益集团 D. 大众传媒 5. 那些受公共政策规范、管制、调节和制约的社会成员被称为(B ) A. 公共政策客体 B. 目标群体 C. 思想库 D. 政策目标 6. (A )构成政策系统运行的外部条件，影响和制约着公共政策过程。 A. 公共政策环境 B. 全球化 C. 国际化 D. 信息化 7. 国内政策环境中的文化环境不包括(C ) A. 传统习俗文化 B. 政治文化 C. 精英文化 D. 普通文化水平 8. 荷兰经济学家(D )是最早试图对政策工具加以分类的学者。 A. 萨拉蒙 B. 罗威 C. 林布隆 D. 科臣 9. ( C)是指政府通过一系列行政管理过程(通常由特别指定的管制机构来执行)，要求或者禁止个人和机构的 A. 管理 B. 强制 C. 管制 D. 限制 10. 卡尔.帕顿和大卫.沙维奇在(A )一书中提出了确定问题边界的便捷计算方法。 A. 《公共政策分析和规划的初步方法》 B. 《公共政策分析导论》 C. 《理解公共政策》 D. 《政策分析中的问题界定》 11. (B )的建立是社会问题转化为政策问题的关键一步。 A. 政策问题 B. 政策议程 C. 政策目标 D. 政策对象 12. 政策方案制定在整个政策过程中居于(D )地位。
公共政策分析（第二版）陈庆主编 公共政策分析模型 完全理性决策模型 理性决策模型，也被部分人成为科学决策模型。他的基本出发点是，人们在决策是遵循最大化原则，抉择最优方案，谋求最大效益。作为决策的主体，始终坚持理性化活动，不存在任何非理性成分。 （一）这种模式通常包含了下列基本内容: 1、决策者面临的是一个既定的问题，该问题同其他问题的区别非常明显，或者至少同其他问题相比，它是最重要的。 2、决策者选择决定的各种目的、价值或目标是明确的，或是希望利益最大，或是希望损失最小，而且可以依据不同目标的重要性进行排序。 3、决策者有可供选择的两个以上的方案，面对着这些方案，通常在逐一选择的基础上，选取其中一个。假如方案基本是相同的，通常会作相同的决定。 4、决策者对同一个问题会面临着一种或多种自然状态。它们是不以人们意志为转移的不可控因素。 5、决策者会将每一个方案，在不同的自然状态下的受益值(程度)或损失值(程度)计(估)算出来，经过比较后，按照决策者的价值偏好，选出其中最佳者。 （二）理性决策在实际中必须具备以下基本条件: 1、决策过程中必须获得全部有效的信息。
2、寻找出与实现目标相关的所有决策方案。 3、能够准确地预测出每一个方案在不同的客观条件下所能产生的结果。 4、非常清楚那些直接或间接参与公共政策制定的人们的社会价值偏向与其所占的相对比重。 5、可以选择出最优化的决策方案。 （三）评价 理性决策模型所要求达到的基本条件，在现实生活中几乎是无法实现的。因此它遭到了许多学者的强烈批评。其中最突出的是查尔斯·林德布洛姆与赫伯特·西蒙。 林德布洛姆指出:决策者并不是面对一个既定问题，而只是首先必须找出和说明问题。问题是什么?不同的人会有不同的认识与看法。比如物价迅速上涨，需要对通货膨胀问题做出反应。 首先，明确这一问题的症结所在，往往十分困难。因为不同的利益代表者，会从各自的利益看待这些问题，围绕着通货膨胀存在不存在，若存在，其程度和影响怎样，以与产生通货膨胀的原因是什么等问题，人们都会有不同的回答。 其次，决策者受到价值观的影响，选择方案往往会发生价值冲突。比较、衡量、判断价值冲突中的是与非是极其困难的。靠分析是无法解决价值观矛盾的，因为分析不能证明人的价值观，也不可能用行政命令统一人们的价值观。 再次，有人认为"公共利益"可以作为决策标准，林德布洛姆批评
案例： 孙志刚，男，1976年生，湖北黄冈人，2001年武汉科技学院（原武汉纺织工学院）艺术系艺术设计专业毕业，2003年春节后来到广州，案前任职于广州市达奇服装公司。 3月17日：孙志刚因无暂住证在广州街头被带至广州天河区黄村街派出所。3月18日：孙志刚被黄村街派出所送往广州收容遣送中转站。3月18日：孙志刚称有心脏病被收容站送往广州收容人员救治站。3月19-20日：孙志刚在救治站遭遇无情轮番毒打。3月20日：救治站宣布孙志刚不治死亡。4月18日：尸检结果表明，孙志刚死前72小时曾遭毒打。后来广州市公安局(2003)穗公刑法字4号刑事科学技术法医学鉴定书，证实被害人孙志刚系因背部遭受钝性暴力反复打击，造成背部大面积软组织损伤致创伤性休克死亡。 一．孙志刚事件的政策过程研究价值 第一，社会在运行过程中会产生一系列社会状况。不过只有当社会的大部分成员和一部分有影响的任务认为某种社会状况是社会问题时，它才是社会问题。孙志刚事件是属于结构性社会问题。所谓结构性社会问题是指由社会不合理所导致的一些社会现象。在整起孙志刚事件中，社会各界广泛关注，媒体是舆论的主体，公众是决策的参与者，政府是政策权力的主体。只有社会问题引起广泛关注，政府才会引起足够重视。孙志刚事件是我国关于流动游乞人员管理政策(制度)变迁的触发机制，直接导致了我国在流浪游乞人员管理上的政策变迁，导致了我国流浪游乞管理上的进步。
第二，孙志刚事件在结构上有清晰的发展脉络，既有开头：孙志刚之死；又有发展：社会反应；还有结局：政策变更政策。 第三，孙志刚事件从发生开始，经历过几个月时间，全国范围内的人几乎都知晓了。这件事情有很强的开放性，所以才会引起社会各界的广泛关注，为后来的政策制定作铺垫。 第四，这一事件具有内容的合理性，也就是上面说的政策过程关联性。 由于这四个原因造成了它作为一个典型的政策过程案例的第五个特征：资料的全面性。关联性使它成为一个政策过程案例，动态性与结构性使这一案例增加了典型性，开放性使这一典型的案例能够作为资料被完整的收集。由此形成了一个包括政策问题、政策目标、政策方案、政策决策等在内的政策全过程的理想材料。 二．孙志刚事件后面的政策过程 政策过程的范式是从问题开始的，问题指的是包含要求达到的状态与观察到的状态之间的矛盾。就孙志刚事件引发的政策变更来看,表面上它也是从问题出发的，首先是孙志刚的非正常死亡暴露了城市流浪乞讨人员收容遣送办法存在从需要出发的系统过程，按照系统理论,系统的存在总是以执行一定的功能为基础的。所以这里接着考察孙志刚事件后面的政策过程的功能。之所以提出这个问题,一方面是这儿讲的系统的逻辑,另一方面是因为主流的政策理论认可的政策系统的自我维持功能具有明显的保守性,成了众矢之的的东西。 三．孙志刚事件后面的政策过程的意义
学院：班级： 姓名：学号： 好政策为什么不受欢迎 ——宁夏西海固地区种草政策中遇到的问题 为恢复和保持生态环境，国家于2002年开始执行退耕还林，退耕还草政策，对所有符合国家条件的退耕还林和退耕还草的土地经过验收后给予粮食和现金的补贴。为达到同样的目的，与此政策相配套，国家进一步规定了舍饲圈养政策，要求所有养牲畜的农户不得以放牧的形式放养牲畜，而应将牲畜圈养起来，人工喂养。国家的这一政策由东部推向西部，并特别在西部的一些生态环境恶劣的省份给予了大量的财政补贴。 西部一个普遍的现象是养牲畜特别是养羊比种粮食收入高。当农民使用放牧的方式养羊时，几乎没有投入，养羊的边际成本较低却收益较高。因而放牧养羊是农民致富的一个有效途径，但却给环境带来很高的边际成本；如果让农民用圈养舍饲的方式养羊，虽然对环境有好处，但与农民快速致富的预期和愿望又相违背。用舍饲圈养的方法养牲畜，而且在西部靠天吃饭、粮食产量低的地方，难免会出现地里产的秸秆不够牲口吃，农民又没有经济能力购买饲料的情况。这样很难保证农民不重新放牧牲畜，环境和脱贫问题仍然不能解决。 面对这一矛盾，国家的总体思路是：让农民用一部分种粮食的田
地种草，如果有草，农民就可以有源源不断的饲料喂饲圈养的牲畜，这样既可以解决养羊、牛致富的问题，又可以不破坏环境。 政府在宁夏推广的草的品种是苜蓿。苜蓿是营养价值较高的牲畜食两年生植物，播种一次可以连续收获两年，如果长势好的话，一年还可以收获两次。苜蓿还具有抗旱、抗寒、高产、低投入、少投工的特点，很适合在干旱少雨的地区种植。为了减轻农民的负担，政府免费向农民提供苜蓿的种子，但要求农民必须将其耕地的1/5到1/10（根据每户承包地块的面积和条件确定种草面积的差异）用来种草，且种苜蓿因为不属于退耕还草的部分，政府并不给予农民粮食补贴。这一政策在宁夏南部地区（以下简称银南）取得了很好的效果，出现农民种草致富、生态环境改善、政府投入逐年递减等多赢的局面。 但一个在银川地区受到大家欢迎且取得良好结果的政策，到了银南特别是到了西海固地区却遭到了从百姓到一些干部的冷落，以至于政府不得不将种苜蓿当成一项政治任务交给干部，将干部监督农民完成规定种草面积数，同干部的工作绩效和年终评奖挂钩。 按理说国家推行种草政策的目的就是为了使农民尽快脱贫，那么为什么会出现这种情况呢？ 宁夏的西海固地区是西吉、海原和固原的统称，同时也是西部最干旱贫困地区的代名词。除固原市之外，西吉和海原两个县现在仍然是目前不多的国家级贫困县。西海固地区种植环境的特点之一，就是海拔高（平均海拔2000-2500米）雨水少、气温低、土地土层薄，没有自然河流和人工灌溉。苜蓿种植下去和粮食一样，产量完全靠老天。
公共政策分析(第二版)陈庆主编 公共政策分析模型 完全理性决策模型 理性决策模型,也被部分人成为科学决策模型。她得基本出发点就是,人们在决策就是遵循最大化原则,抉择最优方案,谋求最大效益。作为决策得主体,始终坚持理性化活动,不存在任何非理性成分。 (一)这种模式通常包含了下列基本内容: 1、决策者面临得就是一个既定得问题,该问题同其她问题得区别非常明显,或者至少同其她问题相比,它就是最重要得。 2、决策者选择决定得各种目得、价值或目标就是明确得,或就是希望利益最大,或就是希望损失最小,而且可以依据不同目标得重要性进行排序。 ３、决策者有可供选择得两个以上得方案,面对着这些方案,通常在逐一选择得基础上,选取其中一个。假如方案基本就是相同得,通常会作相同得决定、 4、决策者对同一个问题会面临着一种或多种自然状态。它们就是不以人们意志为转移得不可控因素。 5、决策者会将每一个方案,在不同得自然状态下得受益值(程度)或损失值(程度)计(估)算出来,经过比较后,按照决策者得价值偏好,选出其中最佳者。 (二)理性决策在实际中必须具备以下基本条件: 1、决策过程中必须获得全部有效得信息。 2、寻找出与实现目标相关得所有决策方案。 ３、能够准确地预测出每一个方案在不同得客观条件下所能产生得结果。 4、非常清楚那些直接或间接参与公共政策制定得人们得社会价值偏向及其所占得相对比重。 ５、可以选择出最优化得决策方案。 (三)评价 理性决策模型所要求达到得基本条件,在现实生活中几乎就是无法实现得。因此它遭到了许多学者得强烈批评。其中最突出得就是查尔斯·林德布洛姆与赫伯特·西蒙。 林德布洛姆指出:决策者并不就是面对一个既定问题,而只就是首先必须找出与说明问题。问题就是什么?不同得人会有不同得认识与瞧法、比如物价迅速上涨,需要对通货膨胀问题做出反应。 首先,明确这一问题得症结所在,往往十分困难、因为不同得利益代表者,会从各自得利益瞧待这些问题,围绕着通货膨胀存在不存在,若存在,其程度与影响怎样,以及产生通货膨胀得原因就是什么等问题,人们都会有不同得回答。 其次,决策者受到价值观得影响,选择方案往往会发生价值冲突、比较、衡量、判断价值冲突中得就是与非就是极其困难得。靠分析就是无法解决价值观矛盾得,因为分析不能证明人得价值观,也不可能用行政命令统一人们得价值观。 再次,有人认为＂公共利益”可以作为决策标准,林德布洛姆批评了这种认识,认为在构成公共利益要素这个问题上,人们并没有普遍一致得意见,公共利益不表示一致同意得利益。 第四,决策中得相关分析不就是万能得。决策受时间与资源得限制,对复杂决策讲,不会做出无穷尽得,甚至长时间得分析,也不会花费太昂贵代价用于分析,或者等待一切分析妥当再作决定,否则会贻误时机。
公共政策执行的模型.txt我退化了，到现在我还不会游泳，要知道在我出生之前，我绝对是游的最快的那个第二节公共政策执行的模型 20世纪70年代中期以后，政策研究者纷纷根据自己的学识背景，从各种不同的角度来研究影响公共政策执行的因素，建立起若干政策执行的理论模型，以期帮助人们更有效地了解问题、发现问题和解决问题，这些理论模型主要有以下六种： 一、过程模型 这是由美国学者T．B．史密斯(T．B．Smith)在其《政策执行过程》一文中，首次提出的一个分析政策执行因素及其生态一执行的理论模型，因而又可称为“史密斯模型”。 史密斯认为政策执行所涉及的因素很多，但以如下四个为主要变量： (1)理想化的政策，即合法、合理、可行的政策方案。具体包括政策的形式、类型、渊源、范围，以及社会对政策的认识。 (2)执行机关，通常指政府中具体负责政策执行的机构。包括执行机构的权力结构，人事配备及其工作态度，领导模式和技巧，以及执行人员的情况。 (3)目标群体，即政策对象，泛指由于特定的政策决定而必须调整其行为的群体。包括他们的组织或制度化程度、对领导的认知程度以及先前的政策经验。 (4)环境因素，即与政策生存空间相关联的因素，包括政治环境、经济环境、文化环境、历史环境等等。它是政策执行的路径依赖和影响因素。 下图描述了在政策执行过程中这四个主要变量及其相互关联对政策执行效果的影响过程。史密斯用“处理”一词来表示对政策执行中各组成要素内部及彼此间的紧张、压力和冲突等关系的反应。 政策执行过程模型 二、互适模型 有些学者称其为“互动理论模型”。这一模型的构建者是美国学者M.麦克拉夫林（M. Mclanghin），其代表作是写于1976年的《互相调适的政策实施》。 下图就展示了一定环境下二者的互适过程及与政策的关系，从中也可看出M.麦克拉夫林的相互调适模型至少包含如下四个逻辑认定： （1）政策执行者与受影响者之间的需求和观点并不完全一致，基于双方在政策上的共同利益，彼此须经过说明、协商、妥协等确定一个双方都可以接受的政策执行方式。 （2）相互调适的过程是处于平等地位的双方彼此进行双向交流的过程，而不是传统的“上
社会环境问题流 政策流 政治流 政策窗口议程建立 过程理论 政策是政治活动 “自下而上”的大众驱动型的政策制定模型的一部分。这个流线图表示了社会环境导致议程建立的过程。多源流分析模型前提变量独立变量干涉变量因变量
多源流理论 1995年美国政治家约翰·W·金登在科恩的“垃圾桶模型”的基础上提出了多源流分析的基本框架。多源流理论是一种比较有创见性、解释力和发展潜力的理论模型。而他认为，在政策系统中存在着问题流、政策流和政治流3中不同的源流。 问题流：人们对某一理想状态的知觉与所观察的状况之间的不匹配变成了问题，是必须对其采取某种行动的状况。 政策流：在政策原汤中漂浮的各种思想，有的是对未来的模糊概念，有的是专门设计的政策建议。思想之间相互作用，只有符合某种标准的思想才能坚持下来。 政治流：由诸如公众情绪，压力集团间的竞争、选举结果、政党或者一时形态在议会中的分布状况以及政府的变更等因素构成。对于议程状态有明显的促进作用或抑制作用。
问题在社会四处漂流，但不是所有的问题都能够得到政策制定者的关注从而上升到政策议程，只有当“各种问题开始引起政府内部及其周围人们的关注”的时候才能被识别。 就政策流来说，”有一个其工作重心就是要产生政策建议的政策共同体，构成整个共同体的人员包括专家和官僚、规划评估方面的人员、预算部门的人员、国会的办事人员、学者、压力集团以及研究人员。他们各自都有自己最得意的想法或自己的打算；他们在这些政策共同体中四处散发自己的思想。在这种选择过程中，有些思想政策建议得到了重视，而另一些思想则被抛弃”。 而“政治溪流中包括像国民情绪的摇摆不定、公共舆论的变化莫测、行政当局的更换、党派或意识形态在国会中分布状况的改变以及利益集团的影响这样的因素。这条溪流中实践的发生往往不依赖于问题溪流和建议溪流”。 这3条源流彼此独立，其发生、发展和运作都不依赖于其他源流，但它们在某一关键时间点上汇合到一起，从而打开政策窗口，问题就会被提上政策议程。政策窗口的开启时“政策建议的倡导者提出其最得意的解决办法的机会，或者是他们促使其特殊问题受到关注的机会”，最可能促使政策窗口开启的是社会事件或政治事件。但是政策窗口并不经常打开，且打开的时间也不长。政策建议的倡导者需要抓住并利用“政策之窗”开启的机会促使自己的政策主张与问题流、政治流相结合，上升到政策议程，达到政策结果。
公共政策分析 1.什么是公共政策？ 公共政策是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标、实现公共利益的方案。 2.公共政策的特点 与公共秩序有关:政策把一系列行动划入到一个共同的框架之中； 涉及到公共利益与公共问题:在不同利益取向中寻求解决方案 依赖权威:权威为政策提供了合法性； 意味着专业知识:政策的制定需要专家。 3.公共政策的研究视角有哪几种？ a.制度 ( 政治学视角认为政策是政治输出的结构新制度主义：制度对行为的影响) b.利益 (经济学视角从稀缺性的角度看待人类行为，解决资源配置问题 公共选择理论：集体决策与公共偏好 ) c.价值 (哲学或伦理学视角相比经济收益而言，政策背后的价值与伦理问题更为重要) 4.公共政策研究的取向有哪几种？ a.政策描述与解释 研究目的：描述和解释政策形成、制定、演变 以政策为因变量，考察政策过程。这类研究中，政治学家的作用更为突出。他们致力于 分析政策的由来，相应的聚焦于议程设置、方案选择过程中各方的博弈，以及制度性因 素的影响。 研究人员多集中于大学、研究机构等学术机构 b.政策评估与预测 研究目的：发现政策问题，减少政策失误，提高政策效率 以政策为自变量，分析或测度政策结果。在相关的研究中，经济学家扮演了重要的角色。他们将经济学中的理论与概念引入政策研究中，帮助决策者更好的设计和选择政策。 应用性研究，多集中于专业研究机构、社会调查机构、政府研究部门 政策评估与预测 （1）价值分析考虑的问题：因为什么？为了谁？应优先考虑什么？ 以思想、观念、价值作为分析的主要标准价值分析有助于讨论政策背后的观念层面（2）方案论证政策制定过程中，对可选政策方案具体内容的分析 多学科应用政策方案可行性政策方案比较 （3）绩效评估政策实施中，对政策效果的分析 成本-收益分析：通过将政策的货币成本和总的货币收益量进行比较，提出政策建议。（4）预测分析预测政策的未来效果 5.什么是政策网络？ 政策网络是指在公共政策制定和执行过程中，政府和其他行为者围绕共同的、实际上是不断协商的信念和利益而结成的正式的和非正式的联系。这些行为者相互依赖，而 政策就是从它们的互动中产生出来的。 6.政策网络的特征是什么？ 由多元主体组成 (如公共部门、私人部门以及第三部门等众多行动者。) 互相依赖的行动者 (这种依赖性来源于三个方面，一是资源依赖，二是利益诉求，三是政策合法化的需求。)
东北大学MPA复试《公共政策学》题库 1.公共政策学科的研究对象、目的、任务是什么？ 答：对象：理论研究、过程研究、方法论研究和案例研究。目的：管理公共领域内的公共事务。 任务：①推动公共事业向前发展②实现国家部门职能③调节各种社会关系和调整价值分配④指导、补充法律的制定和实施。 2.公共政策学发展的过程及其特点是什么？(估计不能考) 答：产生的标志是美国政治学家拉斯韦尔与勒纳合编的《政策科学：范围和方法的新近发展》，德洛尔的政策科学三部曲《公共政策制定检讨》《政策科学构想》《政策科学进展》成为独立的学科。70年代，分析范式产生，重心向执行和评估研究转移，理论基础从政治学向经济学；80年代加强了伦理研究，比较研究；90年以来重视宏观分析，政府改革和绩效评估成为热点。 3.我国政策科学发展中的问题及解决措施是什么？ 答：问题：一是没有形成中国特色的政策科学理论；二是研究存在许多薄弱环节；三是政府官员缺乏应有认识；四是政策科学的教学案例不足。对策：充分认识理论和实践意义。把引进的西方理论本土化。研究者应当深入政策过程 4.理性模型与渐进模型的优缺点是什么？ 答：理性模型分为绝对理性模型和有限理性模型两种，两者共同的优点是如能满足各类前臵条件，信息掌握量大、问题分析全面，将至少形成满意甚至是最佳决策方案。但是绝对理性模型在现实中难以适用，有限理性模型要求问题既定，分析受时间费用等多方面因素的限制，受决策者个人价值观影响严重。 渐进模型的优点是①可以减少对理论的需求②只掌握因素间的关联即可，不用考虑到所有变故③减少了待考虑因素④允许试验，实现自我校正的效果⑤会在一定时间内形成一系列相关标准，为另一个渐进模型的形成打下基础。缺点是偏于保守，不适用战争或重大社会问题，在需要改革时会阻碍发展。 5.试用系统模型分析公共政策是如何从政治系统产出的？(估计不能考) 答：系统模型设计环境、输入、输出和政治系统。环境是指政治系统外的一切状态和事物。环境对政治系统造成的一切影响就是输入，政治系统面对输入做出反应，给出权威性价值分配结果，即输出，也就是公用政策。 6.我国公共政策制定适用什么政策模型？ 答：我国公共政策适用综合政策模型。①现实中任何一项决策都使用了两项以上的决策模型。②我国目前处于稳定发展时期，各项社会事业有序进行，在这个背景下，渐进政策模型较为适用，在发展中循序渐进的微调各类政策。③遇有特殊问题需要下定决心改革时，有限理性模型应作为主要选择，这样可以充分论证，在政策制定方面体现民主，至少会选择满意的方案。 7.政策系统同其他社会系统有何异同点？(估计不能考) 答：同：同为系统，都具有系统的共性特征。异：因政策系统有特定的目标和要求，所以有同社会系统不同的结构体系。①宏观结构分为纵向横向。②微观结构分为多个过程。 8.政策本身是否可以看做是系统的一种类型？(估计不能考) 答：可以。①构成政策系统的静态要素具有整体性。②构成政策系统的运行体系具有整体性。 9.政策系统的开放性程度如何把握？(估计不能考) 答：一是通过政策与环境进行物质交换，二是通过进行信息交换。 10.如何理解政策系统是一个动态的连续过程？ 答：政策的动态性由本身与环境的关系决定，人的认识难免偏差，政策的制定不一定能达到客观存在的要求，实施过程中需要随时进行或大或小的调整；而政策的稳定性又决定了政策必须是一个连续的过程。11.政策问题建构主要涉及哪些内容？ 答：一是发现问题，确认是否属于政策问题；二是确认问题情境；三是了解政策利害关系人的切身感受；四是问题陈述，①澄清问题本质②陈述问题发生原因③确定标的人口④初步提出解决问题的思路。 12.政策议程建立的特点是什么？
《公共政策学》教学大纲 一、课程基本信息 课程中文名称：公共政策学 课程英文名称：Public Policy 课程类型：专业必修课 总学时数：40 理论课学时：40 实验学时：0 学分：2.5 适用专业与年级：公共事业管理专业 先修课程：公共管理学、社会学、社会统计学、公共经济学 开课系室：人文社会科学系公共事业管理教研室 二、课程的性质与任务 本课程是为公共事业管理专业本科生开设的专业基础课。本课程主要是对相关专业的大学生进行公共政策基本理论和技术方法的教育。帮助学生比较全面地掌握公共政策的基本理论、基本知识和基本方法，认识公共政策的构成与结构、本质与功能，认识公共政策系统的内部结构及其与政治环境之间的能量交换关系，认识政策过程的诸阶段、诸环节、诸因素之间的相互关系及其对政策结果的影响，了解西方公共政策学科的产生、发展及研究现状，掌握新中国成立以来特别是党的十一届三中全会以来党和政府制定政策与执行政策的理论和方法，为他们的学习和实际工作能力的提高奠定坚实的基础。 三、课程教学基本要求 1、理解并掌握公共政策分析的基本内容，逐渐培养和提高学生的政策理论水平。 2、引导学生运用理论分析和实证分析相结合的研究方法，从探讨转轨时期我国若干政策问题出发，深入实质性的公共政策领域，从而培养和提高学生应对政策问题的实际能力。 四、理论教学内容和基本要求 第一章导论：公共政策分析的基本理论与框架 第一节公共政策的本质 第二节公共政策的基本特征与主要功能 第三节公共政策分析 第二章政府、市场与公共政策的关系分析 第一节社会问题及其解决途径 第二节市场失灵、政府失灵和志愿失灵 第三节政府角色与公共政策 第三章公共政策系统分析 第一节公共政策主体 第二节公共政策客体 第三节公共政策环境 第四节公共政策工具 第四章公共政策问题的构建分析 第一节公共政策问题概述 第二节公共政策问题构建的程序 第三节公共政策议程的建立 第五章公共政策方案的制定分析
2001年4月全国自考公共政策学试题及答案 一、单选题（在本题的每一小题的备选答案中，只有一个答案是正确的，请把你认为正确答案的题号，填入题干的括号内。多选不给分。每题1分，共25分） l、“公共政策是对全社会的价值做有权威的分配”，提出这一命题的学者是（） ①拉斯韦尔②伊斯顿③戴伊④安德森 2、美国学者林德布洛姆提出的公共政策模型是（） ①渐进主义模型②理性主义模型③规范最佳模型④政治系统模型 3、政策的核心取向是（） ①功能取向②过程取向③结构取向④目标取向 4、公共政策问题通常由官方首先提出，再通过一定的形式提交社会讨论，这种政策议程的构建模型是（） ①外在创始模型②动员模型③内在创始模型④自发模型 5、全国人民代表大会的主要决策方式是（） ①合议制②合议、三权分立制 ③民主集中制④合议、民主集中制 6、公共政策问题认定后，政策制定者首当其冲要考虑的是（③〕 ①拟定政策方案②评估政策方案③确定政策目标④择定政策方案 7、“上政策”是政策执行偏差的一种典型表现形式，它主要表现为（） ①象征式政策执行②残缺式政策执行③替代式政策执行④附加式政策执行 8、在政策评估中，考察既定政策目标实现后政策结果满足人们需求、价值与机会的有效程度，是件估（） ①政策效率②政策效益③政策效能④国应的充分性 9、政策主体与客体呈现周期性更迭变化，这种政策周期应属于（） ①阶段性周期②功能性周期③反复性周期④结构性周期 10、以下组织院于强制性公共组织的是〔③） ①学校②工会③行政机构④妇联 11、对策论；作为政策分析的创造性方法之一，又被称作（） ①脚本写作②头脑风暴法③博弃论④个人判断法 12、公共政策学发展的第一阶段，对政策过程研究的重点是（） ①政策评估②政策制定、③政策执行④政策终结 13、把公共利益诉求转换为权威性的公共政策，这是（） ①利益表达②利益综合③政策制定④政策执行一人一 14、在美国，以下选项中不属于公共政策的是（） ①立法决策②行政决策③司法决策④政党政策 15、当代中国各级法院和检察院在政策过程中的基本功能是（） ①政策执行②政策研究③政策制定④政策分析 16、政策主体制约、禁止政策对象的行为，这使政策对政策对象具有（） ①沟通功能②管制功能一③监督功能④平衡功能 17、公共政策学发展的第二阶段的代表人物是（） ①林德布洛姆②西蒙③德洛尔④戴伊 18、政策制定过程的起点是（） ①政策问题的认定。②政策目标的认定 ③政策方案的认定④社会问题的认定
公共政策学是一个跨学科、综合性的研究领域，人们从不同的立场和角度出发，必然会在有关公共政策的理论上形成不同的观点和学派。在西方公共政策科学的发展中，不同的学者从不同的社会科学的框架中加以研究，形成了几种较有影响的学科研究路径，即政治学路径、经济学路径、管理学路径等。从不同的研究路径出发，导致对公共政策的性质、原因和结果以及公共决策系统及其运行作出不同的描述和解释，从而形成不同的公共政策学研究理论，这些理论主要包括功能过程理论、政治制度理论、政治系统理论、公共选择理论、交易成本理论、管理主义理论等。 1，功能过程理论（Functional Course Theory）。是由公共政策科学的创始人拉斯韦尔（https://www.doczj.com/doc/c3340458.html,sswell）提出来的。这种理论的要点是将公共政策看作一种政治行为或政治行动，通过政治与政策的关系对公共政策的政治行为进行阶段性或程序化的研究。 拉斯韦尔认为，在整个公共政策的过程中，需要完成七项重要环节或功能：（1）情报。它包括与政策有关的问题是怎样引起决策者注意的？决策者是怎样收集和处理该方面的信息的？（2）建议。处理某一特定的政策问题的建议或那些解决政策问题的可供选择的政策方案是怎样形成和提出的？（3）规定。是谁制订和颁布了那些对社会具有普遍约束力的规则？他们是怎样制定和颁布这些规则的？（4）援引。谁拥有合法的权威，可以决定特定的行为是否违法，并要求人们遵守这些规则和法则？（5）实施。规则和法则在实际社会生活中是怎样运用和实施的？（6）评估。怎样去评估政策的实施情况？怎样去评估政策的成功与失败？（7）终止。最初的规则和法则是怎样被终止的？或者这些规则和法则是怎样从被改变了的形式继续存在的？[1] 功能过程理论按照公共政策的动态过程，确定了公共政策的参与者在这个过程中的基本功能，概括了公共政策过程的基本问题。尽管一项实际的公共政策过程并非一定要把每一个环节或每一种功能包含无遗，但这一理论对公共政策过程中各种行为的把握，有利于对公共政策进行动态分析和研究实际的公共政策过程提供了较好的概念框架。这是行为主义政治学观点在公共政策研究上的反映。一些政治学家力图通过各种政治活动与公共政策的关系对公共政策加以界定，于是公共政策过程被视为由一系列的政治活动所构成。然而，必然注意这一理论蕴涵着这样一个假定，即公共政策制定过程的变化必定引起公共政策内容的变化。实际的情况并非总是如此。政治的、社会的或技术的约束对政策内容影响非常之大，以至于有时政策过程对政策内容显得微不足道。因而不能片面夸大过程因素，而必须考虑其他的因素对公共政策的影响。 2，政治制度理论（Political Institution Theory）。是将公共政策看作政府机构或体制的产出。这种理论认为，不论在什么样的国家中，政府都是公共政策的主要决定者和实施者，一项公共政策若不被政府所采纳和执行，就不能成为政策。 制度或体制是个人或组织的结构化行为方式，或者说，一个制度是一整套长期存在的人类行为的规范化模式。正是各机构在行为模式上的不同，才能为立法、行政和司法这些广义政府机关区别开来。政府机构赋予公共政策合法性、普遍性和强制性，这是公共政策区别于其他社会团体或组织的规章制度或个人决策的根本之点。那些规定了政府行为模式的各种政府制度如政府机构的性质和组织形式，不同政府部门拥有的合法权力，政府机构的活动程序等，都影响着政府机构决策的方式，影响着政策的内容，影响着政府的实施政策的活动。规则和制度安排所产生的影响往往并不是中立的，相反，它们经常对一部分团体有利，对另一部分团体不利；对一部分人有利，而对另一部分不利；对某些政策结果有利，而对另一些结果不利。总之，不同的政府制度结构或体制产生非常不同的政策后果。因此，我们可以研究制度安排及机构设置和公共政策内容之间的关系，并将这些关系放到可以比较的系统的规范中加以调查研究。
2016年10月高等教育自学考试全国统一命题考试 公共政策试卷 一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分) 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题卡”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。 1．公共政策制定系统内部结构中，表现为下层决策者直接接受某一上层决策者的决策，上下界限分明，隶属关系严格的结构是A A. 线性结构 B. 横向结构 C．矩阵结构 D．线性—参谋结构 2．外部评估可分为委托评估和非委托评估两种类型，属于委托评估的是A A．专业性的咨询公司评估 B．立法机关评估 C．司法机关评估 D．公民评估 3．在政策执行中“挂羊头，卖狗肉”、“上有政策，下有对策”的行为，属于政策执行偏差中的C A. 象征性执行 B．附加性执行 C．替代性执行 D．残缺性执行 4．公共政策目标得以实现的前提和基础是A A．政策稳定 B．政策变动 C．政策终结 D．政策变革 5．现代意义上的评估是从美国霍桑实验开始的，这一实验发生在B A．20世纪末 B．20世纪30年代 C．20世纪50年代 D．20世纪60年代 6．在自然环境下对当时正在发生的事情进行观看、倾听和感受的一种政策研究手段是B A．无结构访谈法 B．实地观察法 C．非参与观察法 D．参与观察法 7．美国学者詹姆斯·安德森以政策是否改变客观对象为标准将政策内容划分为C A．单目标政策与多目标政策 B．程序性政策与非程序性政策 C．实质性政策与程序性政策 D．物质性政策与符号性政策
8．使我们能够窥视在西方政治体制里如何在多元竞争中使相互对立的利益得以聚合、整合和综合为统一的公共利益，并予以制定公共政策的政策分析模型是C A. 政治系统模型 B．机构一制度模型 C. 集团模型 D．精英模型 9．下列属于政策支持系统的是B A．政策制定系统 B．政策咨询系统 C．政策执行系统 D．政策监控系统 10．当代中国实行的公共决策体制是D A．委员会制 B．半议会制 C．议会制 D．人民代表大会制 11．政策系统的核心是C A．公共舆论 B．政策评估 C．公共权力 D．政策环境 12．属于公共政策间接主体的是C A．代议机关 B．行政机关 C．跨国公司 D．司法机关 13．政策分析人员有系统地探讨政策问题，产生政策方案，以达成政策问题能够解决的一种不断调整的动态过程称作A A. 政策设计 B．政策评估 C．政策修正 D．政策抉择 14．通过系统地运用个人、组织、技术等多重认识来获得对于公共问题的全面了解和解决办法的分析方法是D A. 边界分析 B．类别分析 C．层次分析 D．多角度分析 15．政府直接创始政策问题并将问题扩散到政策议程的过程属于A A．动员模型 B．外在创始模型 C．内在创始模型 D．关门模式 16．托马斯·戴伊的《自上而下的政策制定》对美国的政策过程进行了考察，这部著作
公共政策的基本理论演变及其发展趋势 摘要：政策实施过程进行动态系统分析的“政策传导系统”理论登场。在以往的政策系统分析模型中,政策和决策是同义的,如果政治系统作出了什么决定,由此给外部环境带来了什么影响也在把握之中。但是,那个决定乃至政策是怎么实行的,其结果使决定和政策本身发生怎样的变化,这些问题也吸引了许多学者的注意力。 关键词：公共政策；基本理论；演变；发展趋势 一、行政执行理论的演变 行政执行理论或称行政实施理论经历了由古典到现代的过程。在早期公共行政学中执行与行政概念是联为一体、不可分的。20 世纪30 年代初期美国政治学界讨论的行政学问题仅限于行政过程。那时的官僚组织颇似韦伯(M. Weber)设计的官僚结构,是少数高层管理者所控制的结构,上级的政策由下级来执行,下级要“立即”、“自动地”、“无疑问地”服从命令。可见,执行或实施的观念融合在组织的领导和决策的概念之中。威尔逊(W. Wilson) 时代仍然强调行政与政府计划是相互独立的。行政是中立的、专业的以及非政治的。因而,威尔逊本人认为行政是建立在科学理性的原则之上的。直到泰勒的《科学管理原理》出版,行政执行开始被评价是否有效率,这是管理学激发出的作用,行政执行开始被纳入到行政过程的内涵中。 后来在1937 年古力克(L. Gtulick)和尼维克(L.Urwick) 合编的《行政科学论文集》中行政执行包含在行政过程中的理论才得到了完整地阐释。古典行政理论的特点在于贬低政策执行在政策过程中的重要性,重视上下级关系,而不给执行以选择的余地。史密斯(T.B. Smith) 在他的《政策执行过程》一文中明确地指出:“政策一旦制定,政策即被执行,而政策的结果将与政策制定者所预期的相差无几。”在这样的观念下,政策过程注重的是制定而非“执行”“, 执行”被融合在政策制定之中。而且,制定与执行是一个从上到下的科层关系,它是纵向