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安 全 风 险 分 级 管 控 资 料
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二 O 一七年五月
目
录
第一章 工作机制......................................................................................................................................... 3 一、安全风险分级管控工作责任体系................................................................................................. 3 二、安全风险分级管控工作制度......................................................................................................... 4 三、安全风险管控流程....................................................................................................................... 15
第二章 安全风险辨识与评估................................................................................................................... 18 一、公司危险源概述........................................................................................................................... 18 二、管理组织及职责........................................................................................................................... 18 三、危险源矩阵表............................................................................................................................... 19 四、危险源分布情况........................................................................................................................... 20 五、危险源分布清单........................................................................................................................... 21 六、危险源评估................................................................................................................................... 33
第三章 建设系统安全风险管控措施....................................................................................................... 41 一、风险控制领导小组及职责........................................................................................................... 42 二、建设系统风险管控措施表........................................................................................................... 42
第四章 岗位职责与规范........................................................................................................................... 90 第五章 保障措施.....................................................................................................................................212
一、成立安全风险预控管理保障工作小组 ..................................................................................... 212 二、安全风险预控管理的培训 ......................................................................................................... 213 2
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三、安全风险预控管理的检查与考核 ............................................................................................. 216 四、其他保障措施............................................................................................................................. 217
第一章 工作机制
一、安全风险分级管控工作责任体系
1、总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的 原则进行安全风险分级管控体系建设。安全指挥中心结合各部门实际情况， 严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。
2、工作目标：根据《煤矿安全建设标准化基本要求及评分方法(试行)》 关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，并 通过建立风险管控体系做到有效遏制建设事故发生，保障公司员工建设财 产安全。
3、基本原则：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持 续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全 面落实企业主体责任及三级责任。
4、领导机构 组 长： 副组长： 成 员： 安全风险分级管控办公室设在安全指挥中心，主任由矿长担任，安全 指挥中心负责对分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作监督 管理及考核。
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二、安全风险分级管控工作制度
总则
第一条 为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全建设方针，全 面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全建设，制定 本制度。
第二条 本制度所指的安全风险分级管控，是指留神峪煤业内部为保障 安全建设自主组织开展的，对建设、管理各环节可能存在或产生的危险、 危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包 括国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。
第三条 本制定适用于留神峪煤业所属各单位。
组织管理
第四条 组长负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。安 全指挥中心是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制订留神峪煤 业安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对 各单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。各业务职能部门是安全风 险管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安全风险评估、管控工作的 组织协调、业务指导和检查督导。
第五条 副组长是本单位安全风险分级评估管理第一责任人，对安全风 险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风 险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安全风险分级管控 实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。 单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分 管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。副总 工程师及业务科室负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理，区队负 责实施现场开工条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险
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评估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。
安全风险辨识
第六条 单位负责人要组织专家和全体员工，采取有效措施，全方位、 全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面 存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。
第七条 单位负责人在建设系统、装备的投运、移交、运行、停运或重 启时，应由单位分管负责人(分管技术负责人)或专业职能部门组织进行安 全风险评估。
（一）停运或重启是指下列几种情况：
1. 煤矿的工作面、巷道封闭或启封；
2. 建设线、重要建设设备、装置的停运或重启；
3. 地面建设单位的事故停车、停产、停工和重新开车。
(二)系统、装备评估的主要内容包括：
1.新系统、新装备投运的评估内容应包括工程施工和设备安装质量、 安全设施、安全防护、检测检验、规程措施、技术和人员条件、应急设施 和预案等；
2.系统、装备移交评估的内容应包括使用环境、运转情况、安全设施、 安全措施、接收单位技术能力等；
3.系统、装备正常运行的评估内容应包括运行状况、安全保护和安全 防护设施等；
4.系统、装备停运或重启的评估内容应包括可能存在的风险因素、对 运行系统的影响、安全隔离措施，技术、措施以及人员准备，启(停)用后 安全管理等。
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第八条 区队现场开工条件风险辨识。连续建设作业的现场每班开工前， 由区队跟班或值班领导、安全员、班组长对作业现场环境、设备、安全设 施和工程质量等是否具备安全建设条件进行评估。
第九条 班组重点工序评估。各作业班组在组织建设、施工、设备安装、 检维修等作业过程中，由安全负责人组织对重点工序涉及的环境、设备、 安全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全评估。
第十条 岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职 责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。
第十一条 检维修、临时施工和零星作业评估。检维修作业、临时施工 和零星作业前，作业负责人会同安全负责人，对施工材料和工具准备，设 备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高压源等危险能量源以及有毒 有害物质隔离，重物失稳防控及其他安全防护措施落实，作业人员身体状 况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进行评估和确认。
作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对施工质量，材料、 工器具回收和人员撤离，安全设施及安全防护以及采取的安保措施(如短路 线、电气接地等)恢复等情况进行评估和确认。
第十二条 特殊施工作业评估。特殊施工作业前，由项目负责人组织专 业技术人员、施工人员等对作业中可能存在的安全风险因素和可能产生的 危害后果等进行分析评估，并根据评估结果确定程序步骤、施工工艺及安 全措施。
特殊施工作业主要指下列内容：
1.涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸危险的作 业；
2.特大重物起吊或井筒内等特殊地点重物起吊作业、高处作业、受限
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空间作业、危险区动火作业等特殊条件作业；
3.重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业；
4.其他复杂、特殊施工作业。
第十三条 异常状况评估。正常建设(运行)的系统(装置)在建设工序、 工作流程、技术工艺发生变化以及工作区域的设备、设施、环境发生重大 变化或发生事故(包括未遂事故)时，应由专业职能部门组织相关人员对系 统安全可靠性重新评估。
第十四条 工程项目评估。新建、改建、扩建工程项目，单位负责人应 分别在项目立项、现场开工、建设施工、试车试产等各阶段组织安全风险 评估。
1.项目立项时，应对项目存在的危险、危害因素及危害程度、工艺成 熟程度、工艺危险因素和控制难度、现有控制防范措施、管理主体的技术 能力和安全管理水平等进行综合分析评估。
2.项目开工前，应组织有关部门专业人员会同监理人员对施工单位安 全资质、总体施工组织设计、安全和技术管理人员配备、作业人员资质、 施工所需工器具和特种设备检测、检验等开工安全条件进行综合分析评估。
3.项目施工期间，建设单位应会同监理人员、施工单位对施工现场安 全措施是否落实到位，危险因素分析排查、安全隐患治理是否按规定执行 等情况进行动态安全评估。
4.项目试车试产前，应组织有关专业人员，对系统、设备、设施施工 质量，安全设施及安全防护，试车试产方案、安全技术措施及应急预案， 人员、物资、外部环境等情况是否具备试车试产条件进行综合分析评估。 试车试产过程中，涉及安全的工艺、参数、控制等需要变更时，必须重新 评估。
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第十五条 “四新”试验评估。新技术、新工艺、新设备、新材料试验 或推广应用前，应对其安全性能、环境适应性、存在的危险因素、可能造 成的危害及应对措施、人员技术能力等是否具备安全试验或推广应用条件 进行综合评估。
第十六条 其他评估。
1.设备、物资购置及出入库。涉及安全建设的设备、物资购置前，要 对设备、物资是否适应本单位安全建设要求进行安全、技术选型论证，并 按规定程序报批。设备、物资入库前，应对其完好情况、技术参数、安全 性能等进行评估验收，符合要求方可入库。材料、配件、工器具、劳动防 护用品等出库投入运行前，使用单位(人员)应对其完好情况、安全性能进 行检查评估，符合安全要求方可投入运行。
2.作业人员。新招聘和长期(一年)中断作业的员工上岗前，应对其身 体健康状况、职业禁忌情况、岗位所需技术业务知识和技能、规程措施和 有关规章制度掌握情况等是否具备上岗资格进行综合考核评估。
单位负责人应利用班前会、入井检身等环节对作业人员上岗前的精神 状态、是否饮酒、是否携带违禁物品、劳动防护用品和安全防护器具配备 等状况进行动态评估。
3.重大灾害。单位负责人应定期对本单位可能发生的重大灾害及已采 取安全管控措施的可靠性进行分析评估。
方法及要求
第十七条 单位负责人要按照系统、场所、设备设施、作业类型等不同 类别，结合专业、岗位特点和评估内容复杂、重要程度，按照“科学、实 用、简明、高效”的原则，合理选择安全风险评估的方式、方法(《常用评 估方式方法》见附件2)。
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简单系统、车间、班组、工序、检维修和岗位作业可采用安全评估表 法，非煤建设系统、工艺装置可选择危险与可操作性分析(HAZOP)法，煤矿 复杂建设系统、“四新”试验、工程项目等可选择集体检查分析或专家综 合评估法，车间、班组应选择“三位一体”评估法，岗位应选择“五步” 评估法。
第十八条 安全评估表制作要结合安全管理经验和建设实际，尽可能完 整列举危险危害因素，按照危险因素对人员、系统、装备危害程度不同， 分成重大风险、较大风险、一般风险和低风险四种类型，分别用红、橙、 黄、蓝四种颜色标示。
重大风险：可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。
较大风险：可能造成人员伤害，但不会降低系统性能或损坏的。
一般风险：不可能造成人员伤害，但会降低系统性能或损坏的。
低风险：不会造成人员伤害和系统损坏的。
第十九条 采用评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签署评估结 论和姓名，并牌板公示或告知作业人员评估情况。
第二十条 采用危险与可操作性分析、集体检查分析或专家综合评估方 式评估时，必须编写评估报告书，明确评估内容、范围、条件、环境、结 论、建议等内容，参与评估人员签名。评估报告书必须报上一级业务管理 机构审查，不得直接按照评估报告结论进行建设作业。
第二十一条 岗位评估采用评估表方法时，可以采用评估卡片或评估活 页表，必须将涉及到的班组、工序和本岗位的评估结论和要求记入记录中， 被通知岗位整改作业的必须经班组长签名复查确认。
第二十二条 单位负责人对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明 确汇报、处置程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停止作业或停止
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运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级管理部门和单位值班 人员，制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的， 必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风 险的，采取预防性措施直接“手指口述”进行作业。
第二十三条 对安全风险的控制应遵循消除、减弱、隔离、联锁、警示、 个体防护的先后顺序原则，优先考虑和采取可靠的控制措施。
第二十四条 各级评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场公示 的应在明显位置予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。
第二十五条 各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符 合国家及行业有关标准、规范和上级规定制度要求。
第二十六条 确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听 取基层单位员工的意见和建议，确保作业方法的可操作性、安全风险评估 的全面性和防范控制措施的针对性。
第二十七条 单位负责人应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式 方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实 际需要进行调整和修订。
第二十八条 单位负责人应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、 安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责， 根据实际需要确定保存期限，存档备查。
第二十九条 单位负责人应每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风 险评估为主的教育培训。
检查考核
第三十条 各单位负责人应建立安全风险评估考核奖惩机制，对各级安 全风险评估执行情况进行动态检查督导，定期检查考核。
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第三十一条 留神峪煤业每季度对各单位安全风险评估工作进行一次 检查考核(考核标准见附件1)。平均得分低于90 分的定为不合格单位，对 各单位按照留神峪煤业《安全绩效考核办法》进行考核兑现。
附件 1：
安全风险评估检查考核评分标准
标
检查项目及标准
准
分
评分标准
扣实
分
得 分
1.建立风险评估制度。
1.无制度扣5 分，制度不完
善扣2 分。
2.各级安全风险评估职责清晰。
基
2.责任不明确扣2 分。
3.明确各类评估的方式方法。
础 4.建立定期考核奖惩机制。
保
30
3.评估方式方法不明确一处 扣1 分。
5.建立完备的信息流通渠道。 障
4.信息传递不畅通扣 2 分。
6.明确各类风险等级标准。
5.风险等级划分不合理扣 2
分。
1.员工掌握风险评估相关规定
1.现场员工对本岗位工种风
要求和评估方法。
险评估不熟悉一人次扣0.5
2.各专业、各场所、各岗位严格
分。
按规定执行所要求的安全风险
2.现场未按规定开展安全风
评估。
险评估一处扣2 分，有遗漏
现 3.现场无中等及以上安全风险。
的一次扣1 分。
3.现场存在中等以上风险的
场 4.现场风险评估表格、记录等填 50 一处扣2 分。4.现场表格、
写内容齐全，表述准确。 执
记录等资料填写不合格一处
5.评估出的安全风险按照规定
扣0.5 分。5.评估出的风险
行 程序进行处置。
未进行处置的每处扣2 分，
6.考核期内无因安全风险评估
未形成闭环的每处扣0.5 分。
不到位造成的责任事故。
6.发生安全风险评估责任事
故的一次扣5 分。
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1.建立安全风险评估专项档案。
1.未建立安全风险评估专项
2.明确专人负责评估资料的收
档案的扣3 分。
集、整理、保管。
2.无专人管理的扣2 分。
料 资3.不同类别评估资料明确相应 管 的保存期限。
3.评估资料存档期限不合理 20 扣2 分。
理 4.评估资料齐全，无丢失。
4.存档不及时、不齐全的扣1
5.各类评估报告、表格、记录等
分。
资料内容填写符合要求，表述准
5.表格、记录等资料填写不
确。
合格一处扣0.5 分。
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附件 2：
常用安全风险评估方式方法
一、定性评估法。也称经验评估法，是按建设系统或建设工艺过程，对系 统中存在的各种危险危害因素进行定性的分析、研究、评估，得出定性评估结 论的评估方法。
本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估的内容以列表的方 式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据项目危险程度，将 评估项目内容划分为安全否决项（不可控危险）和可控项（中等或可控危险） 两部分，存在否决项时，停止评估，向上一级管理层报告；不存在否决项时， 对可控项进行赋值，得分不低于规定的临界值，定性为具备安全建设条件；
可控项得分低于临界值，停止作业，制定措施进行整改，整改完毕后再进 行重新评估。
本方法适用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定的区队开工 和岗位的评估。
二、专家评估法。是指集体检查分析、专家综合评估或两者相结合的评估 方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，对系统运 行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管理水平等方面 进行评估的方法。
本方法适用于复杂的系统、工艺、装置以及“四新”试验应用等方面的评 估。
三、危险与可操作性分析(HAZOP)法。是通过分析建设运行过程中工艺状 态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影 响及可能导致的后果，找出出现变动及偏差的原因，明确装置或系统内及建设 过程中存在的主要危险、危害因素，并针对变动与偏差产生的后果提出应对安
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全措施的评估方法。 本方法主要分析步骤是： 1. 建立研究组，确定任务、研究对象。一是建立一个有多方面专家组成
的研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用和监察等各方面人员。二是 明确研究组的任务，如研究的最终目的是解决系统安全问题，还是产品问题、 环境问题，或者是综合问题。三是充分了解分析对象，准备有关资料。
2. 划分单元，明确功能。将分析对象划分为若干单元，明确各单元的功 能，说明其运行状态和过程。在连续过程中单元应以管道为主，在间歇过程中 单元应以设备为主。
3. 定义关键词表，按关键词，逐一分析每个单元可能产生的偏差。 4. 分析发生偏差的原因及后果。 5. 制定对策。 本方法适用于地面建设及工艺作业线、化工工艺装置等评估。 四、预先危险分析（PHA）法。是在危险物质和装置设计、施工和建设前， 对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进行分析评估的方法。 本方法主要步骤： 1. 危害辨识 通过经验判断、技术诊断等方法，查找系统中存在的危险、有害因素。 2. 确定可能事故类型 根据过去的经验教训，分析危险、有害因素对系统的影响，分析事故的可 能类型。 3. 针对已确定的危险、有害因素，制定预先危险性分析表。
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4. 确定危险、有害因素的危害等级，按危害等级排定次序，以便按计划 处理。
5. 制定预防事故发生的安全对策措施。
本方法适用于固有系统中采取新的方法，接触新的物料、设备和设施的危 险性评估。
五、故障假设分析法（WI）。是由熟悉工艺的人员对系统工艺过程或操作 过程，通过提问（故障假设）的方式来发现可能的潜在的事故隐患（实际上是 假想系统中一旦发生严重的事故，找出促成事故的潜在因素，在最坏的条件下， 这些因素导致事故的可能性）的分析评估法。
本方法适用于工程项目的各个阶段的评估。
六、“五步”评估法。是作业人员按照“停、想、评、定、做”五个步骤， 对本岗位职责范围内的环境、设备、设施和自身上岗条件进行安全评估的方法。 本方法中的“停”即停止作业，实施评估；“想”即辨识、排查危险危害因素； “评”即评估危险程度，及时汇报；“定”即制定安全措施，消除或管控危险； “做”即按照规程、措施和“手指口述”进行作业。
本方法适用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估。
七、“三位一体”评估法。是区队（车间）的跟班人员（值班人员）、班 组长、安全员（安全员）三人进行现场安全建设条件评估的方法。
煤矿单位一般由跟班区队长、安全员、班组长负责，地面建设经营单位由 本单位规定的人员负责，通常采用安全评估表，对作业现场环境、设备、安全 设施和工程质量等逐项进行评估。
本方法适用于岗位作业人员上岗作业前的评估。
三、安全风险管控流程
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按照《煤矿安全风险预控管理体系规范》要求，结合我矿安全建设实际， 形成“危险源辨识与评估 → 建设系统控制和岗位行为控制 → 培训、检查及 考核提升”的闭环模式，是我矿落实和执行安全风险预控管理的具体操作规范。 安全风险预控管理流程图如下：
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安 全 风 险 辨 识 与 评 估
风 险 管 控 措 施
保 障 措 施
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矿井建设系统安全
安全风险辨识 安全风险评估
安全风险辨识与评估工作组
建
划分建设系统管理要素
设
系 统
制定管理标准
控
制
制定防范措施
风险管控工作组 通风科
调度室
安全科
持
落实控制措施
培训科
续
改
进
机电科
与 提
升
技术科
职
责
制定岗位责任
行
为
控
制
落实岗位流程
地测防治水科
风险控制工作组 矿长、副矿长、各 科队各操作岗位
培训 检查 考核
措施保障工作组
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第二章 安全风险辨识与评估
一、公司危险源概述
运用工作任务分析法及事故机理分析法，对全矿建设系统工作任务进行了 安全风险辨识及危险源分级分类。全矿共排查出危险源共有404项，利用“矩 阵法”从“人－机－环－管”四个方面对危险源进行辨识，其中重大危险源36 项、中等危险源219项、一般危险源136项；低等危险源18项（见附表）。并将 所有危险源根据评估级别和类型，分别制订针对性的控制措施，并分解落实到 矿领导，管理部门、建设区队和从业人员等各个岗位。按照上述方法，xxxx 安全风险预控管理形成了“危险源辨识与评估→管控措施、岗位职责及行为规 范→培训、检查及考核提升”的闭环管理模式。 二、管理组织及职责
在我矿安全风险预控管理领导小组的领导下，成立危险源辨识与评估工作 组：
组 长： 副组长： 成 员： 危险源辨识与评估工作组职责： 1、负责组织各单位对建设过程中的危险源进行全面辨识评估、分级分类； 2、负责组织对辨识出的危险源、管理标准和管理措施进行审核； 3、负责组织各单位对危险源辨识和评估相关知识培训； 4、负责对危险源的增减和升降级进行动态管理和更新。
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三、危险源矩阵表
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四、危险源分布情况
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经危险源辨识与评估工作组确认，我矿共辨识出通风系统、瓦斯系统、 防尘系统等 13 类共 339 项危险源。其中重大危险源 27 项，中等危险源 171 项，一般危险源 124 项，低危险源 17 项。危险源分布情况如下
危险源分布情况表
序 号 系统类别
1 通风系统
2 瓦斯系统
3 防尘系统
4 防灭火系统
5
通风安全监控 系统
6 掘进系统
7 爆破系统
8 地测系统
9 防治水系统
10 供电系统
11 运输提升
12 压风系统
13 综合类
2014 总计
重大危 中等危 一般危险 低等危
险源 险源
源
险源
1
11
1
1
2
4
1
0
1
5
3
1
1
2
0
0
0
4
3
0
5
38
25
2
1
3
1
0
0
5
5
1
3
3
9
3
3
27
13
4
8
41
38
1
2
2
1
0
0
26
24
4
27
171
124
17
合计
14 7 10 3
7
70 5 11 18 47 88 5 54 339
煤矿安全风险分级管控工作制度 为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，全面辨识、评估、管控矿井可能存在的安全风险，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，以预防各类事故的发生，提升安全保障能力，结合矿井实际情况，特制定本制度。 一、组织机构 （一）成立矿井安全风险分级管控工作领导组 组长：矿长 常务副组长：安全副矿长 副组长：党支部书记、总工程师、生产副矿长、机电副矿长、通风副矿长、安全副总工程师、机电副总工程师、运 输副总工程师、通风副总工程师、地测防治水副总工 程师、采掘副总工程师 成员：各职能科室科长、各生产队组长 （二）安全科为矿井安全风险分级管控工作的管理部门。 （三）领导工作小组下设办公室，办公室设在安全科，安 专业学习资料
全科科长任办公室主任o 二、安全风险分级管控责任体系安全风险分级管控领导工作小组负责领导矿井安全风险分级管控体系的运行，负责人、财、物等各种资源的配置和保障，督促各单位贯彻落实国家安全生产方针、政策、法律、法规、规程、规定、行业标准等，检查安全风险分级管控体系制度的贯彻执行情况。 （一）矿长职责 1. 矿长是矿井安全风险分级管控第一责任人，对矿井安全风险分级管控工作全面负责； 2. 每年底组织各分管负责人和相关业务科室、区队负责人开展下一年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案；列出年度重大安全风险清单，制定相应的管控措施并在划定为重大安全风险区域设定作业人数上限； 3. 矿井发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或山西省发生重特大事故后，组织分管负责人和相关业务科室、区队负责人开展1次针对性的专项辨识； - 2 -
富源县兴波煤业有限煤矿兴波煤矿 安 全 风 险 分 级 管 控 资 料 二O二〇年二月
目录 第一章工作机制 (1) 一、安全风险分级管控工作责任体系 (1) 二、安全风险分级管控工作制度 (1) 三、安全风险管控流程 (11) 第二章安全风险辨识与评估 (13) 一、煤矿危险源概述 (13) 二、管理组织及职责 (13) 三、危险源矩阵表 (14) 四、危险源分布情况 (15) 五、危险源分布清单 (16) 六、危险源评估 (28) 第三章建设系统安全风险管控措施 (35) 一、风险控制领导小组及职责 (35) 二、建设系统风险管控措施表 (35) 第四章岗位职责与规范 (60) 第五章保障措施 (139) 一、成立安全风险预控管理保障工作小组 (139) 二、安全风险预控管理的培训 (139) 三、安全风险预控管理的检查与考核 (142) 四、其他保障措施 (143)
第一章工作机制 一、安全风险分级管控工作责任体系 1、总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系建设。安全指挥中心结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。 2、工作目标：根据《煤矿安全建设标准化基本要求及评分方法(试行)》关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制建设事故发生，保障煤矿员工建设财产安全。 3、基本原则：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任及三级责任。 4、领导机构 组长：矿长 副组长：各副矿长 成员：各专业副总工程师、各科室、区队负责人 安全风险分级管控办公室设在安全指挥中心，主任由矿长担任，安全指挥中心负责对分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作监督管理及考核。 二、安全风险分级管控工作制度 总则 第一条为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全建设方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全建设，制定本制度。 第二条本制度所指的安全风险分级管控，是指兴波煤矿内部为保障安全建设自主组织开展的，对建设、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包括
安全风险分级管控资料
目录 第一章工作机制 (1) 一、安全风险分级管控工作责任体系 (1) 二、安全风险分级管控工作制度 (1) 三、安全风险管控流程 (12) 第二章安全风险辨识与评估 (13) 一、危险源概述 (14) 二、管理组织及职责 (14) 三、危险源矩阵表 (15) 四、危险源分布情况 (16) 五、危险源分布清单 (17) 六、危险源评估 (29) 第三章生产系统安全风险管控措施 (35) 一、风险控制领导小组及职责 (35) 二、生产系统风险管控措施表 (36) 第四章岗位职责与规范 (61) 1.矿长岗位职责及规范 (64) 2.技术副矿长岗位职责及规范 (65) 3.生产矿长岗位职责及规范 (66) 4.安全矿长岗位职责及规范 (67) 5.机电矿长岗位职责及规范 (68) 6.通风科科长岗位职责及规范 (69) 8.通风科副科长（分管安全监测监控）岗位职责及规范 (71) 9.通风队长岗位职责及规范 (72) 10.通风技术员岗位职责及规范 (73) 11.监测维修工岗位职责及规范 (74) 12.监测监控工职责及规范 (75) 13.通风测风测尘工岗位职责及规范 (76) 14.瓦斯检查员岗位职责及规范 (77) 15.调度室主任岗位职责及规范 (78) 16.调度副主任岗位职责及规范 (79) 17.调度员岗位职责及规范 (80)
19.采煤队副队长岗位职责及规范 (82) 20.采煤机司机岗位职责及规范 (83) 21.乳化泵站司机岗位职责及规范 (84) 22.安全科科长岗位职责及规范 (85) 23.安全副科长岗位职责及规范 (86) 24.安检员岗位职责及规范 (87) 25.火药库库管员岗位职责及规范 (88) 26.爆破工岗位职责及规范 (89) 27.辅助救护队队长岗位职责及规范 (90) 28.培训中心主任岗位职责及规范 (91) 29.培训科员岗位职责及规范 (92) 30.机电科长岗位职责及规范 (93) 31.机电副科长岗位职责及规范 (94) 32.机电科技术员岗位职责及规范 (95) 33.机运队队长岗位职责及规范 (96) 34.机运队副队长岗位职责及规范 (97) 35.机运队技术员岗位职责及规范 (98) 36.刮板输送机司机岗位职责及规范 (99) 37.维修电工岗位职责及规范 (100) 38.维修钳工岗位职责及规范 (101) 39.架空人车司机岗位职责及规范 (102) 40.配电工岗位职责及规范 (103) 41.小绞车司机岗位职责及规范 (104) 42.轨道维修工岗位职责及规范 (105) 43.信号把钩工岗位职责及规范 (106) 44.司炉工岗位职责及规范 (107) 45.矿灯充电工岗位职责及规范 (108) 46.司泵工岗位职责及规范 (109) 47.空压机司机岗位职责及规范 (110) 49.通风机司机岗位职责及规范 (111) 50.绞车司机岗位职责及规范 (112)
安全风险分级管控制度 一、总则 1、为贯彻落实安全生产责任制，加钱安全风险管理，防范发生重特大生产安全事故，维护企业稳定，结合公司安全生产实际，制定本制度。 2、各部门按照“分级控制”的原则，建立“分工明确、上下协同、专业配合、共同防御”的安全风险预警和控制体系，明确各级人员的职责，建立安全风险预警和控制工作流程，根据安全风险列别及严重程度，落实预防和应急措施，化解和降低安全风险。 3、各专业管理部门要按照“谁主管、谁负责”原则，履行部门职责，落实安全责任，认真做好本专业管理范围内安全风险预警和控制工作。 二、安全风险评价与风险控制 1、风险评价的方法 风险矩阵法 将可能性发生的大小和后果的严重程度分别用定性的语言或表明相对差距的分值来表示，然后将两者结合起来，得到形似矩阵的风险程度的表示。 风险矩阵
MES法 LEC法 风险控制 是指根据危害评价的结果，选择、制定和实施适当的风险控制计划来处理风险，它包括风险控制方案范围的确定，风险控制方案的评定、风险控制计划 2、安全对策措施应具备的基本功能在考虑、提出安全对策措施时，有如 下基本要求： 1) 能消除或减弱生产过程中产生的危险危害； 2) 能处置危险和有害物，并降低到国家规定的限值内； 3) 能预防生产装置失灵和操作失误产生的危险、危害； 4) 能有效预防重大事故和职业危害的发生； 5) 意外事故时，能为遇险人员提供自救和互救条件。 3、制定安全对策措施应遵循的原则 安全技术措施等级顺序；安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性 1）安全技术措施等级顺序
当安全技术措施与经济效益发生矛盾时，应优先考虑安全技术措施上的要求， 并应按下列安全技术措施等级顺序选择安全技术措施： 直接安全技术措施、间接安全技术措施、指示性安全技术措施。 若间接、指示性安全技术措施仍然不能避免事故、危害发生，则应采用岗位安全作业标准、安全教育、培训和个体防护用品等措施来预防、减弱系统的危险、危害程度安全技术措施等级顺序应遵循的具体原则 ◆消除—通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、有害因素，如生产中以无害物质代替有害物质，实现自动化、遥控技术等。 ◆预防—当消除危险、有害因素确有困难时，可采取预防性技术措施，预防危险、危害的发生，如使用安全阀、安全屏护、漏电保护装置、安全电压、熔断器、防爆膜、事故排放装置等。 ◆减弱—在无法消除危险、有害因素和难以预防的情况下，可采取减少危险、危害的措施，如采用局部通风排毒装置、生产中以低毒性物质代替高毒性物质、降温措施、避雷装置、消除静电装置、减振装置、消声装置等。 ◆隔离—在无法消除、预防、减弱的情况下，应将人员与危险、有害因素隔开和将不能共存的物质分开，如遥控作业、安全罩、防护屏、隔离操作室、安全距离、事故发生时的自救装置(如防护服、各类防毒面具)等。 ◆连锁—当操作者失误或设备运行一旦达到危险状态时，应通过连锁装置终止危险、危害发生。 ◆警告—在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全色、安全标志；必要设置声、光或声光组合报警装置。 2）安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性 针对性是指针对不同岗位的特点和评价中提出的主要危险、有害因素及其后果，提出对策措施。由于危险、有害因素及其后果具有隐蔽性、随机性交叉
管理制度编号：LX-FS-A86119 煤矿安全风险分级管控措施检查制 度标准范本 In The Daily Work Environment, The Operation Standards Are Restricted, And Relevant Personnel Are Required To Abide By The Corresponding Procedures And Codes Of Conduct, So That The Overall Behavior Can Reach The Specified Standards 编写：_________________________ 审批：_________________________ 时间：________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑
煤矿安全风险分级管控措施检查制 度标准范本 使用说明：本管理制度资料适用于日常工作环境中对既定操作标准、规范进行约束，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。 一、编制目的 为了建立矿井安全风险定期检查分析工作机制，检查安全风险管控措施落实情况，评估管控效果，不断完善管控措施，特制定《******煤矿安全风险分级管控措施检查制度》。 二、编制依据 1、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办[2016]11号）； 2、《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方
法》（煤安监行管[2017] 5号）（试行）； 3、《四川省安全风险分级管控工作指南》的通知（川安办[2017]25号）。 三、术语定义 1.风险分级：采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。 2.风险管控：根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大安全风险控制在可以接受的程度。 企业在选择风险控制措施时应考虑： ⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性； 应包括：⑴工程控制；⑵行政管理控制；⑶个体防护控制；⑷应急救援控制。 3、工程控制包括： （1）消除或减弱危害——通过对装置、设备设
神木县永兴乡 梅庄煤矿安全风险分级管控管理制度 2017年11月制定 梅庄煤矿安全风险分级管控管理制度 第一章总则 第一条为了有效管控安全生产活动中潜在的危险源，全面控制或消除、减少安全与职业危害风险，改进安全、职业健康管理绩效，保障安全生产，依据《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T 1093—2011）及《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》中安全风险分级管控相关标准制定本制度。 第二条本制度明确了矿井安全风险分级管控的工作要点、方法，明确了各级人 员在安全风险分级管理中的职责。 第三条本制度中的安全风险辨识评估包含危险源辨识、分析、风险评估、管控措施的制定及管控责任落实的全部过程。 第四条本制度适用于矿属各部门、区队，相关方施工队参照执行。 第二章组织与职责 第五条风险管理领导小组 组长：矿长 副组长：工会主席、生产矿长、安全矿长、机电矿长、总工程师、掘进队长、 经营矿长、通风副矿长； 成员：部门、区队管理人员、专业技术人员、安监员；
下设风险管理办公室，办公室设在矿务办公室内，主任由矿务办公室主任兼任。 第六条领导小组职责 1.组长是安全风险分级管控的第一责任人，全面负责对矿井安全风险分级管控 工作。 2.副组长负责分管业务范围内安全风险分级管控工作，包括分管业务范围内的年度辨识评估、专项识评估、系统性危险源辨识评估、岗位危险源的辨识评估。 3.成员负责按照业务分工及职责，参与全过程安全风险辨识、评估、管控措施 的制定、定期检查、总结、分析。 第七条办公室职责 1.负责制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、 评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。 2.制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险 区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）。 3.指导、督促各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作。 4.组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核。 5.承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。 第三章安全风险辨识评估 第八条年度辨识评估 每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压、提升运输系统、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年
煤矿安全风险分级管控与隐患排查 治理双重预防工作机制实施方案 为深入学习贯彻习总书记安全生产系列重要讲话精神，贯彻落实国务院关于建立安全风险管控和隐患排查治理双重预防机制的重大决策部署，强化安全发展战略，强化预防为主，按照“关口前移、重心下移、统筹协调、广泛动员”的原则，健全完善安全预防控制体系，全面提升煤矿安全生产综合治理能力，有效遏制各类煤矿生产安全事故。 一、重要意义 安全生产理论的一次重大创新，在安全生产领域推行风险管理理念，把国外风险管理模式和国有关煤矿风险预控实践经验在全国围进行总结推广。 隐患排查治理，关口前移。 风险管控，再一次关口前移，实现超前预防。 双控机制出发点——防遏制重特大事故。 二、总体思路 以安全风险辨识和分级管控为基础，以隐患排查和治理为手段，把风险控制挺在隐患前面，从源头系统识别风险、控制风险，并通过隐患排查，及时寻找出风险控制过程可能出现的缺失、漏洞及风险控制失效环节，把隐患消灭在事故发生之前。
全面辨识和排查岗位、企业安全风险和隐患，采用科学方法进行评估与分级，建立安全风险与事故隐患信息管理系统，重点关注重大风险和重大隐患，采取工程、技术、管理等措施有效管控风险和治理隐患。 构建形成点、线、面有机结合，持续改进的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制，推进事故预防工作科学化、智能化，切实提高防和遏制重特大事故的能力和水平。 三、总体目标 建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制， 形成煤矿安全风险自辨自控、隐患自查自治，部门监管有效、煤矿责任落实的工作格局，提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚实基础。 针对本矿类型和特点，制定科学的程序和方法，全面开展安全风险辨识和隐患排查；采用相应的评估方法确定安全风险和隐患等级，从组织、制度、技术、人员能力、应急等方面对安全风险进行有效管控、对隐患进行治理，形成安全风险受控、事故隐患自治的双重预防机制和运行模式。 根据本矿特点，制定安全风险分级管控和隐患排查治理的制度规，明确安全风险和隐患的类别、评估分级方法和依据。建立统一、规、高效的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，建立更加科学、精准、高效的安全监管制度。 四、安全风险管控基础知识 （一）概述
江西科盛环保股份有限公司 安全风险分级管控制度 1.目的 为加强安全管理，消除或减少危害，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。 2.适用范围 适用于公司的所有部门的所有活动，包括生产活动、设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。 3.定义： 3.1危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 3.2危害识别：认知危害的存在并确定其特征的过程。 3.3安全风险(以下简称风险）：按照“自主排查、科学评估、分类分级、分级管控”的原则，实行差异化、动态化管控。 4.职责： 4.1风险分级管控领导小组 公司成立风险分级管控领导小组，负责制定公司安全生产风险分级管理制度，明确相关责任部门、责任人员、管控措施。 4.2确保本公司危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织公司工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制安全风险分布等级、防范及事故应急措施，绘制风险分级管控图，开展隐患排查治理工作。 5.危害识别及风险评价程序 5.1 成立评价组 公司成立安全生产风险评价组，以公司分管安全生产领导为组长、生产、安全、设备、电器、化验的管理人员参加，编制本公司的安全生产风险分级管控管表格。全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、审查、批准。分厂的安全生产危害辨识、风险评价文件。 5.2 评价依据《公司安全生产管理制度》、相关安全生产法律法规和技术标准、各单位安全管理制度、操作规程等。 5.3风险控制 中等及中等以上风险必须制定针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响，防止潜在事故的发生。
安全风险分级管控工作制度 ********煤矿 二〇一八年一月
目录 安全风险分级管控工作制度 (1) 第一章总则 (1) 第二章组织机构 (2) 一、成立安全风险分级管控组织机构 (2) 二、安全风险分级管控管理部门 (2) 三、设立专项管控小组 (4) 1.技术组 (4) 2.机电运输组 (5) 3.生产组 (5) 4.安全组 (6) 第三章安全风险辨识范围 (6) 第四章安全风险辨识方法 (7) 第五章安全风险辨识、评估及管控工作流程 (8) 1.辨识工作步骤 (8) 2.辨识、评估及管控流程图 (9) 3.培训明细表 (10) 4.安全风险评估 (10) 第六章安全风险分级管控 (11) 第七章安全风险公告警示及培训 (13) 第八章安全风险管理考核办法 (14)
安全风险分级管控工作制度 为全面辨识、评估、管控矿井生产经营过程中，各系统、各环节可能存在的安全风险。将风险控制在隐患形成之前，运用定性或定量的统计分析方法确定其风险严重程度，进而制定风险管控措施，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝安全生产事故的目标。根据要求并结合我矿实际，特制定本工作制度。 第一章总则 1.矿长为煤矿安全风险分级管控的第一责任人。 2.安全生产方针：安全第一、预防为主、综合治理。 3.安全九字方针：不松懈、不麻痹、不自满。 4.安全风险分级管控管理目标：不发生死亡事故，重伤事故不超过1起，轻伤事故不超过2起；不发生一次直接经济损失50万元以上的非伤亡事故；不出现新增职业病病例；建立健全各项安全管理制度，落实安全责任；煤矿安全生产标准化达标。 5.总工程师、各分管副矿长为分管负责人，负责分管范围内的安全风险辨识、评估、管控工作。 6.安全管理中心是煤矿安全风险分级管控工作的管理部门； 7.各职能科室是本专业安全风险分级管控工作实施的责任主体。
煤矿生产安全风险分级管控
2017年9月
目录 1 工作目标 (3) 2 工作预备 (3) 3 工作程序及工作方案 (8) 4 安全风险辨识 (8) 5 安全风险评估分级 (16) 6 安全风险管控 (21) 7 风险点登记与重大安全风险清单 (23) 8 填写企业重大安全风险《风险点辨识管控清单》 (24) 9 检查与改进 (28) 10 公告警示 (28) 11 成果应用 (29) 12 保障措施 (30) 13 持续改进 (31) 14 形成企业常态化的双重预防机制 (31)
1 工作目标 建立企业安全风险清单和数据库； 制定重大安全风险管控措施； 设置重大安全风险公告栏； 制作岗位安全风险告知卡； 绘制企业安全风险四色分布图； 建立安全风险分级管操纵度； 建立安全风险分级管控信息治理系统； 有效管控安全风险，防范安全生产事故。 2 工作预备 2.1 建立组织机构 企业要以其最高效力行政文件形式明确负责安全风险分级管控主管部门；明确主管部门、相关责任部门（单位）、矿级领导及相关责任人职员作职责。 安全风险分级管控工作责任： 矿长全面负责安全风险分级管控工作。每年底矿长组织各矿级分管负责人、副总工程师和相关业务科（室）、区（队）相关人员进行年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素进行安全风险辨识评估；领导矿级分管负责人（副总工程师）开展专项安全风险辨识评估；明确负责安全风险分级管控工作的治理部门及其职责；负责建立矿长、矿级分管负责人公告重大安全风险，安全风险定期检查分析工作机制，跟踪、检查重大安全风险管控措施落实情况，组织评估管控效果，完善管控措施，落实管控责任；负责保障安全风险管控工作人、财、物投入；领
煤业[2017] 号 关于印发《XXXXXXXXXX煤业有限公司 安全风险分级管控工作责任体系》的通知 公司各部门： 为认真贯彻落实《安全生产法》，依据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》（煤安监行管【2017】5号）要求，积极构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重机制，提升安全风险预控水平，坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，牢固树立安全管理红线意识、底线意识，结合我矿实际制定了《XXXXXX有限公司安全风险分级管控工作责任体系》，现印发给你们，请认真贯彻执行。 附：XXXXXXXXX煤业有限公司安全风险分级管控工作责任体系 二〇一七年X月X日
XXXXXXXXX煤业有限公司 安全风险分级管控工作责任体系 为认真贯彻落实《安全生产法》，依据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》（煤安监行管【2017】5号）要求，建立科学、高效的安全风险分级管控体系是强化安全管理的重要组成部分，是遏制重特大事故的重要手段。结合本矿实际，特制定本方案。 一、总体思路 安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面，从而从源头遏制重特大事故。 二、安全风险分级管控管理部门 为保证安全风险分级管控工作有效开展并落到实处，由安全科对此项工作具体负责。 安全科要按照上级文件要求，具体负责安全风险分级管控工作的组织开展，并指导协调各职能科室和区队、班组完成分管内的工作。 三、安全风险分级管控工作体系 （一）矿长
安全风险分级管控机制 工程名称：宽城通源二手车交易咨询服务中心工程施工单位：河北旺华建筑工程有限公司
安全风险分级管控机制 为全面辨识、管控，在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合项目实际，特制定本办法。 一、总则 安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。 项目负责人是本项目安全风险分级管控工作实施的责任主体,各班组是本项目系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。 二、“安全风险分级管控”组织机构 （一）成立“风险分级管控”工作领导小组： 组长：赵印杰 副组长：王海滨 成员：袁东权、杜景华、李昆、袁国柱、袁国军、 胡艳秋 （二）领导小组职责 1、组长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。 2、安全副组长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。 3、成员负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作 4、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。 （三）安全员职责 “安全风险分级管控”安全员负责检查、督促“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下： 1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；
( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 煤矿安全风险分级管控制度(最 新版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process
煤矿安全风险分级管控制度(最新版) 第一章总则 为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，特制定本制度。 第二章风险预控管理 各煤矿应建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识煤矿生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。 一、危险源辨识、风险评估 煤矿应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保： 1、危险源辨识前要进行相关知识的培训; 2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域;
3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档; (1)危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符; (2)对辨识出的危险源进行分级分类; (3)危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态; (4)采用事故树分析法对系统(采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统)中存在的危险源进行辨识; 4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估; 5、发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。 二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定 在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：
安全风险分级管控管理制度 第一章总则 第一条目的 为加强安全生产工作，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险分级，从而进行有效控制，实现事前预防、消减危害、控制风险的目的。 第二条范围 本办法适用于公司范围内安全风险的辨识、评价分级和控制管理。安全生产双体系/双重预防机制全套的资料，需要的话求球：324319245。 第三条编制依据 《安全生产法》（主席令第13号） 《山东省安全生产条例》（2006年6月1日） 《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号） 《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发〔2016〕16号）《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》（鲁安办发〔2016〕10号） 第四条术语和定义 1）危险源（风险点）：危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质
是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。 2）风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。 3）风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 第五条公司成立安全风险分级管控领导小组，对安全风险分级管控建设负全面领导职责。 组长：李佩法 副组长：汪树岐 成员:张文天袁立伟 负责制定公司安全生产风险管理作业指导书，全面推行开展安全生产危害辨识工作并指导、审查、批准；负责审查重大风险改进措施方案 安全科负责组织危害识别和风险评价工作，指导各单位进行危害识别和风险评价工作，组织重大风险改进措施方案的审查。 其他科室确保本单位危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织本科室的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制本科室的危害/风险记录，开展隐患治理工作。 第二章安全风险的辨识 第六条风险点的分类 根据公司生产的特点及生产现场的实际情况，将公司范围内的风险点分成以下两大类： 1.生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境的不
沙湾县宝英煤矿 宝英煤矿安全风险分级管理体系 二O一七年八月
宝英煤矿安全风险分级管理体系 一、管理目的 为规范风险分级管理体系的建立、完善、运行、保持、持续改进，实现人员、机器设备、环境、管理的最佳匹配，适时进行安全检查与监督，对体系实施各单位部门进行有效监督管理，确保取得良好绩效，特制定本制度。 二、引用标准制度 《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T 1093-2011）、《风险预控信息系统运行管理制度（试行）》。 三、职责分工 1、安检科负责对各部门安全生产的制度、目标的执行情况进行检查、监督、考核。 2、各分管领导负责安全生产业务，负责执行、落实矿制定的安全生产制度、分解目标，并监督、检查、考核执行情况。 3、业务职能科室负责人是安全生产业务保安责任人，负责执行、落实矿制定的安全生产制度、分解目标，并监督、检查、考核执行情况。 4、各区队、班组负责人是本单位安全生产直接责任人。 四、组织管理机构 1、成立宝英煤矿安全风险分级管控体系领导小组 组长：矿长 副组长：安全副矿长、生产副矿长、总工程师、机电副矿长
成员：各副总工程师及各科室负责人、区队负责人。 领导小组下设体系办公室及5个专业组。安全风险分级管控体系办公室设在安全科。 1）采掘组：生产副矿长任副组长，采煤队长、掘进队长为成员； 2）机电运输组：机电副矿长任副组长，机电副总、机电科科长、运输科长为成员； 3）地测防治水组：总工程师任副组长，地测副总、生产科长、地质测量科长为成员； 4）通风组：总工程师任副组长，通风副总、通风科长为成员； 5）综合管理组：安全副矿长任副组长：安全科长、调度室主任、综合科长等负责人为成员。 2 、风险预控管理体系领导小组职责及权限 （1）依据国家安全生产方针、法律法规及上级的要求和规定，制定符合本矿实际的风险预控管理方针、目标和制度，负责矿属各单位安全管理具体标准和管理措施的审定。 （2）督促检查矿属各单位对国家及上级有关安全生产的方针、政策、法律、法规、规程规定、行业标准及矿内有关风险预控管理方面的规章制度的贯彻执行情况。 （3 ）负责保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置。（4 ）负责组织编制本矿安全生产规划，年度工作计划，安全生产工作目标，对上级管理部门下达的安全控制目标进行分解与细化，审定后组织实施。
三汇二矿关于印发《安全风险分级管控 制度（试行）》的通知 矿属各单位： 为全面辨识评估和管控矿井在生产作业活动中各系统、专业、环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在事故形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》（煤安监行管﹝2019﹞）文件精神，结合矿井实际，现将《安全风险分级管控制度（试行）》印发给你们，请认真组织学习，严格遵照执行。 三汇二矿 二〇一七年五月二十二日
煤矿安全风险分级管控制度（试行） 第一章总则 第一条为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针，全面推行安全风险分级管控，提升安全风险管控水平，保障安全生产，特制定本制度。 第二条本制度所指的安全风险分级管控，是指矿井为保障安全生产而自主组织开展的，对生产、管理各环节可能存在或已经产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、评估、管理控制的活动。 第三条本制度适用于全矿各生产作业和安全管理环节。 第三章安全风险辨识评估 第六条安全风险辨识范围 （一）年度安全风险辨识 每年年末由矿长组织，各分管矿领导、职能科室副总、科长，区队长参加；重点对矿井一通三防、水、火、粉尘、顶板、机电、运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识、评估，及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制
定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。 （二）专项安全风险辨识 1.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室进行开展1次专项辨识评估，重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单（附件2）并制定相应管控措施，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。 2.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由矿分管负责人组织有关业务科室开展1次专项辨识，重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。 3.启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，矿井连续停工停产1个月以上复工复产前，由分管负责人组织有关业务科室、区队进行1次专项辨识，重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。
安康煤矿安全生产标准化考试卷（安全风险分级管控） 单位：姓名：成绩： 一、填空题（每题2分，共50分） 1、煤矿安全生产标准化等级分为一级、二级、三级。（）级为最高级。 2、煤矿安全生产标准化等级实行有效期管理。一级、二级、三级的有效期均为（）年。 3、对发生生产安全死亡事故的煤矿，一级、二级煤矿发生一般事故时降为（）级，发生较大及以上事故时（）等级。 4、安全生产标准化达标煤矿应加强日常检查，每月至少组织开展（）次全面的自查，并在等级有效期内每（）由隶属的煤矿企业组织开展一次全年自查，形成自查报告。 5、煤矿必须建立（）工作体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围的安全风险分级管控工作。 6、建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识（）和安全风险的（）工作流程。 7、没年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿（）、水、火、煤尘、（）、冲击地压及（）系统开展安全风险辨识。 8、新水平、新采区、新工作面设计前，开展1次（）。 9、辨识评估结果用于完善设计方案，指导（）、生产系统布置、（）、劳动组织确定等。 10、（）、生产工艺、主要设备、（）等发生变化时，开展1次专项辨识。 11、重点辨识作业环境、（）、重大灾害因素和（）运行等方面存在的安全风险。 12、重大安全风险管控措施由（）组织实施，有具体工作方案，人员、技术、资金有保障。 13、、在划定的（）设定作业人数上限。 14、、矿长每月组织对（）措施落实情况和（）进行一次检查分析，针对管控过程出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度（）重点，明确责任分工。 15、在井口或重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和（）。 二、判断题（每题2分，共10分） 1、采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。（） 2、入井人员和地面关键岗位人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控施。（） 3、每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估要求。 （） 4、风险等级有四个，分别用红、橙、黄、绿四种颜色标注。（） 5、重大隐患要做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”。（）
修订履历 安全风险分级管控制度 1.目的：识别本公司在活动、产品和服务中能够控制和可施加影响的危险源，
并作出相应评价，以确保危险源得到有效地控制。 2.范围：适用于本公司范围内所有活动、产品和服务中危险源的识别、评价、更新与管理。 3.职责： 各部门 a)识别和评价管理范围内危险源； b)制定危险源的控制措施； c)管理范围内危险源的控制。 质量安全部 a)汇总评价各部门提报的危险源，确定公司危险源清单并进行分类； b)组织制定重大危险源的控制措施； c)监督检查危险源的控制情况； b)跟踪验证所制定的控制措施的实施。 4.术语和定义： 危险源 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。 危险源识别 识别危险源的存在并确定其特性的过程。 5.危险源的识别、评价、控制措施 识别范围 识别范围包括常规和非常规活动、所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动，工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。 识别、评价需考虑的因素 a）具有或可能具有安全影响的作业活动； b）法律法规和其他要求的符合性。 评价方法
D=LEC L—发生事故的可能性大小（具体分值见表3）；E—暴露于危险环境的频繁程度（具体分值见表4）；C—发生事故产生的后果（具体分值见表5）；D—风险值（具体分值见表6）。 表3 表4 表5
表6 a) D值≥70分的以及不符合法律法规及其他要求的，为重大危险源，需立即整改，必要时停止作业； b) 20分≤D值<70分为一般危险源，需进行控制； c) 20分以下的，可维持管理,但需注意。 评价、控制措施制定 6.危险源控制措施的实施 质量安全部将确认通过的控制措施下发各责任部门，并由责任部门组织实施，并做好相关记录。 质量安全部进行以下工作： a)对重大危险源的控制措施的实施情况进行跟踪验证，并将验证结果做好记录。 b)每月对各部门的一般控制措施的实施情况进行检查，并将检查结果及时处理或通报。 c)将验证结果及检查、整改情况存档。 7.危险源的重新识别、评价和更新 质量安全部每年组织危险源的重新识别、评价和更新。 当新的法规颁布、新产品或新项目以及设备更新、技术改造、过程变更等情
“安全风险分级管控”工作制度各科室、队组: 为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据省煤炭厅要求并结合我矿实际，特制定本办法。一、总则 安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。 各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。 二、“安全风险分级管控”组织机构 (一)成立“风险分级管控”工作领导组: 组长:矿长 常务副组长:安全副矿长 副组长:总工程师生产副矿长机电副矿长 通风副矿长党委副书记工会主席 成员:副总工程师通风副总调度室主任安全科科长 职业健康办主任技术科科长通风区区长 地质科科长机电科科长防尘区区长培训科科长 宣传部部长搬家办主任考核办主任工资科科等。 领导组下设办公室，办公室设在安全科。 (二)领导组职责 1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。 2、安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。
3、各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。 4、专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。 5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工 6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。 (三)办公室职责 “安全风险分级管控”办公室负责检查、督促“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下: 1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容; 2、制定安全风险辨识的程序和方法(通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析); 3、指导、督促各科室、区(队)开展“安全风险分级管控”工作; 4、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核; 5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。 三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法 (一)综合辨识程序 1、年度辨识评估 每年由矿长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通