内部审计岗位说明书

（一）审计室主任岗位职责

（1）负责公司内部审计制度的建设，督查公司内部审计制度的执行；

（2）全面负责公司内部审计工作的具体组织与实施，并负责向审计委员会报告工作，接受审计委员会指导、督查及工作布置；

（3）负责审计室日常的部门管理工作包括：内部审计工作计划的编制与执行、部门岗位设置与人员调配、部门工作指导与检查、部门岗位的工作协调等；

（4）承担审计委员会秘书职责，并列席审计委员会有关会议。

（5）协助公司管理层做好内部控制整体协调工作，加强与公司各职能部门的工作沟通及督导；

（6）审核内部审计的报告，对审计工作质量负责；

（7）参与公司对部门负责人及所属控股子、分公司主要经营者的任期考核与考评；

（8）接受监事会工作指导、督查；

（9）完成董事会授权的其他事项。

（二）内控风险审计岗位职责

（1）组织实施内部控制制度建设和监督检查，负责内部控制制度的评审工作。实时评价企业内部控制制度执行的有效性，及时发现存在的缺陷和风险，并针对问题提出整改措施；（2）制定内部控制制度遵循审计的年度工作计划；

（3）负责制定对被审计单位实施相关审计的工作计划与方案；

（4）组织协调对公司及所属控股子、分公司实施内部相关审计，并完成审计报告，提出审计意见及评价结论；

（5）完善公司风险防范为主要特征的内部控制体系，并拟定相应管理工作实施办法；（6）负责组织实施专题内审项目；

（7）负责部门内文件管理和档案管理等综合性工作；

（8）完成上级领导交办的其他工作。

（三）财务管理审计岗位职责

（1）组织实施财务管理制度建设和制度执行的监督检查，负责评价公司财务制度执行的有效性，及时发现存在的缺陷和风险，并针对问题提出整改措施；

（2）制定财务管理、经济效益等经常性审计项目的年度工作计划；

（3）负责制定对被审计单位实施相关审计的工作计划与方案；

（4）组织协调对公司及所属控股子、分公司实施内部相关审计，并完成审计报告，提出审计意见及评价结论；

（6）负责对所属控股子、分公司主要经营者进行任期经营任审计、年度经营目标责任考评审计；

（7）完成上级领导交办的其他工作。

(2020)集团审计部职能及岗位设置(一)

集团审计部职能及岗位设 置（一）

集团审计法律部职能及岗位职责说明书 一、工作职能 （一）审计职能 1、制定集团内部审计制度，包括审计政策、程序和方法。 2、制定集团内部审计机构设置原则、内部审计人员任用标准。 3、编制集团内部审计工作规划和年度审计计划。 4、集中统一管理集团经营业务范围内的所有审计事项，协调集团与政府审计机关、社会中介组织的关系。 5、审查集团本部和下属公司各项业务活动过程及相关财务活动的真实性、合法性、效益性。 6、测试和评价集团本部和下属公司内部管理与控制制度的健全性和有效性。 7、审查集团本部和下属公司领导人员的任期经济责任。 8、跟踪检查集团下属公司落实政府审计机关、社会中介组

织审计意见的情况。 9、跟踪检查集团管理层对内部审计报告建议采取行动的情况。 10、专项调查与集团业务发展有关的特定事项。 11、聘请、协调、考核第三方审计机构，并协助其工作。 12、审查国家法律、行政法规和集团董事会要求审计的其他事项。 13、监督和指导集团下属公司的内部审计工作。 （二）法律职能 1、制定集团法律工作制度。 2、编制集团法律工作规划和年度工作计划。 3、跟踪研究影响集团发展的相关法律法规，及时向管理层提供决策支持。 4、审查集团本部和下属公司上报集团审批事项涉及的各类合同、协议的合法性、有效性，维护集团整体利益。 5、建立集团和下属公司法律诉讼案件数据库，跟踪案件进展情况。 6、处理集团法律事宜，指导集团下属公司的法律工作。 7、选择外聘法律顾问，对其工作绩效进行评价。 二、岗位设置、岗位职责及任职条件 （一）部门经理（总审计师）

内部审计岗位职责说明书

岗位编号：岗位名称：审计部部门经理序号类别任职资格要求内容 1 学历及专业大学本科以上学历，审计、财务、预算或相关专业毕业 2 职称中级以上职称 3 岗位证书会计证 4 工作经验5年以上审计相关工作经验，3年以上审计主管工作经验 5 年龄要求28岁以上 6 性别要求不限 7 身体条件健康 8 其他条件1、熟悉国家相关政策法规，熟悉公司的相关制度； 2、熟练使用财务、预算软件及OA办公软件； 3、沟通协调能力强，对审计工作有较深的理解； 4、做事认真，有责任心。 岗位职责和权限 1、全面负责年度责任目标的完成； 2、负责部门员工考核、协调等部门日常管理工作； 3、负责组织对公司及其所属单位进行年度，半年度及季度考核； 4、负责组织对公司所属项目部进行竣工审计； 5、负责组织对公司所投资的子公司进行年度审计； 6、负责组织对公司领导干部进行离任审计； 7、负责组织专项审计工作； 8、负责制定审计制度和相关规定； 9、负责审计人员培训及系统人才序列培养，制定系统内年轻员工长期发展规划和队伍建设； 10、负责完成领导临时安排的其他审计工作。

岗位编号：岗位名称：审计部部门副经理（工程）序号类别任职资格要求内容 1 学历及专业大学专科以上学历，工程造价相关专业毕业 2 职称中级以上职称 3 岗位证书预算员证 4 工作经验5年以上相关工作经验 5 年龄要求28岁以上 6 性别要求不限 7 身体条件健康 8 其他条件1、熟悉国家相关政策法规和公司的相关制度； 2、熟练使用电脑，熟悉使用预算软件； 3、有施工现场工作经验，有与分包队伍结算工作经验； 4、沟通协调能力强，有责任心。 岗位职责和权限 1、负责核算分包结算工作。 2、负责工程审计人员的业务指导及培训工作。 3、负责组织对项目的专项审计工作（工程方面）。 4、负责项目的节点考核工作。 5、组织工程审计人员对项目的施工管理进行分析评论。 6、其它工程审计工作。

NPI岗位职责说明书

版本： 岗位名称：ＮＰＩ、高级工程师所在部门：工程部岗位编号： 直接上级：工程主管工资等级：岗位定员：6人直接下级： 分析人：罗平批准人：分析日期： 一、岗位规格说明 （一）岗位概述 主要负责公司全面新产品导入、导出。新产品资料完善与建立。新产品工装治具验收与接线。 （二）岗位职责 1新产品开发前期工艺、结构评审。 2新产品样品工艺、结构确认。 3新产品物料确认。 4新产品BOM表资料核对。 5新产品SPC资料确认。 6新产品工装治具申请与制作。 7新产品测试架接线与调试。 8新产品检测标准核对。

9新产品SOP制作。 10新产品标准工时评估。 11新产品试产前物料跟踪。 12新产品试产前培训会议。 13新产品试产排拉。 14新产品试产品质跟踪。 15新产品试产不良品分析与维修。 16主持新产品试产总结会议并形成报告. 17新产品试产物料处理方法（包括成品、半成品）. 18新产品试产问题点跟踪。 19新产品试产问题点改善效果确认。 20新产品项目结案书跟踪。 21新产品首次量产物料确认。 22新产品首次量产时工装治具与测试架转交并形成文件签收。23新产品首次量产品质跟进。 24新产品首次量产协助排拉。 25新产品首次量产协助不良品分析与维修。 （三）岗位权限

1产品工艺是否可行决策权 2产品物料是否合格决策权 3产品物料处理权 4产品工装治具申请权 5产品工装治具外购知情权 6产品会议主持通知权与知情权 7产品改善提案权 （四）工作协作关系 内部协调关系： 需Pe、IE人员进行配合。需文员进行协调开会会场与时间约定。需治具组配合制作工 装治具。需设备组维修与保养设备。 外部协调关系：需品质部质检、品保人员、生产部班、组长、员工配合，需项目组、研发部结构、电子、资料组及时提供相关新产品资料与样品。需采购部、PMC部及时提供物料与设备。 （五）岗位劳动条件和工作环境 工作时间：26天8小时工作（责任）制

内部控制审计岗位说明书

内部控制评价体系建设（初稿） 接受审计委员会指导，参照内部控制规范及标准（PN21），组织实施集团内部控制有效性的评价： （1）参与公司内部控制体系建设和维护 a.了解体系部关于内部控制建设的具体工作流程、工作方式及内容。 b.全面了解公司的组织架构、各部门工作职责、公司运营模式等情况。 c.全面了解公司已有的内部控制制度，包括其设计及执行情况。 d.参与并协助体系部关于内部控制体系建设的工作。 （2）建立和完善内部控制评价体系，包括评价的原则、内容、程序、方法 a.组织并安排进行公司内部控制评估。结合本公司的内部控制制度，对 公司整体层面及各个业务线和日常经营管理过程中已有的控制流程、 控制执行情况及控制的风险点等进行评估。 b.组织构建内部控制评价体系，形成完整的内部控制评价体系制度。包 括评价体系的目标、原则、内容、程序和方法等具体内容。 c.设计适用于本企业的内部控制评价工作底稿与评价报告，确定具体的 工作内容和披露格式。 d.定期检查、更新、改进已有的内部控制评价体系制度，补充完善。 e.组织并安排内部控制体系培训。协助相关部门定期组织公司关键岗位 人员进行内部控制制度培训与座谈，及时反馈实际工作中存在的控制 缺陷，增强风险意识。 （3）组织和实施对公司内部控制有效性的评价、形成评价结论、出具评价报告 a.拟定内部控制评价工作计划，确定内部控制评价检查方式与频率。 b.组织内部评价小组，安排制定工作方案，明确评价范围、工作任务、 人员安排等工作。 c.组织并安排进行内部控制评价审计。对公司整体以及各个业务线和管 理部门针对其存在的风险所采取的控制措施执行评估和审计程序，形 成审计工作底稿。 d.出具企业内部控制评价报告。评价工作组全面复核和确认检查出来的 各种问题，分析汇总评价结果，提出认定意见并编制评价报告。 e.内部控制评价报告的后续反馈与跟踪。对评价中认定的内部控制缺陷 与相关部门沟通采取应对措施实施整改工作，就整改工作的效果及新 的内部控制运行有效性进行反馈与跟踪检查。 （4）识别、评估公司经营风险，推进风险预警及预防机制的建立和完善 a.组织评估公司现有的内部控制预警及预防制度，对现有制度进行评价。 b.协助体系部建立健全预警及预防机制。确定预防的重点领域、关键环 节和主要内容。 c.协助建立健全反舞弊机制。在内控评价过程中合理关注和检查可能存 在的舞弊行为。 d.定期跟踪与反馈。组织并安排对预防制度的跟踪检查，反馈制度运行 情况。 （5）提供内部控制体系改善意见，协助公司内部控制流程的改善 a.对建立和实施的内部控制进行常规、持续的监督检查。 b.对发生重大变化或重大调整的内部控制进行有针对的监督检查。 c.协助体系部定期完善内部控制制度，检查设计的合理性及执行情况。

财务审计岗位职责说明书

审计部岗位职责说明书范例 岗位名称财务审计岗岗位编号 所在部门审计部岗位定员2人 直接上级审计部经理岗位重要程度 直接下级无 本职：在部门负责人的领导下，负责起草集团财务审计工作制度和相关细则以及财务审计规划、预算草案，集团和二级公司的财务审计，集团和二级公司财务内控制度审计，上级交办的专项审计，负责组织对二级公司的内审人员的业务培训和交流等工作 职责与工作任务： 职责一职责表述：负责起草集团内部财务审计工作制度和相关细则工作时间百分比：5 % 工作 任务 负责起草集团内部财务审计工作制度和相关细则，并上报部门经理审核 负责起草财务审计业务规范或审计业务操作规程，上报部门经理审核 根据执行过程中的实际情况，提出修订、完善内部财务审计规章制度和实施细 则的建议，上报部门经理审核 职责二职责表述：负责起草集团内部财务审计规划、年度内部财务审计计 划和预算草案 工作时间百分比： % 工作 任务 负责起草集团内部财务审计规划、年度内部财务审计计划和预算草案，并上报 部门经理审核批准 根据部门财务审计规划和计划，订立个人工作计划，上报部门经理审核 职责三职责表述：负责财务审计项目的实施工作时间百分比： % 工作 任务 负责办理财务审计立项，确定审计对象和审计内容，编制审计项目计划和审计 方案 负责提前向被审计单位和部门发出审计通知书，并要求进行相应的资料准备 负责进行现场调查，编写审计工作底稿，获取有关审计证据 对审计事项实施审计后，负责形成审计报告初稿

在征求被审计单位意见后，负责上报审计报告，经领导批准后，下达审计意见书 如果需要下达审计决定，负责起草监察审计意见书，上报部门经理审核 负责对有疑义的审计事项组织复审 负责督促被审计对象及有关部门执行审计决定 职责四职责表述：负责具体实施上级交办的专项审计工作时间百分比： % 工作 任务 负责办理上级交办的专项审计事项 在征求被审计单位意见后，负责上报审计报告，经领导批准后，下达审计意见 书 如果需要下达审计决定，负责起草监察审计意见，经所办公会通过后，由所办 公室下达 负责对有疑义的审计事项组织复审 负责督促被审计对象及有关部门执行审计决定 负责对合资、合作经营及其他对外投资等进行审计监督 负责对重大建设项目的预决算进行审计监督 职责五职责表述：负责对集团本部及被审计单位的财务内部控制制度进行 审计评价 工作时间百分比：% 工作 任务 负责检查财务内部控制制度是否存在 负责评价财务内部控制制度是否恰当 负责检查财务内部控制制度是否已经按规定被执行 负责检查内部控制制度的执行结果是否符合制度设计的要求 职责职责表述：根据人力资源部的委托，具体实施对集团公司及二级公 司管理人员的任期审计和离任审计 工作时间百分比：% 工作经人力资源部下达通知后，负责办理经济责任审计立项，编制审计计划

(集团)审计部岗位职责

审计部 一、审计部职责 1、负责制定集团内部审计规章制度、工作程序，以及集团内部审计工作制度，编制集团年度审计工作计划并组织实施； 2、负责对集团本部及所属企业的财务收支及其有关经济合同及执行国家财经法规情况等进行审计监督。 3、根据干部管理权限，负责对所属企业的分支机构及分、子公司负责人进行任期或任中经济责任审计； 4、对集团本部及所属企业内部控制系统的健全性、合理性、有效性和风险管理进行检查、评价和意见反馈； 5、指导和督促所属企业内部审计部门和人员开展审计工作，并对其内部审计工作质量进行检查； 6、负责按照规定建立集团内部审计档案，组织开展内部审计人员的业务知识培训； 7、完成领导交办的其他工作。 二、审计部负责人岗位职责 1、负责组织制订集团内部审计规章制度和操作规程，以及集团内部审计工作制度，负责组织编制集团本部年度审计工作计划； 2、负责审计计划和项目的实施和推进，负责审计报告的审核。参与对重大投资项目、重大经济合同的审核，并不定期组织进行检查和内部审

计监督； 3、负责对集团本部和所属企业的财务收支及有关经济活动等进行审计监督； 4、根据集团公司的安排，负责组织开展领导干部任期经济责任审计； 5、负责督促集团本部及所属企业建立、健全完善的内部控制度，并对内控制度执行情况进行审计监督； 6、经集团领导批准，公示有关审计结果，通报、责令改正审计发现的问题；负责组织开展后续审计，监督、检查被审计对象采取的整改措施及效果，并向集团领导报告后续审计结果； 7、指导和督促所属企业内部审计部门组织开展审计工作，并对内部审计工作质量进行检查； 8、负责组织开展内部审计人员的业务知识培训； 9、完成领导交办的其他工作。 三、审计员岗位职责 35514 8ABA 誺36854 8FF6 迶

管理者代表、内审员岗位职责说明书

《管理者代表》和《内审员》岗位职责说明书 管理者代表岗位职责 一、协助总经理领导公司建立、实施和保持质量管理体系；确保质量管理体系过程得到建立和保持；在整个企业内促进顾客质量要求意见的形成；负责与质量管理体系有关之外部联络。 二、负责体系文件控制，审核质量手册、质量方针、目标；指导各部门负责人对相关文件之使用、保管、收集、整理与归档。负责对现有体系文件定期评审 三、审查各部门编制之质量记录在案格式，并审批；负责监督、管理各部门之质量记录；指导各部门对质量记录之整理和保管。 四、向总经理报告质量管理体系运行情况，提出改进建议；制定管理评审计划、收集并提供管理评审所需之资料，编写管理评审报告，协助、协调、监督实 施管理评审中相关纠正、预防措施。 五、审查各有关部门编制之质量计划；指导品质部负责对部门质量策划实施 情况进行监督检查。协助、协调各部门负责人对相关的质量策划及编制、实施相应的质量计划。 六、协调供销部，识别顾客之需求与期望，组织有关部门对检测能力、生产能力及交货期、所需物料采购能力进行评审，审查特殊合同产品要求评审表；并负责与顾客进行质量方面之沟通。 七、负责协调、协助工程部设计、开发产品之组织、协调、实施工作，设 计开发、策划、确定设计、开发组织之技术接口、输入、输出、验证、书、下达设计开发任务书，设计开发方案设计开计划书、设计开发评审、设计开发验证报告，协助审核试产报告；为工程部经理批准项目建议书、量产报告提供质量方面参考意见；协助供销部对所需物料采购之质量检查工作, 市场调研或分析，市场信息及新产品动向；指导品质部负责新产品检验和试验; 生产部负责新产品的加工试制和生产。 八、指导生产部进行生产过程控制、生产设施之维护保养、编制必要之作业 指导书、负责产品防护，协助生产主管对《月生产计划》之审批；指导工程部编制工艺规程；指导办公室对实现产品质量所需工作环境进行了控制；指导品质部进行了产品验证和标识及可追溯性控制；负责对设施采购的质量审批，指导供销部在各方面售后服务之工作。 九、负责对测量、监控设备之校准，根据需要编制内部校准规程；对偏离校准状态

集团公司内部审计部门岗位

XX公司内部审计部门岗位职责 一、审计主管职责 1、根据公司整体战略规划，拟定并完善内部审计制度和流程，制定审计计划； 2、根据年度审计工作计划，组织进行公司各项审计； 3、拟定审计方案，起草审计报告和管理建议书等审计文书； 4、及时发现公司潜在问题和风险，提出改进意见； 5、出具内部审计报告，将审计结果上报公司领导； 6、检查公司财务及相关部门审计意见的执行情况； 7、负责审计过程中与相关部门的协调和沟通； 8、配合公司聘请的外部审计机构，全面负责公司内、外部财务审计工作； 9、跟踪监控公司的财产和资金使用情况、流程运行状况，分析资产报表，判断企业运行效率，及时发现风险并提出改进建议； 10、熟练使用各种财务软件，各种办公软件； 二、审计专员职责 1、在部长领导下，按照国家审计法规、公司财会审计制度的有关规定，负责拟订公司具体审计实施细则，在上级批准后组织执行，监督公司各部门及下属单位对各项财经规章制度的执行。 2、控制、考核、纠正下属单位偏离公司整体财务目标计划的行为。 3、负责或会同其他部门查处公司内滥用职权、有章不循、违反

财务制度、贪污挪用财物、泄密、贿赂等行为和经济犯罪的情况。 4、协助政府审计部门和会计师事务所对公司的独立审计活动。 5、定期或不定期地进行必要的专项审计、专案审计和财务收支审计。 6、负责或参与对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审计活动。 7、负责对所有涉及的审计事项，编写内部审计报告，提出处理意见和建议。 8、负责做好有关审计资料的原始调查的收集、整理、建档工作，按规定保守秘密和保护当事人合法权益。 9、完成总经理和财务部部长临时交办的其他任务。 三、审计助理职责 1、负责公司月度例行审计工作、对常规业务实施具体稽核，分析运营环节财务数据，跟进及反馈异常事项的处理结果； 2、按照年度项目审计计划，开展以经济业务为主的内部控制制度审计、各运营环节的成本管理审计等，寻求薄弱点，提出改善建议； 3、协助完成审计报告的撰写及发现问题的整改落实； 4、完成上级领导交办的其他事项。 篇二：内审人员工作职责(修) 铜化集团内部审计人员岗位职责（修订稿） 一、审计部长岗位职责

内部审计岗位职责 doc

内部审计岗位职责 doc 一、审计监察中心职则 1、在公司董事会和总经理的直接领导下负责公司及控股子公司企业的审计工作。有权要求公司及子公司报送财务收支计划、资金计划、财务预算、财务决算、账目、凭证、账簿、报表等有关文件资料检查资金、资产管理及使用等情况。 2、负责企业常规年度财务审计管理工作和根据公司董事会和总经理要求开展过程审计或专项审计向董事会和总经理提交审计工作计划和审计报告对审计报告的正确性、可靠性、合理性负责按时完成审计工作任务。 3、评审企业内部控制制度的健全性和有效性以及风险管理检查企业内部控制制度的执行情况并对其有效性、合理性、经济性进行评价为企业优化管理提出审计意见和建议。 4、跟踪企业的经营活动情况防错纠弊。对企业的建设工程和重大技术改造、大修检修等的立项、工程招标、概预算、决算和竣工交付使用、物资劳务采购、产品销售、对外投资及内部控制等经济活动和重要的经济合同等进行审计监督。 5、对审计中有关事项及审计中发现的问题召开调查会并索取证明材料并提出制止、纠正违反企业制度规定等事项的意见及提出改进的工作建议。 6、对阻挠、拒绝审计和弄虚作假、破坏审计工作的被审计对象提请公司有关领导批准后采取必要的临时措施提出追究被审计对象的责任的建议。 7、协助监事会工作。负责组织、联系、协调、外引审计资源服务等管理工作。 8、制订审计管理制度经董事会审批后执行。 9、完成公司布置的其它工作。二、审计监察中心经理岗位职责 1、组织内审人员的业务培训支持审计人员依照国家的相关法律、法规及公司的规章制度行使其审计监督权。 2、全面负责审计部工作组织制定审计规章制度、办法、审计部门文件、编制审计年度计划、工作方案并贯彻落实。 3、负责审计报告和审计调查报告的审核参加审计项目实施掌握集团经营管理中存在的倾向性、普遍性问题为领导决策提供参考信息。 4、负责督办经公司领导批准的审计结论和处理意见的执行情况。 5??涸

管理者代表岗位职责说明书

岗位职责说明书范例岗位名称管理者代表 所属部门总裁办 工作关系 上级总裁 下级部门负责人 工作任务 根据国家相关法律法规、公司管理规定要求，负责公司管理体系的整体运行工作及相关行政管理工作，为企业运营提供良好的管理环境；在公司最高管理者的指示领导下，负责公司管理体系的良性运行并不断实施改进提高。 工作内容例行工作 1)参加公司或其他部门定期组织的例会、检查等； 2)按规定或需要组织公司或部门会议； 3)公司工作日常监督、检查、处置、考核、验证、改进； 4)协助本部门完成部门日常工作； 专案工作 1）全权处理管理体系的建立、实施、保持和改进有关事宜，并确保工作 情况符合选定的管理体系标准的要求； 2）协助最高管理者——总裁——实施公司管理的承诺，提出组织机构调 整和资源配置建议； 3）向最高管理者报告管理体系运行情况、存在问题及改进建议； 4）组织内部的管理体系审核，协助公司总裁组织管理评审，组织对纠正 和预防措施效果的验证； 5）代表最高管理者就管理体系有关事宜与外部各方的联络沟通工作； 6）协作本部门完成相关工作 7）根据公司体系要求，对公司各项管理工作实施监督、检查、处置、考 核、跟踪、验证、改进等工作 8）公司企业文化的协助创建 其他工作 1）根据公司需要调配本部门资源完成跨部门的工作项目； 2）做好公司其他相关部门的临时协调工作 3）按要求完成公司领导分配的工作项目 任职资格（年龄、性别、语言、教育或专业培训、经验、学历、技能等基本资格）

年龄30岁以上 性别不限 语言普通话 教育或相关培训人力资源管理、工商行政管理类等管理专业经验3年以上 学历大专及以上 技能内审员等 要求条件（专业造诣、外语水平、作风、责任心等） 一、基本素质: 1）为人正直、爱岗敬业、吃苦耐劳； 2）基本礼仪礼节、富有团队协作精神； 3）具备安全意识、成本意识、客户意识、变革创新意识。 二、具备知识： 1）熟悉国家及当地政府颁布的相关法律法规（劳动合同法、经济法等等）及标准文件制度； 2）熟知企业发展历史、基本概况、企业发展规划、企业文化等； 3）具备较强的人力资源管理知识； 4）具备一定合同管理知识、档案管理知识； 5）企业管理知识。 三、具备能力 1）会议、活动组织能力及部门之间工作协调能力； 2）较强的执行能力； 3）考核、档案管理、员工关系管理等能力； 4）公司及部门各种规章制度的起草编写能力； 5）较强的交际能力（政府相关人员及其他业务人员的迎送、接待、相关业务的交流等）； 6）部门目标规划能力，包括编写文案； 7）公司及部门管理体系的策划、建立、监督运行、维护、评估评价及改进能

上市公司审计部职能及各岗位职责说明

审计部职能 1、在董事会审计委员会的领导下，依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《内部审计制度》及国家相关法律法规的相关规定，独立行使审计监督、评价权，在股份公司及控股子公司范围内开展内部审计工作。 2、对股份公司及控股子公司内部控制制度的健全性和有效性以及风险管理进行检查和评审。 3、负责对股份公司及控股子公司内部控制的完整性、合理性、实施的有效性以及风险管理进行检查、评价，对内控缺陷应提出审计建议。 4、负责对股份公司及控股子公司财务状况、财务收支活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，对其经营效果进行评价。 5、对股份公司及控股子公司重要经济合同的签订及执行情况进行审计。 6、对股份公司及控股子公司的基本建设、技术改造项目进行内部控制管理审计、招标及评标工作程序评审、工程竣工结算审计和工程款项的支付流程审计。 7、每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。 8、按《中国内部审计准则》规范要求组织审计人员开展审计工作。运用适当的审计方法，收集充分的审计证据，做好审计工作底稿的编制、复核和整理归档工作，在与被审计单位充分沟通后提交审计报告。 9、组织审计人员学习内部审计、财务、税务等方面的法律法规和专业知识，积极参加各类审计业务培训，提高审计人员素质。 10、每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交下一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告。 审计部门岗位职责说明

一、审计总监岗位职责 1、在董事会审计委员会领导下，负责主持部门全面工作。 2、负责制定、完善部门的各项规章制度，建立内部审计质量控制体系，并检查、监督各项制度的贯彻执行。 3、负责部门工作规划和公司年度审计工作计划的编制，经董事会审议通过后，负责组织落实执行。 4、负责审定审计项目，批准具体审计方案及实施计划，审核、签发审计报告。 5、负责部门的人力资源管理和绩效考核工作。 6、组织部门人员定期开展业务和专业培训，认真总结审计工作经验，不断提高审计人员综合素质。 7、负责协调、沟通与董事会、经营管理层及部门之间、与被审计单位之间的关系，做好上传下达工作。 8、完成董事会和经营管理层领导交办的其他工作。 二、审计项目经理岗位职责 1、在审计总监的领导下负责具体审计项目的组织实施。 2、参与年度审计工作计划的编制和部门工作规划的拟定工作。 3、制定具体项目审计方案，合理进行审计人员分工，指导、检查审计人员的工作。 4、做好与被审计单位的沟通协调工作，具体负责审前调查、审计通知书下发、现场审计意见沟通、审计报告意见反馈收集等工作。

审计部、内部审计人员岗位职责

审计部部门职责 1、审计国家法律、法规和单位规章制度的执行情况； 2、审计分公司、相关单位经营目标责任的履行情况； 3、分公司、部室及相关单位主要负责人的离任审计； 4、审计分公司、部室及相关单位内部控制制度的建立、健全和执行情况； 5、审计有关合同、协议的合法和履行情况； 6、审计财务收支计划的执行和会计核算、会计决算情况； 7、其他需要审计的事项。 审计部审计人员岗位职责 审计部部长岗位职责 1、全面负责审计部的工作，严格遵守国家审计法律法规、公司内部审计制度，依法实施内部审计工作。 2、制定并完善内部审计管理制度。 3、负责制定年度审计计划，并报公司领导批准后实施，定期检查年度审计计划的执行情况。 4、选派审计项目负责人并对其进行有效的授权。 5、审批项目审计计划、审计方案。 6、对审计项目、审计方案的实施进行督导。 7、审定并签发审计报告。 8、负责定期对内、外部审计的协调工作进行评估，并根据评估结果

及时调整。 9、负责内部审计人员的业务培训、后续教育工作。 10、完成公司领导交办的其他工作。 审计部副部长岗位职责 1、严格遵守国家审计法律法规、公司内部审计制度，协助部长依法实施内部审计工作。 2、制定项目审计计划，确定审计范围、内容、进度和人员安排。 3、制定审计方案。 4、组织审计方案的实施，编制内部审计通知书，复核审计证据、审计工作底稿。 5、对项目审计工作进行现场指导。 6、编制审计报告，并报审计部部长审核。 7、根据被审计单位的反馈意见，确定后续审计时间和人员安排，编制后续审计方案，经部长审核后，组织后续审计的实施。 8、协助部长完成本部门的其他工作。 审计员岗位职责 １、严格遵守国家审计法律法规、公司内部审计制度，依法实施审计业务。 ２、接受审计任务后，协助审计项目负责人及时作好审计前的各项准备工作，草拟审计实施方案。 ３、审计过程中，做好审计记录、审计证据的收集与调查取证工作。

审计部部门职责及岗位职责

创作编号：BG7531400019813488897SX 创作者：别如克* 审计部部门职责及岗位职责 一、审计部部门职责 1、内部审计部门应当履行以下基本职责： （1）对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估； （2）对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，包括但不限于财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信息等； （3）在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为；（4）至少每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题。 2、其他职责： （1）内部审计部门应当在每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告；

内部审计部门应当将审计重要的对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用及信息披露事务等事项作为年度工作计划的必备内容。 （2）内部审计部门应当以业务环节为基础开展审计工作，并根据实际情况，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制设计的合理性和实施的有效性进行评价； （3）内部审计通常应当涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节，包括但不限于：销货及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、信息系统管理和信息披露事务管理等；（4）内部审计人员获取的审计证据应当具备充分性、相关性和可靠性。内部审计人员应当将获取审计证据的名称、来源、内容、时间等信息清晰、完整地记录在工作底稿中； （5）内部审计人员在审计工作中应当按照有关规定编制与复核审计工作底稿，并在审计项目完成后，及时对审计工作底稿进行分类整理并归档；内部审计部门应当建立工作底稿保密制度，并依据有关法律、法规的规定，建立相应的档案管理制度，明确内部审计工作报告、工作底稿及相关资料的保存时间； （6）协调和配合政府审计、社会审计、财税部门的审计检查工作； （7）协助监事会检查相关事项，为监事会提供相关材料； 二、审计经理及审计专员、助理岗位职责

审计岗位职责

审计部部门职责及岗位职责 一、审计部部门职责 1、内部审计部门应当履行以下基本职责： （1）对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估； （2）对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，包括但不限于财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信息等； （3）在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为； （4）至少每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题。 2、其他职责： （1）内部审计部门应当在每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告； 内部审计部门应当将审计重要的对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用及信息披露事务等事项作为年度工作计划的必备内容。 （2）内部审计部门应当以业务环节为基础开展审计工作，并根据实际情况，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制设计的合理性和实施的有效性进行评价； （3）内部审计通常应当涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节，包括但不限于：销货及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、信息系统管理和信息披露事务管理等； （4）内部审计人员获取的审计证据应当具备充分性、相关性和可靠性。内部审计人员应当将获取审计证据的名称、来源、内容、时间等信息清晰、完整地记录在工作底稿中； （5）内部审计人员在审计工作中应当按照有关规定编制与复核审计工作底稿，并在审计项目完成后，及时对审计工作底稿进行分类整理并归档；内部审计部门应当建立工作底稿保密制度，并依据有关法律、法规的规定，建立相应的档案管理制度，明确内部审计工作报告、工作底稿及相关资料的保存时间； （6）协调和配合政府审计、社会审计、财税部门的审计检查工作； （7）协助监事会检查相关事项，为监事会提供相关材料； 二、审计经理及审计专员、助理岗位职责 审计经理岗位职责 审计专员岗位职责 审计助理岗位职责篇二：审计岗位职责 作为审计部审计岗的职员，根据领导的安排，主要完成以下方面的工作： 1、认真贯彻执行国家有关法律法规及集团公司有关规章制度，严格遵守审计职业道德。 2、制定内部审计制度、审计规范和管理办法等。 3、根据企业经营计划、经营目标以及年度工作重点、审计资源等具体情况，确定内部审计工作重点，编制年度审计计划。 4、在审计工作分管领导和审计部门负责人的领导下，对以下事项进行审计监督和审计评价： ⑴贯彻执行国家法律法规，集团公司和本单位发展战略、经营决策、规章制度情况； ⑵财务状况、财务收支及有关经营活动； ⑶工程管理、合同管理、物资采购及招投标情况；⑷企业对外投资、借款、担保情况；

督查审计部职责及部门岗位说明书

督查审计部部门职责 编号：QYQGSJB 目标责任体系的建立与评价 强化执行力，推动并保障集团管理运行的有效性、高效性 开展管理审计，总结、完善并固化管理规范 建立反腐体系，净化企业环境

督查审计部岗位说明书汇编

岗位说明书 编号： QYQGSJB- 001 基本资料 岗位名称 督查审计部副总监 所在 部门 督查审计部 所在单位 岗位编号 001 部门 编号 单位编号 岗位职级 薪酬 等级 岗位编制 1人 直接上级 总裁 直接下级 各科室科员 岗位图 岗位综述 根据集团发展战略和领导要求，完成目标责任体系的建立与评价，强化执行力，推动并保障集团管理运行的有效性、高效性，开展管理审计，总结、完善并固化管理规范，建立反腐体系，净化企业环境 岗位关键职责 序号 主要职责 1 定期根据公司各项重要管理信息进行分析，提出管理工作优化方案，为集团领导制定 战略发展规划提供依据； 2 组织并参与拟订公司制度的修订计划和推广方案，对制度执行效果定期进行调查分 析； 3 建立、完善目标计划考核方案；对各部门、子（分）公司年度/月度目标计划进行审 企管审计部副总监 企管专员 绩效制度专员 审计专员 总裁

其他 工作环境集团总部，年出差8个月以上； 工作时间单休，有正常的节假日 使用设备电脑、照相机、录音笔、传真机、投影仪、打印机 其他 晋升方向部门总监、子（分）公 司总经理 轮岗方向 其他部门总监、子（分） 公司副总经理、总经理 助理 任职人员签名上级领导签名 部门审核人力支持中心审核备案 备案人：备案日期： 岗位说明书 编号： QYQGSJB-002 基本资料 岗位名称督查专员 所在 部门 督查审计部所在单位 岗位编号002 部门 编号 单位编号 岗位职级 薪酬 等级 岗位编制1 直接上级部门副总监直接下级无 岗位图岗位综述 企管审计部副总监 企管专员绩效制度专员审计专员

审计部部门职责及岗位职责

审计部部门职责及岗位 职责 Document serial number【KK89K-LLS98YT-SS8CB-SSUT-SST108】

审计部部门职责及岗位职责 一、审计部部门职责 1、内部审计部门应当履行以下基本职责： （1）对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估；（2）对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，包括但不限于财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信息等； （3）在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为； （4）至少每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题。 2、其他职责： （1）内部审计部门应当在每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告； 内部审计部门应当将审计重要的对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用及信息披露事务等事项作为年度工作计划的必备内容。

（2）内部审计部门应当以业务环节为基础开展审计工作，并根据实际情况，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制设计的合理性和实施的有效性进行评价； （3）内部审计通常应当涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节，包括但不限于：销货及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、信息系统管理和信息披露事务管理等； （4）内部审计人员获取的审计证据应当具备充分性、相关性和可靠性。内部审计人员应当将获取审计证据的名称、来源、内容、时间等信息清晰、完整地记录在工作底稿中； （5）内部审计人员在审计工作中应当按照有关规定编制与复核审计工作底稿，并在审计项目完成后，及时对审计工作底稿进行分类整理并归档；内部审计部门应当建立工作底稿保密制度，并依据有关法律、法规的规定，建立相应的档案管理制度，明确内部审计工作报告、工作底稿及相关资料的保存时间； （6）协调和配合政府审计、社会审计、财税部门的审计检查工作；（7）协助监事会检查相关事项，为监事会提供相关材料； 二、审计经理及审计专员、助理岗位职责 审计经理岗位职责

管理审计岗位职责说明书

审计部岗位职责说明书范例 岗位名称管理审计岗岗位编号 所在部门审计部岗位定员1人 直接上级审计部经理岗位重要程度 直接下级无 本职：负责起草集团管理审计工作制度和相关细则以及管理审计规划和管理审计计划、预算草案，集团和二级公司的内控制度的审计等工作 职责与工作任务： 职责一职责表述：负责起草集团内部管理审计工作制度和相关细则工作时间百分比： % 工作 任务 负责起草集团内部管理审计工作制度和相关细则，并上报部门经理审核 负责起草管理审计业务规范或审计业务操作规程，上报部门经理审核 根据执行过程中的实际情况，提出修订、完善内部管理审计规章制度和实施细 则的建议，上报部门经理审核 职责二职责表述：负责起草集团内部管理审计规划、年度内部管理审计 计划和预算草案 工作时间百分比： % 工作 任务 负责起草集团内部管理审计规划、年度内部管理审计计划和预算草案，并上报 部门经理审核批准 根据部门管理审计规划和计划，订立个人工作计划，上报部门经理审核批准 职责三职责表述：负责对集团本部和二级公司的内部控制制度的健全性 和有效性进行审计 工作时间百分比： % 工作 任务 对被审计单位内部控制制度的健全性、有效性实施审计 通过调查表、座谈会等形式，审核被审计单位在人、财、物和采购、销售、建 设等环节的管理措施是否健全并落实执行 通过审核查实，对内部控制制度的健全性、有效性提出审计建议 职责四职责表述：负责具体实施上级交办的专项管理审计工作时间百分比： 工作 任务 负责办理上级交办的专项管理审计事项 在征求被审计单位意见后，负责上报审计报告，经领导批准后，下达审计意见 书

负责对有疑义的审计事项组织复审 负责督促被审计对象及有关部门执行审计决定 职责五职责表述：负责完成上级交办的其他工作工作时间百分比：5% 权力： 业务权对内部控制体系的建议权 对审计所需资料的查阅权 决定的执行权和限期整改权对各项业务工作的审计建议权对违规者处分和处罚的建议权 人事权无 财务权无 工作协作关系： 内部协调关系审计部经理、集团各部室、各被审计单位外部协调关系审计署、国资委、会计师事务所 任职资格： 标准教育水平及经验要求硕士及以上学历，5年及以上工作经验，其中同职能领域3年及以上工作经验； 或本科学历，同职能领域5年及以上工作经验； 专业财务、会计、审计、经济管理等相关专业（最好是工商管理和财务、会计、审计等符合型人才） 培训经历内部审计技术与方法培训、管理信息技术培训、会计核算与财务管理培训、经济法培训、基本建设概预算培训、项目管理培训、管理学培训等 知识通晓财务、会计、审计、税务、企业管理等知识，掌握内部控制理论、概预算、经济法等相关知识，熟练操作财务软件及办公软件 关键能力有很强的专业技术能力、协调能力、沟通能力、计划能力，能够独立开展审计工作 其它： 使用工具设备一般办公设备，便携式计算机工作环境一般工作环境

内审部门岗位职责

内部审计部门岗位职责 一、审计主管职责 1、根据公司整体战略规划，拟定并完善内部审计制度和流程，制定审计计划； 2、根据年度审计工作计划，组织进行公司各项审计； 3、拟定审计方案，起草审计报告和管理建议书等审计文书； 4、及时发现公司潜在问题和风险，提出改进意见； 5、出具内部审计报告，将审计结果上报公司领导； 6、检查公司财务及相关部门审计意见的执行情况； 7、负责审计过程中与相关部门的协调和沟通； 8、配合公司聘请的外部审计机构，全面负责公司内、外部财务审计工作； 9、跟踪监控公司的财产和资金使用情况、流程运行状况，分析资产报表，判断企业运行效率，及时发现风险并提出改进建议； 10、熟练使用各种财务软件，各种办公软件； 二、审计专员职责 1、在部长领导下，按照国家审计法规、公司财会审计制度的有关规定，负责拟订公司具体审计实施细则，在上级批准后组织执行。 监督公司各部门及下属单位对各项财经规章制度的执行。 2、控制、考核、纠正下属单位偏离公司整体财务目标计划的行为。 3、负责或会同其他部门查处公司内滥用职权、有章不循、违反财务制度、贪污挪用财物、泄密、贿赂等行为和经济犯罪的情况。 4、协助政府审计部门和会计师事务所对公司的独立审计活动。 5、定期或不定期地进行必要的专项审计、专案审计和财务收支审计。 6、负责或参与对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审计活动。 7、负责对所有涉及的审计事项，编写内部审计报告，提出处理意见和建议。 8、负责做好有关审计资料的原始调查的收集、整理、建档工作，按规定保守秘密和保护当事人合法权益。 9、完成总经理和财务部部长临时交办的其他任务。 三、审计助理职责 1、负责公司月度例行审计工作、对常规业务实施具体稽核，分析运营环节财务数据，跟进及反馈异常事项的处理结果； 2、按照年度项目审计计划，开展以经济业务为主的内部控制制度审计、各运营环节的成本管理审计等，寻求薄弱点，提出改善建议； 3、协助完成审计报告的撰写及发现问题的整改落实； 4、完成上级领导交办的其他事项。

内审员的条件和岗位职责

内审员的条件和岗位职责 内审员的条件和岗位职责 CMA和CNAS对内审员的要求 CNAS要求： CNAS-CL014.14 4.14.1审核应由经过培训和具备资格的人员来执行，只要资源允许，审核人员应独立于被审核的活动。 CMA要求： 《检验检测机构资质认定评审准则》4.5.12 内审员须经过培训，具备相应资格，内审员应独立于被审核的活动。 2内审员的职责 1负责编制审核范围内的《内部审核检查表》; 2按照质量负责人的安排参加内部审核工作,并严格按照内部审核依据开展内审工作; 3收集并分析审核结论的信息和证据，尊重客观证据，如何记录被审核方的实际状态，保证审核的客观、公正，独立做出判断，不屈服于各方面的压力，忠实于得出的客观结论; 4将观察结果认真、完整的记录在审核表中，开具不符合项报告及整改建议书; 5验证由审核结果导致的纠正措施的有效性，对提交的审核记录及报告负责;

6汇总整理与审核有关的文件和记录; 7向内审组长报告审核结果，对审核发现的不符合项的.纠正措 施进行跟踪验证; 8协助质量负责人完成内部审核工作; 3内审员的任职要求 1热爱本职工作，思想进步; 2参加内审员培训，掌握审核要求、程序方法和技巧，经考核合格，具有内审员资格证书; 3熟悉本实验室审核范围内相关仪器设备的性能和检测方法、检 测的关键过程和结果评价; 4熟悉本实验室审核范围内涉及本实验室管理体系文件中的各项 规定; 5工作认证、客观公正、坚持原则; 6思路开阔、有较强的观察、分析和判断能力; 7有较强的交流沟通能力; 8由管理者任命。 4进一步说明 内审员的职责和任职要求，大家要根据体系的要求，结合本单位的实际情况制定，本文给出的是参考意见，大家可以根据参考意见，完善本单位的内审员的岗位职责和任职条件