风险评估规范
第一章总则
第一条为规范江苏爱信诺航天信息科技有限公司（以下简称“公司”）风险评估的程序和方法，根据《企业内部控制基本规范》、《COSO企业风险管理框架与应用方法》等，结合公司管理实际，制定本规范。
第二条本规范适用于公司本部、分公司及连云港子公司。
第三条术语与定义：
（一）风险：是任何可能影响公司实施其目标的负面因素。风险按照风险的内容不同，可以分为公司层面风险和业务活动层面风险；按照风险对应的目标类别不同，分为战略风险、经营风险、合规性风险和财务报告风险。
（二）风险评估：风险评估是识别和分析那些影响目标实现因素的过程。
（三）风险可能性：是假定不采取任何措施去影响管理进程的情况下，将会发生风险的概率。
（四）风险影响程度：风险影响程度是风险对目标实现的负面影响水平。
（五）风险反应：是对识别的风险确定相应的对策方案。
第四条一般原则：风险评估应符合国家的法律和相关监管要求；符合公司的发展需要，与公司实际情况相结合；应运用专业判断和坚持重要性原则。
第二章程序与方法
第五条风险评估主要经过目标制定、风险识别、风险分析、风险反应等四项基本程序。
一、目标制定
第六条目标制定是风险识别和风险分析的前提。公司首先确定战略目标，因为战略目标是公司的总体目标，体现了公司的长远发展方向，然后以此为基础确定战略目标的相关目标，即经营目标、合规性目标和财务报告目标。经营目标
是关于公司经营效果和效率方面的目标。合规性目标是指公司遵守法律法规和相关监管规定等方面的目标。财务报告目标是编制可靠的财务报告的目标。
二、风险识别
第七条风险识别的主要方法：
（一）小组讨论：内控管理部门组织相关部门负责人和具有丰富经验的管理人员，按业务类别和人员构成进行分组讨论，形成意见。
（二）访谈法：内控管理部门组织相关人员，对熟悉业务流程的管理人员进行访谈，了解和讨论存在的风险，形成访谈记录。
（三）问卷调查法：内控管理部门编制风险调查问卷，收集、整理反馈意见确定相关风险。
（四）案例分析法：内控管理部门定期收集公司发生的有关案例，组织相关人员进行讨论，通过对案例中妨碍目标实现的负面因素进行分析来识别风险。
（五）参考专业机构咨询意见：内控管理部门通过向专业机构（如风险管理咨询公司、公司法律顾问等）进行咨询，参考专业机构提供的风险数据库或咨询意见，结合公司实际情况识别风险。
第八条公司层面风险识别的主要程序：
（一）确定公司总体目标：公司总体目标主要表现为公司制定的战略目标、与战略目标相关的中长期发展规划；公司层面风险是从公司整体角度对实现战略目标和对公司整体声誉等方面产生负面影响的因素。因此确定公司目标是风险识别的前提。
（二）收集公司同行业其他公司的风险情况：公司内控管理部门和相关部门将公司及同行业其他公司的相关风险进行收集、整理、归纳和分析，找出公司与同行业其他公司风险的共同点和差异点，作为识别公司层面风险的参考资料。
（三）识别确认风险：公司内控管理部门和相关管理部门参考公司和同行业其他公司的风险，采取分组讨论等方式，逐项识别公司内外部影响公司战略目标实现、影响公司整体发展和公司声誉等方面的负面因素，完成公司层面风险的识
别和确认。
第九条公司层面风险识别关注的主要因素：
（一）外部因素：技术发展和进步、行业特性与不断变化的市场需求、外部竞争、市场价格波动、新的法律法规、自然灾害等。
（二）内部因素：信息系统运行、员工的素质和培训、公司治理结构对公司发展的适应性、管理层职责等。
第十条业务层面风险识别的主要程序：
（一）明确目标：明确目标是风险识别的前提，在此基础上，进一步确定与具体业务流程相关的，影响目标实现的具体因素。
（二）描述业务流程：通过分析流程现状，梳理流程步骤，按照公司统一描述规范和描述工具，以流程图的形式对业务流程进行描述。
（三）识别风险：以业务流程图为主线，根据确认的各业务流程的具体目标，关注影响目标的主要因素，逐步识别各流程中存在的影响目标实现的负面因素及其发生原因，这些负面因素就是影响目标实现的风险。
三、风险分析
第十一条风险可能性分析。公司将风险发生的可能性分为极小可能和较大可能两级。风险可能性级别的确定，可以采用风险发生的概率或一定时期风险发生的次数来判断。由于不同类别的风险，很难用一个统一的、固定的概率或次数来划分，因此，可以按不同的风险类别设定不同的划分标准来确定风险可能性的级别。
第十二条风险影响程度分析。公司将风险影响程度分为极小影响和较大影响两级。如果风险的发生在很大程度上不会影响目标的实现或只有一些轻微的影响，则将风险影响程度确定为极小影响；如果风险的发生会对目标的实现产生一定的阻力，并且这种阻力将会增加实现目标的难度和成本，则将风险影响程度确定为较大影响。
第十三条风险重要性水平的判断。公司将风险重要性水平分为高、中、低
三类，主要根据风险发生的可能性和影响程度的对应关系来确定，判断方法是：（一）如果风险发生的可能性属于极小可能，并且风险影响程度确定为极小影响，则将该类风险的重要性水平确定为低。
（二）如果风险发生的可能性属于较大可能，但风险的影响程度属于极小影响，或者风险发生的可能性属于极小可能，但风险的影响程度属于较大影响，则将该类风险的重要性水平确定为中。
（三）如果风险发生的可能性属于较大可能，并且风险的影响程度属于较大影响，则将该类风险的重要性水平确定为高。
（四）舞弊风险的重要性水平均确定为高。
对于重要性水平为低的风险，由于其发生的可能性和影响程度均极小，公司可以忽略此类风险而不予关注；对于重要性水平为中的风险，公司将此类风险确定为一般风险并予以一般关注；对于重要性水平为高的风险，公司将此类风险确定为重要风险并给予重点关注。
四、风险反应
第十四条风险对策方案：公司在进行风险识别和分析后，要根据相关目标、风险发生的原因和风险重要性水平，结合实际情况做出适当的反应，确定采取不同的风险对策方案：
（一）回避风险：指公司退出产生风险的各项活动，不参与实施会造成相关风险的举措或活动等。
（二）减少风险：指公司采取行动减少风险发生的可能性或降低风险影响程度或两者同时降低。如建立或优化业务流程、增加相关控制措施等。
（三）分担风险：指公司通过将风险转移或者分担部分风险来减少风险的可能性和影响。如为重大的意外损失保险等。
（四）接受风险：指公司不采取任何行动去影响风险的可能性或影响。如不采取行动而接受符合风险接受程度内的风险。
第十五条确定风险对策方案应考虑的主要因素：
（一）风险对策方案是否符合成本效益原则。
（二）风险对策方案中可能的机遇与相关风险的比较。
（三）考虑多种风险对策方案的组合。
五、风险记录
公司内控委员会将确认后的公司层面风险和业务活动层面风险，按统一的格式进行记录，形成《公司层面风险数据库及对策指引表》和《业务活动层面风险数据库》。
第二章附则
第十六条本规范经总经理批准，自二○一○年十月一日起执行。此前与本规范不一致的，以本规范为准。
第十七条本规范的解释权归属公司内控委员会。
救护大队2018年 危险源辨识和风险评估工作计划 为了进一步强化危险源管控，提升安全风险管理水平和风险预控管理体系工作实际落实，根据神华大雁集团公司《关于全面开展2018年危险源辨识和风险评估工作的通知》总体安排，大队计划于1月10日至3月31日，全面开展危险源辨识和风险评估工作，现对此次工作安排如下： 一、第一阶段：危险源的辨识和风险评估（2018年1月10日至2月20日） 1、成立领导小组 组长：付文凯 副组长：王旭 成员：高云龙张威周亚斌兰凤刚鲁刚杜宝存刘长江刘刚乔峰苑东文 危险源辨识和风险评估领导小组主要负责对救护大队各方面系统性危险源进行分析和评估，科学评定安全风险等级，根据评估结果，从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控。各科室、中队进行任务分解和责任划分，并由单位主要领导或分管领导组织对危险源进行审核。 2、由领导小组组长救护大队副大队长付文凯组织各科
室、各中队召开专题会议，就2018年救护消防大队危险源的再辨识、再评估工作进行详细部署，并提出具体工作要求。 3、各中队负责组织小队开展危险源收集、整理与初审工作，于2月15日前将辨识结果上报大队战训科、技术科各一份。中队每月持续开展1次危险源再辨识与风险评估工作。 4、技术科于2月19日对领导小组成员组织开展危险源辨识和风险评估学习培训工作。 二、第二阶段：危险源集中审核（2018年2月20日至3月15日） 1、战训科将各中队收集、整理、初审后的危险源统一汇总并结合上一年风险管理手册相关内容进行最后审核。 2、领导小组召开审核会，对危险源审核结果进行确认。 三、第三阶段：完善风险管理手册（2018年3月15日至3月31日） 1、为不断优化危险源数据库，进一步提升危险源辨识成果共享效果，危险源审核结果经确认后形成风险管理手册。 2、各队于3月26日前将本队危险源辨识和风险评估工作总结上报技术科汇总，行成救护大队2018年危险源辨识和风险评估工作总结，并上报安监局体系部。 本项工作是救护大队实施风险预控体系以来再次系统
危害辨识与风险评估技术标准 1 目的 为公司进行危害辨识和风险评估提供操作技术和依据。 2 适用范围 本标准适用于公司对危害产生的风险及对控制措施进行的合理评估。 3 引用标准 《安全生产风险管理体系》(中国南方电网有限责任公司) 4 术语和定义 4.1危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。 4.2风险：某一特定危害可能存在的损失或伤害的潜在性变成现实的机会。 4.3危害辨识：识别危害的存在并确定其性质的过程。 4.4风险评估：风险分析和风险评估的整个过程。 5 要求 5.1危害辨识
5.1.1确认工作过程及工作环境中存在的危害因素。这些危害因素包括来自本单位区域内和区域外的所有危害，可归类为：物理危害、化学危害、机构危害、生物危害、人机工效危害、社会—心理危害、行为危害、环境危害及能源危害等。 5.1.2区域外部的危害识别可从以下方面考虑（不能由我们所控制的危害。如：自然灾害等）： ? 自然灾害因素：暴雨、台风、海啸、洪水、雷电、干旱、高温、低温、冰雹、霜冻等。 ? 地质灾害因素：地震、滑坡、泥石流、地面塌陷、煤层自燃、洞井塌方、海水入侵等。 ? 公共性卫生与疾病因素：区域性流行性疾病，如肝炎、霍乱、非典型肺炎、禽流感等。 ? 外部危害装置＆设施因素：外部组织的危险化学品仓库、油库及其他固定危险设施。 ? 人为破坏性因素：投毒、恐怖袭击、蓄意破坏等。 5.1.3区域内部的危害识别可从区域和流程两方面考虑： ? 基于区域考虑：工作区域中的所有潜在危害 ? 基于流程考虑：区域内所有工种涉及的全部工作任务（可将工作任务进行作业步骤分解，辨识在执行每一步骤中存在的可能危及人员、设备、电网、健康和环境的危害） 5.1.4所有识别的危害要确定危害的信息，进行危害辨识时可参考危害辨识表，见附录。
编制说明 依据国内相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他相关的事故案例、技术标准，公司内部的管理体系文件、规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息，从神华集团神朔铁路分公司K174+800～K178+200技术改造工程基本建设项目特点及工程安全生产事故发生机理着手，针对工程基本作业、安全文明施工等方面进行了全面的危险源辨识。 一、工程概况： 本段技术改造工程线路平面从神朔线三岔站东端K174+800引出，与既有上行线保持5m线间距并行向东，而后用半径为1000m的曲线左转并设中桥一座（16m+20m+16m）上跨209国道，同时通过第一个1000m半径曲线后，线间距由站端的5m逐渐拉大到15m,而后线路保持与既有上行线15m间距东行，于DK176+310处设二道河中桥（3-32m）上跨二道河，过二道河后线路用一半径为2000m的曲线左转，线间距由15m渐变为4m，接入既有下行线DK178+200处，新建下行线长，比既有上行线长。 本标段总投资约元人民币。 二、风险评估小组： 风险评估小组全体成员根据项目实际情况采取适当方法及时辨识出所存在的各种危险源，分析危险程度，制订相应的控制和应急措施，并建立档案和管理台帐。 组长：项目经理 副组长：副经理兼安全总监、总工程师、安质部长 成员：工程部长、物资部长、财务部长、计划部长、办公室主任、专职安全员、施工队长和施工作业人员 组长职责：1. 全面负责本项目施工危险源辨识和风险评估工作； 2. 依据体系规定的风险评估方法，定期进行风险评估； 3. 组织风险评估小组评估重大风险，确定风险控制措施； 4. 根据风险评估结果确定重大危害因素，提出风险控制措施及管理方案，提交小组审核；
控制建设风险评估报告 根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》和单位《内部控制实施办法》有关规定，我们组织开展了对单位各部门的风险评估活动，现将结果报告如下： 一、风险评估活动组织情况 （一）工作机制。本次风险评估活动，是在单位内部控制工作领导小组的领导下，由财务科具体组织实施的。领导小组下设办公室（内控办）专门从事此次风险评估活动。 （二）风险评估范围 1、本次风险评估所涉及的业务范围分为：单位层面风险和业务活动层面风险。 ①单位层面风险主要包括以下三个方面： 组织架构风险：单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险； 经济决策风险：单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险； 人力资源风险：单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等导致的风险。 ②业务活动层面风险。本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。 （三）风险评估的程序和方法 1、风险评估程序。风险评估小组先研究制定了风险评估工作计划，明确风险评估的目标和任务；其次组织召开了由直属单位及各科室的负责人参加的动员会，对风险评估活动做出了动员和安排，要求直属单位及各科室先进行自查，查找风险点，向风险评估小组汇报自查情况；再次，风险评估领导小组根据直属单位及各科室的自查情况，选择关键单位（科室）和自查风险点少的单位（科室）
进行重点检查，对其他单位（科室）也进行了快速检查；最后，根据直属单位和各科室的自查情况、现场检查的工作底稿及收集到的资料，进行风险分析，组织编写风险评估报告。 2、风险评估方法。本次风险评估活动，采用了风险清单法、文件审查、实地检查法、流程图法、财务报表分析法以及小组讨论和访谈等方法以识别风险；采用了概率分析法、情景分析法和风险坐标图法以分析风险。 二、风险评估活动发现的风险因素 （一）单位层面风险因素。单位的部分内控关键岗位的工作人员没有定期轮岗。 （二）业务层面风险因素 1、单位预算未分解下达至各科室及业务部门，可能导致预算权威性不足，执行力不够； 2、单位未按规定建立票据台帐，不符合财务管理要求； 3、单位支出事项未严格按照审批权限执行，不符合收支业务管理制度要求； 4、单位在部分资产采购时未严格按规定填写政府采购计划申请表，仅用供货方清单代替，不符合政府采购业务管理制度； 5、单位未按规定定期对的货币资金、固定资产进行核查盘点，不符合资产业务管理制度。 三、风险分析 1、单位总体风险水平。根据风险评估表对单位各个层面风险进行打分评价，单位总体风险水平为25.98（风险最高100分），属于偏低水平。
关于成立本质安全管理风险评估小组的 通知 矿属各单位、驻矿单位及施工单位： 为进一步推进本质安全管理体系建设，全面提高员工素质，规范员工行为，通过以预控为核心、持续的、全面的、全过程的、闭环式的安全管理活动，确保在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，进而实现人员、机器设备、环境、管理的本质安全、切断事故发生的因果链，最终实现红沙泉露天矿安全生产又好又快的发展。特成立本质安全管理风险评估小组，具体如下： 一、风险评估小组组织机构 （一）风险评估领导小组： 组长：张义军 副组长：吴亮、毛远征、杨以玉、高庆万、杨宗奎、解大江 成员：白晟华、冯勇强、张子光、段建明、于文江、李涛、吕瑛、门红兵、朱西平、陈志岗、董伟、赵振平、颜小平、胡年科、刘建军、景振帮、肖振洋、苏坤、周波、艾红军、王立江、孙洪生、宋表军、祝庆、张磊、何星、孙玉乐、叶川、汪天钰、汤国强、汤明国、杨阳、潘可强、许志宏、李肖雄、宋书亮、王波、段江良、魏连乾、胡海旺、李
彦虎、王强、王辉、张大明、刘坤舟、史深义、毛建春和驻单位负责人、各施工单位负责人 风险评估领导小组职责： 1.在风险评估小组成立后，应对小组成员进行风险预控知识培训; 2.领导、组织、协调各专业小组开展风险评估工作; 3.开展基准风险评估，确定红沙泉露天矿风险评估的重点; 4.确定风险评估的目的和要求，指导区域风险评估组工作; 5.随时掌握系统重大危险源落实情况; 6.负责对本矿危险源增减与升降级管理; 7.审核区域风险评估结果，报安委会批准; 8.提交年度内风险控制项目、任务和计划; 9.鼓励所有员工积极参与本矿的危险源辨识和风险评估。 （二）风险评估目标 实现“零死亡”，努力追求“零伤害”，消灭轻伤及以上事故。杜绝重大环境污染和环保违法事件发生。创建安全生产工作长效机制。 （三）领导小组下设八个区域专业风险评估小组，组成人员如下：
向阳村社会稳定风险评估 工作计划 为进一步增强重大事项决策的民主性和科学性，进一步完善从源头上预防和减少不稳定因素的长效机制，有力保障我村的和谐发展，根据《八道河子镇重大事项社会风险评估化解实施方案》的通知要求，特制定本实施办法。 一、指导思想 以科学发展观为指导，坚持“关口前移、重心下移、预防为主、标本兼治”，对重大事项可能出现的稳定风险实行超前预测、超前评估、超前化解，着力从源头上预防、减少和消除社会稳定风险，不断提高民主决策水平和维稳水平，为建设“平安八道”营造和谐稳定的社会环境。 二、评估化解的范围 本实施办法所指重大事项，是指在改革发展过程中，凡事关广大人民群众切身利益的重大决策，关系到较大范围人民群众切身利益的重大政策，关系到相当数量群众切实利益的重点工程项目，关系到群众利益的重大改革，关系到人民群众切身利益的敏感性问题。 三、评估标准内容
1、合法性。主要测评：是否符合党的现行政策和国家的法律、法规，是否有充足的政策、法律依据；是否遵循经济发展的客观规律；是否界定准确，调整、调节的依据是否充分。 2、合理性。主要测评：是否坚持了以人为本的科学发展观，是否符合大多数群众的利益需求；是否符合经济社会发展的总体水平，是否具备其必要和可行性；是否正确反映绝大多数群众的意见，兼顾了各方面利益群众的不同需求，兼顾了人民群众的现实利益和长远利益，得到大多数群众的理解和支持。 3、程序性。主要测评：是否经过严格的审核、核准、备案的法定程序；是否经过严谨周密的可行性论证；编制的方案是否具体、详实，配套措施是否完善；重大事项实施或出台的时机是否成熟，相应的主、客观条件是否基本具备。 4、稳定性。主要测评：政策是否具有稳定性、连续性和严密性，并与周边地区相关政策基本协调一致，不会导致相关地区、行业、群众的相互攀比；是否存在潜在不安定因素，可能引发越级访、集体访或群体性事件等；化解措施是否完善，能否彻底解决社会稳定风险。 5、有可能引发社会稳定风险的其他方面。 四、评估化解程序
企业标准 CPI ××—20×× 代替CPI ××—20×× 工作场所危害辨识与风险评估 技术标准 Technical Standard for Workplace Hazard Identification and Risk Assessment
2012—12—发布2013—××—××实施中国电力投资集团公司发布
前言 为了全面开展工作场所危害辨识和风险评估工作，系统地识别和控制工作场所、环境及活动过程中存在的风险，确保安全作业，编制本标准。 本标准由集团公司安全与环境保护监察部起草。 本标准由集团公司安全与环境保护监察部归口。 本标准主要起草人： 本标准所代替标准的历次版本发布情况： 本版变更情况： 变更时间：2014年5月14日 参与修编人员：赵先起袁岭 变更内容： 细化了风险评估各环节技术要求 优化了可能性取值参照表 增加了《安健环危害因素参考表》 增加了《区域内部风险评估填写说明》
1.范围 本标准规定了工作场所、环境及活动过程中的危害辨识与风险评估的方法。 本标准适用于工作场所、环境及活动过程中存在的风险及其控制措施评估工作。 2.规范性引用文件 下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修订单）适用于本文件。 《中华人民共和国安全生产法》第三十六条、第四十五条 3.术语与定义 3.1危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条 件或行为。 3.2风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表 现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 3.3风险评估：辨识危害引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现 有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的全过程。 3.4危害辨识：识别危害的存在并确定其特性的过程。 3.5风险评估：风险分析和风险值判断的整个过程。 3.6风险控制：风险管理的一部分，为消除或降低风险实施管理或技术措施，使 风险降低到可接受的范围。
1．目的和范围 1.1落实安全生产隐患排查制度，确保在工厂发生的所有作业活动得到风险预 评预控，每位员工认识本岗位存在的风险及预控措施，防止意外事故和疾病的 发生。 1.2适用于本厂员工、以及所有进入工厂的承包商施工人员、访客、货车司机 的业务活动开展的风险评估。包括：现有的无SOP/WI管理、控制的作业；新增的作业；改变现有的作业；可能偏离程序的非常规作业；生产方式和生产工艺 的变化；法律、法规及其它要求的变化；事故或未遂事件发生后。 2．规范性引用文件 下例文件中的条款通过本程序的引用而成为本规程的条款。 2.1.《中华人民共和国安全生产法》国务院 2.2.《企业安全生产标准化基础规范》国家安全生产委员会 3.定义 3.1工作安全分析（英文缩写JSA）：对岗位任务活动过程中已识别出的危害因素，运用一种或几种评价方法，定性、定量或半定量地评价其风险程度，并确 定是否可容许的全过程。 3.2危害源：可能造成人员伤害、职业相关病症、财产损失、作业环境破坏或 其组合的根源或状态。 3.3危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。 3.4隐患：危险源是隐患的母体，一般隐患来自于危险源之中，隐患的风险程 度明显高于一般意义上的危险源。隐患一是客观上已经存在的、违反有关法规 标准的实际危险源，而不仅仅是潜在或未来可能的东西；二是将隐患应当看做 是较高风险值的危险源，是不可容许的临界状态，是必须采取措施进行整改和 控制的危险源。 3.5风险：是衡量某一种危险引发事故、造成伤害或疾病的概率和后果的尺度，是危险事件发生的可能性与后果的结合，风险=发生危险事件的可能性×后果。 3.6作业条件风险评价法：又称LEC法，是一种简单易行的，评价操作人员在 具有潜在风险性环境中作业时危险性的半定量评价法。 3.7隐患排查：隐患排查是指生产经营单位组织安全生产管理人员、工程技术 人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查的行为。 3.8隐患A类级别：当出现下列任意一项时，可直接确定为不可容许”A级”风 险： 1)现状严重不符合法律、法规、国家安全标准、集团安全标准及公司安全 管理制度； 2)相关工作岗位员工有合理抱怨和强烈要求； 3)曾经发生过事故，且未采取有效防范、改进控制措施的工作岗位； 4)直接观察到可能导致严重后果，且无适当控制措施的工作岗位； 3.9风险等级：C级风险D≤20；B级风险21≥D≤159；D≥160A级风险； 4.职责 4.1安全部：
%%%%%%%%%%%%%有限公司 2014年度安全标准化风险评价工作计划 1 风险评价计划编制的目的 为了使本公司风险评价管理工作有计划的实施，真正把工作落到实处，保证风险评价的全面性、合理性、针对性和可操作性，更好地评估、监控重大风险，制订风险控制措施，实现管理关口前移和事前预防，达到消减危害、控制风险的目的，特制定本计划。 2 风险评价的范围 2.1矿石运输和周边环境风险评价； 2.2生产工艺和关键设备设施风险评价； 2.3重要场所风险评价； 2.4职业卫生风险评价； 2.5自然灾害风险评价。 3 风险评价方法 根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常用的方法有安全检查表分析法、作业条件危险性分析法（LEC）等。 对于设备设施的风险评价，选用安全检查表分析法。 对于作业活动的风险评价，采用LEC法。 3.1安全检查表分析法： 安全检查表分析法是一种经验的分析方法，是分析人员针对分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。安全检查表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析。 3.2作业条件危险性分析法 1）定义：作业条件危险性评价法是一种简便易行的衡量人们在某种具有潜在危险的环境中作业的危险性的半定量评价方法。该方法以与系统风险有关的三种因素指标值之积来评价系统风险的大小，并将所得作业条件危险性数值与规定
的作业条件危险性等级相比较，从而确定作业条件的危险程度。 作业条件危险性评价法(LEC法)是以所评价的环境与某些作为参考环境的对比为基础，将作业条件的危险性作因变量(D)，事故或危险事件发生的可能性(L)、暴露于危险环境的频率(E)及危险严重程度(C)为自变量，确定了它们之间的函数式，根据实际经验，给出了3个自变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再在按经验将危险性分数值划分的危险程度等级表查出其危险程度的一种评价方法。 2）特点： ①是一种半定量评价方法。 ②简单易行，操作性强，危险程度的级别划分比较清楚、醒目。 ③有利于掌握企业内部危险点的危险情况，有利于促进改措施的实施。 ④缺点：由于它主要是根据经验来确定3个因素的分数值及划定危险程度等级，因此具有一定的局限性，只能作为作业的局部评价，不能普遍适用。 相关表格见附表。 4 风险评价准则 4.1 安全检查表风险评价准则 采用风险度R=可能性L×后果严重性S 的评价法，具体评价准则规定为： 表2、评价危险及影响后果的严重性（S）
1．目的和围 1.1落实安全生产隐患排查制度，确保在工厂发生的所有作业活动得到风险预评预控，每位员工认识本岗位存在的风险及预控措施，防止意外事故和疾病的发生。 1.2适用于本厂员工、以及所有进入工厂的承包商施工人员、访客、货车司机的业务活动开展的风险评估。包括：现有的无SOP/WI管理、控制的作业；新增的作业；改变现有的作业；可能偏离程序的非常规作业；生产方式和生产工艺的变化；法律、法规及其它要求的变化；事故或未遂事件发生后。 2．规性引用文件 下例文件中的条款通过本程序的引用而成为本规程的条款。 2.1.《中华人民国安全生产法》国务院 2.2.《企业安全生产标准化基础规》安全生产委员会 3.定义 3.1工作安全分析（英文缩写JSA）：对岗位任务活动过程中已识别出的危害因素，运用一种或几种评价方法，定性、定量或半定量地评价其风险程度，并确定是否可容许的全过程。 3.2危害源：可能造成人员伤害、职业相关病症、财产损失、作业环境破坏或其组合的根源或状态。 3.3危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。 3.4隐患：危险源是隐患的母体，一般隐患来自于危险源之中，隐患的风险程度明显高于一般意义上的危险源。隐患一是客观上已经存在的、违反有关法规标准
的实际危险源，而不仅仅是潜在或未来可能的东西；二是将隐患应当看做是较高风险值的危险源，是不可容许的临界状态，是必须采取措施进行整改和控制的危险源。 3.5风险：是衡量某一种危险引发事故、造成伤害或疾病的概率和后果的尺度，是危险事件发生的可能性与后果的结合，风险= 发生危险事件的可能性×后果。 3.6作业条件风险评价法：又称LEC法，是一种简单易行的，评价操作人员在具有潜在风险性环境中作业时危险性的半定量评价法。 3.7隐患排查：隐患排查是指生产经营单位组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查的行为。 3.8隐患A类级别：当出现下列任意一项时，可直接确定为不可容许”A级”风 险： 1)现状严重不符合法律、法规、安全标准、集团安全标准及公司安全管理 制度； 2)相关工作岗位员工有合理抱怨和强烈要求； 3)曾经发生过事故，且未采取有效防、改进控制措施的工作岗位； 4)直接观察到可能导致严重后果，且无适当控制措施的工作岗位； 3.9风险等级：C级风险D≤20；B级风险21≥D≤159；D≥160A级风险； 4.职责 4.1安全部： 负责更新和维护本程序，负责制定全厂的JSA活动计划；
最新整理危害因素辨识及风险评价工作计划 为了进一步夯实安全管理基础工作，全面提高危险、危害因素及环境因素的预见性和掌控能力，逐步提升安全管理水平，实现公司安全生产目标，要求全体员工积极参与,上下联动。各级安全管理人员要加强指导和督促。员工要对各自岗位存在的危险、有害因素进行识别,从主观、客观两个方面辨识危害点、源。 各车间对各自的装置进行全局或整体性的辨识。公司各个主管部门对全厂进行整体性的辨识，具体工作如下： 步骤 序号 危险、危害和环境因素辨识与评价工作计划表 时间安排 工作内容 20xx.12.15—20xx.1.15 危险、危害和环境因素辨识与评价知识培训。 策划与准备 1 各车间（部室）成立风险评价小组，小组成员应涉及工艺、设备、安全技术员，并选择、确定危险、危害及环境因素辨识的方法和风险评价准则。 20xx.12.15—20xx.12.30 20xx.1.15—20xx.1.25 评价小组按照作业划分原则，要“逐步有序”的划分作业活动。 作业活动划分
2 结合各类作业活动，评价小组自下而上进行危险、危害和环境因危险、危害和环境因素辨识与风险评价 3 素辨识，根据作业活动清单进行危害识别，识别的每一作业步骤分别从“人、机、料、法、环”方面进行考虑，将辨识结果填入危险、危害和环境因素辨识与评价表中。具体内容如下： 1.作业过程危害分析危险源调查及其风险评价表； 2.中高度风险的危险危害因素及其控制措施汇总表； 3. HAZOP中高度风险的危险、危害因素及其控制措施汇总表（车间编写）； 4.设备清单及检查表（车间编写）； 5.环境因素调查清单及汇总评价表和重要环境因素及控制措施表。 各车间（部室）组织召开“危险、危害和环境因素辨识谈论会”，各车间（部室）审核危险、危害和环境因素辨识和风险评价4 20xx.1.25—20xx.2.15 会议上就危险、危害和环境因素辨识是否存在漏项，辨识描述是否正确，危险等级是否的评价是否正确，防护措施是否考虑周全等问题进行讨论征求意见，并对中、高度风险和重要环境因素进行评估，确定控制措施 20xx.2.15—20xx.2.20 根据会议讨论结果，重新修定危险、危害和环境因素辨识与风重新修定危险、危害和环境因素辨识与风险评价 5 险评价台账。
附件1 浙江省企业环境风险评估技术指南 修 订 版 二〇一五年四月
目录 1 适用范围 (2) 2 规范性引用文件 (2) 2.1法律法规、规章、指导性文件 (2) 2.2标准、技术规范 (2) 2.3其他参考资料 (2) 3 术语与定义 (2) 4 环境风险评估程序 (2) 4.1环境风险识别 (2) 4.2环境风险等级划分 (2) 4.3环境风险分析、现有风险防控措施差距分析与实施计划 (2) 5 环境风险等级划分 (2) 5.1环境风险物质与临界量比值（Q） (2) 5.2环境风险及其控制水平（M） (2) 5.2.1评估指标及分值 (2) 5.2.2评分方法 (2) 5.3环境风险受体（E）评估 (2) 5.4环境风险等级确定 (2) 5.4.1分级矩阵 (2) 5.4.2级别表征 (2) 6 环境风险评估报告主要内容 (2)
6.1 总论 (2) 6.2 区域环境概况 (2) 6.3 企业概况 (2) 6.4 环境风险等级划分 (2) 6.5 环境风险分析 (2) 6.6 现有环境风险防控与应急措施差距分析 (2) 6.7 完善环境风险防控与应急措施的实施计划 (2) 6.8 附图 (2) 附表1 企业环境风险物质及临界量清单 (2) 附表2 环境风险及其控制水平评估指标评分依据 (2)
1 适用范围 本技术指南规定了企业突发环境事件风险（以下简称环境风险）评估的内容、程序和方法。 本技术指南适用于对浙江省范围内可能发生突发环境事件的企业进行环境风险评估。评估对象为生产、使用、存储或释放涉及（包括生产原料、燃料、产品、中间产品、副产品、催化剂、辅助生产物料、“三废”污染物等）附表1企业环境风险物质及临界量清单中的化学物质（以下简称环境风险物质）以及其他可能引发突发环境事件的化学物质的企业。加油站可参照本指南编制。 本技术指南不适用于下列单位和设施的风险评估：1）涉及核设施与加工放射性物质的单位；2）尾矿库；3）海上石油天然气开采设施；4）军事设施；5）从事危险化学品运输的车辆或单位；6）石油天然气长输管道、城镇燃气管道；7）加气站；8）港口、码头。 若企业所属行业已发布相应的技术规范，则采用所属行业的技术规范。 2 规范性引用文件 本技术指南内容引用了下列文件中的条款。凡是不注日期的引用文件，其有效版本适用于本指南。 2.1法律法规、规章、指导性文件 《中华人民共和国环境保护法》； 《中华人民共和国突发事件应对法》； 《中华人民共和国安全生产法》； 《中华人民共和国消防法》； 《国务院关于加强环境保护重点工作的意见》（国发〔2011〕35号）；
**市重大活动社会稳定风险评估实施细则 第一章总则 第一条为深入推进重大活动社会稳定风险评估工作，切实增强重大活动稳评工作的规范化、制度化、常态化，增强稳评机制的针对性、科学性和实效性，预防和减少重大活动组织过程中涉稳事件的发生，确保重大活动安全顺利地组织实施，根据《**市社会稳定风险评估实施细则》等相关规定，制定本实施细则。 第二章评估范围 第二条重大活动是指参与人数众多的文化、体育演出比赛活动，各种节会演出、开放型宗教活动，以及展览、展销、招聘、现场开奖等活动。 第三章评估主体 第三条重大活动的组织部门负责该项活动的社会稳定风险评估。 - 1 - 党委政府组织实施的重大活动，由党委、政府指定的部门进行社会稳定风险评估。 多部门联合组织实施的重大活动，由牵头部门或指定的部门商其他部门进行社会稳定风险评估。 社会组织组织的重大活动，由相关主管审批部门负责该项活动的社会稳定风险评估。 第四条重大活动的组织部门在向主管部门提交《重大活动工作方案》时，一并提交《社会稳定风险评估报告》，未提交稳评报告的，主管部门一律不予审核、批准。 重大活动需公安机关提供安保工作的，要向公安机关提交稳评报告，未提交稳评报告的，公安机关一般不组织安保工作。 第四章评估内容 第五条重大活动社会稳定风险评估，主要就该项活动实施过程中可能存在的影响社会稳定的风险及化解、管控风险的措施进行深入分析和评估，做出低风险准予实施、中风险暂缓实施、高风险不予实施的结论。 第六条重大活动社会稳定风险评估，重点从重大活动组织实施的合法性、合理性、可行性、可控性四个方面进行评估。 （一）合法性评估 1.该活动的内容、形式及组织实施是否符合国家的相关法律 - 2 - 法规。 2.主管部门对活动的组织是否具有批准权。 （二）合理性评估 1.该活动的组织实施是否会给群众带来过重的经济负担或者对群众的生产生活造成过多不便。 2.该活动的组织实施是否对社会有负面效应。 3.该活动的组织实施拟采取的安保措施和手段是否必要、适当。 （三）可行性评估 1.该活动的组织实施是否具备相应的人力物力财力。 2.该活动的组织实施是否得到大多数群众的支持。 3.该活动的组织实施是否会引发人员拥挤踩踏、火灾、治安案件等事件。 4.该项活动组织实施是否存在爆炸等恐怖袭击风险。 5.活动场地使用的水、电、气、热等方面是否存在安全风险。 6.活动场地临时搭建设施是否存在安全隐患。 7.天气等其它因素是否对活动安全造成影响。 8.活动场地周边环境是否存在安全隐患。
内部控制风险评估报告Prepared on 21 November 2021
风险评估报告 内部控制建设领导小组： 根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》和我局《内部控制手册》和《内部控制管理制度实测》的有关规定，我们组织开展了对我局各科室的风险评估工作，现将结果报告如下： 一、风险评估活动组织情况 （一）工作机制 本次风险评估活动，是在我局内部控制工作领导小组的领导下，由风险评估小组具体组织实施。为顺利完成风险评估工作，经局领导同意，财务科从各科室抽调相关工作人员组成内风险评估小组，专门从事此次风险评估活动。 （二）风险评估范围 1、单位层面风险 单位层面风险主要包括组织架构风险、经济决策风险及关键岗位人员风险、会计体系风险、信息系统风险等。 （1）组织架构风险：内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险。 （2）经济决策风险：经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行等情况导致的风险。 （3）关键岗位人员风险：岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等情况导致的风险。 （4）会计体系风险：会计机构和岗位设置不健全、会计制度不完善、会计业务处理不合规等情况导致的风险。
（5）信息系统风险。信息系统的选型不科学、日常维护不及时、输入系统数据不准确和不完整等情况导致的风险。 2、业务层面风险 经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。 （三）风险评估的程序和方法 1、风险评估程序 （1）风险评估工作由财务科牵头组织，风险评估小组根据经内部控制建设领导小组、局长办公会审批通过的本年度风险评估工作计划具体实施风险评估工作。 （2）各科室按负责风险信息收集、风险识别和科室内部评估并提出相应的风险应对策略建议。 （3）风险评估小组负责对风险评估过程中出现的各类问题进行解释与指导，确保各科室及时完成本科室的风险评估工作。风险评估小组完成对科室风险评估结果的汇总整理并形成单位年度风险评估工作报告草案。 （4）风险评估小组各成员应对风险评估工作报告草案认真分析研究，并以召开会议的形式对报告草案提出正式审议意见，审议不通过的由责任部门重新修订后再次报审，审议通过的应当出具会议决议，提请内部控制建设领导小组、局长办公会批准后，作为完善内部控制的依据。 2、风险评估方法
公司风险评估工作实施方案 重大事项社会稳定风险评估，是维护社会稳定的政治需要，也是深入贯彻落实科学发展观，促进社会和谐进步的必然要求。下面是有公司风险评估工作实施方案，欢迎参阅。 根据市委办、市政府办《印发〈关于在全市推行社会稳定风险评估工作的实施意见〉 ___》(株办发〔20XX〕14号)精神，为深入贯彻落实科学发展观，正确处理改革、发展、稳定的关系，提升科学民主决策水平，从源头上预防和减少不稳定因素，促进全市人力资源和社会保障事业科学快速发展，维护社会和谐稳定，特制定本方案。 一、指导思想 坚持以科学发展观为指导，以民生为本、人才优先为主线，完善依法行政、民主决策机制，规范行政程序和行为，科学评估重大决策、重大举措、重大政策的社会风险，充分考虑社会各群体和经济社会发展的可承受能力，不断提高各项政策决策的民主性、科学性、合理性和可操作性，确保人力资源社会保障事业发展与经济社会发展同步、保障改善民生与群众期望要求同步，着力构建幸福株洲。
二、基本原则 (一)权责统一的原则。按照“谁主管、谁负责”、“谁决策、谁负责”、“谁审批、谁负责”的总原则，局属各科室、各单位负责领导、组织实施职责范围内的社会稳定风险评估工作。 (二)以人为本的原则。坚持以人为本、执政为民的基本方针，把人民群众的根本利益放在首位，把人民群众是否拥护支持、是否满意作为基本标准和尺度。依据国家法律法规和党的方针政策，按照规范程序，全面深入分析，科学评估预测，把握群众长远利益与现实利益的结合点，准确判断，最大限度地防止和减少不稳定隐患和问题。 (三)民主决策的原则。坚持群众路线，增强重大事项分析评估和决策的透明度，运用论证、听证和公示等公众参与程序，广泛听取和征求各方面 ___，切实保障人民群众的知情权、参与权、监督权，特别注意听取弱势群体的诉求表达，最大限度地兼顾不同群体的利益要求，提高决策的民主性、科学性。 三、风险评估的责任主体
总体要求: a.已建立了一套“危险分析和遵守法规要求系统”，以确保员工能不断意识到和指出工作场所的危险，并检验是否遵守 了适用的法律法规要求、守则和GE的政策。 b.系统采用一种正式的危险评估方法，如安全风险评估（SRA）、工作岗位安全分析 (JSA)、工作岗位危险分析 (JHA) 或故障状态和影响分析 (FMEA) 来确定危险和适用的法律法规要求。工厂目前使用安全风险评估Gensuite SRA以及 IHRA工具进行风险评估。 c.已对通过基线危险评估确定了工厂存在的危险。危险分析由在工作场地识别危险方面具丰富知识的、胜任的人员进行。 该分析提出首要考虑的问题 (如政策、方案、程序和培训)以及适合的管理和控制方式。该分析通过使用附件1所示 的“危险分析和遵守法规要求表”进行。 d.该系统既对新的或改造后的设备/设施使用之前的分析做出规定，也对现有设备、工艺和化学品的系统性审核做出规定。 另外在进行生产变更之前必须进行危险分析。本系统包括以下健康与安全框架工作计划的元素: ?事故调查 ?健康、安全和车间整洁检查 ?安全风险评估 (SRA) ?设施和设备检查 ?工业卫生 ?环境影响 ?培训 ?PPE ?应急消防 ?其他受到影响的元素 e.该系统可确保对已确认的较高危险进行及时和优先的考虑和控制。与遵守法规要求有关的纠正行动将在30天内完成， 通过Gensuite ATS跟踪完成。 f.该系统还为健康与安全框架工作计划中的那些确认工作场所的具体危险因素的元素提供参考。主要是通过以下方式将 这些元素纳入该系统中： 结合工作安全性分析、工伤及医疗记录和其他发现的危险因素进行分析，汇编成危险信息传达，并传达给相关元 素负责人。 g.本系统包括对受伤、疾病和医疗记录事故的审核。每年至少进行一次对上述可记录事故的趋势分析，并针对认定的趋 势制定行动计划或调整方案。 h.该系统包括对以下项目的审核，比如检查结果、区域或部门活动、班次、工作职能和员工所关心的问题。每年至少应 该进行一次上述内容的趋势分析，并针对认定的趋势制订行动计划或调整方案。 i.本系统包括对承包商运作所涉及的工作场所的危险所进行的审核。参见第10元素：承包商的健康与安全。 j.本系统包括对各个运营单位或区域趋势的分析。 k.本系统包括对安全行动项目追踪纠正行动的机制，并告知所有员工。这应如下所述来完成： ?EHS专员和管理人员通过Gensuite的ATS系统来追踪纠正措施 ?通过ATS系统通知相关负责人纠正安全问题
作业风险评估技术标准 1.目的 1.1为作业危害辨识和风险评估提供操作技术参考，系统地识别作业过程潜在的风险和指导作业风险的有效控制。 2适用范围 1.1本标准规定了生产过程中作业类危害识别及其危害导致的风险评估方法，适用于作业过程风险及其控制措施的评估工作。 3 规范性引用/应用文件 3.1 引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 《中华人民共和国安全生产法》主席令第十二届第13号第四十一条、第五十条 3.2 应用文件 3.术语和定义 3.1危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。 3.2风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 3.3风险评估：辨识危害引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的全过程。 5评估要求和方法 5.1区域内部风险评估 区域内部风险评估是对作业的危害辨识与风险评估，主要针对作业任务执行过程进行，目的是掌握危害因素在各工种的分布以及各工种面临风险的大小。评估结果应填写《区域内作业风险评估填报表》，该报表有关项目填写要求如下： 5.2.1.工种：是电力生产活动中专业作业活动的分类。电力生产所涉及的工种主要有： 如：巡视、运行、检修、切换、试验、后勤、消防、汽车驾驶、焊接等。 5.2.2作业任务：指各专业涉及的工作任务类别。在实际操作中应将各项任务进行同类项合并归类，若从事作业活动相似且可能产生的危害相同可作为一项任务。
竭诚为您提供优质文档/双击可除 安全评估工作计划 篇一：风险评价工作计划(修改稿) 江苏省格林艾普化工股份有限公司 20XX年度安全标准化风险评价工作计划 一、风险评价计划编制的目的 为了使本公司风险评价管理工作有计划的实施，真正把工作落到实处，保证风险评价的全面性、合理性、针对性和可操作性，更好地评估、监控重大风险，制订风险控制措施，实现管理关口前移和事前预防，达到消减危害、控制风险的目的，特制定本计划。 二、风险评价的范围 （1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段； （2）常规和异常活动； （3）事故及潜在的紧急情况； （4）所有进入作业场所的人员的活动； （5）原材料、产品的运输和使用过程； （6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
（7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度； （8）丢弃、废弃、拆除与处置； （9）气候、地震及其他自然灾害等。 3、风险评价方法 根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常用的方法有工作危害分析法和安全检查表分析法、等。对于危险性较大的工艺过程，建议选用危险与可操作性分析（hAZop）方法；对于一般危险作业，建议选用工作危害分析（JhA）方法。 （1）、工作危害分析法：从作业活动清单选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。该方法是针对作业活动而进行的评价。 （2）、安全检查表分析法：安全检查表分析法是一种经验的分析方法，是分析人员针对分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关已知类型的危 害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。安全检查表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析。 （3）、hAZop分析是系统、详细地对工艺过程和操作进
南方电网公司作业危害辨识与风险评估技术标准 1.目的 1.1为作业危害辨识和风险评估提供操作技术参考，系统地识别作业过程潜在的风险和指导作业风险的有效控制。 1.2本标准规定了作业活动过程的危害识别及其危害导致的风险评估方法，适用于作业过程风险及其控制措施的评估工作。 2.引用文件 《中华人民共和国安全生产法》第三十六条、第四十五条 《中国南方电网有限责任公司安全生产工作规定》7.9 3.定义 3.1危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。 3.2风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 3.3风险评估：辨识危害引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的全过程。 4.要求与方法 4.1区域内部风险评估 区域内部风险评估是对作业的危害辨识与风险评估，主要针对作业任务执行过程进行，目的是掌握危害因素在各工种的分布以及各工种面临风险的大小。评估结果应填写《区域内部风险评估填报表》，该报表有关项目填写要求如下：4.1.1工种：是电力生产活动中专业作业活动的分类。电力生产所涉及的工种主要有： 如：调度运行、调度监控、调度通信、输电线路、输电电缆、带电作业、变电运行、变电检修、变电继保、变电电源、高压试验、化学试验、仪表、管理信息自动化、电网自动化、系统网络、计量装拆、计量检测、配电运维、配电急修、用电报装、抄核收、用电稽查、装表接电、低压、仓储、汽车驾驶等。 4.1.2作业任务：指各专业涉及的工作任务类别。在实际操作中应将各项任务进行同类项合并归类，作为一项任务。 如：不同电压等级输电架空线路巡视可归类为“输电架空线路巡视”、同一主接线方式的线路停电操作可归类为“××kV线路停电操作”、同一主接线的母线停电操作可归类为“××kV母线停电操作”等。 4.1.3作业步骤：即作业过程按照执行功能进行分解、归类的若干个功能阶段，如“220kV线路停电操作”可分解为操作准备（包括接令与操作票、工器具的准
风险评估计划书
一、 评估目的：
进一步发现业务实施过程中存在的潜在风险及内控缺陷，修订并完善内控程序文 件、流程图，建立切合实际操作且控制环节、控制措施完善的内控制度文件。提升公司 风险控制意识。
二、 评估业务范围：
(1)、投资管理循环 (2)、内控管理循环 (3)、综合管理循环 (4)、人事管理循环 (5)、公共安全管理循环 (6)、信息管理循环
三、 风险评估准备
1、风险评估识别表的编制 ? 参照股份公司内控评价表中对以上需做风险评估循环的风险点，依我司实 际情况，由各部分先进行风险点分析识别，编制风险评估识别初表。 ? 内控部依据内控评价表和各部门编制的风险识别表进行复核，汇总 ? 发送风险评估小组成员复核各风险点
四、 风险评估工作步骤
第一步：由内控部向风险评估小组简单介绍风险目标设定、风险识别 及风险评估的常用方法。（本次风险评估重点：1、评估各循环的中、高度 风险和一票否决项目。2、关注现有控制措施之后的剩余风险。）
第二步：评价小组进行风险评估流程 1. 主管负责人介绍业务流程、操作方式、控制点、控制效果及 目前存在的问题； 2. 对风险点进行集体表决法：出于对评估效率的考虑，由评估小组集体
表决，确定风险程度在现有的风险等级。
第三步：根据风险评估的讨论结果制定是否需要增加新的控制措施、 整改纠正计划，内控部后续跟踪。
对于高、中、低的风险程度风险评估小组实施风险管理的整体建议 ： ? 高度风险项目：公司职能部门及管理层需要重点关注，严格把关，避免
高风险的发生。 ? 中度风险项目：公司职能部门及管理层需关注风险趋势变化，做好日常
控制，防止中度风险向高风险转化。 ? 低度风险项目：公司职能部门及管理层需维持现有管理水平，将低风险
控制常态化。
第四步：总结报告 1. 对风险点进行汇报，形成《风险汇总表》 2. 撰写风险评估报告。
五、 被评估方需配合的人员和要求
1. 人员要求： 1) 要求有一名主管负责人介绍所有相关工作流程 2) 安排一名负责人回答风险评估小组人员的提问。
2. 其它要求： 1) 提供工作流程图；