实施方案天珣内网安全
风险管理与审计系统
v a t c
Pleasure Group Office【T985AB-B866SYT-B182C-BS682T-STT18】
天珣内网安全风险管理与审计系统
实施方案
（0000）
启明星辰
Beijing Venustech Cybervision Co., Ltd.
2014 年 10月
目录
1系统实施原则
1.1最大限度降低对用户的影响
部署终端安全管理系统的根本目的，是借助系统所提供的准入控制的技术手段，确保接入的电脑是合法的和符合XX研究院安全策略要求的，最大限度降低不安全的客户端电脑对XX研究院网络和信息资源带来的风险和威胁，保证XX研究院每一个用户的电脑始终处于良好的运行状态，大大降低故障发生概率，从而保证每个用户都能够完全专注在自己的本职业务工作，并大大提高每一个用户的工作效率。
因此，选择和部署终端安全管理系统时，在确保XX研究院安全策略的有效执行的前提下，要最大限度降低对电脑用户在日常工作中的影响，例如减少终端用户在系统的使用过程中的不必要的操作和介入，在用户违反安全策略时进行友好提示，尊重和保护个人隐私，为用户安全网络访问和信息交换保驾护航。
1.2全面细致规划，分步实施
终端安全管理系统，作为XX研究院网络安全的基础架构中非常重要的客户端电脑安全管理平台，将涉及到XX研究院内部每一台接受管理的电脑和每一个用户，涉及面广，影响面大。当然，为了根本上解决客户端电脑的安全管理问题，这样的系统的部署也势在必行，因此在系统部署前需要对系统的实施过程、安全策略的制定和安全管理制度的建立，进行全面系统地规划，并在实施过程中，根据实际环境进行适时调整，从而保证系统和安全策略在XX研究院
内部顺利执行下去，实现项目预期的目标，保障内部网络具有更高可用性和客户端电脑的更高安全性。
部署前需要规划的内容包括：内部网络和用户的安全分级和规划，系统部署的次序和周期，针对不同部门或用户角色的安全策略组合，系统安全策略的动态调整等等。
安全不是一蹴而就的，由于该系统涉及面较广，因此系统的实施需要全面规划，分步实施，循序渐进，真正发挥系统的安全保护和主动防御的功效。1.3安全策略从简到繁，安全级别步进式提高
由于XX研究院分支机构、部门和人员较多，对应每一个角色的安全保护级别要求也层次各异，如果为了保证最高的安全性，使用同样一种严格的安全策略，或者为了降低安全管理的工作量，简单的执行一类基本安全策略，都是不合适的。
在规划中要预先基于用户角色确定每个部门、用户或分支机构，确定对应的最合适的安全策略组合，作为系统最终实现的安全管理目标。在实施过程中，再按照由简到繁的次序，先实施所有用户都必须遵守的安全策略，然后再根据不同分支机构、部门和用户，步进式下发和执行各级安全策略，从而实现安全级别步进式提高，构建立体的、混合模式的终端安全策略管理体系。
2实施计划
内网终端合规管理提升是一个循序渐进和不断完善的过程，要兼顾“安全性”和“便利性”，合规管理应“先弱后强”，实施策略应“先易后难”的原则，消除来
自业务部门和终端员工的抵触情绪和压力。因此在安装过程中，我们严格遵循天珣安装“三步走”原则，即：
a)通过应用准入推动客户端部署安装，通过友好的提示界面以及强度稍弱
的准入控制方式，善意的提醒用户主动安装天珣客户端，并提供给用户下载地址，由其去下载和安装
b)配置策略管理受控终端使其进行自身安全状态的完善，目标则是让内网
受控终端成为合规安全的终端，保证内网安全建设成功而高效
c)启用网络准入，在用户熟悉天珣准入控制系统的特性后再启用网络准
入，将会受到最小的阻力，最终完成整个准入体系的关键一步当然，也会有一些部门或区域的安全保护等级要求没有这么高，这时我们可以对其采用适合自己的准入控制方式和安全策略，从而使的整个项目更加人性化。
项目时间表
3管理服务器部署
3.1总部管理服务器部署
院本部内厂所内：两种方式部署管理服务器，一种是逻辑上的集中管理分级授权方式，另一种完全独立的策略管理服务器方式。
天珣内网安全风险管理与审计系统支持多策略服务器架构。每个服务器服务一个或多个园区。而这些服务器可以相互备份，在一个统一的控制台接受集中管理。如果一台服务器宕机，其服务的用户会自动被其他的服务器接管。每一个管理网段的电脑都有3次从服务器获取规则的机会，它们首先会从
Primary的策略服务器获取规则，如果失败，则从Secondary的策略服务器获取规则，如果再失败，则从中心服务器获取规则，如果还是失败，则使用客户端本地缓存的规则。分布式多服务器架构使天珣内网安全风险管理与审计系统具有优秀的容错性、可伸缩性，支持的客户端数量从数百个到数万以至更多，而部署极为平滑，性能不受影响。
在本次实施中，需要部署三台策略服务器，一台中心服务器，两台本地服务器。三台策略服务器都安装在中心机房，要求本次实施的所有的客户端电脑及策略网关都可以通过TCP/IP协议的7890端口访问到策略服务器。因为中心服务器有日常的管理负荷，建议中心服务器管理3000台终端电脑，本地服务器管理7000台终端电脑。对于任何一个管理网段，如果其Primary Server为其中一台，则其Secondary Server将被设为另外一台。
3.2厂所独立管理服务器部署
独立厂所：完全独立的策略管理服务器方式。
在分布式多服务器架构下，中心服务器是整个系统策略集中存放的地方，本地服务器是进行日常的策略分发的地方。全系统只需要一个中心服务器，可以有多个本地服务器，中心服务器可以兼作本地服务器。在本次实施中，两台策略服务器都在院总部的直接管理下，由总部的管理员进行管理。在今后的实施中，可以在各下级厂所架设本地服务器，由总部的管理员进行全局控制，而由各厂所的管理员进行本地化的管理。从投资成本上考虑，建议本项服务器都在集中部署在院总部信息中心更有利，院下属各厂所多集中在园区网内网络带宽足以满足集中心管理的需要，因此推荐集中管理的部署方式。
3.3部署实施建议
3.3.1 管理服务器与客户端通信要求
CC与管理服务器的通信列表。
3.3.2 数据存储建议
采用数据的集中存储模式，便于用户的数据的存储备份管理。本部及各分支机构的数据全部存储在一台固定的数据库服务器中，省去数据同步的麻烦，增加数据一致性。
3.3.3 管理员权限划分
三权分立管理
在天珣内网安全风险管理与审计系统中，基本设置的操作必须有全局管理员权限才能进行，而普通的策略配置只需要普通管理员权限就可以进行。一个普通管理员定义的策略，另外一个普通管理员不能看见，也不能使用。全局管理员定义的策略，其他普通管理员可以使用，但不能修改。全局管理员可以使用、修改任何一个普通管理员或全局管理员定义的策略。对全局管理员或普通管理员，都可以设置“只读”属性，该管理员只能读取策略信息，不能增加、修改或应用策略。
在院总部，建议设置三种管理员。一种管理员是全局管理员，这类管理员由一至二个成员组成，他们负责进行基本设置，或一些全局性的策略。第二种管理员是普通管理员，主要由他们进行策略配置，他们定义的策略具有本地属性，当今后部署范围扩大，安装了更多的本地服务器，有更多的管理员参与策略系统管理时，他们定义的策略不会被其他管理员使用。第三种管理员是只读管理员，一般对部门领导设置这种权限，他们可以查看系统，但不需要他们做策略配置。
3.3.4 服务器安装及数据管理
见附件一。
4客户端部署
4.1通过应用准入方式部署客户端
4.2应用准入控制部署
对于无法实施网络准入控制的区域，可以采用应用准入。
下图是采用应用准入的部署图。
分别在院的DNS服务器，ISA服务器，关键的Windows服务器，关键的Linux服务器等经常被访问的服务器上部署策略网关，当用户电脑访问这些服务器时，策略网关将会检查用户电脑是否运行了天珣内网安全风险管理与审计系统客户端软件，而且是否符合策略规则。如果不符合，策略网关将拒绝用户的访问，并给出友好的提示。在实际部署中，可根据情况增加或减少策略网关的部署数量。
天珣已经与启明星辰天清汉马USG实现准入控制互动，由USG作为新的应用准入控制类型。当终端需要通过USG进行访问时，由USG和天珣联动，只容许认证通过并且安全状态符合要求的终端通过USG进行访问。
4.3建设期客户端部署
客户端部署主要采用客户自助安装、后台自动安装、或管理员辅助安装等部署方式。客户端自助安装可采用策略网关提示安装，网上邻居预安装，邮件提示预安装等方式。后台自动安装可使用现有的软件分发工具，或用专门的后台安装工具进行安装。管理员辅助安装是在前面的安装手段对个别用户不能成功部署时采用。
客户端部署依部门顺序分阶段进行，在对每个部门全面部署前，先进行一次终端应用情况调研，针对每个部门的终端使用情况进行详细调研，主要包括：OS、版本、补丁、应用系统、重要数据等其它相关内容。如果有需要特别注意的地方，就需要制定特别的部署方案。
4.4维护期客户端部署
新购置电脑
对于少量新购置的电脑，建议在入网之前由管理部门安装天珣客户端；对于批量购置的电脑，建议与电脑厂商协商，在出厂时即安装天珣客户端。
电脑重装操作系统
天珣应用准入的一个重要功能是帮助管理员部署客户端。对于偶尔重装操作系统的终端，可通过应用准入控制由用户自助安装客户端程序。
5准入控制实施
5.1应用准入控制实施
应用准入介绍
天珣系统中，具备其他同类软件不同的关键准入控制组件——策略网关，这个组件可以安装在企业网中一个或多个关键业务系统服务器之上，执行应用层准入控制，可以对来访的终端执行合规检查，如果来访终端非受控或不合规，将被拒绝访问该服务器或业务系统，同时也达到对这些关键服务器和业务系统增强保护的效果。
其中，基于DNS应用准入控制，又根据模式的不同，又可以分为旁路式的DNS准入（此时DNS处于旁路监听模式，无需改变DNS服务器配置或者安装DNS策略网关）和在线DNS准入（在DNS服务器上部署DNS策略网关）。
天珣能够与启明星辰天清汉马一体化安全网关（简称：天清汉马USG）组成UTM2-合规管理方案，实现准入控制联动，由天清汉马USG担当准入控制网关，当计算机终端需要通过天清汉马USG进行访问时，确保只有受控和合规的才能通过天清汉马USG对USG所保护的服务器进行访问。
除此之外，天珣还能够提供可以与用户任意平台的B/S结构的业务系统无缝集成的Web准入控制。
集成的Web准入控制，平台适应能力非常广泛，服务端能够在Windows、Linux、unix下使用。性能优越，而且部署及其简单，只需把控件加入登录页面上，并且替换了用户名输入控件，进行小量的页面修改即可完成部署。
应用准入的特点
i) 应用准入生效是在数据中心的服务器区，对于网络环境中因接入层交换机或汇聚层交换机不支持相应的网络准入认证协议，或者因内网终端合规管理的现实要求，暂时不需要启用最严格的网络准入控制的情况，应用准入将可以代替网络准入作为最佳的终端合规准入控制手段。当然如果终端始终不去访问数据中心服务器，那么将可能无法对其实施应用准入，因此前期对准入所使用的业务系统的选择将会非常关键。
ii) 独特功能：应用准入可以通过自动重定向，对未受控或者不合规的终端，进行个性化的友好提示，通过友好提示不仅可以帮助最终用户了解无法访问业务服务器的原因，为最终用户接受和适应新的终端合规管理提供帮助，还可以通过该提示页面，发送执行合规管理的客户端软件，真正实现了最终用户“自助式”的客户端部署，不仅大幅度减少系统维护人员的工作量，也极大减少用户的厌烦和抵触行为，保证合规管理有效性的同时，在内网终端合规管理过程中，体现了人性关怀，有效增强了最终用户在内网合规管理系统实施中的积极性，促进内网合规更快获得良好收效。
本项目中应用准入的实施
主页或OA服务器上的中性策略网关
在主页或OA服务器上安装天珣中性策略网关，受控终端访问主页或OA 服务器时过程如下。
开启准入检查的网段，对有针对性地检查特定的网段，对特殊网段可设置使其不受策略网关的影响。
DNS准入
在内部DNS服务器上安装天珣DNS策略网关，当受控终端发送DNS请求时与DNS服务器交互过程如下：
开启准入检查的网段，对有针对性地检查特定的网段，对特殊网段可设置使其不受DNS准入的影响。
5.2网络准入控制实施
对于接入交换机支持协议的区域，采用基于协议的网络准入控制。
下图是网络准入的部署图。
认证的Radius Server采用天珣自带的Radius Server，用户电脑安装天珣内网安全风险管理与审计系统客户端软件。天珣内网安全风险管理与审计系统支持分布式多服务器架构，建议每套天珣系统至少部署2个Radius服务器，以对提供互备的认证支持。
基于可信MAC地址的准入认证
在本次方案中，我们推荐XXXX院实行基于可信MAC地址验证的准入。该认证模式可以和“基本认证”、“扩展组合认证”组合成完善的准入模式。对接入电脑的MAC地址进行验证，如果不在允许接入的清单内，则拒绝该电脑的接入。对于新接入的电脑，该电脑的信息将即时报告给管理员，管理员可以在线决定是否允许该新电脑的接入。
客户端的安装
由于是二层协议，终端认证不成功将不能访问网络，故客户端的安装问题将影响用户的使用，客户端的安装请参见“客户端部署”章节。
策略配置
首先，在天珣WEB控制台中添加一条Radius Server策略，在这里配置
radius认证服务器及其所使用的认证策略：
我们配置“网络准入类型”为“标准”，基本认证为“用户认证”，并选择电力集团的AD域作为认证域。接下来再把需要启用网络准入的交换机的IP加入
到网络设备配置中，让radius服务器知道它将对哪些交换机的认证请求进行响应。
注意：共享密钥必须与交换机中配置的key一致，否则将无法认证成功。
在网络设备配置完成后，将其应用到radius配置的“启用准入控制的网络设备”中：
另外，在页面策略配置完成后，务必点击更新radius服务器策略，否则
radius服务器将无法获取到最新的策略修改。
交换机配置
对于交换机的配置，我们会对两种电力集团普遍使用的接入层cisco和华为交换机进行介绍。
CISCO交换机
进入配置命令模式
# config terminal
配置Radius认证服务器
启用认证
# aaa new-model
设置使用radius server组中的所有radius server进行认证# aaa authentication dot1x default group radius
# aaa authorization network default group radius
添加ias到radius server，其中host后面的IP地址为IAS服务
器地址，auth-port和acct-port为标准的Radius端口，key为交
换机和Raidus服务器通讯密钥
# radius-server host auth-port 1812 acct-port 1813 key
123456
启用
# dot1x system-auth-control
配置7号端口使用认证
# interface FastEthernet0/7
# switchport mode access
# dot1x port-control auto
# dot1x host-mode multi-host（启用交换机端口的multiple-
hosts模式，以使交换机可下接hub进行认证）
# end
配置7号端口的重认证周期
可选项，配置重认证的周期，以秒为单位，默认为3600秒（1小
时），当重认证时，如果网络端口接入其他没有运行天珣内网安全
风险管理与审计系统的计算机，端口会立刻封闭。
# interface FastEthernet0/7
# dot1x reauthentication
# dot1x timeout reauth-period 3600
# end
保存当前配置作为启动配置
# copy running-config startup-config
注意：CISCO的交换机如果是远程使用telnet登陆到交换机进行配置的话，请千万记得配置aaa authentication login default
line命令（不同型号交换机可能命令略有不同）。此命令作用是将telnet时进行的认证放在交换机本地，如果不配置的话，假如以前telnet交换机只需要输入密码的话，那么在下次进行telnet登陆
时，交换机将会提示要求输入用户名和密码进行认证。
华为交换机
涉密计算机信息系统的安全审计 来源：CIO时代网 一、引言 随着网络的发展，网络信息的安全越来越引起世界各国的重视，防病毒产品、防火墙、入侵检测、漏洞扫描等安全产品都得到了广泛的应用，但是这些信息安全产品都是为了防御外部的入侵和窃取。随着对网络安全的认识和技术的发展，发现由于内部人员造成的泄密或入侵事件占了很大的比例，所以防止内部的非法违规行为应该与抵御外部的入侵同样地受到重视，要做到这点就需要在网络中实现对网络资源的使用进行审计。 在当今的网络中各种审计系统已经有了初步的应用，例如：数据库审计、应用程序审计以及网络信息审计等，但是，随着网络规模的不断扩大，功能相对单一的审计产品有一定的局限性，并且对审计信息的综合分析和综合管理能力远远不够。功能完整、管理统一，跨地区、跨网段、集中管理才是综合审计系统最终的发展目标。 本文对涉密信息系统中安全审计系统的概念、内容、实现原理、存在的问题、以及今后的发展方向做出了讨论。 二、什么是安全审计 国内通常对计算机信息安全的认识是要保证计算机信息系统中信息的机密性、完整性、可控性、可用性和不可否认性(抗抵赖)，简称“五性”。安全审计是这“五性”的重要保障之一，它对计算机信息系统中的所有网络资源(包括数据库、主机、操作系统、安全设备等)进行安全审计，记录所有发生的事件，提供给系统管理员作为系统维护以及安全防范的依据。安全审计如同银行的监控系统，不论是什么人进出银行，都进行如实登记，并且每个人在银行中的行动，乃至一个茶杯的挪动都被如实的记录，一旦有突发事件可以快速的查阅进出记录和行为记录，确定问题所在，以便采取相应的处理措施。 近几年，涉密系统规模不断扩大，系统中使用的设备也逐渐增多，每种设备都带有自己的审计模块，另外还有专门针对某一种网络应用设计的审计系统，如：操作系统的审计、数据库审计系统、网络安全审计系统、应用程序审计系统等，但是都无法做到对计算机信息系统全面的安全审计，另外审计数据格式不统一、审计分析规则无法统一定制也给系统的全面综合审计造成了一定的困难。如果在当前的系统条件下希望全面掌握信息系统的运行情况，就需要对每种设备的审计模块熟练操作，并且结合多种专用审计产品才能够做到。 为了能够方便地对整个计算机信息系统进行审计，就需要设计综合的安全审计系统。它的目标是通过数据挖掘和数据仓库等技术，实现在不同网络环境中对网络设备、终端、数据资源等进行监控和管理，在必要时通过多种途径向管理员发出警告或自动采取排错措施，并且能够对历史审计数据进行分析、处理和追踪。主要作用有以下几个方面： 1. 对潜在的攻击者起到震慑和警告的作用; 2. 对于已经发生的系统破坏行为提供有效的追究证据; 3. 为系统管理员提供有价值的系统使用日志，从而帮助系统管理员及时发现系统入侵行为或潜在的系统漏洞; 4. 为系统管理员提供系统的统计日志，使系统管理员能够发现系统性能上的不足或需要改进和加强的地方。 三、涉密信息系统安全审计包括的内容 《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》中定义的计算机信息系统，是指由计算机及其相关的和配套的设备、设施(含网络)构成的，按照一定的应用目标和规则对信息进行采集、加工、存储、传输、检索等处理的人机系统。涉密计算机信息系统(以下简称“涉密信息系统”)在《计算机信息系统保密管理暂行规定》中定义为：采集、存储、处理、传递、输出国家秘密信息的计算机信息系统。所以针对涉密信息系统的安全审计的内容就应该
第1页（共3页） 管理学作业答题纸 管理信息系统作业02（第5-8单元）答题纸 学籍号：姓名：分数： 学习中心：专业：____________ 本次作业满分为100分。请将每道题的答案写在对应题目下方的横线上。 题目1 [50 分] 答：内部控制制度审计：为了保证信息系统能够安全可靠地运行，严格内部控制 制度十分必要，它可以保证数据功能所产生的信息具有正确性、完整性、及时性 和有效性。 应用程序审计：计算机应用程序审计是信息系统审计的重要内容，这是因为企业 处理经济业务的目的、原则和方法都体现在计算机程序之中，他们是否执行国家 的方针政策，是否执行财经纪律和制度也往往在应用程序中体现出来。 数据文件审计：数据文件审计包括由打印机打印出来的数据文件和存储在各种介 质之上的数据文件的审计，包括会计凭证、会计帐本和会计报表，需要通过信息 技术进行测试。主要包括三个方面： 测试信息系统数据文件安全控制的有效性； 测试信息系统数据文件安全控制的可靠性； 测试信息系统数据文件安全控制的真实性和准确性。 处理系统综合审计：对信息系统中的硬件功能、输入数据、程序和文件４个因素 进行综合的审计，以确定其可靠性和准确性。 系统开发审计： 指对信息系统开发过程进行审计。包括两个目的：一是要检查开发的方法和程序 是否科学合理，是否受到恰当的控制；
第2页（共3页）二是要检查开发过程中产生的系统资料和凭证是否符合规范。 题目2 [50 分] 答：(1) 模块 通常是指用一个名字就可以调用的一段程序语句为物理模块。 在模块结构图中，用长方形框表示一个模块，长方形中间标上能反映模块处理功 能的模块名字。 模块名通常由一个动词和一个作为宾语的名词组成。 (2) 调用 模块间用箭头线联接，箭尾表示调用模块，箭头表示被调用模块。箭尾菱形表示 有条件调用，弧形箭头表示循环调用。 调用关系有：直接调用、条件调用（判断调用）和循环调用（重复调用）。(3) 数据 模块之间数据的传递，使用与调用箭头平行的带空心圆的箭头表示，并在旁边标 上数据名。箭头方向表示数据传送方向。 (4) 控制信息 为了指导程序下一步的执行，模块间有时还必须传送某些控制信息，例如，数据 输入完成后给出的结束标志。 控制信息与数据的主要区别是前者只反映数据的某种状态，不必进行处理。在模 块结构图中，用带实心圆点的箭头表示控制信息。 其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。 二．培训的及要求培训目的 安全生产目标责任书
天珣实用工具手册用户手册 （V6.6.9.2） 启明星辰 Beijing Venustech Cybervision Co., Ltd. 2011年1月
版权声明 北京启明星辰信息安全技术有限公司版权所有，并保留对本手册及本声明的最终解释 权和修改权。 本手册中出现的任何文字叙述、文档格式、插图、照片、方法、过程等内容，除另有特 别注明外,其著作权或其他相关权利均属于北京启明星辰信息安全技术有限公司。未经 北京启明星辰信息安全技术有限公司书面同意，任何人不得以任何方式或形式对本手册 内的任何部分进行复制、摘录、备份、修改、传播、翻译成其它语言、将其全部或部分 用于商业用途。本文档中的信息归北京启明星辰信息安全技术有限公司所有并受著作权 法保护。 “天珣”为北京启明星辰信息安全技术有限公司的注册商标，不得仿冒。 信息更新 本文档及其相关计算机软件程序（以下文中称为“文档”）仅用于为最终用户提供信息， 并且随时可由北京启明星辰信息安全技术有限公司（下称“启明星辰”）更改或撤回。 免责声明 本手册依据现有信息制作，其内容如有更改，恕不另行通知。 北京启明星辰信息安全技术有限公司可能已经拥有或正在申请与本文档主题相关的各 项专利。提供本文档并不表示授权您使用这些专利。您可将许可权查询资料用书面方式 寄往北京启明星辰信息安全技术有限公司。 北京启明星辰信息安全技术有限公司在编写该手册的时候已尽最大努力保证其内容准 确可靠，但北京启明星辰信息安全技术有限公司不对本手册中的遗漏、不准确、或错误 导致的损失和损害承担责任。 出版时间 2011年1月10日
1.天珣实用工具说明 (4) 2.天珣客户端诊断工具 (4) 3.天珣服务器诊断工具 (5) 4.客户端卸载工具 (6) 5.Winmd5Hash.exe (7) 6.离线同步工具 (9)
如何开展风险管理体系审计 现代内部审计理论倡导以风险为导向。风险管理审计的提出已经好些年了，但实际工作中，又有多少审计部门会开展风险管理审计呢？ 现代企业大多已经建立了风险管理机制，并且越来越依照COSO的企业风险管理整合框架来不断地完善。在市场不确定情况下，风险管理的好坏决定了企业生存和发展的时间。同时，各个专业领域的风险管理理论也越来越复杂，运用的数学知识和信息技术也越来越高级。企业内部审计不仅要及时发现具体经济事项存在的问题，还要以点带面，发现风险管理体系和机制中存在的缺陷。 因为风险管理涉及的范围广，涉及的专业知识多，内部审计部门往往先从风险管理体系下手，对其健全性和有效性进行评价。很多企业的监管机构或主管机构对企业的风险管理都提出过指导性意见，参考这些指导性意见，内部审计部门可以建立对风险管理的审计评价体系，而且内部审计部门可能还会被要求对其所在企业的风险管理进行评价。 一、风险管理体系审计的内容 2017年9月COSO新版《全球风险管理框架》，其中一个变化是五大要素的名称有所变化，原先的“风险治理
和文化、风险、战略和目标设定、执行中的风险、风险信息、沟通和报告、监控风险管理效果”改为了“治理和文化、战略和目标设定、绩效、审阅和修订、信息、沟通和报告”。既然是风险管理的五大要素，新版里的五大要素里竟然没有“风险”二字，其中肯定有它的道理，就跟国际内部审计协会定义内部审计那样，把“监督和评价”改为了“确认和咨询”。内部审计要想对风险管理体系做出评价，就要了解风险管理体系的内容是什么。 还有些审计部门把风险管理体系分为八大要素：治理环境、目标设定、风险识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、监控。这也是比较清晰的，适用本企业实际就好。 二、风险管理体系审计评价标准 这里的评价标准有两个，一个是监管或主管机构的指导意见，一个是所谓的同行行业相似企业的最佳实践。监管或主管机构的指导意见可参考性比较强，有的行业尤其是金融行业的监管机构指导意见也更加详细。内部审计部门往往依照监管或主管机构的指导意见构建自己的评价方法体系。有些发表的偏理论的文章所说的“双标分析法对风险管理体系进行审计评价，如何获取同行的最佳实践并且予以量化是很难实现的，况且同行业里各个企业的风
银行风险管理审计
［摘要］风险管理审计是对传统审计方式的突破和创新，是融风险管理、审计为一体的新兴审计模式，本文对银行风险的界定及类型、银行风险管理审计存在的问题以及银行风险管理审计的优势等问题进行了阐述。［关键词］风险管理审计内部审计问题优势风险管理起源于20世纪60、70年代，20世纪80年代在金融、保险、制造业等行业的大企业有了发展，从风险管理内容的规范性来看当属银行和保险业。风险管理审计是在20世纪末2l世纪初，随着风险管理导向内部控制时代的来临，风险管理成为内部审计关注的重点。它不仅关注传统的内部控制，更加关注有效的风险管理机制。内部审计人员通过对当前的风险分析确保其审计计划与经营计划相一致。风险管理成为组织中的关键流程，促使内部审计的工作重点不仅是测评控制，而且包括确认风险及测试管理风险的方法，风险管理审计是内部审计发展的新阶段。一、银行风险的界定及类型1.银行风险的界定关于银行风险现有两种说法。一是指商业银行在经营中由于各种不确定因素而招致经济损失的可能性。二是指在货币经营和信用活动中，由于各种事先无法预料的不确定因素的影响，使银行的实际收益与预期收益发生背离，有蒙受经济损失或获得额外收益的双重机会和可能。本人同意第二个观点。银行风险存在于银行价值
链的每一个环节，可以说，银行自成立之日起就是在风险管理的过程中谋取收益的。对银行风险的正确理解须注意以下几点：(1)银行风险不等于银行损失。风险指的是发生不利或有利事件的可能性；而损失是消耗或丧失的东西，是原来不确定事件形成的一种事实。两者的着眼点不同，风险着眼于未来，损失着眼于现在和过去。(2)风险既是一种挑战又是一种机遇，它具有双重性。(3)它包含多层次风险内容且有动态性的范畴。多层次的风险包括法律风险、政策风险、决策风险和操作风险等。(4)商业银行风险更多的是经济运行中风险的反映，与经济主体的行为目标、决策方式和经济环境相联系，并不单纯是银行自身的问题。 2.银行风险的类型我国银监会制定并于2005年2月1日起实施的《商业银行内部控制评价试行办法》指出，商业银行的主要风险包括信用风险、市场风险(含利率风险)、操作风险、流动性风险、法律风险以及声誉风险等。从实践来看，对于银行影响比较大的风险主要有四种：信用风险、操作风险、市场风险和流动性风险。二、内部审计在风险管理中的定位、职责与作用内部审计是一种独立、客观的确认与咨询活动，它通过应用系统的、规范的方法，评价并改善风险、控制和治理过程的效果，帮助组织实现其目标。由于其自身的特点，内部审计参与风险管理拥有一定的优势。内部审计部门和人员熟悉本单位情况，对单位面临的风险更了解；内
信息系统安全审计管理制度 第一章工作职责安排 第一条安全审计员职责 1.制定信息安全审计的范围和曰程； 2.管理详尽的审计过程； 3.分析审计结果并提出对信息安全管理体系的改进意见； 4.召开审计启动会议和审计总结会议； 5.向主管领导汇报审计的结果及建议； 6.为相关人员提供审计培训。 第二条评审员甶审计负责人指派，协助主评审员进行评审,其职责是： 1.准备审计清单； 2.实施审计过程； 3.完成审计拫告； 4.提交纠正和预防措施建议； 5.审查纠正和预防措施的执行情况。 第三条受审员来自相关部门 1.配合评审员的审计工作； 2.落实纠正和预防措施； 3.提交纠正和预防措施的实施报告。 第二章审计计划的制订 第四条审计计划应包括以下内容：
1.审计的目的； 2.审计的范围； 3.审计的准则； 4.审计的时间； 5.主要参与人员及分工情况。 第五条制定审计计划应考虑以下因素： 1.每年应进行至少一次涵盖所有部门的审计； 2.当进行巨大变更后（如架抅、业务方向等)，需要进行一次涵盖所有部门的审计。 第三草安全审计实施 第六条审计的准备 1 .评审员需事先了解审计范围相关的安全策略、标准和程序; 2.准备审计清单，其内容主要包括： (1)需要访问的人员和调查的问题； (2)需要查看的文档和记录（包括日志)； (3)需要现场查看的安全控制措施。 第七条在进行实际审计前，召开启动会议，其内容主要包括: 1,评审员与受审员一起确认审计计划和所采用的审计方式,如在审计的内容上有异议，受审员应提出声明（例如：限制可访问的人员、可调查的系统等）； 2.向受审员说明审计通过抽查的方式来进行。
网络安全审计系统的实现方法 司法信息安全方向王立鹏1 传统安全审计系统的历史 传统的安全审计系统早在70年代末、80年代初就已经出现在某些UNDO系统当中，其审计的重点也是本主机的用户行为和系统调用。在随后的20年间，其他的各个操作系统也有了自己的安全审计工具，如符合C2安全级别的Windows NT, Nnux的syslog机制以及SUN 13SM等。 2 常用安全措施的不足和基于网络的安全审计系统的出现 近几年来，随着开放系统Internet的飞速发展和电子商务的口益普及，网络安全和信息安全问题日益突出，各类黑客攻击事件更是层出不穷。而相应发展起来的安全防护措施也日益增多，特别是防火墙技术以及IDS(人侵检测技术)更是成为大家关注的焦点。但是这两者都有自己的局限性。 2.1防火墙技术的不足 防火墙技术是发展时间最长，也是当今防止网络人侵行为的最主要手段之一，主要有包过滤型防火墙和代理网关型防火墙两类。其主要思想是在内外部网络之间建立起一定的隔离，控制外部对受保护网络的访问，它通过控制穿越防火墙的数据流来屏蔽内部网络的敏感信息以及阻挡来自外部的威胁。虽然防火墙技术是当今公认发展最为成熟的一种技术，但是由于防火墙技术自身存在的一些缺陷，使其越来越难以完全满足当前网络安全防护的要求。 包过滤型防火墙如只实现了粗粒度的访问控制，一般只是基于IP地址和服务端口，对网络数据包中其他内容的检查极少，再加上其规则的配置和管理极其复杂，要求管理员对网络安全攻击有较深人的了解，因此在黑客猖撅的开放Internet系统中显得越来越难以使用。 而代理网关防火墙虽然可以将内部用户和外界隔离开来，从外部只能看到代理服务器而看不到内部任何资源，但它没有从根本上改变包过滤技术的缺陷，而且在对应用的支持和速度方面也不能令人满意 2.2入侵检测技术的不足 人侵检测技术是防火墙技术的合理补充，能够对各种黑客人侵行为进行识别，扩展了网络管理员的安全管理能力。一般来说，人侵检测系统(IDS)是防火墙之后的第二层网络安全防护机制。 目前较为成熟的IDS系统可分为基十主机的IDS和基于网络的IDS两种。 基于主机的IDS来源于系统的审计日志，它和传统基于主机的审计系统一样一般只能检测发生在本主机上面的人侵行为。 基于网络的IDS系统对网络中的数据包进行监测，对一些有人侵嫌疑的包作出报警。人侵检测的最大特色就是它的实时性…准实时性)，它能在出现攻击的时候发出警告，让管理人员在在第一时间了解到攻击行为的发生，并作出相应措施，以防止进一步的危害产生。实时性的要求使得人侵检测的速度性能至关重要，因此决定了其采用的数据分析算法不能过于复杂，也不可能采用长时间窗分析或把历史数据与实时数据结合起来进行分析，所以现在大
审计、内控、风险管理三者之间的关系标 风险管理侧重的是“可能性”。因此，风险管理应该是最早的环节，从企业整体评估风险状况，找到应对策略。这其中，又可分为不可控风险和可控风险。不可控风险通常通过风险转移、保险、风险接受等方式进行应对；可控的风险通常通过内部控制手段进行应对。所以内部控制本质上就是企业管理中通过日常管控手段降低风险的行为。那内控执行的效果如何，就通过审计来检查。审计检查完后有一些发现问题，可能是最早风险评估环节就没考虑到的，那么审计发现问题又回过头来指导风险管理的完善。 所负责部门，每个企业都不太一样。有的是分设三个部门：风险管理部、内控部、审计部。也有的将这几块自由排列组合，也有放到一个部门的，甚至放到财务部底下的都有。 风险管理——>内部控制——>风险控制 内部审计是内部控制的重要手段。 内部控制和内部审计的互动共进， 有效提升公司治理效率。 内部控制是内部审计的“风向标”， 内部审计是内部控制的“测试仪”。 三者的本质都是为了控制好风险。三者区别是： 1.内控是让你好好开车别撞人，也别开到沟里去，它是一切风险管理的基础，特别是治理层面的内部控制。 2.风险管理是一个更广的含义，不仅仅是不撞人、不翻车，更要保证方向是对的，速度是合适的，开车的方式是可持续的，还要保证尽量不被别人撞，万一被撞要能扛得住…… 3.风险管理包括内部控制，但他们都不是一个部门的事情，是一个组织行为。 4.审计是风险管理的一种手段，也是内控要素中监督要素的一种体现。是风险管理工作具体落地的方式，和之前的两个不在一个层面上。 实务中全面的应用到了风险、内控与审计三个概念的，主要是银行业及部分工业企业（如核电、采矿、化工等）。其他企业中实际上真正界定了这三个概念并付诸实施的其实很少。
***********公司风险管理审计办法 编号：TS-KP-XS-** 版本: 2013 编制：审计部 批准：董事会 2013年**月**日 ****************公司内部控制体系
风险管理审计办法 目录：共九章 第一章总则 第二章风险管理审计的目标 第三章风险管理审计的思路 第四章风险管理审计的主要分类 第五章风险管理审计须遵循的原则 第六章风险管理审计的程序 第七章制定风险管理审计方案的主要内容第八章风险管理审计取证的评价标准 第九章审计报告 第一节整理审计发现的要求 第二节风险管理审计报告的内容 第十章附则
第一章总则 第一条为了规范内部审计人员对公司全面风险管理的审查与评价行为，根据中国内部审计协会《内部审计具体准则第16号——风险管理审计》、公司内部控制体系文件、《企业内部审计制度》特制定本办法。 第二条本办法所称风险管理险审计又称风险审计或风险导向审计。风险管理审计（或风险审计）是指公司内部审计机构根据公司全面风险管理的目标和政策，采用一种系统化、规范化的方法对公司风险管理过程中的风险评估、风险应对和风险控制活动进行评价和测试，以识别、预警和纠正公司在实施风险管理过程中可能存在的不适或缺陷，进而提高公司风险管理的效率和效果，保障企业战略目标的实现。 第三条本办法所称风险管理，是指一套由董事会和经营管理层共同设立、与企业战略相结合的管理流程。它的功能是对影响公司目标实现的各种不确定性事件进行识别与评估，并采取应对措施将其影响控制在可接受范围内的过程。风险管理旨在为公司目标的实现提供合理保证。 第四条本办法所称全面风险管理，是指公司围绕总体经营目标，通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理风气，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。 第四条本办法适用******有限公司（以下简称“公司”）及所属各分公司、全资子公司的内部审计工作，控股子公司的内部审计部门参照执行。
数据库审计系统技术建议书
目次 1.综述 (1) 2.需求分析 (1) 2.1.内部人员面临的安全隐患 (2) 2.2.第三方维护人员的威胁 (2) 2.3.最高权限滥用风险 (2) 2.4.违规行为无法控制的风险 (2) 2.5.系统日志不能发现的安全隐患 (2) 2.6.系统崩溃带来审计结果的丢失 (3) 3.审计系统设计方案 (3) 3.1.设计思路和原则 (3) 3.2.系统设计原理 (4) 3.3.设计方案及系统配置 (14) 3.4.主要功能介绍 (5) 3.4.1.数据库审计....................... 错误！未定义书签。 3.4.2.网络运维审计 (9) 3.4.3.OA审计........................... 错误！未定义书签。 3.4.4.数据库响应时间及返回码的审计 (9) 3.4.5.业务系统三层关联 (9) 3.4.6.合规性规则和响应 (10) 3.4.7.审计报告输出 (12) 3.4.8.自身管理 (13) 3.4.9.系统安全性设计 (14) 3.5.负面影响评价 (16) 3.6.交换机性能影响评价 (17) 4.资质证书......................... 错误！未定义书签。
1.综述 随着计算机和网络技术发展，信息系统的应用越来越广泛。数据库做为信息技术的核心和基础，承载着越来越多的关键业务系统，渐渐成为商业和公共安全中最具有战略性的资产，数据库的安全稳定运行也直接决定着业务系统能否正常使用。 围绕数据库的业务系统安全隐患如何得到有效解决，一直以来是IT治理人员和DBA们关注的焦点。做为资深信息安全厂商，结合多年的安全研究经验，提出如下解决思路： 管理层面：完善现有业务流程制度，明细人员职责和分工，规范内部员工的日常操作，严格监控第三方维护人员的操作。 技术层面：除了在业务网络部署相关的信息安全防护产品（如FW、IPS 等），还需要专门针对数据库部署独立安全审计产品，对关键的数据库操作行为进行审计，做到违规行为发生时及时告警，事故发生后精确溯源。 不过，审计关键应用程序和数据库不是一项简单工作。特别是数据库系统，服务于各有不同权限的大量用户，支持高并发的事务处理，还必须满足苛刻的服务水平要求。商业数据库软件内置的审计功能无法满足审计独立性的基本要求，还会降低数据库性能并增加管理费用。 2.需求分析 随着信息技术的发展，XXX已经建立了比较完善的信息系统，数据库中承载的信息越来越受到公司相关部门、领导的重视。同时数据库中储存着诸如XXX等极其重要和敏感的信息。这些信息一旦被篡改或者泄露，轻则造成企业或者社会的经济损失，重则影响企业形象甚至社会安全。 通过对XXX的深入调研，XXX面临的安全隐患归纳如下：
天珣内网安全风险管理与审计系统 安装配置手册 （V6.6.9.4） 启明星辰 Beijing Venustech Cybervision Co., Ltd. 2012年11月
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目录 版权声明 (1) 免责条款 (1) 信息反馈........................................... 错误!未定义书签。1综述 . (4) 2安装环境及要求 (4) 3.天珣内网安全风险管理与审计系统主要组件介绍 (6) 3.1.服务器组件 (6) 3.1.1. 中心策略服务器 (6) 3.1.2. 本地策略服务器 (6) 3.1.3. 资产管理服务器................................错误!未定义书签。 3.1.4. Radius服务器 (6) 3.1.5. 攻击告警服务器 (6) 3.1.6. 软件分发服务器 (7) 3.1.7. HOD远程桌面服务器 (7) 3.2.策略网关组件 (7) 3.2.1. 策略网关代理 (7) 3.2.2. 中性策略网关 (7) 3.2.3. IIS策略网关 (8) 3.2.4. ISA策略网关 (8) 3.2.5. EXCHANGE策略网关 (8) 3.2.6. DNS策略网关及旁路监听式DNS策略网关 (8) 3.2.7. 客户端 (9) 3.2.8. 按需支援管理端 (9) 3.2.9. 客户端打包程序 (9) 4.天珣内网安全风险管理与审计系统的安装 (9) 4.1.快速安装 (10) 4.1.1 快速安装部署 (10) 4.1.2 基本配置 (27) 4.2.自定义安装 (31) 4.2.1 自定义安装中心服务器 (32) 4.3.本地服务器的安装配置 (33) 4.3.1 添加策略服务器 (37) 4.4.策略网关配置 (38) 4.4.1 添加策略网关代理 (38) 4.4.2 安装中性策略网关 (39) 4.5.远程桌面的系统配置 (46) 4.5.1 安装添加远程桌面服务器 (46) 4.5.2 添加远程桌面管理员 (46) 4.5.3 安装按需支援管理员端程序 (47) 4.5.4 用户请求管理员远程帮助 (49) 4.6.软件分发安装与配置 (49) 4.6.1 安装软件分发服务器 (49)
涉密计算机安全保密审计报告 审计对象：xx计算机审计日期：xxxx年xx月xx日审计小组人员组成：姓名：xx 部门：xxx 姓名：xxx 部门：xxx 审计主要内容清单： 1. 安全策略检查 2. 外部环境检查 3. 管理人员检查 审计记录 篇二：审计报告格式 审计报告格式 一、引言 随着网络的发展，网络信息的安全越来越引起世界各国的重视，防病毒产品、防火墙、 入侵检测、漏洞扫描等安全产品都得到了广泛的应用，但是这些信息安全产品都是为了防御 外部的入侵和窃取。随着对网络安全的认识和技术的发展，发现由于内部人员造成的泄密或 入侵事件占了很大的比例，所以防止内部的非法违规行为应该与抵御外部的入侵同样地受到 重视，要做到这点就需要在网络中实现对网络资源的使用进行审计。 在当今的网络中各种审计系统已经有了初步的应用，例如：数据库审计、应用程序审计 以及网络信息审计等，但是，随着网络规模的不断扩大，功能相对单一的审计产品有一定的 局限性，并且对审计信息的综合分析和综合管理能力远远不够。功能完整、管理统一，跨地 区、跨网段、集中管理才是综合审计系统最终的发展目标。 本文对涉密信息系统中安全审计系统的概念、内容、实现原理、存在的问题、以及今后 的发展方向做出了讨论。 二、什么是安全审计 国内通常对计算机信息安全的认识是要保证计算机信息系统中信息的机密性、完整性、 可控性、可用性和不可否认性(抗抵赖)，简称“五性”。安全审计是这“五性”的重要保障之 一，它对计算机信息系统中的所有网络资源(包括数据库、主机、操作系统、安全设备等)进 行安全审计，记录所有发生的事件，提供给系统管理员作为系统维护以及安全防范的依据。 安全审计如同银行的监控系统，不论是什么人进出银行，都进行如实登记，并且每个人在银 行中的行动，乃至一个茶杯的挪动都被如实的记录，一旦有突发事件可以快速的查阅进出记 录和行为记录，确定问题所在，以便采取相应的处理措施。 近几年，涉密系统规模不断扩大，系统中使用的设备也逐渐增多，每种设备都带有自己 的审计模块，另外还有专门针对某一种网络应用设计的审计系统，如：操作系统的审计、数 据库审计系统、网络安全审计系统、应用程序审计系统等，但是都无法做到对计算机信息系 统全面的安全审计，另外审计数据格式不统一、审计分析规则无法统一定制也给系统的全面 综合审计造成了一定的困难。如果在当前的系统条件下希望全面掌握信息系统的运行情况， 就需要对每种设备的审计模块熟练操作，并且结合多种专用审计产品才能够做到。 为了能够方便地对整个计算机信息系统进行审计，就需要设计综合的安全审计系统。它 的目标是通过数据挖掘和数据仓库等技术，实现在不同网络环境中对网络设备、终端、数据 资源等进行监控和管理，在必要时通过多种途径向管理员发 出警告或自动采取排错措施，并且能够对历史审计数据进行分析、处理和追踪。主要作 用有以下几个方面： 1. 对潜在的攻击者起到震慑和警告的作用; 2. 对于已经发生的系统破坏行为提供有效的追究证据; 3. 为系统管理员提供有价值的系统使用日志，从而帮助系统管理员及时发现系统入侵行 为或潜在的系统漏洞; 4. 为系统管理员提供系统的统计日志，使系统管理员能够发现系统性能上的不足或需要 改进和加强的地方。
第二章招标项目内容、数量、规格和技术要求 核心数据和核心设备的安全是数据中心管理的重中之重。05年以来我市劳动保障数据中心网络安全防护管理不断加强，陆续配置了防火墙、防毒墙、网闸等安全设备，建立了数据级异地容灾系统，较好地保障了劳动保障网络信息系统的稳定安全运行。但因经费等原因，数据中心在核心设备和核心数据安全防护方面还相对较弱，按照劳动保障网络信息系统安全等级保护的要求和数据中心网络安全管理实际需要，为进一步完善劳动保障网络信息系统安全防护体系，提出本次网络安全设备采购需求。 一、网络安全设备采购需求 （一）网络安全设备采购清单： 分类设备名 称 基本目的基本参数要求 数量 备注 网络安全防御 千兆 防火墙 防护核心数据安 全，提高整个网络 可靠性 2U机架式结构；最大配置不少于24个接口，现 配8个千兆SFP（含4个原厂SFP光模块）和8 个10/100/1000BASE－TX电接口，2个 10/100/1000BASE－TX管理口。要求接口支持STP 协议。网络吞吐量不少于5G，最大并发连接数不 少于200万，每秒最大新建连接数不少于5万， 现配置双电源。 2台原厂 三年 质保 IPS入侵 防御系 统 抵御网络攻击，防 护网络系统安全 1U机架式结构，最大配置不少于24个接口，现 配4个SFP口（含4个原厂SFP光模块）和4个 10/100/1000BASE－TX接口，支持4路Bypass 功能，2个10/100/1000BASE－TX管理口，吞吐 量不少于6G，具有3000条以上的攻击事件，三 年特征库升级服务 1台原厂 三年 质保 网络交换设备24口二 层交换 机 根据网络整合需 要添置，与核心交 换机H3C 9508对 接 H3C S5100-24P-SI 24个10/100/1000Base-T以 太网端口和4个复用的1000Base-X SFP千兆以 太网端口（Combo） 4台原厂 三年 质保
内部审计全面风险管理报告 我国《内部审计具体准则第17号－－重要性与审计风险》中对审计风险的定义是：审计风险，是指内部审计人员未能发现被审计单位经营活动及内部控制中存在的重大差异或缺陷而做出不恰当审计结论的可能性。审计风险于客观上普遍存在，发生时具有偶然性和灾害性，因而必须对审计风险进行管理。要进行风险管理，首先必须明确内部审计风险的形成、种类及原因。 一、内部审计风险形成的原因 形成内部审计风险的因素如下： 1、内部审计机构未能有效保证其组织上、业务上的独立性。独立性是审计工作的灵魂，不能有效保证审计机构和人员在组织上的独立性,在业务工作中的权威性,就不能保证审计质量和规避审计风险。 2、内部审计人员业务能力的局限性，内审人员普遍具有的综合素质和专业技能与审计工作的要求还有相当距离，审计人员受专业知识局限、缺乏综合专业的审计知识,判断和
识别审计风险的能力较差。 3、内部审计方法的影响(1)内部审计方法滞后的影响。目前内审模式仍以账项基础审计方法为主,主要审计目的是“查错防弊”,审计风险控制因素考虑较少,更谈不上运用以风险导向为核心的审计方法来防范和化解风险。(2)抽样审计误差的影响。抽样技术虽已被广泛应用,但内审人员在运用这一技术时,全凭审计人员的主观经验来确定样本规模和样本评价结果,容易遗漏重要事项,形成审计风险。 4、受外部审计环境的影响。内部审计事项的复杂性和隐蔽性往往会增加审计难度,使审计人员对事实真相难以做出准确判断,一些敏感事项涉及人事关系复杂,舞弊手段隐蔽,内审人员取证难度大,从而面临审计风险；被审计单位内部控制制度较差,会计信息失真,从而内部审计风险增大。 审计业务的每一环节都可能产生风险因素。当审计人员进行审计时，可能会由于被审计单位外部环境的复杂性或不利条件，被审计单位的经济业务的特殊性等原因，使选择的被审计单位风险较高；拟订审计计划时，有计划不充分，而使审计人员做出错误审计决策的计划风险；组建审计小组时，有委派人员不胜任工作而导致的风险；收集审计证据时，有收集不到足够有力的证据的风险；编制审计报告时，有审计意见不当的报告风险；出具审计报告之后，还有期后事项对审计结论影响的风险等等，不一而足。每种风险都是多因
企业风险管理审计 「摘要」企业风险管理是一个倍受关注的焦点问题，企业能否在存有各种不确定性因素影响的环境中有序、有效地运转，在很大水准上取决于企业风险管理的有效性。对企业风险管理的有效性进行审查和评价是现代内部审计的一个崭新领域，本文在分析了企业风险和风险管理内涵的基础上，分析了企业风险管理审计的目标及主要内容。 「关键词」企业风险风险管理风险管理审计因为各种不确定性因素，企业面临着各种风险，能否对风险进行有效的管理和控制，是企业能否生存发展、实现企业预期目标的关键。企业风险管理的有效性在一定水准上取决于企业对风险管理工作的监督和评价。因此，无论是国际内部审计师协会对内部审计的定义，还是我国的内部审计准则都强调了内部审计在企业风险管理中的重要性。我国从2005年5月1日起施行的内部审计具体准则第16号———《风险管理审计》中更是强调了内部审计人员对风险管理进行审查和评价的职责。 一、企业风险及风险管理的内涵进行企业风险管理审计，必须明确企业风险及风险管理的内涵。否则，企业风险管理审计便无从谈起。1企业风险的实质首先，风险产生于不确定性因素的存有，如果企业运行的内外环境是确定的，则不存有企业风险。其次，企业运行环境的不确定性带来了企业运行结果的不确定性。一般来说，我们更注重企业的运行结果，对预期结果的实现与否及可实现水准的大小成为了衡量企业风险大小的现实标准。因此，可以认为，企业风险则是企业运行结果偏离期望结果的可能性。作者认为，企业目标是企业期望达到的一种结果状态，但因为相关因素的持续持续的变化，企业目标的实现存有不确定性。因此，企业风险可以描述为企业目标不能得以实现的可能性。2企业风险的划分企业风险可以按多种标准进行分类。作者认为，既然将风险定义为企业目标不能得以实现的可能性，那么，企业风险可以按照企业目标的不同层次来理解和划分，并可将其相对应划分为：（1）企业的战略风险是指企业战略目标不能实现的可能性，主要包括：因为对相关影响因素的分析不够充分或对未来的变化没能合
安全审计系统需求分析 关键字：行为监控，内容审计 摘要：系统集内容审计与行为监控为一体，以旁路的方式部署在网络中，实时采集网络数据，并按照指定策略对数据进行过滤，然后将数据所体现的内容和行为特性一并存在到数据服务器上。向用户提供审计分析功能，以及后期取证功能。 需求背景 按等级进行计算机信息系统安全保护的相关单位或部门，往往需要对流经部门与外界接点的数据实施内容审计与行为监控的，以防止非法信息恶意传播及国家机密、商业知识和知识产权等信息泄露。并且单位的网管部门需要掌握网络资源的使用情况，提高单位或部门的工作效率。 所涉及的单位类型有政府、军队机关的网络管理部门，公安、保密、司法等国家授权的网络安全监察部门，金融、电信、电力、保险、海关、商检、学校、军工等各行业网络管理中心，大中型企业网络管理中心等。 一、实现的效果和目的 a. 对用户的网络行为监控、网络传输内容审计（如员工是否在工作时间上网冲浪、聊天，是否访问不健康网站，是否通过网络泄漏了公司的机密信息，是否通过网络传播了反动言论等）。 b. 掌握网络使用情况（用途、流量），提高工作效率。 c. 网络传输信息的实时采集、海量存储。 d. 网络传输信息的统计分析。 e. 网络行为后期取证。 f. 对网络潜在威胁者予以威慑。 二、典型的系统组成 安全审计系统由三部分组成：审计引擎、数据中心、管理中心。 图1 ：典型的单点部署 审计引擎（硬件）：审计引擎对流经HUB/Switch的信息进行采集、过滤、重组、预分析，
并把分析后的数据流发送给数据中心。 数据中心（软件）：对审计引擎传送过来的数据流进行存储；按照用户的指令对数据进行还原、解码、解压缩，并可进行关键字查询审计、统计分析。 管理中心（软件）：提供WEB形式的管理界面，可以方便的对系统进行管理、对网络行为监控、内容审计。用户使用WEB浏览器可以实现对整个系统的管理、使用。 图2：适合多级管理的分布式部署 三、所需功能细分 1．量监控与统计功能 对重要IP进行流量监测，并绘制出直观的流量曲线图，有效发现网上出现的异常 流量。 支持对历史流量统计分析。 2．持多种应用协议议的还原、审计 Web浏览（HTTP）——能完全截获、记录、回放、归档被监测网络中所有用户浏览的WEB内容。 电子邮件（POP3、SMTP、WEB MAIL）——能完全截获、记录、回放、归档被监测网络中所有用户收发的电子邮件。 文件下载(FTP)——能记录、查询访问FTP服务器的用户名、口令。回放用户在服务器上的操作过程、还原用户传输的数据。 即时聊天（例如MSN、QQ等）——能完全记录用户登录时间、离开时间；用户登录IP地址、目的IP地址；聊天时使用的用户名；能监视用户聊天频率、还原用户聊天内容。 流媒体（MMS、RTSP）——能记录用户访问的流媒体地址，访问开始时间、结束时间，访问流媒体名称及简介。 远程登录（TELNET）——能记录和查询访问服务器上TELNET的用户名和口令字；
天珣内网安全风险经管与审计系统 技术白皮书
目录 1. 背景1 2. 系统介绍2 3. 功能简介3 3.1天珣内网安全风险经管与审计系统基本功能3 3.2客户端软、硬件资产经管3 3.3客户端行为经管4 3.4客户端网络访问经管4 3.5客户端安全漏洞经管5 3.6客户端补丁分发经管5 3.7客户端审计和报表功能6 3.8客户端快速部属安装、认证功能6 3.9系统所需软硬件配置6 4. 系统架构7
1. 背景 常规安全防御理念局限在防火墙、IPS、防病毒网关等网络边界处的防御，安全设施大都部属于网络入口处，在这些“铁将军”的严密把守之下，来自网络外部的安全威胁大大减小。但是，根据多数网络经管人员所反映的问题是，繁杂而琐碎的安全问题，大都来自网络内部。事实表明，解决了网络内部的安全问题，效果接近于排除了一半的安全忧患，因此，内部网络安全必须作为整体安全经管的一个重要组成部分来对待。 北京启明星辰信息技术有限公司针对政府机关、保密机构、军队、金融、企业网络等内部网络实际经管要求，在总结十多年对国家部委、集团、中小企业网络的安全经管、安全现场保障基础上专门研制开发了天珣内网安全风险经管与审计系统，并经严格测试通过公安部、国家保密局等相关主管部门的认证。 “震荡波”病毒爆发后，很多部委、企业单位所面临着6大突出问题： 1. 如何进行补丁自动分发部署和补丁控制(微软公司SUS/SMS存在功能不足)； 2. 如何进行外来笔记本电脑随意接入控制； 3. 如何防范网络物理隔离泄漏； 4. 如何对未安装防病毒软件的终端进行统计； 5. 如何对感染蠕虫病毒的计算机快速定位，并强制其断开网络连接； 6. 如何有效进行网络IP设备资源经管； 7. 如何对终端的安全策略进行统一配置经管； 8. 如何审计终端的各种违规行为。 天珣内网安全风险经管与审计系统全面提供针对上述问题的解决方案，协助网络经管人员全面实现网络资源、设备资源、客户端资源和应用资源等方面的经管控制，进行网络隔离度检测、入网设备监控、系统软件（补丁）自动检测分发和违规事件发现、安全事件源（病毒等）定位分析等操作。
XXX项目 数据库审计系统 技术建议书 北京启明星辰信息技术有限公司
Venus Information Technology(Beijing) 二零一零年十月
目次 1.综述1 2.需求分析2 2.1.内部人员面临的安全隐患2 2.2.第三方维护人员的威胁2 2.3.最高权限滥用风险2 2.4.违规行为无法控制的风险3 2.5.系统日志不能发现的安全隐患3 2.6.系统崩溃带来审计结果的丢失3 3.审计系统设计方案3 3.1.设计思路和原则3 3.2.系统设计原理5 3.3.设计方案及系统配置5 3.4.主要功能介绍7 3.4.1.数据库审计7 3.4.2.网络运维审计8 3.4.3.OA审计8 3.4.4.数据库响应时间及返回码的审计9 3.4.5.业务系统三层关联9 3.4.6.合规性规则和响应10 3.4.7.审计报告输出12 3.4.8.自身管理13 3.4.9.系统安全性设计13 3.5.负面影响评价14 3.6.交换机性能影响评价15 4.资质证书16
1.综述 随着计算机和网络技术发展，信息系统的应用越来越广泛。数据库做为信息技术的核心和基础，承载着越来越多的关键业务系统，渐渐成为商业和公共安全中最具有战略性的资产，数据库的安全稳定运行也直接决定着业务系统能否正常使用。 另外，随着计算机技术的飞速发展，计算机技术也越来越广泛地被应用在医院管理的各个方面。在国家对医疗卫生行业投入不断增加的大背景下，以“金卫工程”为代表的医疗卫生行业信息化工程得到了快速发展，HIS系统也在全国各大医院广泛应用。但是，随着信息技术在各类医疗机构大行其道之时，也给各医疗机构各信息系统的技术管理提出了更高的要求。虽然各医院采取了许多措施加强对医院信息系统的管理，但由于多方面的原因，医院信息中心已成为医药购销领域商业贿赂的重点科室。特别是在医疗卫生行业的药品、器械销售竞争日益激烈的大背景下，采用不正当的技术手段渗透到医疗卫生行业中来，一些医院内部工作人员与医药营销人员内外勾结，私自进行处方统计的行为，阻碍了医疗卫生事业的改革和发展。医院的用药信息泄漏给医药营销人员以此来获取经济利益的商业贿赂行为，这种行为的存在不仅严重干扰了正常的医疗秩序，而且也增加了患者的经济负担，不利于和谐医患关系的建设。从已发生的商业贿赂案件来看，医药代表通过医院信息中心工作人员的“统方”来掌握某个药品医生每个月的实际处方量，是“统方”主要渠道。 同时，卫生部、中医药管理局针对部分医务人员开单提成、收受“红包”、药品回扣等消极腐败现象和不正之风，发布了《关于建立健全防控医药购销领域商业贿赂长效机制的工作方案》、《关于开展医药购销领域不正当交易行为自查自纠工作的指导意见》，并成立了治理商业贿赂领导小组在全国范围