单位廉政风险点防控措施汇总表
单位名称：单位负责人签字：分管院领导签字
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单位廉政风险点与防控措施
主要领导签字：填表日期:
局领导岗位廉政风险点与防控措施
责任人签字:
1忙于事务，放松对自己的要求，不注意政治学习。 2、工作不实，不深入基层实际，滋生 官僚主义、形式主义。 3、接受外界不良因素的影响，拒腐防 变和抵御风险能力降低，出现违纪 行为。 4、不注重加强党性修养，不能履行共 产党员的各项义务，为群众服务的 意识不足。 5、理论联系实际不够，创新意识不强。 1不认真履行监管职责。 2、不能认真贯彻上级的各项指示，不 能提出有针对性的计划、措施。 3、违反规定要求，为不具备安全生产 条件或不符合规定要求的企业办理 行政许可。 4、故意刁难具备要求的企业，不予办 理安全生产许可。 5、对相关建设项目安全设施的设计审 查和竣工验收把关不严，非煤矿山 企业安全生产准入和监督检查不 严，放宽要求，给予“照顾”，致使企业生产安全达不到要求。 6、对发生生产安全事故的企业，在调 查处理过程中，故意放宽或调查不 严格。对关闭的矿山监督检查不到 位，存在死灰复燃。 7、接受请托人好处，干涉正常的许可、 监管，指使分管人员违反规定，办 理行政许可或放宽对监管对象的管 理。 8、对分管围人员管理不严格，放松 要求，发生违纪行为。 1、加强政治理论的学习，提高政治素 质。不断改造世界观，坚定理想信 念、严格政治纪律、自觉接受监 督。 2、坚持实事的工作作风，坚决克服官 僚主义、形式主义。3、坚决杜绝不良因素的影响，提高拒 腐防变的能力。 4、坚持党的群众路线，深入群众，贴 近群众，切实增强为群众服务的自 觉性。 5、自觉接受上级、班子成员和同志们 的监督。 6、带头执行党纪政纪条规和廉洁自律 各项规定，自觉改进工作作风，发 扬优良传统，清白做人，干净做 事。参加有益的社会活动，培养健 康的兴趣爱好，养成良好的职业道 德、社会公德和家庭美德。慎交 友、慎言行、慎独处、抵制不良思 想、不良习惯、不良行为的侵蚀。 认真开展批评与自我批评，沟通思 想，总结反思，防微杜渐，净化心 灵。 1、制定有针对性的防腐倡廉的工作措 施，坚决贯彻党的路线方针政策， 贯彻上级有关部门的指示，加强自 身廉政建设，加强对分管科室、人 员的廉政监管，做到勤学习、勤调 度、多抽查、勤督促。 2、严格按照行政许可相关规定办理 审批手续，从严审查、从严核准。 加强许可环节的廉政监管，严格按 照“一审一核”工作流程开展工 作，审核相互把关，相互监督。3、 定期到企业监督检查，充分发挥专 家力量查处隐患，对查处的隐患下 达责令改正指令书，限期改正。4、 严格事故调查过程处理，严格执行 有关规定。5、遵守廉洁从政规定， 一切按照规章制度办事，不徇私枉 法、徇情枉法。6、依法行政，不以 权谋私，恪守原则，坚决拒收和接 受礼品馈赠及宴请。
日期：【2012-05-18】阅读: 【阅读:868次】鼓楼区司法局廉政风险点一览表
海口市司法局关于开展“排查防控廉政风险点”活动情况的总结 报告 [ 2009-09-09 ] 海口市司法局关于开展“排查防控廉政风险点”活动情况的总结报告根据《中共海口市纪律检查委员会海口市监察局关于在市直机关开展“排查防控廉政风险”活动实施方案》的要求，结合深入学习实践科学发展观活动，我局从3月20日起开展了“排查防控廉政风险点”活动。由于领导重视，组织严密，措施到位，排查防控活动扎实推进，目前，各阶段任务已全面完成，现将有关情况报告如下： 一、主要作法 （一）加强领导，周密部署。市纪委实施方案下发后，局党组高度重视，周密部署。一是加强组织领导。明确各单位、各部门“一把手”是“排查防控廉政风险”活动的第一
责任人。成立了局“排查防控廉政风险”活动领导小组，负责对整个活动的组织领导、检查督导及协调保障工作。李传芳局长亲自挂帅，担任组长，并多次督查活动落实情况。副组长由分管纪检工作的局党组成员、政治部主任黄孙明同志担任，政治部副主任邓昌晶、办公室主任王睿、法规处处长高秋萍为小组成员。领导小组下设办公室，办公室设在局政治部，办公室主任由黄孙明同志兼任。针对排查工作中出现的问题，领导小组多次召开会议研究，积极采取措施，确保了活动按要求扎实推进。二是及时制订工作方案。研究制定并印发了《海口市司法局开展“排查防控廉政风险”活动实施方案》，明确了指导思想、工作步骤和工作要求，为排查防控活动的顺利开展提供了制度保障。三是作好思想发动工作。5月7日，我们召开了机关全体人员及下属单位负责人大会，对开展“排查防控廉政风险”活动进行动员部署，及时消除机关干部对频繁开展各类活动产生的厌倦情绪，使广大党员干部认识到开展“排查防控廉政风险”活动，是贯彻落实党的十七大关于加强源头治腐的重要举措，是加强机关效能建设，落实科学发展观的一项重要工作，从而积极主动地投身到排查防控活动中。 （二）深入排查，反复修改。在排查过程中，我局采取了“两上两下”的作法。首先，要求各单位、各部门根据“三定”方案和个人岗位职责逐项排查权力事项，找出风险点，对应风险点制定预防措施和工作流程图。市纪委举办培训班和市纪委第五派驻组召开排查工作座谈会提出新要求后，局领导小组及时调整了工作思路，召开党组扩大会对排查工作重新进行了部署，将排查工作切入点从个人工作岗位调整到整体的权力事项，要求各单位部门按照“三定”方案和部门职能重新进行排查。6月10日，各单位、各部门排查工作基本完成。局领导小组办用了3天时间，对各单位、各部门排查出的风险点、预防措施和流程图进行了认真审查，逐项提出了修改意见，要求各单位、各部门认真修改，并于6月18日向局领导小组办报送。领导小组办再次审查修改后，提交局党组会议审议。6月23日上午，局党组召开会议对《海口市司法局廉政风险点及防控措施表》和权力运行流程图进行全面审议，并原则通过。6月24日，报朱副市长审批后，于6月25日上报市“排查防控廉政风险”活动领导小组和市纪委第五派驻组审核。8月上旬，根据“排查防控廉政风险”活动领导小组反馈的意见，我局再次对《海口市司法局廉政风险点及防控措施表》和权力运行流程图进行了修改，并于8日按时上报。 （三）突出重点，注重实效。查找廉政风险，建立防控机制，核心环节是控。排查风险点中，我们重点围绕违纪违法案件多发易发的重点领域、重点环节、社会、群众关注的
单位廉政风险点与防控措施 单位名称茶格预制二标项目部单位主要领导汪百辉单位职能负责对项目部安全、施工生产、经营管理工作。 风险类别风险点防控措施 重大事项决策1、不按照规定程序讨论决策，导致 决策失误。 2、不按照民主集中制原则办事，造 成重大损失或影响。 1、按照民主集中制原则集体讨论决定; 2、严格按规定程序办事,发挥党员群众监督作 用。 重大项目安排1、不经过集体讨论研究决定，决策 不民主、不科学。 2、不按规定程序使用资金，造成重 大经济损失。 3、不按招标、投标程序办理，造成 项目质量问题或重大经济损失。 1、按照民主集中制原则集体讨论决定。 2、坚持政务公开，公示制度。 大额资金使用1、不经过集体讨论研究决定，决策 不民主、不科学。 2、不按规定程序使用资金，造成重 大经济损失。 3、不按招标、投标程序办理，造成 项目质量问题或重大经济损失。 1、重要支出，特别是大额资金使用，必须经 领导班子集体研究决定。 2、加强对大宗物品购置和重要基建项目的管 理，经公司党组审批后，方可实施。 行政许可风险1、不按规定程序和时限办理。 2、政务不公开，行政不作为、乱作 为。 3、授意或暗示工作人员违规办理不 符合规定的事项。 1、不以权谋私，强化“一岗多责”，集体领导， 集体决策，不搞独断专行。 3、定期监督检查，查处隐患，对查处的隐患 下达责令改正指令书，限期改正。 4、加强监督教育，做到多抽查、勤督促。 外部环境风险1、禁不起金钱、美色利诱，存在权 钱交易，权权交易，权色交易。 2、为不法单位、个人充当保护伞。 3、服务对象可能对相关工作人员进 行利益诱惑或施加其他非正常影 响，导致工作人员行为失范，违规 许可，违规处罚，构成失职渎职或 “权钱交易”、权权交易等情况。 1、不断加强对干部、职工的学习、培训、教 育，努力提高干部、职工的政治素质和业务素 质。 2、不断加强对干部、职工特别是对党员干部 八小时之外的监督，确保廉政工作取得实效。 主要领导签字: 填表日期:
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 :泌阳县国土资源局填表时间 :2010 年 12 月 3 日 姓 廉政风险点表现形式 风险防控措施原因分析 名等级防控措施 接待客人用名烟名酒把关不严，没有按纪委有关规定严格按照纪委廉洁自律1．超标准接待执行。有关规定执行，来客一 律使用本地烟酒。 老领导、同事办私事同事、熟人使用公车办私事。严格按照公车使用制2．公车私用 刘度，节假日车随人公休。松 3 洋4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 泌阳县国土资源局财务股填表时间 : 2010 年 12 月 1日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 有时把关不严个别票工作忙时有疏忽现象。C严格加强票据的审核制1．日常财务管出现无经手人签字现度，实行票据经经办人理象。签字再经领导集体审签 后列支入账。 2．政府采购不外地的票据通过转账外地票据应在外地进行政府采C2000 元以上的票据坚决后在本地无法采购购。实行政府采购，外地票 太见健全 李据采购后方可入账。强 4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位:地籍股填表时间:年月日
姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 ① 第二次土地调查①作业队伍的素质问题；②监理 C① 严格按照程序进行； 1．第二次土地是一项大工程，直接队伍责任心问题；③ 招投标过②加大监理力度，提高调查成果质量关系到国计民生，投程中容易出现的问题监理人员素质，严把质项目进度、招入资金多，质量要求量关，确保按质按量按投标高时完成任务③严格按 程序、按要求招投标 ①亲友及领导说情，①人情在所难免，办不成要做好C①杜绝人情，严格按规刘2．办理土地使同事说情；②由于目解释；②土地政策在执行过程中定执行；②尽量健全制存 用证时的人情前制度问题引起的问把握比较难，有些程序未严格按度；③加强学习 生 问题；把关不题③个人素质问题，照法律执行；③ 当前土地新政 严问题对政策了解不够，导较多，工作一忙，顾不上学习 致失误 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 规划股填表时间 :2010 年 12 月 1 日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施1．不符合规划一些项目急于立项，项目急于立项，上级政策安排时依法办事 通过预审先预审，不符合规划间紧。 2．上报不符合对超过规划建设规模未进行实地踏勘，把关不严。按程序审核，没有踏勘规划项目用地，同意上报的不予以上报 张 3 预审时间过有的项目用地预审时由于工作量较大，时间紧加强责任感，提高服务 向长 间较长意识 阳 4①②③??①②③??①②③??5．①②③??①②③??①②③??6①②③??①②③??①②③??7①②③??①②③??①②③??8①②③??①②③??①②③??个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 矿产开发管理股填表时间 :2010年12月3 日 姓名廉政风险点表现形式原因分析风险防控措施等级防控措施 沈德1．是否有矿业① 不按程序办理① 对工作不认真Ｃ严格按照《中华人民共和建权审批中违反② 违规办理② 原则性不强，没有依国矿产资源法》和《矿产
综合办公室 廉政风险点排查及防范措施情况汇报 为了认真贯彻落实国务院第五次廉政工作会议会议精神，推进办公室党风廉政建设，提升服务质量，进一步做好综合服务工作，根据公司3月27日廉政工作会议关于深入推进反腐倡廉工作的安排部署，我们对办公室的整体工作进行了廉政风险点排查工作，现将办公室廉政风险点排查及防范措施汇报如下： 一、工作职责 负责综合协调、文秘、档案的管理工作；负责公司综合统计、报表等审核上报工作；负责综合文字调研、行文办会、信息报送、政务公开等筹备工作；负责人事、劳资、职工考核、年度考评工作；负责养老保险、医疗保险等申报工作；负责公司的后勤、印章、公务接待、物品采购、公车使用、环境卫生等工作；负责综合治安治理、信访接待、应急管理等工作。 二、廉政风险点及防范措施 （一）廉政风险点 1、印章管理方面： （1）是否用印登记。（2）印章是否严格保管。（3）是否有来人自行用印行为。（4）用印有无签字备案。（5）印章带出有无分管领导签字（电话同意）。 2、档案管理方面： （1）借阅档案有无登记，有无签字。（2）有无未经批准查阅行为。（3）接收档案是否逐项检查，有无交接签字，有无鉴字人在场。（4）有无外来人员自行查阅行为。（6）各
部室借阅将档案带出档案室的问题。（8）档案收录是否备份。 3、综合统计报表方面： （1）是否按时限上报统计报表。（2）是否对前线项目部上报的数字进行审核。（3）填写报表是否有上报的依据。 4、综合文字工作方面： （1）领导交办工作，是否能够认真及时高质量完成；（2）对本职工作是否尽职尽责；（3）对各部门各项督办工作，信息反馈是否及时准确全面。 5、车辆管理方面： （1）为领导和部门服务是否安全、及时、满意。（2）车辆修理是否存在假修或假换件。（3）有无日常报销虚报费用。（4）有无酒驾行为。（5）有无公车私用行为。 6、公务接待方面 （1）是否严格执行公务接待制度。（2）是否严格落实接待标准。（3）是否严格履行接待费审批制度。 （二）防范措施 1、印章管理：严格用印登记，有领导签字；领导电话通知用印，做好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。 2、档案管理：借阅档案做好登记，有领导和借阅人签字，档案管理员在场查询；接收档案有交接手续，有交接人、鉴交人签字；逐页检查，每宗卷宗要有立卷人签字；档案室做好保密工作；新接收的档案资料要及时收录登记，做好备份。 3、综合统计报表：由专人具体负责统计报表工作，落实责任；要认真审核项目部上报的数据；项目部报表要有分
单位廉政风险点与防控措施 单位名称 **市安全生产监督管理局单位主要领导 ** 单位职能负责对全市安全生产工作的综合监管，履行安委会办公室职责。 风险类别风险点防控措施重大事项决策 1、不按照规定程序讨论决策，导致决策失误。 2、不按照民主集中制原则办事，造成重大损失或影响。 1、按照民主集中制原则集体讨论决定; 2、严格按规定程序办事,发挥党员群众 监督作用。 重要人事任免 1、不按照干部任免程序办行汇票事，导致用人失察。 2、不按规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部。 3、在干部任免过程中存在弄虚作假现象，欺骗上级组织，造成严重影响，导致 用人失误。 1、按照民主集中制原则集体讨论决定。 2、进一步完善制度，认真落实各项制度。 3、全程监督干部竞争上岗工作，提高工作透明度，确保干部考察的全面性。 4、凡涉及人事变动，需经党组会研究决定。 重大项目安排 1、不经过集体讨论研究决定，决策不民主、不科学。 2、不按规定程序使用资金，造成重大经济损失。 3、不按招标、投标程序办理，造成项目质量问题或重大经济损失。 1、按照民主集中制原则集体讨论决定。 2、坚持政务公开，公示制度。
大额资金使用 1、不经过集体讨论研究决定，决策不民主、不科学。 2、不按规定程序使用资金，造成重大经济损失。 3、不按招标、投标程序办理，造成项目质量问题或重大经济损失。 1、重要支出，特别是大额资金使用，必须经领导班子集体研究决定。 2、加强对大宗物品购置和重要基建项目的管理，经局党组审批后，方可实施。行政许可风险 1、不按规定程序和时限办理。 2、政务不公开，行政不作为、乱作为。 3、授意或暗示工作人员违规办理不符合规定的事项。 1、加强对安全生产许可审批事项的管理，实行审批时限承诺制，对行政许可事 项必须经过两人以上确认合格后方可给予审批。 2、依法行政，不以权谋私，强化“一岗多责”，集体领导，集体决策，不搞独 断专行。 3、定期到企业监督检查，充分发挥专家力量查处隐患，对查处的隐患下达责令 改正指令书，限期改正。 4、加强监督教育，做到勤调度、多抽查、勤督促。 行政执法风险 1、不按法定程序执法，吃请、受贿，徇私枉法。 2、执法不严，显失公正，办人情案、关系案。 3、对安全生产违法违规行为隐瞒、包庇、袒护、纵容，查办不力。 4、在执法办案过程中，执法不公、显失公正。 1、填写现场检查记录及复查意见书。 2、利用执法PDA系统，对检查信息及时录入。
单位：填表时间：年月日姓名职务出纳员所在部门所在岗位 岗位职责1、办理现金收付。2、登记现金日记账，做到帐证、帐实相符。3、保管库存现金。4、保守保险柜密码的秘密，保管好钥匙，不得随意转交他人。5、保管有关印章、空白收据。 业务流程详见风险流程图 风险类别风险点描述 风险等级 自评审定 思想道德 风险学习缺乏主动性，没有系统地学习会计法和相关法律法规，导致工作水平降低（3 级） 3 3 岗位职责 风险1、不执行财务制度，少报收入，谋取私利（2级）。2、多报多销应由个人支付的费 用（2级）。3、挪用现金为自己或他人谋取不当利益（2级）。4、利用工作之便为他 人谋取好处（2级）。 2 2 业务流程 风险1、核算报销票据时多报虚报（2级）。2、不执行财务制度，少报收入，谋取私利（2 级）。3、不及时上缴挪用为自己或他人谋取不当利益（2级）。4、核算工资时多开 昌领（3级） 2 2 管理制度 风险1、不遵守财经纪律，私自挪用备用金，造成资金流失（2级）。2、对财务制度的理 解不深不透，给资金管理造成混乱（2级）。 2 2 外部环境 风险1、受外部人为因素干扰影响，未能严格招待现金使用有关规定，出现违规操作等问 题。导致资金管理混乱，造成资金转移。（3级） 3 3 本人签字：
单位：填表时间：年月日姓名职务所在部门所在岗位多种经营 站长 岗位职责1、负责单位各项产业发展的组织、引导、工作计划及目标制定实施。组织技术培训和解决生产技术问题。3、负责监督动物防疫、检疫工作。 业务流程详见风险流程图 风险类别风险点描述 风险等级 自评审定 思想道德 风险 1、服务意识不强，观念陈旧（3级） 3 3 岗位职责 风险 1、监管动物疫情不及时，给群众造成经济损失（3级） 3 3 业务流程 风险1、领取疫苗时，把关不严给群众造成经济损失（3级）。2、土地管理方 面统计不准，流失土地资源（2级） 2 2 管理制度 风险 不认真执行天保相关制度，管理混乱（2级） 2 2 外部环境 风险 受亲朋好友等外部因素腐蚀，在管理方面出现偏亲向友等问题（3级） 3 3 本人签字：
单位廉政风险点排查表 填表时间: 2012年8月28日单位名称屯溪区农业委员会单位主要负责人 张震职权名称运行环节风险点及其表现形式 1、登记漏登漏记，拖延登记 2、根据信访内容决定转办、交漏登漏记，拖延登记办、督办信访工作 3、属于立案交办件的，以办公泄露信访人举报的内容和案情，督办时以案谋私、吃拿卡要室名义移交相关部门办理 4、对办结的交办件整理归档不按照规定保存已办结的交办案件 1、拟定方案工作不规范，方案不符合要求，不实事求是 1(工作不规范，徇私舞弊 2、干部调配 2(未按规定程序推荐干部、未按综合得分名次实行择优录取、不按程序对拟任人干部任免员进行考察 1(对反映问题不调查核实或不如实报告 3、考察和公示 2(接受考察对象的财物或吃请 4、任免职务工作不规范，玩忽职守 公务接待1、在指定饭店按标准订餐超标准接待 - 1 - 餐费管理 2、核算发生费用、制作明细单收费不合理，账目不清楚 3、订餐单位核查并认可签字记录不准确，出现错项与漏项 4、报销违反财务管理制度 1、工作用车公车私用，违反十条禁令。 未按要求到政府采购指定的保险公司投保，不在指定汽车修理厂进行车辆维护保车辆管理 2、车辆维护保养养;增加非必要维修项目;维修费用超标
3、油耗管理油耗超标 1、报销人持票报销报销发票不真实、准确、手续不齐全 2、财务会计审核不能严格按规章制度进行审核财务报销 3、部门领导审批对本部门经办事项管理不严 4、分管财务领导审批不能严格财务管理、监督 5、出纳处报销报销现金、开具支票不准确、合规 1、编制采购预算大额度采购预算不请示、不科学、不合理政府采购 2、编制采购计划计划性不强、不科学、不合理，不符合厉行节约的原则 3、制定采购方案拆分采购项目规避公开招标 - 2 - 4、采购申请审批工作不严谨、不规范 5、采购方案变更审批不请示、不请示、不研究、不规范不研究 6、组织实施采购不按计划采购，采购程序违反有关规定 7、汇总上报年度采购信息统计统计上报数据不及时、不准确、不真实、不完整 未按规定进行采编，未经领导审批同意私自印发，或涉密刊物未按要求发送、保管，1、信息刊物编发泄露国家秘密 未按规定对委、办发文进行政府信息公开审查，或未按规定程序，及时主动地向社政务信息 2、政府信息公开会公开应主动公开的政府信息 未按规定对申请件进行审查、登记，或未按规定程序、未在规定时限内进行办理、3、依申请公开政府信息工作答复。办理申请件时，乱收费 1、文件收发未通过指定途径或邮局寄发文件信函，私自违规处理 1(用印审核未经相关领导签字审批同意，利用熟人关系等私自用印印章 管理 2(在指定地方用印空白纸或空白介绍信上用印
个人岗位廉政风险防控登记表 单位:丽江开源市政工程设计有限公司填表时间：2017年4月24日姓名张强 部门结构科 职务科长 岗位职责1.负责对工程工地的现场勘察，绘制结构 设计图纸，根据图纸和甲方要求及法规进 行编制配置清单及形成方案，提交主管审 核； 2.参与技术交底会对设计内容进行技术 交底，并形成记录文件，文档进行保存； 3.配合制作工程变更文件的编制； 4.严格遵守公司的保密制度。 风险 等级 结构设计不按 国家现行相关 法律法规进行 设计等级为高。 岗位廉政风险 风险点风险描述 1.不履行岗位职责或履 行不到位； 2.违法廉洁自律规 定； 3.利用职务便利谋取 利； 4.失职渎职、不作为 等。 不按国家现行相关法律法规进行设计造成严 重后果的风险。 廉政风险防控措施1.认真履行岗位职责或履行到位； 2.做到廉洁自律； 3.提高自身素质,不吃、拿、卡、要； 4.做好人民公仆。 物业安保培训方案
为规范保安工作，使保安工作系统化/规范化,最终使保安具备满足工作需要的知识和技能，特制定本教学教材大纲。 一、课程设置及内容全部课程分为专业理论知识和技能训练两大科目。 其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。二．培训的及要求培训目的 1）保安人员培训应以保安理论知识、消防知识、法律常识教学为主，在教学过程中，应要求学员全面熟知保安理论知识及消防专业知识，在工作中的操作与运用，并基本掌握现场保护及处理知识2）职业道德课程的教学应根据不同的岗位元而予以不同的内容，使保安在各自不同的工作岗位上都能养成具有本职业特点的良好职业道德和行为规范）法律常识教学是理论课的主要内容之一，要求所有保安都应熟知国家有关法律、法规，成为懂法、知法、守法的公民，运用法律这一有力武器与违法犯罪分子作斗争。工作入口门卫守护，定点守卫及区域巡逻为主要 内容，在日常管理和发生突发事件时能够运用所学的技能保护公司财产以及自身安全。 2、培训要求 1）保安理论培训 通过培训使保安熟知保安工作性质、地位、任务、及工作职责权限，同时全面掌握保安专业知识以及在具体工作中应注意的事项及一般情况处置的原则和方法。 2）消防知识及消防器材的使用 通过培训使保安熟知掌握消防工作的方针任务和意义，熟知各种防火的措施和消防器材设施的操作及使用方法，做到防患于未燃，保护公司财产和员工生命财产的安全。 3) 法律常识及职业道德教育 通过法律常识及职业道德教育，使保安树立法律意识和良好的职业道德观念，能够运用法律知识正确处理工作中发生的各种问题；增强保安人员爱岗敬业、无私奉献更好的为公司服务的精神。 4) 工作技能培训
个人岗位廉政风险点防控表 单位：景宁县北海库区开发管理处填表日期：2010 年9 月2 日岗位处长在岗人员雷李木岗位主要职能1、负责研究制定全处工作计划和措施，并负责落实；组织召开处长办公会议；督促各分管处长落实工作情况，实施行政管理。2、决策管理处的重大事项、重要决策、人事任免、财务收支、公文批示和签发。3、协调相关单位落实县政府交办的其他工作。岗位潜在廉政风险1、不执行党的路线、方针、政策，不坚持民主集中制原则，搞“一言堂”，不深入调查研究，导致决策失误。2、对财务审批把关不严、管理上不公开，违反财务制度，容易出现以权谋私等现象。3、在用人上任人唯亲等现象。廉政风险防控措施1、认真执行党的各项路线方针政策，以科学发展观统领各项工作，将民主集中制的组织原则贯穿于各项工作的决策、实施的全过程。2、强化“一岗双责”，维护集体领导、集体决策，不搞独断专行。深入调查研究，使决策科学化、民主化。3、加强对人事、行政、财务人员的教育，提高素质，严格依法办事、依制度办事。4、廉洁自律，不以权谋私，严格执行有关规定，完善“三重一大” 制度，将考核、奖励、惩罚机制并轨管理。自报风险等级三级承诺我将严格遵守国家法律、法规和党纪党规，廉洁从政、勤政为民、依法办事、秉公用权。填表人：个人岗位廉政风险点防控表单位：景宁县北海库区开发管理处填表日期：2010 年9 月2 日岗位副处长（书记）在岗人员潘利海岗位主要职能1、协助处长做好库区资源开发利用，招商引资，项目管理，规划编制，林业林政，绿化造林，特色农林产业开发,公开、信访、人事、财务工作，联系乡村工作。分管办公室、开发利用科。2、做好党建工作。3、完成领导交办的其他任务。岗位潜在廉政风险1、在库区资源开发利用，招商引资，项目管理，规划编制，林业林政，绿化造林，特色农林产业开发中不经班子会议研究自行处理或出现受贿、索贿现象。2、对财务审批、管理上不公开，违反财务制度，出现以权谋私等现象。3、在用人上任人唯亲等现象。4、在公开、信访等工作上不够重视，引发不稳定因素。5、不认真执行党纪党规的有关规定。廉政风险防控措施1、认真学习党的各项路线方针政策，实践科学发展观，维护班子团结，认真做好每项分管工作。2、在各项工作决策时，提交班子会集体决策，杜绝个人主张行为。3、廉洁自律，严格执行有关廉洁从政的规定，正确处理好原则和关系、政策与人情之间的关系。4、在人事、财务等工作上坚持政策公开、程序公开，广泛接受监督，坚持阳光作业，严格按规章办事。5、热情接待来访群众，及时处置好信访等问题。自报风险等级三级承诺在工作中，我将严于律己、率先垂范、不以权谋私，廉洁自律，严格按廉洁从政的有关规定和制度办事。认真做好每项分管的工作。填表人：个人岗位廉政风险点防控表单位：景宁县北海库区开发管理处填表日期：2010 年9 月2 日岗位副处长在岗人员陈建民岗位主要职能1、协助处长做好库区水资源、旅游资源、国土资源、渔业、水政管理，环境保护，库区交通航运，防汛、工程安全，社会治安综合治理，宣传、党建、统战、纪检、计生、人大政协工作，工青妇工作。分管综合管理科。2、完成领导交办的其他任务。岗位潜在廉政风险1、在库区水资源、旅游资源、国土资源、渔业、水政管理，环境保护，库区交通航运，防汛、工程安全，社会治安综合治理，宣传、党建、统战、纪检、计生、人大政协工作，工青妇等重大工作中不经班子会议研究自行处理。2、在督办或承办分管工作时出现受贿、索贿现象。 3、对党员干部在工作、生活中出现的问题视而不见或随意放任。廉政风险防控措施1、认真学习党的各项路线方针政策，实践科学发展观，认真做好每项分管工作。2、在各项工作决策时，提交班子会集体决策，杜绝个人主张行为。3、廉洁自律，严格执行有关廉洁从政的规定，正确处理好原则和关系、政策与人情之间的关系。 4、依法行政、集中决策、科学决策、透明决策。 5、加强对党员干部廉政风险防范教育。自报风险等级三级承诺我将严格执行党的廉政建设责任制，严于律己、率先垂范；不以权谋私，谦虚谨慎，认真做好每项分管的工作。填表人：个人岗位廉政风险点防控表单位：景宁县北海库区开发管理
岗位廉政风险点及防控措施 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。（二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党委、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目
1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。 风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。 （四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。 风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。
廉政风险排查防控一览表 姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公 章： 单位名称中共姚李镇 党委 主要负责人冯先民在职人数 主要职责1、党委会议决策 2、职权内人员任用及岗位调整 3、党组织、党员干部考核、奖惩 4、发展党员 5、签发文件和重要证明材料 6、村级组织建设 7、组织召开党代会 8、社会治安综合治理 9、社会主义精神文明建设 10、办理群众来信来访 11、老干部工作、关工委工作 12、党员干部教育培训 13、监督全镇财务 14、全镇党风廉政建设和干部反腐倡廉工作 15、领导工、青、妇开展工作 16、市委交办的其他事务 风险类 别 风险点风险等级防控措施 履行职责风险在贯彻执行上级党委精神和 安排本级党委工作时，没有认 真执行民主集中制，造成个人 说了算引起的决策问题 高 严格执行民主集中制，重 大项目、重大资金、重要 事项、重大决策，坚持召 开党委会或党政联席会 议研究决定。 对全镇重大资金监督不力，造成 资金使用失误 高 制定财务监督制度，严格 遵守财经纪律 业务流程风险党建、党风廉政建设等工作力 度不够，造成不能及时完成上 级的任务 高 严格落实党风廉政责任 制，开展好党风廉政建 设、反腐倡廉工作。 未及时办理群众来信来访，导 致越级上访 中 按照《信访条例》，切实 做好信访工作。严格落实 党建责任制、社会治安综 合治理责任制，将社会主 义精神文明建设紧抓不 怠，做好基层维稳工作。党的相关政策宣传不及时，造成 工作开展困难 中 严格按照《中国共产党章 程》、《中国共产党农村基
层工作条例》等法律法规，树立以人为本管理理念，开展好各项工作。 制度机制风险对制度监督、检查和执行不到 位，造成权力失控和行为失 范。 高 建立健全规章制度，明确岗 位职责，细化工作责任，优 化工作流程。 主要领 导审签： 姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公 章： 单位名称姚李镇人民政 府 主要负责 人 端木长根在职人数 主要职责1、政府领导会议事项决策 2、统筹安排全乡经济工作 3、镇政府财务处置 4、救灾救济 5、机关物资采购处置 6、强农、惠农政策落实7、执行人民代表大会决议 8、签订各项合同、协议书 9、宗教事务管理10、政府班子成员、事业单位派出机构监督 11、防汛抗旱、水土保持、护林防火 12、指导村民委员会换届选举 13、禁毒工作 14、铁路护路工作 15、科普宣传 16、农业技术推广 17、安全生产 18、农村义务教育 19、农村集体用地、宅基地初审20、治理超载超限工作 21、征兵、预备役工作 22、应急救援 23、计划生育 24、卫生、防疫、基本医疗 25、全镇社会性事务 26、上级政府交办的其他事务 风险类 别 风险点风险等级防控措施 履行职责风险在贯彻执行上级党委、政府 精神和安排本级政府各项工 作时没有认真贯彻执行民主 集中制原则，造成个人说了 算引起的决策问题 高 对干部管理、人事分工、重 大事项的建议上严格实行 民主集中制，召开党政联席 会议决定。 对财务工作监管不到位，出 现失误 高 制定财务监督制度，严格遵守 财经纪律
廉政风险防控工作重点岗位风险点排查登记表 单位（盖章）：临夏市枹罕镇填表日期：2012年9月25日 岗位所在岗位风险 镇出纳党政办二级 名称部门等级 岗位职责负责对全镇税收票证管理制度的执行情况进行监督和管理；负责全系统税收票证计划、管理、 领用、发放、保管和缴销工作；负责全系统停用票证销毁、损失票证的核实、报批和核销；负 责组织全系统的税收票证检查工作；负责本岗位资料的收集归档；负责机关财务管理出纳报销工作；完成领导交办的其他工作。 风险 类别思想道德风险岗位职责风险制度机制风险工作流程风险外部环境风险 风险点描述 政治学习不深入，思想建设落 伍易产生风险 日常税收工作不按规定执行， 以权谋私，存在收受当事人 好处的廉政风险。 未按财务规定进行经费报销； 利用职务上的便利套取单位 现金，挪用公款，且金额巨大。 使用税收票证时截留、挪用、贪 污税款，数额较大的 , 造成严重 后果的。税收票证应销毁而未销 毁，并造成严重后果 的。 受外部环境影响抵御风险压 力增大 风险等级 防控措施 一级二级三级 加强政治理论学习，注重业 务知识学习，提高廉洁自律 √能力；加强思想道德建设， 不断提高自身修养。 严格执行财务管理规定，按 财务规定进行经费报销，每 √ 笔收入及支出由财务主管审 核。 按照财务管理制度严把审核 关，减少现金支出，使用转 √ 帐支付。 做好请示汇报，及时向上级 反映存在问题。 严格按照国家现金管理制度 √ 的规定办理现金收付和结算 业务；及时登记现金和银行 存款日记帐 贯彻各项规章制度，严格按 √章办事。 填表人：股室负责人：分管负责人： 临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制
个人廉政风险排查防控登记表
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姓名亢润仓职务党总支副书记分管工作党务、工会、共青团、妇联 岗位职责风险点风险 类型 风险 等级 自我防控措施 1、宣传和执行党的路线方针、政策和上级党组织建议。 2、加强对党员教育、管理和监督，严格党的组织生活。 3、做好发展党员工作。 4、认真贯彻民主集中制原则，协助院长做好单位其他工作。发展党员把关不 严，影响党员队伍 质量 岗 位 职 责 低风险 1、制定部门党风廉政建 设相关规定，开展廉政 风险防范管理工作。 2、结合业务工作，查找 部门工作风险点。 3、开展党员职工的廉政 警示教育活动，加强社 会监督。 不贯彻民主集中 制，重大问题独断 专行 制 度 机 制 一般 风险 对群众反映的问 题，不及时处理， 造成影响 岗 位 职 责 一般 风险 廉政承诺 认真抓好本部门廉政风险防范管理工作，完善各项制度，协调，配合好行政工作，以科学发展观统领各项工作。 科室负责人审查意见签字： 年月日 单位审查意见 年月日（盖章） 市防控办意见 年月日 备注：1、对照个人岗位职责，查找廉政风险点； 2、按照自己查找、科室互评、领导审核、公示评议的方式查找。
姓名李文增职务院长分管工作主管人事、财务、全面负责医院工作 岗位职责风险点风险 类型 风险 等级 自我防控措施 全面领导医院医疗、教学、科研、预防、人事、行政、后勤工作； 负责组织、检查医疗、护理教学的工作计划的落实情况； 根据国家从事劳动制度，组织领导医院工作人员的任免、奖惩、调动、晋升；审查物资供应，财务收支，预决算等情况工作量大，计划落 实不到位。 岗 位 职 责 一般 风险 认真学习党的卫生 方针政策、法律法规， 加强业务学习，时刻用 中国共产党员领导干部 廉洁从政若干准则严格 要求自己，不断提高自 己的业务素质和管理水 平。 人才梯队建设相对 薄弱，工作目标难 以达到预期效果 外 部 环 境 高风险 制度执行不力，政 策理解不准确，岗 位用人不当 制 度 机 制 低风险 廉政承诺廉洁自律，求真务实，一切从医院和患者的角度考虑问题 科室负责人审查意见签字 年月日 单位审查意见 年月日（盖章） 市防控办意见 年月日 备注：1、对照个人岗位职责，查找廉政风险点； 2、按照自己查找、科室互评、领导审核、公示评议的方式查找。
Xx单位廉政风险防控措施 为了有效防范廉政风险，防止全体机关干部职工在工作中发生失职、渎职或发生不廉洁行为等，最大限度地保护干部职工，根据xx已确定的职责风险和岗位廉政风险点，结合本单位工作实际情况，现制定廉政风险防控措施如下： 一、防控制定原则： 在制定廉政风险防控措施时，要坚持三个结合的原则：即与创建优质服务型单位相结合、与落实惩防体系党风廉政建设责任制相结合、与岗位职责管理相结合。 （一）要明确各科室的工作职责，各科室人员要了解掌握自己的职责任务，做到人人工作职责目标任务明确，实现职责清晰的任务目标，认真贯彻执行相关规定。 （二）严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行全程办事代理制、政务公开、一岗双责、一次性告知、首问负责制等。 （三）发挥党支部的战斗堡垒作用，党员干部的先锋模范作用，加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育，多种形式的培训，如：专题交流研讨、专家讲座等，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质以及审美情趣，树立廉政意识，提高免疫力，提高抵御腐败侵袭的能力。 （四）认真进行考核，包括风险点的考核评价、干部年终考核等。 （五）定期征求群众意见，搞好民主测评，广泛征求意见，广泛接受群众监督。如：述职述廉等。 （六）发挥党支部和主要领导的监督作用，严格执行行政过错及廉政责任追究制度。 二、岗位职责风险防控措施: 岗位职责风险点是从中心重点岗位的工作流程入手查找出来的。主要职能有日常监督管理以及内部“人、财、物”等公共管理环节，根据这些职能、关键环节等点、线、面，岗位职责风险点被划分为四类风险防控措施。
重点岗位廉政风险点防控措施 根据《海珠区贯彻落实市纪委〈关于加强廉政风险预警防范机制建设的意见〉的实施意见》及《海珠区建设和园林绿化局廉政风险预警防控工作实施方案》部署要求，为了进一步加强局系统党风廉政建设及反腐败工作，强化廉政风险预警防范，加强监督制约和规范权力运行，我局全面开展了岗位廉政风险排查工作，并根据不同岗位风险梳理出具有针对性的防控措施，共排查岗位94个，查找出潜在风险点301个，制定防控措施430项，尤其是对行政许可、行政审批、行政处罚、招投标管理、工程管理及内部“人、财、物”管理等各个重点环节加强风险预警防控，提出防控措施如下： 一、行政许可、审批岗位廉政风险及防控措施。 （一）岗位廉政风险涉及范围： 1.涉及的行政许可权、行政执法（审批）权：建筑工程施工许可；临时占用道路许可；开挖道路许可；工程竣工、验收备案审批；施工图审查备案审批；临时排水备案审批；永久排水备案审批；临时占道钢排架备案审批；项目手册年审；树木砍伐、迁移审批。 2.涉及部门/单位：建筑业管理科、市政管理科，园林管理科。
3.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科、市政管理科）、蔡焕煜（园林管理科）。 （二）岗位廉政风险点及表现形式： 对申请材料把关、现场勘察过程中收受申请单位好处，存在经办人和审核人利用职权“吃、拿、卡、要”的潜在风险，主要表现：1.接受办事人的吃请、礼金、礼券、礼品等，对申请人放松许可条件，给予申请人办理许可提供“方便”；2.有意为难办事人，不同意许可或拖延时间。 （三）廉政风险防控措施： 1. 实行“两公开一监督制度”，在办事窗口公开办事流程，明确办事时限，公布办事结果，设立监督投诉电话、邮箱等，自觉接受社会群众和纪委监督。 2.严格按照工作程序及有关规定办事，坚持原则。对办理开挖、占道业务许可、工程施工许可等各项申报资料的完整性认真审核，从严把关。 3.实行对外办事承诺制度。凡资料手续齐全的，限时批复，一次办结。
道真自治县公路管理所 岗位廉政风险点排查及防控措施落实情况 为深入构建惩治和预防腐败体系建设，加强公路管养队伍廉政教育和风险防范，不断增强全体干部职工廉政风险防范意识，提高反腐倡廉能力与水平，确保公共权力沿着制度化、法制化和规范化轨道运行，7月中旬，我所根据县交通运输局的总体要求和部署，组织全体干部职工结合自身岗位工作特点，认真开展岗位廉政风险点查找和防控措施落实。 一、深入学习，提高认识 组织召开了动员部署大会，及时向全所管理人员宣传廉政风险点排查工作，要求全体人员全面理解和深刻认识开展廉政风险点排查工作的重要意义，强化廉洁意识，增强开展廉政风险点排查工作的自觉性，树立风险理念，筑牢思想防线。 二、多措并举，认真排查 紧紧围绕领导岗位、掌管“人权、财权、事权”的岗位等可能发生腐败行为的重要岗位和行政审批、行政执法等关键环节，采取自己找、领导审、民主评的方式开展自查自析活动，逐个填写《廉政风险点自查表》。 通过排查，除单位廉政风险外，另存在五个岗位廉政风险点： （一）单位廉政风险：
1、制度廉政风险：一是本所制定的党风廉政建设和反腐败工作实施意见中，规范领导干部廉洁从政行为的内容还不够全面；二是本所制定的推进惩防体系制度建设工作方案中，工作任务还需再细化。 2、岗位职责风险：一是可能会出现未严格按照《招投标法》的规定组织养护工程的招投标和发包工作；二是可能会存在路政管理过程中，未严格执行路政管理工作纪律。 （二）岗位廉政风险： 1、所长岗位廉政风险： （1）制度廉政风险：由于工作制度的覆盖面和工作标准不够明确，可能导致行政行为失误。 （2）岗位职责风险：一是由于相关法律法规的具体规定未宣传到位，可能导致工作失误；二是在干部推荐考核、选拔任用、评先表模上可能出现不讲原则、任人唯亲，导致干群关系不好或广大职工带情绪工作；三是在重大事项的决策、大额资金使用上，可能出现不讨论、不研究，个人决定代替集体决定的现象，造成社会不良影响；四是在公务活动中可能出现违反廉洁自律规定，接受礼品、现金及有价证券等，造成社会不良影响；五是在财务管理工作中，可能会出现滥用权力、拔关系款，谋取私利，造成社会不良影响。 2、副所长岗位（分管大中修工程、小修保养）廉政风险： （1）制度廉政风险：可能会出现未严格按照《公路工程质量管理办法》的规定实施工程管理。 （2）岗位职责风险：一是可能会出现接受施工方好处，放松工程监管的现象，造成不良的社会影响；二是可能出现收取当事人好处，不按规定程序检查监督的现象，造成严重经济损失和社会影响。三是可能会