2010年证券从业资格考试《基础知识》练习题(7)
1201. 《证券法》有关证券市场参与者的规定
证券业协会履行的职责有()。 (不定项选择题)
1. A：收集整理证券信息，为会员提供服务[对]
2. B：依法维护会员的合法权益[对]
3. C：组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究[对]
4. D：制定有关证券市场监督管理的规章规则[错]
1202. 《证券法》有关证券市场参与者的规定
国务院证券监督管理机构履行的职责有()。 (不定项选择题)
1. A：依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理[对]
2. B：监督、检查会员行为，对违反法律法规的，按照规定给予纪律处分[错]
3. C：依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况[对]
4. D：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或核准权[对]
1203. 《证券法》有关证券市场参与者的规定
证券登记结算公司应设立结算风险基金，用于防范因()造成的损失。 (不定项选择题)
1. A：承销[错]
2. B：技术故障[对]www . kaoyee . com 让考试更容易
3. C：操作失误[对]
4. D：不可抗力[对]
1204. 《证券法》有关证券市场参与者的规定
下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有()。 (不定项选择题)
1. A：设立或撤销分支机构[对]
2. B：变更公司章程[对]
3. C：任免总经理[对]
4. D：变更业务范围[对]
1205. 《证券法》有关证券市场参与者的规定
根据我国《证券法》的规定，()是设立证券登记结算机构应当具备的条件。 (不定项选择题)
1. A：自有资金不少于人民币2亿元[对]
2. B：管理和公布市场信息[错]www . kaoyee . com 让考试更容易
3. C：具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施[对]
4. D：主要管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格[对]
1206.证券承销制度
以下哪些机构是证券发行市场的中介机构()。 (不定项选择题)
1. A：证券承销商[对]
2. B：会计审计机构[对]
3. C：律师事务所[对]
4. D：投资咨询公司[错]
5. E：资产评估机构[对]www . kaoyee . com 让考 试更容易
1207.证券承销制度
债券发行方式主要有()。 (不定项选择题)
1. A：行政摊派[错]
2. B：定向发行[对]
3. C：承购包销[对]
4. D：招标发行[对]
1208.证券上市制度
根据我国现行法律的有关规定，股份有限公司申请股票上市必须符合下列
条件()。 (不定项选择题)
1. A：股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行[对]
2. B：公司股本总额不少于人民币三千万元[对]
3. C：公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载[对]
4. D：公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上[对]
1209.证券上市制度
证券交易所组织形式大致可以分为()。 (不定项选择题)
1. A：合伙人制[错]
2. B：联合制[错]
3. C：公司制[对]
4. D：会员制[对]
1210.证券上市制度
()不能担任公司制证券交易所高级职员，以保证交易的公正性。 (不定项选择题)
1. A：成员公司的股东[对]
2. B：成员公司的高级职员[对]
3. C：成员公司的雇员[对]
4. D：成员公司关系企业股东[错]
1211.证券交易所的定义与特征、功能
证券交易所具有的特征是()。 (不定项选择题)
1. A：有固定的交易场所和交易时间[对]
2. B：投资者直接进入交易所买卖证券[错]www . kaoyee . com 让考试 更容易
3. C：通过公开竞价的方式决定证券交易价格[对]
4. D：交易对象限于合乎一定标准的上市证券[对]
1212.证券交易所的定义与特征、功能
证券交易所具有()等特征。 (不定项选择题)
1. A：有固定的交易场所和交易时间[对]
2. B：交易的对象限于合乎一定标准的上市证券[对]
3. C：自行决定交易价格[错]
4. D：具有较高的成交速度和成交率[对]
1213.证券交易所的组织形式
会员制证券交易所设立以下机构()。 (不定项选择题)
1. B：董事会[错]
2. C：理事会[对]
3. D：监察委员会[对]
4. A：会员大会[对]
1214.证券交易所的组织形式
我国证券交易所的会员大会具有以下职权()。 (不定项选择题)
1. A：选举和罢免会员理事[对]
2. B：制定和修改证券交易所章程[对]
3. C：审定对会员的接纳[错]
4. D：审议和通过理事会、总经理的工作报告[对]
1215.证券交易所的组织形式
以下()不能担任公司制证券交易所高级职员，以保证交易的公正性。 (不定项选择题)
1. A：成员公司的股东[对]
2. B：成员公司的高级职员[对]
3. C：成员公司的雇员[对]
4. D：成员公司关系企业股东[错]
1216.场外交易市场的定义、特征和功能
场外交易市场的特征有()。 (不定项选择题)
1. A：是一个高度组织化、制度化的
市场[错]
2. B：组织方式采取做市商制[对]
3. C：是一个分散的无形市场[对]
4. D：是一个拥有众多证券种类的市场[对]
1217.场外交易市场的定义、特征和功能
与交易所相比，场外交易的优势在于()。 (不定项选择题)
1. A：交易设施先进[错]
2. B：交易速度快[错]
3. C：交易成本低[对]
4. D：企业入市的法律条件宽松[对]
1218.场外交易市场的定义、特征和功能
场外交易市场的特点是()。 (不定项选择题)
1. A：是一个分散、无形的市场[对]
2. B：组织方式采取做市商制[对]
3. C：拥有众多证券种类和证券经营机构[对]
4. D：以议价方式进行交易[对]
1219.场外交易市场的定义、特征和功能
场外交易市场具有()等功能。 (不定项选择题)
1. A：是证券发行的主要场所[对]
2. B：为不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供流通转让的场所[对]
3. C：是证券交易所的必要补充[对]
4. D：是证券发行的次要场所[错]
1220.三板市场
根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取()。 (不定项选择题)
1. A：定期的方式[对]
2. B：非定期的方式[错]
3. C：连续方式[错]
4. D：非连续方式[对]
1221.三板市场2002
在我国现行的三板市场交易的股票有()。 (不定项选择题)
1. A：在原NET系统挂牌的股票[对]
2. B：在原STAQ系统挂牌的股票[对]
3. C：证券交易所挂牌的股票[错]
4. D：退市的上市公司股票[对]
1222.三板市场2002
下列陈述中符合我国现行代办股份转让市场的交易规定的是()。 (不定项选择题)
1. A：配对撮合采用集合竞价的方式[对]
2. B：不设价格指数[对]
3. C：每周转让3次或5次[对]
4. D：个股日跌幅不设下限[对]
1223.证券发行市场的构成
我国现行证券发行市场的机构投资者主要有()。 (不定项选择题)
1. A：证券公司[对]
2. B：政策性银行[错]
3. C：企业[对]
4. D：证券投资基金[对]
1224.证券发行市场的构成
以下()是证券发行市场的中介机构。 (不定项选择题)
1. A：商业银行[错]
2. B：证券承销商[对]
3. C：会计审计、评估机构[对]
4. D：律师事务所[对]
1225.证券发行市场的构成
我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，以下不得直接进入股票市场的金融机构是()。 (不定项选择题)
1. A：商业银行[对]
2. B：保险公司[对]
3. C：政策
性公司[对]
4. D：财务公司[对]
1226.证券发行市场的构成
下列哪些主体是证券发行市场的构成部分()。 (不定项选择题)
1. A：证监会[错]
2. B：证券业协会[错]
3. C：证券发行人[对]
4. D：证券投资者[对]
1227.证券发行市场的构成
证券发行市场的参与者由()构成。 (不定项选择题)
1. A：证券发行人[对]
2. B：商业银行[错]
3. C：证券投资者[对]
4. D：证券中介机构[对]
1228.证券发行制度和发行方式
国际上通行的证券发行制度主要有()。 (不定项选择题)
1. A：注册制[对]
2. B：核准制[对]
3. C：审核制[错]
1229.证券发行制度和发行方式
证券市场上发行证券的主要是()。 (不定项选择题)
1. A：政府[对]
2. B：企业[对]
3. C：个人[错]
4. D：金融机构[对]
1230.证券发行制度和发行方式
根据我国相关的法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下哪些发行方式()。 (不定项选择题)
1. A：上网定价发行方式[对]
2. B：向投资者定向发售[错]
3. C：向二级市场投资者配售方式[对]
4. D：对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式[对]
1231.证券承销制度
证券承销方式主要有()。 (不定项选择题)
1. A：全额包销[对]
2. B：余额包销[对]
3. C：分销[错]
4. D：代销[对]
1232.普通股票的定义与特征
普通股东在()的分配顺序上列在债权人和优先股股东之后。 (不定项选择题)
1. A：公司资本[错]
2. B：公司盈利[对]
3. C：公司财产[错]
4. D：剩余财产[对]
1233.普通股票股东的权利与义务
普通股票股东的权利包括()等。 (不定项选择题)
1. A：公司重大决策参与权[对]www . kaoyee . com 让考 试更容易
2. B：公司盈余分配权[对]
3. C：公司剩余资产分配权[对]
4. D：优先认股权[对]
1234.结算制度
金融期货交易的结算机构具有以下职责()。 (不定项选择题)
1. A:公布结算价[对]
2. B:收取保证金[对]
3. C:公布交易数据[对]
4. D：调整平衡会员的保证金帐户[对]
1235.影响股票价格的因素
股息与股票价格成正比，通常()。 (不定项选择题)
1. A：股息高，股价涨[对]
2. B：股息高，股价跌[错]
3. c：股息低，股价跌[对]
4. D：股息低，股价涨[错]
1236.影响股票价格的因素
分析宏观经济对股票影响
时主要考虑的因素有()。 (不定项选择题)
1. A：物价水平与汇率[对]
2. B：经济增长[对]
3. C：经济周期循环[对]
4. D：财政政策[对]
1237.影响股票价格的因素
汇率变化会影响到对国际市场依赖程度较大的企业的股票价格，因为()。 (不定项选择题)
1. A：汇率上升，有利于进口[对]
2. B：汇率上升，有利于出口[错]
3. C：汇率下降，有利于进口[错]
4. D：汇率下降，有利于出口[对]
1238.普通股票的定义与特征
普通股票的特点是() (不定项选择题)
1. A：股利不固定[对]
2. B：分配顺序优先于优先股[错]
3. C：有投股权[对]
4. D：风险大于优先股[对]
1239.结算制度
金融期货交易结算所所实行的结算制度是一种()。 (不定项选择题)
1. A:每日清算的制度[对]
2. B:逐日盯市的制度[对]
3. C:无负债的结算制度[对]
4. D:有负债的结算制度[错]
1240.结算制度
在下列有关金融期货交易结算所的说服中,那些说法是正确的()。 (不定项选择题)
1. A:专门清算机构[对]
2. B:通常附属于交易所[对]
3. C:所有交易必须通过会员进行[对]
4. D:交易双方不得直接交割清算[对]
1241.限仓制度与大户报告制度
根据金融期货交易散大户报告制度,当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时,需要向交易所申报以下情况()。 (不定项选择题)
1. A:开户情况[对]
2. B:交易情况[对]
3. C:资金来源情况[对]
4. D:交易动机[对]
1242.限仓制度与大户报告制度www . kaoy ee . com 让考试更容易
下列说法中那些说法符合金融期货交易制度中的限仓原则()。 (不定项选择题)
1. A:总量限仓与比例限仓相分离[错]
2. B:总量限仓与比例限仓相结合[对]
3. C:相反方向头寸可抵消[错]
4. D:相反方向头寸不可抵消[对]
1243.限仓制度与大户报告制度
金融期货交易中的限仓制度一般是采取区分对待的原则,具体表现为()。 (不定项选择题)
1. A:交割期不同限制不同[对]
2. B:交易性质不同限制不同[对]
3. C:交易主体不同限制不同[对]
4. D:交易空间不同限制不同[错]
1244.股票的清算价值与内在价值
股票的()决定股票的市场价格。 (不定项选择题)
1. A：清算价值[错]
2. B：内在价值[对]
3. C：票面价值[错]
4. D：理论价值[对]
1245.股票的清算价值与内在价值
股票的理论价值，可称为股票()。 (不定项选择题)
1. A：内在价值[对]
2. B：实际价值[错]
3. C：帐面价值[错]
4. D：未来收益的现值[对]
1246.股票的清算价值与内在价值
股票的内在价值又可称为股票()。 (不定项选择题)
1. A：理论价值[对]
2. B：帐面价值[错]
3. C：未来收益的现值[对]
4. D：实际价值[错]
1247.股票的理论价格
构成股票理论价格公式的因素是()。 (不定项选择题)
1. A：预期股息[对]
2. B：股票价格[错]
3. C：市场利率[对]
4. D：股票帐面价值[错]
1248.股票的理论价格
股票未来收益的现值是股票的()。 (不定项选择题)
1. A：帐面价值[错]
2. B：内在价值[对]
3. C：理论价值[对]
4. D：市场价值[错]
1249.股票的理论价格
股票期值的主要构成有()。 (不定项选择题)
1. A：未来股息收入[对]
2. B：本期股息收入[错]
3. C：未来资本利得收入[对]
4. D：本期资本利得收入[错]
1250.影响股票价格的因素
以下经济因素中会影响股票价格变化的有()。 (不定项选择题)
1. A：经济增长率[对]
2. B：利率[对]
3. C：通货膨胀率[对]
4. D：汇率[对]
1251.影响股票价格的因素
公司经营状况的好坏可以从()等方面来分析。 (不定项选择题)
1. A：公司资产净值[对]
2. B：盈利水平[对]
3. C：销售收入[对]
4. D：公司股价[错]
1252.影响股票价格的因素
利率提高时将通过()等途径影响股票价格。 (不定项选择题)
1. A：公司利息负担加重，利润减少[对]
2. B：其他投资工具收益增加，部分基金流出股市[对]
3. C：投资者融资成本上升[对]
4. D：银根收紧，流入股市资金减少[对]
1253.优先股票的特征
优先股票的特征是()。 (不定项选择题)
1. A：股息率固定[对]
2. B：股息分派优先[对]
3. C：一般无表决权[对]
4. D：优先认股权[错]
1254.优先股票的特征
优先股票的主要特征是()。 (不定项选择题)
1. A：股息率浮动[错]
2. B：股息分派优先[对]
3. C：剩余资产分配优先[对]
4. D：优先认股权[错]
1255.优先股票的特征
优先股票的特征有()。 (不定项选择题)
1. A：一般无表决权[对]
2. B：股息率固定[对]
3. C：股息分配优先[对]
4. D：剩余资产分配优先[对]
1256.优先股票的定义
股份公司发行可转换优先股票的意义是()。 (不定项选择题)
1. A
：有利于股票发行[对]www . kaoyee . com 让考试 更容易
2. B：有利于减轻公司利润分配负担[对]
3. C：给投资者提供更多的投资选择余地[对]
4. D：分散公司控制权[错]
1257.优先股票的定义
在国外大部分优先股被保险公司、养老基金等机构投资者持有的原因是()。 (不定项选择题)
1. A：收益稳定[对]
2. B：二级市场价格波动小[对]
3. C：风险较低[对]
4. D：适宜中长线投资[对]
1258.优先股票的定义
股票发行公司优先股票的意义在于()。 (不定项选择题)
1. A：可以筹集长期的公司股本[对]
2. B：因其股息率固定，在公司盈利较多时可以减轻利润的分派负担[对]
3. C：可以避免公司经营决策权的改变和分散[对]
4. D：可以促使公司股价上升[错]
1259.集中交易制度
金融期货交易的撮合成交方式有()。 (不定项选择题)
1. B:做市商方式[对]
2. C:竞价方式[对]
3. D:议价方式[错]
4. A:一对一方式[错]
1260.集中交易制度
金融期货的主要交易制度有()。 (不定项选择题)
1. A:集中交易制度[对]
2. B:标准化的期货合约和对称机制[对]
3. C:保证金制度[对]
4. D:无负债结算制度[对]
1261.集中交易制度www . k aoyee . com 让考试更容易
货币衍生工具包括()。 (不定项选择题)
1. A:远期外汇合约[对]
2. B:货币期货[错]
3. C:货币期权[对]
4. D:货币互换[对]
1262.金融期权的内在价值与时间价值
在现实的各种金融期权交易中,以高于内在价值的价格买卖的期权有()。 (不定项选择题)
1. A:实值期权[对]
2. B:虚值期权[对]
3. C:平价期权[对]
4. D:溢价期权[错]
1263.金融期权的内在价值与时间价值
在金融期权交易中,根据协定价格与标的物市场价格的关系,可将期权分为()。 (不定项选择题)
1. A:实值期权[对]
2. B:虚值期权[对]
3. C:平价期权[对]
4. D:溢价期权[错]
1264.金融期权的内在价值与时间价值
期权价格受多种因素影响,但从理论上说,由()组成. (不定项选择题)
1. A:协议价格[错]
2. B:内在价值[对]
3. C:时间价值[对]
4. D:期权费[错]
1265.影响金融期权得主要因素
通常,金融期权基础资产收益率越高,则()。 (不定项选择题)
1. A:看涨期权的价格越高[错]
2. B:看跌期权的价格越低[错]
3. C:看涨期权的价格越低[对]
4. D:看跌期权的价格越高[对]
1266.影响金融期
权得主要因素
下列说法正确的是()。 (不定项选择题)
1. A:其他条件不变,协定价格与市场价格间的差距越大,期权的时间价值越大[错]
2. B:其他条件不变,期权期间越长,期权价格越高[对]
3. C:其他条件不变,利率提高,以股票为基础资产的看涨期权的内在价值上升[错]
4. D:其他条件不变,基础资产价格的波动性越大,期权价格越高[对]
1267.影响金融期权得主要因素
下列说法正确的是()。 (不定项选择题)
1. A:对于看涨期权而言,若市场价格高于协定价格,则期权为实值;若市场价格低于协定价格,则期权为虚值[对]
2. B:对于看涨期权而言,若市场价格高于协定价格,则期权为虚值;若市场价格低于协定价格,则期权为实值[错]
3. C:对于看跌价格而言,若市场价格高于协定价格,则期权为实值;若市场价格低于协定价格,则期权为虚值[错]
4. D:对于看跌期权而言,若市场价格高于协定价格,则期权为虚值;若市场价格低于协定价格,则期权为实值[对]
1268.可转换债券的定义和分类、特征
可视同股票长期看涨期权的金融工具有()。 (不定项选择题)
1. A:可转换债券[对]
2. B:认股权证[对]
3. C:可转让大额定期存单[错]
4. D:可转让支付命令书[错]
1269.可转换债券的定义和分类、特征
可转换公司债券兼有()性质. (不定项选择题)
1. A:债券[对]
2. B:股票[对]
3. C:经营权[错]
4. D:支配权[错]
1270.可转换债券的定义和分类、特征
可转换债券的主要类型是()。 (不定项选择题)
1. A:可转换普通股票[错]
2. B:可转换基金[错]
3. C:可转换债券[对]
4. D:可转换优先股票[对]
1271.可转换债券的要素
可转换债券的转换价格主要决定因素有()。 (不定项选择题)
1. A:可转换债券面值[对]
2. B:可转换债券市场价格[错]
3. C:转换比例[对]
4. D:转换期限[错]
1272.可转换债券的要素
可转换债券的特点包括()。 (不定项选择题)
1. A:是一种附有转股权的债券[对]
2. B:具有双重选择权[对]
3. C:市场价格稳定[错]
4. D:持有者的身分随着证券的转换而相应转换[错]
1273.可转换债券的要素
可转换公司债券的转换价格在下列那些情形下可以修正()。 (不定项选择题)
1. A:送股[对]
2. B:股东变更[错]
3. C:章程变更[错]
4. D:合并[对]
1274.可转换债券的要素www . kaoyee . com 让考试 更容易
可转换债券的基本要素包括()。 (不定项选择题)
1.
A:转换比例[对]
2. B:本公司优先股市价[错]
3. C:转换期限[对]
4. D:本公司普通股市价[错]
1275. ETF的优势
ETF是在()的基础上衍生出来的创新产品. (不定项选择题)
1. A:封闭式基金[对]
2. B:开放式基金[对]
3. C:风险基金[错]
4. D:指数基金[对]
1276. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定
下列说法不正确的有()。 (不定项选择题)
1. A：操纵证券市场属违法行为，一般处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处1倍以上5倍以下罚金[对]
2. B：只有证券、期货交易内幕信息的知情人员才会犯内幕交易、泄露内幕信息[对]
3. C：提供虚假信息、诱骗他人买卖证券的属操纵证券市场[对]
4. D：对擅自发行股票和公司、企业债券的单位应判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役[错]
1277.证券市场的特征
股票、债券、基金等有价证券代表着一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。[对]
1278.证券市场的特征
有价证券的交易在转让一定收益权的同时也转让了特有的风险。[对]
1279.证券市场的特征
证券价格的实质是利润的分割。[对]
1280.证券市场的特征
一般而言，证券必须达到场内市场所规定的上市标准才能在场内交易，而场外市场则没有固定的上市标准。[错]
1281.诚信建设的有效措施
证券市场诚信建设需要所有市场参与主体的共同努力。[对]
1282.诚信建设的有效措施
上市公司在申请发行股票文件报送中国证监会后，进入静默期，除已公开的信息外，不得向外界透露有关本次发行的任何信息。[对]
1283.诚信建设的有效措施
如果注册会计师出具了无法表示意见的审计报告，上市公司当年仍可进行利润分配。[错]
1284.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》。[对]
1285.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
交易所应对上市公司的信息披露行为进行实时监管，事前质量及事后监督。[错]
1286.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
交易所应依照法定和法定程序，安排已通过核准拟发行的股票的上市。[错]
1287.诚信建设的意义、思想与原则
建设证券市场诚信文化是防范金融风险的重要举措。[对]
1288.诚信建设的意义、思想与原则
在经济活动中，诚信就是要求人们尊重事实，讲求信用，恪守诺言，诚实不欺，在不损
害他人利益的前提下追求自己的利益。
[错]
1289.诚信建设的意义、思想与原则
诚信的基本要求是在出言或许诺时不说以清楚知道是与事实相反的东西。[对]
1290.诚信建设的主要内容
所有在中华人民共和国境内公开发行股票的公司的招股说明书均需在政监会登记注册。[对]