2015年证券从业考试题库《证券投资分析》精选模拟测试题
一、单项选择题（每小题0.5分）
1、一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资。
A、增长
B、周期
C、防御
D、初创
2、在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的（）。
A、一个区域
B、一条折线
C、一条直线
D、一条光滑的曲
线
3、某投资者用952元购买了一张面值为1000元的债券,息票利率10%,每年付
息一次,距到期日还有3年,试计算其到期收益率（）。
A、15%
B、12%
C、8%
D、14%
4、根据（），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立
作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息
为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信
息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。
A、独立诚信原则
B、谨慎客观原则
C、勤勉尽职原则
D、公正公平原则
5、长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（）。
A、资本结构
B、经营效率
C、财务结构
D、偿债能力
6、转换平价的计算公式是（）。
A、可转换证券的市场价格除以转换比率
B、转换比率除以可转换证券的市场价格
C、可转换证券的市场价格乘以转换比率
D、转换比率除以基准股价
7、心理分析流派对股票价格波动原因的解释是（）。
A、对价格与所反映信息内容偏离的调整
B、对价格与价值偏离的调整
C、对市场心理平衡状态偏离的调整
D、对市场供求均衡状态偏离的调整
8、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于（）阶段。
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A、繁荣
B、衰退
C、萧条
D、复苏
9、基本分析的缺点主要有（）。
A、预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预
测的精确度相对较低
B、考虑问题的范围相对较窄
C、对市场长远的趋势不能进行有益的判断
D、预测的时间跨度太短
10、属于持续整理形态的有（）。
A、菱形
B、钻石形
C、旗形
D、W形态
11、反映股东权益的收益水平的指标是（）。
A、股东权益周转率
B、股东权益收益率
C、普通股获利率
D、资产收益率
12、反映公司负债的资本化程度的指标是（）。
A、资产负债率
B、资本化比率
C、固定资产净值率
D、资
本固定化比率
13、年通长率低于10%的通货膨胀是（）通货膨胀。
A、温和的
B、严重的
C、恶性的
D、疯狂的
14、收入型证券的收益几乎都来自于（）。
A、债券利息
B、优先股股息
C、资本利得
D、基本收益
15、2000年7月5日制定的“中国证券投资分析师职业道德守则”确定了指导
证券投资分析师执业的（）。
A、八字方针
B、四项基本原则
C、十六字原则
D、六条准则
16、技术分析的优点是（）。
A、同市场接近考虑问题比较直接
B、能够比较全面地把握证券价格的
基本走势
C、应用起来相对相对简单
D、进行证券买卖见效慢、获得利益
的周期长
17、下列说法是正确的（）。
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A、分散化投资使系统风险减少
B、分散化投资使因素风险减少
C、分散化投资使非系统风险减少
D、分散化投资既降低风险又提高收益
18、学术分析流派对股票价格波动原因的解释是（）。
A、对价格与所反映信息内容偏离的调整
B、对价格与价值偏离的调
整
C、对市场心理平衡状态偏离的调整
D、对市场供求均衡状态偏
离的调整
19、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。（）
只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
A、ADR
B、PSY
C、BIAS
D、WMS%
20、根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（）。
A、扇形线
B、百分比线
C、通道线
D、速度线
21、收入政策的总量目标着眼于近期的（）。
A、产业结构优化
B、经济与社会协调发展
C、宏观经济总量平衡
D、国民收入公平分配
22、（）是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降
家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。
A、ADL
B、ADR
C、OBOS
D、WMS%
23、证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信
息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起
不少于（）年。
A、1
B、2
C、3
D、5
24、（）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。
A、紧缩性
B、扩张性
C、中性
D、弹性
25、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（）。
A、到期收益率等于票面利率
B、到期收益率大于票面利率
C、到期收益率小于票面利率
D、无法比较
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26、CR指标选择多空双方均衡点时，采用了（）。
A、开盘价
B、收盘价
C、中间价
D、最高价
27、在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基
础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是（）理论观点。
A、市场预期理论
B、合理分析理论
C、流动性偏好理论
D、
市场分割理论
28、按道琼斯分类法，大多数股票被分为（）。
A、制造业、建筑业、邮电通信业
B、制造业、交通运输业、工商服务业
C、工业、商业、公共事业
D、公共事业、工业、运输业
29、反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是（）。
A、证券市场线方程
B、证券特征线方程
C、资本市场线方程
D、套利定价方程
30、我国证券投资分析师自律组织是（）。
A、中国证监会
B、中国总工会证券投资分析师分会
C、中国金融学会证券投资分析师专业委员会
D、中国证券业协会证券投资分析师专业委员会
31、（）是由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力
量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。
A、ADL
B、ADR
C、OBOS
D、WMS%
32、当社会总需求大于总供给时，中央银行会采取（）货币政策以减少总需求。
A、松的
B、紧的
C、中性
D、弹性
33、属于持续整理形态的有（）。
A、菱形
B、钻石形
C、圆弧形
D、三角形
34、在道琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的（）家公司。
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A、10
B、15
C、25
D、30
35、一般地讲，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）。
A、市场指数型证券组合
B、收入型证券组合
C、平衡型证券组合
D、有效型证券组合
36、某投资者5年后有一笔投资收入10万元,投资的年利率为10%,请分别用单利和复利的方法计算其投资现值（）。
A、单利：6.7万元复利：6.2万元
B、单利：2.4万元复利：2.2万元
C、单利：5.4万元复利：5.2万元
D、单利：7.8万元复利：7.6万元
37、技术分析的理论基础是（）。
A、经济分析、行业分析、公司分析
B、公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析
C、市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复
D、经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
38、用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是（）。
A、固定资产周转率
B、存货周转率
C、总资产周转率
D、主营业务收入增长率
39、学术分析流派所使用判断的本质特性是（）。
A、只具否定意义
B、只具肯定意义
C、可以肯定，也可以否定
D、只作假设判断，不作决策判断
40、能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（）。
A、股东权益周转率
B、主营业务收入增长率
C、总资产周转率
D、存货周转率
41、表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是（）。
A、PSY
B、BIAS
C、RSI
D、WMS%
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42、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。（）
只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
A、PSY
B、ADL
C、BIAS
D、WMS%
43、有一张债券的票面价值为100元,票面利率10%,期限5年,到期一次还本付息,如果目前市场上的必要收益率是8%,试分别按单利和复利计算这张债券的价
格（）。
A、单利：107.14元复利：102.09元
B、单利：105.99元复利：101.80元
C、单利：103.25元复利：98.46元
D、单利：111.22元复利：108.51元
44、（）是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力
量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。
A、ADL
B、ADR
C、OBOS
D、WMS%
45、“反向的”收益率曲线意味着（）。（1）预期市场收益率会上升（2）短期债券收益率比长期债券收益率高（3）预期市场收益率会下降（4）长期债券收
益率比短期债券收益率高
A、2和1
B、4和3
C、1和4
D、3和2
46、由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于（）。
A、增长型组合
B、收入型组合
C、平衡型组合
D、指数型组合
47、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是（）。
A、证券组合的期望收益率
B、证券组合的风险
C、证券组合的投资目标
D、证券组合的分散化程度
48、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是（）。
A、资产负债表
B、损益表
C、利润及利润分配表
D、现
金流量表
49、出现在顶部的看跌的形态是（）。
A、菱形
B、旗形
C、楔形
D、三角形
50、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈
上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期（）。
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A、下降
B、上升
C、不变
D、不确定
51、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。（）
只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
A、PSY
B、BIAS
C、OBOS
D、WMS%
52、与基本分析相比，技术分析的优点是（）。
A、能够比较全面地把握证券价格的基本走势
B、同市场接近，考虑问题比较直观
C、考虑问题的范围相对较窄
D、进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长
53、心理分析流派所使用的数据具有（）的性质。
A、只使用市场外数据
B、只使用市场内数据
C、兼用市场内外数据
D、只使用现场访查数据
54、（）是影响债券定价的外部因素。
A、通货膨胀水平
B、市场性
C、提前赎回规定
D、拖欠的可能性
55、假设某公司股票当前的市场价格是每股80元;该公司上一年末支付的股利
为每股1元,以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长;该公司下一年的股息
发放率是25%.试计算该公司股票下一年的市盈率（）。
A、19.61倍
B、20.88倍
C、17.23倍
D、16.08倍
56、假定某公司普通股股票当期市场价格为15元，那么该公司转换比率为30
的可转换债券的转换价值为（）。
A、0.5元
B、2元
C、30元
D、450元
57、反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是（）。
A、多因素模型
B、特征线模型
C、资本资产定价模型
D、
套利定价模型
58、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值（）预期现金流的贴现值。
A、不等于
B、等于
C、肯定大于
D、肯定小于
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59、如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随
着到期日的接近而（）。
A、减少
B、扩大
C、不变
D、不确定
60、反映公司在一定暑期内经营成果的财务报表是（）。
A、资产负债表
B、损益表
C、现金流量表
D、以上都不是
61、某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具若投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算其投资的未来值（）。
A、单利：12.4万元复利：12.6万元
B、单利：11.4万元复利：
13.2万元
C、单利：16.5万元复利：17.8万元
D、单利：14.1万元复利：
15.2万元
62、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期
收益率（）其票面利率。
A、大于
B、小于
C、等于
D、不确定
63、可转换证券的（）是指当它作为不具有转换选择权的一种证券时的价值。
A、市场价格
B、转换平价
C、转换价值
D、理论价值
64、描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是（）。
A、PSY
B、BIAS
C、RSI
D、WMS%
65、某债券面值100元,每半年付息一次,利息4元,债券期限为5年,若一投资
者在该债券发行时以108.53元购得,问其实际的年收益率是多少（）?
A、6.09%
B、5.88%
C、6.25%
D、6.41%
66、反映公司运用所有者资产效率的指标是（）。
A、固定资产周转率
B、存货周转率
C、总资产周转率
D、股东权益周转率
67、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。
A、利息支付倍数
B、流动比率
C、速动比率
D、应收账款周转率
68、可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值（）。
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A、之上
B、之上
C、相等的水平
D、都不是
69、使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（）。
A、持续、稳定、高速的GDP增长
B、高通胀下GDP增长
C、宏观调控下GDP减速增长
D、转折性的GDP变动
70、BR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是前日的（）。
A、开盘价
B、收盘价
C、中间价
D、最高价
二、多项选择题（每小题0.5分）
1、通常，利率水平的变化主要影响着人们的（）行为。
A、储蓄
B、就业
C、投资
D、消费
2、收益率曲线的类型主要有（）。
A、正向的
B、相反的
C、垂直的
D、平直的
E、拱形的
3、下列形态属反转突破形态的是（）。
A、双重顶（底）
B、三重顶（底）
C、头肩顶（底）
D、圆弧顶（底）
4、从程度上划分，通货膨胀有（）等几种。
A、被预期
B、未被预期
C、温和的
D、严重的
E、恶性的
5、反映公司资本结构的指标有（）。
A、股东权益比率
B、资产负债比率
C、长期负债比率
D、股东权益与固定资产比率
E、股东权益周转率
6、根据现金来源的不同，现金流量表主要分为（）等几个部分。
A、经营活动的现金流量
B、投资活动的现金流量
C、销售活动的现金流量
D、筹资活动的现金流量
7、以下技术分析指标中只能用于综合指数，而不能应用于个股的是（）。
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A、ADR
B、ADL
C、OBOS
D、WMS%
8、下面（）属于影响债券定价的外部因素。
A、拖欠的可能性
B、基准利率
C、市场利率
D、通货膨胀水平
E、外汇汇率风险
9、中央银行进行间接信用控制的具体手段包括（）。
A、规定利率限额与信用配额
B、信用条件限制
C、道义劝告
D、窗口指导
E、直接干预
10、受经济周期影响较为明显的行业有（）。
A、耐用消用品
B、钢铁
C、生活必需品
D、公用事业
11、通常，当上升行情开始调头向下时，起支撑作用的黄金分割线所对应的数字有（）。
A、1.191
B、0.191
C、0.809
D、0.418
12、下面的（）关联交易属于经营活动中的关联交易。
A、关联购销
B、负担费用的转嫁
C、资金占用
D、信用担保
E、合作投资
13、国债的主要功能是（）。
A、调节国民收入初次分配形成的格局
B、调节国民收入的使用结构和产业结构
C、调节社会总供求结构
D、调节国际收支平衡
14、大多出现在顶部，而且都是看跌的两个形态是（）。
A、喇叭形
B、菱形
C、旗形
D、楔形
15、完全垄断市场类型的特点有（）。
A、垄断者能够根据市场的供求情况制定理想的价格和产量
B、垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的
C、产品同种但不同质
D、企业是价格的接受者
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D、生产者可自由进入这个市场
16、按照传统观点，构建证券组合资产应遵循的一般性原则除本金的安全性原则、流动性原则、多元化原则外，还包括（）。
A、良好市场性原则
B、有效市场原则
C、资本增长原则
D、基本收益的稳定性原则
E、有利的税收地位
17、基本分析流派的主要理论假设是（）。
A、劳动创造价值
B、股票的价值决定价格
C、股票的价格围绕价值波动
D、证券市场是强式有效市场
E、证券市场遵循随机游走假说
18、完全竞争型产品市场的特点包括（）。
A、生产者众多且各种生产资料可以完全流动
B、产品都是同质的
C、生产者对其产品的价格有一定的控制能力
D、企业是价格的接受者而非制定者
E、企业的盈利基本上由市场需求来决定
19、下面的（）关联交易属于资产重组中的关联交易。
A、资产租赁
B、资产转让和置换
C、合作投资
D、托管经营、承包经营
E、相互持股
20、财政政策的种类大致可以分为（）。
A、扩张性
B、紧缩性
C、中性
D、弹性
E、偏松
21、如果以组合的投资目标为标准对证券组合进行分类，那么，常见的证券组合类型包括（）。
A、增长型
B、指数化型
C、避税型
D、货币市场型
E、国际型
22、中央银行经常采用的一般性政策工具是（）。
A、直接信用控制
B、间接信用控制
C、法定存款准备金率
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D、再贴现政策
E、公开市场业务
23、反映投资收益的指标有（）。
A、普通股每股净收益
B、股息发放率
C、普通股获利率
D、本利比
E、市盈率
24、证券投资分析师自律组织的功能主要包括（）。
A、进行会员资格认证
B、对会员进行职业道德、行为标准管理
C、对证券投资分析师进行培训
D、为会员内部交流及国际交流提供支持
F、当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼
25、下面哪些项目是计算投资基金单位资产净值所需知道的条件（）？
A、基金申购价格
B、基金赎回价格
C、基金资产总值
D、基金的各种费用
E、基金单位数量
26、证券组合管理的主要内容包括（）。
A、计划
B、确定最优证券组合
C、选择证券
D、选择时机
E、监督
27、属于技术分析理论的有（）。
A、随机漫步理论
B、切线理论
C、相反理论
D、道琼斯理论
28、符合增长型证券组合标准的股票一般具有以下特征（）。
A、收入和股息稳步增长
B、收入增长率非常稳定
C、低派息
D、高预期收益
E、总收益高，风险低
29、技术分析流派的主要理论假设是（）。
A、市场行为包含一切信息
B、市场总是错误的
C、价格沿趋势移动
D、历史会重复
E、市场是弱有效的
30、下列哪些属于证券投资分析师自律组织（）。
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A、香港证监会
B、中国证券业协会证券投资分析师专业委员会
C、亚洲证券投资分析师公会
D、欧洲证券投资分析师公会
E、投资管理与研究协会（AIMR）
31、经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。经济指标一般分为（）。
A、先行性指标
B、同步性指标
C、滞后性指标
D、超前性指标
32、在统计GDP时，一般以“常住居民”为标准。常住居民是指（）。
A、居住在本国的公民
B、暂居本国的外国公民
C、暂居外国的本国公民
D、长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
F、长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民
33、货币政策的运作可以分为（）等几类。
A、松的
B、紧的
C、中性
D、弹性
34、按道氏理论的分类，趋势分为（）等类型。
A、主要趋势
B、次要趋势
C、短暂趋势
D、无趋势
35、下面（）属于影响债券定价的内部因素。
A、债券期限长短
B、票面利率
C、提前赎回规定
D、税收待遇
E、流通性
36、影响行业兴衰的主要因素包括（）。
A、技术进步
B、生命周期
C、政府政策
D、产业组织创新
E、社会习惯的变化
37、一般说来，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。具体表现是：（）。
A、认同程度小，成交量大
B、认同程度小，成交量小
C、价升量增，价跌量减
D、价升量减，价跌量增
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38、由股票和债券构成的收入型证券组合追求（）。
A、股息收入
B、资本利得
C、资本升值
D、债息收入
E、资本收益
39、反映公司偿债能力的指标有（）。
A、流动比率
B、速动比率
C、利息支付倍数
D、应收账款周转率和周转天数
E、股东权益比率
40、衡量公司经营效率的指标有（）。
A、存货周转率和周转天数
B、固定资产周转率
C、总资产周转率
D、股东权益周转率
E、主营业务收入增长率
41、影响股票投资价值的因素包括：（）。
A、公司净资产
B、行业因素
C、公司盈利水平
D、公司股份分割
E、公司资产重组
42、衡量公司经营效率的财务比率指标有（）。
A、存货周转率和周转天数
B、2*销售收入/（年初固定资产+年末固定资产）
C、净资产倍率
D、股东权益总额/固定资产总额
43、增长型证券组合的投资目标是（）。
A、追求股息和债息收益
B、追求未来价格变化带来的价差收益
C、追求资本利得
D、追求基本收益
E、追求股息收益、债息收益以及资本增值
44、衡量公司盈利能力的指标有（）。
A、销售毛利率
B、销售净利率
C、资产收益率
D、股东权益收益率
E、主营业务利润率
45、在使用技术指标WMS的过程中，人们总结出一些经验性的结论。这些结论包括（）。
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A、WMS是相对强弱指标的发展
B、WMS在盘整过程中具有较高的准确性
C、WMS在高位开始回头而股价还在继续上升，则是卖出的信号
D、使用WMS指标应从WMS取值的绝对数值以及WMS曲线的形状两方面考虑
46、按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，即（）。
A、准货币
B、流通中现金
C、狭义货币供应量
D、广义货币供应量
47、影响股票投资价值的内部因素有（）。
A、投资者对股票价格走势的预期
B、公司盈利水平
C、行业因素
D、公司股份分割
E、公司资产重组
48、分析行业一般特征的主要内容包括（）。
A、行业经济结构的分析
B、行业文化的分析
C、行业生命周期的分析
D、行业与经济周期关联程度的分析
49、公司分析的侧重点主要包括（）。
A、公司竞争能力分析
B、公司盈利能力分析
C、公司经营管理能力分析
D、发展潜力和潜在风险分析
E、财务状况和经营业绩分析
50、发达市场经济国家的证券投资分析师包括（）。
A、基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人士
B、基金管理人
C、证券投资顾问
D、企业战略分析师
E、政府监管部门人士
51、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为（）。
A、对称三角形
B、等边三角形
C、上升三角形
D、下降三角形
52、在公司基本分析中，我们可以通过（）等方面来进行上市公司的区位分析。
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A、区位内的比较优势
B、区位内政府的产业政策
C、区位内的其他相关经济支持
D、区位内的自然条件和基础条件
E、区位的地理位置
53、我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括（）。
A、独立诚信
B、公开公平
C、公正公平
D、谨慎客观
E、勤勉尽职
54、证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（）。
A、履行保密义务
B、可以传递给委托单位
C、不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券
D、可以将信息提供给媒体
E、不得泄露
55、垄断竞争型产品市场的特点包括（）。
A、生产者众多且各种生产资料可以流动
B、技术密集程度高
C、生产者对其产品的价格有一定的控制能力
D、生产的产品同种但不同质
F、垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量
56、已知某公司今年的营业收入额、主营业务收入额、利润总额、主营业务利润额以及所得税率。根据这些数据可以计算（）。
A、主营业务利润率
B、股息支付率
C、流动比率
D、营业净利率
57、基本分析的内容主要包括（）。
A、宏观经济分析
B、行业分析
C、公司分析
D、行情数据分析
E、区域分析
58、政府促进行业发展的手段主要有（）。
A、补贴
B、政府投资
C、优惠税法
D、限制外国竞争的关税
E、保护某一行业的附加法规
59、上市公司配股增资后，下面的（）几个财务指标是下降的。
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A、资产负债率
B、股东权益比率
C、资本化比率
D、资本固定化比率
E、固定资产净值率
60、上市公司发行债券后，下面（）几个财务指标是上升的。
A、负债总额
B、总资产
C、资产负债率
D、资本固定化比率
E、固定资产净值率
三、判断题（每小题0.5分）
1、内部收益率就是使投资的净未来值等于零的贴现率。
2、总资产周转率是销售收入与平均资产总额的比值。
3、收入型证券组合的收益主要来源于资本利得。
4、制成品的市场类型属于垄断竞争市场类型。
5、技术分析为证券定价的方法主要是预测持有该证券的现金流，并将现金流贴现。
6、在市场预期理论中，某一时点的各种期限债券的即期利率是相同的。
7、证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证。
8、利息支付倍数是企业经营业务收益与费用的比率。
9、一般而言，只要利息支付倍数足够大，企业就有充足的能力偿付利息，否则相反。
10、公司的固定资产净值率越大，表明公司的经营条件相对较好。
11、在产业周期的成长阶段，行业的增长具有可测性。
12、价和量是市场行为最基本的表现。
13、如果债券的市场价格高于其面值，则债券的到期收益率高于票面利息率。
14、反映公司在某一特定时点财务状况的报表是损益表。
15、企业流动资产越多，短期债务越少，其偿债能力越强。
16、开放式基金的价格分为两种，即理论价格和买卖价格。
17、成熟期的行业盈利很大，投资风险相对也高。
18、封闭式基金的价格分为两种，即申购价格和赎回价格。
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19、股价随着成交量的递增而上涨，为市场行情的正常特性，此种量增价涨关系，表示股价将继续上升。
20、制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是证券投资分析师自
律性组织的任务。
21、债券的预期货币收入的来源就是息票利息。
22、中央银行降低再贴现率，将使货币供应量减少。
23、可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值之下。
24、通常认为正常的速动比率是2，低于2的速动比率被认为是短期偿债能力
偏低。
25、在寡头垄断的市场上，某种产品的生产中占很大份额的少数生产者对市场
的价格和交易具有一定的垄断能力。
26、拖欠可能性越大的债券，投资者要求的收益率就超高，债券的内在价值也
就超高。
27、投资者应避免投资于牌生命周期初创期的行业。
28、可转换证券有两种价值，即理论价值和转换价值。
29、资本化比率越小，说明公司负债的资本化程度越低，长期偿债压力大。
30、债券价格的易变性与债券的票面利率无关。
31、具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的票面利率。
32、公用事业是政府实施管理的主要产业之一。
33、股东权益收益率是反映投资收益的指标。
34、一笔未来的货币的当前价值必须等于其未来值。
35、转换平价可视为一个盈亏平衡点。
36、当市场达到均衡时，所有证券或证券组合的每单位系统风险补偿相等。
37、有投资学中，个人或机构投资者所持有的各种股权证券被总称为证券组合。
38、暂居外国的本国公民不属于常住居民的统计范围。
39、如果净现值大于零，意味着这种股票被低估价格，因此购买这种股票可行。
40、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率高。
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41、政府不应该对证券投资分析师预测的正误负责，但有责任依法监管证券投资分析师的业务行为，依法查处违规者。
42、流通中现金和各单位在银行的活期存款之和被称作广义货币供应量。
43、一国经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率变化影响越大。
44、证券投资分析中易忽略的因素通常有：潜在风险、交易成本、股利分配、经济趋势、经济政策、公司管理。
45、证券市场中投资者和投机者之间的相互作用和影响，驱使证券的价格过高或过低，以致偏离其真实价值。
46、一般地说，如果主营业务收入增长率超过8%，说明公司产品牌成长期，将继续保持较好的增长势头。
47、从总体上说，松的货币政策将使证券市场价格上扬，紧的货币政策将使证券市场价格下跌。
48、除了个人投资者之外的所有投资者都可以被看作是机构投资者。
49、经济运行具有周期性，股票价格能同步反映经济周期的变化。
50、可转换证券的市场价格必须等于它的理论价值和转换价值。
51、一般来说，行业因素是影响股票投资价值的外部因素。
52、附息债券、优先股及一些避税债券是构建增长型证券组合的理想证券。
53、扩张性财政政策刺激经济发展，证券市场将走强。
54、只有在下跌行情中才有支撑线，只有在上升行情中才有压力线。
55、上市公司的市场占有率越高，表示公司的经营能力和竞争力越强，公司的销售和利润水平越好、越稳定。
56、同一投资者的偏好无差异曲线可能相交。
57、资产负债表是反映公司在某一特定时点财务状况的动态报告。
58、一种资产的内在价值等于预期的现金流。
59、营运资金是流动资产与流动负债之差，也可以反映公司短期债务偿还的能力。
60、总的来说，紧缩性财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走强。
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61、一般来说，应收账款周转率越高，平均收账期越短，说明应收账款的收回越慢。
62、股息发放率是普通股每股股利与每股净收益的百分比。
63、交通运输行业有必要由政府统一管理。
64、每个投资者将拥有同一个风险证券组合的可行域。
65、净资产倍率越小，说明股票的投资价值越低；反之，投资价值越高。
66、基本分析主要适用于周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟证券市场以及预测精确。
67、任何一只证券的预期收益等于地风险收益加上风险补偿。
68、结构分析是一种静态分析。
69、主营业务利润率是主营业务利润与主营业务收入的百分比。
70、当中央银行采取紧的货币政策时，股价将下跌。
一、单项选择题（每小题0.5分）
1、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
A、ADR
B、PSY
C、BIAS
D、WMS%
2、技术分析的优点是（）。
A、同市场接近考虑问题比较直接
B、能够比较全面地把握证券价格的基本走势
C、应用起来相对相对简单
D、进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长
3、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
A、PSY
B、BIAS
C、OBOS
D、WMS%
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【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
证券从业资格考试真题分享 证券从业《基本法律法规》真题及答案(30题) 《证券市场基本法律法规》考试共100道选择题，包括50个普通单选题和50个组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。 以下是部分考试真题： 1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会 正确答案：D 2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.20 C.30 D.45 正确答案：B 3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。
A.1-3% B.3-5% C.1-5% D.5-10% 正确答案：C 4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )违法所得罚金。 A.2;1倍以上3倍以下 B.3;2倍以上4倍以下 C.5;1倍以上5倍以下 D.5;3倍以上10倍以下 正确答案：C 5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案：C 6、基金管理人的权利不包括( )。 A.运行和管理基金资产 B.保管基金资产
C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬 正确答案：B 7、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。 A.10日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.15日 正确答案：B 8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是( )。 A.董事任期届满，连选可以连任 B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年 C.监事任期届满，连选可以连任 D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年 正确答案：D 9、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。 A.清算人 B.股东会和股东大会 C.董事会 D.人民法院
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料
B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元
Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.doczj.com/doc/6715299856.html,/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”） 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一
C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案：C 知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码：P86-95 参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码：P287-288 参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。
B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码：P294 参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案：C 知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码：P393-395 参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段
2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案 一、单项选择题 以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求 1、一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。 A．市场指数型证券组合 B．平衡型证券组合 C．收入型证券组合 D．有效型证券组合 2、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是( )。 A．有效市场理论 B．股票价格决定其价格 C．按照投资风险水平选择投资对象 D．股票的价格围绕价值波动 3、与基本分析相比，技术分析具有( )的特点。 A．对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强 B．比较全面地把握证券的基本走势 C．应用起来比较简单 D．适用于周期相对比较长的证券价格预测 4、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括( )。 A．长期政府债券利率 B．短期政府债券利率 C．银行存款利率 D．银行同业拆借利率 5、2005年中国证券业协会又对( )进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。 A．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》 B．《中国证券分析师职业道德守则》 网址：https://www.doczj.com/doc/6715299856.html,/
C．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》 D．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》 6、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值 偿还。该债券的复利到期收益率为( )。 A．4.4% B．6% C．6.6% D．8.8% 7、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是( )。 A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较 8、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据( )予以确定。 A．资本资产定价模型 B．套利定价模型 C．市盈率定价模型 D．布莱克?斯科尔斯期权定价模型 9、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算 的利息累积天数为( )。 A．62天 B．63天 C．64天 D．65 10、债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率( )。 A．下降 B．增加 C．不变 D．无序 11、恶性通货膨胀是指年通胀率达( )的通货膨胀。 A．10%以下 B．两位数 C．三位数以上 D．四位数以下 网址：https://www.doczj.com/doc/6715299856.html,/
证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。（1.0） A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。（1.0） A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移
C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。（1.0） A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
（1.0） A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。（1.0） A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（1.0） A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场
2020年通过证券从业资格考试的四个步骤 证券从业资格考试2科一次全部通过，我花大概一个月时间，当然真正用来学习的时间还不到一半，能顺利通过考试对我来说绝对 是一个惊喜。大家都觉得证券从业资格考试是相对比较容易的，但 每年的考试通过率却明明白白的告诉大家，事实不是那样，所以备 考之初，我们一定要高度重视，切不可轻敌。在此我把自己的备考 经历和备考经验简单的归纳一下，希望可以帮到大家。 第一、学习方法：特点：列出考点，先把教材读厚，然后再读薄。教材错误较多，而且讲得不透彻。把教材上的资料变成自己的资料，先把教材上有错误的地方找出来，这部分不会考;把教材讲得不足的，寻找自己过去的相关专业书籍把这部分读厚。然后利用讲义及自己 读书整理的笔记，把书读薄。把这些薄资料重点记忆。这些就是考点。 第二、学习时间：特点：时间分散，充分利用网络平台。作为一名证券公司的销售人员，上班拉单忙业绩。哎，白天完全没有时间 静下心，认真学习，只能在深夜，在电脑前借助网络寻找资料，考 试吧网校的免费资料蛮多的。后来我参加了考试吧网校证券辅导班，它帮了我不少的忙。对我起了很大的作用，根据老师讲的课，自己 心中对知识点进行归纳。然后再加了多做考试吧网校的在线模拟练 习题。复习起来很有干劲! 第三、考试方法：《证券基础知识》《证券交易》《证券投资分析》《证券发行与承销》五个科目考试题型题量相同，考试类型为 单选、多选、判断。对于单选题，先把自己知道的剔除或确定，然 后再剩下的或选定的里面选，如果都不知道的，尽量选B、C中的一个，这样概率比较高。多选题应奉行宁少毋滥。最多不超过4个选择，拿不准的不要选。如果多选有4个答案。有把握3个，另一个 是蒙的，最好就不要蒙了，选三个可得1.5分，但如果有一个错的 将一分不得。对于判断题，如果命题中含有绝对概念的词、错误性 可能比较大，出现事实错、前提错、逻辑错、隶属关系错以及概念
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
证券从业资格考试考情说明 小伙伴们想参加2020年证券从业考试吗?证券从业考试频道为您整理“证券从业资格考试考情说明”，希望考友们都能顺利通过证券从业考试! 1.证券从业改革后新大纲两科的考试，题型题量是怎么样的? 答：改革后《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科考试，每科均为100题，每题1分。 题型为50道单选题，50道组合型选择题。 2.什么是组合型选择题? 答：类似于这样的试题： 证券公司代销金融产品，不得有()。 I.采取正常宣传方式……… Ⅱ.采取抽奖……… Ⅲ.与客户分享投资……… Ⅳ.使用除证券公司……… A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. I、Ⅲ、Ⅳ 3.新大纲考试的难度如何? 答：(1)从题量上看，减少至100题，但考试时问仍为120分钟，答题时间更宽裕一些。
(2)从题型上看，新的组合型选择题比原来的多选题，难度要低，可采用排除法得出答案。考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题(含组合型选择题)一种，题型减少了三分之二。 (3)从知识点的覆盖程度上看，新大纲考试考查内容仍然较为详细。 4.教辅资料里，有多选，还有判断，与新题型不符，这资料还能用来备考吗? 答：不影响复习，但需根据新情况选择性练习。新的组合型选择题，是原来多选题的变形。如果多选题 答题没有问题，组合型选择题就更没有难度啦。判断题，一直是难度最低的题型，新题型中已不再涉及，可小做练习。 5.证券从业改革后的教辅资料怎么选? 答：依据中国证券业协会公布的《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》编写的复习资料都可选择。考生可自主选择适合自己的辅导教材。 6.新大纲规定的入门两科，必须同时考过吗? 答：可以分开考，也可以同时考，根据各白情况而定。 7.入门两科已经考过，接下来专业资格考什么? 答：专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。但现在专业资格尚未开展。 8.专业资格考试要求有多高?
2014最新证券从业资格考试试题（100题） 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题) 1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场 [错] 3: C：二板市场 [错] 4: D：三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题) 1: A：发行市场与流通市场[对] 2: B：场外市场与交易所市场 [错] 3: C：主板市场与二板市场 [错] 4: D：二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券 [错] 3: C：权益证券 [错] 4: D：债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题) 1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券 [错] 3: C：资本证券 [错] 4: D：凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题) 1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B：上市证券、非上市证券 [错] 3: C：公募证券和私募证券 [错] 4: D：股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A：募集方式 [错] 2: B：收益是否固定 [错] 3: C：经济性质[对] 4: D：发行主体 [错]
7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。(单项选择题) 1: A：国际证券 [错] 2: B：特定证券 [错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。(单项选择题) 1: A：尽职调查 [错] 2: B：上市辅导[对] 3: C：发行审核 [错] 4: D：盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 （）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A：交易记录 [错] 2: B：原始凭证[对] 3: C：结算凭证 [错] 4: D：证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A：信息披露 [错] 2: B：市场操纵[对] 3: C：内幕交易 [错] 4: D：市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A：《交易所章程》 [错] 2: B：《证券法》[对] 3: C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D：《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。(单项选择题) 1: A：信用风险[对] 2: B：利率风险 [错] 3: C：政策风险 [错] 4: D：通货膨胀风险 [错]
2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户
《市场基本法律法规》考点重点(1) 在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员，应当按照规定，取得从业资格。从业资格取得的条件包括： (1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 (2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。 (3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。 根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。 《基础知识》考点速记1 1、行业分析因素：定性因素、定量因素。 2、常见的行业分析因素有： (1) 行业或产业竞争结构;(2)行业可持续性;(3)抗外部冲击的能力;(4)监管及税收待遇――政府关系;(5)劳资关系;(6)财务与融资问题;(7)行业估值水平; 3、宏观经济政策因素：经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。 4、中央银行通常采用：存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策。 5、存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款，中央银行要求的存款准备金占其存款总额的比例就是存款准备金率。存款准备金制度的初始意义在于保证商业银行的支付和清算，之后逐渐演变成中央银行调控货币供应量的政策工具。 6、再贴现是中央银行通过买进商业银行持有的已贴现但尚未到期的商业汇票，向商业银行提供融资支持的行为。 7、贴现是指远期汇票经承兑后，汇票持有人在汇票尚未到期前在贴现市场上转让，受让人扣除贴现息后将票款付给出让人的行为。或银行购买未到期票据的业务。
一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%
B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII
解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
证券从业资格手机在线考试模拟题库一 单项选择题 1. 证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。（1.0） A、法律特征与经济特征 B、法律特征与书面特征 C、经济特征与书面特征 D、经济特征与权益特征 2. ( )将产生证券交易的合规风险。（1.0） A、提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B、证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C、证券公司管理不善 D、客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 3. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。（1.0） A、9.89元 B、11.10元 C、8.90元
D、10.11元 4. 证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。（1.0） A、设立或撤消分支机构 B、变更注册资本 C、增发资本 D、更换法定代表人 5. 据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）。（1.0） A、公司分配股利或者增资的计划 B、公司股权结构的重大变化 C、公司债务担保的重大变更 D、上市公司收购的有关方案 6. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。（1.0） A、在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 B、违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易 C、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 D、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
7. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移 C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 8. 资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。（1.0） A、资金 B、金融投资 C、货币投资 D、项目投资 9. 证券是各类记载并代表一定权益的（）。（1.0） A、书面凭证 B、法律凭证 C、收入凭证 D、资本凭证 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )。 A.证券自营 B.发行股票 C.证券经纪 D.证券投资咨询 答案: B 参考解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务。 2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于( )公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。
A.1999年9月16日 B.2001年3月7 13 C.2006年5月17日 D.2009年3月31日 参考答案：C 参考解析：我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于2006年5月17日公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。 3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席，其决议须经到会会员_______以上表决通过。( ) A.1/2;2/3 B.2/3;2/3 C.1/2;1/3
D.2/3;1/2 参考答案：B 参考解析：证券业协会会员大会须有2／3以上会员出席，其决议须经到会会员2／3以上表决通过。 4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经( )以上会员表决通过。 A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.3/4 参考答案：C 参考解析：证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经
2／3以上会员表决通过。 5、关于金融期货的特征，下列说法错误的是( )。 A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议 B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险 C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期 D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具 参考答案：D 参考解析：期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
2016年证券从业资格考试试题 （附答案） 一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。 1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。 A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。 A证券公司 B资产托管机构 C证券登记结算机构 D证券交易所
3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 A时间优先、客户优先 B时间优先、价格优先 C价格优先、时间优先 D价格优先、客户优先 4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A投资银行业务 B经纪业务 C资产管理业务 D自营业务 5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A客户具有支配权的资产证明 B住址证明 C已在营业部开立的客户信用证券帐户 D融资融券担保品证明 6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A0 B成交金额的1.5‰ C成交金额的1‰
D成交金额的0.5‰ 7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。 A客户买卖股票的原因和依据 B客户股东账户中的库存证券种类 C客户股东账户中的库存证券数量 D客户资金账户中的资金余额 8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。 A发行人计算的开盘参考价 B主承销商计算出的开盘参考价 C发行价 D集合竞价 9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A1100 B1030 C1300 D1000 10. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。 A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完
第 1 题 下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是()。 A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额 C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物 D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物 参考答案：D 根据《证券公司监督管理条例》第54条的规定，证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额.或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。 第 2 题证券从业试题_证券从业资格考试题库 证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由()依法承担相应的法律责任。 A.证券公司 B.证券经纪人 C.证券公司法人 D.其主管人员 参考答案：A 根据《证券公司监督管理条例》第39条的规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券从业资格考试报考条件 第 3 题 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有()，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。 A.保密性 B.权威性 C.广泛性 D.客观性 参考答案：B 在证券经纪业务中，证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿证券从业资格考试真题。 第 4 题 有限责任公司监事的任期每届为()。 A.不少于3年 B.不少于2年 C.3年 D.2年 参考答案：C 根据《公司法》第52条的规定，监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。 第 5 题 下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是()。 A.情节严重的，处5年以上有期徒刑 B.情节严重的，处以拘役